2018年创业补贴项目绩效自评价报告.pdf

财 政 支 出 项 目 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 创 业 补 贴 项 目 单 位 ： 上 海 市 嘉 定 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局主 管 部 门 ： 上 海 市 嘉 定 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局评 价 机 构 ： 2019 年 3 月 上 海 市 财 政 支 出 项 目 绩 效 目 标 申 报 表（ 2018 年 ）申 报 单 位 名 称 ： 上 海 市 嘉 定 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局项 目 名 称 *： 创 业 补 贴 项 目 类 型 *： 经 常 性 专 项 项 目 负 责 人 ： 沈 晓 红 联 系 人 *： 沈 晓 红联 系 电 话 *： 69989182 计 划 开 始 日 期*： 2018-01-01计 划 完 成 日 期*： 2018-12-31 资 金 用 途 政 策 补 贴 类项 目 总 预 算（ 万 元 ） *： 936 项 目 当 年 预 算（ 万 元 ） *： 936 同 名 项 目 上 年预 算 额 （ 万元 ） ： 1279 同 名 项 目 上 年预 算 执 行 数（ 万 元 ） ： 707.76预 算 执 行 率（ ） ： 40.99. 子 项 目 名 称 预 算 金 额 （ 万 元 ） 项 目 当 年 投 入资 金 构 成 一 般 公 共 预 算 拨 补 收 入 936项 目 概 况 *： 随 着 上 海 的 创 业 环 境 不 断 成 熟 ， 创 业 氛 围 逐 渐 浓 郁 ， 市 、 区 人 力 资 源 与社 会 保 障 部 门 陆 续 出 台 不 少 扶 持 政 策 ， 如 岗 位 补 贴 、 初 创 期 创 业 组 织 房租 补 贴 、 开 业 贷 款 贴 息 补 贴 、 特 殊 人 员 创 业 补 贴 、 大 学 生 创 业 见 习 补 贴 、一 次 性 创 业 开 办 费 扶 持 补 贴 、 一 次 性 鼓 励 创 业 创 新 扶 持 补 贴 、 创 业 带 动就 业 补 贴 、 创 业 服 务 平 台 项 目 费 等 ， 进 一 步 加 大 对 初 创 期 创 业 组 织 的 扶持 力 度 ， 不 断 营 造 大 众 创 业 、 万 众 创 新 的 良 好 氛 围 。 扶 持 青 年 大 学 生 创业 。 立 项 依 据 *： 1、 上 海 市 人 民 政 府 关 于 进 一 步 做 好 本 市 促 进 创 业 带 动 就 业 工 作 的 若干 意 见 沪 府 发 20091 号 2009.1.5；2、 上 海 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 关 于 完 善 小 额 贷 款 担 保 工 作 的 实 施 意见 （ 试 行 ） 的 通 知 沪 人 社 就 发 （ 2009） 14 号 2009.3.16；3、 上 海 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 、 上 海 市 财 政 局 关 于 完 善 创 业 场 地 房租 补 贴 政 策 的 实 施 意 见 的 通 知 沪 人 社 就 发 （ 2010） 66 号 2010.12.6；4、 上 海 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 、 上 海 市 财 政 局 关 于 进 一 步 完 善 本 市创 业 政 策 的 若 干 意 见 沪 人 社 就 发 （ 2013） 38 号 2013.7.24；5、 上 海 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 关 于 本 市 开 展 创 业 型 城 区 创 建 工 作 的通 知 沪 人 社 就 （ 2012） 186 号 2012.4.6；6、 上 海 市 嘉 定 区 人 民 政 府 办 公 室 印 发 关 于 促 进 嘉 定 区 特 殊 人 员 就 业 的实 施 意 见 的 通 知 嘉 府 办 发 201154 号 ；7、 上 海 市 嘉 定 区 劳 动 和 社 会 保 障 局 、 上 海 市 嘉 定 区 财 政 局 关 于 加 强 本区 促 进 就 业 专 项 资 金 使 用 的 管 理 的 意 见 嘉 劳 保 （ 2008） 63 号2008.7.21； 8、 上 海 市 嘉 定 区 人民 政 府 关 于 批 转 区 人 社 局 的 通 知 嘉 府 发 （ 2015 ） 39 号 2015.7.24 ；9、 上 海 市 嘉 定 区 人 民 政 府 办 公 室 印 发 的 通 知 嘉 府 发 （ 2015） 39 号 2015.7.24。项 目 设 立 的 必要 性 *： 为 了 贯 彻 落 实 党 中 央 、 国 务 院 关 于 全 面 深 化 改 革 战 略 部 署 和 促 进 高 校 毕业 生 就 业 创 业 工 作 要 求 ， 引 导 和 支 持 更 多 的 大 学 生 创 业 ， 2015 2018年 实 施 新 一 轮 “ 大 学 生 创 业 引 领 计 划 ” 。 本 区 为 进 一 步 落 实 帮 助 扶 持 创 业 和 “ 大 学 生 创 业 引 领 计 划 ” 目 标 ， 区 委 、 区 政 府 精 心 部 署 ， 结 合 本 区实 际 ， 我 局 积 极 制 定 了 贯 彻 落 实 的 实 施 方 案 。保 证 项 目 实 施的 制 度 、 措 施*： 落 实 创 业 扶 持 政 策 、 完 善 创 业 服 务 体 系 、 健 全 创 业 服 务 机 制 、 提 升 创 业服 务 水 平 、 优 化 创 业 服 务 环 境 。项 目 实 施 计 划*： 2015 2018 年 实 施 新 一 轮 “ 大 学 生 创 业 引 领 计 划 ” ， 帮 助 扶 持 创 业 和 引领 大 学 生 创 业 ， 保 证 各 项 补 贴 扶 持 政 策 配 套 落 实 。 项 目 总 目 标 *： 全 面 完 成 市 政 府 下 达 的 帮 助 扶 持 创 业 及 大 学 生 引 领 计 划 各 项 目 标 任 务年 度 绩 效 目 标*： 通 过 实 施 “ 大 学 生 创 业 引 领 计 划 ” ， 进 一 步 完 善 支 持 创 业 的 政 策 制 度 和服 务 体 系 ， 政 府 激 励 创 业 、 社 会 支 持 创 业 、 大 学 生 勇 于 创 业 ， 帮 助 扶 持创 业 组 织 及 引 领 大 学 生 创 业 比 例 继 续 得 到 提 高 。分 解 目 标分 解 目 标 内 容 绩 效 指 标 指 标 目 标 值 投 入 管 理 财 务 制 度 健 全 性 制 度 完 备 齐 全资 金 使 用 合 规 性 合 规项 目 管 理 配 套 资 金 到 位 率 100%预 算 执 行 率 100%专 款 专 用 率 100% 资 产 管 理 资 金 实 际 使 用 率 100%资 金 到 位 及 时 性 及 时项 目 管 理 制 度 的 健 全 性 健 全备 注二 、 项 目 评 价 指 标 评 分一 级 指 标 分 值 二 级 指 标 分 值 三 级 指 标 分 值 得 分项 目 决 策 20 项 目 目 标 4 目 标 内 容 4 3决 策 过 程 8 决 策 依 据 3 3 决 策 程 序 5 5 资 金 分 配 8 分 配 方 法 2 2分 配 结 果 6 5项 目 管 理 25 资 金 到 位 5 到 位 率 3 3到 位 时 效 2 2资 金 管 理 10 资 金 使 用 7 3财 务 管 理 3 3组 织 实 施 10 组 织 机 构 1 1管 理 制 度 9 8 项 目 绩 效 55 项 目 产 出 15 产 出 数 量 5 4产 出 项 质 量 4 3产 出 时 效 3 2产 出 成 本 3 2项 目 效 益 40 经 济 效 益 8 6社 会 效 益 8 7环 境 效 益 8 7可 持 续 影 响 8 6服 务 对 象 满 意度 8 6总 分 100 100 100 81财 政 支 出 项 目 绩 效 评 价 报 告一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 项 目 概 况1. 立 项 背 景 创 业 ， 不 仅 是 创 业 者 实 现 自 我 价 值 的 途 径 ， 亦 是 其 为 社 会 大 众 创造 就 业 机 会 的 桥 梁 。 推 进 大 众 创 业 、 万 众 创 新 ， 是 发 展 的 动 力 之 源 ，也 是 富 民 之 道 、 公 平 之 计 、 强 国 之 策 。 目 前 ， 我 国 就 业 形 势 较 为 严 峻 ，不 少 大 学 生 面 临 “ 毕 业 即 失 业 问 题 ” ， 大 多 数 特 殊 群 体 普 遍 出 现 “ 就业 难 ” 的 现 象 。 在 我 国 创 业 成 功 率 极 低 的 情 况 下 ， 各 级 政 府 逐 年 加 大财 政 资 金 投 入 ， 鼓 励 民 众 自 主 创 业 ， 以 期 创 业 带 动 就 业 。 2 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况上 海 市 嘉 定 区 人 社 局 创 业 补 贴 项 目 年 初 预 算 为 936万 元 ， 项 目 资金 来 源 于 区 级 财 政 。 项 目 实 际 总 支 出 为 383.63万 元 ， 预 算 执 行 率 为40.99%。（ 二 ） 项 目 绩 效 目 标切 实 培 育 一 批 创 新 创 业 人 才 ， 切 实 改 善 嘉 定 区 创 业 环 境 ， 促 进 政府 激 励 创 业 、 社 会 支 持 创 业 、 劳 动 者 勇 于 创 业 的 机 制 日 趋 成 熟 ， 嘉 定区 市 民 创 业 活 动 日 益 活 跃 ， 创 业 带 动 就 业 的 倍 增 效 应 显 著 发 挥 。二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 （ 一 ） 绩 效 评 价 目 的本 次 评 价 将 围 绕 项 目 决 策 情 况 、 项 目 管 理 情 况 及 项 目 产 出 效 果 情况 而 展 开 ， 力 求 从 绩 效 的 角 度 发 现 该 项 目 专 项 资 金 使 用 过 程 中 取 得 的成 绩 和 产 生 的 问 题 ， 优 化 财 政 支 出 管 理 改 革 ， 为 下 一 步 实 施 绩 效 预 算奠 定 基 础 。 具 体 目 标 如 下 ：（ 1） 了 解 嘉 定 区 人 社 局 的 基 本 状 况 ， 对 项 目 背 景 、 项 目 意 义 、 项目 现 状 和 项 目 内 容 做 深 入 调 研 和 分 析 ；（ 2） 了 解 创 业 补 贴 项 目 的 产 出 和 效 果 情 况 ， 及 整 体 绩 效 状 况 ；（ 3） 对 该 项 目 从 项 目 决 策 、 项 目 管 理 和 项 目 绩 效 三 个 方 面 进 行 评 价 ， 总 结 项 目 实 施 过 程 中 的 经 验 ， 从 财 务 及 业 务 两 方 面 入 手 ， 找 出 项目 开 展 过 程 中 的 不 足 ， 并 给 出 相 应 的 对 策 ， 促 使 嘉 定 区 人 社 局 的 管 理水 平 不 断 提 高 。（ 二 ） 绩 效 评 价 设 计 过 程 前 期 根 据 上 海 市 嘉 定 区 人 社 局 提 供 的 关 于 创 业 补 贴 的 相 关 资 料进 行 绩 效 评 价 工 作 方 案 的 编 写 。 在 借 鉴 市 、 其 他 区 县 同 类 项 目 相 关 经验 的 基 础 上 ， 结 合 本 项 目 实 际 情 况 ， 本 着 公 平 、 公 正 、 科 学 、 可 操 作的 原 则 ， 明 确 了 评 价 对 象 、 评 价 范 围 、 评 价 流 程 以 及 评 价 方 法 ， 并 设计 了 绩 效 评 价 指 标 体 系 、 社 会 调 查 方 案 等 ， 完 成 了 绩 效 评 价 工 作 方 案 。三 、 绩 效 分 析 及 评 价 结 论（ 一 ） 绩 效 分 析1 项 目 决 策项 目 决 策 类 指 标 总 分 为 20分 ， 实 际 得 分 为 18分 ， 得 分 率 为 90%。 2 项 目 管 理项 目 管 理 类 指 标 总 分 为 25分 ， 实 际 得 分 为 20分 ， 得 分 率 为 80%。3 项 目 绩 效项 目 绩 效 类 指 标 总 分 为 55分 ， 实 际 得 分 为 43分 ， 得 分 率 为 78.18%。（ 二 ） 评 价 结 论1 评 分 结 果经 按 “ 财 政 支 出 绩 效 评 价 指 标 体 系 ” 进 行 综 合 评 价 ， 本 项 目综 合 得 分 81 分 ， 评 价 等 次 为 “ 良 ” 。2. 主 要 结 论 项 目 计 划 完 成 情 况 较 好 ， 鼓 励 创 业 带 动 就 业 ， 营 造 良 好 的 创 业 氛围 。 （ 1） 完 成 各 类 补 贴 项 目 的 申 报 、 审 批 、 复 核 、 资 金 拨 付 工 作 ；（ 2） 完 成 计 划 帮 创 组 织 数 和 青 年 帮 创 组 织 数 ； （ 3） 受 补 贴 单 位 对 创 业 补 贴 项 目 的 满 意 度 较 高 。（ 4） 发 挥 引 导 创 业 的 作 用 ， 促 进 大 学 生 等 群 体 的 创 业 ， 并 进 行扶 持 ， 增 加 就 业 ， 形 成 “ 大 众 创 业 ， 万 众 创 新 ” 的 氛 围 。四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法1.积 极 落 实 创 业 补 贴 政 策 ， 审 批 严 谨 。经 调 查 ， 嘉 定 区 创 业 补 贴 项 目 政 策 落 实 到 位 ， 各 级 组 织 严 格 把 关申 请 者 资 质 ， 程 序 执 行 规 范 ， 审 批 环 节 较 为 严 谨 。2.营 造 活 跃 的 创 业 氛 围 ， 形 成 “ 大 众 创 业 、 万 众 创 新 ” 的 良 好 态 势 。 嘉 定 区 积 极 推 进 创 业 孵 化 基 地 建 设 ， 为 培 育 期 的 企 业 提 供 优 质 的生 存 发 展 空 间 ， 助 力 企 业 成 长 ， 使 得 “ 大 众 创 业 、 万 众 创 新 ” 蔚 然 成风 。（ 二 ） 存 在 的 问 题1.未 针 对 各 子 项 目 设 立 年 度 目 标 ， 预 算 编 制 测 算 准 确 率 不 高 。嘉 定 区 创 业 补 贴 项 目 年 度 目 标 设 立 较 为 宽 泛 ， 质 量 不 高 ， 无 法 具体 评 判 衡 量 各 子 补 贴 的 完 成 情 况 和 社 会 效 益 等 ； 各 项 补 贴 没 有 明 确 的计 划 补 贴 数 量 ， 造 成 年 中 调 整 预 算 频 繁 及 预 算 执 行 率 低 等 问 题 。 2.创 业 补 贴 项 目 的 申 请 、 审 核 等 工 作 未 实 现 信 息 化 管 理 ， 影 响 项目 科 学 精 细 管 理 和 实 施 效 率 。经 调 查 ， 嘉 定 区 创 业 补 贴 工 作 单 纯 采 用 纸 质 版 材 料 的 形 式 进 行 申请 、 报 批 ， 没 有 同 步 进 行 信 息 化 申 报 与 管 理 。 无 法 提 高 工 作 效 率 ， 乃 至 影 响 补 贴 最 终 批 复 时 间 。 没 有 实 施 信 息 化 管 理 的 弊 端 ， 除 了 工 作 效率 问 题 ， 更 主 要 的 是 管 理 上 容 易 出 现 差 错 ， 管 理 痕 迹 不 容 易 掌 握 ， 内控 风 险 较 大 ， 衍 生 出 无 法 进 行 信 息 积 累 与 大 数 据 分 析 ， 对 于 经 常 性 项目 在 较 长 时 期 内 的 动 态 分 析 、 跟 踪 调 整 等 没 有 起 到 基 础 的 支 撑 作 用 。3.创 业 补 贴 项 目 宣 传 力 度 不 够 ， 宣 传 方 式 方 法 亟 待 改 善 。尽 管 本 项 目 的 宣 传 方 式 结 合 了 线 上 线 下 、 传 统 媒 体 与 新 媒 体 ， 经调 研 ， 有 相 当 多 的 企 业 对 创 业 补 贴 的 认 知 度 较 低 ， 项 目 产 出 效 果 并 未达 到 最 大 化 。（ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施 1.综 合 历 史 数 据 和 前 瞻 预 判 分 析 ， 科 学 制 定 项 目 年 度 计 划 和 年 度绩 效 目 标 ， 提 高 预 算 编 制 的 准 确 性 和 合 理 性 。依 据 往 年 度 补 贴 数 据 ， 为 每 一 项 补 贴 设 立 明 确 的 年 度 目 标 ， 以 此作 为 预 算 编 制 测 算 依 据 ， 进 行 合 理 的 预 算 编 制 。 对 每 个 子 项 目 制 定 详细 的 年 度 计 划 ， 并 进 行 年 度 总 结 。 根 据 往 年 执 行 情 况 ， 并 结 合 受 众 群体 规 模 、 需 求 特 点 等 ， 及 时 增 、 改 、 废 其 中 的 补 贴 项 目 ， 整 合 政 策 ，真 正 提 高 财 政 资 金 的 使 用 效 率 。2.为 创 业 补 贴 项 目 建 立 信 息 化 管 理 系 统 ， 提 高 工 作 效 率 。打 破 传 统 的 管 理 模 式 ， 建 立 信 息 化 管 理 系 统 。 信 息 化 系 统 应 当 从 创 业 单 位 或 个 人 申 请 补 贴 开 始 ， 通 过 网 上 申 报 系 统 ， 输 入 单 位 或 个 人信 息 并 上 传 相 关 证 明 材 料 ， 各 级 组 织 之 间 设 立 审 核 批 复 权 限 ， 并 与 国家 企 业 信 用 信 息 系 统 建 立 联 系 ， 及 时 更 新 企 业 信 息 ， 设 立 创 业 补 贴 申请 “ 黑 名 单 ” 等 ， 有 效 保 障 创 业 补 贴 的 有 效 性 。 3.改 善 宣 传 方 式 方 法 ， 做 到 针 对 性 宣 传 。创 业 补 贴 的 受 众 群 体 并 非 所 有 群 众 ， 进 行 针 对 性 地 宣 传 ， 才 能 凸显 效 果 。