2018 年度基础物业管理费及运行管理费绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效评价 报告 项目名称： 2018年 度 基础物业管理费及运行管理费 项目单位：上海市检测中心 委托单位：上海市检测中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2019 年 6 月 1 上海市检测中心 2018 年检测科技园区 基础物业管理费及运行管理费绩效评价报告 一、基本 情况 （一）项目基本背景及绩效目标 上海市检测中心（以下简称 “中心 ”）是 中心是按市委、市政府为 进一步推动本市公共公益性计量检测和检验事业的协调发展，完善城 市综合服务功能，提高城市综合竞争力，保障行政执法的有效实施而 投资建设 的科研机构。 2007 年，中心张江综合性检测检验实验园区投入试运行。共占 地约 15 万平方米，入驻单位包括上海市计量测试技术研究院、中国 上海测试中心、上海市食品药品检验所、上海市食品药品包装材料测 试所。 不仅承担华东地区量值传递（溯源）和全国近 40%的进口药品 检验工作，还为本市环境生态监测及改善提供技术支撑，为装备制造、 航空航天、生物医药、微电子、石油化工、交通导航、纳米技术等产 业提供计量测试，为化学品、食品药品及包装材料提供科研检测服务。 经过一期项目建设，中心张江园区已建立 184 个专业功能实验 区， 536个现代 化实验室，总面积近七万平方米。 包含行政管理楼、 计量测试业务楼、食品药品实验楼、机械实验楼、理化分析实验楼、 动物房等 诸多 建筑 或构筑 物， 配备 给排水系统、动力系统、配电设备、 空调系统、电梯设备、智能化系统等设备。 园区现有工作人员合计超 过千人。 检测科技园区基础物业管理费及运行管理费项目为经常性项目， 通过 政府采购公开招标 方式 选择 提供基础物业管理服务 的供应商 ， 提 供物业综合管理、建筑和构筑物管理、设备设施管理、保洁保安、绿 化、公共秩序维护、中 央集控系统运行专业管理 等服务 本项目的绩效 2 总目标是 保障 检测科技 园区日常工作的正常 运转 。年度绩效目标是 通 过公开招投标、竞争性 谈判、三方比价等方式，选定各子项目的专业 服务机构 ，及时 签订 和履行好 服务合同 ；各服务商按合同中约定的服 务团队人员配备、服务内容 等 要求开展全年中心园区运维工作 ， 做好 人员考勤及运维服务的记录和总结工作；通过各专业运维服务商的运 维服务，保障张江园区日常工作的正常开展，保障园区入驻单位实验 室工作顺利开展。 （二）预算资金规模、来源及使用情况 1.预算资金来源 2018 年检测科技园区基础物业管理费及运行管理费预算安排金 额为 1857.31万元 ，资金全部来源于市级财政 。 2.预算资 金使用情况 2018 年度 检测科技园区基础物业管理费及运行管理费项目实际 支出 1852.68万元，预算执行率为 99.75%，合同支付比例为 99.47%， 差异 是 因 检测科技园区及实验室配套物业管理费 支付的为 30%上 一年度合同款与 70%本年度合同款，因此存在细微差异 ； 公共区域 保洁耗材采购 是因 2018 年 5 月 1 日税率调整后导致。 各项目具体预 算 执行情况 详见 下 表。 表 1 2018年检测科技园区运行管理费预算执行情况（截至 12月 31日） 单位：元 项目名称 2018年 预算 合同金额 实际支付情况 合同支付 比例 预算执 行率 检测科技园区及实验室配 套物业管理费 11384847 11511671 11384846 98.90% 100.00% 检测科技园区接驳租赁费 990000 979680 979680 100.00% 98.96% 楼宇外墙定期清洁费 160000 160000 160000 100.00% 100.00% 室外总体绿化保障养护费 361912 353000 353000 100.00% 97.54% 污染设施运营管理费 448000 448000 448000 100.00% 100.00% 消防设施管理费 422000 422000 422000 100.00% 100.00% 中央集控系统运行专业管 理费 3201000 3195000 3195000 100.00% 99.81% 3 项目名称 2018年 预算 合同金额 实际支付情况 合同支付 比例 预算执 行率 污水站排污及运行 358000 358000 358000 100.00% 100.00% 上海市检测中心电力仪表 及系统巡检 92670 89132 89132 100.00% 96.18% 空调管网垢壁处理服务 156435 156435 156435 100.00% 100.00% 实验室风阀系 统维保服务 188608 188608 188608 100.00% 100.00% 实验室汇流排系统运维服 务 89650 89650 89650 100.00% 100.00% 电梯系统运维 195000 193090 193090 100.00% 99.02% 中心景观湖日常维护及设 备保养 89280 89280 89280 100.00% 100.00% 起重机维护保养 46800 46800 46800 100.00% 100.00% 公共区域室内绿化养护服 务 99486 95832 95832 100.00% 96.33% 安保部耗材申购 20000 19802 19802 100.00% 99.01% 公共区域保洁耗材采购 200000 190000 188376 99.15% 94.19% 保洁工具采购 30000 - 29882 - 99.61% 污水管道疏通服务 39381 39381 39381 100.00% 100.00% 合计 18573069 18625361 18526794 99.47% 99.75% （三）项目组织实施管理情况 采购方： 检测中心 负责 制定检 测 科技园区基础物业管理费及运行 管理费的相关业务需求，并根据相关流程发起政府采购； 管理协调和 监督中心楼宇及公共设施设备的管理与维护、中心智能化系统的维护 和实验室环境条件保障设施的运行 。 主要承接方： 上海海运物业管理有限公司 ， 主要负责园区内 物业 综合 管理、 公共 秩序维护和安全管理、 保洁 、建筑物及附属设施设备 的管理与维护 、公共区域绿化养护等 。同时，对 分包的 运行管理服务 进行监管与指导。 上海汇和信息技术有限公司 ，负责 实验室环境智能 控制 等智能化辅助控制工作 。 其他承接方： 上海锦勤汽车服务有限公司、上海申楚清洁用品有 限公司、 上海绿伟园林绿化工程有限公司、贝纳环保科技（上海）有 限公司、上海东欣安防工程有限公司上海锦南信息技术有限公司、上 海沪立电梯设备成套有限公司、上海开浦金属机械有限公司、上海旭 景园艺有限公司、上海凯豪建设工程有限公司等专业服务机构 。 4 （四）评价依据及数据采集情况 1.评价依据 具体包括： 关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪 财绩 2014 22 号） ； 关于推进预算绩效管理的指导意见（财 预 2011 416 号） ； 关于转发 的通知（沪财会 2017 13号） ； 上海市国民经济和社会发展第 “十三个 ”五年规划纲要 。 2.数据采集方法及过程 评价组采用现场驻场调研、实地核查等多种方式收集评价证据， 查阅了各物业承接方的台账记录；对各相关 内设机构 进行了访谈，了 解项目背景和项目实施情况。通过这些方式，评价小组收集和整理了 较为充分的证据信息。 二、评价结论和绩效分析 （一）评价结果 依据 关于印发 的通知 （沪财 绩 2014 22号） 的相关评价指标和评分标准，评价组对 2018年度 检测科技园区基础物业管理费及运行管理费实施了客观 、公正的评 价，绩效评价综合得分 91.3分，评价等级为“优”。 表 2 绩效评分表 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 A 项 目立 项 A1 项目 立项 A101 战略目 标适应 性 3 考察项目与部门 战略目标的适应 性。 项目支持部门目标的实现 得 1.5分 . - 1.5 项目符合发展政策和优先 发展重点得 1.5分。 - 1.5 A102 立项流 程规范 性 3 考察项目的申 请、设立过程是 否符合相关要 求，用以反映和 考核项目立项的 规范情况。 项目按照规定的程序申请 设立， 得 1分。 - 1 所提交的文件材料符合要 求， 得 1分。 - 1 事前已经过必要的可行性 研究、专家论证、风险评估、 - 1 5 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 集体决策等 ，得 1分。 A2 项目 目标 A201 绩效目 标设定 合理性 2 考察项目是否设 立绩效目标，绩 效目标是否符合 客观实际，用以 反映和考核项目 绩效目标与项目 实施的相符情 况。 项目设定了绩效目标得 1 分。 - 1 项目预期产出效益和效果 符合正常的业绩水平 ， 得 1 分。 - 1 A202 绩效指 标明确 性 2 考察项目所设定 的绩效指标是否 清晰、细化、可 衡量等。 项 目设定了绩效指标得 1 分。 - 1 所设定的绩效指标满足 “SMART”原则（明确、可 衡量、可实现、相关性、有 时间限制） ， 得 1分。 - 1 B 项 目管 理 B1 资金 投入 管理 B101 资金支 付及时 性 4 考察资金是否及 时支付给服务供 应商。 在收到供应商发票后，按照 合同规定时限内付款则认 为及时，支付及时得满分， 每出现一例不及时，扣除 0.4分。 - 4 B102 预算执 行率 6 考察项目预算执 行的进度。预算 执行率 =实际支 出数 /预算数 *100%。 预算执行率达到 90%-100% 得满分，每偏离 1%扣 权重 分的 2%，扣完为止。 - 6 B2 财务 管理 B201 财务管 理制度 健全性 3 考察项目的财务 制度是否健全、 完善、有效，用 以反映和考核财 务管理制度对资 金规范、安全运 行的保障情况。 已制定或具有相应的项目 资金管理办法得 1.5分。 - 1.5 资金管理办法符合相关财 务会计制度的规定得 1.5 分。 - 1.5 B202 财务监 控有效 性 3 考察项目单位是 否为保障资金的 安全、规范运行、 控制成本等采取 了必要的监控、 管理措施，用以 反映和考核项目 实施单位对资金 运行的控制情 况。 已制定或具有相应的监控 机制 得 1.5分。 - 1.5 采取了相应的财务检查等 必要监控措施或手段 ，得 1.5分。 - 1.5 B203 4 考察资金使用是 资金使用符合国家财经法 - 1 6 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 资金使 用合规 性 否符合相关法律 法规、制度和规 定，用以反映和 考核资金使用的 规范性和安全 性。 规和财务管理制度以及有 关资金管理办法的规定 ，得 1分。 资金拨付有完整的审批程 序和手续 ，得 1分。 - 1 项目重大开支经过评估论 证、项目支出符合项目预算 批复及合同规定的用途 ，得 1分。 - 1 专款专用 ，得 1分。 - 1 B3 项目 实施 管理 B301 运行管 理制度 健全性 及执行 有效性 5 考察为保障项目 运行的管理制度 是否健全、完善 和有效，用以反 映和考核业务管 理制度对项目顺 利实施的质量控 制情况和有效执 行情况。 中心对项目运行有制定相 关管理制度 ， 得 2分。 - 2 项目管理制度健全、完善 ， 得 1.5分。 供应商日 常考评制 度 不完 备。 1 项目按照运行管理制度有 效执行 ，得 1.5分。 - 1.5 B302 政府采 购合规 性 3 考察政府采购实施的规范性。 中心相关政府采购流程严 格按 照政府采购管理制度 执行得 3分，每发现一例不 合规现象，扣除 0.75分，扣 完为止。 - 3 B303 合同的 管理与 执行情 况 4 考察项目是否按 要求订立相关服 务合同；以及合 同约定要素和内 容是否完整。 合同明确双方权利义务，明 确和细化购买的需求和资 金使用要求得 1.2分。 - 1.2 根据合同约定督促服务项 目的实施和完成 ，得 1.4分， 每发现一例与合同约定不 符的，扣除 0.25分，扣完为 止。 台账 存在 代签现 象。 0 依据合同约定条款进行服 务过程跟踪和服务结果验 收 ，得 1.4分。 - 1.4 B304 供应商 服务方 案完备 性 5 考察供应商是 否 制定了服务方 案；服务方案的 要素及内容是否 完备、是否与投 标文件、合同相 符。 供应商制定了服务方案，得 1分 。 - 1 服务方案内容包含人员安 排、服务内容、服务频次、 监管手段等要素，得 2分， 每缺少一个要素扣除对应 0.4分。 经核查 ， 个别 服务 方案 漏 洞 。 1.6 服务方案与投标文件、合同 - 2 7 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 要求相符，得 2分。 B305 应急预 案制定 情况 3 考察供应商是否 制定基础物业管 理及运行保障服 务方面的应急预 案。 制定了应急预案得 70%权 重 分；应急预案明确、全面 得剩余 30%权重分。 - 3 B306 人员配 备情况 6 考察人员是否按 合同要求进行配 备。 各项工作人员均按合同配 备得 3.6分 。 - 3.6 各岗位工作人员资质均符 合合同及岗位职能要求得 2.4分；每有一项工作人员 未达到合同要求 及岗位职 能要求 的， 扣除 0.6权重分 ， 扣完为止。 物业公司 人员配置 变化造成 管理水平 相较往年 度 有所 下 降。 1.8 C 项 目绩 效 C1 项目 产出 C101 基础物 业管理 工作完 成率 5 考察年度基础物 业管理工作是否 按照合同计划完 成。 所有基础物业管理 工作均 按照合同计划完成得满分， 每有一项工作未按照合同 计划完成扣除 1分，扣完为 止。 公共区域 保洁耗材 采购实际 完成情况 与合同存 在 一定 偏 差。 4 C102 运行保 障服务 计划完 成率 5 考察年度运行保 障服务工作是否 按照合同计划完 成。 所有运行保障服务工作均 按照合同计划完成得满分， 楼宇外墙定期清洁服务未 完成扣除 0.25分；室外总体 绿化保障养护服务、消防设 施管理服务、污染设施运营 管理服务未完成扣除 0.5 分；检测科技园区接驳服务 未完成扣除 1分；中央集控 系统运行专业管理服务未 完成扣除 2.5分。 上半年度 绿化保障 养护服 务 中防病虫 害工作、 施肥工作 因天气原 因未能及 时按计划 完成 ， 且 未及时 调 整工单。 4 C103 基础物 业管理 及时性 5 考察年度 基础物 业管理工作完成 是否及时。 所有基础物业管理工作均 及时完成得满分，每有一项 工作未及时完成扣除 10% 权重分，扣完为止。 - 5 C104 运行保 障服务 及时性 4 考察年度运行保 障服务工作完成 是否及时 。 所有运行保障服务工作均 及时完成得 4分 。 若存在以 下情况，予以扣分： 楼宇外 墙定期清洁服务未及时完 成扣除 0.2分；室外总体绿 化保障养护服务、消防设施 扣分理由 同 C102 3.2 8 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 管理服务、污染设施运营管 理服务未 及时完成 各 扣除 0.4分；检测科技园区接驳 服务未及时完成扣除 0.8 分；中央集控系统运行专业 管理服务未及时完成扣除 1 分，扣完为止。 C105 应急事 故处置 及时性 4 考察年度发生的 应急事件处置情 况。 年度内发生的应急事件均 按照相关制度措施及时处 置得满分，每有一起事件未 及时处置扣除 0.4分，扣完 为止。年度内未发生应急事 故该指标可得满分。 - 4 C2 项目 效果 C201 园区安 全事故 数 4 考察年度园区内 安全事故发生情 况。 年度园区内未发生安全事 故或轻微伤事故 1次，较严 重事 故 0次得 4分，否则不 得分。 - 4 C202 有责投 诉情况 3 考察年度内有责投诉情况。 年度内未发生有责投诉情况得 3分，否则不得分。 - 3 C203 入驻单 位满意 度 6 考察园区入驻单 位对基础物业管 理及运行保障服 务工作满意情 况。 满意度达到目标值得 6分， 每降低 1%扣除 2%权重分， 扣完为止。 - 6 C3 能力 建设 及可 持续 影响 C301 培训工 作完成 情况 4 考察基础物业管 理单位及运行保 障服务单位对工 作人员的培训情 况。 针对工作内容技术含量较 高（检测科技园区及实验室 配套物业管理、检测科技园 区接驳租赁、楼宇外墙定期 清洁、污染设施运营管理、 消防设施管理、中央集控系 统运行专业管理、污水站排 污及运行、电力仪表及系统 巡检、实验室风阀系统维 保、实验室汇流排系统运 维、电梯系统运维、中心景 观湖日常维护及设备保养、 起重机维护保养）每季度开 展至少一次培训，则认为完 成；针对工作内容技术含量 较低（室外总体绿化保障养 护、公共区域室内绿化养 护、保安部耗材采购、公共 区域保洁耗材采购、保洁工 班车工驾 驶员 培训 档案 在本 单位 归 档 。 物业 监督检查 不到位， 导致 培训 记录缺 失 。 1 9 一级 指标 二级 指标 三级指 标 权 重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 具采购、污水管道疏通、空 调管网垢壁处理）每年至少 开展一次培训，则认为完 成。所有基础物业管理及运 行保障服务培训工作完成， 则该指标得满分； 若发现一 例培训工作未完成，扣除 0.4分 ，扣完为止。 C302 信息平 台使用 情况及 反馈机 制 4 考察该项目信息 平台使用情况及 反馈机制。 本项目在中心的全效管理 平台中进行使用，即维护维 修记录及项目资金支出情 况均可在系统中进行集中 反映，得 2分 。 - 2 中心在使用过程中发现的 漏洞及不足，向平台维护方 进行了反馈，得 2分，若未 发现漏洞及不足，同样得 2 分。 - 2 合计 100 - 91.3 （二）主要绩效分析 1.项 目立项 项目立项：项目与检测中心职能相符，园区发展保障符合上海市 相关政策及优先发展的重点； 立项经过相关部门的研究和集体决策 ， 申报程序合规，该指标得满分。 项目目标： 项目设置了总目标和年度目标，项目预期产出效益和 效果符合正常的业绩水平 ，同时设置了绩效指标，符合“ SMART” 原则，该指标得满分。 2.项目管理 资金投入管理： 项目预算执行率为 99.75%，均在规定时限内向 供应商及时支付款项，该指标得满分。 财务管理： 项目有适用的财务管理制度，符合会计准则；有适用 的财务监控制度，并根据制度采取了监控手段；资金使用合 规、专款 专用，支出均在内部系统中完成审批流程，核查过程未发现资金挪用、 10 挤占等现象，该指标得满分。 项目实施管理： 项目采购流程符合政府采购管理制度，供应商具 备完备应急预案。但检测中心运行管理制度缺少对供应商日常考评的 相关制度及标准 ，供应商服务方案中缺少内部监管巡查的相关规定 ； 对供应商台账记录要求不清晰，造成 相关台账，记录 不够准确，个别 出现代签现象 ； 因物业公司人员配备问题，综合 管理水平相较往年有 所下降，对物业开展工作存在一定影响 。该指标得分 23.1 分，得分 率 88.85%。 3.项目绩效 项目产出： 据实地核查，园 区基础物业均及时完成， 未发现偏差 情况 ； 当年度未出现应急事故。 但 2018 年公共区域保洁耗材采购实 际完成情况与合同存在 一定 偏差； 2018 年上半年存在运行保障服务 中防病虫害工作、施肥工作 因天气原因 未 能及时按 计划 完成 且未及时 调整工单的 情况， 该指标得 20.2分 ，得分率 87.83%。 项目效果： 园区基础物服务、保障服务完成情况较好，有责投诉 数 0 起，园区安全事故 0 起，入驻单位满意度为 96.62%，该指标得 满分。 能力建设及 可持续影响： 检测中心信息平台使用情况良好，并及 时根据使用过程中发现的不足及漏洞反馈至平台运维方 ，但 班 车培训 由于档案归 本 单位存档 ，物业未索要检查， 导致培训记录缺失。 该指 标得 5分，得分率 62.50%。 三、存在问题和改进措施建议 （一）存在的问题 1. 1.物业项目管理和实施与预期还存在一定差距。选派的管理人 员对园区需求较为了解。但具体项目管控受制于母公司管理要求，存 在延迟现象。同时，对于物业公司整体运作的把控还需加强。 2.物业管理公司应提高内部台账制定 水平。经核查， 一是 园区安 11 保 夜间巡逻台账分布过于广泛，导致安保巡逻过程中有个别代签现 象 ； 二是 台账记录 内容繁琐 ， 个别 常规设备 检查过于频繁 。 （二）改进措施和建议 1.建议敦促物业公司进一步完善项目实施管理制度。进一步梳理 公司现有的工作规范与各项规章制度是否与招标文件中的需求相 匹配。要进一步督促物业公司要依据工作计划完成实际工作，达到预 期目标和要求。 2.由于检测中心公共设施设备多，巡检内容复杂， 建议组织物业 管理公司 会 同相关专家与使用单位进行专题调研， 健全台账管理制 度，分类制定符合实际 和工作特点 的台帐标准 模板 ，为做到源头可控、 责任倒查提供管理依据。