2018 年度中华艺术宫物业管理费绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度 中华艺术宫物业管理费 项目单位： 中华艺术宫 主管部门： 上海市文化和旅游局 委托单位： 上海市文化和旅游局 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 二 一九年六 月 目 录 摘 要 . I 一、 项目基本情况 . 1 （一）立项背景及目的 . 1 （二）预算资金来源及使用情况 . 2 （三）实施情况 . 3 （四）组织及管理 . 7 （五）利益相关方 . 10 （六）项目绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）绩效评价目的 . 11 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 11 （三）绩效评价原则、评价对象及范围 . 12 （四）数据采集方法及过程 . 12 （五）绩效评价实施过程 . 13 三、评价结论和绩效分析 . 14 （一）评分结论 . 14 （二）评分情况 . 15 四、主要经验及做法 . 22 五、存在的问题和建议 . 23 （一）存在的问题 . 23 （二）建议和改进措施 . 23 附件 1 综合评分表 . 25 附件 2 社会调查问卷分析报告 . 38 附件 3 项目承接单位填制基础数据表 . 42 附件 4 合规性检查报告 . 43 I 摘 要 一、 项目 概述 中华艺术宫是上海文化和旅游局直属的全额 拨款 事业单位 ，是 集 公益性、学术性于一身的近现代艺术博物馆 。 为保障场馆的正常运营 与安全运行，顺应市场化趋势，场馆自开馆就开始向专业物业服务提 供商购买专业物业管理服务，包括公共服务、会务接待、设施设备维 保、秩序维护、环境保洁等 具体 服务内容。 2018 年度中华艺术宫物业管理费预算为 3809.59 万元 ， 当年度共 计支出 3809.59 万元，预算执行率为 100%。物业管理服务提供方为 2015 年通过招标方式确定的上海世博会有限 公司 1。 二、 评价结论 运用评价组设计的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、访 谈，对 2018 年度 中华艺术宫物业管理费进行 客观 绩效 评价，最终评 分结果为 90.75 分，得分率 90.75%，评价结果为“ 优 ” 2。 整体而言 ， 2018 年度中华艺术宫物业管理费 项目在项目决策、 项目管理以及项目产出和效果绩效方面 表现良好。 其中， 项目决策类 指标权重为 8 分，得分为 5 分，得分率为 62.50%；项目管理类指标 权重为 32 分， 得分为 28.05 分，得分率为 87.66%；项目绩效类指标 权重为 60 分，得分为 57.7 分，得分率为 96.16%。 三、 经验做法 评价组在绩效评价过程中对本项目各实施环节进行了进一步梳 理，其管理经验总结如下： 1.政府采购服务模式用市场手段确定服务提供商，优化资金使用 效率及资源分配效率 1 中华艺术宫物业管理服务采购采用一次招标三年沿用、合同一年一签的方式。 2 评价得分率高于 90%（含 90%）的，绩效评级为优；得分率在 75%（含 75%） 90%的，绩效评级为良； 得分率在 60%（含 60%） 75%的，绩效评级为合格；得分率在 60%以下的，绩效评级为不合格。 II 中华艺术宫的物业管理工作采用政府购买服务方式，通过市场手 段引入专业物业管理公司来具体实施，有利于精简机构人员，聚焦主 要 任务，显著提升了资金使用效率和资源分配效率 。 2.项目委托方和承接方工作责任划分明确，工作对接机制有效 中华艺术宫与项目承接方 通过文件规定明确各自工作职责和工 作对接机制，并在此基础上确定了相对灵活的对接方式，确保双方 分 工明确 ， 沟通顺畅，各项工作 有序开展 。 四、 存在的问题 1. 项目未申报项目绩效目标及绩效指标 2018 年度中华艺术宫未进行物业管理费项目绩效目标 和绩效指 标 申报， 目标管理存在不足，与全面推进预算绩效管理的要求存在偏 差，也难以使财政部门、 主管部门 通过绩效目标申报表，审核并监控 项目的绩效达成情况。 五、相关建议 1.依据中华艺术宫物业管理工作实际情况，编制 总目标、 年度绩 效目标 及相应绩效指标 中华艺术宫应根据物业管理工作总体规划与实际情况 ，编制物业 管理费项目总目标，并据此从公共服务、会务接待、建筑物、构筑物 及设施设备维保、秩序维护以及环境保洁等物业管理模块设定相应 年 度 绩效目标 及绩效指标 。 2.项目承接方应加快物业管理智能化建设，实现降本增效 2018 年度中华艺术宫的物业管理工作仍采用人工、纸质统计与 管理方式， 物业管理效率、管理质量相比信息化管理方式较低，也使 得 物业管理工作运营和人工成本 较高 。 项目承接方应逐步将智能化管 理 手段 引入物业管理工作，并完善相关配套制度，切实提高物业管理 业务的效率，降低运营成本和人工成本 。 -1- 2018 年度 中华艺术宫物业管理费 绩效评价报告 为推进财政支出预算绩效管理，强化预算支出责任理念，充分发 挥财政资金在 中华艺术宫 正常运行中 的作用，进一步提高 中华艺术宫 物业管理费 专项资金使用的效率和效益，确保财政资金投入能充分发 挥效用，根据关于印发 的通知等 文件的要求，上海市 文旅 局委托上海闻政管理咨询有限公司开展了对 2018 年度 中华艺术宫物业管理费 的绩效评价工作，通过对 委托方 项 目决策、 委托方和承接方的 项目管理、项目产出、项目效果全方面的 评价，对该 项目 实施 过 程中的经验做法进行总结，对实施中存在的问 题提出改进建议，以期在今后的工作中进一步提升和完善工作流程， 提高 绩效管理水平。 一、 项目基本情况 （一） 立项背景及目的 中华艺术宫是上海文化和旅游局直属的全额 拨款 事业单位， 是集 公益性、学术性于一身的近现代艺术博物馆，以收藏保管、学术研究、 展览展示、美学教育、对外交流以及文创产业为主要职能，其内部功 能由藏品库区、陈列展示区、技术及办公用房、交流教育及观众服务 设施等部分组成。中华艺术宫 前身是创建于 1956 年的上海美术馆， 2012 年迁至世博会中国馆 ，现场馆 位于国展路以北，博成路以南， 上南路以东，云台路以西，建筑面积达 166855 平方米，展示面积近 7 万平方米。 为保障场馆的正常运营与安全运行，顺应市场化趋势，场馆自开 馆就开始向专业物业服务提供商购买专业物业管理服务，包括公共服 务、会务 接待、贵宾接待、设施设备维保、秩序维护、环境保洁等服 务内容。 2018 年度中华艺术宫物业管理费预算为 3809.59 万元，物业 -2- 管理服务提供方为 2015 年通过招标方式确定的上海世博会有限公 司 。 截至 2018 年 11 月 30 日，中华艺术宫全年开馆 318 天，共计接 待观众 1883857 人次，其中单月最高人次 231948 人次，当日最高人 次 20705 人次，相比 2017 年全年同比减少 94387 人次。 2018 年，中 华艺术宫完成日常接待 335批 11710 人（其中重要接待 10批 927人）， 会务 463 批 19749 人（其中重要会务 1 批 240 人）；顺利保障馆内各 类临展开幕式 12 场，馆内常规讲座 85 场，以及商业活动 2 场。 （二） 预算资金来源及使用情况 1.资金预算情况 2018 年度中华艺术宫物业管理费年初预算为 3809.59 万元，资金 全部来源于市级财政，不涉及预算调整，物业管理费按照 2015 年中 标金额编制。 中华艺术宫物业管理费的合同经费由 项目承接单位上海世博会 公司编制，由 人员费用、其他费用及委托服务费用 三部分 构成，其中 人员费用占合同经费约 93%。人员费用包括支付中华艺术宫管理处所 有工作人员的综合费用，其他费用包括司机加班费和管理处所有部门 的物料物耗 ，委托服务费用由上海世博会公司将部分服务外包给专业 服务公司而产生，主要包括绿化租摆、垃圾清运和虫害治理等的服务 费用。另外，按照合同规定，对人员费用、司机加班费、物料物耗及 委托服务费用的酬金按照 4%计提，税金按照 5.65%计提。合同经费 的具体构成和金额情况如下表所示。 表 1-1 2018 年度中华艺术宫物业管理费合同 经费构成 情况 单位：万元 序号 一级明细 二级明细 经费 构成 1 人员费用 设备人员 788.62 环境人员 498.83 客服人员 924.78 秩序人员 823.61 -3- 序号 一级明细 二级明细 经费 构成 行政人员 182.21 人员费用 -酬金 128.72 人员费用 -税金 200.41 2 其他费用 司机加班费 9.07 司机加班费 -酬金 0.36 司机加班费 -税金 0.56 物料物耗 154.23 物料物耗 -酬金 6.17 物料物耗 -税金 9.60 3 委托服务费用 绿化租摆 4.68 生活 /餐饮垃圾清运 14.40 建筑垃圾清运 3.96 虫害治理 9.60 委托服务费用 -酬金 2.99 委托服务费用 -税金 4.66 合计 3809.59 2.资金支出情况 2018 年度中华艺术宫物业管理费预算为 3809.59 万元，当年度共 计支出 3809.59 万元，预算执行率为 100%。 双方 合同约定 的支付方式为按季度支付 。 实际执行中， 3 月 底、 6 月底分别由财政直接支付第一季度（ 2017 年 12 月 -2018 年 2 月 ，依 此类推 ）和第二季度物业管理费 ， 之后 分 6-7 月、 8-9 月支付第三季 度 及第四季度 9 月 物业管理费用， 11 月底支付第四季度（ 10-11 月） 物业管理费 。 （三） 实施情况 2018 年度中华艺术宫物业管理费的实施内容均外包给上海世博 会有限公司，实施内容可细分为五个部分：公共服务、会务接待、建 筑物、构筑物及设施设备维保、秩序维护以及环境保洁，具体实施内 容如下： 表 1-2 项目计划实施内容 序号 实施内容 二级明细 具体实施内容 1 公共服务 票务服务 包括售票服务和检票服务 观众服务 观众咨询、热线电话、广播服务、宣传 -4- 序号 实施内容 二级明细 具体实施内容 资料发放、便民服务、投诉接待服务、 会员卡办理、语音导览租借、其他服务 （如寄存、租借、遗失物品等） 展厅基本服务 （ 1）为观众提供指引服务，确保观众 参观流线的连续性； （ 2）负责展厅的秩序维持、制止观众 不当行为； （ 3）负责贵宾接待展厅参观的秩序协 助； （ 4）负责展厅开放期间展品进出情况 的记录、上报； （ 5）展厅观众的简单问询、投诉、援 助等突发事件临时处置 展区司梯 为观众引导电梯方位，维护电梯上下秩 序 接待、会务服务 包括接待信息接收、接待资源准备、基 本礼宾服务、贵宾讲解服务、签字服务、 司梯服务、引位服务。为管理区域内举 办的各类会议、活动提供服务等 2 会务接待 拟定接待服务方案 方案内容包括会务日期、时间节点、保 障区域服务项目，参观路线及服务具体 内容 会场布置 会场布置（含会场座位布置、视频音响 需求等）、会议材料复印与准备，席卡 与会场标识布置、主席台布置，会务资 料与纪念品分发，与会人员签到与会议 礼仪接待、引导服务，会场茶水服务， 会场整理与保洁服务等 会务礼仪 包括迎送宾服务、衣物寄存服务、贵宾 司梯服务等 会务茶歇准备 茶歇物品准备及服务 贵宾接待 包括贵宾陪同讲解、 60 米贵宾室茶歇服务、司梯服务以及礼仪迎宾服务等 大型活动配套服务 为南广场提供的各类大型活动（如开幕 式、交流访谈、文艺演出、专场、夜场 等），做好活动期间的客流疏导，社会 教育、领导接待任务，根据服务方案提 供各类配套服务 其他 外单位租用场地会议服务安排及配合工作 3 建筑物、构筑物及 设施设备维保 日常建筑物维保 （ 1）区域内的公共建筑物、构筑物、 设施的管理与日常维修监管 1； （ 2）区域内公共标识标牌的管理与日 1 日常维修监管指对于建筑物、构筑物及各设施设备的小修小补，例如修复墙面微小破损、更换灯具等。 -5- 序号 实施内容 二级明细 具体实施内容 常维护，以及维修监管。 设施设备运行管理 （ 1）区域内室内外公共照明设备的管 理及日常运行和维保； （ 2）区域内 35KV 变配电系统、 400V 以下公共供配电系统、应急供电系统 （含柴油发电机组等）、公共基础弱电 智能化系统、公共消防系统（含气体灭 火系统）设施设备、公共电梯系统、公 共给排水系统（含消防水系统）、公共 暖通系统、公共防雷接地系统、公共会 务设施设备的运行管理与日常维护，以 及维修监管 基本布展服务配合 展项小修、小补，导轨、线路的铺设以 及专业灯光安装调试等 机房管理 日常巡查、机房日常维护保养 区域内施工配合 区域内各项施工配合工作 建筑及大系统设备 更新改造及相应施 工管理 包括更新工程督导、更新工程对接等 4 秩序维护 内场秩序管理 确保观众参观流线的连续性，负责展厅 的秩序维持、负责突发事件临时处置 外围秩序管理 （ 1）治安管理：负责外围秩序维护， 各类进出口的安全管理。 （ 2）交通管理：负责各类车辆进出的 登记、停靠和管理。 （ 3）客流管理：负责观众排队、领票、 安检的秩序维护，确保运营安全。 （ 4）活动安全管理：确保贵宾、嘉宾 安全，确保贵宾、嘉宾车辆道路、人员 行进线路畅通，现场秩序管理。 （ 5）藏品库房区域管理：确保通道畅 通，无堆物，确保 24 小时安全管理 安检管理 负责每日进馆观众、物品的检查和安全 管理 监控管理 24 小时负责场内外现场的实时监管和备用钥匙的安全管理 夜间值守 夜间巡更 施工管理 施工前管理、施工中管理、施工后管理 的全过程管理，主要包括：施工申请、 施工方案审核、施工许可手续办理、施 工许可证、动火许可证的检查、其它准 备工作、施工人员管理、设备设施防护、 施工安全管理、施工图纸的收集、整理、 施工验收申报、完工验收等 消防管理 （ 1）消防 FAS 监控： FAS 系统的监视 -6- 序号 实施内容 二级明细 具体实施内容 与处置； （ 2）日常消防设施巡逻：全区域的消 防设备、设施的巡逻检查和 FAS 报警 的处置； （ 3）消防值守：消防水泵的操作与监 视； 5 环境保洁 展区保洁 展区区域的保洁（展品、展具的保洁除 外） 办公区域保洁 （ 1）区域管理部门办公区域（含办公 室、淋浴、更衣室等）的保洁； （ 2）地下停车场、地下公共区域日常 保洁； （ 3）区域范围内建筑物、构筑物内的 公共部位和公共设施、饰品（厅堂、通 道、卫生间、电梯等）的保洁； （ 4）公共接待内部会场、接待室、多 功能厅等区域（含 0 米层贵宾接待区、 会议区、 5 米层多功能厅、 60 米层及九 州清晏范围）的保洁； （ 5）功能房室的日常清洁（票房、服 务中心、储藏室、图书室、值班室、监 控室等，不含典藏库区）； （ 6）区域范围内建筑外立面及构筑物 的外立面清洁监管； （ 7）区域范围内特种装饰材料的专业 养护，如：地面清洗、打蜡、镜面处理、 抛光，木质材料保养，金属防锈蚀处理 等（展品和展具、区域管理部门有特殊 要求的除外） 室外场地保洁 区域内建筑物、构筑物外围区域及 9 米平台、 14 米平台、九州清晏等区域 的保洁（含广场、道路、座椅、雕塑、 水景、小品、路灯、线杆、围栏、地沟、 风口、标识、电梯、廊道、亭、院、路 面停车场、排队区等） 饮用水管理 订、送水及储藏、饮水机清洗、消毒 绿化租摆 包括室内绿化租摆和养护、会议活动或 节假日的绿化布置等 绿化养护 室内外绿化养护监管（含九州清晏） 垃圾分类与清运 包括生活垃圾清运、餐饮垃圾清运以及 建筑垃圾清运 环境消毒与虫害治 理 区域范围内的环境消毒、病虫害防治监 管 首先，委托方中华艺术 宫按季度对承接方 上海世博会公司 的工作 -7- 进行全面考核， 依据评价组对中华艺术宫 2018 年度物业工作质量季 度考核表的复查 ， 上海世博会公司物业管理工作正常开展，中华艺术 宫 考核工作正常有序进行；其次，评价组抽查了承接方上海世博会公 司 2018 年度各部门的工作台账， 除设备维保监管工作与计划存在一 定偏差外，各项工作 有序开展。 偏差原因主要是中华艺术宫设备维保 的预算批复、采购流程较预期较晚，监管工作递延开展。 （四） 组织及管理 1. 项目组织情况 本项目实施方式为政府购买服务形式，采购方为 中华艺术宫， 承 接方为上海世博会有限公司。 （ 1）政府购买服务采购方：中华 艺术宫 运行管理中心 是物业管理服务的对口管理部门 ，代表馆方行使在 物业管理方面的监督、协调和支持职能。 运行管理中心下设总务部、安保部和公共服务部三个 部门 ， 总务 部 负责监管中华 艺术 宫 的建筑物、构筑物及各设施设备的维保工作 ， 安保部 负责监管 中华艺术宫的秩序管理工作 ， 公共服务部 负责监管游 客 服务、会务接待及其他相关行政事宜 。 -8- 图 1-1 中华艺术宫运行管理中心内部组织架构 （ 2）政府购买服务承接方：上海世博会有限公司 上海世博会有限公司根据项目需要成立了 中华艺术宫管理处 。中 华 艺术宫 管理处 由项目经理牵头，下设五个部门：行政管理部、秩序 管理部、设备管理部、客户服务部 和 环境管理部 ，具体 组织架构如下 图所示： 图 1-2 中 华艺术宫管理处内部组织架构 -9- 项目经理 根据物业合同，全面主持物管中心内部管理、客户服务、 房屋设备设施运行与维护保养、保安服务、保洁服务、应急处理、大 型活动保障等工作 ； 行政 管理部 统一调动、组织、协调内外部资源，确保物业管理服 务全面而有效的实施； 秩序 管理部 组织实施保安管理工作，负责 中华艺术宫的安保工 作 ； 设备 管理部 组织实施委托范围内房屋、构建物、设施设备的运行、 检测、日常保养、维修管理等； 环境 管理部 组织实施委托范围内的环境管理工作； 客户 服务部 组织、策划、部署各项客户服务接待工作。 2. 项目实施流程 （ 1）项目采购 流程 项目 采取公开 招标 方式， 中华艺术宫委托上海市政府采购中心进 行招投标 工作 ， 经评标委员会评审，确定上海世博会有限公司为中标 方 。双方合同约定按季度支付物业管理费， 中华艺术宫在对上一季度 考核合格后，支付下季度费用 。 具体的采购流程如下： 图 1-3 项目采购流程 （ 2）工作对接机制 馆方运行管理中心预审物业管理工作计划、总结，并向 馆方领 -10- 导 批； 馆方运行管理中心定期听取中华艺术宫管理处的工作汇报；代 表馆方各职能部门，统一对物业管理工作提出建议与要求；代表馆方 向管理处发布指令或任务 ； 代表馆方为物业管理工 作提供指导和帮 助 ； 双方可以采用会议、书面文件、口头及任何双方认可的其他方 式进行联系沟通。书面文件方面，所有工作均可通过工作联系单进行 沟通，常规会务接待活动一般通过接待任务单进行联系。 （ 3）监督与考核机制 馆方运行管理中心对物业管理工作进度与工作质量进行全程 跟踪并进行评价 ， 每个季度进行打分考核； 馆方运行管理中心代表馆方监督 “委托管理合同 ”的执行情况， 并向 馆方领导提 出建议 。 （ 五 ）利益相关方 本项目涉及的利益相关方包括： 1. 项目拨款单位：上海市财政局； 2. 预算主管部门：上海市文化与旅游局； 3. 项目主要实施单位：上海世博会有限公司； 4. 项目参与实施单位：上海东汇园林有限公司，上海浦发环境 服务有限公司，上海卫生害虫防制有限公司。 5. 项目受益方：中华艺术宫，广大公众。 （ 六 ） 项目绩效目标 2018 年度承接方 上海世博会公司 并未编制 明确的绩效目标，评 价组 基于 其 制定 的 内部管理目标 ，结合 对 2018 年度 中华艺术宫物业 管理服务整体 情况 的把握，编制了 总目标 和年度绩效目标。 1. 总目标 -11- 通过项目的实施，保障中华艺术宫各项基本功能的正常实现， 保 证 中华艺术宫的日常运营和安全运行，提升广大社会公众对中华艺术 宫的满意度。 2. 年度绩效目标 2018 年度，通过物业管理费用实现馆方综合满意率达到 95%， 同时力求实现以下四个方面的具体目标：（ 1）公共服务方面，实现 观众满意度 85%， 观众投诉处理及时率 100%；（ 2）秩序维护方面， 实现 治安事件控制率 100%， 安全措施保证率 99%及 重大责任安全事 故出现率为 0%； （ 3）建筑物、构筑物及设施设备维保方面，实现 房 屋及配套设备、设施完好率 98%， 房屋零修急修及时率 98%， 维修 工程质量合格率 98%， 火灾防范措施保证率 100%及 开馆期间水、电、 空调燃气和网络通讯供应率 99%（市政原因除外） ；（ 4）环境保洁 方面，实现 绿化完好率 98%， 保洁率 97%及 道路完好率 98%。 二、 绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管理， 优化资源配置及提高公共服务水平。本次绩效评价的目的主要是 通过 梳理 2018 年度委托方中华艺术宫和承接方上海世博会有限公司的工 作情况，重点关注承接方提供的物业管理服务是否 实现 其制定的 年度 目标， 是否有效地保证了中华艺术宫各项基本功能的实现和安全运 行， 分析 中华艺术宫物业管理费资金 的效率和效益。评价组会根据绩 效评价的结果，对 中华艺术宫物业管理费的 资金管理工作提出针对性 建议，以提高 中华艺术宫物业管理费 的使用效益。 （二）绩效评价工作方案制定过程 评价组在对 中华艺术宫物业需求、承接方上海世博会有限公司的 技术和商务响应文件 、合同费用支付明细及 2018 年度工作计划和总 -12- 结 等基本资料获取的基础上，按照逻辑分析法独立构建科学的指标体 系，形成以指标体系、访谈调研、问卷调查、实地 核查 为核心的工作 方案，经过与项目单位就工作方案中的项目概况、评价指标体系等进 行了讨论 和 调整后形成了工作方案初稿， 并 于 2019 年 6 月 5 日最终 形成方案定稿。 （三）绩效评价原则、 评价对象及范围 1. 评价原则 评价组根据绩效评价的基本原理，坚持公平、公正、公开的原则， 对 2018 年度 中华艺术宫物业管理费进行 绩效评价 。 参照 相关 标准及 采集的相关数据材料制订评价标准，以专业的指标体系 对 项目做出有 理可循、有据可依的 评价，并据此提供 参考建议 。 2. 评价对象、 时段 本次绩效评价对象为 2018 年度 中华艺术宫物业管理费 。 本次绩效评价的时段为 2018年度 1月 1日至 2018年 12月 31日。 （四）数据采集方法及过程 为保证 评价工作 开展的客观性及评价指标体系的准确性， 评价组 在基础数据 收集上主要采用基础表 确认 及社会调查两种方式。 由于上海世博会公司的相关档案已经转交给 2019 年度中华艺术 宫物业管理 服务 中标公司明华物业， 故 基础表 由 明华物业 负责填写 。 社会调查主要包括问卷调查、访谈调查和合规性检查。问卷调查 引入 “委托 方 满意度 ”指标， 对上海世博会公司 2018 年度提供的物业 管理服务 展开 委托方 满意度调查 ； 访谈调查 主要针对中华艺术宫物业 管理 相关部门运行管理中心负责人以及 2019 年度 中华艺术宫物业管 理服务中标公司明华物业负责人 ； 从项目 委托 方 以及 承接 方 获取项目 资料，并进行合规性检查复核，以保证资料收集的有效性。 合规性检查 采用实地核查的方式进行（ 合规性 检查 报告详见附件 -13- 4）。评价组走访 明华物业驻中华艺术宫办公室，查阅 2018 年度上海 世博会公司中华艺术宫管理处的工作记录 ，并进行现场问询 。 （五）绩效评价实施过程 本 项目 自 2019 年 5 月份 启动 以来 。评价组根据 中华艺术宫 提供 的 业务和财务 方面前期资料，进行绩效评价工作方案的 撰写 ，明确了 评价的思路、方法、原则、所需资料，并设计社会调查方案、基础 数 据 表等内容。此后，评价组按照工作方案，经过数据采集、问卷调查、 实地走访 、数据分析和报告撰写等环节，最终完成绩效评价工作。 1.前 期调研与方案撰写 2019 年 5 月中旬 ，评价组 与 中华艺术宫运行管理中心负责人 进 行 了 交流，初步了解了 2018 年度 中华艺术宫 物业管理服务费项目立 项、招标方式、合同履行 等内容 ，并于 5 月 底 形成工作方案初稿。 后 经 进一步修改确认， 于 6 月初 形成工作方案终稿。 2.数据采集 2019 年 6 月上旬，评价组通过相关文件和实地采集数据，完善 评价基础资料。评价小组工作人员对基础数据进行查验，就项目的目 标及实施效果等做深入了解，并组织开展访谈等调研 。 同时 ， 评价组 采用 抽样 方式，对 上海世博会公司 2018 年度提供 的物业管理服务对 共 委托方中华艺术宫的员工 开展了 满意度问卷调 查 ， 并通过实地合规性检查， 对 承接方物业管理服务工作记录 和监督 管理流程等内容进行了 实地核查，并对采集的数据及信息进行归纳整 理。 3.数据分析及撰写报告 2019 年 6 月 中旬 ，评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集 的数据进行 汇总分析，依据制订的评价标准和评分规则，对项目投入 产出绩效进行量化评分。依据项目立项、项目执行、项目管理，以及 -14- 项目投入产出绩效，形成绩效评价报告初稿，针对存在问题提出改进 建议 。 4. 评价实施与人员分工 本次财政支出项目绩效评价的组织者为上海市文旅局，受托方为 上海闻政管理咨询有限公司。上海闻政管理咨询有限公司负责完成评 价工作，包括前期调查，调查取数，撰写评价报告 等 。 同时，上海闻政管理咨询有限公司聘请相关顾问专家，专家顾问 需提供的服务包括：提供评价前期辅导工作；协助并指导进行指标体 系的设立和建立，确保该类指标体系客观合理，协助指导评价报告的 撰写。评价组成员如下： 项目顾问：刘国永，负责项目评价思路指导； 项目顾问：王 萌，负责项目评价思路指导； 项目负责人：姚赛东，统筹评价工作和进度监督；负责项目中指 标体 系、工作方案、项目报告等重点工作内容的质量控制； 项目经理：王势华，负责项目的具体实施，主要负责方案的制定、 指标研制、报告撰写等； 执行组员： 文婧 ，直接参与项目的实施和操作，负责访谈、 问卷 设计和分析 、 实地调研、合规性检查的开展及结果的梳理 等 。 三、评价结论和绩效分析 （一）评分结论 评价组运用设计的评价指标体系及评分标准，通过数据采集 和实 地 访谈，对 2018 年度 中华艺术宫物业管理费 进行客观 绩效 评价，得 到最终评分结果为 90.75 分，评价结果为 “优 ”1。由表 3-1 可见，该项 目的项目决策类指标权重为 8 分，得分为 5 分，得分率为 62.50%； 项目管理类指标权重为 32 分，得分为 28.05 分，得分率为 87.66%； 1 评价得分高于 90分（含 90分）的，绩效评级为优；得分在 75（含 75分） 90 分的，绩效评级为良； 得分在 60（含 60 分） 75分的，绩效评级为 合格；得分在 60 分以下的，绩效评级为不合格。 -15- 项目绩效类指标权重为 60 分，得分为 57.7 分，得分率为 96.16%。 表 3-1 项目整体绩效分值 一级 指标 权重 分值 得分率 A 项目决策 8.00 5.00 62.50% B 项目管理 32.00 28.05 87.66% C 项目绩效 60.00 57.70 96.16% 合计 100 90.75 90.75% 备注：具体打分情况见 附件 1 综合评分表 。 （二）评分情况 1. 项目决策 项目决策指标从项目立项和项目目标两个方面对项目的立项情 况进行考察，项目决策类指标共计 8.00 分，本项目实际得分为 5.00 分。各个指标的实际得分情况见表 3-2。 表 3-2 项目决策类指标得分情况 三级指标 权重 目标值 业绩值 分值 得分率 A101 立项依据充分性 3 充分 充分 3 100.00% A102 项目立项规范性 2 规范 规范 2 100.00% A201 绩效目标 明确 性 3 明确 不明确 0 0.00% 合计 8 - - 5 62.50% A101 立项依据充分性 : 依据上海市美术馆管理办法（试行） ， 中华艺术宫物业管理费项目设定 符合 其实际 需求 ， 与其 职能相匹配 。 依据评分细则，该项指标得权重分满分，即得 3 分。 A102 项目立项规范性 :中华艺术宫 物业管理费项目 申请 、 设立 过 程 均符合 相关规定和程序 ， 依据评分细则，该项指标得权重分满分， 即得 2 分。 A201 绩效指标明确性 :项目委托方中华艺术宫 2018 年度 并未 编 制 明确的绩效目标 ， 依据评分细则，该项指标 不 得 分 。 2. 项目管理 项目管理指标从资金投入管理、财务管理和 委托方 和承接方双方 的 实施 管理 四 个方面对项目管理情况进行考核，项目管理类指标总分 为 32 分，实际得分为 28.05 分。指标的得分情况如表 3-3 所示。 -16- 表 3-3 项目管理类指标得分情况 三级指标 权重 目标值 业绩值 分值 得分率 B101 预算 编制合理性 3 合理 合理 3 100.00% B102 预算执行率 2 95%-100% 100% 2 100.00% B103 资金 拨付及时性 2 及时 及时 2 100.00% B201 财务 管理制度健全性 2 健全 健全 2 100.00% B202 资金使用规范性 3 规范 规范 3 100.00% B301 政府采购流程规范性 3 规范 规范 3 100.00% B302 合同管理规范性 2 规范 基本 规范 1.4 70.00% B303 工作责任划分明确性 2 明确 明确 2 100.00% B304 工作对接制度有效性 3 有效 有效 3 100.00% B305 考核制度健全性 3 健全 基本健全 1.65 55.00% B401 工作计划执行情况 2 良好 基本良好 1 50.00% B402 内部管理机制健全性 3 健全 基本健全 2 66.67% B403 应急机制健全性 2 健全 健全 2 100.00% 合计 32 - - 28.05 87.66% B101 预算编制合理性 :2018 年度 中华艺术宫物业 管理费 预算 编 制依据 2015 年 公开 招标 确定的 中标 金额 ， 预算编制清晰、合理。依 据评分细则，该项指标得权重分满分，即得 3 分。 B102 预算执行率 :2018 年度 中华 艺术宫物业管理费 预算资金总 额 3809.59 万元， 实际 支出 3809.59 万元，预算执行率 100%。依据评 分细则，该项指标得权重分满分，即得 2 分。 B103 资金拨付及时性 :根据 中华艺术宫 物业管理费 财务 支付明 细 ， 2018 年度 中华艺术宫 及时 支付 相关 费用给项目承接单位 ，未影 响项目实施进展。依据评分细则，该项指标得权重分满分，即得 2 分。 B201 财务管理制度健全性 :中华艺术宫 制定了 财务管理与财务 监督办法 、 预算业务控制制度 资金审批程序和审批权限制度 、 专项资金使用管理办法 等文件 ， 对预算管理、收入管理、支出管 理、采购管理、资产管理、往来资金结算管理、现金及银行存款管理、 财务监督管理做出规定 ，财务管理制度健全 。依据评分细则，该项指 标得权重分满分，即得 2 分。 B202 资金使用规范性 :经过评价组现场核查，项目资金使用方面 未发现违规情况。 项目 资金使用符合国家财经法规和财务管理制度 , -17- 符合项目预算批复的用途 , 资金的调整、拨付经过完整的审批程序和 手续， 项目的开支经过评估认证和 审计 ， 不存在截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况。依据评分细则，该项指标得权重分满分，即得 3 分。 B301 政府采购 流程规范性 :根据 中华艺术宫物业管理费招投标 相关文件 ， 2018 年度 中华 艺术宫物业管理服务 招投标 委托 上海市 政 府采购中心进行， 经 过评标 委员会评审， 最终 确定并公开中标单位， 并依据中标结果签订合同 。依据评分细则，该项指标得权重分满分， 即得 3 分。 B302 合同管理规范性 :2018 年度 中华 艺术宫与 中标方上海 世博 会公司签订的合同 要件 基本齐全， 对合同 进行了妥善 保管 。 但合同 中 缺少对 质量及验收标准、 违约 责任和解决争议的方法的规定。依据评 分细则，该项指标 扣除 权重分 30%， 最终 得 1.4 分。 B303 工作 责任划分明确性 :中华艺术宫 内部分工明确，同时通过 委托方 物业需求 、 承接 方 技术响应文件 等 明确了双方的工作责任， 2018 年度 实际操作中并未出现 缺位 和责任纠纷 。依据评分细则，该 项指标得权重分满分，即得 2 分。 B304 工作 对接制度 有效性 :依据 承接方技术响应文件及现场访 谈， 中华 艺术宫与承接方上海世博会公司 共同 明确了对接部门 、对接 事项 、 对接方式和频率以及对接的具体流程 ， 2018 年度 实际 工作 中 对接 机制运行顺畅，并未发生 相关 投诉和纠纷 。依据评分细则，该项 指标得权重分满分，即得 3 分。 B305 考核 制度健全性 :根据 对中华 艺术宫 2018 年度 对承接 方的 全年考核记录以及现场访谈 ， 中华艺术宫 建立 了 合适的考核制度，考 核制度包括了 ：具体的实施内容；明确的考核标准；清晰的分 数计算方法。 同时 ， 中华 艺术宫 将 考核结果及时反馈给承接方 。 但现 有 考核制度未明确实施内容的责任主体 及相关 责任 ， 考核不达标的处 理流程 ，同时没有足够材料显示委托方能够切实监督承接方整改 。 依 -18- 据评分细则，该项指标 扣除 45%权重分， 最终 得 1.65 分。 B401 工作计划 执行情况 :依据 2018 年度 承接 方 的工作计划和工 作总结， 承接方 制定了完整的工作计划，并及时对工作 计划 完成情况 进行总结 。 但同时 也存在 实际工作 中 未 严格按照计划执行 以及 缺乏 调 整 工作计划 的 规范 流程 的现象 。 依据评分细则，该项指标 扣除 50% 权重分 ，最终 得 1 分。 B402 内部 管理机制健全性 :依据 现场核查 结果 和 承接方技术响 应文件 ， 2018 年度 承接方 明确 了各部分职责分工， 同时 建立了内部 考核制度 及质量 监督制度。 但 未出示 明确的财务管理制度及资金管理 办法 。 依据评分细则，该项指标 扣除 1/3 权重分 ， 最终 得 2 分。 B403 应急机制 健全性 :依据 承接方 应急机制文件和现场核查 结 果 ， 2018 年度 承接方 建立 了 健全 的应急机制，应急机制 覆盖 各种紧 急情况，并且明确了 应急机制启动条件 、 应急机制启动程序及责任部 门 及 应急机制相关方的责任与义务 。依据评分细则，该项指标得权重 分满分，即得 2 分。 3. 项目绩效 （ 1）项目产出 项目产出指标从 2018 年度 承接方 在 公共服务、会务接待、建筑 物、构筑物及设施设备维保、秩序维护以及环境保洁 等 五个物业服务 模块的 实施 情况 进行考察。项目产出指标权重为 40 分，实际得分为 40 分。项目产出指标的具体得分情况如表 3-4 所示。 表 3-4 项目产出指标得分情况 三级指标 权重 目标值 业绩值 分值 得分率 C101 有责观众投诉数 2 12 0 2 100.00% C102 观众投诉处理及时率 3 100.00% 100.00% 3 100.00% C103 会务接待重大差错率 2 0.00% 0.00% 2 100.00% C104 房屋及配套设备设施完好 率 5 98.00% 100.00% 5 100.00% C105 房屋零修急修及时率 5 98.00% 100.00% 5