2018 年度虹桥商务区企业服务中心人员及培训费用绩效评价报告.pdf

财政 项目 支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训 费用 项目编号： 申威 审 字（ 2018）第 号 项目单位： 上海虹桥商务区管理委员会 上报 部门： 上海市 财政局 评价机构：上海申威 联合会计师事务所 （普通合伙企业） 二零一 八 年 十二 月 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 5 一项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）项目绩效目标 . 14 二绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）绩效评价设计过程 . 15 （三）绩效评价原则及评价方法 . 16 （四）证据收集方法 . 17 （五）绩效评价实施过程 . 18 （六）本次绩效评价的局限性 . 19 三评价结论和绩效分析 . 20 （一）评价结论 . 22 （二）具体绩效分析 . 24 四主要经验及做法、存在的问题和建议 . 37 （一）主要经验及做法 . 37 （二）存在的问题 . 38 （三）建议和改进举措 . 38 五其他需要说明的问题 . 39 附件 ： . 40 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 1 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 摘 要 根据虹桥商务区“十三五”规划虹桥商务区坚持“ 3+4+5”战略，即： “三大功能”、“四个服务”和“五大特色”。通过加强统筹管理和功能开 发，促进高端商务、会展和交通功能融合发展，基本形成“产城融合、 环境生态文明、配套优势明显、区域特色鲜明”的世界一流商务区框 架，逐步朝着“长三角城市群联动发展新引擎”和“世界一流水准商务区” 的发展目标迈进，逐步将商务区打造成面向全国和全球、朝气蓬勃的 一流商务区。 虹桥商务区 “十三五 ”规划提出深化改 革和保障措施，其中一条是 建立统一高效的服务平台，建立虹桥商务区企业服务机构的对接机制 , 形成统一规范的企业服务平台。切实改进办事窗口管理 ,简化流程、提 高效率。为了落实深化改革和保障措施，保障公共受理大厅的正常运 行为企业提供更好的服务，虹桥商务区管委会申请 企业服务中心人员 及培训费用 。 项目立项的目标是通过政府采购的形式，购买专业机构服务，保 障虹桥商务区企业服务中心公共受理大厅正常运行，包括招聘 8 名专 职工作人员，全职从事虹桥商务区企业服务工作，保 证工作人员专业 性和稳定性，为工作人员 安排培训提高其专业素质和服务水平 ，更好 地为商务区企业提供各项服务。 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 2 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 2018 年度虹桥商务区企业服务中心人员及培训费用 预算 申报 148 万元， 2018 年批复预算为 148 万元， 2018 年年中对预算未进行调整。 实际支出为 146.2681 万元。资金来源全部为 上海市市级 财政补助收入。 预算及支出见下表： 2018年度虹桥商务区企业服务中心人员及培训费用 预算及支出情况 单位：万元 序号 名称 批复预算 资金占比 % 实际 支出 预算执行率 % 1 公共受理大厅人员外包费等 运行费 143.00 96.62 141.5161 98.96 2 公共受理大厅人员 培训费用 5.00 3.38 4.7520 95.04 合计 148.00 100.00 146.2681 98.83 一、评价结论 2018 年度虹桥商务区企业服务中心人员及培训费用 A 项目决策类 指标得分 9.60 分， B 项目管理类得分 22.88 分， C 项目绩效类得分 60.00 分。项目最终得分为 92.48 分，评价结论为“ 优 ”。 二、主要 经验和做法 通过派遣公共受理大厅窗口专职工作人员基本满足虹桥商务区区 域内企业的办事需求，同时为保障进博会窗口服务工作作出 一定 贡献 项目的实施是对虹桥商务区 “十三五 ”规划提出的深 化改革和保障 措施的具体落实，通过 派遣公共受理大厅窗口专职工作人员 较好地保 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 3 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 证了公共受理大厅的正常运行，工作人员的专业能力和服务水平 较高 ， 基本 满足了区域内企业的办事需求 ，优化了虹桥商务区营商环境 。 同 时 借进博会契机， 拓展外国人服务窗口的功能，虹桥商务区企业服务 中心外国人来华工作许可窗口在受理常规业务的同时 拓展功能，包括 虹桥商务区内企业聘用外籍高校毕业生学历可放宽至应届本科及以上 以及 突破地域限制，面向长三角企业开展外国人来华工作许可业务， 进一步服务长三角 等 。 项目的实施 将 推动 虹桥商务区 世界一流水准商 务区 的建设 。 三、 存在 的 主要 问题 人员调整后未及时补充派遣人员 ， 人员数量未达标 。 根据招标需求及服务合同书约定， 新虹爱博（上海）劳务服务有 限公司 在 2018 年 度 应 派遣公共受理大厅工作人员 8 名，但在实际执行 过程中， 2018 年 8 月 1 名派遣人员离职后，派遣 人数 未及时补充，一 直 为 7 名， 未达标 ，对财政资金使用效率产生一定影响。 四、 建议和改进举措： 对人员未达标原因进行深入分析 ， 切实保障人员达标， 保障项目 取得应有效果 。 人员离职后未及时补充原因主要集中在 虹桥商务区正在开发建设 中，区域的交通状况和办公环境都不如市中心成熟商务区，工作人员 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 4 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 以 派遣的方式 用工 ， 合同 时间短，缺乏稳定性， 薪资水平低等，因此， 对高学历人才的吸引力不大，也不容易留住人才。 建议 延长劳务派遣 公司的服务期限， 延长用工 合同签订期限， 对于特别优秀的人员用工 方式特事特办等，以 提高 对高层次人才的吸引力，保障 稳定性。 同时 建议在安排财政资金时适当予以倾斜，用于提高优秀人才的薪资水平， 增加岗位吸引力，以吸引优秀人才的加盟，保障专业素质和服务水平， 使之与虹桥商务区建设世界一流商务区目标相匹配 。 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 5 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 前 言 为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支 出绩效评价体系，提高财政资金使用效 益，充分体现政府公共服务目 标，本市财政部门、预算主管部门和预算单位根据设定的绩效目标， 运用科学、合理的评价方法、指标体系和评价标准，对财政支出产出 和效果进行客观、公正的评价。 按照第三方评价原则，上海虹桥商务区管委会委托上海申威联合 会计师事务所对 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 使 用绩效进行评价。 一 项目基本情况 （一） 概况 1. 立项背景 及目的 根据 虹桥商务区 “十三五 ”规划虹桥商务区坚持 “3+4+5”战略， 即： “三大功能 ”、 “四个服务 ”和 “五大特色 ”。通过加强统筹管理和功 能开发，促进高端商务、会展和交通功 能融合发展，基本形成 “产城 融合、环境生态文明、配套优势明显、区域特色鲜明 ”的世界一流商 务区框架，逐步朝着 “长三角城市群联动发展新引擎 ”和 “世界一流水准 商务区 ”的发展目标迈进，逐步将商务区打造成面向全国和全球、朝 气蓬勃的一流商务区。 为了更好地为区域内的企业提供服务，虹桥商 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 6 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 务区于 2013 年成立虹桥商务区企业服务中心 （以下简称 “企业服务中 心 ”） 。企业服务中心 设立公共受理大厅，是面向虹桥商务区企业提供 全面服务的窗口单位， 主要工作是为虹桥商务区核心区楼宇开发企业 和入驻虹桥商务区楼宇企业提供咨询、注册登记和后续监管等服 务。 2016 年，企业服务中心 公共受理大厅 又增加了外国人来华工作许可办 理窗口， 2017 年增设了公积金窗口和法律服务窗口。 企业服务中心公 共受理大厅 以 “精简、统一、效能、透明 ”为原则，以 “为民服务、依法 行政、廉洁高效、公开公正 ”为宗旨，以 “公开、公平、公正，规范、 有序、文明，方便、快捷、温馨 ”为工作理念，为企业投资者提供一 站式服务。 虹桥商务区 “十三五 ”规划提出深化改革和保障措施，其中一条是 建立统一高效的服务平台，建立虹桥商务区企业服务机构的对接机制 , 形成统一规范的企业服务平台。切实改进办事窗口管理 ,简化流程、提 高效率。 为了落实深化改革和保障措施，保障公共受理大厅的正常运 行为企业提供更好的服务，虹桥商务区管委会申请 企业服务中心人员 及培训费用 。 项目立项的 目标是通过政府采购的形式，购买专业机构服务， 保 障 虹桥商务区企业服务中心 公共受理大厅正常运行 ， 包括 招聘 8 名专 职工作人员，全职从事虹桥商务区企业服务工作，保证工作人员专业 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 7 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 性和稳定性， 为工作人员 安排培训提高其专业素质和服务水平，更好 地为商务区企业提供各项服务 ，优化虹桥商务区营商环境 。 2. 项目立项依据 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 立项的相关法律法规、 规章制度以及其他政 策文件包括但不限于： （ 1） 上海市虹桥商务区 “十 三 五 ”规划 （沪府发 2016 70 号） ； （ 2） 上海市虹桥商务区管理办法（市政府令第 25 号）； （ 3） 中华人民共和国劳动合同法； （ 4） 中华人民共和国预算法； （ 5） 劳务派遣暂行规定（中华人民共和国人力资源和社会保 障部令第 22 号） ； （ 6） 上海市市级机关培训费管理办法（沪财行 2017 45 号） ； （ 7） 上海市市级机关差旅费管理办法（沪财行 2014 9 号） 。 3. 预算资金 来源和使用情况 （ 1） 2018 年预算情况 2018 年虹桥商务区 企业服务 中心人员及培训费用 预算申报为 148 万元， 2018 年批复预算为 148 万元， 2018 年年中未对预算进行调整。 资金来源为上海市财政局市级财政补助收入。 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 8 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 批复后预算情况如表 1 所示： 表 1 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 预算情况 单位：万元 序号 项 目 批复预算 资金占比 % 1 公共受理大厅人员外包费等运行费 143.00 96.62 2 公共受理大厅人员培训费用 5.00 3.38 3 合计 148.00 100.00 （ 2） 2018 年支出情况 2018年虹桥商务区 企业服务中心人员及 培训费用 预算支出为 146.2681万元，预算执行率 98.83%。 表 2 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 支出情况 单位：万元 序号 项 目 支出金额 预算执行率 % 1 公共受理大厅人员外包费等运行费 141.5161 98.96 2 公共受理大厅人员培训费用 4.7520 95.04 3 合计 146.2681 98.83 （ 3） 历史预算及支出情况 虹桥商务区企业服务中心人员及培训费用 项目系经常性项目，每 年向 市 财政申请预算， 2015、 2016年 、 2017年 的经费预算与使用情况 如表 3所示。 表 3 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 历年预算与执行情况 单位：万元 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 9 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 序号 年份 批复预算 实际支出 预算执行 率 % 1 2015 130 130 100 2 2016 135 131.9680 97.75 3 2017 135 133.4030 98.82 （ 4） 资金拨付及使用流程 1）预算申请 2018年虹桥商务区 企业服务中心人员及培训 费用 预算由上海虹桥 商务区管理委员会企业服务处编制，企业服务处根据所需招聘的人员 数量及相应岗位的工资标准 、餐费、办公设备、办公用品及耗材等行 政办公费用等运行费以及培训费用 确定 2018年 度 的预算总额 ， 由上海 虹桥商务区管理委员会向上海市财政局提出预算申请，上海市财政局 对申报的预算资金进行审核，最终确定预算批复额度。 2）资金使用 在具体使用经费时，企业服务处根据项目进展及签订的合同中约 定的付款条款填写预算项目用款申请表，依次由财务部、办公室、分 管领导和主要领导签字批准，然后在国库单一账户管理平台的计划管 理模块进行 资金使用的申请，市财政局核准预算资金使用额度后，在 国库单一账户管理平台的支付申请模块填写支付申请单，经审批通 过，由财政直接将资金从国库单一账户划拨至供应商或服务商的账 户。划款结束后，财政局将银行回单传递给 虹桥 商务区管委会财务处 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 10 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 进行账务处理。 4. 项目实施情 况 2018 年虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 具体工作包括： 为企业服务中心招聘 8 名符合要求的专职工作人员，全职从事虹桥商 务区企业服务工作。 项目实施时间为 2018 年 1 月至 2018 年 12 月， 截至目前 完成的主 要工作包括： （ 1） 公共受理大厅招 聘 人员外包 等 运行费 2017 年 通过公开 招 投 标，由新虹爱博（上海）劳务派遣服务有限 公司中标，系“一招三年”方式， 2018 年是该“一招三年” 劳务 外包服务的 第二年， 2018 年 2 月 由企业服务处和企业服务中心相关人员 对 2017 年度实施情况进行考评，结果合格， 2018 年由其继续实施该项目 ， 2018 年 3 月 与管委会签订服务合同书，保障虹桥商务区公共受理大厅的 正常运行。 2018 年 10 月由于最低工资调整等因素，派遣员工工资相应 增加，经与计划财务处及上海市财政局协调，市财政同意根据“一招三 年”的相关条款规定 2018 年虹桥商务区劳务派遣 项目合同金额在原中 标金额基础上增加 10%，并签订补充协议。 新虹爱博（上海）劳务服 务有限公司 2018 年 共招聘派遣人员 7 人 ，其中 4 人 次进行调整 ， 截至 到 2018 年 10 月 底实际派遣专职工作人员 7 人。 及时为所派遣专职工 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 11 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 作人员 支付 相关费用，包括工资、社保、公积金等以及支付 车贴、 过 节费等 。为所派遣专职工作人员提供午餐、办公用品等保障，保障了 专职工作人员的工作条件。同时， 新虹爱博（上海）劳务服务有限公 司 为公共受理大厅支付 办公设备、办公用品及耗材等行政办公费用， 保障了公共受理大厅的正常运行。 （ 2） 人员培训工作 为加强公共受 理大厅员工职业技能，规范窗口服务的工作标准和 服务礼仪，强化专门业务知识的学习， 经过询价 比价 ， 企业服务处委 托上海市虹口华一教育培训中心对受理大厅员工进行培训。 2018 年 排 定培训计划， 共安排 2 次 集中 培训 ， 每次 2 天，业务更新培训 24 次， 每月两次，每次半天。截至 2018 年 10 月共举行 1 次 集中培训， 上海 市虹口华一教育培训中心 安排在 4 月 ，另一次将安排在 12 月份 ， 主要 培训内容是 拓展训练、团队建设 等 。业务更新 培训 举行了 24 次，培训 内容包括 上海市总部政策解读 、 最新外国人才政策解读 、 十九大精神 学习 、 窗口服务礼仪 、 窗口服务基础口 语 、 窗口服务工作规范 、 公司 法解读 、 office 软件实用技巧（ PPT） 、 公文写作 、 工商注册登记流程及 注意事项 、 office 软件实用技巧（ EXCEL） 、 基础英语口语 、 上海市人 才政策解读 、 证照中心窗口学习 、 PPT 制作 、 闵行区科创新政解读 、 专题讲课（党校） 、 公文写作 、 宪法解读 、 最新个税政策解读 、 心理减 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 12 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 压培训 、 上海市居转户政策解读 等，涵盖的内容 较 广。每次培训均安 排签到，出席率较高。 所完成工作情况 取得的主要 量化 成果见附件 2 基础 数 据 表 5. 组织和管理 2018 年虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 是购买专业机构 服务，开展 相关工作 。 （ 1） 项目组织 虹桥商务区 公共受理大厅运行 由上海虹桥商务区管理委员会下设 的企业服务处组织， 其中 公共受理大厅人员外包等运行费根据 公开招 投标 方式， 确定 由 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 实施， 根据上 海虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 采购项目的要求，依据 双方签订的服务合同书的要求，提供人事外包服务及其他服务 。 人员培训工作 通过询价比价后 委托 上海市虹口华一教育培训中心实 施 。 该项目具体分工如下： 1） 公共受理大厅人员外包等运行费由 新虹爱博（上海）劳务服务 有限公司 为主要实施单位，负责根据商务区管委 会要求派遣 公共受理 大厅 专职工作人员 8 名；按时为 派遣人员 支付工资、奖金、福利；按 国家及上海市相关规定为 派遣人员 缴付养老保险等保险费用，承担相 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 13 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 年度末管委会对本年度情况进行考核 与中标单位签订 服务合同书 管委会根据用人需求确定三年预算总额 管委会确定招标代理机构 中标单位根据服务合同书及招标要求提供人事服务等，管委会协调 通过招投标方式确定专业第三方机构提供外包服务 应个人所得税费用；为 派遣人员 提供工作午餐、办公用品等工作条件； 为派遣人员按照商务区要求提供联系企业及材料流转的保障条件；完 成商务区要求的 为 其他企业服务工作。 虹桥商务区管委会企业服务处 负责对实施单位进行年度考核，并为项目顺利开展给予必要的协调。 2） 人员培训工作由 上海市虹口华一教育培训中心为主要实施单 位，负责按照要求实施培训，安排培训教师，按照确认的培训方案（计 划）组织培训 。 虹桥商务区 管委会 则负责拟定培训要求、组织人员参 训， 为项目顺利开展给予必要的协调。 （ 2）项目管理 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 中人员外包服务等运行 费 整体流程包括根据 商务区 公共受理大厅 工作具体情况确定人事外包 内容 、 进行招投标确定专业机构负责具体实施、签订 服务 合同开展相 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 14 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 关工作、管委会负责相关协调沟通工作、对实施单位进行考核等。具 体项目实施流程见图 1。 图 1 项目实施流程图 在项目实施过程中采用根据上海市行政服务中心管理办法， 结合虹桥商务区现阶段工作实际，制定了企业服务中心的工作要求、 工作流程和值 班长制度、联席会议制度、巡查制度、例会制度、考核 制度、工作与请（休）假制度等八项具体制度。 6. 利益相关方 项目涉及的利益相关方包括： （ 1） 项目拨款单位：上海市财政局； （ 2） 项目主管单位：上海虹桥商务区管理委员会； （ 3） 项目组织单位：上海虹桥商务区管理委员会； （ 4） 项目实施单位： 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 、上海 市虹口华一教育培训中心； （ 5） 项目受益人：商务区企业 及员工 、派遣员工 等。 （二） 项目绩效目标 1. 总目标 通过政府采购的形式，购买专业机构服务，完成虹桥商务区企业 服务中心专职工作人员的合理配置 ，保证工作人员的专业性、稳定性， 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 15 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 为商务区企业提供优质服务 ，优化虹桥商务区营商环境 。 2. 年度目标 根据 绩效目标申报表等相关资料，评价小组在调研并与管委 会企业服务处沟通后， 确 定 2018 年虹桥商务区 企业服务中心人员及培 训费用 绩效目标如下： （ 1）招聘派遣符合要求的 公共受理大厅 专职工作人员 8 名 ，其中 负责咨询及预审窗口专员 2 名； 市场监管事务受理窗口专员 2 名；网 络技术服务专员 2 名； 外资外贸及专业翻译人员 2 名； （ 2）按时按要求为 派遣人员 支付相关费用包括工资、奖金、福利 及社保等保险费用 ， 为 派遣人员 提供工作条件和保 障条件； （ 3） 商务区企业对企业服务中心人员提供的服务有较高 满意度 ； （ 4）组织人员培训， 强化专门业务知识， 提高员工职业 技能，规 范窗口服务的工作标准和服务礼仪等 。 二 绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 全面了解 2018 年 企业服务中心人员及培训费用 的使用效率和效益 情况。总结 2018 年 企业服务中心人员及培训费用 的成绩及存在问题， 为今后 更好地开展 公共受理大厅运行 服务 。 （二） 绩效评价设计过程 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 16 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 通过前期调研、分析了解本项目特点， 在设计绩效评价指标体系 时根据财政部门负责制定财政项目支出绩效评价共性指标框架和 上海市预算绩效实 施管理办法中规定，包括项目决策、项目管理、 项目绩效三部分内容，围绕项目立项 、 资源配置、项目管理、项目产 出等客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和 影响的绩效逻辑路径。在确定绩效评价指标时充分考虑相关性、重要 性、可比性、系统性、经济性等原则。 绩效评价指标框架表 为评分所 用，需要问卷调查和访谈等的支持。 通过对 上海虹桥商务区管委会 、 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 、上海市虹口华一教育培训中心 、 派遣人员 的走访调研和查阅相关资料，获得与 提 炼出绩效评价考评指 标，形成 绩效评价方案。 上报主管部 门 ，根据 修 改意 见 进行修改 ， 以 修订后的绩效评价方案作为下一步 绩效评价工作的依据。 （三） 绩效评价 原则及评价方法 绩效评价 遵循以下基本原则： 1. 科学规范原则。绩效评价应当注重财政支出的经济性、效率性 和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 2. 公正公开原则。绩效评价应当客观、公正，标准统一、资料可 靠，依法公开并接受监督。 3. 分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 17 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 评价对象的特点分类组织实施。 4. 绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行， 评价结果应清晰反映支出和产出绩 效之间的紧密对应关系。 图 2 指标体系逻辑框架示意图 本次绩效 评价方法主要采用了社会调查法、指标评价法。 绩效评价体系、标准等详见附件 1：绩效评价指标体系 （ 2018 年 度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出绩效评 价 评分 表） 。 （四） 证据收集方法 本项目主要采用查阅相关文件政策、 审阅资金来源和支出的总账 明细账、 抽查 收入和支出的 银行凭单、会计凭证等资料，并通过访谈、 2018 年 虹桥商务区 企业服务业中心人员及培训费 绩效评价指标体系 决策类指标 管理 类指标 绩效 类指标 财 务 管 理 项 目 实 施 投 入 管 理 项 目 立 项 项 目 目 标 项 目 产 出 项 目 效 益 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 18 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。 详见附 件 1： 绩效评价指标体系（ 绩效 评价 工作 底稿 ） 。 （五） 绩效评价实施过程 自 2018 年 5 月项目布置会以来，项目组在前期调研的基础上，完 成了项目绩效评价工作方案，明确了评价的目的、方法、评价的原则、 指标体系、评价标准、问卷调查方案及访谈方案。 近 六 个月来 ，项目 组严格按照工作方案， 查阅了 10 余 个文件、收集了 30 余 份资料。 经 过 数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完 成了绩效评价报告工作。 具体实施过程如下： 1、数据填报和采集 2018 年 11 月 10 日，项目组派出工作人员赴 上海虹桥商务区管理 委员会 录入数据，所有数据经核查后汇总完成。（见附件 2：基础 数据 表） 2、合规性检查 2018 年 11 月 10 日，项目组派出工作人员对 上海虹桥商务区管理 委员会 开展合规性检查。对于制度性文件的检查，以全面搜集的方式 开展；对于工作实施情况的检查，重点采用抽查的方式开展；对于实 施结果的检查，重点采用抽查基础资料的方式开展。根据检查情况， 合规性情况良好 。（见附件 3：合规性检查表） 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 19 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 3、问卷调查 11 月 20日 起 项目组对 派遣专职工作人员和在 公共受理 大厅办事单 位人员 展开了问卷调查。 向 2018 年 度 企业服务中心人员及培训费用 涉 及的 7 名专职工作人员 发放 7 份问卷，收回 7 份，剔除 0 份无效问卷， 有效问卷为 7 份 ，向前来企 业服务大厅办事 的 人员发放 20 份问卷，收 回 20 份，剔除 0 份无效问卷，有效问卷为 20 份 。（见附件 4：调查问 卷分析 ）。 4、访谈 11 月 20 日 起 ，根据工作方案，项目组对 上海虹桥商务区管理委员 会 相关负责人员、实施单位 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 相关 人员、 采用 email 访谈形式 进行访谈 ，此次访谈主要针对 企业服务中心 人员及培训费用 取得的效果、 对 企业服务中心人员及培训费用 工作的 建议和意见等问题 展开 。（见附件 5：访谈情况分析 ） 5、数据分析及撰写报告 项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分 析和评分，并 提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托 方组织相关专家对报告进行评审。 （六） 本次绩效评价的局限性 由于 企业服务中心人员及培训费用 的实施取得的效果没有适合的 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 20 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 比较直观的可量化指标反映，此次绩效评价在项目效益指标选择时主 要从满意度着手，存在较大的主观性。此外，由于调查问卷的样本选 择的局限性和抽样统计误差，可能对评价结果造成部分影响，存在一 定的局限性。 三 评价结论和绩效分析 根据 2018 年 度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 的实施情 况，绩效评价小组 绩效评价项目组运用评价指标体系、评分标准， 以 评价获取的资料、数据 为依据，对各项指标进行了核实与评分。具体 得分率及评分情况见表 4。 表 4 2018 年 度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 绩效评价评分 表 一级指标 权重 二级指标 三级指标 分值 得分率 得分 A 项目 决策 10 A1 战略目标 适应性（ 6） A11 战略目标适应性 2 100.00% 2 A12 立项依据充分性 2 100.00% 2 A13 项目立项规范性 2 100.00% 2 A2 立项合理 性（ 4） A21 绩效目标合理性 2 100.00% 2 A22 绩效目标明确 性 2 80.00% 1.6 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 21 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） B 项目 管理 25 B1 投入管理 （ 8） B11 预算编制合理性 4 75.00% 3 B12 资金到位及时性 2 100.00% 2 B13 预算执行率 2 94.00% 1.88 B2 财务管理 （ 7） B21 财务管理制度健全性 2 100.00% 2 B22 资金使用规范性 2 100.00% 2 B23 财务监控有效性 3 100.00% 3 B3 项目实施 （ 10） B31 项目管理制度及执行情况 2 50.00% 1 B32 社保、公 积金等缴纳规范性 2 100.00% 2 B33 派遣人员管理的规范性 2 100.00% 2 B34 服务合同 管理的规范性 2 100.00% 2 B35 项目政府采购的合规性 2 100.00% 2 C 项目 绩效 65 C1 项目产出 （ 30） C11 招聘派遣人员数量完成率 6 90.00% 5.4 C12 派遣人员和所需人员种类匹配性 6 75.00% 4.5 C13 工资、奖金等发放及时性 6 100.00% 6 C14 培训完成情况 3 100.00% 3 C15 年度考核情况 3 80.00% 2.4 C16 工作及时完成情况 6 75.00% 4.5 C2 项目效益 （ 35） C21 培训内容的丰富性 2 100.00% 2 C22 派遣人员和岗位要求的匹配性 4 100.00% 4 C23 服务对象及数量增长率 4 100.00% 4 C24 派遣人员提供服务的满足度 5 100.00% 5 C25 派遣人员的专业性 4 100.00% 4 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 22 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） C26 派遣人员的稳定性 4 80.00% 3.2 C27 派遣人员 满意度 6 100.00% 6 C28 服务对象满意度 6 100.00% 6 总 计 100 100 92.48% 92.48 （一） 评价结论 1. 评 价 结果 通过 对 2018 年 度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 进行客 观评价， 项目 最终 得分为 92.48 分， 评价结论 为 优 。 该项目与 优化虹桥 商务区营商环境 ， 推动 虹桥商务区 建设世界一流水准商务区 的要求吻 合，项目立项依据充分、绩效目标 比较 清晰，项目产出很大程度上满 足 公共受理大厅 服务功能 的需求 。虹桥商务区 作为中国国际进口博览 会服务保障工作组成员单位 ， 虹桥商务区 企业 服务中心 公共受理大厅 的工作在 2018 年较好地完成了窗口服务保障工作， 项目效果 比较 明显。 表 5 2018 年 度 企业服务中心人员及培训费用 绩效分值 指标 A.项目决策类 B.项目管理类 C.项目绩效类 合计分值 权重 10 25 65 100 分值 9.6 22.88 60 92.48 各部分得分率如下图 3 所示： 2018年度 企业服务中心人员及培训费用 绩效得分率 96.00% 91.52% 92.31% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00% 90.00% 100.00% 得分率 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 23 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 图 3 2018 年 度 企业服务中心人员及培训费用 绩效得分率 2. 主要 绩效 2018 年 度虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 工作从总体上 看，达到了项目预期目标。绩效评价评分达到了 优 。 具 体来看： （ 1） 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 招聘派遣 企业服务中心 专职工作人员 7 名， 其中负责咨询及预审窗口专员 2 名；市场监管事 务受理窗口专员 2 名；网络技术服务专员 2 名；外资外贸及专业翻译 人员 1 名 ； （ 2） 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 按时按要求为 派遣人员 支付相关费用包括工资、奖金、福利及社保等保险费用 ， 未 发生劳务 纠纷 ； （ 3） 新虹爱博（上海）劳务服务有限公司 为派遣 专职 工作人员提 供 了良好的 工作条件和保障条件 ，为派遣专职工作人员完成工作提供 较好的保障基础 ； 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 24 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） （ 4）派遣专职工作人员 2018 年 完成企业登记、税务 登记、企业 入驻咨询 、 外国人服务窗口 等大量工作， 所提供服务能 基本 满足企业 服务中心业务 和 中国国际进口博览会 窗口 服务保障工作 的需求； （ 5） 通过培训 提高了 工作人员专业技能、 提升了 窗口服务水平， 商务区企业对 专职工作 人员提供 服务 有较高 满意度。 （二） 具体 绩效分析 A. 项目决策 在绩效评价指标体系中，项目决策占 10 分。 项目决策分为二部分， 项目立项 和 项目目标 。 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 ： 战略目标适应性主要从项目是否能够支持 部门目标的实现、项目是否符合发展政策和优先发展重点等方面进行 考核，根据上海市虹桥商务区管理办法（ 市政府令第 25 号）明确 提出 “按照规定接受有关行政管理部 门 的委托，负责或者参与虹桥商务 区内相关行政审批工作，为企业提供指导和服务 ”“管委会应当按照政 务公开的要求，将受委托实施的行政审批事项的依据、内容、条件、 程序、期限以及需要提交的全部材料的目录、申请书示范文本等在办 公场所及政府网站予以公示，并免费为公民、法人和其他组织提供咨 询服务，管委会应当设立办事机构，方便公民、法人和其他组织办理 行政审批等相关手续 ”。通过项目实施能够支持虹桥商务区实现上述目 标。 故 该项 指标 得分 为满分 2.00 分 。 A12 立项依据充分性：主要 考虑项目是否符合国家相关法律法规、 国民经济发展规划和党委政府决策、项目是否与虹桥商务区管委会的 职责密切相关。经过文件的收集和访谈确认，上海市政府 、虹桥商务 区管委会 对于 设立企业服务中心 公共受理大厅 、提高服务质量 等都相 2018 年度 虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 财政支出 绩效评价 报告 25 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 当重视， 保证 公共受理大厅 工作人员的专业性和稳定性是提高服务水 平的重要保证 。上海市虹桥商务区 “十三 五 ”规划、 上海市虹桥商务 区管理办法（市政府令第 25 号）等 使项目在宏观政策上有了充分的依 据。故该项指标得分为满分 2.00 分。 A13 项目立项规范性：主要考核项目是否按规定的程序申请设立， 事前是否已经过 必要的可行性研究、专家论证、集体决策等 。通过查 阅虹桥商务区 企业服务中心人员及培训费用 有关立项文件来看， 按照 市财政局有关要求 填写绩效目标申报表等资料，项目立项规范性 良好 。 根据评分标准，该项指标得 满 分 2.00 分。 表 6 2018 年 度 企业服务中心人员及培训费用 立项 分析 指标 权重 业绩值 绩效分值 A11 战略目标适应性 2 100.00% 2.00 A12 立项依据充分性 2 100.00% 2.00