2018年度普陀区房管局物业达标补贴项目财政支出绩效评价工作报告.pdf

项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度 物业达标补贴项目 项目单位：上海市普陀区住房保障和房屋管理局 主管部门：上海市普陀区住房保障和房屋管理局 委托单位：上海市普陀区财政局 评价机构：北京中瑞岳华工程管理咨询有限公司 二一九年九月 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 8 （一）项目概况 . 8 （二）项目绩效目标及指标 . 34 二、绩效评价工作情况 . 37 （一）评价目的和依据 . 37 （二）评价的对象和范围 . 38 （三）评价时段的确定 . 38 （四）绩效评价工作方案制定过程 . 38 （五）绩效评价原则、评价方法 . 38 （六）数据采集方法及过程 . 39 （七）绩效评价实施过程 . 39 （八）绩效评价的局限性 . 41 三、评价结论及绩效分析 . 41 （一）评价结论 . 41 （二）具体绩效分析 . 43 四、主要经验及做法、存在的问题、建议和改进措施 . 54 （一）主要经验及做法 . 54 （二）存在的问题 . 56 （三）建议和改进措施 . 56 五、 附件 . 57 附件 1 2018 年度物业达标补贴项目支出绩效管理综合评价指标体系 . 58 附件 2 绩效评价指标体系工作底稿 . 70 附件 3 社会调查满意度分析报告 . 101 附件 4 访谈提纲及内容 . 107 附件 5 资金使用情况检查表 . 145 附件 6 绩效目标申报表 . 148 附件 7 区房管局小区物业考核达标奖励规则 . 153 附件 8 区房管局考核情况 . 216 附件 9 其他资料 . 267 附件 10 评价报告修改对照表 . 280 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 1 摘 要 为加强普陀区财政支出管理，提高财政资金使用效益，发挥公共 资金的引导和促进作用，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪 财绩 2014 22 号）的规定，北京中瑞岳华工程管理咨询有限公司受 上海市普陀区财政局委托，对上海市普陀区住房保障和房屋管理局（以 下简称 “区房管局 ”） 2018 年度物业 达标 补贴项目财政支出进行绩效评 价工作。 本次绩效评价的对象为 2018 年度 物业 达标 补贴项目，包括 “ 公房 和售后房达标奖励项目 ”和“早期商品房达标奖励项目 ” 2 个子项目 。 项目预算 8,086.00 万元， 其中 “ 公房和售后房达标奖励项目 ”预算 4,920.00 万元 ， “早期商品房达标奖励项目” 预算 3,140.00 万元。 截 止 2018 年 12 月 31 日，本项目支出 7,661.72 万元，其中 “ 公房和售后 房达标奖励项目 ”支出 4,811.45 万元 ， “早期商品房达标奖励项目” 支 出 2,851.27 万元。 2018 年度 物业达标补贴项目 预算执行率为 95.07%。 项目的预算及执行情况，见下表： 项目名称 子项目名称 预算批复 项目支出 预算执行率 2018年度 物 业达标补贴 项目 公房和售后房 达标奖励项目 4,920.00 4,811.45 97.79% 早期商品房达 标奖励项目 3,140.00 2,851.27 90.80% 小计 8,060.00 7,662.72 95.07% 本次绩效评价最终评分结果为 87.92 分，评价等级为 “良 ”。 一、概述 公房也称公有住房，国有住宅。它是指由国家以及国有企业、事 业单位投资兴建、销售的住宅，在住宅未出售之前，住宅的产权 (占有 权、使用权、 收益权 、处分权 )归国家所有。目前居民租用的公有住房， 按房改政策分为两大类 :一类是不可售公有住房（简称 “公房 ”），一类 是售后公有住房（简称 “售后房 ”）。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 2 由于公房及售后房小区的物业费收取标准普遍偏低，小区的业主 和物业间长期存在着各种矛盾和问题。一方面是因为老式小区的 “先天 不足 ”，疑难杂症较多，而物业公司服务水平又较低，无法满足小区居 民的日常服务需要 ； 另一方面的原因是随着物业公司用工成本的不断 上升，企业收支不平衡，亏损情况较为突出，而小区业主又不同意上 调物业费缴纳的标准 ，从而导致物业公司降低物业服务等级，影响了 小区物业的综合服务水平。 为妥善解决公房及售后房物业服务企业政策性亏损问题，全面提 高普陀区公房及售后房物业服务水平，解决物业服务管理领域存在的 问题，减少物业服务投诉和矛盾纠纷。自 2009 年下半年起，普陀区政 府在全区实施了公房、售后房小区物业 “一体化 ”服务达标补贴工作， 并同步解决住宅小区多头管理、无人管理的问题，从而实现理顺物业 管理体制、提高物业服务质量、改善居住民生、提升居民对物业服务 的满意度。 区房管局，根据小区的实际管理情况和涉及的建筑面积，按照如 下标准制定年度 奖励资金预算：原一体化管理小区奖励单价按 0.3 元 /m2/月计算、原多头管理小区奖励单价按 0.35 元 /m2/月计算、原无人 管理小区奖励单价按 0.45 元 /m2/月计算。自 2009 年起每年项目预算金 额为 4920 万元 。 2018 年 3 月 6 日，区房管局向区财政局递交了关于调整 2018 年公房和售后房小区物业一体化服务考核达标奖励预算资金的请示， 要求将“ 公房和售后房达标奖励项目 ”预算总额 4920万元的 80%即 3936 万元调整至各街道（镇），预算总额的 20%即 984 万元留于区房管局。 2018 年 5 月 8 日，区财政局下达了来 文处理意见联系单（普财行 20186 号），批准了区房管局预算调整的请示，调减了区房管局“ 公 房和售后房达标奖励项目 ”预算 3936 万元，同时调增各街道（镇）“ 公 房和售后房达标奖励项目 ”预算 3936 万元。 2018 年 7 月 13 日，区房管局向区财政局递交了关于追加 2018 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 3 年住宅小区建设“美丽家园”工作相关预算的函，要求将 物业达标 补贴 奖励范围覆盖至“早期商品房和 保障性住房等 ”，普陀区的早期 商品房涉及建筑面积约 871 万 m2，奖励单价按 0.3 元 /m2/月计算， 2018 年度项目预算为 3140 万元。 2018 年 11 月 30 日，区财政局下达了来 文处理意见联系单（普财行 201877 号），批准了区房管局预算调 整的请示，调增了区房管局“早期商品房达标奖励项目”预算 3140 万 元，其中：预算总额 3140 万元的 80%即 2512 万元调整至各街道（镇）， 预算总额的 20%即 628 万元留于区房管局。 二、评价结论与绩效分析 物业达标补贴项目 符合公共财政资金保障的范围和支持的方向； 符合上海市及普陀区对公房和售后房小区物业 “一体化 ”服务达标补贴 的相关政策要求；项目与 普陀区公房和售后房小区物业一体化服务 达标补贴试行办法的通知（普府办【 2009】 92 号文）、上海市普 陀区人民政府办公厅关于印发 的 文件精神相适应；项 目立项依据充分、立项程序规范；项目的绩效目标选择合理、切实可 行；各项目管理内容与 物业达标补贴项目 三个阶段的工作内容结合较 好，有利于绩效目标的实现；各相关业务部门、单位的责任明确、管 理有效。 项目二级科目表功能科目填报正确，业务活动及工作产出设置细 化，便于各责任部门进行打分；产出和效果目标设置不全面，不能完 全反映项目实际产出和效果的需求；三级科目表功能 /经济科目填报准 确，符合本项目实际情况。 项目单位财务管理制度健全，资金使用合规，未发现擅自改变、 扩大支出范围等资金使用不合规的情况；项目资金支付及时；财务申 报审批手续齐全规范，预算资金执行率达到 95.06%；保证项目实施的 项目管理制度（包括对子项目奖励办法细则、对街道的监管制度）、 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 4 部门责任、岗位职责、进行业务总结、考核机制等均已建立并且执行 情况良好 。 2018 年 度 物业 达标 补贴项目的产出和效果情况良好， 各街道（镇） 对全区所有考察范围内的小区应考核尽考核率 100%； 各街道（镇）对 全区所有考察范围内的小区考核的 情况的结果 100%上报区房管局；各 小区及各物业企业考核合格后的应补贴尽补贴率达 100%；普陀区参加 考核的小区，物业考核达标合格率 99.71%。经对部分小区物业管理情 况的现场抽查： 环境设施维护情况良好、物业服务能力较强、物业服 务比较规范、综合管理配合情况良好、 经问卷调查，居民群众的综合 满意度达到了 86.47%。 随着居民对物业服务水平日益提高的要求与由于物业管理成本不 断提高导致物业水平下降之间的矛盾。物业公司长期以来通过公共收 益的贴补来弥补亏损，长期以来形成恶性循环，降低了物业服务水平。 达标（补贴 )奖励的实施 ，尤其是对 2000 年以前竣工的早期商品房也纳 入考核奖励（补贴）范畴，对缓解小区因物业费调价造成不稳定、物 业公司因收支紧张造成从业积极性不高等引发的矛盾有着非常大的帮 助。同时政府，包括街道、居委会，对物业公司的监管有了实实效效 的抓手。 三、主要经验做法 1. 结合属地管理实施专项资金下沉 根据 “条块结合、以块为主 ”的原则，结合我区房屋管理事务机构 （房管办）下沉至各街道（镇）的现状，进一步加强街道（镇）对属 地物业服务企业的管理，提升街道（镇）的自由考核权，由街道（镇） 考核总分的 80%，根据考核结果发放总资金的 80%；区房管局考核总 分的 20%，根据考核结果发放总资金的 20%。 2. 建立分级奖励和奖励标准动态调整机制 各街道（镇）以申请奖励小区为考核对象，统筹考虑辖区内申请 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 5 小区的情况，根据考核结果，对考核 “不达标 ”的小区不予奖励；对考 核 “达标 ”的小区进行排名并给予分等奖励：给予不高于 20%比例的小 区考核 “优秀 ”，奖励标准为 0.4 元 / /月；给予排名末尾的 15%比例的 小区考核 “基本达标 ”，奖励标准为 0.15 元 / /月；给予其余的小区考核 “良好 ”，奖励标准为 0.2 元 / /月。 3. 创新考核方法 由区房管局牵头布置项 目实施方案及考核原则，各街（镇）根据 自身的特点制定更为细化的考核办法，并结合各街（镇）的具体实际 情况，由 管理办、党群办、平安办、网格管理中心、爱卫办、信访办、 房管办、城管中队、市容绿化所、 文明办、居委会、小区业委会 等多 部门，进行不同组合，联合对各小区进行物业达标考核，基本可以保 证考核的专业、客观与公正。 4. 规范物业专项维修资金及公共收益使用管理 为了进一步贯彻执行上海市住宅物业管理规定（修正版）中 对 物业维修资金及公共收益的规范使用、管理的 ， 2019 年 2 月 28 日， 上海市普陀区人民政府住宅小区综合管理联 席会议办公室，发布了关 于加强 物业专项维修资金及公共收益使用管理的工作通知 （普住综 管联办发 20192 号）。通知从三个方面规范了 物业专项维修资金及公 共收益使用管理： （一）加强指导，进一步发挥属地主体责任；（二） 规范操作，进一步规范资金使用的流程；（三）强化督查，进一步加 强对资金的使用监管。 四、存在问题和建议 （一）存在的问题： 1. 物业收费市场化推进困难， 物业公司过度依赖达标补贴， 在对部分物业企业的访谈中了解到，目前各小区物业的服务标准 与收费标准不相符，部分小区物业费 20 年未调价，物业收费标准市 场 化推进困难， 物业达标补贴项目 缓解了物业公司收支失衡，但企业经 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 6 营仍然困难重重。随着用工成本的逐年递增，绝大多数小区物业公司 收支都已失去平衡，只能通过减员来保持企业的运营，导致部分优秀 的物业人才流失严重，物业公司过度依赖达标补贴。 2. 物业费收缴率不高 通过对部分物业企业的访谈了解到，各个小区的物业费收缴率高 低不等，大部分收缴率在 80%左右， 最高可达 98%，但是存在一些老 旧的小区收缴率在 70%左右 ，物业企业多次 上门宣传，解释，效果甚 微，没有有效的政策文件及方法保证物业企业的基本权利， 这也是物 业企业运营的最 大困难之一。 3. 预算编制不够精细 评价小组检查了 2018 年 物业达标补贴项目 的绩效目标申报材料， 发财项目的预算编制不够精细，未详细列明预算构成中房屋的类型与 面积以及补贴标准。 （二） 建议和改进措施 1. 推动市场化进程 建议相关行业部门结合实际，出台相关小区物业的 服务标准和价 格体系 ，使得服务有标准、收费有依据，推动公房和售后房小区及早 期商品房小区的物业市场化进程。 建议区财政应发挥政策的正向激励作用， 扩大政策溢出效应，引 导 物业企业 转变经营理念， 变 被动地接受考核为主动 提升自身的服务 能力，改善自身的管理水平 ，加快市场化的进程，而不能过度依赖政 府的补贴。 2. 形成合力，积极引导 针对物业费收缴率不高的问题，建议各居委会加强对居民的政策 宣传与引导，配合物业企业共同管理好小区，保证物业企业可以良好 有序运营，同时建议将物业费的收缴情况纳入区房管局及各街（镇） 考核范围。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 7 3. 细化预算编制 建议区房管局在以后年度的预算编制工作中，将各种房屋的类型、 面积、补贴标准等要素列入预算编制中，同时提供相关支持性政策文 件、数据资料等，使得预算编制更加的细化、合理、有据。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 8 2018 年度 物业达标补贴项目 财政专项资金支出绩效评 价工作 报告 引 言 为加强普陀区财政支出管理，提高财政资金使用效益，发挥财政 资金对普陀区住房保障和房屋管理局（以下简称“普陀区房管局”） “2018 年度 物业达标补贴项目 ”（以下简称 “物业达标补贴项目 ”） 的支持 作用。同时根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的规定，上海市普陀区财政局 委托，北京中瑞岳华工程管理咨 询有限公司 （以下简称“中瑞岳华”）对 “物业达标补贴项目 ”进行绩效 评价 。 本次绩效评价目的是通过对普陀区房管局 2018年度 物业达标补贴 项目 的绩效目标申报、项目管理与实施、资金使用、 制度建设与执行， 以及取得的成果与效益进行评价分析，进而总结经验，发现问题，提 出改进的意见和建议。 一、 项目 基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景和目的 公房也称公有住房，国有住宅。它是指由国家以及国有企业、事 业单位投资兴建、销售的住宅，在住宅未出售之前，住宅的产权 (占有 权、使用权、 收益权 、处分权 )归国家所有。目前居民租用的公有住房， 按房改政策分为两大类 :一类 是不可售公有住房（简称 “公房 ”），一类 是售后公有住房（简称 “售后房 ”）。 由于公房及售后房小区的物业费收取标准普遍偏低，小区的业主 和物业间长期存在着各种矛盾和问题。一方面是因为老式小区的 “先天 不足 ”，疑难杂症较多，而物业公司服务水平又较低，无法满足小区居 民的日常服务需要 ； 另一方面的原因是随着物业公司用工成本的不断 上升，企业收支不平衡，亏损情况较为突出，而小区业主又不同意上 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 9 调物业费缴纳的标准，从而导致物业公司降低物业服务等级，影响了 小区物业的综合服务水平。 为妥善解决公房及售后房物业服务企业政策性亏损问题，全 面提 高普陀区公房及售后房物业服务水平，解决物业服务管理领域存在的 问题，减少物业服务投诉和矛盾纠纷。自 2009 年 下半年 起，普陀区政 府在全区实施了公房、售后房小区物业 “一体化 ”服务达标补贴工作， 并同步解决住宅小区多头管理、无人管理的问题，从而实现理顺物业 管理体制、提高物业服务质量、改善居住民生、提升居民对物业服务 的满意度。 2.项目立项的依据 根据普陀区人民政府办公室关于印发普陀区公房和售后房小区 物业一体化服务达标补贴试行办法的通知（普府办【 2009】 92 号文）， 自 2009 年起，普陀区政府在全区实施了公房、 售后房小区物业 “一体 化 ”服务达标补贴工作 。 根据区政府 2012-5 常务会议纪要，会议听取并原则同意区房管局 关于提高普陀区公房和售后房小区物业一体化服务达标补贴标准的情 况报告，按新标准执行相关补贴发放工作。 2015 年 1 月 6 日，上海市住房保障和房屋管理局发布了 关于加 强本市住宅小区综合治理工作的意见 （沪府办发 20153 号） ，对上 海市住宅小区综合治理工作提出了工作意见，其中要求：各区县 结合 本地区实际，对 “售后房 ”小区、保障性住房小区和未成立业委会的早 期建设的商品房小区，建立物业服务收费及相关事务的协商协调 、指 导监督和应急处置机制。完善政府扶持政策，各区县继续对收不抵支 的 “售后房 ”小区物业服务实行考核达标奖励补贴。 根据区房管局向区政府、曹立强书记以及区财政局关于调整区公 房和售后小区物业一体化服务考核达标奖励的报告和请示，经同意， 从 2017 年下半年起，考核资金的 80%下沉至街（镇）考核并发放， 20% 由区房管局考核并发放。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 10 根据上海市人民政府办公厅关于印发 （沪府办发 20188 号）及上海市普陀区人民政府办公厅关于印发 （普府办发 201810 号）的工作要求，推进完善物业服务达标考核奖 励机制，结合普陀区实际，将物业服务考核达标奖励范围覆盖至早期 商品房和保障性住房等，建立分级奖励和奖励标准动态调整机制。 3.预算申报 及批复 、 预算调整及批复、 预算安排及 预算执行情况 1） 项目预算申报 自 2009 开始至 2018 年为止， 物业达标补贴 奖励范围仅适用于 公 房和售后房 ，设立子项目“ 公房和售后房小区物业一体化服务考核达 标奖励 项目”（以下简称“ 公房和售后房达标奖 励项目 ”），区房管 局，根据小区的实际管理情况和涉及的建筑面积，按照如下标准制定 年度奖励资金预算：原一体化管理小区奖励单价按 0.3 元 /m2/月计算、 原多头管理小区奖励单价按 0.35 元 /m2/月计算、原无人管理小区奖励 单价按 0.45 元 /m2/月计算。自 2009 年起每年项目预算金额为 4920 万 元 。 2） 项目预算 批复 2018 年 2 月 9 日，区房管局取得了区财政局的预算批复， 公房和 售后房达标奖励项目 批复预算 4920 万元 。 3） 项目预算 调整及批复 （ 1）“ 公房和售后房达标奖励项目 ”预算调整及批复： 2018 年 3 月 6 日，区房 管局向区财政局递交了关于调整 2018 年公房和售后房 小区物业一体化服务考核达标奖励预算资金的请示，要求将“ 公房 和售后房达标奖励项目 ”预算总额 4920 万元的 80%即 3936 万元调整 至各街道（镇），预算总额的 20%即 984 万元留于区房管局。 2018 年 5 月 8 日，区财政局下达了来文处理意见联系单（普财行 20186 号），批准了区房管局预算调整的请示，调减了区房管局“ 公房和售 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 11 后房达标奖励项目 ”预算 3936 万元，同时调增各街道（镇）“ 公房和 售后房达标奖励项目 ”预算 3936 万元。 （ 2）“早期商品房达标奖励项目” 预算调整及批复： 2018 年 7 月 13 日，区房管局向区财政局递交了关于追加 2018 年住宅小区建 设“美丽家园”工作相关预算的函，要求将 物业达标补贴 奖励范围 覆盖至“早期商品房和 保障性住房等 ”，普陀区的早期商品房涉及建 筑面积约 871 万 m2，奖励单价按 0.3 元 /m2/月计算， 2018 年度项目预 算为 3140 万元。 2018 年 11 月 30 日，区财政局下达了来文处理意见 联系单（普财行 201877 号），批准了区房管局预算调整的请示， 调增了区房管局“早期商品房达标奖励项目”预算 3140 万元，其中： 预算总额 3140 万元 的 80%即 2512 万元调整至各街道（镇），预算总 额的 20%即 628 万元留于区房管局。 4） 预算安排及资金拨付流程 （ 1） 2018 年公房和售后房达标奖励项目，年度预算为 4920 万元 ， 与上一年度项目预算持平。 其中 ： 公房和售后房达标奖励项目 20%的 项目 资金 984 万元 ，纳入区房 管局的部门预算 ，由区房管局 以申请奖励的物业企业为考核对象，进 行考核发放。 公房和售后房达标奖励项目 80%的 项目 资金 3936 万元 ，纳入各街 道（镇）的部门预算， 由 各 街道（镇） 房管办以申请奖励的小区为考 核对象，进行考核发放。各街道（镇）的 公房和售 后房达标奖励项目 预算分布情况如下表 1-1： 表 1-1 2018 年 公房和售后房达标奖励项目 预算分布 单位：万元 序号 街道（镇） 2018 年度预算资金 1 曹杨 446.88 2 长风 353.12 3 长寿 257.28 4 长征 337.12 5 甘泉 557.44 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 12 序号 街道（镇） 2018 年度预算资金 6 石泉 458.08 7 桃浦 374.24 8 万里 90.72 9 宜川 366.08 10 真如 695.04 合计 3936.00 （ 2） 2018 年早期商品房达标奖励项目，年度预算为 3140 万元， 其中 ： 早期商品房达标奖励项目 20%的 项目 资金 628 万元， 纳入区房管 局的部门预算 ，由区房管局 以申请奖励的物业企业为考核对象，进行 考核发放。 早期商品房达标奖励项目 80%的 项目 资金 2512 万元 ，由区房管局 直接拨付至各街道（镇）。各 街道（镇） 房屋管理事务机构以申请奖 励的小区为考核对象，进行考核发放。各街道（镇）的 早期商品房达 标奖励项目 预算分布情况如下表 1-2： 表 1-2 2018 年 早期商品房达标奖励项目 预算分布 单位：万元 序号 街道（镇） 2018 年度预算资金 1 曹杨 158.65 2 长风 278.98 3 长寿 590.53 4 长征 469.32 5 甘泉 169.74 6 石泉 141.59 7 桃浦 188.52 8 万里 114.25 9 宜川 177.69 10 真如 222.73 合计 2512.00 5）预算主体及预算占比 综上所述， 2018 年 物业达标补贴项目 的总预算为 8060 万元， 预算 单位为区房管局和各街道（镇），其 中，区房管局占预算的 20%，各 街道（镇）共占预算的 80%，具体见下表 1-3： 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 13 表 1-3 2018 年 预算主体及预算占比 单位：万元 预算单位 预算占比 子项目名称 预算金额 小计 区房管局 20% 公房和售后房达标奖励项目 984.00 1612.00 早期商品房达标奖励项目 628.00 各街道（镇） 80% 公房和售后房达标奖励项目 3936.00 6448.00 早期商品房达标奖励项目 2512.00 合计 100% 8060.00 8060.00 6）预算执行情况 （ 1）区房管局 2018 年项目预算执行情况 区房管局 2018 年 “ 公房和售后房达标奖励项目 ”年初预算为 4920 万元，年度调减预算 3936 万元，调整后预算为 984 万元， 2018 年项目 实际支出 983.96 万元，预算执行率为 99.99%。 区房管局 2018 年 “早期商品房达标奖励项目”年初无预算，年度 调增预算 3140 万元，调整后预算为 3140 万元，其中 80%资金 2512 万 元，由区房管区直接划 拔到各街道（镇），再由各街道（镇）根据考 核情况奖励给各小区。 2018 年项目实际支出 3113.46 万元，预算执行 率为 99.15%。 （ 2）各街道（镇） 2018 年项目预算执行情况 各街道（镇） 2018 年 “ 公房和售后房达标奖励项目 ”年初无预算， 年度调增预算 3936 万元，调整后预算为 3936 万元， 2018 年项目实际 支出 3,827.49 万元，预算执行率为 97.24%。 各街道（镇） 2018 年 “早期商品房达标奖励项目”年初无预算， 年度调增预算 2512 万元，调整后预算为 2512 万元，由区房管区直接 划拔到各街道（镇），再由 各街道（镇）根据考核情况奖励给各小区。 2018 年项目实际支出 2,249.81 万元，预算执行率为 89.56%。 （ 3）项目总体执行情况 2018 年 物业达标补贴项目 年初批复预算为 4,920.00（公房和售后 房达标奖励项目），年度调增预算 3140.00 万元（早期商品房达标奖励 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 14 项目），调整后项目预算为 8060.00 万元， 2018 年项目支出 7661.72 万元，预算执行率为 95.06%。 近三年 物业达标补贴项目 的预算批复及执行情况如下表 1-4 所示： 表 1-4 2016-2018 年 物业达标补贴项目 预算批复及执行情况 单位：万元 年度 预算 单位 子项目名称 年初批复 预算 调增、调减预算（） 调整后批 复预算 项目支出 预算执 行率 2016 区房 管局 公房和售后房达标奖励项目 4,920.00 4,920.00 4,822.00 98.01% 2017 区房 管局 公房和售后房达标奖励项目 4,920.00 2,952.00 2,902.98 98.34% 2018 区房 管局 公房和售后房 达标奖 励项目 4,920.00 3,936.00 984.00 983.96 99.99% 早期商品房达 标奖励项目 628.00 628.00 601.46 95.77% 各街道 （镇） 公房和售后房 达标奖励项目 3,936.00 3,936.00 3,827.49 97.24% 早期商品房达 标奖励项目 2,512.00 2512.00 2,249.81 89.56% 小计 4,920.00 3140.00 8060.00 7661.72 95.06% 其中， 2018 年各街道（镇）“公房和售后房达标奖励项目”的预 算与支出情况表如表 1-5 所示， 2018 年各街道（镇）“早期商品房达 标奖励项目”支出情况表如表 1-6 所示： 表 1-5 “公房和售后房达标奖励项目” 序号 街道（镇） 2018 年度预算资金 2018年度支出资金 1 曹杨 446.88 446.88 2 长风 353.12 353.12 3 长寿 257.28 257.24 4 长征 337.12 245.31 5 甘泉 557.44 557.44 6 石泉 458.08 457.10 7 桃 浦 374.24 373.82 8 万里 90.72 75.66 9 宜川 366.08 366.05 10 真如 695.04 694.87 合计 3,936.00 3,827.49 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 15 表 1-6 “早期商品房达标奖励项目” 序号 街道（镇） 2018 年度专项资金 2018年度支出资金 1 曹杨 158.65 158.65 2 长风 278.98 278.98 3 长寿 590.53 590.52 4 长征 469.32 331.79 5 甘泉 169.74 169.74 6 石泉 141.59 140.22 7 桃浦 188.52 185.62 8 万里 114.25 111.64 9 宜川 177.69 80.92 10 真如 222.73 201.73 合计 2,512.00 2,249.81 注 : 2018 年“早期商品房达标奖励项目”资金由区房管局以专项资金形式划拨至各街道 （镇），各街道（镇）均在专户中支出。 4.项目计划实施内容 、考核原则、及统筹资金发放方式 2018 年 物业达标补贴项目 包括： 公房和售后房小区物业一体化服 务考核达标奖励 4920 万元、 早期商品房小区物业服 务考核达标奖励 3140 万元 ，具体项目 计划实施 内容 及考核原则 如下： 公房和售后房达标奖励项目 1）实施内容 根据“上海市房屋管理局关于印发住宅小区公共区域环境清洁 管理标准（试行）等五个城市综合管理标准的通知”（沪物业 201817 号）的要求，做好住宅小区公共区域环境清洁管理、公共秩序维护管 理、车辆停放管理、公共绿化养护管理和共用设施设备运行维护管理 工作。 根据上海市住宅小区建设“美丽家园”三年行动计划（ 2018-2020） 的要求和 2018 年住宅小区建设“美丽家园”工作责任书的内容， 重点对小区物业 服务费的收缴率、物业服务工作计划及其组织实施和 物业服务企业每年不低于 50%比例与业主或使用人沟通等情况进行考 核。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 16 2）考核原则 （ 1） 区房管局 考核原则 20%的 项目 资金 984 万元，由区房管局 以申请奖励的物业企业为考 核对象，根据行业规范要求设定企业申报奖励准入条件，如：网上数 据申报、维修资金每半年度公布等，再根据各申请考核达标奖励物业 企业的信访投诉处置、第三方测评、维修资金规范使用和专项工作等 情况，结合“物业服务行业信用信息预警机制”等信息披露制度进行 半年度考核， 区房管局根据考核结果发放。 对考核合格的物业企业 给 予 0.06 元 /m2/月的奖励，考核不合格的物业企业不予奖励。 根据区房管局制定的普陀区公房和售后房小区物业考核达标奖 励规则，明确了相关准入原则，要求各物业企业考核前：（一）根 据要求及时完成“上海市物业管理监管与服务平台”中相关数据上报 工作。（二）根据上海市商品住宅维修基金管理办法（上海市人 民政府令第 91 号）的要求，半年向全体业主公布一次维修资金账目。 考核内容包括五个方面：（一）信访投诉处置、（二）第三方测 评绩效评价、（三）维修资金、公共收益规范使用、（四）专项工作 （五）加分项：企业创新及承担社会 责任。各考核内容的具体情况见 下表 1-7 所示： 表 1-7 普陀区公房和售后房物业企业区房管局考核奖励标准 序 号 考核内 容 奖励标准 （ 元 / /月 ） 具体考核内容 1 信访投诉处置 0.015 1、 “962121”物业服务热线：处置规范及时，严格按照区热 线平台工作要求答复处理；同一合理诉求三个月内无两次 以上重复来电；物业企业 962121 投诉量在上一年基础上明 显下降。 2、各类信访处理：处置规范，对合理诉求及时有效处理； 同一合理信访诉求三月内不重复出现两次，市民热线诉求 一个月内不重复来电三次；其他 各类信访投诉量在上一年 基础上明显下降。 3、建立信访处置负面清单：在日常监管工作中，记录媒体 曝光、未按行业规范和相关要求处理、整改的物业企业名 单，对违法、有效投诉的信访企业纳入半年度物业考核达 标奖励清单，不予奖励。 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 17 2 第三方 测评绩 效评价 0.015 根据每半年度普陀区住宅小区物业管理综合实效测评报 告中对各物业服务企业的考评结果，对评为 “不达标 ”的 物业企业扣分。 3 维修资 金、公共 收益规 范使用 0.015 结合上海市房屋维修资金管理系统及市、区房管局日常对 小区维修资金、公共收益规范使用抽 查结果，对物业服务 企业维修资金、公共收益规范使用进行综合评分。 4 专项工 作 0.015 按照市、区政府及市、区房管局等专项工作要求，在各类 创建工作，安全生产和运行、住宅小区建设 “美丽家园 ”等 工作中，各物业企业响应落实情况进行综合评分。 5 企业创 新及承 担社会 责任 根据奖励资金的沉淀情况，可结合申请考核达标奖励物业 企业和小区的物业服务情况、物业管理重大创新举措、利 用 “互联网 +”运作模式以及在创建全国文明城区（提名城 区）、无违居村、住宅小区建设 “美丽家园 ”、 “同心家园 ” 建设等重点工作中主动承担社会责任 等方面表现突出的， 酌情给予物业服务企业适当的资金奖励。 合计 0.06 （ 2） 街（镇） 考核原则 80%的 项目 资金 3936 万元 ， 由 各 街道（镇） 房管办以申请奖励的 小区为考核对象，采取结合日常巡查和不定期抽查的情况进行月度日 常考核，半年度汇总考核结果，各 街道（镇）根据考核结果 进行奖励 发放 。各 街道（镇） 执行区房管局制定的统一考核等级及奖励标准， 对考核不达标的小区不予奖励；对考核达标的小区进行排名并给予分 级奖励：给予不高于 20%比例的小区考核“优秀”，奖励标准为 0.4 元 /m2/月；给予排名末尾的 15%比例的小 区考核“基本达标”，奖励标 准为 0.15 元 /m2/月；给予其余的小区考核“良好”，奖励标准为为 0.2 元 /m2/月，具体如下表 1-8 所示： 表 1-8 普陀区 公房和售后房 小区街（镇）考核奖励等级标准 考核结果 考核等级 奖励标准 (元 /m2/月 ) 等级占比 达标 优秀 0.4 20% 良好 0.2 65% 基本达标 0.15 15% 不达标 不达标 - - 考核内容：对公房和售后房小区的考核 由区房管局牵头 布置项目 实施方案及考核原则，各街（镇）根据自身的特点制定更为细化的考 2018 年度物业达标补贴项目财政专项资金支出 绩效评价工作 报告 18 核办法，并结合各街（镇）的具体实际情况，由 管理办、党群办、平 安办、网格管理中心、爱卫办、信访办、房管办、城管中队、市容绿 化所、 文明办、居委会、小区业委会 等多部门，进行不同组合，联合 对各小区进行物业达标考核，基本可以保证考核的专业、客观与公正。 各街（镇）的具体考核内容见下表 1-9： 表 1-9 普陀区 公房和售后房 小区各街（镇）考核内容 序 号 街 道（镇） 考核方及 权重占比 考核内容 1 曹 杨（总 分 100 分） 房管办 50% 1、一票否决 2、物业服务（综合管理、保洁、秩序维护、保 绿、设施设备管理） 3、履职（小区经理责任制） 4、专项工作（创建工作、消防安全工作、灾害性 天气防范工作、安全隐患工作、民生实事工程） 5、信访投诉（物业服务热线、各类信访处理、第 三方测评检查结果及时整改相关问题） 6、房管办专项工作要求 居委会 50% 1、基本工作 2、重点难点工作 3、特色工作 2 长风 （总分 80 分） 居委会 40% 1、社区创建 2、听取意见 3、企业服务规范 房管办 40% 1、一票否决 2、物业服务（综合管理、保洁、秩序维护、保绿、 设施设备管理） 3、履职（小区经理责任制） 4、专项工作（创建工作、消防安全工作、灾害性 天气防范工作、安全隐患工作、民生实事工程） 5、信访投诉（物业服务热线、各类信访处理、第 三方测评检查结果及时整改相关问题） 6、第三方测评 3 长寿 （总分 100 分） 房管办考核 25% 1、一票否决 2、物业服务（综合管理、保洁、秩序维护、保绿、 设施设备管理） 3、履职（小区经理责任制） 4、专项工作（创建工作、消防安全工作、灾害性 天气防范工作、安全隐患工作、民生实事工程） 5、信访投诉（物业服务热线、各类信访处理、第 三方测评检