2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效评价报告.docx

浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效评价报告评价机构：汉华评值（上海）资产评估有限公司2019 年 6 月 20 日浦 东 新 区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效评价报告主管部门：浦东新区周浦镇人民政府实施单位：浦东新区周浦镇规划建设和环保办公室委托单位：浦东新区周浦镇财政所评价机构（盖章）4目录摘要1一、项目基本情况5（一）项目立项背景和目的5（二）预算安排（资金来源）和实际支出情况7（三）组织管理和实施情况8（四）绩效目标完成情况13二、评价工作实施情况14（一）评价目的14（二）绩效评价设计过程14（三）评价依据15（四）评价方式、方法15（五）评价实施过程15三、评价结论与指标分析17（一）评价结论17（二）指标评分表19（三）指标分析25四、主要业绩、存在的主要问题、相关建议和措施29（一）主要业绩和经验29（二）存在的主要问题30（三）相关建议和措施31摘要为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，汉华评值（上海）资产评估有限公司受上海市浦东新区周浦镇财政所委托对浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目实施了绩效评价。现将评价结果情况概述如下：一、项目概况老旧小区普遍存在公共基础设施陈旧老化现象，住在这里的居民特别是老人上下楼困难，购物回家困难，患病就医犯难等问题。同时次生出了许多社会问题：物业费无法正常步入市场化轨道、低廉的物业费和较低的物业费收缴率使物业公司无力承担日益增长的成本、小区自治制度严重缺失、小区群租乱像难以治理等。因此，加快老旧小区改造，有序推进老旧住宅小区综合整治成为目前亟待重视的民生课题。浦东新区根据上海市加强住宅小区综合治理三年行动计划（2015-2017）要求，于2015年至2016年间完成旧住房综合整新约1500万平方米，二次供水改造2000万平方米，处置老旧住房安全隐患24.88万平方米。本项目为周浦镇规建办的经常性项目。二、预算安排和实际支出情况浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目，年初预算批复总额为2264万元，其中1583万元由区级财政补贴，681万元为镇级财政资金。项目合同金额2116.64万元，截至2018年12月31日实际支付1656.89万元。预算执行率73.18%。三、评价结论和绩效分析运用由评价小组研发评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为85.14分，绩效评级为“良”。基于指标评分、问卷调查、以及对若干关键绩效环节的访谈调研和资料整理，得出综合评价结论如下：浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目总体组织比较规范，项目目标完成较好，综合业绩良好。项目于2018年完成旧住房综合整新40幢，建筑面积共计90445.73，有效改善相关小区的房屋外观和小区环境，维持了小区绿化覆盖率。项目实施过程中文明施工，未出现重大安全事故，小区居民满意度较高。但是项目在预算执行、进度管理、长效管理及建设等方面还存在不足。四、主要经验和做法1、统筹平衡、综合实施周浦镇规建办在旧住房综合整新实施过程中贯彻统筹平衡，综合实施的原则，不断丰富、拓展旧住房综合整新的内涵，根据区域实际情况和特色，探索多种改造形式、将旧住房综合整新与小区综合治理相结合，同时实施绿化修补。做到工作有机结合，统筹协调，有条件的结合一并实施，多途径、多渠道地改善市民群众居住条件和居住质量。五、存在的主要问题1、项目合同管理和进度管理有效性不足，在一定程度上影响了预算执行率预算单位与所有服务供应商均签订合同，但是建设工程造价咨询合同、建设工程设计合同及招标代理服务合同未明确合同签订日期。另外，监理合同中规定的付款进度为：“开工一周内支付监理服务费30%，完工50%后支付监理服务费30%，竣工验收后七天内支付全部余额，不因工程量及施工工期再作调整”，目前3个子项目均已完成验收，但实际支付监理服务费比例分别为30%、60%、60%与合同约定存在一定差距，并在一定程度上影响了预算执行率。同时，截至报告日，项目仍未完成审价工作，与“项目竣工后2个月内出具审价报告”的要求存在差距。2、绩效目标不够细化，不利于对项目实施方向的把控浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目开展前期编制预算时，项目的绩效目标制定不明确，总体目标细化程度不足，不但在一定程度上影响项目目标对项目实施的约束作用，而且不利于后期对项目实施做出全面的评价。3、项目长效管理制度不够健全根据与预算单位的访谈，第一，目前未针对项目建立后评估考核制度，对参与项目的相关单位没有后续的监督或激励机制。第二，项目不具备相应的信息化管理平台，不利于提高项目的管理效率。第三，项目尚未建立针对旧住房综合整新小区环境的后期维护管理制度，评价人员实地走访时，发现几处墙面已存在人为污损，影响了综合整新的实际效果。六、相关建议和措施1、加强对项目的进度管理和合同管理，提高预算执行率建议预算单位加强对项目进度管理的把控，在工程竣工两个月内完成审价工作，对项目实际支出金额进行及时核算，并严格按照合同约定的付款进度结清相应款项，从而提高预算执行率。2、进一步细化绩效目标，提高项目实施质量建议预算单位依据项目的立项内容及批复、结合项目的实际情况及需要，在编制年度预算时明确项目具体目标，并参考市、区等适合的标准，进一步细化、量化项目绩效目标，以提升预算管理水平，提高目标对项目实施的约束力。3、完善长效管理机制建设，保障项目成果建议预算单位针对项目相关单位的服务和实施情况全面实施后评估考核制度，对参与项目的单位进行监督和激励，评估的主要内容包括工程施工情况、工程监理情况等，将后评估考核结果作为年度住宅修缮工程先进单位评选表彰以及相关施工、监理单位招投标业绩评分的重要依据。同时，建议利用信息化管理平台统一管理同类型的项目，收集、整理、记录、分析数据，作为项目规划、审核、查重的依据，提高管理效率。另外，建议制定针对旧住房整新的后续维护管理制度，尽量避免人为污损房屋外墙或破坏绿化等情况的发生，保障项目的实施成果。浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效评价报告为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，汉华评值（上海）资产评估有限公司（以下简称“我公司”）受上海市浦东新区周浦镇财政所委托，对浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目实施绩效评价。我公司在接受任务后即成立了项目组，项目组经过数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本报告。一、项目基本情况（一）项目立项背景和目的1.立项背景随着城市建设步伐的加快，老旧小区的现状成为日益突出的问题，这不仅影响居民的总体生活质量提高，也制约着现代化智慧文明城市的发展进程。现在，一些老旧小区痕迹成为困扰城市发展的“痼疾”：房屋本体年久失修，线路管网老化陈旧；小区配套设施缺失，道路系统破损，场地未进行硬化、绿化，无管理用房、无路灯、无停车场这样的“印记”产生各种各样的问题。据国家统计局和住建部的数据：全国1980年2000年建成的老旧小区住宅建筑面积达80亿平方米。但是，这些老旧小区建设时，由于我国市场经济起步不久，建筑业“快餐化”倾向较为严重，建筑规范标准跟不上，使工程质量得不到保证。另外，这些老旧小区普遍存在公共基础设施陈旧老化现象，住在这里的居民特别是老人上下楼困难，购物回家困难，患病就医犯难等问题。同时次生出了许多社会问题：物业费无法正常步入市场化轨道、低廉的物业费和较低的物业费收缴率使物业公司无力承担日益增长的成本、小区自治制度严重缺失、小区群租乱像难以治理等。因此，加快老旧小区改造，有序推进老旧住宅小区综合整治成为目前亟待重视的民生课题。虽然近年来上海市在旧住房综合改造工作中已取得显著成效，但是目前老旧住房存量规模仍然较大，卫生设施短缺的房屋数量不少。进入“十三五”以后，根据现阶段城市发展的新特征，上海更新从“拆改留”转变为“留改拆”，上海市政府于2017年11月印发了坚持留改拆并举、深化城市有机更新，进一步改善市民群众居住条件的若干意见，明确“十三五”期间实施各类旧住房修缮改造5000万平方米，其中旧住房综合改造1500万平方米，各类里弄房屋修缮改造250万平方米。浦东新区根据上海市加强住宅小区综合治理三年行动计划（2015-2017）要求，于2015年至2016年间完成旧住房综合整新约1500万平方米，二次供水改造2000万平方米，处置老旧住房安全隐患24.88万平方米。本项目为周浦镇规建办的经常性项目，鉴于旧住房综合整新项目的实际情况，一般从工程项目的前期调研至竣工验收会持续一至两年时间，因此每年度的工作内容以及申报的财政预算包含当年新开工项目以及历年待竣工项目两部分。2.立项目的周浦镇旧住房综合整新项目是贯彻落实浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中“加快推进城中村和旧住房改造，改善居民居住环境”的重要举措，也是周浦镇深化旧住房综合整新三年行动计划、提升小区品质的有力抓手。（二）预算安排（资金来源）和实际支出情况浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目，年初预算批复总额为2264万元，其中1583万元由区级财政补贴，681万元为镇级财政资金。项目合同金额2116.64万元，截至2018年12月31日实际支付1656.89万元。2018年项目支出明细具体构成详见下表：周浦镇旧住房综合整新项目支出明细表 单位：万元项目类别 合同金额 支付金额 金田二区等小区屋面及相关设施改造项目工程款620.23 496.19 招标代理费9.06 7.25 代建费18.60 11.16 设计费23.62 14.17 监理费22.39 6.72 欣欣灵林小区屋面及相关设施改造项目工程款623.29 498.63 招标代理费9.08 7.26 代建费18.63 11.18 设计费23.64 18.91 监理费22.50 13.50 新育公寓屋面及相关设施改造项目工程款648.88 519.11 招标代理费9.39 7.51 代建费19.38 11.63 设计费24.54 19.63 监理费23.42 14.05 合计2116.64 1656.89 （三）组织管理和实施情况1.主要组织情况（1）预算拨款单位：镇财政所接受预算执行部门提出的款项拨付申请，预算部门、科室领导、分管领导审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付资金，对预算资金进行安排、拨付、管理及监督。（2）项目主管部门：周浦镇规建办主要负责协调、推进周浦镇旧住房综合整新总体工作，通过协调组织好代建管理单位、施工单位、设计单位、监理单位等各方，解决居民业主在建设过程中的矛盾和诉求，做好资金的支付、使用和管理工作。（3）项目代建管理单位：上海华升工程造价咨询事务所有限公司实施全过程代建管理：实施前期工作，组织项目报建、可行性研究报告、工程勘察、初步设计编制，办理可行性研究报告、施工图纸设计的编制、审图和报批工作；实施建设管理工作，办理计划、施工等行政报批手续，组织工程勘察、设计、施工、监理、主要设备、材料等招标工作，职能部门备案工作、及施工有关报批手续；工程合同的洽谈、签约与管理，工程施工管理，组织建设工程竣工验收、协调竣工结算审价，编制竣工财务决算报告等竣工备案手续及实物资产交付手续，并移交有关档案及相关资料，负责工程保修期内的管理工作，及其他建设实施过程中需代建管理和专业咨询的服务。（4）项目承接方：各施工单位和其他相关监理单位、咨询单位施工单位：对工程的总体的进度、质量、安全、及工程款的拨付负有总包责任，具体与监理、甲方的业务往来，对外负责沟通与协调，对分包单位依据分包合同负有管理责任，对工程质量总包与分包单位承担连带责任，总包单位应担编制工程总进度计划，分包单位依据总进度计划进行各单位工程的施工进度计划，总包单位应编制施工组织总设计、工程质量通病防治措施、各种安全专项施工方案，组织各分包单位定期参加工程例会，负责各分包单位所承揽工程施工资料的收集与整理。施工监理：在项目期间对工程施工进度、材料质量、安全等进行监控并对监理资料进行汇总和信息管理，并在施工完成后组织工程竣工预验收，签署建设监理意见，参加工程竣工验收。投资监理：设计阶段投资的主要任务是，合理分配投资，严格控制细化后的设计概算及其分项概算不超过批准的总概算金额；招标阶段投资控制的主要任务是，通过招标模式的策划，招标文件的审核及工程量清单的编制、精细的回标分析，确立有利于业主的可操作的合同条件，结算规范；施工阶段投资控制的主要任务是，修正施工图预算，严格变更、签证、索赔、批价，并关注市场条件变化可能对投资的影响，及时应对；竣工决算阶段投资控制的主要任务是，严格履行合同约定，严把最后一关，杜绝重大不利于业主的误差。项目全部完成后，审核项目总造价，对照项目实际造价与总概算做好三算清单分析，向项目单位提供总结算审核报告。对造价信息进行收集整理。2.项目实施流程项目的具体实施流程见下图。3.项目核心管理制度（1）业务管理制度上海市旧住房综合改造管理暂行办法关于加强本区住宅小区综合治理工作的实施意见（浦府办发201532号）浦东新区住宅修缮工程管理实施细则（2）财务管理制度浦东新区老旧住宅小区专项资金管理办法4.项目实施情况（1）项目主要对象和范围序号小区名称地址建筑面积幢数1金田二区周东路418弄1-3号、4-5号、5-1号、6-7号、8-9号、10-11号、12-13号、14-15号、16-17号、18-19号、20-21号、22-23号、24-25号26360132北桃园小区关岳路129-131号、133号340023欣欣灵林小区关岳路186弄1号、2-3号、4-5号、6-7号、8-9号、10-11号、12-13号、14号、15-16号、17-18号、19-20号、21-23号、26-27号、30-31号29800144新育公寓年家浜路115弄1-2号、3-4号、5-6号、7-8号、9-11号、12-14号、15-16号、17-19号、20-23号、25-27号、28-31号3100011（2）项目主要内容屋面整修工程：对小区内多层住宅屋面进行大修。室内公共部位整治：楼梯及钢门窗除锈刷漆；公共部位内粉刷，对内墙面、顶面空鼓起壳裂缝进行修补等。外立面整治工程：外墙修补整修，抗渗处理；外墙涂料更新；外墙门窗清洗或油漆；疏通或更换房屋雨水管等。小区绿化局部补植移植：根据现场绿化损坏情况，部分绿化进行调整和补植，因小区整治工程的施工对绿化造成的破坏进行恢复。小区道路拓宽、侧石损坏修理、铺设沥青砼路面、新砌窨井，窨井加高等。（3）项目完成情况金田二区等小区屋面及相关设施改造项目、欣欣灵林小区屋面及相关设施改造项目、新育公寓屋面及相关设施改造项目3个子项目均于2018年3月5日开始施工，至2018年6月5日完成了屋面墙面修缮、屋面防水、道路局部翻修等工程。工程施工期间，施工单位按建设单位要求施工，按规范进行操作，对原屋面防水层、找平层、保护层进行修复，新作屋面找坡层、找平层、防水层、保护层等结构层。对屋面外墙面部分脱落面砖进行铲除修复，对道路局部翻修做好了每道工序完成之后均报监理检查验收。（四）绩效目标完成情况1.项目总目标通过设立该项目，对周浦镇老旧小区住房进行屋面及相关设施改造，消除安全隐患，缓解群众急难愁问题，改善居民居住环境，有效提升居民的获得感和满意度，扎实推进全国文明城区的创建工作。2.项目具体目标根据项目的实际情况，评价小组对项目绩效目标进行了补充，同时与项目单位相关负责人进行了沟通和完善，在项目评价方案时通过专家论证确定了本项目的绩效目标。具体目标完成情况如下：2018年度周浦镇旧住房综合整新项目目标完成情况表序号目标名称目标值目标完成情况完成比率1产出目标项目计划完成率100%99.87%99.87%2项目按时完成情况100%75%75.00%3项目一次验收合格率100%100%100.00%4效果目标房屋外观改善情况 改善改善100%5小区绿化覆盖提升率0050%6文明施工情况文明施工文明施工100%7重大安全事故情况00100%8小区居民满意度90%86.77%96.41%9影响力目标长效管理情况健全未健全0%二、评价工作实施情况（一）评价目的1.通过对项目设立的背景、意义，项目内容、项目现状的深入调研和分析，了解旧住房综合整新项目的实施情况，为全面、客观、公正对项目作出绩效评价提供依据；2.通过评价，揭示旧住房综合整新项目的产出和效果情况，及整体绩效情况；3.通过对项目管理、资金使用情况、执行情况和取得的成效进行评价，总结经验，发现问题并提出合理化的改进意见和建议，以提升政府资金的使用效益。（二）绩效评价设计过程通过调研，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法和相关的工作程序和步骤，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次项目组集中讨论与反复修改等环节，指标体系和权重从零散到成熟，从局部到全面。（三）评价依据1.上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发201355号）；2.关于印发的通知（沪财绩201422号）；3.浦东新区预算绩效管理实施办法（浦财督201548号）4.关于加强本区住宅小区综合治理工作的实施意见（浦府办发201532号）5.项目招投标资料、合同、监理报告、验收报告等相关资料6.基础数据表、访谈与问卷（四）评价方式、方法本项目主要采用因素分析法。采取数据对比，采用查阅相关文件政策、抽查部分会计凭证等资料，并通过抽样调查访谈、社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。（五）评价实施过程本次绩效评价目的在于通过对周浦镇旧住房综合整新项目实施情况的调查，以及项目资金使用情况的核查，从项目相关制度建设及执行方面、项目投入产出的成效方面、项目能力建设和项目影响力等方面进行评价。总结经验，发现问题，为今后此类项目的实施提出改进意见和建议。评价工作的内容主要是通过访谈、问卷调查、现场勘察及数据收集等各种方式，结合定量、定性手段，对项目绩效目标、实施过程及质量、最终效果等，进行全面审视与评价。本次绩效评价采取“定量的指标体系的打分评价”+“定性的调查信息的归纳和提炼”两种方式互相补充，来构成对本次项目的完整评价。整个评价实施过程如下：1.文件研读评价小组于2019年4月在周浦镇规建办的协助下，收集项目立项相关法律法规和政策依据、项目的背景资料、项目目标、预算等资料，并对项目相关文件进行研读，形成项目评价的总体思路、项目指标体系和方案的初稿。2.前期调研根据项目评价方案初稿的要求，与周浦镇规建办人员进行了沟通和访谈，进一步了解项目的实施情况，资金的管理情况等，同时对子项目内容进行了梳理，并针对性地设置了问卷。3.绩效评价指标体系及绩效评价方案设计根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，形成了绩效评价指标体系及绩效评价方案初稿。经项目组内部进行充分沟通讨论，对部分指标描述调整使其更加准确，形成方案定稿。4.数据收集和社会调查第一，评价小组于2019年5月通过周浦镇财政所进一步收集了项目预算资金以及预算资金的实际使用情况。第二，2019年5月，评价小组按照预先制定的访谈计划，对五违整治办公室相关人员进行了访谈，了解了项目目标完成情况、项目管理制度与执行情况、项目取得的效果等各方面资料。第三，为了解项目实施后的实际效果和相关受益群体对该项目的满意度，2019年6月评价小组对项目涉及小区的受益群体进行了问卷调查。5.绩效分析及撰写报告评价小组根据绩效评价的原理，对收集的数据汇总和分析，在规定时间内提交绩效评价报告。三、评价结论与指标分析（一）评价结论1.评价结果运用由评价小组研发评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为85.14分，绩效评级为“良”。各部分权重和绩效分值如下表。浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效评分表指标项目决策类项目管理类项目绩效类合计权重103357100得分8.0026.8150.3385.142.主要绩效基于指标评分、问卷调查、以及对若干关键绩效环节的访谈调研和资料整理，得出综合评价结论如下：浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目总体组织比较规范，项目目标完成较好，综合业绩良好。项目于2018年完成旧住房综合整新40幢，建筑面积共计90445.73，有效改善相关小区的房屋外观和小区环境，维持了小区绿化覆盖率。项目实施过程中文明施工，未出现重大安全事故，小区居民满意度较高。但是项目在预算执行、进度管理、长效管理及建设等方面还存在不足。24（二）指标评分表浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目绩效指标评分表指 标 名 称指标解释评分标准得分一级指标权重二级指标三级指标分值计算公式A项目决策10%A1项目立项A11战略目标适应性3考察项目与部门战略目标的适应性。项目能够支持部门目标的实现；符合发展政策和优先发展重点。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重的50%，扣完为止。3.00A12立项依据充分性3考察用以反映项目立项是否有充分的依据，符合国家、本市的相关规定。符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策；与项目实施单位职责密切相关。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重的50%，扣完为止。3.00A2项目目标A21绩效目标明确性4考察项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。项目预期产出效果符合正常业绩水平；绩效目标与相应预算关联性高；绩效目标具体细化；可通过清晰、可衡量的指标值予以体现，得满分；每不符合一项，扣权重的1/4分，扣完为止。2.00B项目管理33%B1投入管理B11预算执行率4用以反映项目预算执行的进度。预算执行率=实际支出/预算数100%。预算执行率95%得满分；预算执行率低于95%的每降1%扣权重分值的2%，60%以下不得分。2.25B12预算编制的合理性3考察预算编制是否合理。预算申报有明确的单价和数量；数量经过需求排摸确定；单价有合理的依据；年初制定预算偏差弥补措施预案且按预案采取了弥补措施。项目全部符合上述条件，得满分；每不符合1项，扣权重的1/4，扣完为止。3.00B2财务管理B21财务管理制度健全性3考察项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。已制定或具有相应的项目资金管理办法；项目资金管理办法符合相关财务会计制度的规定。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重的50%，扣完为止。3.00B22资金使用合规性4项目资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性。项目资金符合有关使用流程规定的，得权重的50%，未专款专用，得0分。财政资金做到专款专用，未出现截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金的现象。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重50%，扣完为止。4.00B23财务监控有效性3考察项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行、控制成本等而采取了必要的监控、管理措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。已制定或具有相应的监控机制；采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段；按项目进行成本核算。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重的1/3，扣完为止。3.00B3实施管理B31项目管理制度健全性2考察项目的管理制度是否健全。项目的管理制度健全，得权重分，根据缺少情况酌情扣分。2.00B32政府采购规范性3考察项目政府采购是否符合相关政策要求。采购方式合理且符合政府采购的规定；采购过程规范。符合所有条件得满分，每不符合一项，扣权重的1/2，扣完为止。3.00B33进度管理有效性3考察项目的进度管理是否严格按照相关制度实施。当项目实际进度与计划发生差异时及时分析引起进度变更的因素；项目进度发生变更时及时进行调整。 符合所有条件得满分，每不符合一项，扣权重的1/2，扣完为止。0.00B34质量管理有效性4考察项目的质量管理是否严格按照相关制度实施。项目的业务质量管理制度或措施遵守相关法律法规和业务管理规定；严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查、验收等必需的控制措施或手段；在项目业务质量出现问题后及时采取后续措施纠正；项目资料齐全并及时归档。项目全部符合上述条件，得满分；每不符合1项，扣权重1/4，扣完为止。4.00B35合同管理有效性4考察是否与供应商签订合同，合同内容是否规范完成。与所有供应商均签订合同得权重分的40%，否则不得分；合同内容包括：服务内容、服务期限、服务质量、付款进度和违约责任，得权重分的30%，每缺少一项扣权重分的6%；严格按照合同要求执行以上条款，得权重分的30%，否则不得分。2.56B36档案管理有效性1考察项目是否按要求将资料及时归档。所有项目资料全部及时归档，得满分；否则，不得分。1C项目绩效57%C1项目产出C11旧住房综合整新完成率12旧住房综合整新完成率=实际完成旧住房综合整新面积/计划完成旧住房综合整新面积*100%。得分=旧住房综合整新完成率*权重。11.98C12工程一次验收合格率10考察工程完成的质量情况。验收后工程质量评定为“合格”，得权重分；根据验收意见整改后评定为“合格”，得50%权重分；不合格，得0分。10.00C13工程完工及时率8考察项目完成的及时程度。项目按计划及时竣工并验收，得权重的75%，延期半年以内的，每比计划晚一个月，扣权重的10%，延期超过半年，不得分；项目按计划及时完成审价，得权重的25%，延期半年以内的，每比计划晚一个月，扣权重的10%，延期超过半年，不得分。6.00C2项目效果C21房屋外观改善情况 6考察综合整新小区屋面、墙面等外观是否改善。根据问卷调查的外观改善情况问题评分。90%以上（含90%）的居民认为改善，得权重分，否则每下降1%，扣权重的5%，扣完为止。6.00C22小区绿化覆盖提升率2考察综合整新小区绿化质量提升情况。绿化覆盖提升率=（改造后绿化完好覆盖率-改造前绿化完好覆盖率）/改造前绿化完好覆盖率*100%，绿化覆盖提升率0，得权重分；绿化覆盖提升率=0，得50%权重分；绿化覆盖提升率0，不得分。1.00C23文明施工情况3项目实施中是否有工程扰民、扬尘、积水等施工不文明现象。未出现工程扰民、扬尘、积水等施工不文明现象；得权重分；否则，得0分。3.00C24重大安全事故情况3考察施工期间是否发生重大安全事故。无重大安全事故发生，得权重分；否则，得0分。3.00C25小区居民满意度10考察项目受益对象对项目实施的满意度。满意度不低于90%得权重100%，否则每下降0.9%（90%的1%）扣权重2%，扣完为止。9.35C26长效管理建设情况3主管部门对项目实施单位建立相应的长效管理制度。针对项目建立后评估考核制度；利用信息化平台进行项目管理；对综合整新后的环境进行后期维护。符合所有条件得满分，缺失一项扣权重50%，扣完为止。0.00合计100%10085.14（三）指标分析1、业绩好的指标（1）项目决策类指标A11战略目标适应性：项目周浦镇旧住房综合整新项目是贯彻落实浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中“加快推进城中村和旧住房改造，改善居民居住环境”的重要举措，也是周浦镇深化旧住房综合整新三年行动计划、提升小区品质的有力抓手。目标明确符合战略规划，得满分。A12立项依据充分性：根据周浦镇规建办提供的立项批复，项目包含的每个子项目均严格按照项目设立的程序申请报批，并由浦东新区建设和交通委员会批复，立项依据充分，得满分。（2）项目管理类指标B12 预算编制合理性：项目根据前期设计单位出具的设计文本和经过业主、业委会、居委、小区党委组织一致同意的相关决策资料，经区建交委评审后确定了项目的概算和具体各方资金出资比例，通过镇党委会表决通过了项目及其预算，依据充分，内容可划分、科学，按照相关工程的设计和定额标准进行预算安排，预算编制合理，得满分。B21财务制度健全性：项目依据浦东新区老旧住宅小区专项资金管理办法的相关要求对项目进行财务管理，符合相关财务会计制度的规定，得满分。B22资金使用合规性：通过对周浦镇规建办提供的财政资金使用情况进行抽查，抽查部分的资金使用符合相关制度规定和拨付流程，且抽查部分未出现截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金的现象，抽查部分做到专款专用，得满分。B23财务监控有效性：项目已制定相应的监控机制，采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段，且各子项目单独进行成本核算，得满分。B31项目管理制度健全性：项目按照上海市旧住房综合改造管理暂行办法关于加强本区住宅小区综合治理工作的实施意见及浦东新区住宅修缮工程管理实施细则进行项目管理，明确旧住房综合整新的工作流程和质量要求，项目管理制度健全，得满分。B32 政府采购规范性: 代建管理单位的选定: 由于项目属一般房屋修缮工程，上海市住宅修缮工程管理办法要求“住宅修缮工程项目应选择具有相关工作业绩并拥有监理、造价等专业人员的单位或者项目管理公司作为实施单位”,据此在镇规建办的代建单位名录中选取上海华升工程造价咨询事务所有限公司作为代建方。施工单位、施工监理、设计单位的选定：委托上海同大工程咨询有限公司对项目的施工、设计和施工监理进行招标代理。经公开招投标后选定相应单位作为项目的施工单位、设计单位和施工监理单位。根据项目单位提供的政府采购资料，采购方式合理且符合政府采购的规定，采购过程规范，得满分。B34质量管理有效性：经核查项目资料，工作方案按照规定流程均经业委会、物业、监理、设计和实施单位审核。在工程实施过程中，镇规建办和项目监理单位按照规定对项目的现场监管、安全施工、文明施工、乱堆乱放和垃圾处理不规范等情况进行监督，并出具现场整改单督促施工单位尽快改正，如遇严重问题开问题通知单。项目单位严格执行相关制度或措施以确保项目实施过程中采取了相应的业务质量检查、验收等必需的控制措施或手段，以保证项目开工、竣工、审价决算及验收程序顺利执行。项目立项申请、批复、备案表、实施方案、招投标资料、施工总包合同、监理合同、竣工验收单等齐全并及时归档。质量管理有效，得满分。（3）项目绩效类指标C11旧住房综合整新完成率：项目计划完成4个小区40幢旧住房综合整新，建筑面积90560，实际完成旧住房综合整新40幢共计90445.73，旧住房综合整新完成率99.87%，得11.98分。C12 工程一次验收合格率：根据项目单位提供的验收报告，3个子项目均一次验收合格，工程一次验收合格率100%，得满分。C21 房屋外观改善情况：根据评价组实地勘察并结合问卷调查中设置的小区房屋外观改善情况问题，89.12%的居民认为有所改善，得满分。C23文明施工情况：根据问卷及访谈结果，项目实施中未出现工程扰民、扬尘、积水等施工不文明现象，得满分。C24重大安全事故情况：根据问卷及访谈结果，项目在施工过程中未发生质量及安全事故，得满分。C25 小区居民满意度：项目组从改造方案公示、施工进度控制、工程质量、是否扰民、房屋外观改善情况、小区整体舒适度和景观提升情况等方面对小区居民进行了问卷调查，综合满意度为86.77%，满意度较高，得9.35分。2、业绩欠佳指标（1）项目决策类指标A21绩效目标合理性：评价人员通过与项目管理人员的访谈了解到，项目单位未针对旧住房综合整新项目填报上海市浦东新区财政支出项目绩效目标申报表，虽然在立项时已形成了较为明确的总目标，但是没有细化为具体、清晰、可衡量的指标，缺少具体的绩效目标，扣权重的50%，得2分。（2）项目管理类指标B11 预算执行率：浦东新区2018年度周浦镇旧住房综合整新项目，年初预算批复总额为2264万元，截至2018年12月31日项目实际支出1656.89万元，预算执行率73.18%，根据评分细则，低于95%，每下降1%扣权重2%，得2.25分。B33进度管理有效性：根据周浦镇规建办提供的项目资料，4个小区旧住房整新项目完成后，未能及时完成审价等工作，且项目进度发生变更时未及时分析引起进度变更的因素或进行调整，故此项不得分。B35合同管理有效性：预算单位与所有服务供应商均签订合同，但是建设工程造价咨询合同、建设工程设计合同及招标代理服务合同未明确合同签订日期。另外，监理合同中规定的付款进度为：“开工一周内支付监理服务费30%，完工50%后支付监理服务费30%，竣工验收后七天内支付全部余额，不因工程量及施工工期再作调整”，目前3个子项目均已完成验收，但实际支付监理服务费比例分别为30%、60%、60%与合同约定存在一定差距。根据评分细则，扣权重36%，得2.56分。（3）项目绩效类指标C22小区绿化覆盖提升率：综合整新前金田二区、欣欣灵林小区、新育公寓的