2018 年上海市产业转型升级发展—产业技术创新专项资金报告.pdf

上 海 市 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 2018 年 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创新 专 项 资 金 项 目主 管 部 门 ： 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 项 目 单 位 ： 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会委 托 单 位 ： 上 海 市 财 政 局 监 督 检 查 局评 价 机 构 ： 上 海 中 佳 永 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司2019年 6 月 30日 目 录摘 要 .1一 、 项 目 基 本 情 况 . 6（ 一 ） 概 况 . 6（ 二 ） 绩 效 目 标 . 1 5二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 . 1 6（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .1 6（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 方 案 制 定 过 程 .1 6（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 和 方 法 .1 7（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .1 9（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .2 0 三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .2 2（ 一 ） 评 价 结 论 . 2 2（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .2 3四 、 主 要 经 验 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .3 4（ 一 ） 主 要 经 验 . 3 4（ 二 ） 存 在 的 问 题 . 3 4（ 三 ） 相 关 建 议 . 3 5 1 摘 要一、项目概况根 据 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 支 持 企 业 技 术 创 新 的 通 知 精 神 ，为 构 建 本 市 产 业 技 术 创 新 体 系 ， 提 升 企 业 技 术 创 新 能 力 ， 2015 年 ，上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 市 经 信 委 ” ） 制 定 上 海 市产 业 技 术 创 新 专 项 支 持 实 施 细 则 （ 以 下 简 称 “ 实 施 细 则 ” ） ， 鼓 励本 市 企 业 引 进 国 际 先 进 技 术 消 化 吸 收 与 集 成 创 新 ； 鼓 励 制 造 业 创 新 中心 聚 集 创 新 资 源 ， 开 展 关 键 技 术 攻 关 与 示 范 应 用 ； 鼓 励 产 业 创 新 联 盟或 龙 头 企 业 围 绕 本 市 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 开 展 创 新 要 素 工 作 等 ， 并 设立 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 ” 专 项 ， 对 符 合 政 策 导向 的 项 目 给 予 资 金 支 持 。 项 目 采 用 无 偿 资 助 方 式 ， 支 持 比 例 不 超 过 项 目 总 投 入 50 ， 最高 不 超 过 800万 元 。 除 后 补 助 项 目 外 ， 其 余 项 目 实 施 周 期 一 般 为 23 年 ， 支 持 资 金 分 两 次 拨 付 ， 在 立 项 和 验 收 时 分 别 拨 付 支 持 金 额 的50%。 市 经 信 委 技 术 进 步 处 负 责 项 目 统 筹 管 理 ， 每 年 按 照 实 施 细 则 要 求 ， 通 过 信 息 化 平 台 进 行 指 南 发 布 、 项 目 申 报 、 项 目 评 审 和 项 目 公示 ， 并 通 过 政 府 购 买 服 务 方 式 ， 委 托 其 下 属 事 业 单 位 市 经 济 和 信 息 化发 展 研 究 中 心 （ 以 下 简 称 “ 研 究 中 心 ” ） 协 助 开 展 项 目 跟 踪 管 理 和 验收 组 织 工 作 。2018 年 ， 专 项 预 算 安 排 7500 万 元 ， 调 整 后 预 算 为 7495 万 元 ，决 算 7489.38 万 元 ， 预 算 执 行 率 99.93%。 2018年 共 支 持 项 目 125个 ， 其 中 ： 新 立 项 项 目 25个 ， 支 持 资 金 2453.5万 元 ， 验 收 完 成 并 拨 付 尾款 项 目 100个 （ 其 中 ， 后 补 贴 项 目 11个 ） ， 支 持 资 金 5035.88 万 元 。二、评价工作开展情况评 价 组 自 2019 年 2 月 末 承 接 本 项 目 后 ， 经 过 前 期 调 研 、 评 价 思路 定 位 、 方 案 评 审 等 关 键 环 节 ， 形 成 本 次 绩 效 评 价 关 注 重 点 ： 一 是 政 2 策 支 持 方 向 是 否 符 合 本 市 产 业 发 展 实 际 ， 加 快 构 建 产 业 技 术 创 新 体 系的 预 期 目 标 实 现 程 度 ； 二 是 项 目 绩 效 总 目 标 、 年 度 目 标 、 申 报 指 南 、项 目 明 细 指 标 四 者 之 间 的 匹 配 性 ； 三 是 实 施 细 则 及 相 关 管 理 机 制是 否 健 全 、 有 效 ， 以 保 障 项 目 实 施 ； 四 是 项 目 评 审 和 验 收 要 素 ， 尤 其是 明 细 绩 效 指 标 的 落 实 情 况 ； 五 是 跨 年 度 子 项 与 资 金 匹 配 的 管 理 方式 。 评 价 组 结 合 评 价 关 注 重 点 ， 以 实 施 效 果 为 导 向 设 计 本 项 目 绩 效 评价 指 标 体 系 ， 包 括 科 研 成 果 转 化 率 、 技 术 创 新 能 力 先 进 性 等 8 个 个 性化 效 果 类 指 标 ， 并 从 三 个 方 面 开 展 工 作 ： 一 是 根 据 本 专 项 历 年 申 报 指南 ， 分 析 其 支 持 方 向 是 否 符 合 国 家 和 本 市 产 业 发 展 的 政 策 导 向 ， 从 而评 估 政 策 引 导 对 产 业 创 新 的 带 动 作 用 ； 二 是 实 地 抽 查 8 家 项 目 单 位 ， 深 入 了 解 企 业 在 技 术 创 新 方 面 的 成 果 ， 通 过 复 核 项 目 资 料 、 查 阅 会 计凭 证 、 座 谈 会 等 方 式 ， 对 项 目 实 施 情 况 进 行 穿 透 式 检 查 ， 评 价 项 目 管理 制 度 是 否 健 全 ， 并 得 以 有 效 落 实 ； 三 是 统 计 比 对 100个 验 收 项 目 计划 目 标 与 实 际 完 成 情 况 ， 并 对 所 有 125家 受 益 单 位 进 行 问 卷 调 查 （ 收回 有 效 问 卷 90份 ） ， 从 而 全 面 分 析 评 价 项 目 绩 效 目 标 实 现 情 况 。 在 此基 础 上 ， 按 照 指 标 体 系 对 相 关 数 据 信 息 进 行 汇 总 分 析 ， 形 成 了 该 项 目2018年 度 的 绩 效 评 价 报 告 。三、绩效分析2018 年 共 支 持 了 125 个 项 目 ， 其 中 ： 验 收 通 过 的 100 个 项 目 实际 总 投 资 10.33亿 ， 社 会 资 金 撬 动 率 为 9.25， 实 现 销 售 收 入 共 计 57.35亿 ， 实 现 度 144.75%， 实 现 利 润 共 计 6.3 亿 ， 实 现 度 140.13%， 取 得 知 识 产 权 共 计 602 个 ， 实 现 度 165.38%。 经 对 90 个 项 目 调 查 问 卷 分析 ， 66个 项 目 单 位 技 术 创 新 能 力 在 国 内 同 行 业 领 域 处 于 前 10%的 领 先地 位 ； 65 个 产 业 化 项 目 中 有 58 个 项 目 实 现 产 业 化 ； 6 个 “ 四 新 ” 项目 实 现 上 海 市 示 范 应 用 ； 8 个 联 盟 项 目 均 完 成 研 发 创 新 工 作 并 形 成 联盟 标 准 ， 其 中 6 个 项 目 制 定 的 标 准 被 行 业 、 国 家 标 准 采 纳 或 引 用 ， 受 3 益 单 位 满 意 度 达 93.72%。但 部 分 项 目 绩 效 未 达 预 期 ， 项 目 实 际 投 资 额 未 达 标 的 占 比 16%；项 目 收 入 规 模 未 达 标 的 占 比 6.6%； 项 目 利 润 未 达 标 的 占 比 9.5%； 项目 知 识 产 权 数 量 未 达 标 的 占 比 6.1%； 项 目 验 收 延 期 率 达 37.5%。四、经验与问题（一）主要经验及做法1.立 足 信 息 化 平 台 提 升 管 理 效 率 。 市 经 信 委 依 托 信 息 化 服 务 管 理平 台 ， 实 现 网 上 发 布 、 受 理 、 立 项 和 跟 踪 ， 确 保 公 众 的 知 晓 率 ， 增 强项 目 实 施 透 明 性 ， 提 升 管 理 效 率 。2.建 立 项 目 立 项 多 重 把 关 机 制 。 项 目 立 项 经 初 审 、 专 家 评 审 和 专 项 资 金 评 审 工 作 小 组 等 把 关 环 节 ， 通 过 层 层 把 控 ， 力 求 避 免 与 其 他 部门 专 项 扶 持 项 目 重 叠 交 叉 。（二）存在的问题1.实 现 “ 加 快 构 建 产 业 技 术 创 新 体 系 ” 目 标 路 径 不 够 清 晰 。 项 目设 立 于 2015 年 ， 3 年 间 共 有 473 个 项 目 纳 入 扶 持 范 围 ， 扶 持 资 金 达2.78 亿 元 ， 虽 然 所 支 持 的 项 目 基 本 达 到 预 期 的 技 术 和 经 济 指 标 考 核要 求 ， 但 单 个 项 目 效 果 的 实 现 对 本 市 产 业 技 术 创 新 体 系 构 建 的 推 动 作用 较 难 衡 量 ， 进 而 难 以 对 项 目 整 体 绩 效 进 行 考 量 。2.项 目 管 理 办 法 不 够 细 化 ， 资 金 拨 付 依 据 不 够 明 确 。 项 目 管 理 办法 规 定 ， 对 协 议 约 定 实 现 的 考 核 指 标 （ 如 税 收 、 利 润 、 知 识 产 权 等 ） 未 达 到 要 求 的 项 目 ， 可 依 据 验 收 会 议 专 家 打 分 情 况 拨 付 资 金 ， 但 办 法未 明 确 规 定 后 续 资 金 核 减 流 程 及 核 减 比 例 。 2018年 17个 验 收 项 目 考核 指 标 未 全 部 达 标 ， 仅 4 个 项 目 根 据 专 家 打 分 进 行 资 金 核 减 ， 资 金 拨付 依 据 不 够 明 确 。3.项 目 验 收 环 节 管 理 薄 弱 ， 验 收 及 时 性 欠 佳 。 市 经 信 委 通 过 政 府采 购 ， 以 合 同 方 式 约 定 由 研 究 中 心 负 责 项 目 验 收 具 体 工 作 。 每 年 验 收工 作 呈 现 项 目 数 量 多 、 结 项 资 料 修 改 频 繁 ， 验 收 排 期 时 间 长 等 情 况 ， 4 但 研 究 中 心 并 未 针 对 上 述 情 况 建 立 切 实 有 效 的 验 收 工 作 机 制 ， 市 经 信委 也 未 对 其 采 取 必 要 的 管 理 和 约 束 措 施 ， 进 而 影 响 项 目 验 收 进 度 。2018 年 48 个 应 验 收 项 目 中 有 18 个 项 目 未 按 规 定 时 间 完 成 验 收 ， 验收 延 期 率 为 37.5%， 验 收 及 时 性 欠 佳 ， 资 金 投 入 产 生 的 效 果 未 得 以 及时 体 现 。五、评价结论市 经 信 委 设 立 的 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 ”专 项 符 合 本 市 产 业 发 展 的 政 策 导 向 ， 立 项 程 序 规 范 ， 管 理 制 度 基 本 健全 ， 受 益 单 位 满 意 度 较 高 ， 有 效 引 导 了 社 会 资 本 投 入 ， 推 动 了 企 业 创新 能 力 的 提 升 。 但 市 经 信 委 在 立 项 目 的 实 现 途 径 、 资 金 拨 付 规 范 性 和验 收 管 理 有 效 性 等 方 面 仍 有 进 一 步 完 善 的 空 间 。 经 评 价 ， 本 项 目 最 终 绩 效 得 分 86.06分 ， 绩 效 评 级 为 “ 良 ” 。 其中 ， 决 策 类 指 标 得 分 率 86%， 项 目 管 理 类 指 标 得 分 率 87.5%， 项 目 绩效 类 指 标 得 分 率 85.20%。 建 议 在 清 晰 项 目 立 项 目 的 实 现 路 径 的 基 础上 ， 结 合 可 供 财 力 ， 继 续 实 施 本 项 目 。六、继续实施项目的建议（一）合理规划构建产业技术创新体系的实现路径市 经 信 委 应 对 历 年 项 目 考 核 指 标 计 划 和 完 成 情 况 进 行 汇 总 分 析 ，结 合 技 术 创 新 专 项 的 设 立 目 的 和 产 业 发 展 规 划 ， 明 确 产 业 技 术 创 新 体系 的 建 设 内 容 、 实 现 路 径 与 方 法 、 时 间 节 点 等 基 本 要 素 ， 聚 焦 本 市 科创 中 心 重 点 领 域 ， 真 正 发 挥 专 项 资 金 的 引 导 作 用 ， 促 进 各 类 社 会 资 本 加 大 投 入 ， 切 实 推 动 本 市 产 业 技 术 创 新 体 系 的 构 建 。（二）完善项目验收管理机制，确保项目验收时效及质量市 经 信 委 一 是 进 一 步 完 善 项 目 管 理 办 法 ， 明 确 研 究 中 心 职 责 ， 尤其 针 对 验 收 环 节 ， 细 化 具 体 管 理 要 求 、 验 收 条 件 以 及 后 续 资 金 核 减 的具 体 操 作 流 程 ， 增 强 制 度 的 指 导 性 和 约 束 力 ， 提 高 资 金 使 用 的 规 范 性 、安 全 性 和 有 效 性 ； 二 是 针 对 项 目 验 收 特 点 ， 研 究 建 立 切 实 有 效 的 项 目 5 验 收 管 理 机 制 和 相 应 的 管 理 考 核 办 法 ， 并 将 服 务 质 量 与 服 务 费 用 挂钩 ， 进 一 步 规 范 研 究 中 心 的 项 目 管 理 ， 确 保 项 目 验 收 时 效 及 质 量 ， 有效 提 升 资 金 使 用 绩 效 。 6 2018年 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 专项 资 金 项 目 绩 效 评 价 报 告为 贯 彻 落 实 全 面 推 进 预 算 绩 效 管 理 工 作 的 要 求 ， 根 据 财 政 部 关于 印 发 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行 办 法 的 通 知 （ 财 预 2011285号 ） 、 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 的 通 知 （ 沪 财 绩 2014 22 号 ） 和 上 海 市 财 政 局 关 于 2019 年 市财 政 局 开 展 重 点 绩 效 评 价 工 作 有 关 事 项 的 通 知 （ 沪 财 绩 2019 14号 ） 的 文 件 精 神 ， 受 上 海 市 财 政 局 监 督 检 查 局 的 委 托 ， 上 海 中 佳 永 信会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 以 第 三 方 社 会 评 价 机 构 身 份 ， 承 担 上 海 市 经 济和 信 息 化 委 员 会 （ 以 下 简 称 市 经 信 委 ） 负 责 实 施 的 2018 年 上 海 市 产业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 项 目 （ 以 下 简 称 本 项 目 ） 的 绩 效 评 价 工 作 。 评 价 组 根 据 修 改 完 善 的 工 作 方 案 开 展 本 次 评 价 ， 经 过数 据 采 集 、 资 金 合 规 性 检 查 、 访 谈 、 社 会 调 查 等 必 要 评 价 程 序 ， 采 用绩 效 分 析 与 统 计 方 法 ， 形 成 本 评 价 报 告 。一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 概 况1. 立 项 背 景 及 目 的近 年 来 ， 中 国 经 济 面 临 需 求 增 长 缓 慢 、 部 分 行 业 产 能 严 重 过 剩 、传 统 产 业 竞 争 力 削 弱 等 问 题 ， 加 快 产 业 转 型 升 级 已 经 成 为 中 央 要 求 和社 会 共 识 。 其 中 ， 加 强 产 业 技 术 创 新 是 加 快 转 变 经 济 发 展 方 式 的 重 要 支 撑 ， 是 促 进 科 技 体 制 改 革 的 关 键 环 节 ， 是 落 实 科 学 发 展 观 、 建 设 创新 型 国 家 的 重 要 内 容 。 党 中 央 、 国 务 院 一 直 高 度 重 视 产 业 技 术 创 新 工作 。 根 据 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 支 持 企 业 技 术 创 新 的 通 知 （ 国办 发 2011 51 号 ） 的 文 件 精 神 ， 各 级 政 府 要 进 一 步 加 强 企 业 技 术创 新 能 力 建 设 、 加 快 完 善 公 共 技 术 创 新 服 务 体 系 、 加 大 新 技 术 新 产 品 7 应 用 推 广 的 支 持 力 度 、 引 导 科 技 创 新 人 才 向 企 业 集 聚 。上 海 有 着 技 术 基 础 好 、 产 业 规 模 大 、 产 业 配 套 强 、 创 新 要 素 全 等有 利 于 技 术 创 新 的 独 特 优 势 。 上 海 市 城 市 总 体 规 划 （ 2016-2040） 确 立 了 上 海 至 2040 年 将 建 设 卓 越 的 全 球 城 市 ， 国 际 经 济 、 金 融 、 贸易 、 航 运 、 科 技 创 新 中 心 和 文 化 大 都 市 的 发 展 目 标 。 上 海 市 市 政 府2016年 颁 布 了 上 海 市 制 造 业 转 型 升 级 “ 十 三 五 ” 规 划 ， 提 出 产 业发 展 新 格 局 ： 聚 焦 电 子 信 息 、 智 能 制 造 、 民 用 航 空 、 船 舶 与 海 洋 工 程装 备 、 生 物 医 药 与 高 端 医 疗 器 械 等 重 点 领 域 ， 攻 克 一 批 具 有 全 局 性 影响 、 带 动 性 强 的 关 键 技 术 ； 建 设 一 批 制 造 业 创 新 中 心 ， 打 造 一 批 国 内领 先 、 具 有 国 际 影 响 力 的 企 业 技 术 中 心 ,发 挥 国 家 级 重 点 实 验 室 、 工程 实 验 室 、 工 程 技 术 中 心 、 工 程 技 术 研 究 中 心 的 作 用 ； 继 续 实 施 战 略 性 新 兴 产 业 项 目 ， 加 大 创 新 产 品 政 府 采 购 力 度 ； 实 施 知 识 产 权 和 团 体标 准 化 战 略 ， 支 持 多 种 途 径 的 引 进 技 术 吸 收 与 创 新 ， 以 研 发 外 包 、 联合 攻 关 、 产 业 联 盟 、 示 范 基 地 等 形 式 ， 开 展 产 学 研 用 合 作 。作 为 上 海 市 政 府 组 成 部 门 ， 市 经 信 委 主 管 本 市 的 经 济 和 信 息 化 工作 ， 在 市 委 、 市 政 府 的 领 导 下 ， 负 责 落 实 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技术 创 新 专 项 资 金 工 作 。 为 推 进 创 新 产 业 的 培 育 发 展 ， 促 进 本 市 产 业 转型 升 级 ， 市 经 信 委 制 定 了 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 专 项 资 金 管 理 办法 （ 沪 经 信 规 2015 101 号 )和 上 海 市 产 业 技 术 创 新 专 项 支 持实 施 细 则 （ 沪 经 信 技 2015 769号 ） ， 文 件 明 确 了 专 项 资 金 支 持对 象 、 支 持 范 围 、 支 持 方 式 、 支 持 标 准 、 项 目 申 报 、 管 理 、 监 督 和 验收 等 内 容 。 每 年 由 市 经 信 委 技 术 进 步 处 发 布 专 项 资 金 的 申 报 工 作 通 知 ， 从 申 报 要 求 、 申 报 渠 道 、 申 报 方 式 、 申 报 材 料 、 项 目 指 南 、 申 报书 模 板 等 方 面 为 各 企 事 业 单 位 开 展 专 项 资 金 申 报 工 作 提 供 指 导 。上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 项 目 为 经 常性 项 目 ， 市 经 信 委 根 据 国 家 战 略 发 展 方 向 以 及 “ 十 二 五 ” 、 “ 十 三 五 ”规 划 调 整 专 项 资 金 支 持 方 向 。 本 项 目 项 下 的 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 8 题 和 产 学 研 合 作 专 题 早 先 于 2007 年 根 据 上 海 市 企 业 自 主 创 新 专 项资 金 管 理 办 法 设 立 ， 后 自 2015 年 起 ， 包 括 上 述 两 项 的 多 种 专 题 项目 以 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术 创 新 ） 专 项 资 金 ” 的 统 一抬 头 进 行 实 施 ， 其 中 ， 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 题 为 2007 至 今 的 支持 方 向 ； 产 学 研 合 作 专 题 为 2007-2016 年 的 支 持 方 向 （ 于 2017 年 转入 工 业 强 基 专 项 ） ；“ 四 新 ” 模 式 与 产 品 推 广 运 用 专 题 和 “ 四 新 服 务 券 ”（ 产 学 研 合 作 ） 专 题 为 2015 年 的 支 持 方 向 ； 产 业 创 新 联 盟 标 准 化 建设 专 题 为 2015-2016 年 的 支 持 方 向 ； 制 造 业 创 新 中 心 建 设 专 题 为2017-2018 年 的 支 持 方 向 ； 产 业 创 新 要 素 建 设 专 题 为 2018 年 的 支 持方 向 （ 详 见 下 文 表 1-1） 。本 项 目 的 设 立 旨 在 响 应 国 家 战 略 发 展 ， 推 动 上 海 市 制 造 业 转 型 升 级 目 标 的 实 现 ， 通 过 对 本 市 相 关 企 事 业 单 位 的 产 业 技 术 创 新 进 行 资 金支 持 ， 加 大 财 政 资 金 支 持 力 度 ， 引 导 各 类 社 会 资 本 投 入 ， 加 快 构 建 以企 业 为 主 体 、 市 场 为 导 向 、 产 学 研 相 结 合 的 产 业 技 术 创 新 体 系 。 本 项目 由 市 经 信 委 的 技 术 进 步 处 负 责 统 筹 管 理 ， 由 市 经 信 委 下 属 机 构 市 经济 和 信 息 化 发 展 研 究 中 心 负 责 具 体 实 施 。2. 项 目 实 施 情 况（ 1） 专 项 资 金 支 持 内 容 及 标 准本 专 项 资 金 的 支 持 对 象 应 符 合 在 本 市 依 法 设 立 、 具 有 独 立 法 人 资格 、 法 人 治 理 结 构 规 范 、 财 务 管 理 制 度 健 全 和 信 用 记 录 良 好 等 基 本 条件 。 本 专 项 资 金 用 于 支 持 本 市 企 业 加 强 自 主 创 新 能 力 建 设 ， 支 持 产 业技 术 创 新 体 系 建 设 、 产 业 化 关 键 技 术 攻 关 、 创 新 成 果 示 范 应 用 ， 聚 焦支 持 上 海 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 重 点 领 域 、 “ 新 技 术 、新 产 业 、 新 业 态 、 新 模 式 ” 企 业 和 产 业 创 新 联 盟 的 创 新 项 目 等 类 型 的产 业 技 术 创 新 项 目 。具 体 各 项 目 类 别 的 支 持 标 准 如 表 1-1 所 示 。 9 表 1-1 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 支 持 标 准序 号 项 目 类 别 申 报 年 份 支 持 比 例 和 限 额 资 金 拨 付 方 式1 引 进 技 术 的吸 收 与 创 新 2010-2012年 不 超 过 项 目 投 入 20%，最 高 不 超 过 300万 分 两 次 拨 付 ： 项 目 立项 后 拨 付 资 助 金 额 的50%； 项 目 通 过 验 收 后拨 付 资 助 金 额 的 50%。项 目 未 达 到 考 核 目 标的 ， 视 情 况 核 减 尾 款金 额 。2013-2015年 不 超 过 项 目 投 入 30%，最 高 不 超 过 800万2016-2018年 不 超 过 项 目 投 入 50%，最 高 不 超 过 800万2 市 产 学 研 合作 计 划 2013-2015年 不 超 过 项 目 投 入 50%，最 高 不 超 过 800万 分 两 次 拨 付 ： 项 目 立项 后 拨 付 资 助 金 额 的50%； 项 目 通 过 验 收 后拨 付 资 助 金 额 的 50%。项 目 未 达 到 考 核 目 标 的 ， 视 情 况 核 减 尾 款金 额 。3 “ 四 新 服 务券 ”（ 产 学 研合 作 ） 2015年 每 套 券 金 额 20万 ， 分为 企 业 券 和 高 校 券 ，额 度 各 10万 元 ， 每 个企 业 可 申 领 一 套 网 上 实 名 登 记一 次 性 兑 换 发 放4 “ 四 新 ” 模式 与 产 品 推广 运 用 2015年 不 超 过 项 目 投 入 30%，最 高 不 超 过 100万 分 两 次 拨 付 ： 项 目 立项 后 拨 付 资 助 金 额 的50%； 项 目 通 过 验 收 后拨 付 资 助 金 额 的 50%。项 目 未 达 到 考 核 目 标的 ， 视 情 况 核 减 尾 款金 额 。 5 产 业 创 新 联盟 标 准 化 建设 2015年 专 项 资 金 补 贴 最 高 不超 过 50万 分 两 次 拨 付 ： 项 目 立项 后 拨 付 资 助 金 额 的50%； 项 目 通 过 验 收 后拨 付 资 助 金 额 的 50%。项 目 未 达 到 考 核 目 标的 ， 视 情 况 核 减 尾 款金 额 。2016年 专 项 资 金 补 贴 最 高 不超 过 30万6 制 造 业 创 新中 心 建 设 2018年 不 超 过 项 目 投 入 50%，最 高 不 超 过 300万 分 两 次 拨 付 ： 项 目 立项 后 拨 付 资 助 金 额 的50%； 项 目 通 过 验 收 后拨 付 资 助 金 额 的 50%。项 目 未 达 到 考 核 目 标的 ， 视 情 况 核 减 尾 款金 额 。7 产 业 创 新 要素 建 设 2018年 不 超 过 项 目 投 入 50%，最 高 不 超 过 300万 一 次 性 后 补 贴 1 0 （ 2） 具 体 实 施 完 成 情 况2018 年 度 本 项 目 共 支 持 了 125 个 项 目 ， 覆 盖 了 7 个 子 专 项 。 其中 ， 立 项 项 目 25个 ， 验 收 完 成 项 目 100个 （ 包 含 以 前 年 度 验 收 在 2018年 拨 付 资 金 的 项 目 ） ：（ 1） 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ： 2018 年 拨 付 11 个 项 目 首 笔立 项 资 金 共 计 1262.5万 元 ， 拨 付 56个 验 收 项 目 尾 款 资 金 共 计 2836.3万 元 。 其 中 ， 5 个 项 目 因 产 业 化 指 标 未 全 部 达 标 ， 以 专 家 打 分 予 以 核拨 资 金 ， 另 外 51 个 项 目 全 部 完 成 了 项 目 合 同 约 定 的 投 资 额 和 各 项 指标 ； （ 2） 市 产 学 研 合 作 计 划 专 项 ： 2018 年 拨 付 28 个 验 收 项 目 尾 款资 金 共 计 1729.58万 元 ， 其 中 ， 3 个 项 目 个 别 经 济 效 益 指 标 未 达 到 合 同 考 核 要 求 ， 以 专 家 打 分 予 以 核 拨 资 金 ， 另 外 25个 项 目 全 部 完 成 了项 目 合 同 约 定 的 投 资 额 和 各 项 指 标 ；（ 3） “ 四 新 ” 模 式 与 产 品 推 广 运 用 专 项 ： 2018 年 拨 付 7 个 验 收项 目 尾 款 资 金 共 计 325 万 元 ， 7个 项 目 全 部 完 成 了 项 目 合 同 约 定 的 投资 额 和 各 项 指 标 ；（ 4） 产 业 创 新 联 盟 标 准 化 建 设 专 项 ： 2018 年 拨 付 8个 验 收 项 目尾 款 资 金 共 计 135万 元 （ 有 一 个 项 目 重 复 申 请 资 金 15万 元 ） ， 8个 项目 全 部 完 成 了 项 目 合 同 约 定 的 投 资 额 和 各 项 指 标 ；（ 5） 制 造 业 创 新 中 心 建 设 专 项 ： 2018年 拨 付 4个 项 目 首 笔 立 项资 金 共 计 591万 元 ；（ 6） “ 四 新 服 务 券 ” （ 产 学 研 合 作 ） 专 项 ： 2018年 兑 换 1 家 “ 四 新 服 务 券 ” ， 拨 付 10万 元 ；（ 7） 产 业 创 新 要 素 建 设 专 项 ： 2018 年 一 次 性 拨 付 10 个 项 目 补贴 资 金 共 计 600 万 元 ；2018 年 具 体 下 拨 资 金 项 目 的 实 施 情 况 详 见 附 件 一 基 础 数 据 表（ 附 表 1-1 至 1-6） ， 其 中 ， 验 收 项 目 的 计 划 目 标 和 实 际 完 成 情 况 对 1 1 比 汇 总 详 见 附 件 一 基 础 数 据 表 （ 附 表 1-7至 1-10） 。此 外 ， 经 过 统 计 ， 本 项 目 2018年 度 应 验 收 项 目 48个 ， 实 际 验 收完 成 项 目 30 个 ， 验 收 通 过 27 个 。3. 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况（ 1） 项 目 总 投 资 及 资 金 来 源上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 由 市 级 财 政预 算 安 排 , 纳 入 市 经 信 委 部 门 预 算 管 理 。 在 企 业 申 报 的 基 础 上 ， 经 过市 经 信 委 初 审 与 专 家 评 审 后 ， 由 市 经 信 委 正 式 立 项 并 编 制 资 金 安 排 计划 。 2016 年 本 专 项 资 金 预 算 安 排 12420 万 元 ， 决 算 12419.6 万 元 ， 预 算 执 行 率 100%； 2017 年 预 算 安 排 7882 万 元 ， 决 算 7870.2 万 元 ，预 算 执 行 率 99.85%。2018 年 预 算 安 排 7500 万 元 ， 调 整 预 算 7495 万 元 ， 决 算 7489.38万 元 ， 预 算 执 行 率 99.93%。 2018 年 度 本 项 目 共 计 支 持 125个 项 目 （ 其中 ， 新 立 项 项 目 25个 ， 验 收 完 成 项 目 100个 ） ， 具 体 项 目 类 别 及 支 持资 金 分 配 情 况 如 表 1-2 所 示 。表 1-2 2018年 度 项 目 类 别 及 支 持 资 金 情 况 表项 目 类 别 申 报 年 份 项 目 数 量（ 个 ） 支 持 金 额（ 万 元 ） 立 项 项 目引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 2017年 * 11 1262.5制 造 业 创 新 中 心 建 设 2018年 4 591产 业 创 新 要 素 建 设 2018年 10 600小 计 25 2453.5验 收 项 目引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 2010-2016年 56 2836.3市 产 学 研 合 作 计 划 2013-2015年 28 1729.58“ 四 新 ” 模 式 与 产 品 推 广 运 用 2015年 7 325产 业 创 新 联 盟 标 准 化 建 设 2015-2016年 8 * 135四 新 服 务 券 （ 产 学 研 合 作 ） 2015年 1 10 1 2 小 计 100 5035.88合 计 125 7489.38*备 注 ： 受 预 算 盘 子 限 制 ， 部 分 2017年 度 申 报 的 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 题 项 目 延 至 2018年 度立 项 ； 2018年 产 业 创 新 联 盟 标 准 化 建 设 专 题 有 1个 项 目 重 复 安 排 资 金 15万 元本 项 目 2018 年 度 实 际 支 出 7489.38 万 元 ， 其 中 2453.5万 元 为 拨付 给 新 立 项 目 的 首 笔 扶 持 资 金 （ 包 含 2017 年 度 申 报 项 目 11个 ， 2018年 度 申 报 项 目 14 个 ） ； 5035.88 万 元 为 拨 付 给 以 前 年 度 申 报 于 2018年 验 收 项 目 的 尾 款 资 金 （ 2010-2016年 度 申 报 项 目 100个 ） 。（ 2） 资 金 管 理 及 拨 付 流 程每 年 ， 市 经 信 委 技 术 进 步 处 根 据 项 目 的 专 家 评 审 结 果 ， 结 合 处 室意 见 提 出 专 项 资 金 支 持 项 目 计 划 方 案 ； 再 根 据 经 公 示 、 上 会 审 议 通 过的 方 案 ， 组 织 安 排 与 项 目 单 位 签 订 计 划 任 务 书 或 协 议 ， 之 后 根 据 项 目 实 施 进 度 向 综 合 规 划 处 提 出 付 款 申 请 ； 综 合 规 划 处 在 年 度 预 算 批 准 的额 度 内 向 市 财 政 局 申 请 拨 款 ； 市 财 政 局 审 核 后 ， 按 照 国 库 集 中 支 付 的有 关 规 定 直 接 向 项 目 承 担 单 位 拨 付 资 金 。 具 体 资 金 拨 付 流 程 如 图 1 -1如 示 。 图 1-1 项 目 资 金 拨 付 流 程 图市 财 政 局 和 项 目 管 理 机 构 对 专 项 资 金 的 管 理 和 使 用 进 行 监 督 检查 ； 项 目 承 担 单 位 应 当 严 格 执 行 财 政 资 金 管 理 的 有 关 规 定 ， 专 款 专 用 。 对 于 违 规 使 用 资 金 情 况 ， 按 照 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 专 项 资 金 管理 办 法 规 定 处 理 。4. 项 目 组 织 及 管 理（ 1） 组 织 架 构本 项 目 主 管 单 位 为 市 经 信 委 ， 具 体 由 其 内 设 部 门 技 术 进 步 处 统 筹管 理 ， 下 属 机 构 市 经 济 和 信 息 化 发 展 研 究 中 心 具 体 操 作 实 施 ， 内 设 部 1 3 门 综 合 规 划 处 与 办 公 室 配 合 开 展 工 作 。 各 部 门 /机 构 的 主 要 职 责 如 表1-3所 示 。 表 1-3 市 经 信 委 相 关 部 门 及 下 属 机 构 主 要 职 责 汇 总 表部 门 /机 构 主 要 职 责技 术 进 步 处 拟 定 并 发 布 本 专 项 资 金 年 度 项 目 申 报 指 南 ， 指 导 管 理 机 构 开 展 项 目受 理 与 初 审 工 作 ； 提 出 专 项 资 金 项 目 计 划 方 案 ， 安 排 方 案 公 示 后 的上 主 任 办 公 会 审 议 ； 指 导 管 理 机 构 开