2018 年上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（一期、二期）（运维）绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理 系统（ 一期、二期 ）（运维） 项目单位： 上海市医疗保险事业管理中心 主管部门： 上海市人力资源和社会保障局 委托单位： 上海市人力资源和社会保障局 评价机构：上海上审资产评估有限公司 报告文号：上审资绩 20198013 号 2019 年 6 月 26 日 目录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 1、立项背景及目的 . 7 2、项目立项依据 . 9 3、预算资金来源及使用情况 . 9 4、实施情况 . 11 5、组织及管理 . 16 6、 绩效目标 . 18 二、绩效评价工作情况 . 19 （一）绩效评价目的 . 19 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 19 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 20 （四）数据采集方法及过程 . 20 （五）绩效评价实施过程 . 21 （六）绩效评价的局限性 . 22 三、评价结论和绩效分析 . 23 （一）评价结论 1、评价结果 . 23 2、主要绩效 . 25 （二）具体绩效分析 . 25 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要经验及做法 .3 4 （二）存在的问题 . 36 （三）建议和改进措施 . 36 五、其他需说明的问题 . 37 附件 1 绩效评价工作底稿 . 38 附件 2 基础表 . 74 附件 3 访谈分报告 . 75 附件 4 满意度问卷分报告 . 82 附件 5 满意度问卷 . 89 1 摘 要 受 上海市人力资源和社会保障局 委托，上海上审资产评估有 限公司承担 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系 统（ 一期、二期 ）（运维） ”专项财政资金绩效评价工作。本次绩 效评价于 2018 年 5 月启动，通过前期调研，并按照上海市绩效 评价的规范，评价组编制了项目 绩效综合评价指标体系和工作方 案。评价组按照工作方案开展了现场勘查、问卷调查、访谈调查、 数据采集和分析等工作，在此基础上完成本报告，作为对本次绩 效评价结果的梳理和总结。 （一）项目概况 加快医疗保险制度的改革，建立城镇职工基本医保制度，为 广大城镇职工提供基本的医疗保障，是当前我国的一项重要民生 任务。医保制度的建立健全关系到社会主义市场经济体制的建立 与完善，关系到改革发展和社会秩序的稳定，关系到我国广大人 民群众最根本的利益。 为配合医疗保险方案的实施，上海市从 2000 年初开始筹建 医疗保险费用结算审核计算机管理系 统一期工程， 2001 年 1 月， 系统正式投入运行。按照医保信息系统工程建设分步实施规划， 系统一期工程以建立医保费用结算实时交易，确保医保改革顺利 实施为重点建设目标，系统中心与全市 1600 多家医疗机构、药 店和区县医保办等结算网点相连，形成了覆盖广泛的医保计算机 广域网系统，实现了医保业务 7*24 小时的实时交易结算。为进 2 一步提高系统安全控制及运行性能，系统二期工程于 2003 年 6 月正式投入使用，二期系统工程在原系统基础上建立了中心级的 系统安全监控和数据库安全审计，进一步加强了数据级灾难备 份、网络容量扩展、医保费用 结算日常业务管理软件等功能。随 着医保改革的深入开展，医保定点机构及覆盖人群的不断扩大， 为进一步加强医疗费用和医保基金的有效监控，为市民提供优质 服务，提供医保政策辅助决策支持，系统三期工程于 2007 年 2 月正式上线。系统三期工程以加强医保费用审核管理，建立医保 辅助决策支持，建立医保客户服务系统，进一步增强系统安全为 建设规划重点。目前上海市医疗保险费用结算审核计算机管理系 统是由一、二、三期工程共同构建组成，为保证医保结算系统的 正常运作，市级财政资金每年都会对该套系统投入必要的运行维 护经费。该项运行维护工作分为 “上 海市医疗保险费用审核结算 计算机管理系统（一期、二期工程）（运维） ”和 “上海市医疗保 险费用审核结算计算机管理系统（三期工程）（运维） ”两个经常 性预算项目分别执行。本次绩效评价工作仅针对 “上海市医疗保 险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二期工程 ）（运维） ” （以下简称 “本项目 ”）开展。 本项目为经常性项目，从项目实施以来，在保障系统安全运 行方面取得了良好的效果。本项目受益人群涵盖上海 全部 医保参 保人员。 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二期 3 工程 ）项目内容 包括 系统设备运行维护 及 网络通讯费 。 项目绩效总 目标：按照上海市 “十三五 ”规划的总体部署，强 化医保信息安全管理， 推进医保信息安全系统建设 。推进卫生信 息化建设，促进医疗卫生、医保和药品管理等系统对接、信息共 享。 2018 年本项目预算总资金 4,832,990.00 元，预算批复 4,832,990.00 元（沪财预 2018 3 号），均为市级财政资金。上 海市医疗保险事业管理中心于 2018年 11 月向市人社局财务处提 出部分政府采购项目延期执行的申请，涉及本项目的延期执行金 额 276,905.00 元，本次绩效评价视同调整预算，调整后预算金额 4,556,085.00 元 ， 实际 执行金额为 4,547,507.00 元，预算执行率 99.81%。 本次绩效评价时段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 （二） 评价结论 运用评价方案确定的指标体系及评分标准，通过现场勘 查、基础数据采集、问卷调查和访谈获取的数据，评价组对上 海市医疗保险事业管理中心 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结 算计算机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ”财政资金进行了独 立客观地评价， 最终评分结果为 89.7 分，绩效评级为 良 。 一级指标 分值 得分 4 A 项目决策 10 10 B 项目管理 24 22 C 项目绩效 66 57.7 总分 100 89.7 取得的主要绩效： 强化医保信息安全管理，推进医保信息安 全系统建设。 按计划完成医保核心系统的例行停机维护和灾备切 换演练，强化对日常机房、主机、网络设备的维护和管理，完成 定时定批次巡检。引入医保信息系统线路通讯新运营商。完成多 项安全自查及抽查，防范病毒攻击。 （三） 主要经验及做法、存在的问题和建议 1、 主要经验及做法 （ 1）财务管理、业务管理制度健全有效 财务管理：市医保中心按照上海市医疗保险事业管理中心 大额资金使用要求、上海市医疗保险事业管理中心经费 管理要 求等相关制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政 专项资金安全，明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出 审核、报销的联签制度和财政资金集中支付等流程进行资金管理 和控制，防范财务风险，提高财务管理水平。 业务管理：市医保中心落实责任制，按照上海市医疗保险 事业管理中心机房管理要求、上海市医疗保险事业管理中心设 备安装维护管理要求等相关制度以及市医保中心职责要求，保 5 障项目的正常运行。 （ 2）项目流程规范，预算调整及时 市医保中心 严格 依据国家预算法政府采购法等方面 的相关要求，包括项目从预 算编制（采购形式的确立）、项目预 算执行、项目日常管 理（系统运行管理）等各方面都严格按照相 关的法律、政策、制度实施；当年度部分政府采购项目因客观原 因无法如期完成的，及时向主管单位提出申请延期执行，有效控 制了预算执行率。 （ 3）注重与第三方服务单位的沟通，监督机制健全有效 市医保中心 通过政府采购方式 引入第三方专业机构承担项 目的具体维护工作， 市医保中心 充分重视上海市医疗保险费用结 算审核计算机管理系统日常的软件及硬件维护，并针对系统运维 服务制定了详细的运维服务要求， 通过第三方传送工作日志，实 时监控，即时沟通等多种手 段对第三方服务单位进行监督， 有效 的保障了系统运行安全。 （ 4） 推进医保大数据共享利用， 及时更新医疗数据 通过与其他医疗互联网系统的数据对接，及时根据各项诊疗 政策的变化更新调整各类编码信息，确保医保结算数据精准化， 促进医保费用审核工作顺利进行。 2、 存在的问题 （ 1）应急系统启用、灾备系统切换有待完善 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二 6 期 ）（运维） ”2018 年全年 系统平台运行 基本 稳定， 但 2018 年 6 月 13 日 出现过较大规模的系统故障，出现全市范围的停机，同 时应急系统启动延迟，灾备系统切换存在沟 通问题，未能保障系 统 全年 7*24 小时不间断持续 运行。 （ 2）系统硬件更新升级有所滞后 目前上海市医疗保险费用结算审核计算机管理系统是由一、 二、三期工程共同构建组成， 一期、二期工程先后于 2000 年、 2003 年建立 ， 大部分核心设备未做过更新升级，随着系统处理 数据量的日渐庞大， 日常运维很难有效降低因设备老化引起的故 障率。 3、 建议和改进措施 （ 1）熟悉应急系统启用、灾备系统切换流程，加强与不同 部门的沟通协作 建议 市医保中心 在以后年度中增加应急系统启用、灾备系统 切换演练次数，熟悉相应流程，同时进一步加强与不同 部门的沟 通协作，确保其他部门的配合度，减少突发事件应对反应时间。 （ 2） 推进医保信息安全系统建设 建议 市医保中心 根据系统实际情况，加强系统安全改造，更 新老旧设备，确保系统正常运行。 7 上海市医疗保险事业管理中心 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一 期 、 二期 ）（运维） ”财政资金绩效评价报告 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用 效率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变， 提高资源配置效率，推进政府管理科学化的重要抓手。本次绩效 评价受 上海市人力资源和社会保障局 委托 ，对 上海市医疗保险事 业管理中心 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系 统（ 一期、二期 ）（运维） ”的项目决策、项目管理和项目绩效， 做出综合评价。通过绩效评价，有助于预算单位明确绩效目标， 总结现有的经验做法，并及时发现不足，也为管理部门对以后年 度的计划安排、资金下拨和工作开展，提供一定的参考借鉴。 一、项目 基本情况 （一） 立项 背景 及目的 加快医疗保险制度的改革，建立城镇职工基本医保制度，为 广大城镇职工提供基本的医疗保障，是当前我国的一项重要民生 任务。医保制度的建立健全关系到社会主义市场经济体制的建立 与 完善，关系到改革发展和社会秩序的稳定，关系到我国广大人 民群众最根本的利益。 1998 年 12 月，国务院颁布了关于建立城镇职工基本医疗 保险制度的决定（国发 1998 44 号），对医疗保险制度的建 立提供了制度依据。上海市政府积极响应，结合上海市实际情况， 8 于 2009 年 9 月上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十 二次会议通过上海市贯彻国务院关于建立城镇职工基本医疗 保险制度的决定的实施方案，方案中提到要将医疗保险社会 化管理的计算机系统建设作为医保改革的配套工程，抓紧落实。 为配合医疗保险方案的实施，上 海市从 2000 年初开始筹建 医疗保险费用结算审核计算机管理系统一期工程， 2001 年 1 月， 系统正式投入运行。按照医保信息系统工程建设分步实施规划， 系统一期工程以建立医保费用结算实时交易，确保医保改革顺利 实施为重点建设目标，系统中心与全市 1600 多家医疗机构、药 店和区县医保办等结算网点相连，形成了覆盖广泛的医保计算机 广域网系统，实现了医保业务 7*24 小时的实时交易结算。为进 一步提高系统安全控制及运行性能，系统二期工程于 2003 年 6 月正式投入使用，二期系统工程在原系统基础上建立了中心级的 系统安全监控和数据库安 全审计，进一步加强了数据级灾难备 份、网络容量扩展、医保费用结算日常业务管理软件等功能。随 着医保改革的深入开展，医保定点机构及覆盖人群的不断扩大， 为进一步加强医疗费用和医保基金的有效监控，为市民提供优质 服务，提供医保政策辅助决策支持，系统三期工程于 2007 年 2 月正式上线。系统三期工程以加强医保费用审核管理，建立医保 辅助决策支持，建立医保客户服务系统，进一步增强系统安全为 建设规划重点。目前上海市医疗保险费用结算审核计算机管理系 统是由一、二、三期工程共同构建组成，为保证医保结算系统的 9 正常运作，市级财政资金每年都会 对该套系统投入必要的运行维 护经费。该项运行维护工作分为 “上海市医疗保险费用审核结算 计算机管理系统（一期、二期工程）（运维） ”和 “上海市医疗保 险费用审核结算计算机管理系统（三期工程）（运维） ”两个经常 性预算项目分别执行。本次绩效评价工作仅针对 “2018 年 上海市 医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一 期 、二期 工程）（运 维） ”（以下简称 “本项目 ”）开展。 （二）项目立项依据 本项目系依据国家、市级相关政策及要求开展相关工作，项 目主要立项依据文件如下： 1、国务院国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的 决定（国 发 1998 44 号）； 2、上海市职工基本医疗保险办法； 3、上海市贯彻国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制 度的决定的实施方案； 4、上海市公共信息系统安全测评管理办法； 5、上海市深化医药卫生体制改革 “十三五 ”规划。 （三） 预算资金来源及使用情况 1、预算及资金来源 2018 年 本项目 预算总资金 4,832,990.00 元，预算批复 10 4,832,990.00 元 （沪财预 2018 3 号） ， 均为 市级财政资金 。 2、预算调整情况 上海市医疗保险事业管理中心于 2018 年 11 月向市人社局财 务处提出部分 政府采购项目延期执行的申请，涉及本项目的延期 执行金额 276,905.00 元，本次绩效评价视同调整预算，调整后预 算金额 4,556,085.00 元。 3、预算执行情况 2018 年度本项目总预算资金为 4,556,085.00 元，实际执行金 额为 4,547,507.00 元，预算执行率 99.81%。 本项目预算执行情况如下： 表 1-1 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统 （ 一 期 、二期 工程）（运维）项目预算执行情况表 单位：元 项 目内容 年初预算 调整金额 调整后预算 执行金额 预算执行率 采购形式 服务供应商 延期执行 系统设备运行维护 2,777,630.00 276,905.00 2,500,725.00 2,492,147.00 99.66% 集中采购 万达信息股份有限公司 网络通讯费 2,055,360.00 - 2,055,360.00 2,055,360.00 100% - 合计 4,832,990.00 276,905.00 4,556,085.00 4,547,507.00 99.81% 4、资金拨付 （ 1）系统设备运行维护费等政府购买服务类项目，系采用 直接拨付的方式，即 资金由市财政局通过财政统一支付平台拨付 至服务供应商； （ 2）网络通讯费等其他非政府采购项目系采用授权支付方 式，即资金由市财政局拨付至市医保中心，再由市医保中心支付 11 给服务供应商。 （四） 实施情况 2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一 期、二期 工程）（运维）项目的实施情况如下： 1、项目内容 （ 1）系统设备运行维护费 本子项目是针对在市人保局医保业务相关的局直属单位、 16 个区县医疗保险办公室和医保经办机构、 1800 个左右联网定点 医疗机构、社区服务点范围内，为进行医保管理和服务以及参保 人医疗 费用结算与审核等建立的一整套计算机信息应用与管理 系统（以下简称 “本医保系统 ”）得以无间断持续正常运行而提供 的维护服务。服务具体内容如下： 中心系统的运行维护服务 中心系统系指位于康定路 807 号市医保中心机房内医保中 心系统的各类软硬件设备以及应用软件系统。其中，软硬件设备 包括：主机设备、网络设备、数据库系统、操作系统、安全系统、 数据备份、系统管理、安全监控以及机房环境及和 UPS、空调等 辅助设备；应用软件系统包括：实时费用结算子系统、个人帐户 管理子系统、费用审核子系统、费用结算子系统、事务管理子系 统、监督子 系统、外部数据交换子系统、信息交换系统等医保业 务管理相关系统。 12 中心系统的运行维护服务系指为了保证医保中心系统的稳 定运行而实施的针对性服务。包括系统运行的日常维护服务、故 障处理服务。 应用级灾备系统的运行维护服务 应用级灾备系统系指位于亮景路的医保应用级灾备系统的 各类软硬件设备。包括应用系统、主机设备、网络设备、数据库 系统、操作系统及安全系统。 该系统是为了预防中心核心系统发生了灾难性的故障而建 立、对中心核心系统数据变更执行镜像同步处理的系统，系统全 年 7*24 小时不间断持续运行。应用级灾备系统的运行维护 服务 系指为了保证应用级灾备系统的稳定运行而实施的针对性服务。 包括系统运行的日常维护服务、故障处理服务、灾备切换。 应急系统的运行维护服务 应急系统系指位于中心机房内的医保应急系统的各类软硬 件设 备。包括应用系统、主机设备、网络设备、数据库系统、操 作系统。 该系统是为了预防中心核心系统发生软件异常等故障而建 立的系统，对中心核心系统数据变更执行定时同步处理，系统全 年 7*24 小时不间断持续运行。应急系统的运行维护服务系指为 了保证应急系统的稳定运行而实施的针对性服务。包括系统运行 的日常维护服务、故障处理服务、应急 切换。 医院系统的运行保障及咨询服务 13 医院系统系指分布在上海市各地的与本医保系统联网运行 的 1800 家定点医药机构或医疗服务点的计算机管理系统。 该套系统通过前置机进行医疗费用的实时结算。医院系统的 运行保障咨询服务系指为了保证医院系统与中心系统的联机实 时运作而实施的 7*24 的电话支持响应服务，现场故障诊断、机 器顶替服务、硬件维修服务、软件系统恢复服务及对部分重点医 院前端设备的定期保养服务。 社区服务点系统的运行保障及咨询服务 社区服务点系统系指分布在上海市各地的与本医保系统联 网运行的各医保社区服务点计 算机管理系统。 社区服务点系统的运行保障咨询服务系指为了保证社区服 务点系统与中心系统的联机实时运作而实施的针对性保障咨询 或报修。 区县经办机构系统的运行保障及咨询服务 区县经办机构系统系指分布在上海市各区县的与本医保系 统联网运行的各医保管理分支机构的计算机管理系统。区县经办 机构系统通过统一配置的局域网进行个人帐户管理、医保卡管 理、以及医疗费用的实时结算、监督审核等医保业务。在区县经 办机构系统中，统一配置了与中心系统联网的服务器和 PC 机、 路由器、电信通信线路，以及应用软件系统，审核医疗机构日常 提交的费用明 细数据，进而处理月度医保费用拨付业务。 区县经办机构系统的运行保障咨询服务系指为了保证医保 14 办业务的平稳运作而实施的针对性咨询服务。包括对服务器、 PC 机、网络设备等的配置，接受对联网设备状况的咨询或报修，接 受对路由器状况的咨询或报修，接受对电信通信线路状况的咨询 或报修，对应用软件以及系统软件的故障咨询或报修。 市医保事务管理系统的运行保障及咨询服务 医保事务管理系统系指位于康定路的市医保事务中心各业 务窗口的各类软硬件设备以及应用软件。医保事务管理系统的运 行保障咨询服务系指为了保证医保事务管理业务的运作而实 施 的针对性咨询服务。包括对服务器、 PC 机、网络设备等的配置， 接受对联网设备状况的咨询或报修，对应用软件以及系统软件的 故障咨询或报修。 市医保 Internet 网站系统运行保障及咨询服务 市医保 Internet 网站系统指位于康定路 807 号的市医保政 府网站、市医保业务网站。市医保 Internet 网站系统的运行保障 咨询服务系指为了保证市医保 Internet 网站系统的平稳运作而 实施的针对性咨询服务。包括对服务器、 PC 机、网络设备等的 配置、监控、故障维修等，对电信通信线路状况的咨询或报修， 对应用软件以及系 统软件的故障咨询或报修。 截止 2018 年 12 月 31 日，市医保中心已完成对上海市医疗 保险费用审核结算计算机管理系统（ 一 期 、二期 工程）的维护工 作。包括： 完成对中心系统的软硬件维护和故障修理、对灾备系统和应 15 急系统的全天候维护工作。故障处理及时，系统平台运行基本稳 定。 完成对市医保中心、各定点医药机构、社区服务点以及区县 经办机构等提供在线咨询、现场巡查和系统报修工作。 （ 2）网络通讯费 该子项目系用于保障市医保中心以及各网点的专用网络通 讯费用，市医保中心通过专用光纤网络与全市 16 个区县、 1800 家医疗机构 联网，该专用网络由中国电信负责建设和维护。 截止 2018 年 12 月 31 日，本项目已完成系统平台全年的通 讯及维护工作。 2、项目范围 本项目范围为市医保中心管理的上海市医疗保险费用审核 结算计算机管理系统（ 一期、二期 工程）的维护工作。 3、项目时间 本次绩效评价时段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 （五） 项目的组织与管理 1、项目组织与职责 （ 1）信息化项目立项审批部门：上海市经济和信息化委员 会（以下简称 “市经信委 ”） 主要职责：负责对本项目的立项审批。 16 （ 2）资金拨款单位：市财 政局 主要职责：接受预算执行部门提出的款项拨付申请，按程序 拨付资金以及预算管理与监督。 （ 3）项目主管部门：市人保局 主要职责：是本项目的责任主体，负责统筹协调和监管。 根据机构改革，现项目主管部门已转移为市医疗保障局。 （ 4）项目实施单位：市医保中心 主要职责：负责本项目的预算编制及招投标工作，对第三方 服务供应商维护工作的监管并参与项目的验收考核等。 （ 5）各主要供应商：万达信息股份有限公司等。 主要职责：负责项目的具体维护工作及网络通信等服务。 组织管理流程图： 17 2、项目管理 财务管理：市医保中心按 照上海市医疗保险事业管理中心 大额资金使用要求、上海市医疗保险事业管理中心经费管理要 求等相关制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政 专项资金安全，明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出 审核、报销的联签制度和财政资金集中支付等流程进行资金管理 和控制，防范财务风险，提高财务管理水平。 业务管理：市医保中心落实责任制，按照上海市医疗保险 事业管理中心机房管理要求、上海市医疗保险事业管理中心设 备安装维护管理要求等相关制度以及市医保中心职责要求，保 障项目的正常运行。 （六）项目绩效目标 评价项 目组经调研论证、根据项目立项文件，对照上海市 预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）等相关文件精神 及分析后，归纳项目绩效总目标：按照上海市 “十三五 ”规划的总 体部署，强化医保信息安全管理， 推进医保信息安全系统建设 。 推进卫生信息化建设，促进医疗卫生、医保和药品管理等系统对 接、信息共享。 目标细化如下： 1、投入管理目标：财务管理制度建立健全并有效实施；项 目管理制度建立健全，符合相关文件规定；项目管理有效执行， 18 项目实施规范，为达到项目质量要求采取必要措施。 2、产出目标： 完成对医保信息系统的维护工作 ，保障中心系 统、应用级灾备系统 7*24 小时不间断运行，确保各医保定点机 构与市人保局的网络接入畅通、医保计算机结算正常运行，保障 机房配套设施的正常运行，有效防止信息事故发生。 3、效果目标：系统稳定，重大安全事故零发生，提升系统 使用者满意度； 加强信息共享，促进本系统电子档案与外部系统 的互联互通，实现与公安、民政、残联等部门及社会组织的信息 共享和利用； 建立实施有效的各项长效管理制度，保证项目后续 运行及达到成效发挥的可持续发展目标。 二 、 绩效 评价 工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价旨在通过对 “2018 年 上海市医疗保险费用审核 结算计算机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ”进行梳理，了解项 目预算使用情况和项目的管理情况，考察项目绩效目标的实现程 度，分析 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、 二期 ）（运维） ”在 信息化 建设中起到的作用，总结 “2018 年 上海 市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ” 实施中的经验，发现不足，并针对实施中的不足提出有针对性的 建议。 （二）绩效评价工作方案制定过程 19 2019 年 5 月，上海上审资产评估有限公司参与了 上海市人 力资源和社会保障局 开的关于 “上海市医疗保险费用 审核结算计 算机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ”项目进行绩效评价的招标 会，并获竞标成功。 2019 年 5 月，我们并进行了内部项目组的讨论，征询了专 家的意见，初步制定了访谈方案与绩效评价实施的初步计划。 2019 年 5-6 月，我们走访了 上海市医疗保险事业管理中心 ， 项目服务单位等 了解项目整体概况、 运维 情况，项目的 监控 制度 等。收集项目有关规章制度、管理办法、项目 服务 人员清单及联 系方式，了解项目 执行情况 等信息。 2019 年 6 月 ，通过调研及对相关文件的解读，根据绩效评 价的基本原理、原则和项目特点，了解并听取了本项目的意见； 收集、分析政策性文件及有关资料，结合绩效目标，由项目组按 确定的评价指标体系、评分标准、评价方法及相关的工作程序和 步骤，拟定绩效评价报告。 （三）绩效评价原则、评价方法等 在本次绩效评价过程中，遵循以下基本原则： 1、科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和 有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方 法。 2、公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠， 依法公开并接受监督。 3、绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行， 20 评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 4、 分 级分类。绩效评价由各级财政部门、单位根据评价对 象的特点，分类组织实施。 评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方 面对其财政支出进行评价。 本次绩效评价采用了调查问卷、深入访谈、现场勘察、资料 研究等评价途径，指标体系法、综合评定法、专家咨询法及逻辑 判断的评价方法。 （四）数据采集方法及过程 评价组通过基础表填写、问卷和访谈等多种方式进行数据采 集。 （ 1）基础表填写和数据复核 由 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、 二期 ）（运维） ”服务单位 填写基础表，评价组对基础表的数据进 行抽样复核，抽 取了 部分 数据进行现场复核，对其他企业填取的 数据进行电话复核。 （ 2）访谈 为了充分了解项目情况，评价组对 上海市医疗保险事业管理 中心 各处室进行直接访谈 。评价组依据访谈情况撰写了访谈分报 告，具体见附件 3。 （ 3）问卷调查 为了充分了解 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系 21 统（ 一期、二期 ）（运维） ”给 使用 方带来的变化，评价组设计了 满意度调查问卷。 问卷通过电子问卷进行，在 使用部门 中展开。评价组依据问 卷调查结果撰写了问卷分报告，具体见附件 4。 （ 五 ） 绩效评价实施过程 1、评价组制定绩效评价工作方案初稿 通过对 上海 市医疗保险事业管理中心 各处室 、 各服务单位 进 行直接访谈、文献研究和电话访谈等多种方式前期调研，掌握项 目相关情况，理清评价思路，针对性地设置指标体系，完成绩效 评价工作方案初稿。 2、专家评审工作方案，评价组根据专家意见修改工作方案 上海市人力资源和社会保障局 组织专家、项目实施单位等相 关方就工作方案初稿进行了评审，对其中不足之处提出了完善意 见；评价组根据评审情况与财政局和预算单位进一步沟通，根据 专家意见和沟通情况对工作方案初稿进行修改，形成工作方案终 稿，并按照工作方案终稿开展绩效评价。 3、数据采集 项目组将社会 调查问卷电子化后进行数据分析处理，项目工 作组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析 和评分。 4、分析数据，报告撰写 评价组结合前期对项目的调研情况，将收集的收据进行分 22 析，撰写报告初稿，并在与预算单位进一步沟通的基础上完成报 告修改，提交 上海市人力资源和社会保障局 。 5、报告评审、修改和提交 评价组在 上海市人力资源和社会保障局 组织专家对报告进 行评审后，根据专家意见再进行完善和修改，并向 上海市人力资 源和社会保障局 提交报告终稿。 （六）绩效评价的局限性 目前上海市医疗保险费用结算审核计算机管理系统是由 一、 二、三期工程共同构建组成 ， 同时本项目与 上海市医疗保险事业 管理中心 其他运维及互联网服务项目密切相关，互为整体， 本次 绩效评价工作仅针对 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算 机管理系统（ 一期、二期 工程）（运维） ”（以下简称 “本项目 ”） 开展 ， 无法 考虑到该项目的连续性和整体性，使本次绩效评价结 果具有局限性。 由于本次绩效评价项目工作 周期较短，财务信息数据收集不 全面完整，同时无法了解全部受益方对本项目 的满意度，可能造 成本次绩效评价结果具有局限性。 三、 评价结论与绩效分析 （一）评 价结论 1、评价结果 运用评 价方案确定的指标体系及评分标准，通过现场勘查、 23 基础数据采集、问卷调查和访谈获取的数据，评价组对 上海市医 疗保险事业管理中心 “2018 年 上海市医疗保险费用审核结算计算 机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ”财政资金进行了独立客观地 评价，最终评分结果为 89.7 分，绩效评级为 良 。各部分得分情 况见下表： 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 分值 得分 A 项目决 策 A1 战略目 标适应性 A11 战略目标适应性 2 2 A12 立项依据充分性 2 2 A13 项目立项规范性 2 2 A2 项目目 标 A21 绩效目标合理性 2 2 A22 绩效指标明确性 2 2 B 项目管 理 B1 投入管 理 B11 预算执行率 4 4 B12 预算编制的合理性 2 1 B2 财务管 理 B21 资金使用合规性 2 2 B22 财务管理制度健全性 2 2 B23 财务监控有效性 2 2 B3 项目实 施 B31 项目管理制度的健全性 2 2 B32 项目管理制度执行的有效 性 实施计划完整性 2 2 进度管理有效性 1 1 采购管理合规性 2 2 合同管理有效性 2 1.5 监督管理有效性 2 2 档案管理有效性 1 0.5 24 C 项目绩 效 C1 项目产 出 C11 项目完成情况 设备运行维护执行率 3 3 中心系统监控执勤率 3 3 重点医院医保社保现场巡查 完成率 2 2 各项 配套设施维护完成率 2 2 C12 项目完成及时情况 6 5.5 C13 项目完成质量情况 系统安全保障度 4 4 设施设备完好度 4 3 C2 项目效 果 C21 系统稳定度 6 3 C22 服务人员配备达标度 3 3 C23 系统使用 者满意度 10 9 C24 管理单位满意度 5 4.9 C25 系统操作便捷性及流畅度 4 3.8 C26 操作效率提升度 4 3.5 C3 项目影 响力 C31 信息共享应用情况 5 4 C32 建立长效管理机制 5 4 总分 100 89.7 2、主要绩效 一级指标 分值 得分 A 项目决策 10 10 B 项目管理 24 22 C 项目绩效 66 57.7 总分 100 89.7 强化医保信息安全管理， 推进医保信息安全系统建设 。 按计 划完成医保核心系统的 例 行停机维护和灾备切换演练， 强化对日 25 常机房 、主机、 网络设备的维护和管理，完成定时定批次巡检。 引入医保信息系统线路通讯新运营商。完成多项安全自查及抽 查，防范病毒攻击。 （二）具体绩效分析 A 项目决策（ 10 分 ，得 10 分 ） A1 项目立项（ 6 分） A11 战略目标适应性 : “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二 期 ）（运维） ”项目设立背景符合 上海市政府十 三 五规划纲要 ， 上海市深化医药卫生体制改革 “十三五 ”规划 ，符合 推进卫生 信息化建设 的战略总目标。 满分 2 分，得 2 分。 A12 立项依据充分性 : 本项目 系依据国家、市级相关政策及要求开展相关工作，项 目主要立项依据文件如下： 1、国务院国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的 决定（国发 1998 44 号）； 2、上海市职工基本医疗保险办法； 3、上海市贯彻国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制 度的决定的实施方案； 4、上海市公共信息系统安全测评管理办法； 5、上海市深化医药卫生体制改革 “十三五 ”规划。 26 项目立项有充分的依据，符合国家、本市的相关规定，满分 2 分，得 2 分。 A13 项目立项规范性 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期 、二 期 ）（运维） ”项目的申请、设立过程符合相关要求，立项资料齐 全，满分 2 分，得 2 分。 A2 项目目标（ 4 分） A21 绩效目标合理性： 根据上海市医疗保险相关政策，为全市参保人员建立了医疗 保险个人帐户及费用结算等信息系统，保证了全市参保人员就医 医疗费用的结算，对医保实时结算系统进行运行维护，支持中心 系统 7*24 不间断安全运行 ， “上海市医疗保险费用审核结算计算 机管理系统（ 一期、二期 ）（运维） ”项目所设定的绩效目标依据 充分，符合客观实际，满分 2 分，得 2 分。 A22 绩效目标明确性： “上海市医疗保险费用审核结算计 算机管理系统（ 一期、二 期 ）（运维） ”绩效 目标： 完成对医保信息系统的维护工作，保障中心系统、应用级灾 备系统 7*24 小时不间断运行，确保各医保定点机构与市人保局 的网络接入畅通、医保计算机结算正常运行，保障机房配套设施 的正常运行，有效防止信息事故发生。 “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二 27 期 ）（运维） ”项目绩效目标明确且可衡量， 满分 2 分，得 2 分。 B 项目管理（ 24 分 ，得 22 分 ） B1 投入管理（ 6 分 ，得 5 分 ） B11 预算执行率： “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一期、二 期 ）（运维） ”预算总资金 4,832,990.00 元，预算批复 4,832,990.00 元 。 延期执行金额 276,905.00 元，本次绩效评价视同调整预算， 调整后预算金额 4,556,085.00 元。 本次绩效评价对象实际支出金额 4,547,507.00 元，预算执行 率 99.81%。 预算执行率在 75%及以上的按公式计算：预算执行 率得分 =实际预算执行率 /100% 4；完成率在 75%以下的不得分。 满分 4 分，得 4 分。 B12 预算编制的合理性 ： 根据查看 上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系统（ 一 期、二期 ）（运维） 财政支出项目绩效目标 申报表 ， 未见 细化和 量化 的 项目预算编制 ，无法判断 数量 及单价的 合理 。满分 2 分， 得 1 分。 B2 财务管理（ 6 分 ，得 6 分 ） B21 资金使用合规性： 通过 “是否符合财务管理制度以及有关专项资金管理办法 ”、 “资金的拨付是否有完整的审批程序和手续 ”、 “是否符合项目批 复规定的用途 ”、 “是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况 ” 28 来反应和考核资金使用的规范性和安全性。经查看项目明细账， 预算资金使用符合有关制度规定、制度和规定。满分 2 分，得 2 分。 B22 财务（资产）管理制度健全性： “上海市医疗保险费用审核结算计算机管理系 统（ 一期、二 期 ）（运维） ”根据 上海市医疗保险事业管理中心标准 经费管 理要求 实施财务制度管理。 经抽查相关财务资料，均 按 上述 执行 财务管理制