2018 年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告.pdf

浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目 绩效评价报告 评价单位： 上海申杰社会组织培育评估中心 2019年 6月 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 项目名称： 浦东新区 2018年度塘桥街道 老年人优抚项目 项目单位： 塘桥街道 服务办 主管部门： 塘桥街道办事处 委托单位： 塘桥街道办事处 有效性：封面加盖评价机构公章有效 页码数：共计 18页（含封面、目录、封底、内容、附件等） 目 录 摘 要 . 一、项目基本情况 . 1 （一）项目立项背景和目的 . 1 （二）预算安排和实际支出情况 . 1 （三）组织管理和执行情况 . 2 （四）绩效目标完成情况 . 2 二、评价工作实施情况 . 3 （一）绩效评价工作方案制定过程 . 3 （二）评价方式方法 . 3 （三）数据采集方法及过程 . 4 （四）绩效评价实施过程 . 4 （五）绩效评价的局限性 . 5 三、评价结论和指标分析 . 6 （一）评价结论 . 6 （二）绩效分析 . 7 四、业绩和经验、主要问题、建议和措施 . 9 （一）主要业绩和经验 . 9 （二）存在的主要问题 . 9 （三）相关建议和措施 . 9 （四）其他 . 9 附件： . 11 附件 1：问卷调查汇总分析报告 . 11 附件 2：访谈结果汇总分析报告 . 13 摘 要 为促进塘桥街道老龄事业的发展，让社区老年人共享经济和社会发展的成 果，逐步扩大社区老年人社会福利惠及面，建立和完善塘桥特色的老年人优待政 策，充分发挥家庭养老基础性作用，努力打造由传统向现代服务养老的转变，根 据塘桥街道老年人优待政策实施意见、塘桥街道关于创建上海市老年宜居 社区实施方案、塘桥街道居家养老行动计划、塘桥社区养老服务三年发 展规划等相关文件精神，塘桥街道实施了浦东新区塘桥街道 2018年度老年人 优抚项目。 塘桥街道 2018年度老年人优抚项目资金预算安排为 393.50万元，实际使用 388.43万元，预算执行率为 98.71%。项目资金主要用于：老年人优待政策、助 老乐老、老龄管理、老年服务中心、宁阳老年人日间服务运营、长者照护之家运 营等子项目。 运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通 过数据采集、问卷调查及访谈，对“浦东新区塘桥街道 2018年度老年人优抚” 项目绩效进行客观评价，最终评分结果： 98.25 分，绩效评级为“优”。该项目 产出和效果明显，基本达到了项目的设定目标，绩效良好。项目实施中在三个方 面取得比较优异的成绩，第一，财务管理规范有序，执行有力；第二，项目按规 定 有序开展，老年人生活质量得到显著提升。然而，项目中还存在志愿者年龄偏 大，青黄不接的现象。针对这样的现象，评价组建议加强宣传，做好低龄志愿者 的补给工作，同时，发挥新媒体平台作用，加强为老政策宣传，各居委发挥“家 门口养老顾问岗”作用，推进社区养老服务。 关键词： 2018年 塘桥街道 老年人优抚项目 绩效评价 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 1 浦东新区 2018年度 塘桥 街道老年人优抚项目 绩效评价报告 为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资 源，发挥财政资金使用效益和引导作用， 绩效评价小组作为绩效评价第三方 受浦 东新区塘桥街道办事处委托，依据关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通 知 沪财绩 (2014)22号 、关于印发浦东新区预算绩效管理实施办法的 通知 浦财督（ 2015） 48号 等相关文件精神，通过文件资料核查、访谈、问 卷调查、现场调研等方式，结合定量、定性评价方法对“浦东新区塘桥街道 2018 年度老年人优抚”项目实施全面、客观的绩效评价工作。 一、项目基本情况 （一）项 目立项背景和目的 为促进塘桥街道老龄事业的发展，让社区老年人共享经济和社会发展的成 果，逐步扩大社区老年人社会福利惠及面，建立和完善塘桥特色的老年人优待政 策，充分发挥家庭养老基础性作用，努力打造由传统向现代服务养老的转变，根 据塘桥街道老年人优待政策实施意见、塘桥街道关于创建上海市老年宜居 社区实施方案、塘桥街道居家养老行动计划、塘桥社区养老服务三年发 展规划等相关文件精神，塘桥街道实施了浦东新区塘桥街道 2018年度老年人 优抚项目。 （二）预算安排和实际支出情况 塘桥街道 2018年度老年人优抚项目资金预算安排为 393.50万元，实际使用 388.43万元，预算执行率为 98.71%。此次塘桥街道 2018年老年人优抚项目资金 全部由浦东新区区级财力解决。 各子项目预算及使用情况详见下表 1： 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 2 表 1.塘桥街道 2018年度老年人优抚项目预算与支出明细表 序号 项目名称 预算金额（万元） 使用金额（万元） 1 老年人优待政策 85.00 85.00 2 助老、乐老、维老服务 8.00 8.00 3 老龄管理 55.00 54.87 4 老年服务中心 155.50 151.35 5 宁阳老年人日间服务运营 20.00 19.90 6 长者照护之家运营 70.00 69.31 合计 393.50 388.43 （三）组织管理和执行情况 塘桥街道 2018年度老年人优抚项目的主管部门是街道服务办，其主要职责 为： （ 1）协调各养老服务组织与机构，保障其正常运行； （ 2）整合、统筹养老服务资源，完善社区养老服务体系建设。 项目实施单位为街道老龄办、综合为老服务中心、老年协会。其主要职责为： （ 1）承接街道职能，开展各项社区养老服务； （ 2）督查项目进度和质量； （ 3）制定项目计划、落实项目目标任务； （ 4）协调项目各相关部门和单位。 项目的协助单位是社会组织、社区卫生服务中心、各居委会；其主要职责为： 组织、配合、协调各项目的开展实施。 （四）绩效目标完成情况 1、推动了为老服务资源社区融合，实现家门口的养老服务； 2、推进了认知症友好化建设，打造塘桥养老新名片； 3、推行了老年优待政策，将为老服务做到老年人心坎上； 4、底线民生应保尽保； 项目通过这些举措，提升了对老年人的服务，进一步满足了老年人的精神文 化生活，进一步提升塘桥社区为老服务的能力与水平。 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 3 二、评价工作实施情况 （一）绩效评价工作方案制定过程 通过调研，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点， 结合绩效目标，由绩效评价小组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法和 相关的工作程序和步骤，通过专家组的评审，并按照专家评审意见修改确定的工 作方案，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。 整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次绩效评价小组集中讨 论与反复修改等环节，指标体系、权重及 问卷调查从零散到成熟，从局部到全面。 （二）评价方式方法 1、绩效评价的原则 （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格 执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰 反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价的要求 （ 1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查， 与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 （ 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。 （ 3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外， 还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。 3、评价指标体系及标准 指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的依据，基础 表是支持评价的基础数据。评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效 三个方面对其财政支出进行评价。 指标权重设计遵循了以结果为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效评 价的指标权重设计，在上海市财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级 指 标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 4 对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。 评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。对于已经制定计划目标的指 标，则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。对于没有制定计划目标的指 标，则参照历史标准进行评价。 4、评价方法 本次主要采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时辅 以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。 抽样方法：根据项目所涉及的对象进行随机抽样调查。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价证据收集方法包括了：研究、分析项目预算部门提供的相关文 件；核查预算部门财务部门提供的项目资金支出情况、专项费用付款清单和相关 凭证；整理、汇总项目预算单位提供的项目批复文件、项目相关合同、项目实施 情况、工作总结和汇报；根据预算部门填写的基础数据表逐项进行核实；根据项 目服务对象填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。根据上述方法， 从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效性、项目绩效的达成 率和社会公众的满意度等方面，对评价对象进行绩效评价。 （四）绩效评价实施过程 项目组在前期调研 的基础上，完成了项目绩效评价工作方案，设计了指标体 系、评价标准、问卷调查方案等，明确了评价的目的、方法、评价的原则。项目 组严格按照工作方案，通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、数据 分析、指标评分和报告撰写等环节，顺利完成了本次绩效评价工作。 1、基础数据采集 2019年 4月 20日 2019年 5月 10日期间，根据评价的需要，向项目单位 提交了项目资料清单，并根据项目单位提供的资料进行前期的基础数据收集整理 工作。 2、问卷调研及访谈 2019年 5月 11日 2019年 5月 25日期间，评价小组对本次项目涉及 的相 关对象进行问卷调查，对项目负责人进行访谈。本次问卷调查方式为分层抽样调 查。问卷采用分层抽样的方式，对项目相关对象进行问卷调查，详见附件 1：问 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 5 卷调查统计分析报告。访谈报告详见附件 2:访谈结果汇总分析报告。 3、数据分析及撰写报告 2019年 5月 26日 2019年 6月 10日期间，评价小组根据评价要求，对采 集的项目相关数据进行分析、处理和评分，并根据分析结果提炼评价结论，撰写 项目评价报告。 （五）绩效评价的局限性 本着操作性强的原则，选择取数相对容易的指标构成指标体系，可能在一定 程度上削弱指标对绩效目标的反映情况。 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 6 三、评价结论和指标分析 （一）评价结论 运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通 过数据采集、问卷调查及访谈，对“塘桥街道 2018年度老年人优抚”项目绩效 进行客观评价，最终评分结果： 98.25分，绩效评级为“优 ”。其中，项目决 策类指标权重为 10分，实际得分为 10分；项目管理类指标权重为 25分，得分 为 25分；项目绩效类指标权重为 65 分，得分为 63.30分。 各指标得分情况如 下表 2所示： 表 2.绩效评价 指标体系综合评分表 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目决策 （ 10%） 项目立项（ 6%） 项目立项必要性 3 3 立项依据充分性 3 3 项目目标（ 4%） 项目目标合理性 2 2 项目指标明确性 2 2 = 10 10 项目管理 （ 25%） 投入管理 （ 10%） 预算编制依据充分性 3 3 预算资金合理性 3 3 预算执行率 4 3.95 财务管理（ 6%） 财务管理制度执行情况 3 3 会计信息质量 3 3 过程管理（ 9%） 工作目标明确性 3 3 人员组织管理制度 3 3 日常工作管理制度与规划 3 3 = 25 24.95 项目绩效 （ 65%） 产出目标 （ 15%） 工作计划完成率 5 5 工作质量达标率 5 5 工作完成及时性 5 5 效果目标 （ 50%） 市民知晓率 10 10.00 养老设施完善度 10 8.50 老年人生活环境改善度 10 10.00 主管部门满意度 10 9.80 老年居民满意度 10 10.00 = 65 63.30 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 7 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 总分 100 98.25 （二）绩效分析 1、项目决策（ 10） 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目决策 （ 10%） 项目立项 （ 6%） 项目立项必要性 3 3 立项依据充分性 3 3 项目目标 （ 4%） 项目目标合理性 2 2 项目指标明确性 2 2 = 10 10 项目立项符合国家相关法律法规、区域内经济发展规划和上级决策，与项目 实施受益者的利益密切相关。项目目标的设定依据充分，符合客观实际，依据项 目设定的工作目标清晰、细化、可衡量。 2、项目管理（ 25） 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目管理 （ 25%） 投入管理 （ 10%） 预算编制依据充分性 3 3 预算资金合理性 3 3 预算执行率 4 3.95 财务管理（ 6%） 财务管理制度执行情况 3 3 会计信息质量 3 3 过程管理（ 9%） 工作目标明确性 3 3 人员组织管理制度 3 3 日常工作管理制度与规划 3 3 = 25 24.95 项目有充分的预算编制依据，且资金按照预算予以充分执行。 工作 过程中资 金的使用程序符合国家财经法规和塘桥街道财 务管理办法以及有关专项资金 管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复或工作 规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 项目工作目标明确，有专门的管理制度，组织管理人员制度健全，并对工作 内容有详细准确的规划。 3、项目绩效（ 65） 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 8 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目绩效 （ 65%） 产出目标 （ 15%） 工作计划完成率 5 5 工作质量达标率 5 5 工作完成及时性 5 5 效果目标 （ 50%） 市民知晓率 10 10.00 养老设施完善度 10 8.50 老年人生活质量提升状况 10 10.00 主管部门满意度 10 9.80 老年居民满意度 10 10.00 = 65 63.30 浦东新区塘桥街道 2018年老年人优抚项目严格按照工作计划稳步推进按质 按时完成了老年人优抚项目的相关工作。 根据问卷调查结果显示，受益老人对此项目的知晓率为 100.00%，本项目实 施后，受益老人对生活质量提升状况的认可度为 100.00%，主管部门项目负责人 的满意度评分为 98分，项目负责人认为该项目涉及的老年设施完善度为 85.00%； 受益对象对本项目的总体满意度为 100.00%。 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 9 四、业绩和经验、主要问题、建议和措施 （一）主要业绩和经验 1、财务管理规范有序，执行有力 项目财务管理情况良好，有规范的财务管理制度和严格的资金使用流程，并 且执行有力。财务管理有效，财务信息真实、全面。同时项目预算资金到位及时， 主管部门都能按合同及时划拨资金。 2、项目按规定有序开展，老年人生活质量得到显著提升 通过实施助洁服务、助浴服务、助餐服务、助行服务、助医服务、助急服务 等活动方便了老年人 的日常生活，关爱老人内心世界，提升了老人的生活质量。 项目开展以来，坚持以正面宣传为主，推动居家养老、老年协会与老年志愿者工 作的常态化、规范化、信息化发展，通过提供为老服务，建设老年宜居社区，提 升了塘桥社区老年热的幸福指数。 （二）存在的主要问题 1、志愿者年龄偏大，出现青黄不接现象 随着为老服务志愿者的年龄不断增长，有些志愿者年龄偏大，不再适合结对 服务，有部分居委会出现志愿者青黄不接的现象，影响了为老服务工作的推进。 （三）相关建议和措施 1、加强宣传，做好低龄志愿者的补给工作 利用社区志愿者招募平台和微 信公众号推文等方法，加强志愿者招募的宣传 工作，招收更多的低领老人志愿者，建立志愿者储备机制，保障及时补给。 （四）其他 1、发挥新媒体平台作用，加强为老政策宣传 根据对项目负责人的访谈结果，建议积极发挥“塘桥热线”等新媒体平台的 作用，加强各项为老服务政策的宣传与解读，在全辖区形成“敬老、爱老、助老” 的良好氛围，吸引学校学生、企业白领、医务工作者等更多的爱心人士加入到为 老服务的行列中。 2、各居委发挥“家门口养老顾问岗”作用，推进社区养老服务 根据对项目负责人的访谈结果，建议各居委要发挥“家门口养老顾问岗”的 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 10 作用，为老年人解读养老政策，提供个性化的养老建议与意见，让生活在塘桥的 老年人能用心地挑选适合自己的养老方式，推进“老年宜居社区”的建设，促进 社会和谐发展。 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 11 附件： 附件 1：问卷调查汇总分析报告 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目调查分析报告 本次浦东新区塘桥街道 2018年度老年人优抚项目的问卷发放对象为老年人 优抚项目的受益老人。共发放问卷 50份，回收问卷 50份，回收率为 100.00%。 问题 1：您了解“老年人优抚项目”吗？ 答： 受益老人对“老年人优抚项目”的了解率为 100.00%。 说明受益对象对 特保经费项目了解程度很高。 【表 1】 选项 非常了解 比较了解 一般 不太了解 不了解 人数 50 0 0 0 0 占比 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 2：您认为“老年人优抚项目”的开展是否有必要？ 答： 受益老人对“老年人优抚项目”开展必要性的认可度为 100.00%。 说明 受益对象认为老年人优抚项目开展十分有必要。 【表 2】 选项 非常有必要 比较有必要 一般 较必要 不必要 人数 50 0 0 0 0 占比 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 3：本次项目实施后，您认为老年人的生活质量是否有提升？ 答： 受益老人对“老年人优抚项目”提升生活质量的认可度为 100.00%。 说 明受益对象认为老年人优抚项目对老年人生活质量提升很多。 【表 3】 选项 提升很多 有提升 一般 提升较少 没有提升 人数 50 0 0 0 0 占比 50.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 4：总的来讲，您对本次 “老年人优抚项目” 是否满意？ 答： 受益老人对“老年人优抚项目”的满意度为 100.00%。 说明受益对象对 老年人优抚项目非常满意。 【表 4】 选项 非常满意 比较满意 一般 较不满意 不满意 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 12 选项 非常满意 比较满意 一般 较不满意 不满意 人数 50 0 0 0 0 占比 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 5：您对 “老年人优抚项目” 有什么意见或建议？ 答： 非常满意此项目，希望此项目能继续开展下去。 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 13 附件 2：访谈结果汇总分析报告 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目 项目负责人访谈提纲 1.请您简要谈谈塘桥街道老年人优抚项目情况（项目实施及资金管理情况）。 该项目自 2018年 1月 1日实施至 2018年 12月 31日完成，资金包括老年优 待政策、老龄管理、综合为老服务中心管理、宁阳日托所、长者照护之家等共计 393.50万元。 2.请您谈谈这项工作取得的成绩和宝贵经验。若对此项目进行百分制打分，您打 多少分？ 项目开展以来，坚持以正面宣传为主，推动居家养老、老年协会与老年志愿 者工作的常态化、规范化、信息化发展，通过提供为老服务项目，建设老年宜居 社区，提升了塘桥社区老年人的幸福指数。若打分的话： 98分 3.老年人优抚项目还有何不足之处？您觉得应该如何改进？ 不足之处：随着为老服务志愿者的年龄不断增长，有些志愿者年龄偏大，不 再适合结对服务，有部分居委出现志愿者青黄不接的现象。 改进措施： 1、加强宣传，招收与吸引更多的低龄老人为高龄老人服务（小 老人为老老人服务）； 2、做好志愿者的管理、培训与慰问工作，确保每个独居 老人、每个空巢家庭都有结对志愿者。 4.在此项目的长效管理建设上您有何建议？ 为老服务是一项长期的工作，在各项制度的建立与政策的制定上必须从长远 出发；在项目设立前要加强调研，听取老年人的意见与建议，根据老年人的需求 设立让老年人感觉真正需要的项目；在为老服务过程中要考虑老年人的切身体会 与感受，不定期听取老年人的意见，不断加以改进与调整项目内容，让老年人有 真正的幸福感。 5.您对老年人优抚项目还有什么意见或建议？ 平时要发挥“塘桥热线”等新媒体平台的作用，加强各项为老服务政策的宣 传与解读，在全辖区形成“敬老、爱老、助老”的良好氛围，吸引学校学生、企 业白领、医务工作者等 更多的爱心人士加入到为老服务的行列中。各居委要发挥 “家门口养老顾问岗”的作用，为老年人解读养老政策，提供个性化的养老建议 浦东新区 2018年度塘桥街道老年人优抚项目绩效评价报告 14 与意见，让生活在塘桥的老年人能用心地挑选适合自己的养老方式，推进“老年 宜居社区”的建设，促进社会和谐发展。