2018年闵行区排水管理所雨污水管道养护绩效跟踪评价报告.pdf

2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 财政支出绩效跟踪评价报告 项目名称： 2018 年闵行区雨污水管道养护项目 委托单位： 上海市闵行区排水管理所 实施单位： 上海市闵行区排水管理所 主管单位： 上海市闵行区水务局 评价单位：上海沪汇会计师事务所（普通合伙） 二一八年九月 2018 年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 目 录 摘要 . 1 一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 . 1 二、项目资金安排和执 行情况 . 2 三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 . 3 四、项目跟踪结果判定 . 4 五、项目存在问题概述 . 5 一、项目概况 . 7 （一）项目立项程序和依据 . 7 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段 完成情况 . 9 （三）项目实施组织管理情况 . 13 （四）项目预算安排和预算执行情况 . 16 （五）项目所包含子项目内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的产 出效果类指标、产出类指标完成计划及现阶段完成情况 . 17 二、项目完成情况及偏差分析 . 18 （一）投入类指标完成情况及存在的偏差。 . 19 （二）过程类指标完成情况及存在的偏差。 . 23 （三）产出类指标完成 情况及存在的偏差。 . 27 三、对项目跟踪的结果判定 . 29 四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测 . 30 五、建议和改进措施 . 30 （一）细化绩效目标，强化绩效目标导向 . 30 （二）科学编制项目预算，细化预算项目 . 31 六、报告附件 . 31 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 1 页 共 32 页 摘要 一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 1、 项目要解决的主要问题 通过定期开展雨污水管道养护，保障城市防汛排水安全，保障辖区内的 雨污水管道畅通和设施完整，从而避免因管道隐患带来的排水事故，保障市 民安全出行，避免通沟泥对水体导致的二次污染。 2、项目整体绩效目标 根据相关政策、标准的要求，确保项目单位接收范围内的雨污水管道有 效运行，加强排水管道养护工作，确保设施完好，提高排水设施养护管理水 平，保障区域防汛安全和排水畅通，减少通沟泥对水体污染，提高周边居民 的生活质量。本项目 2018 年度预算申报的绩效评价指标情况表如下表： 项目绩效指标 指标名称 指标值 产出数量 养护计划执行率 90% 机械疏通率 =100% 产出质量 综合合格率 85% 通畅抽查合格率 90% 产出时效 突发事件处置及时率 90% 经济效益 项目预算比养护定额 下浮 30% 社会效益 管道设施完好率 95% 投诉处置率 100% 影响力 长效管理机制 A.政策资金保障度良好 B.制度和措施齐全 养护人员配备 充分到位 满意度 居民满意度 80% 企业满意度 80% 经过与 区排水所沟通， 3 个预算子项目按污水管道养护、雨水管道养护 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 2 页 共 32 页 及闵行 开发区地区 雨、污水管道养护进行划分。实际的项目实施程中，细分 为雨水 管道 （小型 、中型、大型、 特大型）、 污水管道、 支 、连管、 窨井、 进水口等 子项目 。各项目根据 各自养护频率、定额养护的标准及时完成各项 养护工作，保证管道的畅通及设施的完好。因此 根据项目 实际 实施的 情况， 本项目的产出类指标跟踪 目标细化 、 调整至为如下 所示 ： 序号 指标名称 指标内容说明 指标 值 1 养护计划完成率 考察养护计划 完成情况 100.00% (1) 雨水管养护计划完成率 100.00% (2) 污水管养护计划完成率 100.00% (3) 支连管养护计划完成率 100.00% (4) 窨井养护计划完成率 100.00% (5) 进水口养护计划完成率 100.00% 2 机械疏通率 考察机械疏通管道在总疏通管道中的占比 85% 3 抽查计划完成率 考察区排水所抽查计划的完成情况 176 4 突发事件处置及时率 对突发雨污水管道故障或者事故处置的完成情况 90% 5 投诉处置及时率 接到居民、企业等相关投诉后，及时处置的情况 100% 6 现场抽查合格率 考察现场抽查的养护合格情况 90% 7 电视声纳抽查合格率 使用电视声纳抽查合格情况 90% 二、项目资金安排和执行情况 1、项目历年预算安排与执行情况 本项目为经常性项目，近三年来项目预算及安排执行情况如下表所示： 序号 年度 预算总额 （万元） 执行金额 （万元） 执行率 1 2015 2738.69 2730.26 99.69% 2 2016 2941.50 2936.47 99.83% 3 2017 2177.58 2144.48 98.48% 2、 2018 年预算编制情况 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 3 页 共 32 页 闵行区雨污水管道养护项目经费预算按照行业标准上海市排水管道设 施养护维修年度经费定额（ 2015 年）、上海市排水管道设施养护维修定 额 2015 年度现行价单位估价表，预算价下浮 30%计算得出。由区财政承担 100%资金。 根据区水务局关于 2018 年事业单位部门支出预算的批复， 2018 度 本项目预算总额为 2102.476 万元，项目资金来源为区财政专项资金。 3、预算执行情况 截至 2018 年 8 月 31 日，实际拨付排水管道养护资金 944.851 万元，预 算执行率为 45%。根据区排水所管道养护合同约定和相关资金拨付计划安排， 截止 2018 年 8 月 31 日，计划应拨付预算资金 944.851 万元，与实际拨付一 致。 三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 本项目预算包括 3 个子项目，具体如表所示 ： 序号 子项目名称 项目明细 预算金额 （万元） 预算执行金额 （万元） 预算执行率 % 1 污水管道养护 管径 600 以上污水管道410 公里 1064.944 479.2248 45.00 2 雨水管道养护 管径 1500以上雨水管道291 公里 905.7362 407.5816 45.00 3 闵开发雨污水管道养护 污水管道 25.8 公里，雨水管道 32.6 公里 131.7958 58.0446 44.04 合 计 2102.476 944.851 44.93 3 个预算子项目按污水管道养护、雨水管道养护及闵行 开发区地区 雨、 污水管道养护进行划分。实际的项目实施程中，细分为雨水 管道 （小型 、中 型、大型、 特大型）、 污水管道、 支 、连管、 窨井、进水口等 子项目 。各项 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 4 页 共 32 页 目根据各自养护频率、定额养护的标准及时完成各项养护工作，保证管道的 畅通及设施的完好。因此本项目的产出类指标跟踪目标及完成情况如表所示： 序号 指标名称 指标内容说明 跟踪目标 完成情况 1 养护计划完成率 考察养护计划 完成情况 66.67% 74.08% (1) 雨水管养护计划完成率 66.67% 78.87% (2) 污水管养护计划完成率 66.67% 71.77% (3) 支连管养护计划完成率 66.67% 77.12% (4) 窨井养护计划完成率 66.67% 70.39% (5) 进水口养护计划完成率 66.67% 72.23% 2 机械疏通率 考察机械疏通管道在总疏通管 道中的占比 85% 95.25% 3 抽查计划完成率 考察区排水所抽查计划的完成 情况 176 176 4 突发事件处置及时率 对突发雨污水管道故障或者事 故处置的完成情况 90% 未发生突发 事件 5 投诉处置及时率 接到居民、企业等相关投诉后， 及时处置的情况 100% 100% 6 现场抽查合格率 考察现场抽查的养护合格情况 90% 92% 7 电视声纳抽查合格率 使用电视声纳抽查合格情况 90% 91% 四、项目跟踪结果判定 截至 2018 年 8 月 31 日，通过检查该项目的项目管理制度、财务管理制 度，判定能够得到有效执行，发挥了保障项目顺利运行的作用。通过检查该 项目的各项产出类指标，均能够按照工作计划，达到之前设定的阶段性目标。 但是经检查该项目的绩效目标申报文件，判定该项目的绩效目标关联性和细 化度一般，绩效目标清晰度较好，预算细化度一般。 根据对预算和资金支付情况的检查，并与区排水所沟通，预计于 2018 年 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 5 页 共 32 页 支付的年度考核经费（占总预算金额的 10%）将调整至 2019 年支付，因此该 项目的 2018 年度预算将调减 10%。 根据对产出类指标的检查情况，评价小组认为该项目能够按照预期及时 完成 2018 年度雨污水管道养护工作。 综上所述，评价小组认为该项目运行基本正常。 五、项目存在问题概述 （一）细化绩效目标，强化绩效目标导向 通过指标“ A121 绩效目标关联性”、“ A122 绩效目标细化度”、“ A123 绩效目标清晰度”等 3 个 指标 的考察，评价小组发现该项目在绩效前评价中 申报的绩效目标，未对项目 工作计划中的 子项目进行细化，各类指标不能全 面、准确的反映项目将要实现的目标，且 部分指标存在 指标值不够清晰， 关 联性不强的情况 ，使得该项目的绩效目标指向性不强，不易衡量。 建议区排水所根据养护设置量、历年养护计划，结合项目的实际情况， 对申报的绩效目标进行细化，设定清晰、可衡量的指标值，加强项目的绩效 导向性，充分发挥绩效指标的作用。 （二）科学编制项目预算，细化预算项目 通过指标“ A212 预算细化度”的考察，评价小组发现项目绩效 申报的 预 算编制未细化到三级明细。项目预算编制是依据 2018 年需要进行维护的设施 数量、维护频率，参照上海市排水管道设施养护维修年度经费定额（ 2015）、 上海市排水管道设施养护维修定额 2015 年度现行价单位 估价表，下浮 30%计算得出，该项目是按照雨水小型、雨水中型、雨水大型、雨水特大型、 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 6 页 共 32 页 污水、支、连管、窨井、进水口等 8 个子项目进行分类，各个类别按照不同 的养护频率编制养护计划，并计算预算金额。在 招投标 时 ， 为方便养护 和管 理，是按照 行政区划 ，将 区域 内的 8 个 子项目 进行 统一打包进行招标。 项目 预算 实际申报时， 却 按照雨水、污水和闵开发地区三个子项目，不能 反映预 算明细情况或者项目实际实施情况， 且项目绩效申报的预算编制仅列示了预 算总金额，未能按照明细金额、单价和数量的申报要求列示说明，未细化到 三级明细。 建议区排水所按照绩效 申报的规范填写细化预算，根据养护的设施量和 定额标准，按照各个设施类别列示明细金额、数量和总价，切实完成绩效申 报的预算编制工作。 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 7 页 共 32 页 2018 年闵行区雨污水管道养护项目 财政支出绩效跟踪评价报告 为推进财政支出预算绩效管理，强化预算支出责任理念，提高预算支出 使用的效率和效益，确保财政资金充分发挥效用，根据关于印发财政支 出绩效评价管理暂行办法的通知（财预 2011285 号）、上海市人民政 府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发 201355 号）、上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）、 关于印发 的通知（沪财绩 201618 号）等文件要求以及上海市闵行区财政局（以下 简称“区财政局”）开展 2018 年度财政支出绩效跟踪评价的工作安排，上海 沪汇会计师事务所接受上海市闵行区排水管理所（以下简称“区排水所”） 委托作为第三方评价机构，对区排水所实施的 2018 年闵行区雨污水管道养护 项目（以下简称“本项目”）进行绩效跟踪评价。评价组经过数据采集、分 析、访谈等必要的评价程序，采用绩 效分析和统计方法，在梳理、分析评价 数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目概况 （一）项目立项程序和依据 1、项目立项背景 城市排水设施是城市的产业废水、居民生活污水和大气降水径流的接纳、 输送、处理、利用的总称，是城市重要的基础设施之一，是城市防汛安全保 障的重要组成部分，主要包括排水管道、泵站及其附属设施等。 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 8 页 共 32 页 雨污水管道是城市排水系统中不可或缺的重要设施，为排水安全提供了 保障。雨水管道由于新旧差异、雨污水混接和排放水成分复杂的原因，污水 管道中难免会出现垃圾、秽物的沉淀，导致管道淤积、堵塞，极易造成排水 不 畅，给防汛安全带来隐患，影响市民的生产生活和方便出行。 上海市排水管理条例（ 2010 年 9 月 17 日修正）中：“第三十二条第（一） 条：公共排水系统内的排水设施，由通过招投标方式确定的运行单位负责”、 “第三十三条养护维修责任单位应当按照国家和本市有关污水处理厂、泵站 和排水管道等养护维修技术标准，对排水设施进行养护维修，保证排水设施 完好和正常运行。” 根据市相关规定，闵行区人民政府制定了关于转发闵行区公共排水设 施养护管理实施意见的通知（闵府办发 201376 号）要求：紧紧围绕保障 城市运行安全和防汛安全的总目标 ，按照“养护疏通专业化、设施巡视常态 化、检查整改制度化、考核指标科学化”的总体要求，坚持深化长效管理机 制与创新管理理念相结合，坚持提高日常养护质量与重视突发事件处置相结 合，坚持按定额投入与提升监管水平相结合，不断完善排水设施养护管理机 制，进一步提高排水设施养护管理水平。 按区政府的要求，上海市闵行区水务局（以下简称“区水务局”）作为 预算单位设立本项目，实施单位为区排水所。本项目为经常性市政项目，区 排水所每年根据区政府抄告单要求，对于建设合格的雨污水管道进行接收， 并按照养护标准做好日常养护工作，保障雨污水管道 畅通，确保区域排水安 全。 2018 年需养护的雨污水管道总长为 760.41 公里，其中：雨水管道总长为 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 9 页 共 32 页 245.99 公里，污水管道总长 407.68 公里，支、连管 106.74 公里；需养护的窨 井 20,177 座、进水口 11,676 座。 2、立项依据 （ 1）上海市防汛条例（ 2014）； （ 2）上海市排水管理条例（ 2010 年 9 月 17 日修正）； （ 3）关于加强上海市排水管道设施养护管理工作的实施意见（沪水 务 2012271 号）； （ 4）上海市水务局关于进一步加强排水设施管理工作的通知（沪水 务 20161742 号）； （ 5）上海市排水管道设施养护维修年度经费定额（ 2015 年）； （ 6）上海市排水管道设施养护维修定额 2015 年度现行价单位估价表； （ 7）城镇排水管渠与泵站维护技术规程（ CJJ68-2007）； （ 8）下水道养护质量检查评定标准； （ 9）关于加快本市城乡中小河道综合整治的工作方案的通知（沪府 办 201694 号）； （ 10）闵行区人民政府办公室关于转发闵行区公共排水设施养护管理 实施意见的通知（闵府办发 201376 号）； （ 11）闵行区 2015 年 -2017 年环境保护和生态建设。 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶 段完成情况 1、项目要解决的主要问题 通过定期开展雨污水管道养护，保障城市防汛排水安全，保障辖区内的 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 10 页 共 32 页 雨污水管道畅通和设施完整，从而避免因管道隐患带来的排水事故，保障市 民安全出行，避免通沟泥对水体导致的二次污染。 2、项目整体绩效目标 根据相关政策、标准的要求，确保项目单位接收范围内的雨污水管道有 效运行，加强排水管道养护工作，确保设施完好，提高排水设施养护管理水 平，保障区域防汛安全和排水畅通，减少通沟泥对水体污染，提高 周边居民 的生活质量。 本项目 2018 年度预算申报的绩效评价指标情况表如下表： 表 1 2018 年度预算申报的绩效评价指标情况表 项目绩效指标 指标名称 指标值 产出数量 养护计划执行率 90% 机械疏通率 =100% 产出质量 综合合格率 85% 通畅抽查合格率 90% 产出时效 突发事件处置及时率 90% 经济效益 项目预算比养护定额 下浮 30% 社会效益 管道设施完好率 95% 投诉处置率 100% 影响力 长效管理机制 A.政策资金保障度良好 B.制度和措施齐全 养护人员配备 充分到位 满意度 居民满意度 80% 企业满意度 80% 3、目标完成计划和现阶段完成情况 本项目属城市基础设施的养护管理工作，实施时间为一个自然年 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。年初制定全年目标及养护计划，上报市排水 处备案，每月按计划对相应管道实施养护。区排水所每月对养护工作进行抽 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 11 页 共 32 页 查考核，并接受市排水处的每月考核检查和监督。年末进行综合考核，并评 出奖励等次，进行表彰。工作计划如下： 表 2 工作计划表 序号 时间 项目实施计划 1 2018.1.1-2018.1.10 各养护队上报本年养护计划 2 2018.1.1-2018.12.31 1）养护队每月按时上报月度养护计划，并按计划实施全区雨污水管道 养护工作 2）日常养护包括疏通管道、排水设施日常巡视、管道、井盖等设施的 保洁维修、养护垃圾收集、清运等工作 3）及时完成热线投诉工作（窨井盖缺失、冒溢、道路积水等） 3 2018.1.1-2018.12.31 闵行排水所每月收集养护队上报的养护作业报表、核查整改单、现场调 查表等，上报上级管理单位 4 2018.1.1-2018.12.31 闵行排水所每月按计划抽查养护路段，对管道进行 cctv 检测，并做好考核记录，将检查结果通报相关部门 5 2018.1.1-2018.6.31 下拨上半年度养护资金 6 2018.12.1-2018.12.31 闵行排水所对本年度的排水养护情况进行年终考核，包括内业资料及外 业检查 7 2018.7.1-2018.12.31 下拨下半年养护资金，并按考核成绩实施奖惩及表彰 本次绩效跟踪的期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日，共 8 个月。 跟踪期限的完成情况如下： （ 1）采购计划完成情况 依照闵行区政府“稳步推进城市养护作业市场化改革，逐步建立统一开 放、竞争有序的养护市场体系和运行体系，提升城市养护管理水平”要求， 本项目主要委托招投标代理进行项目的政府采购，选择符合条件的养护单位 进行雨污水管道的养护、维修。 项目实际分成 11 个包件分别进行政府采购。其中包件 1-10 主要根据闵 行区各镇、街道的行政区域划分，采用一招定三年（ 2017-2019 年）的方式进 行了公开招标，于 2017 年 1 月 3 日发布招标公告， 2017 年 1 月 24 日定标， 经采购人确认后于 2017 年 1 月 25 日发出中标通知书，并于 2017 年 2 月 8 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 12 页 共 32 页 日签署合同。包件 11 根据闵行区发展和改革委员会报告的关于上海闵行经 济技术开发区市政基础设施移交涉及转制企业扶持事项的报告，对于闵行 经济技术开发区泵站、排水管道等设施养护，由上海联工实业有限公司作为 政府采购“单一来源”单位，合同期限为 2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。具体合同明细如下表： 表 3 合同明细表 序号 养护街镇 中标单位 合同价 （万元） 2018年已支付 （万元） 跟踪计划 完成率 1 莘庄 上海闵富建筑工程有限公司 177.1899 79.7354 45% 2 梅陇 上海巨业建设发展有限公司 123.5244 55.586 45% 3 江川 上海闵行市政工程有限公司 307.052 138.1734 45% 4 七宝、华漕、马桥 上海闵行市政建设有限公司 206.9834 93.1426 45% 5 颛桥 上海聚投实业有限公司 213.9229 96.2654 45% 6 浦锦 上海金三角水利建设工程有限公 司 221.93 99.8684 45% 7 浦江 上海成铭建筑工程有限公司 231.44 104.148 45% 8 吴泾 上海景铭建设发展有限公司 220.8976 99.404 45% 9 虹桥 上海闵捷工程建设有限公司 111.47 50.1616 45% 10 古美 上海丰达市政管理有限公司 156.27 70.3216 45% 11 闵开发 上海联工实业有限公司 128.9945 58.0446 45% 合 计 2099.6747 944.851 45% 备注：合同规定按季度支付 90%的合同款，每季度 22.5%，另外 10%根据 年底综合考核结果支付。 （ 2）养护计划完成情况 11 家养护单位按计划实施养护工作，及时按排 水管道养护定额的质量要 求完成养护计划。具体见附件六 、 2018 年养护工作量统计表，汇总如下表所 示： 表 4 养护跟踪完成汇总表 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 13 页 共 32 页 序号 养护内容 年度计划 跟踪 目标 完成情况 跟踪计划 完成率 1 雨水管道（公里） 337.84 225.22 298.44 133% 2 污水管道（公里） 407.68 271.79 292.58 108% 3 支、连管（公里） 213.49 142.33 164.64 116% 小计 959.01 639.34 755.66 118% 4 窨井（座） 60,531 40,354 42,607 106% 5 进水口（座） 64,218 42,812 46,387 108% （ 3）考核计划及完成情况 每月 1 次现场检查， 同时 委托第三方专业管道检测单位利用电视声纳每 月进行抽检，跟踪 8 个月 11 家养护单位共完成 176 次检查，及时完成考核计 划。 （三）项目实施组织管理情况 1、项目组织情况 （ 1）预算审核及资金拨款单位：区财政局 负责对预算资金进行安排、拨付、管理及监督。接受预算部门的预算申 请并审核下发，对预算执行部门提出的款项拨付申请，财政专管员、科室领 导、分管领导审核，按程序拨付资金。 （ 2）项目预算主管单位：区水务局 编制项目预算、按程序完成预算申报、负责项目的经费的申请、检查验 收项目成果资料，监督项目的实施情况。 （ 3）项目预算执行部门：区排水所 负责实施雨污水管养护工作，按照政府采购的相关规定确定养护单位， 对各养护单位进行质量考核，并负责申请养护资金。 （ 4）项目养护单位：各专业养护公司 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 14 页 共 32 页 按照养护合同约定，保质、保量、及时 完成排水设施养护工作。包括： 养护单位每月按时上报月度养护计划，并按计划实施全区雨污水管道养护工 作；日常养护包括疏通管道、排水设施日常巡视、管道、井盖等设施的保洁 维修、养护垃圾收集、清运等工作；及时完成热线投诉工作（窨井盖缺失、 冒溢、道路积水等）。 2、项目业务管理流程 图 1 项目实施流程图 3、项目资金管理流程 2018 年度项目预算资金拨付全部通过闵行区财政一体化系统平台申请、 审核、支付，为直接支付形式。资金拨付流程详见图 2。 图 2 项目资金直接支付流程图 上报养护计划 日常巡查、 实施养护 考核 市水务局 区水务局 区排水管理所 养护单位 公开招标养护单位 单一来源采购 闵开发区养护单位 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 15 页 共 32 页 支付回单 付款 申请 审核 申请 审核 4、项目业务管理和财务管理制度 （ 1）制度建设 本项目系经常性项目，因此项目制度比较健全，针对本项目的养护管理、 经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施，并不断的进行完善。目 前项目所执行的主要制度和文件包括： 闵行区排水管理所排水管道及泵站养护质量管理办法； 闵行区排水管理所政府采购管理制度； 行政事业单位预算管理制度； 工程进度价款支付制度； 工程项目岗位责任制度； 财政专项资金管理制度。 上述制度已涵盖了项目实施范围和操作流程，执行情况良好。 （ 2）资金管理 为规范使用资金，区排水所按照相关财务管理制度进行资金 管理和拨付， 实行专款专用，专账核算。 （ 3）服务方管理 代理银行 养护单位 区排水所 区财政局 区水务局 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 16 页 共 32 页 区排水所依据城市排水管道与泵站维护技术规程上海市排水管道 实施养护维修定额等制度规定，设立了闵行区排水管理所排水管道及泵 站养护质量管理办法等考核监督管理制度，主要考核内容有： 统计分析养护工作：养护单位上报资料的统计汇总、考评。 每月抽查养护质量：包括现场抽查、委托专业单位电视声纳抽查情况， 养护单位落实整改。 年终考核：对本年度的排水养护情况进行年终考核，包括内业资料及 外业检查。 （四）项目预算安排和预算执行情况 1、项目历年预算安排与 执行情况 本项目为经常性项目，近三年来项目预算及安排执行情况如下表所示： 表 5 项目历年财政资金安排与执行情况表 序号 年度 预算总额 （万元） 执行金额 （万元） 执行率 1 2015 2738.69 2730.26 99.69% 2 2016 2941.50 2936.47 99.83% 3 2017 2177.58 2144.48 98.48% 2、 2018 年预算编制情况 闵行区雨污水管道养护项目经费预算按照行业标准上海市排水管道设 施养护维修年度经费定额（ 2015 年）、上海市排水管道设施养护维修定 额 2015 年度现行价单位估价表，预算价下浮 30%计算得出。由区财政承担 100%资金。 根据区水务局关于 2018 年事业单位部门支出预算的批复， 2018 度 本项目预算总额为 2102.476 万元，项目资金来源为区财政专项资金。 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 17 页 共 32 页 3、预算执行情况 截至 2018 年 8 月 31 日，实际拨付排水管道养护资金 944.851 万元，预 算执行率为 45%。根据区排水所管道养护合同约定和相关资金拨付计划安排， 截止 2018 年 8 月 31 日，计划应拨付预算资金 944.851 万元，与实际拨付一 致。 （五）项 目所包含子项目内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的 产出效果类指标、产出类指标完成计划及现阶段完成情况 本项目预算包括 3 个子项目，具体如表所示： 表 6 2018 度项目预算资金安排情况表 序号 子项目名称 项目明细 预算金额 （万元） 预算执行金额 （万元） 预算执行率 % 1 污水管道养护 管径 600以上污水管道410 公里 1064.944 479.2248 45.00 2 雨水管道养护 管径 1500 以上雨水管道 291 公里 905.7362 407.5816 45.00 3 闵开发雨污水管道养护 污水管道 25.8 公里，雨水管道 32.6 公里 131.7958 58.0446 44.04 合 计 2102.476 944.851 44.93 3 个预算子项目按污水管道养护、雨水管道养护及闵行 开发区地区 雨、 污水管道养护进行划分。实际的项目实施程中，细分为雨水 管道 （小型 、中 型、大型、 特大型）、 污水管道、 支 、连管、 窨井、进水口等 子项目 。各项 目根据各自养护频率、定额养护的标准及时完成各项养护工作，保证管道的 畅通及设施的完好。因此本项目的产出类指标跟踪目标及完成情况如表所示： 表 7 项目产出类指标跟踪目标及完成情况 序号 指标名称 指标内容说明 跟踪目标 完成情况 1 养护计划完成率 考察养护计划 完成情况 66.67% 74.08% (1) 雨水管养护计划完成率 66.67% 78.87% 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 18 页 共 32 页 序号 指标名称 指标内容说明 跟踪目标 完成情况 (2) 污水管养护计划完成率 66.67% 71.77% (3) 支连管养护计划完成率 66.67% 77.12% (4) 窨井养护计划完成率 66.67% 70.39% (5) 进水口养护计划完成率 66.67% 72.23% 2 机械疏通率 考察机械疏通管道在总疏通 管道中的占比 85% 95.25% 3 抽查计划完成率 考察区排水所抽查计划的完 成情况 176 176 4 突发事件处置及时率 对突发雨污水管道故障或者 事故处置的完成情况 90% 未发生突发 事件 5 投诉处置及时率 接到居民、企业等相关投诉 后，及时处置的情况 100% 100% 6 现场抽查合格率 考察现场抽查的养护合格情 况 90% 92% 7 电视声纳抽查合格率 使用电视声纳抽查合格情况 90% 91% 二、项目完成情况及偏差分析 根据闵行区财政局制定的项目支出绩效跟踪指标体系框架，本项目 的绩效跟踪指标设置如表 8 所示： 表 8 项目支出绩效跟踪指标体系框架 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 检查结果 投入 A 项目立项 A1 项目立项规范性 A11 A111立项合规性 好 A112立项可行性 较好 绩效目标质量 A12 A121绩效目标关联性 一般 A122绩效目标细化度 一般 A123绩效目标清晰度 较好 资金落实 A2 预算执行情况 A21 A211预算执行准确率 好 A212预算细化度 一般 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 19 页 共 32 页 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 检查结果 过程 B 业务管理 B1 工作计划完整性 B11 B111工作计划细化度 好 B112工作计划匹配性 好 B113工作计划清晰度 好 工作计划执行准确性 B12 B121整体工作计划执行率 好 B122子项目工作计划执行率 好 项目管理制度建立与执 行 B13 B131项目管理制度的健全性 好 B132项目管理制度的有效性 好 财务管理 B2 财务管理制度建立与执 行 B21 B211财务管理制度的健全性 好 B212财务管理制度的有效性 好 B213财务管理制度的合规性 好 产出 C 项目产出 C1 实际完成率 C11 C111雨水管养护计划完成率 好 C112污水管养护计划完成率 好 C113支连管养护计划完成率 好 C114窨井养护计划完成率 好 C115进水口养护计划完成率 好 C116机械疏通率 好 C117抽查计划完成率 好 完成及时率 C12 C121突发事件处置及时率 好 C122投诉处置及时率 好 质量达标率 C13 C131现场抽查合格率 好 C132电视声纳抽查合格率 好 （一）投入类指标完成情况及存在的偏差。 1、 A111 立项合规性 项目立项符合根据上海市防汛条例（ 2014 年）、上海市排水管理 条例（ 2010 年 9 月 17 日修正）、上海市水务局关于进一步加强排水设 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 20 页 共 32 页 施管理工作的通知（沪水务 2016 1742 号）、闵行区人民政府办公室 关于转发闵行区公共排水设施养护管理实施意见的通知（闵府办发 2013 76 号）闵行区 2015 年 -2017 年环境保护和生态建设等文件精神进行立项， 等文件规定。 项目内容完全适应区排水所职能 一致，为保障城市防汛排水安全，保障 辖区内的雨污水管道畅通和设施完整提供组织保障。 该指标评价结果为：好。 2、 A112 立项可行性 该项目根据相关政府文件精神进行立项，系经常性项目，经过审批后由 区财政纳入 2018 年政府部门预算。 但是该项目立项文件无法提供可行性研究、专家论证、风险评估或集体 决策文件，经了解，以项目依据的上海市排水管道设施养护维修年度经费 定额（ 2015 年）和上海市排水管道设施养护维修定额 2015 年度现行价 单位估价表为例，其标准调整较慢，无法与目前的人工费、材料费等费用 的价格变化相适应。 该文件系由市排水处制定，区排水所无法进行更改，建 议区排水所及时反馈市排水处进行沟通，提高项目立项可行性。 该指标评价结果为：较好。 3、 A121 绩效目标关联性 根据区排水所得 2018 年项目绩效目标申报文件，从项目的决策、项目的 管理以及项目绩效三方面分别设计了对应的绩效目标，且与项目相关政策文 件以及部门职业关联性较强。 但是该绩效目标中的产出类指标设计较为模糊，不能与工作计划详细对 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 21 页 共 32 页 应，关联性一般。 该指标评价结果为：一般。 4、 A122 绩效目标细化度 根据项目绩效目标申报文件，产出和效果类指标如下： 产出数量：养护计划执行率 90%;机械疏通率 =100% 产出质量：综合合格率 85%；通畅抽查合格率 90% 产出时效：突发事件处置及时率 90% 经济效益：项目预算比养护定额下浮 30% 社会效益：管道设施完好率 95%；投诉处置率 100% 影响力： 长效管理机制政策资金保障度良好，制度和措施齐全；养护 人员配备充分到位 满意度： 居民满意度 80%；企业满意度 80% 绩效目标细化了产出数量、产出质量、产出时效等绩效指标，但是衡量 的指标较少，也没有按照具体子项目或者项目实施的具体子项目 进行分类。 申报文件中也没有配以明确的数量和单价。 该指标评价结果为：一般。 5、 A123 绩效目标清晰度 该项目绩效指标依据上海市排水管道设施养护维修年度经费定额 （ 2015 年）和上海市排水管道设施养护维修定额 2015 年度现行价单位估 价表等相关文件，属于政府采购标准。 但是该标准调整周期较长，无法应对人工费逐年上涨的客观规律等问题， 因此其合理性存在疑问。 2018年闵行区雨污水管道养护项目绩效评价报告 第 22 页 共 32 页 该指标评价结果为：较好。 6、 A211 预算执行准确率 根据 2018 年预算批复文件： 污水管道养护全年预算金额 1064.944 万元，截止 2018.8.31 日，计划执 行 479.2248 万元，实际执行 479.2248 万元，预算执行准确率 100.00%； 雨水管道养护全年预算金额 905.7362 万元，截止 2018.8.31 日，计划执 行 407.5816 万元，实际执行 407.5816 万元，预算执行准确率 100.00%； 闵开发雨、污水管道养护全年预算金额 131.7958 万元，截止 2018.8.31 日，计划执行 59.3081 万元，实际执行 58.0446 万元，预算执行准确率 97.87%； 全年预算金额 2102.476 万元，截止 2018.8.31 日，计划执行 946.1145 万 元，实际执行 944.851 万元，执行准确率 99.87%。 该指标评价结果为：好。 7、 A212 预算细化度 项目预算编制是依据 2017 年需要进行维护的设施数量、维护频率，参照 上海市排水管道设施养护维修年度经费定额（ 2015）、上海市排水管 道设施养护维修定额 2015 年度现行价单位估价表，下浮 30%计算得出。该 项目是按照雨水小型、雨水中型、雨水大型、雨水特大型、污水、支、连管、 窨井、进水口等 8 个子项目进行分类，各个类别按照不同的养护频率编制养 护计划，并计算预算金额。但实际申报时按照雨水、污水和闵开发地区三个 类别，且项目绩效申报的预算编制仅列示了预算总金额，未能按照明细金额、 单价和数量的申报要求列示说明，未细化到三级明细。 该指标评价结