2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 项目编号：申威审字（ 2018）第 号 项目单位：上海虹桥商务区管理委员会 上报部门：上海市财政局 评价机构：上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 二零一 八 年 十二 月 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 4 一 项目基本情况 . 4 （一）概况 . 4 （二）项目绩效目标 . 15 二绩效评价工作情况 . 16 （一）绩效评价目的 . 16 （二）绩效评价设计过程 . 16 （三）绩效评价原则及评价方法 . 17 （四）证据收集方法 . 18 （五）绩效评价实施过程 . 18 （六）本次绩效评价的局限性 . 19 三评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 20 （二） 具体绩效分析 . 22 四主要经验及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要经验及做法 . 34 （二）存在的主要问题 . 35 （三）建议和改进举措 . 35 五其他需要说明的问题 . 36 附件： . 37 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 1 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 摘 要 上海虹桥综合交通枢纽位于虹桥商务区内，集民用航空、高速铁 路、城际铁路、长途客运、城市轨道交通、地面公交、出租汽车等多 种交通方式于一体的现代化大型综合交通枢纽，其汇集的交通方式数 量和规模，在国际上都是前所未有的。目前，虹桥枢纽的日均客流量 已突破 100 万人次，为全国第一，圆满完成了世博会、亚信峰会以及 每年春运、小长假等重点时段的交通保障任务。机场和高铁的无缝换 乘成为国内交通枢纽的标杆。同时，枢纽配套交通交通建设成效显著， 公共出行比例超过 50%（含轨道交通）， 30 分钟内可达市中心，实现对 外对内的无缝衔 接。 为了更好地对虹桥综合交通枢纽实施 24 小时全天候的视频监控和 信息收集，真正做到信息共享、应急联动， 更好地发挥 “大交通”功能， 2018 年 ERC 继续 实施虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项。 2018 年度 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 预算申报 161 万 元， 2018 年批复预算为 161 万元， 2018 年年中对预算未进行调整。实 际支出为 160.92 万元。资金来源全部为 上海市市级 财政补助收入。预 算及支出见下表： 2018年度 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 预算及支出情况 单位：万元 序号 名称 批复预算 资金占比 % 实际 支出 预算执行率 % 1 ERC 外聘人员派遣费 91.00 56.52 91.00 100.00% 2 值守人员服务费 20.00 12.42 19.94 99.70% 3 应急综合演练 50.00 31.06 49.98 99.96% 合计 161.00 100.00 160.92 99.95% 一、评价结论 2018 年度 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 A 项目决策类指标 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 2 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 得分 9.60 分， B 项目管理类得分 21.99 分， C 项目绩效类得分 62.29 分。 项目最终得分为 93.88 分，评价结论为“优”。 二、 主要经验和做法 项目实施保障了 应急值守队伍，增强值守能力，应急响应能力， 保障 虹桥综合交通枢纽安全、平稳、有序运行 ， 发挥“大交通”功能。 虹桥商务区的“大交通”功能位列三大功能之首，具有战略意义。 虹 桥综合交通枢纽应急管理保障专项的具有 较强 的针对性，通过项目 实 施 ， 保障了 应急值守队伍 的 稳定 ， 保证 24 小时监控业务的持续性 ， 信 息收集和信息报送 的顺畅性 ，使得能对突发事件及时响应并协调解决， 保障虹桥综合交通枢纽安全、平稳、有序运行。此外，进博会期间， 积极 贯彻 落实虹桥商务区 管委会应急保障工作动员部署会议精神及枢 纽应急办关 于加强首届中国国际进口博览会期间虹桥枢纽值班值守 工作的通知精神， ERC 工作人员 和值守人员 放弃休息加班加点做好 服务保障，做好枢纽运行的值班值守工作 ，为进博会的圆满举办做出 应有贡献 。 三、存在 的 主要 问题 派遣值守人员工作态度 和团队合作精神有待提升 。 根据对 ERC 工作人员的调查问卷， ERC 工作人员对派遣值守人员 的满意度总体不够高，尤其是对派遣值守人员 工作态度 和团队合作精 神 上的满意度较低 。 派遣值守人员 位于信息收集的第一线，需要员工 具有高度的责任心 、 工作主动性 和团队合作精神 等，应急值守工作又 具有特殊性，需要 24 小时 持续进行，要操作相关设备等， 工作性质较 枯燥，但又具重要性， 派遣值守人员工作态度 和团队合作精神，直接 关系到 值守工作 质量 。 四、 建议和改进举措 采取切实措施， 提高 应急值守人员 积极性 和团队合作精神 ， 不断 提高 应急值守 业务能力 。 对于值守人员 稍欠 积极性和团队合作精神的原因进行深入分析， 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 3 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 采取切实措施，如通过 值守人员员工关怀，安排员工座谈会 、拓展训 练、团建活动 等提升凝聚力，增进员工之间、员工与用工单位之间的 交流， 关心激励与严格管理相结合，提升值守队伍向心力凝聚力。 同 时 建议进一步 完善值守大厅人员绩效考勤管理办法等， 将薪酬待 遇与 业绩考核挂钩， 提高值守人员待遇，保障队伍稳定，激发 “为枢纽值守、 为旅客站岗” 工作精神，为虹桥综合交通枢纽 安全、平稳、有序运行做 出贡献。 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 4 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 前 言 为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支 出绩效评价体系，提高财政资金使用效益，充分体现政府公共服务目 标，本市财政部门、预算主管部门和预算单位根据设定的绩效目标， 运用科学、合理的评价方法、指标体系和评价标准，对财政支出产出 和效果进行客观、公正的评价。 按照第三方评价原则，上海虹桥商务区管委会委托上海申威联合 会计师事务所对 2018 年 度虹桥综合交通枢 纽应急管理保障专项资金使 用绩效进行评价。 一 项目基本情况 （一） 概况 1. 立项背景及目的 上海虹桥综合交通枢纽位于虹桥商务区内， 集民用航空、高速铁 路、城际铁路、长途客运、城市轨道交通、地面公交、出租汽车等多 种交通方式于一体的现代化大型综合交通枢纽，其汇集的交通方式数 量和规模，在国际上都是前所未有的。目前，虹桥枢纽的日均客流量 已突破 100 万人次，为全国第一，圆满完成了世博会、亚信峰会以及 每年春运、小长假等重点时段的交通保障任务。机场和高铁的无缝换 乘成为国内交通枢纽的标杆。同时，枢纽配套交通交通建设成效显著， 公共出行比例超 过 50%（含轨道交通）， 30 分钟内可达市中心，实现对 外对内的无缝衔接 。 上海虹桥综合交通枢纽应急响应中心（以下简称 “ERC”）是虹桥商 务区管委会的直属事业单位，主要负责与虹桥综合枢纽各运营管理单 位应急管理的日常衔接工作，承担虹桥综合交通枢纽应急工作的常态 管理、信息汇总、应急值守、综合协调和指挥平台等职责。 ERC 的运作模式主要包括常态预防模式和突发事件处理模式。常 态预防模式是指在常规工作状态下，应急响应中心负责收集、汇总、 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 5 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 分析枢纽内各交通单位的运行信息，定期制作报表，供领导决策，同 时向相关单位进行数据信息的 及时通报，形成各交通单位之间信息共 享的工作机制；突发事件处理模 式是指若枢纽内有突发事件发生，相 关单位除既定流程进行处理外， 第一时间通报 ERC，接到通知后 ERC 即时向上级单位汇报突发时间各要素，参照应急预案，对突发事件进 行跟踪，并通报枢纽范围内其他交通单位，实现应急联动，将突发时 间造成的损失控制在最小范围内。 虹桥商务区是依托综合交通枢纽进行开发建设， 虹桥商务区“十三 五”规划 明确发展定位，坚持 “3+4+5”战略，即： “三大功能 ”、 “四个服 务 ”和 “五大特色 ”。 其中 “大交通”在三大功能中排名首位，“大交通”功能 发 挥上海国际性综合交通枢纽功能 ,强化综合交通优势 ,建设“内联外通、 系统为本、动静结合、管理为重”的交通网络体系 ,把虹桥枢纽建设成为 世界一流水准的综合交通枢纽 ,使虹桥商务区建设成为本市西部地区的 交通疏解中心 ， 形成集商务旅行、市内通勤、过往转乘等功能一体化 的“大交通 ”功能 ， 以减少该地区对中心城区的公共配套依赖和交通通行 压力。 为了更好地对虹桥综合交通枢纽实施 24 小时全天候的视频监控和 信息收集，真正做到信息共享、应急联动， 更好地发挥 “大交通”功能， 2018 年 ERC 继续 实施虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项。 项目立项 的总目标是通过政府采购的形式，购买专业机构人事外 包服务，确保值守大厅人员专业稳定，保障 ERC 值守大厅 24 小时监 控业务的持续性。同时，通过应急综合演练，提升综合交通枢纽内各 单位协调和解决突发时间的能力，确保虹桥综合交通枢纽安全、平稳、 有序运行。 2. 项目立项依据 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项项目立项的相关法律法规、 规章制度以及其他政策文件包括但不限于： （ 1） 中华人民共和国突发事件应对法； 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 6 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） （ 2） 上海市实施 办法； （ 3） 上海市突发公共事件总体应急预案； （ 4） 上海 市突发公共事件人员疏散撤离应急预案 （ 5） 上海市虹桥商务区 “十 三 五 ”规划 （沪府发 2016 70 号） ； （ 6） 上海市虹桥商务区管理办法（市政府令第 25 号）； （ 7） 上海虹桥综合交通枢纽突发事件应急预案（总案）（沪 府办 2012 21 号）； （ 8） 中华人民共和国劳动合同法； （ 9） 劳务派遣暂行规定（中华人民共和国人力资源和社会保 障部令第 22 号）。 3. 预算资金来源和使用情况 （ 1） 2018 年 预算情况 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项项目费用预算申报为 161 万元， 2018 年 批复预算为 161 万元， 2018 年 年中未对预算进行调 整。资金来源为上海市财政局市级财政补助收入。 批复后预算情况如表 1 所示： 表 1 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项预算情况 单位：万元 序号 名称 批复预算 资金占比 % 1 ERC 外聘人员派遣费 91.00 56.52 2 值守人员服务费 20.00 12.42 3 应急综合演练 50.00 31.06 4 合计 161.00 100.00 （ 2） 2018 年 支出情况 2018年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项预算支出为 160.92万 元，预算执行率 99.95%。 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 7 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 表 2 2018年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项支出情况 单位：万元 序号 经费构成 2018年 支出 预算执行率 * 1 ERC 外聘人员派遣费 91.00 100.00% 2 值守人员服务费 19.94 99.70% 3 应急综合演练 49.98 99.96% 4 合计 160.92 99.95% （ 3） 历史预算及支出情况 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 项目系经常性项目，每年向 市 财政申请预算， 2015、 2016年 、 2017年 的经费预算与使用情况如表 3 所示。 表 3 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 历年预算与执行情况 单位：万元 序号 年份 批复预算 实际支出 预算执行 率 % 1 2015 170 169.47 99.69 2 2016 174 156.14 89.74 3 2017 157 157 100 （ 4）资金拨付及使用流程 1）预算申请 2018年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项项目预算由 ERC编 制。 ERC外聘人员派遣费由 ERC根据所需招聘的人员数量及相应岗位 的工资标准 确定 3年 的 总 预算， 并分 3年确定当年预算，应急综合演练、 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 8 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 值守人员服务费由 ERC根据 2018年 枢纽应急单元各项演练培训经费并 结合枢纽各单位拟定 的 2018年 演练培训计划确定。 ERC将预算费用汇 总上报至上海虹桥商务区管理委员会，由上虹桥商务区管理委员会向 上海市财政局提出预算申请，上海市财政局对申报的预算资金进行审 核，最终确定预算批复额度。 2）资金使用 在使用经费时， ERC 根据项目进展及合同约定付款条款填写预算 项目用款申请表，依次由 ERC 经办人员、 ERC 主任、虹桥商务区管理 委员会办公室、分管领导和主要领导签字批准，然后在国库 单一账户 管理平台的计划管理模块进行资金使用的申请，市财政局核准预算资 金使用额度后，在国库单一账户管理平台的支付申请模块填写支付申 请单，经审批通过，由财政直接将资金从国库单一账户划拨至供应商 或服务商的账户。划款结束后，财政局将银行回单传递给虹桥商务区 管委会办公室进行账务处理。 4. 项目实施情况 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项具体工作包括：招聘 派遣值守大厅应急值守人员、突发事件应急演练专项 二 大类。具体工 作详见表 4。 表 4 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 计划实施内容 类别 编号 计划实施内 容 组织部门 实施单位 1.招聘 派遣值 守大厅 应急值 1.1 派遣值守大厅应急值守人员 11 名 ERC 新虹爱博（上海）劳动 服务有限公司 1.2 按时为派遣人员支付工资、奖金、福利 ERC 新虹爱博（上海）劳动 服务有限公司 1.3 按国家及上海市相关规定为派遣人员缴 付养老保险等保险费用 ERC 新虹爱博（上海）劳动 服务有限公司 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 9 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 类别 编号 计划实施内 容 组织部门 实施单位 守人员 1.4 支付值守大厅值守人员夜间值班费 ERC ERC 1.5 支付值守大厅值守人员误餐费 ERC ERC 1.6 支付值守大厅值守人员服务费 ERC ERC 2.突发 事件应 急专项 演练 2.1 组织突发事件应急综合演练 ERC 应急业务科 虹桥综合交通枢纽 内各运营管理单位 三大类活动的 实施时间为 2018 年 1 月至 2018 年 12 月，具体实施 情况如下： （ 1）招聘派遣值守大厅应急值守人员 2016 年 ERC 进行 招标， 由 新虹爱博（上海）劳务派遣服务有限公 司 中标 ， 系 “一招三年 ”方式 ， 2018 年 是该 “一招三年 ”人事外包服务的第 三 年 ， 2018 年 2 月对 2017 年度实施情况进行考评，结果合格， 2018 年 由其继续实施该项目。 2018 年 共招聘派遣值守大厅应急值守人员 11 人，其中 1 人次进行调整，到 2018 年 底实际派遣专职工作人员为 11 人。新虹爱博 2018 年 度及时为所派遣专职工作人员相关费用，包括工 资、社保、公积金等以及支付过节费等相关费用，根据查验相关凭证 及明细，新虹爱博做到了及时、足量的支付。 ERC 也根据相应标准为 值守大厅应急值守人员支付夜间值班费、值守午餐费等费用。 新虹爱博所招聘并派遣的值守大厅应急值守人员做好了 24 小时应 急值守工作，对虹桥综合交通枢纽实施全天候的视频监控和信息收集。 应急响应中心实行 24 小时值守制度，值守期间，值班长、信息员、视 频员专人在岗，重大节假日 期间，采取加强班值守，除常规值守人员 外，由领导轮流带班。值守期间，值班人员按照要求填写值班日志、 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 10 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 交接班记录，并建档保存。 尤其是进博会期间 ， 贯彻 管委会应急保障 工作动员部署会议精神及枢纽应急办关于加强首届中国国际进口博 览会期间虹桥枢纽值班值守工作的通知精神 ， ERC 工作人员 放弃休 息加班加点做好服务保障 ， 做好枢纽运行的值班值守工作 。 2018 年 应急响应中心共存档各类值班日志 365 份，制作虹桥枢纽 客流日报 365 份、月报 12 份、年报 1 份、专报 3 份、媒体新闻专报 12 份，短信报送日报客流数据 365 次、报送 110 接处警信 息 365 次、向 虹桥机场、铁路虹桥站、地铁虹桥枢纽责任区、长途虹桥站、虹桥枢 纽交通中心公司、交投集团漕宝分公司第三停车场等枢纽运营单位及 管委会相关处室报送枢纽客流日报、月报、年报、专报 等 ，向市交通 委信息、市交通港航发展研究中心等单位报送日报、月报等数据。 （ 2）突发事件应急专项演练 2018 年 年初， ERC 应急业务科配合枢纽应急办赴枢纽各运营单位 实地走访调研各单位 2018 年 应急管理工作安排和相关演练计划，制定 虹桥综合交通枢纽 2018 年 度应急演练工作计划，在此基础上开展了各 种形式的 应急演练 。 2018 年 度枢纽各相 关单位共组织 6 项应急综合演练 和培训 。所有 应急演练 培训 项目均由科室专人负责协调推进，覆盖机场、铁路、长 途、地铁、公交、交通中心公司等所有枢纽相关单位。 ERC 先后组织 或参与 6 项应急综合演练和培训， 包括 枢纽应急管理培训 、 2018 年应 急值守大厅信息平台培训及 4G 无线单兵视频演练 、 地铁虹桥火车站站 区大客流应急演练 、 虹桥机场应急救援综合演练 、 西交大客流疏散综 合应急演练 、 长途虹桥站突发事件应急处置演练 等 。 截至 12 月 9 日，接收铁路虹桥站报送的突发情况 109 起，累计疏 散旅客 65.76 万人次，共 12 次启动应急相关预案，其中 1 级应急响应 3 次， 2 级应急响应 6 次， 3 级应急响应 3 次。 经与市交通委指挥中心 协调，地铁 2 号线在 23:30 前根据运营实际适当安排加班列次，运营结 束后再加开列次，调度相当数量出租车至虹桥枢纽以保障旅客疏散， 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 11 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 巴士集团增加配车投入公交 320 路运营以缩短行车间隔。同时，要求 虹桥枢纽各运营管理单位根据预案内容和实际情况采取有力措施，加 强现场管理、宣传和服务，确保旅客快速有序疏散。在各方密切配合 和不懈努力下，虹桥枢纽顺利应对春运大客流，保障了枢纽平稳运行。 所 完成工作情况 及 取得的主要量化成果见附件 2 基础数据表。 5. 组织和管理 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项分三大类活动开展， 其组织和管理也有所不同。 （ 1）招聘派遣值守大厅应急值守人员 1） 项目组织 招聘派遣值守大厅应急值守人员 由 ERC 组织， 2016 年 通过 “一招 三年 ”方式进行公开招投标，购买专业机构服务，确定新虹爱博（上海） 劳务派遣服务有限公司负责具体实施，双方签订服务合同书，明确项 目具体实施内容及要求，每年度末，对该年度的人事外包服务情况进 行考核，考核合格后签订下一年度合同。 2018 年 度是 “一招三年 ”方式 招投标确定服务提供方的第 二 年，新虹爱博根据 ERC 采购项目需求 的要求，依据双方签订的劳务派遣合同的要求，招聘并派遣值守 大厅应急值守人员。 该项目具体分工如下： 新虹爱博为主要实施单位，负责根据 ERC 要求派遣值守大厅应急 值守专职工作人员 11 名；按时为派遣人员支付工资、奖金、福利；按 国家及上海市相关规定为派遣人员缴付养老保险等保险费用，完成值 守大厅的应急值守工作。 ERC 负责对实施单位进行年度考核，并为项 目顺利开展给予必要的协调。 2）项目管理 招聘派遣值守大厅应急值守人员 整体流程包括 ERC 根据值守大厅 工作具体情况确定人事服务内容、进行招投标确定专业机构负责具体 实施、 签订劳务派遣合同开展相关工作、 ERC 负责相关协调沟通工作、 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 12 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 对实施单位进行考核等。具体项目实施流程见图 1。 图 1 招聘应急值守人员项目实施流程图 （ 2）突发事件应急专项演练 年度末 ERC 对本年度人事服务情况进行考核 签订下年度劳务派遣合同 考核是否合格 不合格 合格 根据相关要求提供新年度的人事服务 项目实施完成，进行项目总结 重新进行招投标确定新的 实施单位 与中标单位签订 劳务 派遣合同 ERC 根据用人需求确定三年预算总额 ERC 确定招标代理机构 中标单位根据劳务派遣合同内容及要求提供 人事服务， ERC 协调 通过“一招三年”方式招投标确定专业第三方机构提供人事服务 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 13 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 1） 项目组织 根据 上海虹桥综合交通枢纽突发事件应急预案（总案）虹桥 商务区管委会会同相关部门和单位组建上海虹桥综合交通枢纽应急管 理领导小组（以下简称 “枢纽应急领导小组 ”）及其办事机构、应急联 动 机构，协调落实枢纽应急管理工作。枢纽应急管理组织体系框架如 图 2 所示。综合交通枢纽应急专项演练由枢纽应急办公室牵头，组织 枢纽各运 营管理单位定期举行突发事件应急处置综合演练，重点对枢 纽应急办公室各成员单位之间的信息互通、协调联动机制等进行演练， 以提高枢纽应急协调处置的效果。在未举行综合演练、或未发生综合 性应急处置实战的年度，组织一次桌面演练或专项演练。专项演练依 据突发事件的种类，有重点、有行业特色地进行。枢纽各运营管理单 位根据应急管理工作需要，开展多形式的应急演练，提高本单位突发 事件预防与应急处置能力。枢纽突发事件应急演练培训方 案由枢纽应 急响应中心组织制定，经枢纽应急领导小组审批后，由枢纽应急办公 室负责实施。 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 14 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 图 2 枢纽应急管理组 织体系框架图 2）项目管理 突发事件应急专项演练及培训整体流程包括枢纽应急办公室调研 枢纽内各单位的应急管理工作安排和演练计划、制定虹桥枢纽交通枢 纽年度应急演练工作计划、 ERC 根据演练计划制定应急演练方案（包 括演练目的、组织领导、演练要素、演练准备、演练程序、经费预算 等内容）、枢纽应急领导小组审核后根据演练计划实施各种形式的 应急 演练 、最后对应急演练进行总结评估，出具评估报告。具体项目实施 流程见图 3。 枢纽应急领导小组审核并批准方案 枢纽应急办公室调研枢纽内各单位的应急管理工作安排和演练计划 枢纽应急办公室制定虹桥枢纽年度应急演练工作计划 ERC 根据演练计划制定应急演练方案 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 15 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 图 3 应急演练项目实施流程图 在项目实施过程中制定并执行值守规章制度、学习制度、考核制 度、信息报送制度、档案管理制度等项目管理制度，严格执行项目管 理制度，按照工作计划开展应急管理保障专项工作，在确保项目实施 进度的前提下，保证相关措施得到有效落实。 6. 利益相关方 项目涉及的利益相关方包括： （ 1）项目拨款单位：上海市财政局； （ 2）项目主管单位：上海虹桥商务区管理委员会； （ 3）项目组织单位： ERC； （ 4）项目实施单位：新虹爱博、枢纽内各运营管理单位、 ERC； （ 5）项目受益人：虹桥综合交通枢纽内各单位及旅客等。 （二） 项目绩效目标 1. 总目标 通过项目实施逐步形成业务熟悉、经验丰富的应急值守队伍 ，提 高应对突发事件的组织、协调及处置能力，确保虹桥综合交通枢纽安 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 16 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 全、平稳、有序运行。 2. 年度目标 评价项目组经调研并与 ERC 沟通，结合填报的绩效目标申报表 等资料，拟定 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项项目绩效目 标如下： （ 1）产出目标 1）招聘 11 名 值守大厅应急值守人员，保障值守大厅 24 小时监控 业务的持续性，完成数据采集和信息报送； 2） 完成 6 次应急演练或培训 ，提高 ERC 及枢纽内各运营管理单 位应对突发事件的组织、协调及处置能力 ； 3）派遣应急值守人员工作满足值守工作需求，按要求做好信息登 记及 报送； 4）各项工作及时完成 。 （ 2）效果目标 及时处理突发事件，保障虹桥综合交通枢纽平稳有序运行。 二 绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 全面了解 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项经费的使用 效率和效益情况。总结 2018 年 虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 工 作 的成绩及存在问题，为今后 ERC 能更好地开展虹桥综合交通枢纽应 急管理保障工作服务。 （二） 绩效评价设计过程 通过前期调研、分析了解本项目特点，在设计绩效评价指标体系 时根据财政部门负责制定财政项目支出绩效评价共性指标框架和 上海市预算绩效实施管理办法中规定 ，包括项目决策、项目管理、 项目绩效三部分内容，围绕项目立项、资源配置、项目管理、项目产 出等客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 17 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 影响的绩效逻辑路径。在确定绩效评价指标时充分考虑相关性、重要 性、可比性、系统性、经济性等原则。绩效评价指标框架表为评分所 用，需要问卷调查和访谈等的支持。通过对上海虹桥交通枢纽应急响 应中心、新虹爱博（上海）劳动服务有限公司 的走访调研和查阅相关 资料，获得与提炼出绩效评价考评指标，形成 绩效评价方案。上报主 管部门，根据 修 改意见进行修改，以修订后的绩效评价方案作为下一 步绩效 评价工作的依据。 （三） 绩效评价原则及评价方法 绩效评价遵循以下基本原则： 1. 科学规范原则。绩效评价应当注重财政支出的经济性、效率性 和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 2. 公正公开原则。绩效评价应当客观、公正，标准统一、资料可 靠，依法公开并接受监督。 3. 分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据 评价对象的特点分类组织实施。 4. 绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行， 评价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 图 4 指标体系逻辑框架示意图 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项绩效评价指标体系 决策类指标 管理 类指标 绩效 类指标 财 务 管 理 项 目 实 施 投 入 管 理 项 目 立 项 项 目 目 标 项 目 产 出 项 目 效 益 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 18 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 本次绩效评价方法主要采用了社会调查法、指标评价法。 绩效评价体系、标准等详见附件 1：绩效评价指标体系（ 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出绩效评价表）。 （四） 证据收集方法 本项目主要采用查阅相关文件政策、审阅资金来源和支出的总账 明细账、抽查收入和支出的银行凭单、会计凭证等资料，并通过访谈、 社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。具体详 见附件 1：绩效评价指标体系（绩效评价工作底稿）。 （五） 绩效评价实施过程 自 2018 年 5 月项目布置会以来，绩效评价项目组在前期调 研 的基 础上，完成了项目绩效评价工作方案，明确了评价的目的、方法、 评 价的原则、指标体系、评价标准、问卷调查方案及访谈方案。近 八 个 月来，绩效评价项目组严格按照工作方案，查阅了 10 余个文件、收集 了 20 余份资料。经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告 撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下： 1、数据填报和采集 2018 年 11 月 15 日 ，绩效评价项目组派出工作人员赴上海虹桥综 合交通枢纽应急响应中心录入数据，所有数据经核查后汇总完成。（见 附件 2：基础数据表） 2、合规性检查 2018 年 11 月 20 日，绩效评价项目组派出工作人员对上海虹桥综 合交通枢纽应急响应中心开展合规性检查。对于制度性文件的检查， 以全面搜集的方式开展；对于工作实施情况的检查，重点采用抽查的 方式开展；对于实施结果的检查，重点采用抽查基础资料的方式开展。 根据检查情况，中心合规性情况良好。（见附件 3：合规性检查表） 3、问卷调查 2018 年 11 月 22 日起绩效评价项目组对虹桥综合交通枢纽应急管 理保障专项涉及的各方展开了问卷调查。向 2018 年 度值守大厅值守人 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 19 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 员 11 名专职工作人员发放 11 份问卷，收回 11 份，剔除 0 份无效问卷， 有效问卷为 11 份，向 ERC 工作人员发放 12 份问卷，收回 12 份，剔 除 0 份无效问卷，有效问卷为 12 份，向参与应急演练或培训的人员发 放 20 份问卷，收回 20 份，剔除 0 份无效问卷，有效问卷为 20 份。（见 附件 4：调查问卷分析）。 4、访谈 11 月 22 日起，根据工作方案，绩效评价项目组对上海虹桥综合交 通枢纽应急响应中心相关负责人员、实施单位新虹爱博（上海）劳动 服务有限公司采用电子访谈形式进行访谈，此次访谈主要针对综合交 通枢纽应急管理保障专项 工作 取得的效果、对综合交通枢纽应急管理 保障专项工作的建议和意见等问题。（见附件 5：访谈情况分析） 5、 数据分析及撰写报告 绩效评价项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行 甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方， 由委托方组织相关专家对报告进行评审。 （六） 本次绩效评价的局限性 ERC 值守大厅应急值守人员派遣是一招三年方式确定项目实施方 进行项目实施，由于三年中，面临形势、用工需求、薪资标准等都会 发生变化，此次绩效评价严格按照招投标要求和双方签订的劳务派遣 合同等内容设定指标，实际情况可能会发生较大变化，因此影响最终 的评价分数。此外，样本选择的局限性和抽样统计误差，也可能对评 价结果造成部分影 响 ， 存在一定 的局限性。 三 评价结论和绩效分析 根据 2018 年 度上海虹桥商务区综合交通枢纽应急管理保障专项工 作的实施情况，绩效评价项目组运用评价指标体系、评分标准， 以评 价获取的资料、数据为依据，对各项指标进行了核实与评分。具体得 分率及评分情况见表 5。 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 20 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 表 5 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项 绩效评价评分表 一级指标 权重 二级指标 三级指标 分值 得分率 得分 A 项目 决策 10 A1 战略目标 适应性（ 6） A11 战略目标适应性 2 100.00% 2 A12 立项依据充分性 2 100.00% 2 A13 项目立项规范性 2 100.00% 2 A2 立项合理 性（ 4） A21 绩效目标合理性 2 100.00% 2 A22 绩效目标明确性 2 80.00% 1.6 B 项目 管理 25 B1 投入管理 （ 8） B11 预算编制精细度 4 100.00% 4 B12 资金到位及时性 2 100.00% 2 B13 预算执行率 2 99.50% 1.99 B2 财务管理 （ 7） B21 财务管理制度健全性 2 100.00% 2 B22 资金使用规范性 2 100.00% 2 B23 财务监控有效性 3 100.00% 3 B3 项目实施 （ 10） B31 项目管理制度健全性 2 50.00% 1 B32 项目管理制度执行的有效性 4 50.00% 2 B33 项目政府采购的合规性 4 100.00% 4 C 项目 绩效 65 C1 项目产出 （ 30） C11 招聘派遣人员数量完成率 5 100.00% 5 C12 派遣人员和所需人员种类匹配性 2 100.00% 2 C13 派遣人员和岗位要求的匹配性 2 100.00% 2 C14 工资、奖金等发放及时性和规范性 2 100.00% 2 C15 派遣人员管理的规范性 3 100.00% 3 C16 派遣人员年度工作考核情况 4 71.00% 2.84 C17 信息报送情况 4 100.00% 4 C18 应急演练 完成率 8 100.00% 8 C2 项目效益 （ 35） C21 派遣值守人员工作满足度 8 100.00% 8 C22 派遣人员的稳定性 4 90.00% 3.6 C23 突发事件处置完成率 8 100.00% 8 C24 派遣值 守人员满意度 5 100.00% 5 C25ERC 工作人员满意度 5 77.00% 3.85 C26 应急 演练人员满意度 5 100.00% 5 总 计 100 100 93.88% 93.88 （一） 评价结论 1. 评价结果 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 21 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 通过对 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项项目进行客 观评价，项目最终得分为 93.88 分，评价结论为 优 。该项目与保障虹桥 综合交通枢纽安全、平稳、有序运行的要求吻合，项目立项依据充分、 绩效目标比较清晰，项目产出 在 一定 程度上满足虹桥综合交通枢纽运 行的需求，项目效果较明显 。 表 6 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项绩效分值 指标 A.项目决策类 B.项目管理类 C.项目绩效类 合计分值 权重 10 25 65 100 分值 9.60 21.99 62.29 93.88 各部分得分率如下图 5 所示： 图 5 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项绩效得分率 2. 主要绩效 2018 年 度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项工作从总体上看， 基本 达到了项目预期目标，绩效评价评分达到了 优 。 具体来看： （ 1） 2018 年 派遣 ERC 应急值守大厅值守人员 11 名，实行 24 小 时轮班值守制，保障了值守大厅监控业务的持续性，及时收集并报送 信息，实现信息共享。 2018年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项绩效得分率 96.00% 87.96% 95.83% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00% 90.00% 100.00% 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 得分率 2018 年度虹桥综合交通枢纽应急管理保障专项财政支出 绩效评价 报告 22 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） （ 2） 2018 年 度 ERC 联同枢纽各相关单位共实施 6 项应急综合演 练。通