2018年度科技创新基础领域研究项目绩效评价报告.pdf

上海市 2018 年度 科技创新基础领域研究项目支出 绩效评价报告 项 目 名 称： 科技创新基础领域研究 主 管 部 门：上海市农业农村委员会 项 目 单 位： 上海市农业科学院 委 托 单 位： 上海市财政局监督检查局 评 价 机 构： 上海立丰税务师事务所有限公司 2019 年 6 月 30 日 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 7 一、项目基本情况 . 7 （一）立项背景及目的 . 7 （二）项目实施情况 . 10 （三）项目预算及资金来源 . 15 （四）项目相关方及其关联 . 19 （五）项目组织及管理情况 . 20 （六）绩效目标 . 26 二、绩效评价工作情况 . 28 （一）绩效评价目的 . 28 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 29 （三）绩效评价原则、评价方法 . 30 （四）绩效评价实施过程 . 31 （五） 绩效评价的局限性 . 32 三、评价结果及绩效分析 . 32 （一）评分结论 . 32 （二）具体绩效分析 . 34 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 52 （一）主要经验及做法 . 52 （二）存在的问题 . 53 （三）建议和改进措施 . 56 五、其他需要说明的问题 . 57 1 摘 要 一、 项目概况 为落实部门“十三五”规划，围绕上海现代农业发展战略， 2018 年，上海市农业科学院（以下简称“农科院”）继续设立“科技创新 基础领域研究”项目，通过学科领域的创新能力、团队建设、平台建 设和推广示范应用，着力构建优势特色学科体系，培育高效创新团队， 拓展开放合作空间，以提升上海农业科技自主创新能力，加大对上海 农业科技的支撑力度。 2018 年，该项目设有 6 个子项，其中，基础学科领域建设和农业 科技创新平台能力提升建设 2 项属于经常性项目；创新团队建设、 科 技人员与新型农民“手拉手”、 CIMMYT 中国上海试验站建立、食 品安全风险专报 4项为年内新增子项目。项目共涉及 112个课题任务、 44名院内人才培养、 38个农业科技创新平台和 4个综合试验基地运维。 项目由该院科研处、组织人事处、成果转化处等相关职能部门负 责实施，其中涉及的 112 个课题任务由其下属研究机构负责实施。该 院制定了上海农业科学院学科领域建设专项资金管理办法（沪农 科 2014 38 号）和部分子项目的实施方案及管理办法。 该项目资金来源于市级财政，纳入上海市农业农村委员会部门预 算。项目自 2014 年设立以来，预算由最初的 600 万元，扩容至 2016 年的 2400 万元， 2018 年达到了 6080 万元（含年中项目预算调增 680 万元），实际支出 6077.40 万元，预算执行率为 99.96%。其中：当年 新增的 4项子项资金合计为 2900 万（含创新团队子项资金 2200 万元， 占总预算的 36%）。 二、评价工作开展情况 2 评价组自 2019 年 2 月末承接本项目后，通过前期调研、评价思路 定位、方案评审等关键环节，形成本次评价关注重点：一是项目实施 结果对项目设立目的的推动作用；二是 4 项新增子项的立项依据充分 性以及项目实质内容；三是该项目中的人才培养与农科院的其他相关 人才专项的关系；四是围绕项目资金管理，关注预算编制、资金分配、 预算调增的依据及其合理性；学科领域建设专项资金管理办法所明确 的资金开支范围与实际费用支出关系的匹配性； 38 个平台、 4 个基地 的运维管理模式、资金分配依据、资金用途及其使用结果； 4 个新增 子项的资金用途与事项的匹配性、合理性等。 评价组结合评价关注重点，以实施效果为导向设计本项目评价指 标体系，通过数据收集、资金核查、问卷调查、访谈、实地调研等方 式，对本项目开展绩效评价。 期间，现场访谈农科院子项目负责人员， 了解项目设立过程、项目管理、项目预算编制等情况；现场走访庄行 综合实验站，了解基地的运行管理模式；现场抽查会计凭证，对 4 个 新增子项资金使用情况作重点审核。在与农科院就评价过程中发现问 题进行充分沟通的基础上，评价组按照指标体系对相关数据信息分析 汇总，形成了该项目 2018 年度的绩效评价报告。 三、绩效分析 2018 年该项目完成基础学科领域课题研究任务 74 个，完成率和 验收通过率均为 100%，其中 10 个课题研究基于长期攻关，先后发表 论文 135 篇，申请国家发明专利 27 项，获授权发明专 利 4 项，出版专 著 1 部，获得软件著作权 1 项；完成庄行、重固、崇明、白鹤 4 个基 地的运行维护；完成 38 个农业科技创新平台运行能力提升，其中 10 个平台参评上海市技术服务平台和工程技术中心评估全部通过， 3 个 3 平台获评优秀， 4 个良好；创新团队建设中， 44 人入选“助跑”、“攀 高”人才培养计划，完成年度培养计划，共发表论文 117 篇，授权发 明专利 12 项，获得软件著作权 4 个，“卓越团队”完成阶段性任务 16 个，取得市级奖项 10 项、国家级奖项 3 项，实现 6 项成果转化， 发表 SCI 论文 47 篇，授权植物新品种权 14 个，授权发明专利 27 项； 建 成 CIMMYT-中国上海试验站，并以此为基础申请国家项目 3 项； 报送食品安全风险专报 10 份；科技人员与新型农民“手拉手”项目的 22 项任务于 2018 年底开始实施，新型职业农民经营主体满意度 98.89%。但在基础研究科技创新贡献方面未形成 SCI 影响因子 10.0 以上论文，特色学科体系建设有待提升，项目管理有待改进，长效机 制尚未健全。 四、经验与问题 （一）主要经验与做法 1.科研发展方向聚焦。按照学科领域、研究方向、研究课题三级 布局，确定五大重点学科领域和十大研究方向，集中学科力量长期攻 关，进一步提升自主创新能力 。 2.建立多层次人才梯队。根据科研潜力建立差别化人才培养计划， 在论文发表、申请专利、品种登记、成果转化等多方面给予支持，建 立多层次的人才梯队，储备农业科研优秀人才。 3.注重国际交流合作。通过建成 CIMMYT 中国上海试验站，合 作引进国际先进玉米基因分析和育种技术，在国际交流合作过程中， 促进人才、学科、科研三位一体创新能力提高。 （二）存在问题 1.项目预算管理与项目实施内容不匹配 4 项目预算按“材料费、差旅费、劳务费、小型设备购臵费”等经 济科目编制，未体现课题、平台、基地等具体项目内容；预算批复后 根据资金规模设立项目，按实施部门安排、分配项目预算，各部门在 预算额度内采用“报账制”执行预算，未按项目内容归集核算费用， 无法准确反映项目具体实施的 74 个课题研究任务、 16 个“卓越团队” 任务、 22 个“手拉手”任务、 38 个平台、 4 个基地的预算执行情况， 预算管理欠合理。 2.部分子项目与部门其他专项交叉重叠 本专项中成果转化处实施的科技人员与新型农民“手拉手”子项 目、组织人事处实施的创新团队建设子项 目中“助跑”、“攀高”计 划与部门其它专项如成果转化专项、人才引进与培养专项的支持领域 交叉重叠，立项目的趋同；项目实施内容中小型设备购臵亦与农科院 仪器设备更新专项用途方向一致；基础学科领域建设、农业科技创新 平台能力提升建设子项目亦存在资金使用分散、课题任务众多、部门 职能、项目内容交叉等情况，无法集中优势打造并形成农科院特色学 科体系。 3.项目制度建设和管理机制存在欠缺 2014 年制定的专项资金管理办法，已不符合农科院“十三五”规 划要求，与本专项名称、实施内容脱节，部分条款如“基地建设费”、 “设备维护费”、“差 旅费”等，缺乏具体用途、经费标准等方面的 详细规定；且其部分条款亦未严格执行，项目课题申报滞后，验收环 节未按规定实施专家评审。未制定专门学科领域发展规划，长效管理 机制欠缺，项目总体层面未制定管理办法和实施方案，未制定课题研 究经费及农业科技创新平台能力提升建设、食品安全风险专报等子项 5 目的管理办法和实施方案，不利于项目质量把控和长效管理； 38 个平 台、 4 个基地的运维补贴缺乏明确的补贴办法与标准，部分存在平均 化倾向。 五、评价结论 该项目年度目标完成情况总体良好，推动了部门“十三五”规划 总目标的实现，经评价，本项目最 终得分 82.3 分，绩效评级为“良”。 其中决策类指标得分率为 81.47%，管理类指标得分率为 71.5%，绩效 类指标得分率为 88.68%。建议在进一步优化预算管理模式、完善制度 建设和项目管理机制、提升课题平台管理水平的基础上继续实施本项 目。 六、继续实施项目的建议 （一）合理优化预算管理模式 围绕部门职能和“十三五”规划，结合农业科研特点，按照现行 预算管理要求，优化预算管理模式，完善财务核算体系，按具体项目 内容归集费用，实行专账核算，实现预算管理、项目管理、财务管理 的“三统一”。 （二）实现部门专项科学整合 聚焦科学创新主攻方向和重点科研领域，强化部门顶层设计，落 实部门职能，合理整合部门专项，同质项目科学归类，项目名称准确 涵盖实施内容。 （三）完善专项资金管理办法 结合部门“十三五”规划与项目内容，修订专项资金管理办法， 细化支出科目用途与标准，建立健全项目管理办法和实施方案，落实 管理制度，完善长效机制。 6 （四）制定课题经费管理办法 本项目共涉及 112 个课题任务，资金占比 61.71%。建议制定课题 经费管理办法和实施方案，明确课题性质，完善申报管理，强化课题 验收。 （五）规范平台运维补贴标准 38 个平台、 4 个基地的运维补贴资金占比 22.17%。建议制定运行 维护经费补贴类项目管理办法，明确补贴对象、补贴范围、补贴标准、 资金用途、操作流程及考核管理等内容，切实提升管理水平。 7 前 言 为了解上海市农业科学院 2018 年度科技创新基础领域研究项目 的实施情况及反映项目实施后所取得的效益成果，上海立丰税务师事 务所有限公司受上海市财政局委托，根据上海市预算绩效管理实施 办法（沪财绩 2014 22 号）等有关文件及规定，结合政府公共绩 效管理的一般原理，采用数据对比、问卷调查，同时辅以访谈、研讨、 审计等方法，对上海市 2018 年度科技创新基础领域研究项目实施绩效 评价，从而形成绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）立项背景及目的 1.立项背景 上海市农业科学院（以下简称 “农科院 ”）是上海市属的综合 性农 业科研机构，隶属于 上海市农业农村委员会委 ，主要承担农业品种培 育、畜牧兽医、动植物营养、装备、农产品加工、有害生物防控、环 保、农业质量安全与环境监测，信息等领域的研究应用职能，下设作 物育种栽培研究所、林木果树研究所等 10 个研究机构、 1 个综合服务 中心和 1 个综合试验站。 2011 年，农科院制定上海市农业科学院 “十二五 ”科技发展规划， 规划提出： “农科院科技发展工作将聚焦重点学科培育、科技平台创建 及科技服务体系构建三个方面，逐步优化学科结构，突出特色，扩大 优势，形成具有核心竞争力的研究领域 ”。根据农科院十二五规划的重 点要求同时结合部门职能职责，农科院于 2014 年申请设立了 “学科领 域建设专项 ”项目，项目实施内容包括种源农业学科领域研究、生态农 业基础研究、农产品安全风险评估与保险技术研究、高效种植养殖技 8 术研究。自 2016 年起，为了更好地贯彻落实上海市关于科技创新发展 的规划精神，结合上级主管部门的指导意见，项目名称由 “学科领域建 设专项 ”更改为 “科技创新基础领域研究 ”。 该项目自 2014 年实施以来，进一步凝练了学科方向，推进了粮油 作物种质创新与应用、园艺作物新品种培育与高效栽培、食用菌种质 创制与产业化技术、畜禽健康养殖与疫病防控、生态农业与植物有害 生物防控、农产品质量安全与保鲜技术、农业种质资源保存评价与创 新利用、都市农业理论与数字农业技术、重要果树花卉种质创新与高 效栽培、生物高效育种技术创新与应用等 10 大 学科领域的深入研究， 使农科院的中心工作更加符合上海都市现代农业发展的需要。 围绕上海市农业农村委员会委编制的上海市现代农业 “十三五 ” 规划的总体部署和要求，农科院制定了上海市农业科学 院 “十三五 ” 科技发展规划，根据上海市农业科学院 “十三五 ”科技发展规划， “到 2020 年，学科设臵更加科学合理，科研人才、团队和平台建设稳 步推 进，自主创新能力显著增强，切实发挥促进上海都市农业科技发 展骨干引领作用 ”，为了贯彻落实十三五发展规划的具体要求，自 2018 年开始，农科院在原先项目内容的基础上，增加了创新团队建设、 CIMMYT中国上海试验站建立、食品安全风险专报和科技人员与新 型农民手拉手项目 4 个子项目。（ 2018 年新增子项目立项背景见附件 9） 2018 年基础领域建设要求包括 (1)种源农业学科领域： 继续围绕提 质增效，加大品种优质化繁育技术储备，开展种质资源收集评价，建 设优质、抗逆等重要性状形成的功能基因组学研究，在粮油作物、食 用菌、果树、蔬菜、花卉及畜禽等方面应用定向编辑技术、分子标记 9 辅助育种技术、体细胞无性系变异技术挖掘新品种，改良品种种质， 创新杂种优势利用、细胞工程等技术，在种质创新及育种技术方向形 成新突破，构建一批在国内外具有明显竞争优势的学科团队。 (2) 生 态农业学科领域：按照 “一控两减三基本 ”的要求，围绕生态循环农业、 绿色种养，开展多种生态种养模式和低碳减排等研究方向能力提升， 重点针对立体种 养、低碳农业、绿色防控和设施农业土壤质量，以及 土壤养分转化与积累、重金属污染、土传病害发生机理进行研究，开 展区域农业温室气体排放区域化评价和预测、温室气体减排、土壤重 金属和有机污染物等植物修复及农业废弃物综合循环利用等领域能力 提升与团队建设。 (3) 农产品质量安全学科领域：围绕提升食用农产 品质量安全风险评价、控制及储运保鲜加工等方向开展高风险危害因 子甄别评估、安全限量、标准物质研制等研究能力，加大农产品安全 前沿技术储备，开展主要农产品中危害因子风险等级排序研究、农产 品中真菌毒素危害风险及发生机理研究、农产品 安全检测关键标准物 质研制、畜禽产品中耐药微生物危害评价及鲜食蔬果高效安全保鲜技 术研究领域方向的能力提升，培养研究团队，提升学科水平。 (4) 高 效种植养殖学科领域：创新都市农业高效生产技术和设施装备，打通 立体种养和常规种养全产业链关键核心技术，为优化农业设施产品结 构、产业体系提供科技支撑；围绕畜禽重要病原新型疫苗制剂、免疫 活性蛋白、畜禽重要病原的致病机理等领域开展研究；开展农机农艺 结合等轻简高效省力化生产技术研究与集成应用，建立适应规模化经 营体制的轻简、低耗、高效的全程机械化耕作技术模式；开展果树高 效嫁新技术 、蔬菜精准施肥技术、农业生物固氮、设施环境条件下主 要果菜类蔬菜风味品质形成机理、蔬菜园艺寄生虫和病害协同控害等 10 研究。 (5) 农业健康产业研究领域：农医合作开发功能营养食品大健 康服务平台，围绕大健康、大食品理念，开展规模化的经济作物、食 药用菌、功能蔬菜、南极磷虾有效成分高效提取、分离和加工利用方 面的研究，不断丰富品种，加快深加工产业化进程，以此积极推进食 物营养和农业健康产业。 2018 年度科技创新基础领域研究项目属于经常性项目。项目资金 由农科院提出申请，经上海农业发展促进中心评审后修改完善，再上 报上海市财政局 ，资金纳入上海市农业农村委部门预算。 2018 年农科 院部门预算中市级财政支出 41594.63 万元，包括人员经费 25439.74 万元，公用经费 3043.8 万元，专项经费 13111.08 万元。农科院共有 12 个专项项目，本项目是唯一的基础领域研究类项目，本项目经费 6080 万元，占专项经费的 46.37%。 2.立项目的 围绕上海现代农业战略发展需求，着力构建优势特色学科体系， 培育高效创新团队，提升平台条件保障能力，拓展开放合作空间，提 升农业科研的自主创新能力，开展科技创新，聚焦重大科技问题、聚 集各类杰出人才、整合各方 科技资源，协同创新、跨界合作，进一步 提升上海农业科技创新综合水平，加大对上海农业科技的支撑力度。 （二）项目实施情况 2018 年科技创新基础领域研究项目实施包括六个子项目，其中： 经常性子项目两个，新增子项目四个。为更加直观展现项目当年度的 实施完成情况，评价组将 2018 年度的计划实施内容与实施完成情况进 行了对比，具体见表 1。 11 表 1 2018 年项目实施情况表 项目性质 项目名称 项目目的 负责处室 （机构） 金额（万 元） 计划实施内容 实施完成情况 经常性子 项目 1.基础学科 领域建设 加强各学科领域的创新能力，围绕上海 都市现代绿色农业中的重大关键技术进 行研究，关注基础应用方向的研究，努 力实现重大的理论创新与技术突破。 科研处 2880 开展种源农业学科领域课题研究 任务 15 个。 完成种源农业学科领域课题研究任务 15 个。 开展生态农业学科领域课题研究 任务 22 个。 完成生态农业学科领域课题研究任务 22 个。 开展农产品质量安全学科领域课 题研究任务 11 个。 完成农产品质量安全学科领域课题研究任务 11 个。 开展高效种植养殖学科领域课题 研究任务 20 个。 完成高效种植养殖学科领域课题研究任务 20 个。 开展农业健康产业研究领域课题 研究任务 6 个。 完成农业健康产业研究领域课题研究任务 6 个。 发挥基地优势，为基础学科领域研究提 供支撑。 庄行、重固、 崇明、白鹤 基地 庄行 1、重固、崇明、白鹤 4 个综 合试验基地运行维护。 完成庄行、重固、崇明、白鹤 4 个综合试验基地 运行维护。 1 庄行综合试验站是上海市农业科学院的直属单位，地处上海市奉贤区西南部的庄行镇，占地约 2250 亩。现有事业编制 30 人左右，临工 200 人左右。拥有优质粮油区、设施蔬菜 及果树区、节水农业区、外来生物引种隔离区和标准化养殖区五大功能区，是一个以农业循环经济为理念的集科技创新、成果展示、技术推广、科普教育和农业观光为一体的新型 试验示范基地。 12 项目性质 项目名称 项目目的 负责处室 （机构） 金额（万 元） 计划实施内容 实施完成情况 2.农业科技 创新平台能 力提升建设 为了通过提升农科院国家、农业部及上 海市重点实验室、工程技术中心等各类 科技创新平台机构综合能力，充分发挥 平台在科技创新中在技术支撑作用。 科研处 300 通过优化 38 个平台布局，完善平 台设施条件，开展 38 个平台运行 维护。 完成 38 个平台运行维护资金的下拨，由平台负 责人按照各类平台的要求进行运行管理。 新增子项 目 3.创新团队 建设 为实施人才强院战略，促进青年科技人 员成长，加速培养造就一批年轻的科技 骨干。 组织人事处 2200 “助跑 ”计划：终期考核 2017 年度 助跑计划培养人员，中期考核 2018 年度助跑计划培养人员，选 拔 2019 年度助跑计划培养人选。 “助跑 ”计划：终期考核 2017 年度助跑计划培养人 员 19 人，中期考核 2018 年度助跑计划培养人员 10 人，选拔 2019 年度助跑计划培养人选。 为加强农科院科技人才队伍建设，促进 科技人员成长，培养和造就一批高层次 创新型科技团队 “攀高 ”计划：中期检查 2017 年度 “攀高 ”计划培养人员，选拔 2019 年度 “攀高 ”计划培养人选。 “攀高 ”计划：中期检查 2017 年度 “攀高 ”计划培养 人员 10 人，选拔 2019 年度 “攀高 ”计划培养人选。 （培养人员名单见 P76 附件 1 基础表 5-4） 为加快学科领域建设和领军人才的培 养，在 “十三五 ”期间凝聚、稳定一批优 秀的科研团队，巩固和光大农科院的优 势学科，促进科研成果产业化，进一步 提升农科院在全国和国际上的影响力。 科研处 “卓越团队 ”建设：按照 16 个项目 课题计划任务开展研究。对各卓 越团队进行评估。 “卓越团队 ”建设：按照 16 个项目课题计划任务开 展研究。完成对各卓越团队评估。 13 项目性质 项目名称 项目目的 负责处室 （机构） 金额（万 元） 计划实施内容 实施完成情况 4.CIMMYT 中国上海 试验站建立 推进上海市特用玉米研究领域的国际合 作，应对全球粮食和食品安全挑战，增 强科技创新能力和影响力 作物所 300 引进与评价特用玉米资源；开发 特用玉米优良自交系和杂交种； 建立 SAAS（农科院）现代育种 系统；测试品质优良、适应力强 的优良杂交种；能力培养和访问 交流；进行特用玉米基因组学研 究。 CIMMYT-中国上海试验站建立项目利用高通量 低成本的液相玉米 20KSNP芯片对上海特用玉米 种质进行基因型分析，完成了 2000 份种质基因 型测定，利用遗传多样性和杂种优势群划分评价 特用玉米种质资源，启动鲜食玉米营养、健康功 能品种开发与示范应用重大创新项目，进一步建 立和完善了 DH 育种体系，鉴定筛选适应东南亚 和撒哈拉以南非洲农业生态系统的甜 、糯玉米杂 交种，研究中心人员参加能力建设培训，先后其 他省市 20 多个专家来访交流、考察、指导，研 究中心科技人员多次赴外参加学术会议进行学 习、交流、考察。 5.食品安全 风险专报 为了更好的保障上海市食品安全，及时 准确的应对各项潜在风险与突发食品安 全舆情，向农产品、食品安全相关部门 领导提供潜在风险产品的评估专报。 质标所 100 完成食品安全风险专报项目任务 10-12 个。 针对目前市场中存在的 10 种食品安全相关问题， 进行了系统的筛查分析，共形成了 10 份食品专 报。 14 项目性质 项目名称 项目目的 负责处室 （机构） 金额（万 元） 计划实施内容 实施完成情况 6.科技人员 与新型农民 手拉手 为落实中央实施乡村振兴战略，畅通科 技下乡通道，发挥农科人才支撑作用， 大力培育合作对象和新型经营主体，造 就更多乡土人才。 成果转化处 300 发布申报本年度 “上海市农业科 学院手拉手共成长助推项目 ”通 知并开展评审和公示。 2018 年 10 月完成了助推项目的申报， 2018 年 11 月完成助推项目评审、公示。 15 （三）项目预算及资金来源 1.项目预算 （ 1）近三年项目预算安排和使用情况 2016 年项目预算资金 2400 万元，实际 项目支出 2396.89 万元，预 算执行率 99.87%； 2017 年项目预算资金 2400 万元，实际 项目支出 2400 万元，预算执行率 100%； 2018 年项目预算资金 6080 万元，实际项目 支出 6077.4 万元，预算执行率 99.96%。近三年科技创新基础领域研 究项目预算及执行情况见下表： 表 2 2016 年 -2018 年科技创新基础领域研究项目预算及执行情况 金额单位：万元 子项目名称 2016 2017 2018 预算金 额 实际使用 金额 预算执 行率 预算金 额 实际使用 金额 预算执 行率 预算金 额 实际使 用金额 预算执 行率 大生态农业学 科领域 450 450 100% 500 500 100% 780 779.13 99.89% 种源农业学科 领域 450 450 100% 450 450 100% 600 599.59 99.93% 高效种植养殖 学科领域 450 450 100% 450 450 100% 500 499.99 100% 农产品质量安 全学科领域 450 450 100% 400 400 100% 700 700 100% 大健康农业学 科领域 - - - 300 300 100% 300 299.88 99.96% 农业科技创新 平台能力提升 600 596.89 99.48% 300 300 100% 300 299.98 99.99% 创新团队建设 - - - - - - 2200 2198.88 99.95% CIMMYT中 国上海试验站 建立 - - - - - - 300 300 100% 食品安全风险 专报 - - - - - - 100 99.95 99.95% 16 子项目名称 2016 2017 2018 预算金 额 实际使用 金额 预算执 行率 预算金 额 实际使用 金额 预算执 行率 预算金 额 实际使 用金额 预算执 行率 科技人员与新 型农民手拉手 - - - - - - 300 300 100% 合计 2400 2396.89 99.87% 2400 2400 100% 6080 6077.4 99.96% （ 2） 2018 年项目预算安排和使用情况 2018 年项目年初预算资金 5400 万元，年中预算调整增加 680 万 元，调整后预算资金总金额为 6080 万元，包括六部分内容：基础学科 领域 2880 万元，农业科技创新平台能力提升建设 300 万元，创新团队 建设 2200 万元， CIMMYT中国上海试验站建立 300 万元，食品安 全风险专报 100 万元，科技人员与新型农民手拉手 300 万元。项目支 出内容包括材料费、差旅费、劳务费、小型设备购臵费等。 2018 年科 技创新基础领域研究项目预算及执行情况见下表： 表 3 2018 年科技创新基础领域研究项目预算及执行情况表 金额单位：万元 序 号 二级项 目 三级项目 年初预 算 年中调整预 算 调整后预 算 实际使用金 额 预算执行 率 1 基础学 科领域 种源农业学 科领域 600.00 - 600.00 599.59 99.93% 2 生态农业学 科领域 600.00 180.00 780.00 779.13 99.89% 3 农产品质量 安全学科领 域 500.00 200.00 700.00 700.00 100.00% 4 高效种植养 殖学科领域 500.00 - 500.00 499.99 100.00% 5 农业健康产 业研究领域 300.00 - 300.00 299.88 99.96% 6 农业科 技创新 300.00 - 300.00 299.98 99.99% 17 序 号 二级项 目 三级项目 年初预 算 年中调整预 算 调整后预 算 实际使用金 额 预算执行 率 平台能 力提升 建设 7 创新团 队建设 “助跑 ”计划、 “攀高 ”计划和 “卓越团队 ”建 设 2200.00 - 2200.00 2198.88 99.95% 8 CIMM YT 中国上 海试验 站建立 300.00 - 300.00 300.00 100.00% 9 食品安 全风险 专报 100.00 - 100.00 99.95 99.95% 10 科技人 员与新 型农民 手拉手 - 300.00 300.00 300.00 100.00% 11 合计 5400.00 680.00 6080.00 6077.40 99.96% 注： 2018 年科技创新基础领域研究项目预算明细表附件 4 基础表 1-1， 2018 年科技创新基础领域 研究项目支出情况表见附件 4 基础表 1-2。 2018 年项目预算较 2017 年增长 153.33%，主要原因是： 2018 年度新增了创新团队子项目、 CIMMYT中国上海试验站建立子项目、 食品安全风险专报子项目、科技人员与新型农民手拉手四子项目； 基础学科领域建设能力进一步提升，学科研究覆盖面拓宽，学科研究 力度加深，该子项目 2018 年预算合计增加 400 万元； 2018 年 9 月， 由于农科院南繁基地建设项目因客观原因无法按期实施，结合农科院 实际情况，调整减少了南繁基地建设项目预算， 在该项目预算调整增 加 680 万元，其中：为发挥农科人才支撑作用，把实验室阶段性成果 18 运用到实际生产中，预算调整增加 300 万元用于实施科技人员与新型 农民手拉手项目，因 2018 年基础学科领域进一步拓宽研究广度、加大 研究深度，预算调整增加 380 万元用于农产品保鲜加工学科的小设备 购臵、学科建设学术交流差旅与委托测试费。 （ 3） 2019 年项目预算安排情况 2019 年项目预算安排 5550 万元，包括六部分内容：基础学科领 域 2270 万元、农业科技创新平台能力提升建设 300 万元、创新团队 建 设 2480 万元、 CIMMYT中国上海试验站建立 400 万元、食品安全 风险专报 100 万元和科技人员与新型农民手拉手 300 万元。预算主要 按照材料费、差旅费、劳务费、小型设备购臵费等项目支出类别编制。 具体预算安排见下表： 表 4 2019 年科技创新基础领域研究项目预算情况表 金额单位：万元 序号 子项目名称 预算金额 1 基础学科领域 种源农业学科领域 500.00 2 生态农业学科领域 500.00 3 农产品质量安全学科领域 270.00 4 高效种植养殖学科领域 500.00 5 农业健康产业研究领域 500.00 6 农业科技创新平台能力提升建设 300.00 7 创新团队建设 2480.00 8 CIMMYT中国上海试验站建立 400.00 9 食品安全风险专报 100.00 10 科技人员与新型农民手拉手 300.00 合计 5550.00 2.资金来源及拨付 项目资金申请由农科院编制 上海市农委直属事业单位 2018 年度 预算专项资金申报文本提交上海市农业农村委，经农发中心评审后 19 修改完善，再上报上海市财政局，经市人大批复预算后由市财政在农 科院当年部门预算中安排，预算资金全部来源于市级财政。资金申请 与拨付流程见下图： 图 1 预算资金申请与拨付流程图 农科院财政专项经费由项目负责人申请支出经院属各单位（所、 中心、站）财务负责人审批，超过审批权限的报业务归口职能处室审 签，计划财务处核签后按审批程序支出。 经费支出审批流程见下图： 图 2 经费支出审批流程图 （四）项目相关方及其关联 预算主管部门：上海市农业农村委员会 项目实施单位： 上海市农业科学院 项目具体研究机构：上海市农业科学院所属作物育种栽培研究所、 20 林木果树研究所、设施园艺研究所、食用菌研究所、畜牧兽医研究所、 生态环境保护研究所、农业科技信息研究所、生态技术研究所、农产 品质量标准与检测技术研究所。 项目受益方：参与项目的科研人员、新型职业农民经营主体。 （五）项目组织及管理情况 1.项目组织情况 上海市农业农村委员会是预算主管部门，负责组织预算财政资金 项目评审和绩效评价工作。 上海市农业科学院是项目预算单位，负责各子项目的统筹规划、 汇总审核，监督检查等日常管理工作；负责落实具体研究工作。 上海市农业科学院下属科研处、组织人事处、成果转化处是项目 具体的管理部门，科研处负责本项目资助研究课题、创新平台建设及 卓越团队建设的统筹规划、汇总审核，监督检查等日常管理工作；组 织人事处负责助跑计划、攀高计划的统筹规划、汇总审核，监督检查 等日常管理工作；成果转化处负责科技人员与新型农民手拉手项目的 统筹规划、汇总审核，监督检查等日常管理工作。计财处负责项目经 费使用的审核和拨付等工作。 2.项目管理流程 （ 1）学科领域建设 2018 年度学科领域建设主要按照以下流程实施： 21 图 3 学科领域建设项目管理流程图 （ 2） 创新团队建设 “助跑 ”、 “攀高 ”计划项目 2018 年度创新团队建设 “助跑 ”、 “攀高 ”计划主要按照以下流程 实施： 22 图 4 创新团队建设 “助跑 ”、 “攀高 ”项目管理流程图 （ 3）创新团队建设 “卓越团队 ”计划 创新团队建设 “卓越团队 ”建设计划主要按以下流程进行管理， 2018 年开展了 “卓越团队 ”建设中期评估。 23 图 5 创新团队建设 “卓越团队 ”计划项目管理流程图 （ 4）食品安全风险专报 2018 年度食品安全风险专报主要按照以下流程进行管理： 24 图 6 食品安全风险专报项目管理流程 （ 5）科技人员与新型农民手拉手 2018 年度科技人员与新型农民手拉手项目主要按以下流程进行 管理，项目 2018 年 11 月开始实施， 2018 年度完成了推荐申报、项目 立项。 25 图 7 科技人员与新型农民手拉手项目管理流程 3.项目管理情况 （ 1）资金管理方面：项目资金管理主要依照上海市农业科学院 学科领域建设专项资金管理办法（沪农科 2014 38 号） (见附件 6： 相关文件制度 )，上海市农业科学院经费支出审批管理办法（沪农 科 2017 37 号）等规定执行。 表 5 资金管理办法相关内容 序号 文件名及文号 关键字段描述 26 序号 文件名及文号 关键字段描述 1 上海市农业 科学院学科领 域建设专项资 金管理办法 （沪农科 2014 38 号） 第三条，（四）专款专用、追踪问效，学科领域专项资金应当纳入院 财务统一管理，专项核算，专款专用，并实行追踪问效；第八条，学 科领域专项资金主要是用于支持院属研究所（中心、站）的优秀科研 人员和团队、提升科研平台及基地的能力建设的经费，应当严格执行 市财政农业专项资金管理的有关规定，按照任务书确定的开支范围和 标准使用；第九条，学科领域专项资金的开支范围包括：（一）材料 费、（二）测试化验加工费、（三）差旅费、（四）土地租赁费、（五） 出版文献 信息传播知识产权事务费、（六）专家咨询费、（七） 劳务费、（八）基地建设费、（九）设备维护费、（十）小型设备购 臵费。学科领域专项资金不得开支有工资性收入的人员工资、奖金、 津补贴和福利支出，不得购臵大型仪器设备，不得分摊研究所（中心、 站）公共管理和运行费用 ( 含科研房屋占用费 )，不得开支罚款、捐 赠、赞助、投资等，严禁以任何方式谋取私利。 2 上海市农业 科学院经费支 出审批管理办 法（沪农科 2017 37 号） 专项经费。包括日常公用经费、财政专项经费和基本建设类经费。 日常公用和财政专项经费支出经 院属各单位（所、中心、站）财务 负责人审批，超过审批权限的报业务归口职能处室审签，计划财务处 核签后按审批程序支出。 （ 2）业务管理方面：农科院制定了 上海市农业科学院卓越团队 建设计划实施办法（沪农科 2017 41 号）上海市农业科学院中 青年科技人员攀高计划实施办法（沪农科 2017 18 号）上海市 农业科学院青年科技人员 “助跑 ”计划实施办法 (沪农科 2017 20 号） CIMMYT-中国特用玉米研究中心管理规程 上海市农业科学 院青年农科人与合作对象手拉手共成长助推项目管理办法（试行稿） 上海市农业科学院合同管理办法（沪农科 2016 20 号） 等相关 规定， 业务管理主要依据业务管理制度执行 。 （六）绩效目标 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 的规定，参照上海市农业科学院 “十三五 ”发展规划及项目 上海 市农委直属事业单位 2018 年度预算专项资金申报文本内容，结合项 27 目相关信息，评价组对项目绩效目标进行了进一步的完善，并与项目 单位沟通确定后，设臵了绩效目标。 1.总目标 聚焦农业发展重大需求，强化农业高新技术研究，着眼于农业发 展整体解决方案的提出，围绕学科开展能力 建设，进一步优化学科结 构，巩固优势学科，培育新兴学科，发展交叉学科；开展创新团队建 设、基地平台建设、研发能力提升建设以及重点领域的研究创新与应 用，培育在国内外具有一定竞争力和影响力的学科领域团队，大幅度 提高农业科研的自主创新能力，切实发挥促进上海都市农业科技发展 骨干引领作用，推动区域农业发展和行业科技进步的能力显著提高。 2.年度绩效目标 （ 1）产出目标 完成基础学科领域课题任务 74 个；完成基础学科领域基地运维 任务 4 个；完成 38 个平台运维；完成创新团队建设任务，包括 “助跑 ” 计划、 “攀高 ”计划和 “卓越团队 ”建设课题任务 16 个；完成科技人员与 新型农民手拉手助推项目任务计划 22 个，完成食品安全风险专报项目 任务 12 个