2018年度青浦区掘路修复支出项目绩效评价报告.docx

上海市青浦区财政项目支出绩效评价报告项目名称：2018年度青浦区掘路修复支出项目项目单位：青浦区公路管理所主管部门：青浦区建设和管理委员会委托单位：青浦区财政局评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司二一九年六月评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司l 评价负责人：张南杰（助理经理）联系方式：13482090651l 撰稿人：张南杰（助理经理）联系方式：13482090651l 复审人：杨杨（副总经理）联系方式：13816717552l 终审人：邢伟（董事长）联系方式：13901603291目 录摘 要4一、项目基本情况12（一）概况12（二）项目绩效目标22二、绩效评价工作情况23（一）评价目的及依据23（二）绩效评价工作方案制定过程24（三）绩效评价指标体系25（四）绩效评价实施过程26三、评价结论和绩效分析28（一）评价结论28（二）绩效分析29四、主要经验及做法、存在的问题和建议35（一）主要经验及做法35（二）存在的问题35（三）建议和改进措施36五、2019年预算使用情况及2020年预算编制建议38（一）2019年预算使用情况38（二）2020年预算编制建议39六、其他情况说明39摘 要一、项目基本情况（一）概况随着城市建设步伐的加快，对地下管线的建设需求越来越大，城市电讯、供水、排水、集中供热、管道燃气等各种管线都需要掘路施工敷设。完成埋设或维修地下管线工作之后，为了保障区管公路的正常使用，对开挖的道路沟槽应进行及时修复，包括路基回填和路面结构层修复。根据上海市公路管理条例、上海市挖掘公路管理规定等法规和制度的要求，对城市道路进行开挖后，应当及时进行掘路修复，确保车辆、行人通行安全。掘路修复工作的优劣将直接影响相关道路的完好率和平整度，与群众的工作和生活密切相关，对保持城市的正常运行有重要的影响。按规定，掘路需要先经区公路管理所审批并及时向区财政缴纳修复费后予以行政许可。对符合掘路许可审批条件的，青浦区公路管理所会同申请掘路单位、道路养护单位、道路养护监理单位进行现场踏勘确定涉及道路范围的设施量后，根据上海市公路路产损坏赔补偿收费标准制作掘路修复预算书报给公路管理所审核，审核无误的开具非税收入缴费通知书（六联单），由申请单位将道路修复费缴纳至区财政专户，方可路政许可审批。掘路修复单位由公路管理所通过政府采购委托招标代理公司实施招标，待掘路修复项目完工后，公路管理所组织相关部门单位验收，由监理单位核实工程量后，修复单位报结算书予投资监理，公路管理所依据投资监理出具的审价报告向区财政局请求财政拨款，并由区财政局直拨给修复单位。本项目是青浦区用于掘路修复工程专项，2018年掘路修复支出项目年初预算为3400万元，因部分工程尚未竣工、竣工结算报告尚未出具等原因，根据预算动态调整签报单，预算于2018年9月份调减525万元，调整后预算为2875万元。掘路修复项目支出共涉及28个项目，都已竣工验收，支出金额总计28,705,784元。其中支付2015年及以前年度实施项目5个，支出金额265,454元；2016年度实施项目4个，支出金额2,790,101元；2017年度实施项目19个，支出金额25,650,229元。（二）项目绩效目标1.总目标通过开展掘路修复费支出项目，加强本区区管道路挖掘管理，规范道路挖掘修复活动，对开挖的路段进行及时修复，保证道路修复质量达标，确保道路保持安全性、舒适性和美观性，从而保障从车辆行驶畅通，保持道路服务质量。2.年度绩效目标项目单位设定的年度绩效目标是通过本项目的实施，维修路面病害，改善路面平整度，保证道路车辆行驶畅通、安全性和舒适性；补种，更换已死的行道树和分隔带绿化，使公路保持美的形象，提高道路服务质量。评价组通过对相关政策文件和工作计划分析后，与项目单位进行沟通，按照财政部门的相关要求，将本项目年度绩效目标细化为以下几个方面：（1）产出目标：掘路修复完成率达到100%；掘路修复工程的质量应达到城市道路掘路修复技术标准、公路工程质量检验评定标准的具体技术要求，竣工验收合格率达100%；搬迁的苗木均存活，苗木搬迁存活率100%；道路开挖后及时进行修复； 道路反复开挖事件发生次数为0次；重大安全责任事故发生次数为0次；（2）效果目标：掘路修复区域沿线设施完善； 社会公众满意度达到90%以上。二、评价结论运用由评价组研发并通过专家组论证后的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对青浦区公路管理所“2018年度青浦区掘路修复支出项目”绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为82.9分，绩效评级为“良”。2018年度青浦区掘路修复支出项目财政资金为支付以前年度28个项目的工程款，未包含2018年施工项目的工程款，除2016年崧泽大道钻探掘路修复工程、崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁工程等部分项目余款按合同要求需审计完成且养护期结束后支付外，其他项目款项均支付完毕。掘路修复支出项目总体组织比较规范，通过项目的实施，区公路管理所完成了28个项目的验收和资金结算，完善了考核机制，规范施工单位的作业行为，确保了施工质量，对保持道路完好、城市道路的正常通行方面起到重要的作用。但在项目管理制度执行力上有待加强，进一步严格规范各环节程序。三、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法项目目标明确，工程管理制度完善。本项目的实施目的是对开挖的路段进行及时修复，从而保持道路完好，保障城市道路的正常通行。区公路管理所在总结历年工程项目实施的经验和问题的基础上，结合政策文件规定，制定了青浦区区管公路及市政道路掘路修复工程管理和监督办法，在项目立项、施工准备、施工管理、监督考核、项目验收等环节制度规定明确，组织结构规范，分工责任明确，项目流程清晰，工程管理制度完善。（二）存在的问题1.竣工验收程序不规范，部分验收报告内容不够完整。掘路修复工程竣工后由公路管理所、监理单位、施工单位共同参加项目验收，并且出具验收报告。经评价组对项目资料进行核查，发现部分工程验收报告不够完善，如缺失三方印章、无竣工或验收日期、无路政许可号等内容要素。不符合工程管理和项目管理制度的要求，也导致相关工程监理和投资监理工作流于形式，缺乏具体管理依据。2.竣工结算报告滞后，项目结算周期较长。2018年度项目预算资金支出均为2017年及以前年度项目的工程款，存在部分工程未能结清工程款的情况，究其原因为竣工结算报告出具时间滞后，工程造价结算未能及时审价，导致项目整体周期较长。3.部分绩效指标内容与指标名称不匹配，指标分类错误，与绩效目标匹配度低。根据区公路管理所提供的上海市青浦区财政支出绩效目标申报表，绩效目标申报表在分解目标内容中产出目标、效果目标、影响力目标等绩效指标内容与指标名称不匹配，如产出目标和效果目标中“资金到位及时性”指标和影响力目标中“项目立项的规范性、人员到位率”等指标与目标内容不匹配，指标分类错误，与绩效目标匹配度低。4.个别市政项目的掘路许可审批程序不规范。按规定，掘路需要先经区公路管理所审批并及时向区财政缴纳修复费后予以行政许可。掘路修复项目中市政工程2016年崧泽大道钻探掘路修复工程修复费未及时缴费，于2018年3月方上缴区财政，公路管理所未按规定予以审批，项目审批程序不规范。据调查，主要原因是由于市级财政资金未及时下拨，所以匹配资金无法落实到位，故公路管理所无资金向区财政缴纳掘路修复费。5.部分道路存在反复开挖的情况，造成投资浪费，对区环境质量和市民的生活造成影响。由于地下管线的埋设全区没有统一规划，管线权属单位各自为政，有开挖需求的单位和部门各干各的，项目单位与各管线权属单位缺少有效协调，导致道路存在反复开挖、重复施工的情形。如2018年度掘路修复支出涉及的修复工程中，区管公路外青松公路2017年存在反复开挖的情形，其主要原因是2016年外青松公路道路养护项目完成后，2017年由于增设平面交叉道口的需求对外青松公路又再次进行了开挖，这也是造成满意度低的原因之一。（三）建议和改进措施1.严格规范执行验收程序，确保验收单等重要验收资料内容要素完整。根据青浦区青浦区区管公路及市政道路掘路修复工程管理和监督办法文件，公路管理所应按照对审批、施工及监管流程、质量要求等方面对掘路修复工程进行考核，且加强与监理单位的沟通，共同参加项目验收，出具并完善验收报告，并以此作为过程监督及后续管理的基础。2.进一步明确竣工决算的时间要求，监督施工单位及时提交结算报告，压缩项目整体周期。项目完工后应及时进行竣工决算、审价、资金结算工作，建议公路管理所根据本项目的实际情况，完善工程后续工作的时间进度规范，合同中应明确约定开竣工时间、审价时间，并督促相关单位在法定的时间内提交报告，加强整体衔接。如发生延期的情况，应及时提醒并督促相关单位尽快完成，避免项目整体周期较长的情况发生。3.应严格按照财政相关规定，规范设置本项目绩效目标和绩效指标体系，尤其是提高产出和效果指标的量化水平。公路管理所在编制上海市青浦区财政支出绩效目标申报表时，应完善指标内容，绩效指标的设立应结合年度工作计划从数量、质量、时效、成本、效益等方面，综合衡量。建议项目单位按照财政绩效管理的要求，细化绩效指标编制，以提高工作计划与绩效指标的匹配性，并且依据项目特点设置个性化指标，指标要能清晰、细化、可衡量，用以反映和考核绩效目标与项目实施内容的相符情况和产出计划是否支持项目立项所要解决的问题。（四）建设性建议1.建议区公路管理所应及时与市、区财政部门和路政部门协调项目工作的开展，保障项目按计划顺利实施。如遇市政项目的匹配资金未到位时，应进一步研讨解决，经分析和探讨，可具体分为二个解决方式，一为项目单位可以向市财政提出建议，经决策后规范项目工作的开展。二为向区财政进行申请，垫付资金用于项目开展，保障项目按计划顺利实施。2.建议区路政管理部门与各管线权属单位建立沟通机制，协调年度开挖需求，避免同一年度反复开挖，提升社会的总体投资效率。建议区建管委和区公路管理所探索建立与各管线权属单位的信息沟通渠道，对近年有埋设管线、开挖需求的单位建立管线档案，协调各管线单位的开挖活动，如对达到一定规模的开挖活动向社会公众公示，并及时与各管线单位沟通信息，以便合理协调管线开挖施工，避免同一年度反复开挖，以降低各方施工成本和减少施工对公众交通出行的干扰，提升社会的投资效率。此外，还可制定应急预案，对于临时发生的连续开挖需求进行协调，研究设计临时处置的施工措施。五、2019年预算使用情况及2020年预算编制建议（一）2019年预算使用情况根据2019年度财政下达预算执行指标，2019年掘路修复年初预算为1000万元，截止至2019年5月底，区公路管理所2019年预算已发生支出342.47万元，全部用于支付2018年度项目，2019年度暂无项目开展。经评价组对区公路管理所的掘路修复工程进行项目梳理，公路管理所目前大多数项目尚未竣工验收或出具审价报告，预计8月底前所有工程均将竣工，根据掘路修复项目的实施进度，评价组依据施工合同金额，预计年底前将支出金额约892.19万元，截止9月份再根据本年度项目的申报情况与实施进度调整项目预算。具体明细详见下表。表5-1 2019年度掘路修复工程预支出明细表 单位人民币元序号施工项目合同价审定价已支付金额待支付金额（预估）1崧泽大道、外青松路2017年抢修67,239 59,66059,6600 2青浦公路建设发展崧泽高架（大道）钻探费4,053,892 3,959,3153,365,000594,315 3老朱枫路0K青浦自来水抢修20,801 -020,801 4青浦供电局赵重路排管1,947,171 -01,947,171 5青浦供电局赵重路排管1,354,268 -01,354,268 6外青松24K+700M开路口616,077 -0616,077 7青浦供电局电力排管盈港东路1,627,631 -01,627,631 8青浦供电局电力排管徐乐路1,126,320 -01,126,320 9外青松崧泽大道穿路排管62,114 -062,114 10崧泽大道（华科站）74,663 -074,663 11练塘镇人民政府老朱枫路开口子114,753 -0114,753 122018年港湾式车站662,026 -0662,026 13华徐路8K下行开道口137,840 -0137,840 14外青松崧泽大道口排管129,855 -0129,855 15上海城投水务（集团）有限公司华腾路1K+550M穿越埋管52,671 -052,671 16安能（上海）储运有限公司外青松公路19K增设道口401,355 -0401,355 合计12,448,6764,018,9753,424,6608,921,860（二）2020年预算编制建议建议区公路管理所对以前年度未结算的项目进行整理，在掌握各掘路项目的投资金额及实施进度的基础上，分年度合理编制预算金额，将本项目设立成两个子项目，分别为项目一和项目二，其中项目一为支付以前年度待结算工程款，结清历年未结算项目；项目二为支付本年度工程进度款，保障项目顺利实施。项目的预算金额应及时根据年度支出情况、申报情况和实施进度进行调整，加强项目预算控制机制，提高财政资金使用效率。六、其他情况说明本次评价注意到本年度项目预算资金为支付以前年度工程款，由于2018年掘路修复项目实施进度的原因，资金支出并未涉及到当年度的工程款。对于项目2020年的预算编制建议，评价组参考同类项目在各区县普遍存在的情况，将本项目设立成两个子项目，分别为项目一和项目二，其中项目一为支付以前年度待结算工程款，结清历年未结算项目；项目二为支付本年度工程进度款，保障项目顺利实施。2018年度青浦区掘路修复支出项目绩效评价报告为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，完善部门预算的管理，强化预算支出责任，提高财政资金的使用效益，依据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）、青浦区财政局关于印发青浦区预算绩效管理实施办法的通知（青财督2014155号）的有关规定，受上海市青浦区财政局的委托，我公司以第三方社会评价机构身份承担2018年度青浦区掘路修复支出项目绩效评价工作。我公司根据专家评审会审议后修改完善的工作方案开展本次评价，经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。一、项目基本情况（一）概况1.项目立项背景及目的随着城市建设步伐的加快，对地下管线的建设需求越来越大，城市电讯、供水、排水、集中供热、管道燃气等各种管线都需要掘路施工敷设。完成埋设或维修地下管线工作之后，为了保障区管公路的正常使用，对开挖的道路沟槽应进行及时修复，包括路基回填和路面结构层修复。根据上海市公路管理条例、上海市挖掘公路管理规定等法规和制度的要求，对城市道路进行开挖后，应当及时进行掘路修复，确保车辆、行人通行安全。掘路修复工作的优劣将直接影响相关道路的完好率和平整度，与群众的工作和生活密切相关，对保持城市的正常运行有重要的影响。按规定，掘路需要先经区公路管理所审批并及时向区财政缴纳修复费后予以行政许可。对符合掘路许可审批条件的，青浦区公路管理所会同申请掘路单位、道路养护单位、道路养护监理单位进行现场踏勘确定涉及道路范围的设施量后，根据上海市公路路产损坏赔补偿收费标准制作掘路修复预算书报给公路管理所审核，审核无误的开具非税收入缴费通知书（六联单），由申请单位将道路修复费缴纳至区财政专户，方可路政许可审批。掘路修复单位由公路管理所通过政府采购委托招标代理公司实施招标，待掘路修复项目完工后，公路管理所组织相关部门单位验收，由监理单位核实工程量后，修复单位报结算书予投资监理，公路管理所依据投资监理出具的审价报告向区财政局请求财政拨款，并由区财政局直拨给修复单位。本项目是青浦区用于掘路修复工程专项，目的是加强本区区管道路挖掘管理，规范道路挖掘修复活动，确保道路修复质量，使公路保持美观的形象和正常的使用功能，保障道路服务质量。2.项目立项依据全国人民代表大会常务委员会、中华人民共和国国务院、住房和城乡建设部、交通运输部、上海市人民代表大会常务委员会、上海市市政工程管理局等出台了一系列法律法规、政策规定、指导意见、工作安排，明确了对上海城市道路、公路管理工作的要求，主要法律、法规和管理文件如下：（1）中华人民共和国公路法（主席令第19号）；（2）中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过）；（3）中华人民共和国行政强制法（2011年6月30日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）；（4）公路安全保护条例（国务院令第593号）；（5）城市道路管理条例（国务院令第198号）；（6）路政管理规定（交通运输部令201681号）；（7）上海市挖掘公路管理规定（沪市政法2004595号）。3.预算资金来源及使用情况（1）项目预算本项目属于经常性项目，区公路管理所根据以前年度的项目申报情况和掘路项目的可研报告批复文件与项目实施进度来编制2018年预算，上报青浦区建管委审核后纳入年度部门预算申请后，报青浦区财政局。根据区人代会审议通过的2018年预算草案，由区财政局下达核定2018年项目预算。根据2018年度财政下达预算执行指标，区公路管理所2018年掘路修复年初预算为3400万元，因部分工程尚未竣工、竣工结算报告尚未出具等原因，根据预算动态调整签报单，本项目预算于2018年9月份调减525万元，调整后预算为2875万元。2016年和2017年预算调整原因为分别为新增了项目华徐公路绿化搬迁工程和崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁工程，项目完工后，根据合同要求，调整预算资金对进度款进行支付。本项目预算受公用事业单位等经许可的掘路单位的实际需求的影响，年度的实施量不均衡，调整预算较多。近三年具体预算和支出情况如表1-1所示：表1-1 预算支出情况表 单位：万元序号预算年度年初预算调整后预算支出金额预算执行率1201680022502212.3198.32%2201740074007372.7699.63%32018340028752870.5999.85%（2）资金来源2018年掘路修复项目经费资金来源为区级一般公共预算。（3）预算执行情况根据2018年度财政下达预算执行指标，2018年掘路修复年初预算为3400万元，根据预算动态调整签报单，2018年9月份调减525万元，调整后预算为2875万元，截止2018年底实际支出2870.58万元，预算执行率为99.85%。4.项目情况说明（1）评价对象、规模及时段本次评价对象是2018年度青浦区掘路修复支出项目，2018年度项目预算2875万元，评价时段为2018年1月1日至2018年12月31日。根据评价的需要，对项目立项和工程后期结算工作的评价时段适当延伸。（2）项目内容2018年度青浦区公路管理所掘路修复共28个项目，项目范围包含4个路政许可审批类别所涉及的掘路修复项目，如临时占用公路及公路用地、挖掘公路的路政许可管理工作；跨越、穿越公路修建桥涵或者在公路及公路用地单位内架设、埋设各类管线的路政许可管理工作；在公路上增设改造平面交叉道口的路政许可管理工作；公路用地范围内绿化砍伐、迁移许可审批。根据上海市城市道路掘路修复工程结算标准（沪市政建2008759 号）等文件，掘路修复工程具体工作内容包括：沥青混凝土路面；水泥混凝土路面；人行道；预制混凝土侧平石；排水管道。具体如表1-2所示：表1-2 掘路修复工程内容序号修复对象具体工作内容1沥青混凝土路面翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑基层、养护、凿边、铺筑面层、旧料外运等。2水泥混凝土路面基层：翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑基层、养护、旧料外运等。面层：安放双层钢筋网片、浇筑、养护、切缝、灌缝、旧料外运等。3人行道翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑垫层、铺筑预制混凝土人行道板或现浇混凝土人行道、养护、旧料外运等。4预制混凝土侧平石翻挖原有侧平石及基础、清理沟底、铺筑基础、排砌侧平石、养护、旧料外运等。5排水管道保证排水管道的完好，不堵塞等。（3）项目质量标准本项目的综合质量标准为：施工质量应达到符合国家和行业相关技术规范的标准与要求，符合路政管理规定（交通运输部令201681号）、上海市城市道路掘路修复工程结算标准（沪市政建2008759号）、上海市建设工程文明施工管理规定（上海市人民政府201048号）、城市道路掘路修复技术标准（SZ-G-D03-2007）以及公路工程质量检验评定标准（JTGF80/1-2004）等规定、标准的要求。同时按照要求聘用监理公司，根据合同要求对监理公司进行监督管理等。5.项目实施情况（1）项目完成情况经统计，2018年掘路修复项目支出共涉及28个项目，都已竣工验收，支付金额总计28,705,784元。其中支付2015年及以前年度实施项目5个，支付金额265,454元；2016年度实施项目4个，支付金额2,790,101元；2017年度实施项目19个，支付金额25,650,229元。具体项目明细详见表1-3。（2）资金收入支出情况经统计，2018年掘路修复支出涉及的28个项目共向区财政缴纳掘路修复费115,441,141元，支出金额28,705,784元。收入远超于支出，其主要原因为2018年修复支出中崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁工程、金商公路（陈新路-沪青平公路）道路改建绿化移植工程等按照合同约定条款支付了其部分工程款。具体收费支出情况详见表1-3。表1-3 2018年度掘路修复费用支出项目明细表 单位人民币元序号工程名称工程监理费支付金额收入金额验收日期1崧泽大道掘路修复265,45441,612-2自来水掘路修复工程26,797-3赵重公路自来水抢修掘路修复42,592-4漕盈路新建人行道板3,279-5崧泽大道下行开设路口191,287-2015年及以前年度项目总计265,454305,567-6青浦煤气管理所白鹤至赵屯中压天然气管道掘路修复170,170180,0002016年12月29日7中国移动通信集团上海有限公司通信排管10,40010,5602016年12月31日8华东送变电站工程公司架空线临时道口工程9,5319,545-92016年崧泽大道钻探掘路修复工程2,600,0004,053,8922016年11月4日2016年度项目总计2,790,1014,253,997-10老朱枫公路苗木搬迁项目945,255734,5502017年11月29日11外青松17K+200增设路口407,253432,1502017年12月12日12崧泽大道燃气排管修复工程199,313199,313 3203,0882017年12月19日13崧泽大道开设路口11K+679-11K+69058,77360,9482017年12月12日14上海淀山湖新城投资发展有限公司青西郊外停车场177,784178,7192017年5月23日15轨交17号线发展有限公司17号线用电排管36,98639,1652017年5月23日16青浦区交通运输管理所2017年港湾式车站874,978876,0962017年12月12日17练塘蒸夏村农田复耕松蒸公路65,30367,8192017年10月11日18外青松、漕盈路、崧泽大道信号灯改造掘路工程9,3009,3432017年10月11日19商周公路供电掘路53,92461,6242017年10月12日20白鹤镇里巷江河道综合工程928,9801,364,3402017年12月27日21金商公路（陈新路-沪青平公路）道路改建绿化移植工程110,5003,182,7264,557,3402017年8月10日22崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁-（K10+380至嘉松公路）18,8008,740,000101,914,5582017年11月15日23崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁-（漕盈路至K10+380）段175,3002,260,0002017年10月2日24崧泽高架西延伸绿化苗木搬迁-（嘉松公路至蟠龙路立交）段149,3706,793,7572017年11月30日25青浦自来水公司17年抢修项目59,66067,2392017年10月12日26富力桃园学校增设平面道口工程款115,693123,2712017年10月12日27上海盛目投资有限公司增设平面道口91,43391,4992017年5月23日28崧泽大道、徐乐路路口开设道口195,14199,8282017年5月23日2017年度项目总计453,97025,196,259110,881,577-合计453,97028,251,814115,441,141-总计28,705,784115,441,141-备注：因项目单位早期资料缺乏规范性与统一性，故部分项目验收日期缺失。监理费为工程监理费（不包括投资监理费，投资监理由财政局统一委托）。6.项目组织及管理流程（1）项目组织方及管理职责本项目主管部门为青浦区建管委，对区公路管理所实施监督管理。项目实施单位是区公路管理所，区公路管理所为组织实施本项目的具体责任科室。掘路单位向区公路管理所上报申请材料，公路管理所受理及审核申请材料，严格按照公路安全保护条例、上海市挖掘公路管理规定、上海市公路路产损坏赔（补）偿管理规定等有关规定，认真审核递交资料，组织相关人员进行现场踏勘，并参与项目的竣工验收。公路管理所负责行政许可项目施工前的方案及造价审核；施工过程中的质量安全管理；施工完成后的竣工验收及考核。对符合行政许可的项目，掘路单位先向青浦区财政局上缴掘路修复费后，公路管理所方可开具行政许可证。青浦区财政局主要负责掘路修复费的收缴以及掘路修复竣工验收后根据投资监理出具的审价报告向施工单位直接拨付掘路修复费。本项目的工程监理由公路管理所委托、投资监理由区财政局委托。工程监理负责项目的施工质量全过程控制，参照城市道路掘路修复技术标准等有关规定，加强现场监管，严格把关材料质量，对一些重要的技术指标进行检测，对项目进行质量控制、进度控制、文明施工控制、工程量审核等。投资监理负责审查项目全部费用，审核项目造价、工程量，出具项目竣工决算审价报告，审查项目竣工财务决算报表的真实性、完整性。具体组织结构如图1-4所示：图1-4：项目管理组织结构图 （2）项目管理流程掘路单位先向区公路管理所上报申请材料，公路管理所受理及审核申请材料，严格按照公路安全保护条例、上海市挖掘公路管理规定、上海市公路路产损坏赔（补）偿管理规定等有关规定，认真审核递交资料，组织相关人员进行现场踏勘，对项目进行施工前的方案及造价审核。对符合行政许可的项目，掘路单位先向青浦区财政局上缴掘路修复费后，公路管理所方可开具行政许可证。项目施工前，由区公路管理所、施工单位及监理单位共同签订三方协议，明确施工范围、要求、暂定金额等内容，作为今后向财政请求拨款支付的依据。施工过程中公路管理所委托工程监理负责项目的施工全过程控制，参照城市道路掘路修复技术标准等有关规定，加强现场监管，严格把关材料质量，对一些重要的技术指标进行检测，对项目进行质量控制、进度控制、文明施工控制、工程量审核等。待掘路修复项目完工后，公路管理所组织相关部门单位验收，由监理单位核实工程量后，修复单位将结算书报投资监理，公路管理所依据投资监理出具的审价报告向区财政局请款，并由区财政局将资金直拨至修复施工单位。具体管理流程如图1-5所示：公路管理所（路政受理）行政许可证工程实施施工管理（公路管理所）工程监理（监理单位）投资监理（监理单位）申请掘路单位上报不通过施工准备（施工单位）合同开工报告原材料报审资料存档、财政请款（公路管理所）不通过通过通过竣工验收（公路管理所）图1-5：项目管理流程图（3）项目财务管理流程区公路管理所掘路修复项目费用收取按照财政规定实行收支两条线管理。收入方面：在掘路修复项目申报后，公路管理所会同申请掘路单位、道路养护单位、道路养护监理单位进行现场踏勘确定涉及道路范围的设施量后根据上海市公路路产损坏赔（补）偿收费标准制作掘路修复预算书报给公路管理所审核，审核无误的开具非税收入缴费通知书（六联单），由申请单位将道路修复费缴纳至区财政专户。支出方面：由施工单位根据实际工作量并依据行业内定额标准向投资监理提交送审价格，经由投资监理根据工程监理审核的实际工作量并依据行业内定额标准向公路管理所出具审价报告，由公路管理所根据审价报告中的审定金额向财政局请款，由财政局向施工单位进行付款。7.项目相关方及其关联（1）主管部门：区建管委，主要负责会同相关部门组织开展市政交通基础设施项目实施可行性研究；参与确定本区重大工程项目，负责指导、组织、协调、推进重大建设工程的实施；负责本区公路和城市道路、轨道交通、枢纽场站、公交站点、公共停车场（库）、港口、航道、桥梁等市政交通基础设施的项目建设管理、工程质量安全监督和运行维护管理。（2）项目单位：区公路管理所，负责临时占用公路及公路用地的路政许可管理工作；挖掘公路的路政许可管理工作；负责跨越、穿越公路架设、埋设各类管线的路政许可管理工作；负责在公路上增设改造平面交叉道口的路政许可管理工作。（3）财政管理部门：区财政局，主要负责对预算单位项目预算资金预算审核、预算批复、资金拨付和财政资金监管。（4）掘路单位：上海市电力（集团）有限公司、上海白鹤城镇建设发展有限公司、上海大众燃气有限公司等，主要负责管线施工前的掘路申请，并按照规定及时、足额缴纳掘路修复费。（5）掘路修复施工单位：上海青浦公路工程有限公司、上海西部市政工程有限公司、上海奉贤园林绿化工程有限公司、上海园林绿化建设有限公司，主要负责掘路修复项目的具体实施。（6）工程监理单位：上海富达工程管理咨询有限公司、上海永宏工程建设监理有限公司，主要负责审查掘路修复单位的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；对掘路修复项目的现场监督，监督内容包括施工质量，文明施工履行情况、工程量审核、配合工程竣工验收等。（7）投资监理单位：上海四海建设工程造价咨询监理有限公司、上海建科造价咨询有限公司，主要负责资金监控和财务管理的咨询服务工作；项目全部完成后，审查项目全部费用，审核项目造价、出具项目竣工决算审价报告，审查项目竣工财务决算报表的真实性、完整性。（8）项目受益者：青浦区居民、途经青浦区的行人、司机。保质保量按时完成掘路修复项目保障了青浦区居民、途经青浦区的行人、司机的正常出行。（二）项目绩效目标1.总目标通过开展掘路修复费支出项目，加强本区区管道路挖掘管理，规范道路挖掘修复活动，对开挖的路段进行及时修复，保证道路修复质量达标，确保道路保持安全性、舒适性和美观性，从而保障从车辆行驶畅通，保持道路服务质量。2.年度绩效目标项目单位设定的年度绩效目标是通过本项目的实施，维修路面病害，改善路面平整度，保证道路车辆行驶畅通、安全性和舒适性；补种，更换已死的行道树和分隔带绿化，使公路保持美的形象，提高道路服务质量。评价组通过对相关政策文件和工作计划分析后，与项目单位进行沟通，按照财政部门的相关要求，将本项目年度绩效目标细化为以下几个方面：（1）产出目标：掘路修复完成率达到100%；掘路修复工程的质量应达到城市道路掘路修复技术标准、公路工程质量检验评定标准的具体技术要求，竣工验收合格率达100%；搬迁的苗木均存活，苗木搬迁存活率100%；道路开挖后及时进行修复； 道路反复开挖事件发生次数为0次；重大安全责任事故发生次数为0次；（2）效果目标：掘路修复区域沿线设施完善； 社会公众满意度达到90%以上。二、绩效评价工作情况（一）评价目的及依据1.评价目的本次绩效评价的目的是从深化部门预算改革，加强财政支出管理的实际需求出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价2018年青浦区掘路修复费项目立项必要性、项目管理规范性、项目产出和效果目标的实现程度，总结经验、发现问题，为今后完善项目的管理提供可行性参考建议。2.评价依据（1）上海市财政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩201422号）；（2）上海市青浦区财政局关于印发青浦区预算绩效管理实施办法的通知（青财督2014155号）；（3）城市道路管理条例（国务院令第198号）；（4）路政管理规定（交通运输部令201681号）；（5）上海市公路管理条例（1999年11月26日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）；（6）上海市挖掘公路管理规定（沪市政法2004595号）；（7）关于发布上海市挖掘城市道路管理规定