2018 年历博新馆运行经费绩效评价报告.pdf

2018年上海市历史博物馆新馆运行经费项目 绩效评价报告 项目名称： 2018年历博新馆运行经费 项目单位：上海市历史博物馆 主管单位：上海市 文化和旅游局 委托单位：上海市 文化和旅游局 评价机构：上海厚贤科技咨询有限公司 2018年 6月 15日 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 6 （一） 项目概况 . 6 （二） 绩效目标 . 29 二、绩效评价工作情况 . 32 （一） 绩效评价目的 . 32 （二） 绩效评价原则、评价方法 . 32 （三） 数据采集方法及过程 . 33 （ 四） 绩效评价实施过程 . 33 三、评价结论和绩效分析 . 35 （一） 评价结论 . 35 （二） 具体绩效分析 . 36 四、经验、问题与建议 . 45 （一）主要经验及做法 . 45 （二）存在的问题 . 46 （三） 建议和改进措施 . 47 附件 1 绩效评价指标体系表 . 50 附件 2 满意度调查报告 . 59 附件 3 访谈调查报告 . 64 附件 4 其他相关材料 . 67 1 摘 要 一、概述 2018 年历博新馆运行经费 项目 主要内容 包括 南京西路 325号物业管理 1（ 10个月） 、 南京西路 325号物业管理 2 （ 2 个月） 、 租赁费 、 日常能源消耗 、 室外绿化维护 、 垃圾清理 、 保洁耗材 、 南京西路 325号竣工测绘费 、 延安西路物业管理 长发大厦物业管理 、 电梯、空调灯具维护 、 技防报警系统设 施 、 建筑维护 、 消防技防维护及保养 工作等。 2018年批复 预 算 2432.2847万元，其中政府采购 1546.5224万元，实际支 出 2354.4406万元，预算执行率 96.8%。 二、评价结论及绩效分析 项目组 根据绩效评价指标体系及评分标准，通过数据采 集、问卷调查及访谈，对 2018 年历博新馆运行经费项目进 行客观评价，最终评分结果：总得分为 89.17分，属于 “ 良 ” 。 其中，项目决策类指标权重为 10 分，得分为 8.6 分，得分 率为 86%；项目管理类指标权重为 26分，得分为 20.67分， 得分率为 86%；项目绩效类指标权重为 67 分，得分为 59.9 分，得分率为 89.4%。 根据博物 馆管理的基本规范，按照年度工作计划要求， 完成了设备设施运维，物业管理等日常运行保障工作，确保 历博馆对外免费正常开放，但在绩效目标管理、预算管理、 合同管理 以及奖惩机制方面还需进一步提升。 三、经验教训和建议 （一）主要经验及做法 2 1.积极履行管理职责，落实上级工作要求，完成运行 维护相关工作。 。 上海市历史博物馆积极履行运行维护管 理的相关职责，落实上海市贯彻 的实施意见 关于加快构建现代公共 文化服务体系的相关要求、上级对博物馆设施设备更新的 工作要求，完成 3处场馆场所的运行 维护、物业管理工作。 2.通过购买服务方式实施物业管理，多种监督措施并 举，博物馆运行效果较好 。 博物馆物业通过公开招投标、 单一来源采购等方式确定第三方服务单位，在服务单位实 施物业管理的过程中，通过现场巡查、百分制考核、不定 时抽检等多种措施结合的方式实施监督管理，基本满足了 物业服务标准，保障了历博新馆的平稳运行。 3.凸显历博特色，坚实运行基础，公众影响力较强 。 历博馆运行一年以来， 累计接待观众 137.3356 万人次 ，策 划推出陈毅与上海 陈毅同志生平图片史料展、铭 记初心 史料展海上银珠 厚德流光 上海市历史 博物馆馆藏银器展衷藏雅尚 海上流晖 王水衷捐赠 服饰展等原创特色展览 28 场，呈现上海的地域特色及海 纳百川、兼容并蓄的文化特征。 策划推出“城市文化讲 坛”和“馆长讲坛”两大品牌讲座，举办各类教育讲座 49 场，团队讲解 1110 批次。 满足了 观众对展览内容和上海城 市历史更深入了解 的需求。 （二）存在的问题 3 1.绩效目标仍需完善，与项目内容匹配度不够 。 历博 馆年初申报的项目绩效目标 基本反映项目基本情况，与相 应预算 具有一定 关联， 但存在以下几方面的问题： 1）绩效 目标与项目内容不完全匹配 。 项目预算和年度计划中安排 了技防报警系统装配、建筑维护、室外绿化等内容，分解 目标中未涉及； 2） 投入和管理目标中设有 “ 在职人员控制 率目标 ” ，该目标 与本项目无关 ，设在项目目标中不合 理； 3） 产出目标中设有管理人员数量目标，该目标与上海 市公众物业服务规范、国家一级博物馆评估标准、国家 4A 旅游景区服务要求不相关； 4） 影响力目标中设有宣传活动 20 次，该目标应归入数量目标分类，且该目标与“ 保障 整个展馆对外正常开放 ”总目标不相关。 2.预算编制水平需要进一步提升 。 本项目预算 基本符 合预算编制要求 ， 参考 上一 年度实施情况进行 编制。该项 目下设 两个级子项目 “运行经费” 和 “设备购置及维护保 养”两项内容， 而 “运行经费”下仍设 有 “运行经费”， 该项表述不清，内容不明确 ，此外，本项目预算名称也为 “运行经费”，因此，一级、二级和三级预算名称相同， 不符合预算精细化管理的要求 。 3.合同管理有待加强，考核 奖惩 机制不够完善 。 根据 合同，南京西路 371号地下室租赁费第二笔应 8月支付，实 际于 6 月支付；另外，垃圾清理中的粪便清运费用应于 10 月支付，实际于 4月支付；长发大厦物业合同要求季付，但 实际半年付，未按照合同约定条件支付相应款项，合同履 4 约管理需要进一步加强。 此外， 物业工作质量存在 提升空 间，季度考核结果与费用支付关系有待进一步明确。历史 博物馆运营保障部对物业管理工作进行了季度和年度考 核，年度考核结果合格，按合同约定续签；季度考核 双方 约定物业管理服务费按季度支付。历博在对上一季度考核 合格后，支付下季度费用，支付期限由双方商定。 抽查结 果显示，物业公司的安保考核得到 74 分，未达到 90 分标 准。环境清洁、系统检修等内容也存在少量清洁不到位、 维修不及时的情况。实际操作中，季度考核合格全额支付 费用，发现不合格将要求整改，但没有建立健全相关奖励 机制与惩罚措施，没有形成具体的规定与要求。 （三）建议和 改进措施 1.深化预算绩效管理，强化绩效目标与工作计划、预算 的关系，提升绩效目标合理性 。 第一，根据中共中央、国 务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号） 关于强化绩效目标管理的要求，建议预算主管部门按照 预算和绩效管理一体化要求，结合自身业务特点，明确部门 内部绩效目标设置、监控、评价和审核的责任分工，加强部 门财务与业务工作紧密衔接。第二，建议预算主管部门建立 健全本行业、本领域核心绩效指标体系，明确绩效标准，规 范一级项目绩效目标设置，理顺二级项目绩效目标逐级汇总 流程。可在本次综合评价成果的基 础上，形成初步的该类项 目的共性绩效目标。第三，绩效目标根植于工作计划及预算， 若脱离业务工作，与工作计划不匹配，与预算相关性不足， 5 则影响绩效目标作用的发挥，同样会影响后续绩效跟踪监控 评价和绩效评价，因此，绩效目标投入管理目标要与项目特 性相符合，如设备类、工程类、购买服务类等均有不同的管 理的特性，因此，要在绩效目标中体现其特性。此外，产出 目标要与项目工作计划内容相一致，要与预算相一致，如预 算金额为 1000万，绩效目标则需要涵盖 1000万的内容。第 四，绩效目标值是否合理，决定了项目实施完成成效，目标 值过高或过低均 不利于项目的实施。因此，建议项目目标值 的设定做到“四个符合”，即符合部门职能及规划、符合工 作计划、符合预算以及符合行业要求。 2.加强预算编制管理，统筹相关因素，提升预算编制 精细化水平 。 建议将二级预算科目“运行经费”调整为 “物业及日常管理经费”，三级预算科目“运行经费”调 整为“保洁、垃圾清运及能耗”，由此可以从科目清晰的 反映项目实施内容，理清不同预算级次的边界。 3.严格 合同履约管理，建立健全奖惩机制，提升物业 工作质量 。 第一，建议 项目单位在于服务单位签订合同 后，应严格按照合同约定的时间节点以及质量保证条款 支 付相应款项，若服务单位的确需要提前支付的，应与项目 单位协商变更相应的支付条款或重新签订合同。 第二， 明 确季度考核与费用支付的关系，建立健全奖惩机制，形成 具体的规定和要求并落实到位。 6 2018年 上海 历史博物馆新馆运行维护经费项目 绩效评价报告 为贯彻落实上海市关于全面推进预算绩效管理的意 见精神，完善 项目 预算管理，强化预算支出责任，提高财 政资金使用效益，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪 财绩 201422号） 文件 规定，受上海市 文化和 旅游局委托， 上海厚贤科技咨询有限公司对 2018 年度历史博物馆新馆运 行 维护经费项目 开展绩效评价。 本项目资金属于“日常运行经费”，资金主要用于设 备运维、保洁、物业管理，水电煤等日常性支出，与一般 项目不尽相同，因此，本次评价从“项目特性”出发，对 运行经费进行分类评价，主要体现在产出指标上，以“资 金购买的内容及服务”为产出考核重点，而鉴于该经费是 保障历博馆正常运营的经费，因此，效果考核主要聚焦于 历博馆是否正常运行。经过数据采集、资料分析及社会调 查，按照绩效评价指标体系对该项目进行了评价，形成了 绩效评价报告。 一、 项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景 及 目的 上海市历史博物馆 （以下简称“历博馆”） 成立于 1983 年，系上海市财政局全额拨款事业单位，主要负责对上海 地方文物历史、民情风俗、人文环境、城市变迁、博物馆 学等方面的学术研究与探索，是国家文物局命名的国家二 7 级博物馆 ， 其前身 “ 上海市历史与建设博物馆 ” 是新中国 成立后上海规划筹建的第一家地志博物馆， 1953 年 起 开展 筹备工作，后因故取消建制。 1983 年，上海历史文物陈列 馆创建，其人员多为原史建馆筹备处业务骨干，以原史建 馆筹备处征集的地方文物文献为藏品基础。 1991 年，上海 历史文物陈列馆易名“上海市历史博物馆” 。 1992 年历史 馆迁入虹桥 路 1286 号， 2001 年搬迁至东方明珠电视塔裙 房。 2015 年 11 月，上海市委、市政府启动上海市历史博物 馆建设项目，选址南京西路 325号“跑马厅大楼”（上海美 术馆旧址），并对大楼进行修缮改建。 2017 年 11月 1 日， 上海历史博物馆启动内部试运行， 全面征求社会意见并 进 行观众流量、服务设施、公众讲解等方面的压力测试， 2018 年 3 月 26日向社会正式免费开放。 本馆 原由 上海市文 化广播影视管理局管理， 2018年 11月 23日，依据上海市 机构改革方案，原上海市文化广播影视管理局与上海市旅 游局重组为上海市文化和旅游局，管辖 权一并移交。 博物 馆办公室位于 威海路 168号长发大厦，是资料文献研究和办 公地点；延安西路 1357号汇中商务楼 2层、 3层现为上海市 历史博物馆资料室库房，储存文献、藏品；藏品陈列展厅 位于南京西路 325号。 为了保障历博新馆的正常运营，设立 了本项目“历博新馆运行经费”，即为本次评价的对象。 项目目的主要是 通过 设备设施运维 ， 物业管理等日常 运行保障，确保历博馆 对外正常开放，为实现历史文物资 8 源的社会共享创造便利条件 ， 为公众提供一个汲取知识、 获得教育和陶冶情操的文化教育场所。 2.立项依据 （ 1） 中华人民共和国文物保护法 “ 博物馆、图书 馆和其他收藏文物的单位应当按照国家有关规定配备防 火、防盗、防自然损坏的设施，确保馆藏文物的安全 ” 1。 （ 2） 博物馆条例 （中华人民共和国国务院令第 659 号） “ 国有博物馆的正常运行经费列入本级财政预算；非国 有博物馆的举办者应当保障博物馆的正常运行经费 ” 2。 （ 3） 博物馆管理办法 （中华人民共和国文化部令 第 35 号），“ 国家扶持和发展博物馆事业，鼓励个人、法 人和其他组织设立博物馆。县级以上人民政府应当将博物 馆事业纳入本级国民经济和社会发展规划，事业经费列入 本级财政预算 ” 3。 （ 4） 关于加快构建 现代公共文化服务体系的意见 （中办发 2015 2 号） ，“ 合理划分各级政府基本公共文 化服务支出责任，建立健全公共文化服务财政保障机制， 按照基本公共文化服务标准，落实提供基本公共文化服务 项目所必需的资金，保障公共文化服务体系建设和运行 ” 4。 1 中华人民共和国文物保护法，第四章第四十七条 2 博物馆条例，第五条 3 博物馆管理办法 ， 第三条 4 关于加快构建现代公共文化服务体系的意见 ， 加大公共文化服务保障力度 9 （ 5） 上海市贯彻关于加快构建现代公共文化服务 体系的意见的实施意见 “ 推进上海市历史博物馆、上海 革命历史博物馆、中国近现代新闻出版博物馆、上海大世 界传艺中心、上海戏曲中心、上海少儿图书馆新馆等建 设 ” 1。 （ 6） 上海市人民政府关于进一步加强文物工作的实 施意见（沪府发 2017 31 号），“到 2020 年全国 重点文物保护单位、市级文物保护单位保存状况良好，各 级文物保护单位数量有所增加。文物本体保护、环境整治 和安防技防 100%达标，重大文物险情排除率达 100%” 2。 3.预算 资金来源 及使用情况 “ 上海市历史博物馆 运行经费”项目为本馆 经常 性项 目，列于“ 一般公共预算拨款支出”下“文化体育与传媒 支出”科目 。项目 下设运行经费和设备购置及维护保养 两 个子项目 ， 由市财政全额拨款， 2018年批复预算 2432.2847 万元，其中政府采购 1546.5224 万元，实际支付 2354.4406 万元，预算执行率 96.8%。 预算资金结构及实际使用情况详 1 上海市贯彻关于加快构建现代公共文化服务体系的意见的实施意见 ， 主要任务 ， 统筹推进公共文 化服务均衡发展 2 上海市人民政府关于进一步加强文物工作的实施意见 ，明确工作目标。 10 见下图及表。 图 1 预算资金结构图 由上图可见，本项目占比最大的是运行经费子项目， 预算金额为 2258.0467万元，占比为 93%。 表 1 项目预算及实际支出情况表 二级项 目 三级项目 年初预算 实际支出 余额 预算执 行率 运行经 费 长发大厦物业管理 311,256.00 311,256.00 0.00 100.00% 南京西路 325号物 业管理 2 2,330,666.00 2,214,353.50 116,312.50 95.01% 延安西路物 业管理 310,000.00 310,000.00 0.00 100.00% 南京西路 325号物 业管理 1 11,653,330.00 11,071,767.50 581,562.50 95.01% 运行经费 7,975,215.00 7,927,325.97 47,889.03 99.40% 设备购 置及维 护保养 技防报警系统设施 859,972.00 830,371.00 29,601.00 96.56% 设备购置及维护保 养 882,408.00 879,332.45 3,075.55 99.65% 合计 24,322,847.00 23,544,406.42 778,440.6 96.80% 按照是否 属于 政府采购 的 标准 ，将项目分为政府采 购、非政府采购 两部分 。 （ 1） 政府采购 类项目 政府采购 资金 由 财政直接 支付 ， 包括 南京西路 325号物 业管理、长发大厦物业管理、延安西路物业管理、 技防报 警系统设施四个项目。 项目总 采购预算为 1546.5224万 元， 实际 支出 金额为 1473.7748万 元 。 1）南京西路 325号物业管理 上海市历史博物馆物业管理服务采购项目 于 2017 年 09 月 04 日在上海政府采购网发布招标 公告 ，于 2017 年 10 月 17日 发布中标（成交）公告。 项目 采购预算为 13983996元， 因质疑答复导致中标结果改变，原中标信息“中标供应 11 商：中航物业管理有限公司 ,深圳市福田区振华路飞亚达大 厦八楼、九楼；中标金额： 12980123 元”变更为“中标供 应商：上海明华物业管理有限公司 ,上海市黄浦区黄河路 21 号 6楼；中标金额： 13286121元”。 该项目 支出时 拆分为 两 个子项目， 包括 南京西路 325 号物业管理 1（ 2018 年 1-10 月）、南京西路 325号物业管理 2（ 2018年 11-12月） 两项 内容 ， 分别 支付 11071767.5 元 、 2214353.5 元，共计 13286121元。 2）长发大厦物业管理 上海市历史博物馆长发大厦物业管理 项目 于 2018 年 03 月 01日在上海市政府采购网发布 单一来源公示 ，于 2018年 04月 03日发布成交公告。 项目采购预算为 311256元 ，供应 商为上海长江联合物业管理有限公司 ，成交金额为 311256 元 ，实际支付 311256元。 3）延安西路物业管理 上海市历史博物馆 延安西路 物业管理 项目于 2018 年 03 月 01日在上海市政府采购网发布 单一来源公示 ，于 2018年 04月 03日发布成交公告。项目采购预算为 310000元，供应 商为上海长江联合物业管理有限公司，成交金额为 310000 元，实际支付 310000元。 4）技防报警系统设施 上海市历史博物馆安防系统调整完善项目于 2018 年 06 月 01 日在上海市政府采购网发布 招标 公告 ，于 2018 年 06 月 27日发布成交公告。项目采购预算为 859972元，供应商 12 为 上海中原电子技术工程有限公司 ，成交金额为 830371 元 ， 实际支付 830371元。 （ 2） 非政府采购 类项目 项目中的非政府采购 资金 由 财政授权支付， 包括运行 经费 、设备购置及维护保养两个子项目中的内容。 该部分 年初预算 885.5 万 元， 实 际支付 880.7 万 元， 预算执行率 99.4%。 1）运行经费 该项目 年初预算 为 797.5万 元，实际支付 792.7万 元， 执行率 99.4%。 按实际支出三级明细，项目可 分为 租赁费、 日常能源消耗、 垃圾清理、 保洁耗材、室外绿化维护五 项 。 租赁费 该 项 预算 399.04 万元， 合计 支出 398.94 万 元 ,包括 新 馆租赁费 522698.4 元 （南京西路 325 号）、 长发大厦租赁 费 504000 元 、民防工程租赁费 968010 元 ，分别于 2018 年 03月 22日和 2018年 06月 27日支付 。 日常能源消耗 该 项 预算 300.00万元， 合计 支出 320.99万 元， 包括新 馆 水电费 3133398.44元 、 工部局水电垃圾费 30272.33元、 小白楼 电费 9852.81 元 ，各按月支付； 2018 年消防用水 30208.59元 、柴油费 6200元 ， 各一次性支付。 垃圾清理 13 该项 预算 18.48 万元， 合计 支出 9.67 万 元， 包括 上海 大剧院场地使用费 30000 元 、 新馆 1 月到 12 月垃圾服务费 28800 元 、 新馆 环境清洁费 18000 元 、 新馆 粪便处理服务费 9600 元、新馆化粪池清洁非 9600 元、 工部局 17年 10 月到 12月垃圾处置费 678元， 各一次性支付。 保洁耗材 该项 预算 43.78万元， 合计 支出 43.78万 元， 包括 保洁 耗材 385879 元，自 2018 年 05 月起按月支付 ；清洁用品 44190 元， 2018 年 10 月 26 日一次性支付 ； 保洁用品 7729 元， 2018年 05月 29日一次性支付。 室外绿化维护 该项目 预算 24.22万元， 合计 支出 19.35万 元， 包括新 馆室外绿化养护（ 2018年 12月到 2019年 3月 ，上海东汇园 林有限公司 ） 98321元、绿化维护（ 2018年 5月 ，上海欧锦 园林有限公司 ） 95180元 ，于 2018年 11月底各一次性支付。 南京西路 325号的竣工测绘费用 原绩效申报和支出 计划中安排有南京西路 325号的竣工 测绘费用 12.00万元，但因新馆未按时竣工，该项未使用。 2）设备购置及维护保养 该项目 年初预算 为 88.2万 元，实际支付 87.9万 元，执 行率 99.7%。按实际支出三级明细，项目可分为 电梯空调及 灯具维护、 建筑维护、消防技防维护及保养三 项。 消防技防维护及保养 14 该项 预算 54.24万元， 合计 支出 53.93万 元，包括支出 540292.45 元、收入 960 元。其中支出 主要 包括 工程款 216597 元， 消防、安防设备采购维保 278709 元， 其他 项目 39443.2 元；收入项目为维修费 960 元 ， 与 支出 中 的维修费 相同 。 其中，工程款包括 小白楼消防 工程款 187211 元 、 小白 楼 资料室工程款 29386元 ； 消防、安防设备采购维保 包括 周 浦库房消防设备采购 90072元，新馆消防检测费 80000元， 小白楼 消防维保、安防费 68052 元 ， 119 消防联动报警费 36000 元，报警系统维保费 2420 元， 新馆消防设备 2165 元， 安检用品、消防标识 1998 元 ） ；其他 项目包括 防暑降 温慰问品 15462 元，电梯维保 9000 元，安保材料印刷费 7441.2元，黄浦区内保协会费 5000元，维修费 1440元， 租 车费 1100 元 ； 另有支出调整 费用 3545.25 元，与电梯空调 及灯具维护项目中的内容相关。 电梯空调及灯具维护 该项 预算 20.00万元， 合计 支出 20.00万 元，包括 支出 203545.25 元、收入 3545.25 元。 其中 支出包括 空调 维护保 养与配件 113447.25元， 电梯 保养与检测 67860元， 灯具购 置 17630元， 新馆设备购置 3168元，配电安装 1440元 ；收 入 项目为 支出调整 ，金额为 3545.25 元 ,与消防技防维护及 保养项目 中的内容 相关 。 建筑维护 15 该项 预算 14.00万元， 合计 支出 14.00万 元，包括建筑 服务 68522.22元 、地下室 机房整改费 71477.78元，于 2018 年 11月底一次性支付。 4.项目内容 及实施情况 本部分主要从 政府采购类和非政府采购类对项目的招 标、合同内容及实施情况进行介绍，该部分内容是评价的 基础依据。 （ 1） 政府 采购 类项目 1）南京西路 325号物业管理 该项 通过公开招标 委托 上海明华物业管理有限公司 实 施 ， 采用一次招标三年沿用、合同一年一签的方式，项目 服务期限自合同生效之日起，期限三年。 合同约定， 在上一年度合同到期后，采购人对中标供 应商的工作进行考核，考核通过的，双方续签下一年度合 同。第二年和第三年签订的采购合同价 原则上不得高于招 标时所确定的第一年度合同价格。如中标供应商年度考核 未通过，或者项目内容及价格变动较大、超过招标时所确 定的第一年度合同金额 10%的，则上一年度合同到期后，双 方不再续签下一年度合同，本项目招标结果也不再有效。 因 2017 年项目 供应商上海明华物业管理有限公司 年度考核 通过， 2018年 续签合同 。 合同约定， 双方约定物业管理服务费按季度支付。甲 方在对上一季度考核合格后，支付下季度费用，支付期限 由甲乙双方商定。 合同还约定了委托专项服务。投标人可 16 以将物业管理服务合同中的专项服务事项委托给专业性服 务企业，但不得 将物业管理服务合同约定的全部事项一并 委托给他人。在投标时已经确定有委托专项服务事项的， 投标人应当在投标文件中说明；投标文件中未说明有委托 专项服务事项的，中标后非经采购人书面同意，不得委托 专项服务。 合同约定的服务内容包含物业综合管理服务、秩序维 护与安全管理服务、环境卫生管理、设备维护与保养、档 案管理，规定了服务内容、服务标准、物料物耗申购办 法、物业服务考核办法。 一般要求 合同约定 了 物业公司的 服务费、 工作记录、 工作人员 穿着等 基本要求。 建筑物、构筑物及设施设备管理服务 合同约定 了 物业公司对区域内公共建筑 物、构筑物、 设施的管理、日常维修、维修监管 工作 ，涉及 区域内公共 标识标牌、变配电、应急供电、室内外公共照明设备、弱 电智能化、公共消防 等系统的 管理、维修 等 。 合同约定 了 物业公司 的服务标准，包括 维修时间 时间 要求 、设施设备运行巡视 次数 要求 、 施工管理 巡检次数 要 求 、备件管理等 要求 等 。 环境管理服务 合同约定 了物业公司对 博物馆 各区域的日常保洁 工作 和 垃圾分类收集清运、 病虫害防治 、 外墙清洁、 室外 绿化 17 的 监管 工作，包括 室外、地下、 室内公共区 、展区、 办公 区、 接待区、功能房室 等 区域。 合同约定 了物业公司 的 服务标准，包括 清扫次数 要 求 、清扫 质量 要求、消毒 质量 要求、病虫害防治要求、 墙 体清洗 质量 要求 、垃圾分类收集清运 质量要求 等 。 公共开放服务 管理 合同约定 了物业公司对票务、观众、接待会务、展厅 区域的服务内容， 涉及 参观券发放、检票、观众咨询、热 线电话、 礼宾服务、会场布置、观众指引、秩序维持等内 容。 合同约定 了物业公司的服务标准，包括 着装 要求 、语 言 要求 、 展柜环境要求 等。 安全管理 合同约定 了物业公司对内外场秩序、安检、监控、消 防的 管理工作，包括展厅秩序维持、 车辆登记、观众排队 秩序维护、进馆观众安检、 实时监控、消防设备操作等工 作。 合同约定 了 物业公司的服务标准，包括 交接班及 应急 事件处置流程、 观众安检流程及非正常情况处置流程 等 。 前期介入 合同约定 了物业公司 需要熟悉 设计图纸 、设施设备分 布等内容，并 提出专业管理意见和方案。 档案管理 18 合同约定 了 物业公司 对人事、行政、图纸等文件、合 同的存档和管理工作。 物业管理服务人员设置需求 合同约定 了物业公司的人员安排 要求。 物料物耗 申购管理 合同约定 了物业公司对消耗品的采购申请， 规定 “ 物 业公司每月 25 日提交本月消耗品等物资采购申请，经本场 馆严格审核数量、品种、品质、价格后，在馆方审核比选 后确定的供应商中 购买消耗性物资，同时做好仓储管理。 物料物耗 包含：设备物耗、环境物耗、客服物耗、秩序物 耗、行政物耗等。全部物耗费用按每季度根据实际发生的 金额按实另行结算 ”。 合同约定 了 物业公司对仓储 管理 的 要求。 物业服务考核 物业服务考核规定了考核的次数、频率、 考核主体、 考核范围、考核 惩罚 机制等内容。 2）长发大厦物业管理 上海市历史博物馆长发大厦物业管理 项目于 2018 年 03 月 01日在上海市政府采购网发布单一来源公示，于 2018年 04 月 03 日发布成交公告。项目供应商为上海长江联合物业 管理有限公司， 主要内容 为 中央空调维护、治安 防范和消 防管理、楼内保洁和其他设备维护 。 3） 延安西路物业管理 19 上海市历史博物馆 延安西路 物业管理 项目于 2018 年 03 月 01日在上海市政府采购网发布单一来源公示，于 2018年 04 月 03 日发布成交公告。项目供应商为上海长江联合物业 管理有限公司， 主要内容为中央空调维护、治安防范和消 防管理、楼内保洁和其他设备维护。 4） 技防报警系统设施 该项为 向上海中原电子技术工程有限公司购买的技防 报警系统 ， 包括视频监控系统 、入侵报警系统、出入口控 制系统、 智能钥匙管理系统、安防时钟同步系统、 专用设 备间机房装修五项。 合同约定， 产品 质保期两年， 工期为合同签订后 90 天，合同签订后，一周内甲方预付合同总额的 30%作为预付 款，系统主要设备到货并经甲乙双方清点确认后，二周内 甲方支付乙方合同总额的 50%，系统开通后，二周内甲方支 付合同总额的 15%，贰年质保期结束后 10个工作日内支付剩 余合同价款。 1 （ 2）非政府采购 类项目 1）运行经费 租赁费 租赁费 包括 新馆租赁费（南京西路 325号）、长发大厦 租赁费、民防工程租赁费， 按照合同 要求 季度支付。 日常能源消耗 1 上海市历史博物馆安防系统调整完善项目招标文件，投标人须知 20 日常能源消耗 包括新馆、工部局、小白楼的水电费用 和消防用水费用， 按照每月水电费账单支付。 垃圾清理 垃圾清理包括 委托上海欣谊环境卫生服务有限公司负 责的新馆门前环境卫生和粪便处置费用 、 支付给黄浦区绿 容局的垃圾清运费用。 按 与 上海明华物业管理有限公司签 订的合同约定， 该项内容的核量登记 、考评汇总由物业公 司负责。 保洁耗材 保洁耗材的采购按照每月 25 日由物业提出申请 后采 购 ， 申请数量由 部门根据库存情况和实际需要适当调整。 保洁 耗材供应商 为海牛（上海）电子商务有限公司、上海坝 强贸易有限公司、上海宏钻实业有限公司。 室外绿化维护 室外绿化 维护 用于新馆室外绿化带的维护管理， 由上 海东汇园林有限公司 、上海欧锦园林 有限公司两单位负 责 。 按与 上海明华物业管理有限公司签订的合同约定，该 项内容 作业 的考核、巡查 由物业公司负责。 南京西路 325号的竣工测绘费用 另外，原绩效申报和支出计划中安排有南京西路 325号 的竣工测绘费用，但该费用因新馆未按时竣工推迟，未记 入本年度支出。 2）设备购置及维护保养 消防技防维护及保养 21 该项目主要用于技防设施的日常维护 ，包括 建筑消防 工程款、消防设备采购、 消防检测费等内容， 电梯、空调及灯具维护 电梯、空调及灯具维护主要用于相关设施设备零件的 采购 与库存补充 ， 包括空调维护保养与配件 、 电梯保养与 检 测 、 灯具购置 与安装等内容 ，由多家公司采购。 建筑维护 建筑维护包括 新馆外墙、栏杆等设施的维护和 地下室 机房整改两项内容，由 上海美达建筑工程有限公司、上海 恒升经贸发展有限公司负责实施。 室外绿化维护 用于新馆 室外绿化带的维护管理， 由上海东汇园林有限公司、上海 欧锦园林有限公司两单位负责。 按与 上海明华物业管理有 限公司签订的合同约定，该项内容作业的审核、验收由物 业公司负责。 5.项目 的组织及管理 （ 1） 项目组织 情况 1）主管单位 上海市文化和旅游局 是 本项目的主管单位 。根据 其 公 开的机构职责， 上海市 文化 和 旅游局 “ 负责本市文 物保 护、管理和利用工作 ，指导协调博物馆开展业务” 1。 上海市文化和旅游局 博物馆管理处 作为 预算主管部门， “负责本市博物馆管理工作 ， 指导开展博物馆定级和 1 上海市文化和旅游局， 机构职责 ，第 （十二）条 22 运行评估工作” 1。 本项目中，上海市文化和旅游局主要负 责项目预算的初审以及对项目实施的监督。 2）实施单位 上海市历史博物馆是本项目的实施单位 ， 负责项目的 实施工作。 与 项目 相关的部门包括办公室、保卫部、运营 保障部， 主要承担全馆的运营管理等日常服务性保障性工 作， 其中 运营保障部是 主要 的业务 管理部门 。 本项目中 上海市历史博物馆 具体 负责年初项目预算编 制和申报工作， 购置 维护 消防设施设备 ， 做好物业、维 修 、垃圾清运、室外绿化等 工作， 保障整个展馆对外正常 开放 ，为公众提供满足项目要求的文化教育场所 。 3）服务购买单位 由于项目包含政府购买服务内容，上海市历史博物馆 也是本项目的服务购买单位。 本项目中，上海市历史博物馆负责审批相关保洁耗 材、设施设备零件的需求，组织招标采购，并对相关服务 单位提供的服务进行监督管理。 4） 服务提供单位 上海明华物业管理有限公司、上海长江联合物业管理 有限公司、上海中原电子技术工程有限 公司等 供应商为 本 项目的服务提供单位。 本项目中，上述单位 需要 按照历史 博物馆 的需求 和合同要求 提供相关服务，例如垃圾清理、 物业管理等，并接受历史博物馆的监督检查。 1 上海市文化和旅游局，内设机构，博物馆管理处，主要职能 23 （ 2） 项目管理情况 1）项目 财务管理 财务管理制度 项目实施的核心财务管理制度 包括 上海市历史博物馆 内部控制制度 上海市历史博物馆预算制度 上海市历史 博物馆资产管理制度 上海市历史博物馆核销制度 上海 市历史博物馆 往来对帐管理制度 。 上海市历史博物馆 内部控制制度 从 货币资金管理 、 票据管理、 支出管理、 固定资产管理、 合同管理五个方面 出 发 ， 对各流程 管理 的关键点 提出具体 的 要求。 例如 货币资金 管理方面，内部控制制度要求 “ 记银行日记账与对账必 须由两人交叉负责，由对账人制“银行余额调节表”，“银行 余额调节表”应由会计主管审核签字。银行余额调节表应作 为会计档案进行保管 ” 1； 支出管理方面，要求“ 严格控制开 支范围、报销手续，各种支出所取得原始凭证必须具有合法 性，在“费用报销单”注明报销是由经办人以及部门领导、 主管会计、馆领导签字同意后，方可报销，否则，财务部门 不予办理 ” 2。 1 上海市历史博物馆内部控制制度，第一条第四款 2 上海市历史博物馆内部控制制度，第三条第一款 24 上海市历史博物馆预算制度 从基本原则、 组织分工、 预算编制、 预算执行、 预算控制 等 方面 ， 阐述 预算 编制与执 行 的原则、 目标、 步骤 ， 规定职责， 划分责任。 上海市历史 博物馆资产管理制度 从固定资产 管理、 现金管理 、银行存款 管理 和其他货币资金管理 四个方面， 规定了 资产的 标准、 使用范围、 管理部门 、购置 和使用流 程 、盘点核算 等内容。 上海市历史博物馆核销制度 从 预算执行要求和核销 要求上，对预算执行的时间 安排 、 核销的步骤和核销 金额 的 范围 方面 制定了具体规定。 上海市历史博物馆 往来对帐管理制度 从资金申请 的 责任落实、 往来款项的对账安排等方面， 规定了 风险情况 的处理措施。 财务管理流程 本项目资金根据 上海市历史博物馆 内部核销制度中 项目经费报销流程 的要求 进行支出 ，具体步骤为： 项目经 办人 根据合同约定以及取得的相关单据提出经 费报销申请 ， 部门主任审批 ， 财务部门复核 ， 分管领导审 批 ， 财务部门履行支付手续 ， 相关单位收到款项。 2） 项目 业务 管理 采购、合同 管理制度 项目实施的核心业务管理制度包括 上海市历史博物馆 内部控制制度 上海市历史博物馆 政府采购管理办法 上 海市历史博物馆合同管理制度 。 25 上海市历史博物馆 内部控制制度从 货币资金管理、 票据管理、支出管理、固定资产管理、合同管理五个方面 出发，对各流程管理的关键点提出具体的要求。 例如 固定 资产管理方面，内部控制制度要求“对于不可进行政府 采 购的固定资产，应由采购部门充分了解和掌握供应商情 况，采取比质比价的办法确定供应商；对于可以进行政府 采购的固定资产，应上财政网电子集市招标方式或其他政 府采购方式进行” 1； 合同管理方面，要求“ 经济合同必须 具备标的（指货物、劳务、工程项目等），数量和质量，价 款或者酬金，履行的期限、地点和方式，违约责任等主要 条款方可加盖公章或合同章。经济合同可订立定金、抵押 等担保条款” 2。 上海市历史博物馆 政府采购管理办法 从政府采购 的 范围、 种类、 方式、 流程、 期限、 验收 等方面，对政府采 购 做了具体规定。 上海市历史博物馆合同管理 制度 从合同的订立、 履 行、 变更与 解除等方面， 对