2018 年度外滩馆运行经费绩效评价报告.pdf

上海市档案局（馆）财政支出 绩 效评价报告 项目名称： 2018年度 外滩馆运行经费 项目单位：上海市档案局（馆） 主管部门：上海市档案局（馆） 委托单位：上海市档案局（馆） 评价机构：上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司 2019年 6月 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 1 目 录 报告摘要 . 2 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 1、项目立项的背景及目的 . 7 2、预算资金来源及使用情况 . 8 3、项目实施情况 . 9 4、组织及管理 . 13 （二）绩效目标 . 16 1、 总 目标 . 16 2、阶段性目标 . 16 二、绩效评价工作情况 . 17 （一）评价目的 . 17 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 17 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 17 （四）数据采集方法及过程 . 18 （五）绩效评价实施过程 . 20 （六）绩效评价的局限性 . 20 三、评价结论及绩效分析 . 21 （一）评价结论 . 21 1、评价结果 . 21 2、主要绩效 . 21 （二）具体绩效分析 . 23 1、项目决策分析 . 23 2、项目管理分析 . 24 3、项目产出及结果分析 . 26 四、主要经验及做法、存在的问题及建议 . 29 （一）主要经验及做法 . 29 （二）存在的问题 . 30 附件： . 30 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 2 报告摘要 一、项目概况 （一）立项背景 上 海 市档案馆成立于 1959年，是省级综合性国家档案馆。外滩馆是市档案局 （馆）对外服务窗口，于 2004年 4月 23日向社会开放。目前在职员工 23人，市档 案局（馆）利用服务部负责外滩馆的运营管理，档案文件资料和政府公开信息查 阅开放时间为周一至周六 9： 00-18:00，展厅开放时间为周一至周六 9： 00-18:00 （ 17:00停止进场）。 为了满足社会公众利用档案日益增长的需求，加大档案馆公共服务和文化功 能的开发力度，运用档案资源，开展档案宣传工作和各类社会教育活动，市档案 局（馆）按照中华人民共和国档案法（ 1987年 9月 5日第六届全国人民代表大 会常务委员会第二十二次会议通过根据 1996年 7月 5日第八届全国人民代表大会 常务委员会第二十次会议关于修改中华人民共和国档案法的决定修正） 有关“各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经 济和社会发展计划”规定和上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府发 201160号 )关于“加紧建设城市记忆开发工程，把市和区县档案馆建成档案 安全保管基地、爱国主义教育基地、档案利用中心、政府信息查阅中心、电子文 件（档案）中心五位一体的现代化公共档案馆放在 优 先 发展位置”的总体规 划要求，设立上海市档案局（馆） 2018年外滩馆运行经费项目，确保外滩馆的正 常运行。 （二）预算资金来源及使用情况 本项目为经常性项目。 项目资金由市档案局（馆）编入 2018年度预算计划报 上海市财政局，经上海市财政局批复后，纳入当年度预算支出计划，由上海市财 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 3 政全额承担。 2017年项目财政预算安排为 11,590,696.00元，项目实际支出为 10,687,936.18元，预算执行率 92.21%； 2016年项目财政预算金额为 11,539,914.00，项目实际支出为 10,633,141.88元 ， 预算执行率 92.14%。 2018年 本项目财政预算安排为 11,592,931.00元，截至 2018年 12月 31日，实 际财政支出为 11,153,185.10元。 预算执行率 96.21%。项目预算执行情况见表 1。 表 1 2018年度外滩馆运行经费项目预算执行情况表 序号 预算构成内容 财政预算金额 （元） 实际支出金额 （元） 预算执行率 1 大楼 零星维修经费 550,000.00 499,654.25 90.85% 2 大楼 设备维护经费 580,000.00 579,934.00 99.99% 3 弱 电 系统 设 备 保养费 320,000.00 308,000.00 96.25% 4 中山东二路 9号大楼租赁费 5,579,532.00 5,579,532.00 100.00% 5 中小学生爱国主义教育课基地 90,000.00 89,500.00 99.44% 6 查阅中心耗材 760,000.00 759,829.00 99.98% 7 展览讲解和会务服务管理费 370,000.00 368,589.00 99.62% 8 电费开支 720,000.00 592,056.88 82.23% 9 电 话 费 开 支 40,000.00 33,692.50 84.23% 10 水费开支 10,000.00 9,216.37 92.16% 11 中山东二路 9号大楼物业管理费 2,423,399.00 2,203,090.10 90.91% 12 档案日 系列 活动 150,000.00 130,091.10 86.73% 合计 11,592,931.00 10,633,141.88 96.21% 二、绩效分析和评价情况 （一）绩效分析 通过实施“ 外 滩 馆 运 行 经费”项目，确保了市档案局（馆）外滩馆 2018 年 度的正常运行，全年共接待查阅档案 13,341人次、政府公开信息查阅 152人次， 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 4 提供查阅档案 113,331 卷次、政府公开信息 628 件次，提供 档案资料复制件 204,618页（含照片） 。并依托馆藏珍贵档案，开展了 “中国共产党人的家风” 档案展、 以 “ 档案见证改革开放 40 年”主题的 上海改革开放 40 周年 上海 市档案馆馆藏珍档发布、聚焦新时代”图片陈列、 落实全国两会精神 打造 上海品牌优势 “东方讲坛”上海市档案日专场 、“上海改革开放 40年 那 些年 ， 我 们 的 故事”主题演讲、聚焦 新时代 纪念上海改革开放 40 周年档 案里的故事专场、“公众开放日”活动 等一系列档案文化宣传活动 ，举办 面向学校、社会的教育宣传活动以及接待社会各界 近 150,000人次 的参观访问。 其中，“中国共产党人的家风”档案展于 2018 年 5 月推出，深受媒体和各 界好评，中央政治局委员、市委书记李强和市长应勇率四套班子领导参观并肯定 了展览，全年参观人数超过 41,000人次。 本 项目 2018年主要绩效目标完成情况见下表： 绩效目标名称 设定目标值 实际完成值 完成度 外滩馆主要设施正 常 使 用 率 90% 100% 100% 外滩馆正常对外开放率 100% 100% 100% 档案日活动完成率 100% 100% 100% 档案查阅人次 前二年平均人数 18年人次为 13,341人，超过前二年平均人数 不适用 政府公开信息人次 前二年平 均人数 18年人次为 152人，超过前二年平均人数 不适用 教育基地课题完成率 100% 18年用于制作一批档案 主题笔记本 不适用 档案查阅者投诉及时处置率 100% 100% 100% 项目长效管理机制及其有效性 健全有效 部分有效执行 不适 用 档 案 查阅者及参观者满意度 95% 查阅者满意度 94.03% 参观者满意度 97.45% 不适用 （二）评价结论 本次评分依据项目组研发的指标评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 5 调查和访谈获取的数据，项目组对 2018 年度外滩馆运行经费项目进行了独立客 观的 评价，最终评分结果为 87.05 分，绩效评级为“ 良好 ”。各部分权重和得分 情况见下表： 指标类别 权重 得分率 得分 项目决策类指标 10 100% 10 项目管理类指标 30 81.67% 24.5 项目绩效类指标 60 87.58% 52.55 总 计 100 87.05% 87.05 三、主要经验及做法、存在的问题及建议 （一）主要经验及做法 1、 排除安全隐患，全力做好外滩馆大楼的安全保障工作 本年度外滩馆根据局（馆）领导的要求，协调有关方面，查隐患、补短板， 全力 做好安全保障工作，尤其是首届中国进博会召开前后，配合有关方面，全力 做好安全检查工作。第一，重点防火，及时配齐、调整或更换消防设施，重点排 除人流密集的展厅消防隐患，并在地下车库加装安全充电装置；第二，进一步完 善防台防汛应急预案，完成八楼三面阳台防水层 的 维 修 工 程；第三，配合国家档 案局的基础业务综合评估，改进外滩馆安全监控视频的储存空间；第四，配合有 关方面综合整治，拆除十楼南侧阳台的阳光玻璃房等。 2、 精心策划重点项目，推进 2018年上海市档案日宣传活动 紧扣“档案见证改革开放 40年”主题，在为期一周的时间里，为 广大市民带 来珍档发布、展览陈列、现场咨询、论坛讲座、档案故事汇、文博机构公众开放 日等多种形式的档案文化传播活动，其中重点推出了“档案见证改革开放 上 海档案系统珍档发布和联展”，“回眸四十年 筑梦新时代 影像中的上海改革 开放”图片陈列、“敢为人先 档案 见 证 档案里的故事上海市档案日专场” 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 6 “落实全国两会精神 打造上海品牌优势 东方讲坛上海市档案日专场” 等重点项目。从 6月 8日至 15日期间，市档案馆外滩馆主场活动共吸引 7700余人前 来参观和参与。 （二）存在的问题 1、部分项目间存在预算资金 使用不够 规范 的 现象 经抽查项目账簿和凭证 ， 发现 在“大楼零星维修经费”子项目中列支了 部分 展览 制作 费用， 资金使用 不够规范 。 2、“中小学生爱国主义教育课基地”经费产出目标不明确 市档案局（馆）在绩效申报时，未能就 2018 年外滩馆“中小学生爱国主义 教育 课基 地” 经费子项 目 的 产出 结果设立合理的目标。在绩效申报文件中，市档 案局（ 馆）设置了“教育 基地课题完成率”这一产出目标，但年初未制定具体工 作计划 及 绩效 工作 目标 ，最终经费支出并非用于完成教育基地课题，而是用于制 作一批档案图片笔记本。 （三）建议和改进举措 1、建议明确项目开支内容，加强预算编制的科学性，对于不应纳入该项目 的开支，在编制预算时予以剔除， 保 证 预算项目的合理性；同时，对于年中预算 资金用途发生变化的，应及时调整预算，保证预算支出的合规性 。 2、建议外滩馆根据单位规划、定位和资金预算，制订下一年度的工作计划， 细化产出 结 果 的具 体事项，在确保产出结果的明确性与合理性前提下，测算相应 的三级预算金额 。 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 7 上海市档案局（馆） 2018年度外滩馆运行经费 财政支出绩效评价报告 为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资 源，发挥财政资金使用效益和引导作用，根据上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩 201422号 ） 的 要 求 ， 受上海市档案局（馆）（以下简称“市档案局（馆）”） 委托，上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司对 2018年度外滩馆运行经费项目 实施绩效评价，评价时段为 2018年 1月 12月。 评 价 项目 组通过制 定科学合理的 绩效评价指标体系，从项目决策、项目管理、项目绩效和影响 力等方面对该项目 做出综合的评价。通过采集、分析基础财务数据、工作管理制度、档案、政府公 开信息查阅者及观展民众满意度等内容，对 2018年度外滩馆运行经费进行深入的 调查分析，总结成绩与经验，探索潜在问题与不足，从而为今后的外滩馆运行经 费的使用和管理建言 献 策 。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1、项目立项的背景及目的 为了满足社会公众利用档案日益增长的需求，加大档案馆公共服务和文化功 能的开发力度，运用档案资源，开展档案宣传工作和 各 类 社会 教育活动，上海市 档案局（馆）按照中华人民共和国档案法（ 1987年 9月 5日第六届全国人民代 表大会常务委员会第二十二次会议通过根据 1996年 7月 5日第八届全国人民代表 大会常务委员会第二十次会议关于修改中华人民共和国档案法的决定修 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 8 正）有关“各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国 民经济和社会发展 计 划 ”规 定和 上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府 发 201160号 )关于“ 加紧建设城市记忆开发工程，把市和区县档案馆建成 档案安全保管基地、爱国主义教育基地、档案利用中心 、 政 府信 息查阅中心、电 子文件（档案）中心五位一体的现代化公共档案馆放在优先发展 位置”的总 体规划要求，设立上海市档案局（馆） 2018年外滩馆运行经费项目，确保外滩馆 的正常运行。 上海市档案馆外滩馆（以下简称“外滩馆”）成立于 1959年，是上海市档案 局（馆）对外服务的窗口，外滩馆大楼由位于外滩景观区的一幢近代优秀保护建 筑改建而成 ， 大 楼共 十一 层，总面积为 9,358平方米。外滩馆是社会公众利用档 案文件资料及政府公开信息的中心，是展示上海近现代历史发展的窗口，是进行 青少年爱国主义教 育的场所，是一座集展览教育、社会 课 堂 、咨 询利用、信息传 播、学术交 流、文化休闲等功能于一体的新型档案馆。外滩馆于 2004年 4月 23日 向社会开放，档案文件资料和政府公开信息查阅开放时间为周一至周六 9:00-18:00，展厅开放时间为周一至周六 9:00-18:00（ 17:00停止进场）。市档案 局（馆）利用服务部负责外滩馆的运营管理。 本项目实施目的系充分发挥市档案局 （ 馆 ）档 案信 息资源和外滩馆地理位 置 优势，提供档案和政府公开信息集中查阅服务，推出丰富多彩的档案文化产品， 满足社会公众利用档案日益增长的需要，把档案馆建成党建教育基地、爱国主义 教育基地 等 多 种教 育基地，成为党和政府密切联系群众的桥梁及对外展示的窗 口，促进档案事业的社会 影响力进一步提高。 2、预算资金来源及使用情况 本项目为经常性项目。 项目资金由市档案局（馆）编入 2018年度预算计划报 上海市财政局，经上海市财政局批复后，纳入当年度预算支出计划，由上海市财 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 9 政全额承担。 2017年项目财政预算安排为 11,590,696.00元，项目实际支出为 10,687,936.18元，预算执行率 92.21%； 2016年项目财政预算金额为 11,539,914.00，项目实际支出为 10,633,141.88元， 预 算 执行率 92.14%。 2018年 本项目财政预算安排为 11,592,931.00元，截至 2018年 12月 31日，实 际财政支出为 11,153,185.10元。 项目预算执行情况见表 1： 表 1 2018年度外滩馆运行经费项目预算执行情况表 序号 预算构成内容 财政预算金额（元） 实际支出金额（元） 预算执行率 1 大楼零星维修经 费 550,000.00 499,654.25 90.85% 2 大楼 设备维护经费 580,000.00 579,934.00 99.99% 3 弱 电 系统设备保养费 320,000.00 308,000.00 96.25% 4 中山东二路 9号大楼租赁费 5,579,532.00 5,579,532.00 100.00% 5 中小学生爱国主义教育课基地 90,000.00 89,500.00 99.44% 6 查阅中心耗材 760,000.00 759,829.00 99.98% 7 展览讲解 和 会 务服 务管理费 370,000.00 368,589.00 99.62% 8 电费开支 720,000.00 592,056.88 82.23% 9 电话费开支 40,000.00 33,692.50 84.23% 10 水费开支 10,000.00 9,216.37 92.16% 11 中山东二路 9号大楼物业管理费 2,423,399.00 2,203,090.10 90.91% 12 档案日 系列 活动 150,000.00 130,091.10 86.73% 合计 11,592,931.00 10,633,141.88 96.21% 3、项目实施情况 本项目的实施确保了市档案局（馆）外滩馆 2018年度的正常 运行， 全 年 共接 待查阅档案 13,341人次 （直接来馆查询 9,454人次、电话查阅咨询 3,813人次、来 信来函查阅咨询 74人次），政 府公开信息查阅 152人次 。全年累计 提供档案 资料 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 10 及政府公开信息查阅 113,959卷 （件） 次 （档案查阅 113,331卷次、 政府公开信息 628件次 ） ， 较 2017年增加 7.1%。 提供 档案资料复印件 204,618页 （ 含照 片） ，比 2017年增加 31.7%。并依托馆藏珍贵档案，开展了 “中国共产党人的家风”档 案展、上海改革开放 40周年 上海市档案馆馆藏珍档发布、聚焦新时代” 图片陈列、 上海 市 档案日 东方讲坛专场、“上海改革开放 40年 那些年，我们的故事”主题 演讲、聚焦新时代 纪念上海改革开放 40周年档 案里的故事专场、“公众开放日”活动 等一系列档案文化宣传活动，举 办面向学校、社会的教育宣传活动以及接待社会各界 近 150,000人次 的参观访问。 其中，“中国共产党人的家风”档案展于 2018年 5月推出 ，深受 媒体和各界 好评，中央政治局委员、市委 书记李强和市长应勇率四套班子领导参观并肯定了 展览，全年参观人数超过 41,000人次。 项目具体实施内容如下： （ 1）外滩馆大楼、设备 设施的 正 常运营管 理支出 外滩馆大楼位于上海市中山东二路 9号，系从上海久事公司租赁， 租赁期为 2003年 2月 1日至 2023年 1月 31日，共计 20年 。 按照租赁合同规定 ， 2018年度租金 为 5,579,532.00元。外滩馆大楼物业管理系采用政府采购方式，由上海明华物业 管理公司中标并提物业管理服务，服务合同采用一年一签，本年度物业管理费 2,203,090.00元。外滩馆内部的电梯设备、消防设备、电话设施、配电站、智能 化系统、空调设备及大楼泛光照明系统等主要设施分别委托上海三菱电梯有限公 司安装维修分公司等公司进行维保（ 见表 2） 。为确保 外滩馆正常运转，本年外 滩馆电费支出 592,056.88元，水费支出 9,216.37元，电话费支出 33,692.50元。 表 2 2018年 上海市档案局（馆） 外滩馆主要设施维保情况表 服务项目 服务提供商 合同 期限 维保 频次 合同金额 （元 /年） 电梯保养 上海三菱电梯有限公司安装分公司 1年 15天 1次 47,640.00 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 11 服务项目 服务提供商 合同 期限 维保 频次 合同金额 （元 /年） 消防设施维修保养 上海中安消防安全工程有限公司 1年 每月 2次 53,918.00 程控交换机维护 上海爱讯科技发展有限公司 1年 每季 1次 9,500.00 10KV配电站巡视监管 上海南信输变电设备管理有限公司 1年 每周 1次 33,600.00 空调设备 维护保养 上海海博科技发展有限公司 1年 每月 1次 73,333.00 大楼泛光照明灯具维 修和保养 上海申暄广告装饰工程有限公司 1年 每月 1次 46,000.00 弱 电 系统维修保养运 维项目 上海中信信息发展股份 有 限 公司 1年 每月 1次 308,000.00 外滩新馆 “城市记忆” 主题展 2018年度 展 厅 维护保养 上海寅午装饰有限公司 1年 每月 1次 127,900.00 合计 699,891.00 （ 2）提供档案和政府公开信息查询服务 市档案局（馆）仙霞路档案馆负责档案的保管，外滩馆作为市档案局（馆） 对外提供档案和政府公开信息查询服务的窗口，提供查询服务， 2018年共接待查 阅档案 13,341人次、政府公开信息查阅 152人次，提供查阅档案 113,331卷次、政 府公开信息 628件次。按照关于转发 的通知 （ 沪财预 201367号文 ） 规定 ， 档案查询、复 制、打印等费 用由外 滩 馆承担， 档案查阅 者不需承担任何费用， 2018年全年共发 生查询耗材费用 759,829.00元。 （ 3） 中小学生爱国主义教育课基地 为共建学校定制打造“阅读档案的制作”课程，进一步拓展“成长档案”特 色项目，为中小学生开设专题讲座，受众学生达 4000人次。 按照上海市委宣传部 的安排， 为 扩大档案文化传播的覆盖面 ， 外滩馆利用档案展览 资 源 ，选 取“ 城市 记 忆”主题展中的 12张档案图片， 据学生兴趣爱好 制作了一批学生课堂教学用的 笔记本 ， 支出 87,500元。 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 12 （ 4） 接待社会各界的参观访问 外滩馆 2018年度共计接待前来参观 展览、 查 阅档案和 出席其他活动将近 150,000人次，其中包括中央政治局委员、市委书记 李强和市长应勇率四套班子 领导参观中国共产党人的家风档案展、出席参加 2018年上海市档案日宣传活 动各项活动的档案干部、全市开展主题党日活动的党员干部、参加“成长档案” 专题讲座的学生以及“走进外滩建筑”的市民等。本年度还接待了浙江、江苏、 广西、河南 、 福 建 等 省档案部门负责人及有关人员。同时，“信仰的力量 中 国共产党人的家国情怀”档案展、“中国共产党人的家风”档案展继续在部分省 市档案部门巡展。 紧扣“档案见证改革开放 40年”主 题，在 为 期一周的 时间里，为广大市 民带 来珍档发布、展览陈列、现场咨询、论坛讲座、档案故 事汇、文博机构公众开放 日等多种形式的档案文化传播活动，其中重点推出了“档案见证改革开放 上 海档案系统珍档发布和联展”，“回眸四十年 筑梦新时代 影像中的上海改革 开放”图片陈列、“敢为人先 档案见证 档案里的故事上海市档案日专场” “落实全国 两 会 精 神 打造上海品牌优势 东方讲坛上海市档案日专场” 等重点项目。从 6月 8日至 15日期间，市档案馆外滩馆主场活动共吸引 7700余人前 来参观和参与。 2018年度，外滩馆共计举 办 档案 日 系列 宣传活动 6场（ 见表 3） 。 表 3:2018年外滩 馆档案日系列宣传活动 一览表 序号 主题展名称 1 上海改革开放 40周年 上海市档案馆馆藏珍档发布 2 “聚焦新时代”图片陈列 3 上海市档案日东方讲坛专场 4 “上海改革开放 40年 那些年，我们的故事”主题演讲 5 “聚焦新时代 纪念上海改革开放 40周年档案 里 的 故 事 专场” 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 13 序号 主题展名称 6 “公众开放日”活动 4、组织及管理 （ 1）项目组织情况 上海市档案局（馆）作为外滩馆运行经费的预算单位和主管部门，负责项目 整体实施过程管理和监管。通过档案 局（馆 ） 办公室财 务负责项目立项、预算编 制及报批、资金申请及划拨； 采购管理小组实行市场 化公开招投标机制进行采购 监督与管理； 利用服务部负责外滩馆的运行和管理，主要 通过采购第三方服务供 应商提供服务，并对其进行监督考核方式运行。 外滩馆主要工作流程简述如下： A.档案查询服务流程 办理阅览证。首次来馆查阅者凭有效证件或相关证明履行登记 手 续 ， 如 实 填写阅览证申请表，在办理阅览证后再申请查阅 。已办理阅览证的利用者直 接向服务台申请查阅。 申请。持阅览证向服务台工作人员说明查阅目的、查阅内容，并根据要求 填写查阅档 案申请 表 。 检索。在工作人员的指导下使用电子目录或纸质目录检索所需要的信息。 借阅。将检索到的结果填入查阅档案申请表并转交工作人员申请阅览。 有数字化全文或缩微胶片的档案及政府公开信息可当场阅读。未数字化的档案原 件须从仙霞路库房调运，等待或预约延后查阅。 归还。档案原件仅限阅览室内阅读，离开前必须保持档案原貌并如数归还。 如 需 保 留 下次阅读，当面说明。 复制。如须复制如实填写复制档案申请表后向工作人员提出申请。 B.档案展览工作流程 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 14 展览策划。每年第四季度开始策划第二年的选题工作，对确定的选 题进行 可 行性论证 ，在可行性论证的基础上起草展览策划方案。 撰写大纲。根据策划方案的 要求撰写展览大纲，提交市档案局（馆）主管 领导审批。 展品收集。利用服务部根据展览大纲的要求提前 2-3月收集展品。 选择场地。自办展览一般选择外滩馆三层、四层展厅。 小样制作。利用服务部按展览素材要求制作小样。 专题展览制作。展览招标工作由采 购 小 组 负 责，利用服务部负责提供有 关 材料，配合做好相关工作。 展务工作。展览布置完毕后，利用服务部应与物业公司工程部对展览现场 的多媒体设备进行移交，以确保设备正常运作。每天派专人到 现场巡 视 ，保证展 览顺利进行。 资料归档。展览结束后，利用服务部将所有展览相关的材料 收集完整存档， 将资料刻盘保存。 C.档案社会教育基地工作流程 综合筹划。加强对外联系，挖掘整合档案资源，确定选题，合作开发社会 教育活动，并做好组织实施工作。 展览陈列。会同馆内外专家编制展览大纲，做好展览的制作、布置以及展 品的现场管理工作。 接 待服 务。 做好外滩馆对外开放服务工作，维护场馆公用设施设备的完好 无损。 （ 2）项目管理情况 本项目属于市档案局（馆）的经常性项目，由市档案局（馆）办公室根据市 财政局的有关规定编制本 项目预 算 ，在履行 相关预算审批程序后，市财政局对市 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 15 档案局（馆） 2018年度的财政支出预 算进行了批复，本项目开始实施。市档案局 （馆）负责本项目的实施，是本项目的责任主体。 项目财务管理 本项目预算资金由市档案局（馆）办公室财务负责管理。本项目大楼设施维 护费用先由外滩馆利用服务部提交申请报告，经主管局（馆）长批准后按合同、 发票金额支付； 水 电 费 、 电话费等日常费用按授权审批权限审批支付；文化宣传 品、查询耗材等需由利用服务部提交申请，经主管局（馆）长审批后交由采购小 组统一采购，超过标准的采 购金额需经政府采购程序择优选择 供应商 。 根据市档 案局（馆）财务 管理制度的规定， 1000元以下的支出由部门主管签字支付 ， 1000 元 -5000元的支出由分管副局（馆）长签批，超过 5000元以上的报局（馆）长审 批，所有支出通过上海市财政业务信息处理平台进行。本项目资金使用符合 国家财经法规和财务制度的规定，资金拨付有完整的审批手续，符合项目预算批 复的用途，专款专用， 无 截 留 、 挪用、虚列支出等情况发生，财务管理制度健全 完整。 项目实施管理 本项目属于市档案局（馆）常规项目，项目由市档案局（馆）利用服务部负 责实施。利用服务部根据外滩馆运营需要设置 查档接 待 、展览、 爱国主义教育基 地等岗位，制定了保障项目实施的岗位责任制，各岗位相互牵 制，相互监督。外 滩馆大楼的物业管理经过政府采购程序选用符合标准的物业服务公司进行管理， 利用服务部每季度按照考核指标对物业公司进行考核，考核结果与物业服务费结 算挂钩。外滩馆水电、消防、电梯及智能化系统等设施聘用外部单位进行维保， 出现故障立即维修，确保 外 滩 馆 安 全有序运行。项目实施按年初制定的计划执行， 实施进度有监控，项目结束后进行总结和考核，以便及时发现项目实施过程中存 在的问题并加以改善。本项目管理制度健全完整，在项目立项和计划 阶段、 项 目 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 16 实施阶 段、项目收尾和完成阶段等工作流程中都建立了完善的保障 措施，为实现 本项 目的绩效目标奠定了基础。 （二）绩效目标 1、总目标 上海市档案局（馆）“外滩馆运行经费”项目的总体目标为：充分发挥外滩 馆档案信息资源和地理位置优势，提供档案和政府公开信息集中查阅服务，推出 丰富多彩的档案文化产品，满足社会公众利用档案日益增长的需要 ， 把 档 案 馆建 成党建教育基地、爱国主义教育基地等多种教育基地，成为党和政府密切联系群 众的又一座桥梁，促进档案事业的社会影响力进一步提高。 2、阶段性目标 2018年度本项目的阶段性目 标如下 ： （ 1） 投入和管理目标 a) 预算执行率 95%； （ 2） 产出目标 a) 外滩馆主要设备维修保养率 100%； b) 外滩馆主要设施正常使用率 90%； c) 外滩馆正常对外开放时间不少于法定工作日和工作时间； d) 查阅档案政府公开信息人次 前二年平均人数 ； e) 查阅档案卷次、政府公开信息 卷 次 前二年平均人数 ； f) 档案 日活动、教育基地活动 完成率 100%。 （ 3） 效果目 标 : 社会公众或服务对象 满意度 95%。 （ 4） 影响力目标 : 完善长效管理制度建设 ，建立保障项目实施的相关制 度和措施，保障项目长期实施的效果。 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 17 二、绩效评价工作情况 （一）评价目的 通过 本次 绩 效 评价 ，进一步总结上海市档案局（馆）外滩馆运行经费项目支 出在项目决策、执行等方 面的经验，查找其存在的不足，提出相关科学合理的政 策建议，从而进一步加强和规范管理部门的预算管理工作，增强专项资金支出的 规范性和合理性，促进项目单位规范项目管理和运作，优化资源配置，使财政资 金更好地发挥实效。 （二）绩效评价工作方案制定过程 上海立信 佳 诚 东 审 会计师事务所有限公司接受委托后，立即成立绩效评价小 组并明确小组成员分工和职责。评价小组根据本项目具体情况，以及市档案局 （馆）提供的前期资料，明确了评价的思路、方法、原则、所 需资料 ， 完成 评价 方案设计、基础表等内容。通过与市档案局（馆）和业务实施部门的沟通，项 目 组深入了解 档案管理工作 实际作业流程及管理情况，并根据项目单位意见，进一 步完善绩效评价指标体系。 （三）绩效评价原则、评价方法等 1、绩效评价原则 本次绩效评价过程中，上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司作为第三方 中介机构，秉承科学规范、公平公正、 绩 效 相 关 等绩效评价原则，遵循勤勉尽责， 恪守独立、客观、公正的工作原则，获取充分信息，确保绩效评价工作 的客观性 及绩效评价报告的真实性、准确性，按照从投入、过程到产出、效果和影响力的 绩 效逻辑 路 径，对上 海市档案局（馆）外滩馆运行经费支出产出和效果进行客观、 公正的评价 。 2、绩效评价方法 本项目主要采用因素分析法。采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时 辅以访谈、研讨、审计等方法。 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 18 指标体系框架是依据绩效评价的基本原理和上海市财政局、市档案局（馆） 颁发的财政资金投入绩效评价相关规定，围绕项目决策、项目 管理和项目绩效 三 个 方 面 展开。 指标设计主要是结合项目特点和绩效目标，并充分考虑指标内容的 相关性、评价需求的有效性和指标数据的可得性。本次设定的绩效指标主要在产 出和效果方面制定了个性化指标，围绕产出 设计了 查 阅档案人 次、政府公开信息 人次、主要 设施 正常使用 率 和 教育基地课题完成率等指标， 围绕社会效益设计了 档案查阅者投诉及时处置率、项目长效管理机制及其有效性、 档案查阅者及参观 者满意度等指标。 定性数据的处理通常采用调研访谈及实地检查等方法。为保证绩效评价范围 全面，数据准确，程序规范，对已完成或实际已完成的项目进行抽样，实地了解 预算单 位 工 作 情 况和需求部门真实感受；对本项目的相关业务负责人进行座谈式 访谈；访谈根据需要选择不同管理和实施部门进行。评分方式确定的一个重要原 则是量化 原则。为避免主观判断引起的失误，增加定 性指标 的 准确性， 尽量对定 性指标进行分解 ，针对分解部分进行打分，具体可以采用隶属度赋值 方法，将定 性指标分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评分，制定评分依据，作 为评分的参考标准。 （四）数据采集方法及过程 1、文献和资料研究：通过网络或项目单位实地收集项目相关文献资料，进 行研究； 2、访谈：组织相关各方集中访谈或座谈，同时针对 某 些 重 要 人士进行面对 面个别访谈。通过对利益相关 方的细分，针对性地进行深入细致的访谈、了解， 可以有效掌握项目情况、项目效果以及不足，尤其是各方关注的核心问题，进而 得到相关各方如何改进 后续项 目 质量、确 保项目长效运行的各种意见和建议，并 将这些情况，整理反映到评价报告中去 ； 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 19 3、现场考察和调研：根据评价需要，我们到市档案局（馆）外滩馆进行了 现场调研，针对访谈、座谈中所发现的成绩、问题以及各种情况，进行确认和详 细了解，并在现场考察中进行实地调研，进行现场访谈，从而真实、有效地掌握 项目第一手资料； 4、公众问卷抽样调查 ： 根 据 评 价指标需要， 有针对性地根据项目内容设计 调查问卷，调查范围涉及数字化档案查询对象。 5、相关政策文件及采集到的卷宗资料、财务数据包括： （ 1）财政支出绩效评价管理暂行办法 （财预 2011285号）； （ 2）上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进 预算绩效管理意见 的通知（沪府办发 201355号）； （ 3）上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号）； （ 4）中华人民共和国档案法（ 1987年 9月 5日第六届全国人民代表大会常 务委员会第二十二次会议通过 ， 根据 1996年 7月 5日 第 八 届 全国人民代表 大会常务 委员会第二十次会议关于修改中华人民共和国档案法的决定修正）； （ 5）上海市档案条例 (1995年 6月 16日上海市第十届人民代表大会常务委 员会第 十九次 会 议通过 ， 根据 1997年 12月 10日上海市第十届人民代表大会常务委 员会第四十次 会议关于修改上海市档案条例的决定修正 )； （ 6）上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府发 201160号 )； （ 7）上海市档案事业发展“十三五”规划 ； （ 8）上海市档案局（馆）管理制度和工作规范汇编； （ 9）访谈记录及问卷调查统计表 ； （ 10）国家有关法律、法规和财务会计制度 ； （ 11） 财务部门批复的项目预算 ； （ 12） 2018年上海市档案馆（外滩馆）每月接待情况汇总表 ； 2018 年上海市档案局（馆） 外滩馆运行经 费项目绩效评价 报告 20 （ 13） 2018年外滩馆运营项目明 细账 ； （ 14）其他相关资料。 （五）绩效评价实施过程 本次评价根据前期收集到的 基础数据进行分析整理后，立信佳诚绩效评价工 作具体 实施 过程如下： 1、梳理基础数据，绘制评价思维导图 项目组评价人员通过首次交流收集的数据进行梳理，了解项目实施流程、管 理方式、项目预算及资金来源、资金支出情况、利益相关方、年度绩效 目标等信 息，根据以上信息构 建评 价思 维导图。将管理制度 与绩效产出一一对应，做到产 出目标制度保障的对应，并在此基础上初步构建绩效评价指标体系。 2、确定访谈、问卷调研对象，展开现场