2018 年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告.pdf

浦 东 新 区 2018年 度 塘桥街道 特保经费项目 绩效评价报告 评价单位： 上海申杰社会组织培育评估中心 2019年 6月 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 项目名称：特保经费项目 项目单位： 塘桥街道 平安办 主管部门： 塘桥街道办事处 委托单位： 塘桥街道办事处 有效性：封面加盖评价机构公章有效 页码数：共计 17页（含封面、目录、封底、内容、附件等）。 目 录 摘 要 . 一、项目基本情况 . 1 （一）项目立项背景和目的 . 1 （二）预算安排和实际支出情况 . 1 （三）组织管理和执行情况 . 1 （四）绩效目标完成情况 . 2 二、评价工作实施情况 . 3 （一）绩效评价工作方案制定过程 . 3 （二）评价方式方法 . 3 （三）数据采集方法及过程 . 4 （四）绩效评价实施过程 . 4 （五）绩效评价的局限性 . 5 三、评价结论和指标分析 . 6 （一）评价结论 . 6 （二）绩效分析 . 7 四、业绩与经验、主要问题、建议和措施 . 9 （一）主要业绩与经验 . 9 （二）存在的主要问题 . 9 （三）相关建议和措施 . 9 附件： . 11 附件 1：问卷调查汇总分析报告 . 11 附件 2：访谈结果汇总分析报告 . 13 摘 要 为了应对新形势下市容环境管理、交通管理难度增加，各街道辖区内商户 跨门营业、乱设摊、违规停车、违规搭建等现象，进一步满足市容环境管控需 求，塘桥街道依据浦东新区人民政府关于印发 的通知【浦府 201781号】等相关文件精神，实施了浦东新区塘桥街 道 2018年度特保经费项目。 塘桥街道 2018年度特保经费项目预算总额为 638.40万元，其中平安办特 保经费 302.40万元，城管中队特保经费 336.00万元，实际使用 总额为 638.40，预算执行率为 100.00%。此次塘桥街道 2018年特保经费全部由浦东新 区区级财力解决。 运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈，对“浦东新区塘桥街道 2018年特保经费”项 目绩效进行客观评价，最终评分结果： 95.90分，绩效评级为“优”。该项目产 出和效果明显，基本达到了项目的设定目标，绩效良好。项目实施中在三个方 面取得比较优异的成绩，第一，财务管理规范有序，执行有力；第二，项目按 规定有序开展，辖区内治安环境明显改善。然而，项目中还存在特 保人员绩效 经费缺位，特保人员专业能力参差不齐等不足之处，因此，评价组建议建立绩 效考核管理机制，一来激发特保人员的工作积极性，二来可以完善针对特保人 员的长效管理制度；加强专业能力培训，增强其专业素质能力。 关键词： 2018年 塘桥街道 特报经费项目 绩效评价 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 1 浦东新区 2018年度 塘桥街道 特保经费项目 绩效评价报告 为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共 资源，发挥财政资金使用效益和引导作用， 绩效评价小组作为绩效评价第三方 受浦东新区塘桥街道办事处委托，依据关于印发上海市预算绩效管理实施办 法的通知 沪财绩 (2014)22号 、关于印发浦东新区预算绩效管理实施办 法的通知 浦财督（ 2015） 48号 等相关文件精神，通过文件资料核查、访 谈、问卷调查、现场调研等方式，结合定量、定性评价方法对“浦东新区塘桥 街道 2018年度特保经费”项目实施全面、客观的绩效评价工作。 一、项目基本情况 （一）项目 立项背景和目的 为了应对新形势下市容环境管理、交通管理难度增加，各街道辖区内商户 跨门营业、乱设摊、违规停车、违规搭建等现象，进一步满足市容环境管控需 求，塘桥街道依据浦东新区人民政府关于印发 的通知【浦府 201781号】等相关文件精神，实施了浦东新区塘桥街 道 2018年度特保经费项目。 （二）预算安排和实际支出情况 塘桥街道 2018年度特保经费 项目预算总额为 638.40万元，其中平安办特 保经费 302.40万元，城管中队特保经费 336.00万元，实际使用总额为 638.40，预算执行率为 100.00%。 此次塘桥街道 2018年特保经费全部由浦东新 区区级财力解决。 （三）组织管理和执行情况 按照计划， 塘桥街道 2018年度特保经费项目从 1月启动，相关部门依据街 镇实施经费类项目的管理办法，制定项目管理制度并开展前期准备等相关工 作。两个子项目的组织管理及执行情况如下 : 1、平安办特保经费子项目 塘桥街道 2018年特保经费平安办子项目的主管部门是平安办，主要职责 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 2 为： （ 1） 做好社区平安工作； （ 2） 做好年度工作的计划、立项等环节，使各个环节科学周密、认真细 致、分工明确、责任清晰； （ 3）确保平安办工作按计划需求与时间节点，保质保量地完成； （ 4）提高社区居民的安全防范意识。 2、城管中队特保服务子项目 塘桥街道 2018年度特保经费城管中队子项目的主管部门城管中队，主要职 责为：指导并监督城管中队特保人员开展实施相关业务。 （四）绩效目标完成情况 1、平安办特保经费子项目 （ 1）加大了对控发案、防事故、保安全的落实力度； （ 2）提升了居民区治安防范安全能级； （ 3）有效控制了刑事案件，防止各类事故发生； （ 4）居民的安全防范意识与能力进一步提高； （ 5）社区治安环境有明显改善。 2、城管 中队特保服务子项目 （ 1）配合协助城管中队完成既定任务； （ 2）减轻了城管的工作压力，提高了工作质量。 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 3 二、评价工作实施情况 （一）绩效评价工作方案制定过程 通过调研，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特 点，结合绩效目标，由绩效评价小组按确定的评价指标体系、评分标准、评价 方法和相关的工作程序和步骤，通过专家组的评审，并按照专家评审意见修改 确定的工作方案，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。 整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次绩效评价小组集中 讨论与反复修改等环节，指标体系、权重及问卷调查从零散到成熟，从局部到 全面。 （二）评价方式方法 1、绩效评价的原则 （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格 执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰 反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价的要求 （ 1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查， 与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 （ 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。 （ 3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外， 还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。 3、评价指标体系及标准 指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的依据，基 础表是支持评价的基础数据。评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目 绩效三个方面对其财政支出进行评价。 指标权重设计遵循了 以结果为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效 评价的指标权重设计，在上海市财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 4 级指标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要 性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。 评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。对于已经制定计划目标的 指标，则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。对于没有制定计划目标 的指标，则参照历史标准进行评价。 4、评价方法 本次主要采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时 辅以深入访谈、现场勘察、 资料研究等方法。 抽样方法：根据项目所涉及的对象进行随机抽样调查。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价证据收集方法包括了：研究、分析项目预算部门提供的相关 文件；核查预算部门财务部门提供的项目资金支出情况、专项费用付款清单和 相关凭证；整理、汇总项目预算单位提供的项目批复文件、项目相关合同、项 目实施情况、工作总结和汇报；根据预算部门填写的基础数据表逐项进行核 实；根据项目服务对象填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。 根据上述方法，从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效 性、项目绩效的达成率和社会公众的满意度等方面，对评价对象进行绩效评 价。 （四）绩效评价实施过程 项目组在前期调研 的基础上，完成了项目绩效评价工作方案，设计了指标 体系、评价标准、问卷调查方案等，明确了评价的目的、方法、评价的原则。 项目组严格按照工作方案，通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调 查、数据分析、指标评分和报告撰写等环节，顺利完成了本次绩效评价工作。 1、基础数据采集 2019年 4月 20日 2019年 5月 10日期间，根据评价的需要，向项目单位 提交了项目资料清单，并根据项目单位提供的资料进行前期的基础数据收集整 理工作。 2、问卷调研及访谈 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 5 2019年 5月 11日 2019年 5月 25日期间，评价小组对本次项目涉及 的相 关对象进行问卷调查， 对项目负责人进行访谈 。本次问卷调查方式为分层抽样 调查。问卷采用分层抽样的方式，对项目相关对象进行问卷调查，详见附件 1：问卷调查统计分析报告。 访谈报告详见附件 2:访谈结果汇总分析报告。 3、数据分析及撰写报告 2019年 5月 26日 2019年 6月 10日期间，评价小组根据评价要求，对采 集的项目相关数据进行分析、处理和评分，并根据分析结果提炼评价结论，撰 写项目评价报告。 （五）绩效评价的局限性 本着操作性强的原则，选择取数相对容易的指标构成指标体系，可能在一 定程度上削弱指标对绩效目标的反映情况。 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 6 三、评价结论和指标分析 （一）评价结论 运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈，对“浦东新区塘桥街道 2018年特保经费”项 目绩效进行客观评价，最终评分结果： 95.90分，绩效评级为“优”。其中，项 目决策类指标权重为 10分，实际得分为 10分；项目管理类指标权重为 25分， 得分为 25分；项目绩效类指标权重为 65分，得分为 60.90分。 各指标得分情况如下 表 1所示： 表 1： 绩效评价 指标体系综合评分表 一级指标 二级指标 三级指标 分 值 得分 项目决策 （ 10%） 项目立项（ 6%） 项目立项必要性 3 3 立项依据充分性 3 3 项目目标（ 4%） 项目目标合理性 2 2 项目指标明确性 2 2 = 10 10 项目管理 （ 25%） 投入管理（ 10%） 预算编制依据充分性 3 3 预算资金合理性 3 3 预算执行率 4 4 财务管理（ 6%） 财务管理制度执行情况 3 3 会计信息质量 3 3 过程管理（ 9%） 工作目标明确性 3 3 人员组织管理制度 3 3 日常工作管理制度与规划 3 3 = 25 25 项目绩效 （ 65%） 产出目标（ 15%） 人员聘用率 5 5 应急事件响应及时性 5 5 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 7 一级指标 二级指标 三级指标 分 值 得分 考核通过率 5 5 效果目标（ 50%） 市民知晓率 10 8.90 日常管理机制健全度 10 9.00 道路市场秩序改善情况 10 9.10 主管部门满意度 10 9.50 居民群众满意度 10 9.40 = 65 60.90 总分 100 95.90 （二）绩效分析 1、项目决策（ 10） 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目决策 （ 10%） 项目立项 （ 6%） 项目立项必要性 3 3 立项依据充分性 3 3 项目目标 （ 4%） 项目目标合理性 2 2 项目指标明确性 2 2 项目立项符合国家相关法律法规、区域内经济发展规划和上级决策，与项 目实施受益者的利益密切相关。项目目标的设定依据充分，符合客观实际，依 据项目设定的工作目标清晰、细化、可衡量。 2、项目管理（ 25） 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目管理 （ 25%） 投入管理 （ 10%） 预算编制依据充分性 3 3 预算资金合理性 3 3 预算执行率 4 4 财务管理 （ 6%） 财务管理制度执行情况 3 3 会计信息质量 3 3 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 8 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 过程管理 （ 9%） 工作目标明确性 3 3 人员组织管理制度 3 3 日常工作管理制度与规划 3 3 = 25 25 项目有充分的预算编制依据，且资金按照预算予以充分执行。 工作 过程中 资金的使用程序符合国家财经法规和塘桥街道财 务管理办法以及有关专项 资金管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复 或工作规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 项目工作目标明确，有专门的管理制度，组织管理人员制度健全，并对工 作内容有详细准确的规划。 3、项目绩效 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 项目绩效 （ 65%） 产出目标 （ 15%） 人员聘用率 5 5 应急事件响应及时性 5 5 考核通过率 5 5 效果目标 （ 50%） 市民知晓率 10 8.90 日常管理机制健全度 10 9.00 道路市场秩序改善情况 10 9.10 主管部门满意度 10 9.50 居民群众满意度 10 9.40 = 65 60.90 浦东新区塘桥街道 2018年特保经费项目严格按照工作计划稳步推进，按 照特保招投标方案，完成计划数量的人员聘用工作，人员上岗培训全部通过， 且遇突发应急事件人员能及时到位。 对社区居民的问卷调查中显示，“特保经费项目”的市民知晓率为 89.00%，居民对此项目实施后，“六乱”现象与道路“脏乱差”问题改善情况的 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 9 认可度为 87.00%，对平安建设中存在问题改善情况的认可度为 94.00%，主管部 门满意度打分为 95分；居民群众对此项目的满意度为 94.00%。 四、业绩与经验、主要问题、建议和措施 （一）主要业绩与经验 1、财务管理规范有序，执行有力 项目财务管理情况良好，有规范的财务管理制度和严格的资金使用流程， 并且执行有力。财务管理有效，财务信息真实、全面。同时项目预算资金到位 及时，主管部门都能按合同及时划拨资金。 2、项目按规定有序开展，辖区内治安环境明显改善 本项目实施后，辖区内的治安维护工作力度与频度增加，城管执法作业人 数增加，督促“六乱”现象与道路“脏乱差”问题及时整改 ，取得了较为明显 的效益，辖区内的治安环境改善明显，市容市貌更加整洁有序。 （二）存在的主要问题 1、特保人员绩效经费缺位 本项目暂未设立特保人员绩效经费，绩效考核奖励制度不健全，特保人员 的工资待遇偏低，工作量繁重，工作积极性有待激励提高。 2、特保人员专业能力参差不齐 目前，特保队伍成员素质参差不齐，除几名业务骨干干，多数队员专业能 力薄弱，为后期聘用入队人员，在工作上理论与实践经验不足，影响了特保工 作的高效开展 。 （三）相关建议和措施 1、建立绩效考核管理机制 针对绩效考核制度缺失的现状，建议加强建立绩效考核管理机制，单独设 立绩效经费，一来可以激发特保人员的工作积极性，二来可以完善针对特保人 员的长效管理制度。 2、加强专业能力培训 针对特保队伍成员能力分层的现状，建议组织专业能力培训制度，定期邀 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 10 请业务专家或业务骨干队特保队员进行理论和实践培训，增强其专业素质能 力。 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 11 附 件： 附件 1：问卷调查汇总分析报告 浦东新区塘桥街道 2018年度特保经费项目 调查分析报告 本次浦东新区塘桥街道 2018年度特保经费项目的问卷发放对象为特保经费 项目受益对象。共发放问卷 20份，回收问卷 20份，回收率为 100.00%。 问题 1：您了解特保经费项目吗？ 答： 受益对象对“特保经费项目”的了解度为 89.00%。 占比最多的答案为 “非常了解”，占比 50.00%；非常了解和比较了解的占比总和为 95.00%,说明受 益对象对特保经费项目了解程度较高。 【表 1】 选项 非常了解 比较了解 一般 不太了解 不了解 人数 10 9 1 0 0 占比 50.00% 45.00% 5.00% 0.00% 0.00% 问题 2：您认为特保经费项目的开展是否有必要？ 答： 受益对象对“特保经费项目”开展必要性的认可度为 91.00%。 占比最 多的答案为“非常必要”，占比 55.00%；非常必要和比较必要的占比总和为 100%，说明受益对象认为特保经费项目开展十分有必要。 【表 2】 选项 非常必要 比较必要 一般 较不必要 不必要 人数 11 9 0 0 0 占比 55.00% 45.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 3：项目实施后，您认为相较整治之前，“六乱”现象与道路“脏乱差”问题的改 善情况如何？ 答： 受益对象对“特保经费项目”实施后， 六乱”现象与道路“脏乱差”问题改善情 况的认可度为 87.00%。 占比最多的答案为“很大改善”，占比 45.00%；很大改善和较大改 善的占比总和为 90%，说明受益对象认为项目实施后，“六乱”现象与道路“脏乱差”问题 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 12 改善良好。 【表 3】 选项 很大改善 较大改善 一般 改善很少 没有改善 人数 9 9 2 0 0 占比 45.00% 45.00% 10.00% 0.00% 0.00% 问题 4：项目实施后，您认为相较于整治之前，平安建设中存在问题的改 善情况如何？ 答： 受益对象对“特保经费项目”实施后， 平安建设中存在问题改善情况 的认可度为 94.00%。 占比最多的答案为“很大改善”，占比 70.00%；很大改善 和较大改善的占比总和为 100%，说明受益对象认为项目实施后，平安建设中存 在的问题改善良好。 【表 4】 选项 很大改善 较大改善 一般 改善较少 没有改善 人数 14 6 0 0 0 占比 70.00% 30.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 5：总体来讲，您对本次特保经费项目是否满意？ 答： 受益对象对“特保经费项目”的满意度为 94.00%。 占比最多的答案为 “非常满意”，占比 70.00%；非常满意和比较满意的占比总和为 100.00%，说明 受益群众特保经费项目满意度较高。 【表 5】 选项 非常满意 比较满意 一般 较不满意 不满意 人数 14 6 0 0 0 占比 70.00% 30.00% 0.00% 0.00% 0.00% 问题 6：您对特保经费项目还有什么意见或建议？ 答： 希望以后日常管理方面加强一些，多拨付一些经费。 浦东新区 2018年度塘桥街道特保经费项目绩效评价报告 13 附件 2：访谈结果汇总分析报告 浦东新区塘桥街道 2018年度特保经费项目 访谈提纲 1. 请您简要谈谈塘桥街道特保经费项目情况（项目实施及资金管理情 况）。 按照特保招投标方案，特保经费主要用于城市管理辅助执法，根据政府采 购特保项目进行实施。该项目资金由街道统一管理。 2. 请您谈谈这项工作取得的成绩和宝贵经验。若对此项目进行百分制打 分，您打多少分？ 通过该项目辖区街面环境得到显著改善，市容市貌整洁有序，下一步将继 续依托城市管理辅助执法，提升城市管理水平，对于该项目给予 95分。 3. 特保经费项目还有何不足之处？您觉得应该如何改进？ 目前存在缺乏考核经费项目，建议单独设置特保绩效考核，按照工作实 际，发放考核经费提高队员工作积极性。 4. 在此项目的长效管理建设上您有何建议？ 接下来将研究建立考核管理机制，抓住管理，健全制度，建立长效管理模 式。 5. 您对特保经费项目还有什么意见或建议？ 我们 将一如既往做好特保队伍建设，规范使用特保经费。