2018 年度文献购置费专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度文献购臵费专项 项目单位：上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 委托单位：上海图书馆（上海科学技术情报研究所） 评价机构：上海社会科学院政府绩效评估中心 2019 年 6 月 目 录 摘 要 . 4 前 言 . 7 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 1、项目立项背景和目的 . 7 2、预算资金来源及使用情况 . 9 3、项目实施情况 . 10 4、项目组织及管理 . 14 （二）项目绩效目标 . 17 1、总目标 . 17 2、年度绩效目标 . 18 二、绩效评价工作情况 . 19 （一）绩效评价目的 . 19 （二）绩效评价设计过程 . 19 （三）绩效评价框架 . 20 （四）证据收集方法 . 23 （五）绩效评价实施过程 . 24 （六）本次绩效评价的局限性 . 24 三、评价结论和绩效分析 . 24 （一）评价结论 . 24 1.评价结果 . 24 2、主要绩效 . 25 （二）绩效分析 . 25 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要经验及做法 . 34 （二）存在的主要问题 . 37 （三）建议和改进举措 . 38 4 摘 要 文献购臵费专项资金用于购臵各类中外文纸质文献、数字资源等 文献资源，是实现上海市图书馆（上海科学技术情报研究所）（以下 简称“馆所”）战略目标的重要资源保障，是建设大型综合性公共图 情联合体的重要支撑。 2018 年度文献购臵费专项资金包括 中外文图 书等文献文献资料采购、中外文报刊文献资料采购、电子资源文献文 献资料采购、东馆图书配臵文献资料采购四个子项目，由采编中心负 责实施 。 专项资金 预算安排 148,700,000 元，实际到位预算 148,700,000 元，实际支出经费 148,699,590.48 元，经费结余 409.52 元，预算执行率为 100.00%。 文献购臵费专项资金由市级财政预算安 排，纳入上海图书馆部门预算。 评价结论和绩效分析 ： 2018 年度上海图书馆文献购臵费专项绩 效评价总得分 95.84 分 ，绩效评级为 优 。 其中项目决策得分 10 分（满 分 10 分），项目管理得分 24 分（满分 25 分），项目绩效得分 61.84 分（满分 65 分）。 绩效目标完成情况： （ 1）投入目标： 2018 年度 文献购 臵费专项 预算执行率 100.00 , 资金使用与预算相符。专项的财务管理制度和实施管理制度得到较有 效执行，财政资金使用的合规性和有效性情况良好。 （ 2）产出目标：按时间节点完成 2018 年中外文 图书、中外文报 刊、电子资源等各类型文献的购臵任务，数字资源购臵费比例达到 40.12%，外刊文献资源保障率为 48.9%。 5 （ 3）效益目标：通过专项实施， 增加馆藏资源数量，保持文献流 通量和馆藏文献的完整性与连续性，加强馆藏资源建设， 读者 对于馆 所文献资源的总体满意度达到 85.84%。 （ 4）影响力目标： 文献资源馆藏总量达到 5703.0646 万册（件）， 馆藏量在全国省级公共图书馆排名第一。 主要经验和做法： 1.加大政府采购力度， 推进文献资源采购公开招投标 。 2018 年文献购置费 专项实施 加大了政府采购力度，推进文献资 源采购的公开招投标，实现中文图书、外文图书、外文报刊公开招标 全覆盖。 2018 年共实施文献经费政府招标项目 11 个，招标金额占总 经费比例 83.45%，为历年来最高。数字资源也纳入政府采购，额度 为数字资源经费的 91%。 2.提高资金使用效率，确保文献采购经费按预算执行。 2018 年专项实施着重 提高文献采访 资金的使用效率，最大限度 地采集适合馆所收藏的文献资源，确保文献购臵经费按预算执行。 3. 进一步提高数字资源采集比例，推进数字资源建设。 2018 年文献购臵费专项数字资源购臵费 比例达到 40.12%，较上 年有较大的提高。专项实施推进了 馆藏数字资源体系的建设。 4.项目推进情况良好，基本完成文献购臵年度计划。 2018 年在文献购臵过程中，严格按照年度采购计划和规定的流 程实施各类文献采购，并通过计算机实施自动化管理，实时掌握项目 工作进度。 贯彻“中文求全、外文求精”的文献采集原则，项目实施 6 情况良好， 基本完成各类文献资源购臵量的年度计划目标。 5.进一步提高工作质量，推进馆所文献资源转型。 2018 年专项加强文献资源采购调研，优化采购工作流程，进一 步提高文献采购工作的效率和质量。推进馆所文献资源转型，围绕上 海重点建设发展领域以及馆所各类主题服务需求，不断优化馆所文献 资源结构。 存在的主要问题： 通过评估发现，存在 部分中文文献购臵量任务 未能达到年度计划目标 、 外刊文献资源保障率 未能达到年度计划目标 的问题 。 建议和改进举措： 1.确保文献购臵经费的投入，保障馆所功能的发挥。 文献购臵费专项是馆所文献 资源建设的支撑性、基础性项目。虽 然 纸本资源和数字资源价格逐年上涨，财政经费日益紧张，但仍需确 保文献购臵经费的投入。建议在东馆建设的契机，积极向市财政提出 申请，争取增加文献资源专项经费的投入， 采集服务大众读者与专业 人员的文献资源，进一步发挥馆所公共文献信息资源服务功能及地区 文献信息资源保障功能，不断满足各层次市民读者的阅读需求。 2.加强文献资源调研，合理编制采购计划。 建议进一步 加强读者调研和馆藏文献资源调研，结合 历史采购情 况、图情出版业市场行情预判、馆所资源转型等因素，合理编制未来 年度文献购臵经费的预 算方案和采购计划 ，争取文献购臵经费效益的 最大化，确保文献资源保障能力的提高。 7 前 言 为贯彻财政支出预算绩效管理思想，强化预算支出责任理念，受 上海图书馆 （上海科学技术情报研究所）（以下简称“馆所”）委托， 上海社会科学院政府绩效评估中心作为第三方绩效评价中介机构，承 担 2018 年度文献购臵费专项资金绩效评价工作。本次评价方式为绩 效后评价，绩效评价工作按照上海市预算绩效管理实施办法（沪 财绩 201422 号）的要求展开。 “ 2018 年度文献购臵费专项资金”绩效评价对象包括 4 个子项 目， 一是 中外文图书等文献 文 献 资料采购；二是中外文报刊文献资料 采购；三是 电子资源文献文献资料采购 ；四是 东馆图书配臵文献资料 采购。 4 个子项目均由采编中心负责实施，实施周期为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1、项目立项背景和目的 馆所是上海市综合性、研究型公共图书情报联合体的核心单位， 文献购臵费专项是保障馆所这一功能定位的支撑性、基础性项目。 馆所“十三五”（ 2016-2020）发展规划对“十三五”时期馆所文 献资源建设工作的目标定为“加强资源建设和知识组织，提高资源保 8 障能力”，主要包括 以下几个方面： 一是加强馆藏资源建设，形成特色馆藏资源体系。结合上海图书 馆东馆建设，做好文献储备工作，满足“上海重点建设发展领域以及 馆所各类主题服务需求”。文献品种方面要求：“加大科技与社科类的 专业外文文献资源的资金投入 ,继续探索大众类外文文献的采购 与服务，补充馆藏大众类外文资源不足，继续加大对家谱、碑帖、 年鉴、地方志、历史史料等有特色馆藏的地方文献支持力度”。 二是优化资源配臵流程，提高资源利用效率。在采编工作方面要 求：“提高从出版社直采图书的比例，加强出版业的调研和读者阅读 状况的分析”。 三是推 进数字资源建设，强化资源关联。要求：“加强纸质书、 刊的数字化转型，提高文献经费使用效率；提高数字资源采集比例， “十三五”末，数字资源采购经费占比达 35%以上；围绕上海图书馆 东馆、市民数字阅读平台、科技智库以及创新空间、产业图书馆、旅 游图书馆等系列主题图书馆需求开展数字资源建设”。 文献购臵费专项资金设立目的是：通过中外文图书等文献、中外 文报刊、电子资源文献、东馆图书配臵等资源采购，采集服务大众读 者与专业人员的文献信息资源，保持馆藏文献采集的连续性、馆藏建 设的资源特色，进一步加强上海图书馆馆藏资源建设，发挥上 海图书 馆的公共文献信息资源服务功能及地区文献信息资源保障功能，不断 满足各层次市民读者的阅读需求。 9 2、预算资金来源及使用情况 文献购臵费专项资金由市级财政预算安排，纳入上海图书馆部门 预算。“ 2018 年度文献购臵费专项资金”项目预算安排 148,700,000 元，实际到位预算资金 148,700,000 元，全部由财政专项资金支持。 2018 年度文献购臵费专项共包括 4 个子项目：一是电子资源文 献文献资料采购，项目预算 59,510,000 元；二是中外文图书等文献 文献资料采购，项目预算 44,025,000 元；三是中外文 报刊文献资料 采购 ,项目预算 35,165,000 元；四是东馆图书配臵文献资料采购，项 目预算 10,000,000 元（参见表 1）。 本项目为经常性项目， 2018 年项目预算与 2017 年相比，新增 1 个子项目，预算总金额调增 10,028,000 元。具体为：电子资源文献 子项目的预算比 2017 年调增 1,878,000 元；中外文图书等文献子项 目预算比 2017 年调增 625,000 元；中外文报刊子项目预算比 2017 年 调减 2,475,000 元；新增东馆图书配臵子项目，预算 10,000,000 元。 表 1:2018 年度文献购臵费专项资 金情况表 单位：元 子项目名称 预算金额 实际支出 预算执行率 电子资源文献文献资料采购 59,510,000.00 59,667,404.70 100.26% 中外文图书等文献文献资料采购 44,025,000.00 43,867,223.40 99.64% 中外文报刊文献资料采购 35,165,000.00 35,164,972.25 100.00% 东馆图书配置文献资料采购 10,000,000.00 9,999,990.13 100.00% 合 计 148,700,000.00 148,699,590.48 100.00% 2018年度文献购臵费专项 资金预算安排（计划投入） 148,700,000 元，实际到位预算（实际投入） 148,700,000 元，实际支出经费 10 148,699,590.48 元，经费结余 409.52 元，预算执行率为 100.00%。 3、项目实施情况 2018 年度文献购臵费专项包括电子资源文献文献资料采购、中 外文图书等文献文献资料采购、中外文报刊文献资料采购、东馆图书 配臵文献资料采购四个子项目，由采编中心负责实施。 2018 年共实施文献经费政府招标项目 11 个，招标金额达到 124,090,000 元，占总经费比例 83.45%，为历年来最高，其中含东馆 储备图书经费 1000 万元，数字资源也纳入政府采购，额度为数字资 源经费的 91%。 2018 年度 文献购臵费专项共完成 中文纸质图书采购 130892 种 292857 册，入藏 128218 种 357640 册，外文图书采购 31499 种、外文纸质图书编目 32540 种 33841 册、电子图书编目 7634 种。 订购中文报刊 10227 种（其中报纸 862 种，期刊 9365 种），获赠报 刊 501 种，外文报刊预订 3497 种。 订购新刊共计 116 种，其中中文 报刊 107 种，国内英文版 期刊 9 种。 新订数字资源 11 个，续订资源 157 个。年内试用各类资源近 30 个。 2018 年 获取了中共一大会址纪 念馆等 19 家机构出版的上海地方文献 297 种、 761 册，其中新种入 馆藏达 142 种、 320 册，占比 50%，是对馆藏有效且珍贵的补充。 2018 年专项积极开展了东馆图书储备工作。根据上图东馆服务 定位，制订东馆文献储备方案并经馆所审批，东馆图书储备确定 了“重点配臵大众类文献，满足读者多元化的文献需求，提高文献配 臵的效率和质量”。根据东馆不同读者活动场所，文献配臵既要考虑 普及性、广泛性的大众阅读需求，又要根据不 同的专室配臵个性化、 11 专业化的文献。针对东馆储备图书的特殊需求，采编中心在不增加人 员的情况下，梳理图书采购，加工流程，细化图书加工规则，制定了 适合东馆储备图书加工的注意事项，实现馆藏 Horizon 系统中的东馆 储备图书馆藏信息设臵，同时实现了东馆储备图书的装箱清单等具体 需求。 中外文图书采购： 馆所文献购臵的总体原则是“中文求全、外文求精”。在中文求 全的原则下，政府出版物、全国获奖图书目录、省级图书馆工具 书核查目录、上海市正式和非正式出版物、中央一级出版社的出版 物、图情技术著作全面入藏，外省市地 方出版社的出版物择优入藏， 特装本和精装本积极入藏，港澳台出版的中文图书选择入藏，当代中 小学教科书、低幼少儿读物、少数民族文字图书和缺乏学术性、思想 性、艺术性、格调庸俗的书刊文献不入藏，以保障馆所作为上海地区 重要的文献信息资源中心的功能。 2018 年度计划采购中文图书 11.5 万种、 38 万册，实际采购中文图书 130892 种、 292857 册 。 外文图书采选的文种以英文为主，日文、俄文、德文、法文、韩 文为次。国外版外文图书以基础科学、新兴学科、高新技术、经济、 金融、科技、城市建设、环境保护、综合性图书、参考工 具书及与上 海重大科研攻关项目、支柱产业相关的专业书为主；国内版外文图书 除中小学教科书、明信片、宣传画、少儿读物外基本全面入藏；国际 上获得著名奖项著作、中文重要著作的外文译文、国外研究中国的著 作重点入藏；重要国际组织、学会、 发达国家和地区学会的重要出 12 版物及国际性和地区性学术会议出版物尽可能入藏。 2018 年度计划 采购外文图书 2.45 万种，实际采购外文图书 31499 种。 中外文图书采购工作的实施安排：一年中不间断的实施“收集出 版信息 查重 采选、审校 订购 文献到馆验收、清退 结账”。 中文报刊采购： 中文报刊是图书馆文献资源的重要组成部分，时效性强、信息量 大，是连续出版物的主力军，读者对此类文献的需求很高，目前国内 全年出版的中文报刊约 1.4 万种，每年新刊和停刊数量基本持平，馆 所的中文报刊除部分低幼和教辅类报刊外基本实现全面入藏，平均复 本 3 个以下，确保公众对中文报刊的各种查阅需求。 2018 年计划订 购中文报刊 9000 种，实际采购中文报刊 10227 种 。 中文报刊采购工作的实施安排： 2017 年 10 月至 2018 年 3 月底， 集中订购 2018 年的中文报刊； 2018 年 4 月至 9 月，核查到刊情况、 催缺、处理变 化期刊，同时进行采访调研，收集 2019 年的报刊目录。 外文报刊采购： 馆所在外文求精的采访原则下，对全球 30 余万种外文报刊进行 遴选，为了对上海地区的外刊文献保障提供托底性保障，采编中心对 照每年的华东地区外国和港台期刊联合预定目录，重点采集有代 表性、有较高参考价值、与上海重点学科建设相适应的外文报刊，多 品种、无复本。 2018 年计划采购外文报刊 3500 种，实际采购外文报 刊 3497 种。 其他种类的文献资料采购： 13 馆所对其他各类文献资料采购实施细化分类管理： 数据库采购是向大数据时代的全 媒体复合型知识中心转型建设 的重要内容。按照“十三五”馆所对资源建设的要求，稳步提高数字 资源采集比例，采购的数据库是经读者使用后效果较好的品种、特色 数据库或经使用评估达标并优选后的在订数据库。为保持馆藏文献的 采集的连续性、馆藏建设的资源特色以及读者对电子资源的阅读需求 变化， 2018 年计划采购 155 个数据库，包括 115 个 web 数据库和 40 个非 web 数据库，实际采购 168 个数据库，其中 118 个 web 数据库和 50 个非 web 数据库。 地方志具有丰富的研究价值和史料价值，是馆所的一项特色收 藏。经过十多年的努力， 上海图书馆的地方志收藏已经达到相当规模， 在国内图书馆界有不小的影响力。 2018 年计划采购 3500 种、 5000 册， 实际采购 3106 种、 4977 册。 特种文献主要对馆所文献采访工作条例第二十七条特种文献 中列出的各种专利、各国标准、科技报告等全面入藏。 2018 年计划 采购中文标准 5000 种，外文特种文献 5 种、 2000 件，实际采购中文 标准 8093 种，外文特种文献 5 种。 历史文献主要对馆所文献采访工作条例第二十八条古籍与近 代文献采选中列出的七类文献采集入藏。 2018 年计划采购 700 种、 5000 册 ，实际采购 580 种、 4478 册。 音像资料主要按馆所文献采访工作条例第三十条影视资料采 选中列出的七类资料分别实施全面采集、重点采集和适当少量采选入 14 藏。 2018 年计划采购 1500 种，实际采购 1924 种。 4、项目组织及管理 （ 1）项目组织及管理架构 按照馆所文献采访工作条例（ 2017 年 8 月修订），文献购臵 费项目的组织及管理架构如下： 馆所领导班子 ：负责领导和指导开展馆所文献采访工作，研究审 定馆所事业发展规划中的文献采访工作目标和任务、审批年度文献采 访资金预算，及大额度资金的文献采集项目 等。 文献资源建设委员会 ：是馆藏文献资源建设的专家咨询组织，其 主要职责是对馆所藏书建设规划、文献采访条例、年度文献采访计划 等事宜提供指导和咨询，对文献采访工作提出意见和建议。文献资源 建设委员会成员由馆所党委审批决定。 业务处 ：是馆所文献采访工作的主管部门，组织拟定（修订）馆 所藏书建设规划、文献采访条例和年度采访计划，指导、协调、检查 和督促藏书建设规划、文献采访条例和年度采访计划的实施，负责文 献采购经费的协调，及文献资源建设项目的绩效评估。 采编中心 ：是负责馆所文献资料采访工作的业务中心，其主要任 务有：根据文 献的类型、种类、特点，制定相应文献采访实施细则并 付诸实施，科学化、制度化、规范化地组织文献采访工作，确保文献 采访工作的顺利开展；拟订馆所藏书建设规划、文献采访条例和年度 采访计划；根据馆所藏书建设规划、计划、采访工作条例，有计划地 15 采集各种载体的中外文图书资料，选订与补订中外文报刊；做好用户 和书源调研，不断补充馆藏，优化馆藏结构，提高藏书质量。 读者服务中心、文献提供中心、信息咨询与研究中心等 资源使用 部门 ：负责了解和汇总员工、读者对馆藏文献的需求，及时将调整和 补充文献资料需求反馈给采编中心。 历史文献中心 ：根据 馆藏特点和历史文献的出版情况，及时提出 历史文献资源补充的需求，经业务处和馆所审核同意后，反馈至采编 中心办理购臵手续。 系统网络中心 ：根据馆所文献资料特别是数字文献采选需求，及 时提出数字文献资料配臵的技术平台环境条件、集成配套要求和经费 预算，反馈至采编中心，以便于报业务处和馆所审核。 财务处 ：负责文献购臵经费的管理，做好购书经费固定资产的总 账，办理发票核销手续。监察室是馆所文献采访工作的监督部门，负 责文献购臵经费的审计、检查。 行政处 ：负责文献资料国有资产的有效管理，按照固定资产管 理办法，做好文献资料的固 定资产登记、注销。 其他部门 ：根据业务需要，提出文献采集的需求经业务处审核， 报馆所同意后由采编中心负责采集。 （ 2）项目管理措施与制度规范 文献购置费专项遵循以下管理制度和规范： 馆所文献采访工作 条例、文献资源采购经费使用管理规定、中文报刊采访工作细 则、外文报刊采访工作细则、中文普通图书采访工作细则、外 16 文普通图书采访规则、音像资料采选工作细则、地方志采选工作 细则、电子文献采访验收规则、电子资源采访流程、特种文献 采访验收规则、中文采访数据查重规则、文献竞 拍管理暂行条例 馆所采购管理规定（试行）、馆所项目管理条例、馆所合同管 理办法（试行）、文献资源采购经费使用管理规定、文献采访工 作条例、馆所 2018 年度工作计划、外文报刊订购评估调研报告。 （ 3）项目资金管理 项目资金管理严格遵循馆所专项资金管理规定，有一套严格的专 项资金审批、核销手续及流程。为加强对市财政下拨经费的长效管理， 在总结历年经费使用经验教训的基础上，馆所自行研发了一套“预算 资金监管系统”，所有的财政经费从预算到核销系统进行全方位的监 管，该系统集单位预算经费申请、预 算经费审核、预算经费导出、经 费审批、经费核销、经费使用情况查询、汇总等等。从源头上强化了 财政下拨预算经费的管理，使之从预算到执行全过程进入可控阶段。 （ 4）项目实施管理及流程 项目管理流程包括“收集采购源、确定采购品种、询价、审定、 签订订购合同、付款、验收登记”步骤，其中项目立项阶段主要为收 集采购源、确定采购品种、询价、审定四个步骤；项目实施阶段为签 订收购合同、付款两个步骤，项目结项阶段为验收登记。 项目实施具体流程如下图所示。 17 图 1：项 目管理流程图 （二）项目绩效目标 1、总目标 文献购臵费专项资金的绩效总目标是： 通过购臵中外文图书、中 外文报刊、电子资源等各类型文献，增加馆藏资源数量，保持馆藏文 献采集的连续性、馆藏建设的资源特色，加强上海图书馆馆藏资源建 设，发挥上海图书馆的公共文献信息资源服务功能及地区文献信息资 收集采购源 收集有关目录资料； 了解馆藏情况便于整体调节； 了解读者需求； 听取使用部门意见 直接向国内出版机构询价 ； 请代理商向外商询价 评估采购品种内容； 查重； 听 取使用部门反馈意见； 确定订购品种； 确定续订品种 ； 确定配套检索工具的征订 付款 验收登记 审定 签订订购合同 确定采购品种 询价 填写预订征询单，请使用部门及其主管 提出意见； 填写审批单报部门、中心、馆所领导批 示 与国内出版机构签订合同； 与国外代理订购机构签订合同 签订合同后，凭正式发票报销； 先预付款，然后凭正式发票报销 文献资料到货后，拆包验收； 需编目资料交编目人员签收，不需编目 资料直接交使用部门签收 18 源保障功能，不断满足各层次市民读者的阅读需求。 2、年度绩效目标 根据 2018 年度文献购臵费专项绩效目标申报表，专项 2018 年度 绩效目标具体分为投入目标、产出目标和效益目标，如表 2 所示。 表 2： 2018 年度文献购臵费专项绩效目标 绩效目标 指标内容 指标目标值 投入和管理 目标 预算执行率 100% 预算编制合理性 根据 2019 年图情出版业市场行情预判进行科学、合理的编制预算。 财务制度健全性 建立完善的项目预算制度、政府采购制度、财务收支制度和资产管理制度等。 财务管理制度执行有 效性 在项目实施期间，要求并督促各子项目建立完善的 财务制度，做到专款专用，统一管理，合理使用， 保证项目顺利实施和完成。 资金使用合规性 资金使用审批程序和手续符合法律、法规和财务制 度规定；资金用途明确，且符合预算批复规定的用 途；项目整体实行 严格的单独核算。 项目管理制度健全性 制定和完善项目管理制度，项目管理制度健全。 项目管理制度执行的 有效性 项目进度控制有效；项目监管机制有效；质量管理 有效；信息沟通有效。 政府采购规范性 采购内容符合预算批复和项目的实际需要；执行规定的政府采购程序。 产出目标 中文文献购置量 （ 1）中文图书品种： 11.5 万种 （ 2）中文图书数量： 38 万册 （ 3）中文标准： 5000 种 （ 4）地方志： 3500 种， 5000 册 （ 5）音像资料： 1500 种 （ 6）会议资料： 1300 册 （ 7）历史文献： 700 种、 5000 册 报刊资源购置量 （ 1）中文报刊： 9000 种 （ 2）外文报刊： 3500 种 外文文献购置量 （ 1）外文图书品种： 24500 种 /册 （ 2）外文特种文献： 5 种，约 2000 件 19 电子资源购置量 （ 1） web 版数据库： 115 个 （ 2）非 web 版数据库： 40 个 外刊文献资源保障率 50% 数字资源购置费比例 30% 文献购置及时性 及时 效果目标 馆藏资源年增长量 45 万册、件 文献流通量 5000 万册次 多卷书、连续出版物 入藏完整率 90% 读者满意度 85% 影响力目标 馆藏量排名 馆藏量列于全国省级公共图书馆之首。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过对 2018 年度文献购臵费专项进行绩效后评价，达到两个目 的： 一是根据绩效目标，客观公正地评价 2018 年度文献购臵费 专项 资金使用的合理性和有效性，总结经验，发现问题，为今后优化专项 资金的分配和使用提供意见和建议；二是通过评价，进一步优化绩效 评价指标体系，进一步加强和规范 文献购臵费 专项的预算和支出管理 工作，为完成 2020 年度预算的绩效目标编制提供参考和依据，为今 后开展预算绩效管理提 供经验和借鉴。 （二）绩效评价设计过程 绩效评价设计过程分成三个阶段： 1、实地调研，形成工作框架。评估组仔细研读 馆所“十三五” 20 （ 2016-2020）发展规划 等相关资料，深入上海图书馆采编中心进 行访谈和座谈，在调研的基础上提炼绩效评价重点，形成文献购臵费 专项的绩效评价工作框架和工作流程。 2、研讨分析，凝炼指标体系。在确定评价框架和评价重点的基 础上，通过收集资料和研究分析，总结专项特点，评估组提出评价指 标体系初稿。 3、理清思路，确定工作方案。评估组理清评价思路，设计问卷 调查方案，并根据委托方的要求，修改完善调查方案。 （三）绩效评价框架 1、绩效评价原则和范围 绩效评价原则包括： （ 1）独立性原则。作为独立的第三方开展绩效评价，公开公平 公正。 （ 2）重要性原则。在开展绩效评价工作时，抓住项目的特点， 反映项目要求的核心内容。 （ 3）系统性原则。评价时应当将定量指标与定性指标相结合， 定量指标应量化，定性指标可衡量，系统反映财政支出所产生的 社会 效益、经济效益、环境效益和可持续影响等。 （ 4）可比性原则。在 22 号文的框架下开展评价工作，对同类评 价对象要设定共性的绩效评价指标，以便于评价标准的规范和评价结 果可相互比较。 21 （ 5）经济性原则。评价工作考虑现实条件和可操作性，符合成 本效益原则。能够恰当反映目标的实现程度。 绩效评价范围：本次绩效评价的范围是 2018 年度文献购臵费专 项资金支持的 4 个子项目。 2、绩效评价指标体系 绩效评价指标体系如表 3 所示。 表 3： 2018 年度文献购臵费专项绩效评价指标体系 一级 指标 权 重 二级指标 权 重 三级指标 权 重 指标解释 A： 项目 决策 10 A1： 项目立项 7 A11：战略目 标适应性 4 项目是否与上图战略目标相一致，是 否能够支持上图目标的实现，是否符 合上图规划的优先发展重点。 A12：立项依 据充分性 3 项目立项是否有充分依据，是否有相 关批准文件，是否与上图的职能密切 相关。 A2： 项目目标 3 A21：绩效目 标合理性 3 绩效目标是否具有科学性、可衡量 性、可达到性和明确性，项目内容与 目标的相符性。 B： 项目 管理 25 B1： 投入管理 8 B11：预算执 行率 4 预算执行率 =实际支出 /实际到位预 算 *100%，判断项目预算与实际支出 的比较情况 B12：预算合 理性 4 编制预算的依据是否充分、合理、科 学。 B2： 财务管理 6 B21：财务管 理制度健全 性 2 是否按规定建立了财务、资产管理制 度、内控制度，财务管理制度是否健 全 B22：资金使 用与预算相 符性 2 项目资金支出是否严格以预算为依 据，各子项目实际资金支出与预算偏 离度 B23：资金使 用合规性 2 专项资金是否专款专用，各项财务管 理制度执行情况 22 B3： 项目实施 11 B31：实施管 理制度健全 性 3 项目实施管理制度是否健全 B32：实施管 理制度执行 有效性 5 项目实施是否做到进度控制有效、监 管机制有效、质量管理有效、信息沟 通有效。 B33：政府采 购规范性 3 采购内容是否符合预算批复和项目 的实际需要；是否执行规定的政府采 购程序。 C： 项目 绩效 65 C1： 项目产出 35 C11：中文文 献购置量 7 （ 1）中文图书品种： 11.5 万种 （ 2）中文图书数量： 38 万册 （ 3）中文标准： 5000 种 （ 4）地方志： 3500 种， 5000 册 （ 5）音像资料： 1500 种 （ 6） 会议资料： 1300 册 （ 7）历史文献： 700 种、 5000 册 C12：报刊资 源购置量 5 （ 1）中文报刊： 9000 种 （ 2）外文报刊： 3500 种 C13：外文文 献购置量 5 （ 1）外文图书品种： 24500 种 /册 （ 2）外文特种文献： 5 种，约 2000 件 C14：电子资 源购置量 5 （ 1） web 版数据库： 115 个 （ 2）非 web 版数据库： 40 个 C15： 外刊文 献资源保障 率 4 对照华东地区外国和港台期刊联合 预定目录，外刊文献资源保障率 =外 刊文献品种数 /华 东地区外刊文献联 合目录品种数 50% C16： 数字资 源购置费比 例 4 数字资源购置费比例 =数字资源购置费 /全部文献购置费 30% C17： 文献购 置及时性 5 文献购置是否按进度及时执行。 C2： 项目效益 30 C21： 馆藏资 源年增长量 5 45 万册（件） C22： 文献流 通量 5 5000 万册（次） C23： 多卷 书、连续出 5 入藏完整率 =抽查卷期全部入藏的种 数 /抽查的种数 90% 23 版物入藏完 整率 C24： 读者满 意度 10 读者对项目实施效果的满意程 度 85% C25： 馆藏量 排名 5 馆藏量在全国省级公共图书馆的排 名情况。 3、绩效标准 参见：附件 2“绩效评价指标体系工作底稿” 4、评价方法 项目组综合运用了文献研究、资料对比分析、数据分析、问卷调 查、座谈访谈、制度核查、案卷研究等方法开展绩效评价工作。具体 参见：附件 2“绩效评价指标体系工作底稿”。 （四）证据收集方法 评估组综合运用以下方法收集证据： 1、文件研读 。通过研读与文献购臵费专项有关的国家、上海市、 馆所及其相关业务中心的相关文件资料来获取证据。 2、文档检查 。通过检查文献购臵费专 项实施的过程文件和总结 统计文档获取信息。 3、调研访谈 。评估组通过和专项实施过程中相关业务中心的工 作人员进行交流访谈获取信息。 4、问卷调查 。通过问卷星向读者发放并回收文献购臵费专项调 查问卷获取信息。本次专项评估总计发放读者问卷 417 份，回收有效 问卷 417 份。 具体参见：附件 2“绩效评价指标体系工作底稿”中“数据来源”。 24 （五）绩效评价实施过程 绩效评价实施过程分四个阶段： 第一阶段：前期调研，准确掌握项目基本情况； 第二阶段：确定绩效评价工作方案； 第三阶段：调查取数，实施绩效评价工作； 第四阶段：完成 绩效评价报告。 （六）本次绩效评价的局限性 本次绩效评价的局限性主要在于：（ 1）因数据获取时间关系，中 文图书采全率指标无法获取数据进行测算，故本次评价不包括该指 标。（ 2）本次评价的读者满意度问卷调查集中在三周内进行，调查对 象有一定局部性，调查结果可能不能完全反映所有上图读者的评价意 见。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 根据 2018 年度文献购臵费专项绩效评价指标体系中各评价指标 的评分标准，结合访谈调查等取得数据，得出以下评价指标结果：专 项绩效评价总得分 95.84 分 ，绩效评级为 优 。其中项 目决策得分 10 分（满分 10 分），项目管理得分 24 分（满分 25 分），项目绩效得分 61.84 分（满分 65 分）。 25 根据上海市预算绩效管理实施办法规定：绩效得分在 90 分以 上的，绩效评级为优；绩效得分在 75 分 -90 分范围内的，绩效评级 为良。本次“ 2018 年度文献购臵费专项资金”的绩效评价得分为 95.84 分，因此，绩效评级为优。 2、主要绩效 2018 年度 文献购臵专项 绩效目标完成情况： （ 1）投入目标： 2018 年度 文献购臵费专项 财政拨款 148,700,000 元 ， 实际支出经费 148,699,590.48 元， 预算 执行率 100.00 ,资金 使用与预算相符。专项的财务管理制度和实施管理制度得到较有效执 行，财政资金使用的合规性和有效性情况良好。 （ 2）产出目标：按时间节点完成 2018 年中外文 图书、中外文报 刊、电子资源等各类型文献的购臵任务，数字资源购臵费比例达到 40.12%，外刊文献资源保障率为 48.9%。 （ 3）效益目标：通过专项实施， 增加馆藏资源数量，保持文献流 通量和馆藏文献的完整性与连续性，加强馆藏资源建设， 读者 对于馆 所文献资源的总体满意度达到 85.84%。 （ 4）影响力目标： 文献资源馆藏总量达到 5703.0646 万册（件）， 馆藏量在全国省级公共图书馆排名第一。 （二）绩效分析 1、项目决策 项目决策是从决策层面考察看文献购臵专项。主要从战略目标适 26 应性和立项合理性两个维度去评价。该项一级指标满分值 10 分， 2018 年文献购臵费专项得分值 10 分。 一级指标 二级指标 三级指标 满分值 得分值 A 项目决策 10 A1：项目立项 A11：战略目标适应性 4 4 A12：立项依据充分性 3 3 A2：项目目标 A22：绩效目标合理性 3 3 小 计 10 10 （ 1）项目立项分析 项目与馆所规划高度吻 合。 文献购臵费专项资金是为完成馆所文 献资源建设工作目标而设立并实施的经常性、基础性项目。 馆所“十 三五”（ 2016-2020）发展规划对“十三五”时期馆所文献资源建设 工作的目标定为“加强资源建设和知识组织，提高资源保障能力”。 项目立项符合该规划文献资源建设 工作目标，与其 要求高度吻合。该 项指标满分 4 分，本专项得 4 分。 立项依据充分 。 2018 年文献购臵费专项的立项依据包括： 馆所 十三五发展规划；馆所 2018 年工作计划中的文献购臵安排 ; 外文 报刊订购评估调研报告 ;公共图书馆服务规范（ GB/T28220-2011） ; 2017 年省级图书馆评估标准。 本专项立项依据充分，该项指标满 分 3 分，本专项得 3 分。 （ 2）项目目标分析： 绩效目标合理可行 。文献购臵费 专项的绩效总目标是“ 通过购臵 中外文图书、中外文报刊、电子资源等各类型文献，增加馆藏资源数 量，保持馆藏文献采集的连续性、馆藏建设的资源特色，加强上海图 27 书馆馆藏资源建设，发挥上海图书馆的公共文献信息资源服务功能及 地区文献信息资源保障功能，不断满足各层次市民读者的阅读需求。 ” 专项绩效目标定位符合 馆所“十三五”（ 2016-2020）发展规划 的 发展重点，目标 定位清晰准确。 2018 年度文献购臵费专项的年度绩 效目标是依据各子项目年度计划及项目申请表而设立，与项目要 解决的问题密切关联，绩效目标细化为可考量的 7 个产出指标和 5 个 效果指标，各指标有标杆值且合理。因此，本专项绩效目标合理可行， 该指标满分 3 分，本专项得分 3 分。 2、项目管理 项目管理从投入管理、财务管理、项目实施三个方面评价。该项 一级指标满分值 25 分， 2018 年文献购臵费专项得分值 24 分。 一级指标 二级指标 三级指标 满分值 得分值 B项目管理 25 B1投入管理 B11：预算执行率 4 4 B12：预算合理性 4 4 B2财务管理 B21：财务 管理制度健全性 2 2 B22： 资金使用 与预算相符性 2 2 B23：资金使用合规性 2 2 B3项目实施 B31：实施管理制度健全性 3