2018 年上海市政务外网网络建设及运行服务项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年 上海市政务外网网络建设及运行服务 项目 项目单位： 上海市大数据中心 主管部门：上海市人民政府办公厅 委托单位： 上海市大数据中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2019 年 6 月 目 录 目 录 . 1 摘 要 . I 前 言 . 1 一、项目基本情况 . 1 （一）概况 . 1 （二）绩效目标 . 8 二、绩效评价工作情况 . 9 （一）绩效评价目的 . 9 （二）绩效评价工 作方案制定过程 . 9 （三）绩效评价原则、评价方法 . 9 （四）数据采集方法及过程 . 10 （五）绩效评价实施过程 . 10 （六）绩效评价的局限性 . 11 三、评价结论和绩效分析 . 11 （一）评价结果 . 11 （二）评分情况 . 12 四、主要经验做法 . 20 五、存在的问题与建议 . 21 （一）存在的问题 . 21 （二）建议和改进举措 . 21 六、其他需说明的问题 . 22 附件 1：基础表 . 24 附件 2：访谈报告 . 26 附件 3：综合评分表 . 29 附件 4：工作底稿 . 40 I 摘 要 国家电子政务外网是按照国家信息化领导小组关于我国电 子政 务建设指导意见（中办发 2002 17 号）和国家信息化领导小 组关于推进国家电子政务网络建设的意见（中办发 2006 18 号） 明确规定和要求建设的我国电子政务重要公共基础网络平台，由中 央政务外网和地方政务外网组成。根据政务外网建设总体要求，政 务外网是服务于各级党委、人大、政府、政协、法院和检察院等政 务部门，满足其 经济调节、市场监管、社会管理和公共服务等方面 需要的政务公用网络 。 为全面建设电子政务外网网络（以下简称“政 务外网”），提高政务外网用户的使用体验，根据国家电子政务的发 展要求及需求， 上海市大数据 中心 承担上海市政务外网建设工作 （原 承担单位上海市政府公众信息网管理中心 2018 年底整建制并入上海 市大数据中心） ，设立上海市政务外网网络建设及运行服务项目，并 作为经常性项目纳入部门预算，为市政务外网用户每年进行管理维 护，具体工作涉及市政务外网网络的新增节点建设及日常维护等工 作。通过专业的运维服务，及时解决处理各类故障，较大程度上提 高了政务外网用户的使用体验及满意度 。 2018 年上海市政务外网网络建设及运行服务项目实施周期为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 ， 本次绩效评价的项目实施周 期为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 5 月 31 日 ， 预算资金经上海市经济 和信息化委员会与上海市财政局审核通过后确定，纳入 2020 年预算 管理，并于 2020 年度进行支付，项目资金主要用于支付市政务外网 的通信服务费。 受 上海市大数据中心 委托， 上海闻政 管理咨询有限公司承担 2018 年上海市政务外网网络建设及运行服务项目的绩效评价工作。 评价 工作 于 2019 年 5 月启动，运用评价组独立研发的绩效评价指标 体系及评分标准，通过数据采集、访谈、数据处理与分析 等 ，对 II 2018 年上海市政务外网网络建设及运行服务的项目绩效进行客观评 价，最终评分结果为： 92.33 分， 属于 “优 ”，其中，项目决策 权重分 值为 8.00 分， 得分为 8.00 分，得分率 100%，项目管理 权重分值为 30.00分 ， 得分 24.33，得分率 81.10%，项目绩效 权重分为 62.00分 ， 得分 60.00，得分率 96.77%。 总体来看， 项目绩效 较高，特别是项目 立项规范性、 预算编制 规范性、 962877 热线报修故障 解决率、重大保障有效度、 运维服务 满意度 等指标得分较高，反映了项目综合绩效状况 ，但 相对而言， 财务管理制度健全性 、 验收工作规范性 、 运维服务考核机制健全性 指标得分还有待提高。 现将评价结果报告如下： （一）主要成绩 和经验做法 1、政务外网建设多年， 各环节工作配合流畅，确保了项目的正 常开展 上海市政务外网自 2006 年 建成 以来，形成了较为规范化的工作 开展流程。对于政务外网网络接入和搬迁工作，首先由申请联网的牵 头部门根据业务需求向上海市大数据中心提出入网申请，提交应用方 案，包括技术要求、接入范围、预测流量、时间要求等，并提供接入 市政府外网的依据，再由 市 大数据中心或市电子政务主管部门进行接 入审核，经 市 大数据中心审核后同意政务外网接入的单位，由 市 大数 据中心统一协调东方有线公司到申请接入单位进行施工；对于政务外 网网络运维工作，东 方有线网络有限公司作为上海市政务外网的网络 运营商，提供 7*24 小时的网络运维服务，使用单位若出现网络故障 的情况，可直接拨打报修电话进行报修，也可联系上海市大数据中心 进行报修或咨询。 对于东方有线公司的服务质量，上海市大数据中心主要通过 定期 例会制度，就 项目建设完成进度、 近期 全市政务外网的故障情况 、故 III 障解决情况 ，并对运维团队人员的工作质量等进行 考察，严格对东方 有线的建设及运行服务质量进行有效监管 。通过 上海市大数据中心 统 筹市、区两级网络资源的管理和分配，协调网络运营商 东方有线网络 有限公司 提供安全、可靠、优质的服务 ，上海市电子政务的发展取得 了阶段性的成果，全市的网络数据资源得以整合和更新，进一步提升 了政府治理能力的现代化水平。 2、 在重大活动期间有效保障政务外网运行效果，保证相关业务 正常开展 上海市大数据中心 联合运维服务商东方有线公司，在 “ 一带一路” 国际合作高峰论坛 、 中国国际进口博览会 、中非合作论坛 等重要会议 以及元旦、春节、劳动节等节假日期间，制定了一系列的运维保障方 案，并加派专业运维工作人员 724 小时对市政务外网的运行情况进 行监控，保证能够对特殊应急情况的出现及时响应，有效保障政务外 网在活动期间的运行状况，使政务 外网用户单位能够在重要时间节点 的业务工作得以正常开展，提高网络的服务体系等级，保证政务外网 网络的稳定性、安全性和可靠性。 （二 ） 主要存在的问题 1、 委托合同中未严格要求验收时间节点，项目验收滞后 由于 市政务外网网络通信服务费 在实施过程中 采取 “先用后付 ” 的原则， 因此项目周期为 2017 年 7 月 -2018 年 6 月的 市政务外网网络 通信服务费 于 2019 年进行支出 。 根据项目的支出明细，上海市大数 据中心于 2019 年 3 月 26 日一次性支付东方有线网络有限公司市政务 外网通信服务费和 Internet 通信服务费；但根据项目验收单，上海 市 大数据中心于 2019 年 6 月 12 日组织召开专家验收会，对东方有线网 络 有限 公司 2017 年 7 月 -2018 年 6 月的网络建 设及运行服务进行验 收，项目的验收流程晚于付款时间。根据上海市大数据中心与东方 有线网络有限公司签订的上海市政务外网市级平台网络通信服务合 同（ 2017.7.1-2018.6.30），合同中仅规定了通信服务费的支付时间， IV 但未对运行服务的验收时间作出具体规定，也未对验收、付款的流 程作出相关的约定。验收流程的滞后不仅不利于项目单位对项目实 施质量的及时把控，同时也会对项目后续的监控产生一定的风险。 2、 未有效利用信息化管理系统 ，对运维数据信息的规范化管 理有待加强 目前 上海市大数据中心主要 依靠运维服务商建立的运维系统， 对市政务外网网络建设与运维中产生的数据进行管理，但其自身 作 为项目的预算单位 ， 仍未建立 有效的 数据库对 运维数据进行整合分 析和统筹管理。 未能有效地利用 现有的数据网络 对日常运维工作进 行管理 ， 也缺少其他有效的数据应用管理信息化手段 。 仅依靠运维 服务商单方面对运维数据的统计，将不利于 市 大数据中心 对日常运 维服务的监管与督导，对运维结果分析方面也存在一定的影响 。 （三） 建议 与改进措施 ： 1、建议 市 大数据中心完善 委托合同条款，严格按照合同约定完 成验收和付款流程 由于上海市政务外网网络建设及运行服务项目中不仅包含网络 运维工作，还含有网络建设工作，建议 市 大数据中心对委托合同中的 网络建设相关条款进行完善，明确上海市政务外网网络建设工作的验 收要求，包括验收时间、验收范围、验收方式、验收标准等内容，并 严格按照合同约定要求完成验收流程 。 除此之外，为了有效规避项目 后期可能产生的不必要的风险，保证项目实施质量和效果，建议将验 收流程臵于付款流程之前，先对建设工作的完成质量进行验收审核， 后根据工作完成的成果进行付费，对网络建设工作的整 体质量合格程 度进行有效把控。 2、建议 上海 市 大数据中心 建立数据库对运维数据统筹管理，并 对数据库进行维护更新 鉴于政务外网网络建设和维护工作产生的数据量较大， 如 网络接 入节点情况统计、 故障工单、 巡检记录、故障解决统计等， 建议 上海 V 市 大数据中心 加强自身数据应用管理 并建立起 数据库 ，对市政务外网 网络的日常运维数据进行统计和分析记录。上海市政务外网网络建设 及运行服务项目属于经常性项目，在今后的年度项目的开展过程中， 应加强数据库在运维工作中的应用，并对数据库及时进行更新和维 护，保证运维数据的实时性，与运维团队的运维系统相联 动，保证数 据的一致性，对运维工作质量的监管提供依据。 1 前 言 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用效 率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变，提高资 源配臵效率，推进政府管理科学化的重要抓手。本次绩效评价是根据 上海市 人民政府办公厅 、上海市财政局 的预算绩效管理要求，由上海 闻政管理咨询有限公司对 上海市大数据中心 2018 年 政务外网网络建 设与运行服务项目 的项目决策、项目管理、项目绩效做出绩效综合评 价 。 通过绩效评价，有助于管理部门了解 市 政务外网网络建设与运 行服务 工作的运行情况，明确绩效 目标，总结现有的经验做法，并 及时发现不足 ，对 今后 年度的计划安排、资金下拨和工作开展，有 着深远的指导意义 。 1 一、项目 基本情况 （一） 概况 1 立项背景 及目的 政务外网是按照 国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指 导意见（ 中办发 2002 17 号 ） 和 国家信息化领导小组关于推 进国家电子政务网络建设的意见（中办发 2006 18 号 ） 规定 和 要求建设的我国电子政务重要公共基础网络平台，由中央政务外网和 地方政务外网组成。根据政务外网建设总体要求，政务外网是服务于 各级党委、人大、政府、政协、法院和检察院等政务部门， 满足其经 济调节、市场监管、社会管理和公共服务等方面需要的政务公用网络。 上海市政务外网对应于国家政务外网， 与上海市公务网物理隔 离， 与互联网逻辑隔离，属非涉密网性质；是政府的业务专网，主要 运行政务部门面向社会的专业性服务业务和不需在内网上运行的业 务。上海市政务外网是通过将各区政务外网和市级委办局及其直属单 位的业务网接入至以统一的物理传输网络为基础的骨干网络平台形 成的。 根据上海市政务外网建设总体要求，上海市政务外网以公众服 务为导向、政务应用为重点，为政府各部门网上协同办事提供后台网 络支撑和构建各自的业务专网提供 公共网络服务。 根据上海市政务外网总体规划，上海市政务外网由骨干网、接入 网及协同应用共同组成，分为市级平台与区级平台两个层次。随着上 海市政务外网的不断成熟 ， 2008 年迎来 了 网络大发展； 2011 年 -2012 年在此基础上，完成了上海市政务网基础安全的建设，实现 35 个分 中心边界防护，管理上优化了网管系统及流程系统 ， 实现 1000 多个 节点的正常运行； 2013 年完成了上海市政务外网接入网第二路由的 建设；在上海市市级政务网骨干网建设上， 2013 年至 2014 年东方有 线网络有限公司（以下简称 “东方有线 ”）完成市级政务外网骨干 网升 级，形成每个分中心双核心，提升了政务外网骨干网的可靠性。 2 根据国家电子政务的发展要求及需求， 上海市大数据中心 设立 上海 市政务外网网络建设及运行服务项目，并作为经常性项目纳入 部门预算中，为政务外网用户每年进行管理 、 维护 。 2018 年上海市 政务外网网络建设及运行服务项目实施周期为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 ， 保障上海市政务外网网络的新增节点建设，及日 常维护工作的正常开展。 预算资金经上海市经济和信息化委员会与 上海市财政局审核通过后 报上海市人大进行预算批复 ，纳入 2020 年 预算管理，并于 2020 年度进行支 付，项目资金主要用于支付市政务 外网的通信服务费。 2 预算资金来源及使用情况 （ 1） 预算金额及预算编制流程 2017 年上海市政务外网网络建设及运行服务项目 主要实施周期 为 2017年 7月 1日 2018年 6月 30日 ， 项目 预算资金 共计 43,423,290 元 ，包括 上海市政府外网 网络通讯费 42,429,660 元 及 Internet 服务费 993,630 元 ；项 目实际支付 合同 金额共计 43,156,740 元 ，包括 上海市 政府外网 网络通讯费 42,163,110 元 及 Internet 服务费 993,630 元 。 2018 年上海市政务外网网络 建设及运行服务项目实施周期为 2018 年 7 月 1 日 2019 年 6 月 30 日 。 因本次绩效评价工作开展的时 间为 2019 年 5 月 -6 月 ， 本绩效评价报告所评价的项目实施周期 为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 5 月 31 日 ， 评价组 未能对 2019 年 6 月份 的情况进行评价 。 市 政务外网网络通信服务费需根据用户具体使用 时间、带宽等情况进行精确计算。市政务外网网络通信服务费 在实 施过程中 采取 “先用后付 ”的原则 ， 因此本 项目无法按照信息化项目 当年申报下一年项目预算的通常做法 ， 本次绩效评价的项目预算金 额尚未确定。 在 2019年 编报 2020年预算时， 上海 市大数据中心 将 依 据 2018 年 7 月 -2019 年 6 月市 政务外网实际使用情况向 上海 市经济和 信息化委员会提供用户、带宽及时间等信息， 参照东方有线提供的 3 报价， 由 上海市经济和信息化委员会 根据当年通信服务费市场价向 上海市大数据中心 反馈本项目预算总额， 同时 作为下年度项目预算 总额进行申报 。 （ 2） 资金支付方式 市本级预算单位的网络通信服务费由 上海市 大数据中心 根据 上 海 市预算管理的有关规定报市经济 和 信息化 委员会 审核后，统一在部 门预算中申报，纳入部门预算管理， 在下一年度 年底前 由市财政局按 照国库集中支付的要求予以直接拨付。非市本级预 算单位的网络通信 服务费，原则上由各接入单位自行支付。 3 实施情况 （ 1） 项目计划实施内容 根据上海市政务外网应用情况，采用 多协议标签交换虚拟专网 （ MPLS-VPN） 技术将骨干网划分为若干 虚拟专用网络（ VPN） 层： 公共基础服务层、专用网络传输层、统一出口传输层、加密传输层、 区县交互传输层、市级政务交互传输层、管理层。各 VPN 层之间逻 辑隔离，路由互相不可达，为接入政务外网的各级政务应用建立分层 分类的数据传输和交换通道，满足不同政务应用的需要。 考虑到政务外网的安全性、稳定性和保密性，上海市政务外网运 维通过单一 来源采购的方式由东方有线提供专业服务，由 上海市 大数 据中心 统一规划，东方有线具体实施，共同建设、维护上海市政务外 网。 上海市政务外网网络建设及运行服务项目的实施内容主要包含以 下几个方面： 市政务外网工程接入 上海市 大数据中心 与东方有线合作，由东方有线完成市政务外网 下达的施工任务， 满足 市政务外网新增应用的网络接入需求。 网络运行维护 由政务外网运维保障协调组、客户服务部、企业运维部、分公司 4 运维部、线路运维部、郊县子公司运维部和各支撑单位组成上海市政 务外网运维保障组织。主要包含运行监控、巡检、项目配合、割接、 演练 测试、保障、专项工作 等 。 在 上海市政务外网网络建设及运行服务项目中，东方有线运维团 队承担具体工作 的开展 以及对政务外网用户的保障 ，具体 情况如图 1-1 所示。 图 1-1 政务外网建设及维护项目中东方有线运维团队工作框架 运行监控是对网络设备运行状态的实时监测，主要包括两方面工 作内容：一方面是日常运维，包括网络运行监控告警、 962877 热线 报修故障以及非用户端报修故障的监测和处理、安全 策略开通 等业 务；另一方面 是 通过值班台实现人员及其他资源的调度，以最有效、 便捷的方式处理故障，支撑日常运维工作。 巡检，即对网络设 备、线路进行的定期或随机流动性的检验，便 于及时发现硬件、网络、安全等各类问题。根据巡检周期， 东方有线 运维团队采用日常巡检、月度定期巡检等。 演练，即在政务外网网络发生故障时，东方有线专职服务团队能 5 有序、及时、规范的解决故障而进行的核心设备（分中心以上）故障 应急演练。演练内容与上海市 大数据中心 商定为核心 P 路由器宕机故 障和分中心 10G PE 路由器宕机故障。 保障 ， 包括重大保障和专网保障，为保证市政务外网的稳定、可 靠运行，提高网络的服务体系等级，东方有线运维团队在各重大会议 及我国传统节假日等重大活动期间，派专业团 队 对市政务外网 进行重 点保障。此外，为保障市政务外网重要节点的安全，东方有线运维团 队对重要节点采用双局向双路由的方式进行链路保护。 4组织及管理 （ 1） 项目组织情况 上海市大数据中心 ： 全面负责上海市政务外网的管理、规划、监 督和推进政务外网的网络建设以及各项应用的开展。 东方有线网络有限公司 ： 在按照运营商 VPN 线路优惠收费标准 的情况下，为市政务外网提供采用 MPLS-VPN 技术分层管理运行的 独立全光网，并具体承担城域骨干网网络环境的运维、公共服务平台 建设、以及适应业务发展需求的网络升级等服务，为接入市政务外网 的 各级接入机构创建一个快速、稳定的网络传输、交换环境和公共服 务平台，为接入市政务外网的委 、 办 、 局业务应用的运行和扩展提供 有效的网络技术支撑。 上海市经济和信息化委员会：负责市政务外网通信服务费标准的 制定，以及市政务外网通信服务费的核定。 （ 2） 项目实施流程 工程接入工作流程 工程接入工作主要指政务外网网络节点接入工程建设，具体实施 流程如图 1-2 所示： 6 图 1-2 工程接入工作流程 工程节点接入中，主要包括 6 个环节，各个环节的功能定义如表 1-1 所示： 表 1-1 工程接入环节功能定义 序号 环节名称 环节功能 定义 负责方 1 接入勘查 施工前对实地进行调查测量 东方有线 2 勘查结果反馈 勘察结果反馈给 上海市大数据中心 基础设施部 东方有线 3 开具施工单 根据东方有线网（工程部）反馈的勘查结 果，开具政务外网接入施工单交由东方有 线施工。 上海市大数据中心 基础 设施部 4 施工 政务外网网络节点接入的现场建设 东方有线 5 调试 配臵节点网络设备及网络调试 东方有线 6 测试 网络负载能力测试 东方有线 故障管理流程 故障管理流程 指，在 市政务 外网发生 各种故障 后，对故障 的处理 流程。故障管理流程的输入、处 理、输出的流程结构如下图所示： 7 图 1-3 故障管理流程 故障管理流程的流程处理主要包含 6 个主要环节，各个环节的功 能定义如表 1-2 所示： 表 1-2 故障管理环节功能定义 序号 环节名称 环节功能定义 负责方 1 工单创建 创建故障工单 客服部 值班台人员 2 诊断调度 对新创建的事件工单进行内容诊断，确认后进 行工单派发 值班人员 3 响应处理 对派发的工单进行处理 运维人员 4 现场排障 对于无法在线处理的故障工单，进入现场排障 处理周期，并对过程进行登记 运维人员 5 故障确认 对工单的处理结果 进行确认 运维人员 值班人员 6 服务反馈 对工单申报人员进行回复，核实处理结果，收 集客户意见 客服部 5 项目管理情况 上海市大数据中心 对此项目管理主要通过两个方面来实现： （ 1） 合同管理制度 8 上海市大数据中心 与东方有线签订合同，以政府购买服务的形式 规范服务内容及要求，强化 上海市大数据中心 对相关工作的管理力 度。 （ 2） 例会制度 上海市大数据中心 定期 召开例会，就项目建设完成进度、全市 政 务外网 的故障情况 、 故障解决情况 ，并对运维团队人员的工作质量 等 进行工作汇报，对 近期 工作内容进行要求，并在例会上沟通协调各服 务商的工作安排。 （ 二 ） 绩效目标 1 项目总目标 为 贯彻执行国家信息安全宏观战略 ， 促进上海创建智慧城市 ， 推 动市政务外网的综合安全保障体系建设， 上海市大数据中心 在国家职 能部门的指导和支持下， 以及 确保信息内容保护 的 前提下，完善政务 外网骨干网的建设， 构建 政务外网骨干网的综合安全防护体系，为市 政务外网各接入单元提供一个高效、稳定和安全的城域网络传输和交 换环境。 持续深化电子政务应用，努力构建 “统筹集约、共享协同、 开放创新、安全可控 ”的电子政务发 展新格局，着力解决信息碎片化、 应用条块化、服务割裂化等问题，促进上海 市电子 政务整体水平保持 国内领先，实现 “五个新 ”的目标。 2 阶段性 目标 上海市政务外网网络建设及运行服务项目的年度目标主要有： （ 1）产出类目标包括：市政务外网下达的工程建设施工任务完工率 达 100%，并及时验收通过；故障解决率达 100%， 政务外网侧故障 率较上年度降低， 保障骨干网网络的可用性 ；（ 2）效果类目标包括： 整体政务外网在重大保障期间未发生重大故障， 在对政务外网网络维 护期间未发生信息安全事故 ， 用户满意度 90%以上 。 9 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价 遵循财政部关于印发 的通知（财预 2011 285号）、上海市预算绩效管理实 施办法（沪财绩 2014 22号）等文件精神，从财政支出项目资金 的角度对项目绩效进行综合评价，分析绩效目标达成度及由此展开的 社会效益和经济效益，在此基础上提出有针对性的建议，旨在增强上 海市政务外网网络建设及运行服务财政支出资金的有效利用度，加强 财政支出绩效评价工作管理，通过绩效评价，发现该项目在资金使用 及业务管理方面存在的问题，并提出相关改进意见及措施，进一步保 证市政务外网网络建设及运行服务工作的正常开展 ， 维护市政务外网 网络 的 安全与 通畅 。 项目组通过资料收集、基础表填写、访谈、数据分析等形式， 总 结项目执行过程中的经验，分析资金管理和项目管理中存在的问题， 并提出有针对性的建议，以促进专项资金使用绩效的进一步提高。 （二）绩效评价 工作方案制定过程 该项目绩效评价工作方案由评价组进行撰写，并结合项目单位 的意见及建议进行修改，最终形成绩效评价工作方案。 （ 三 ）绩效评价原则、评价方法 财政支出绩效评价是提高公共服务质量、提升公共支出有效性 的手段，通过指标设计和量化分析检验公共支出的效果，从项目决 策、项目管理、项目绩效和影响力因素等方面，综合考察项目 的完 成情况、取得的成绩及效益，分析政府管理过程中的问题及原因并 针对性地提出政策建议。 根据 上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩 效管理意见的通知（沪府办发 2013 55 号） 、关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件 10 全面推行以结果为导向的绩效预算管理的相关要求，本次绩效评价 秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等原则，按照从投 入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合 市政务外网 网络建设及运行服务 项目实际开展情况，运用定量和定性分析相结 合的方 法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题，以切实 提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 本次绩效评价所依据的主要政府文件有： 1.财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号）； 2.关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）； 3.上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效 管理意见的通知（沪府办发 2013 55 号）； 4.国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见（中 办发 2002 17 号）； 5.国家信息化领导小组关于 推进国家电子政务网络建设的意 见（中办发 2006 18 号）； 6.上海市人民政府关于印发上海市电子政务管理办法的通知 （沪府发 2012 53 号）。 （ 四 ）数据采集方法及过程 评价组对上海市 政务外网网络建设及运行服务项目中涉及的维 护团队等 相关方进行深度访谈调研 ，对基础数据进行 抽查核验 ， 深 入调查 项目管理 的全 过程。 （五）绩效评价实施过程 1 前期调研 2019 年 5 月 2019 年 6 月，评价组开展前期调研工作。自绩效 评价组正式成立，评价组人员多次与项目相关人员进行交流，并通过 参加 上海市大数据中心 例会，初步了解 上海市政务外网网络建设及运 11 行服务项目 的项目内容、组织管理等情况。根据初步获取的项目信息， 评价组设计绩效评价指标体系、数据采集基础表。 2 数据采集、社会调查 2019 年 6 月，评价工作进入实施阶段。在数据采集方面，评价 组在 上海市大数据中心 的支持配合下完成了基础表数据填报。在社会 调查方面，评价组对东方有线项目管理人员进行访谈，进一步了解项 目实施情况以及项目实施中遇到的挑战，并对访谈进行整理。 3 数据分析、报告撰写 2019 年 6 月，评价组按照绩效评价的原则和规范，对采集的数 据进行分析，经过多次内部讨论和修改，完 成了评价报告的撰写。 （六）绩效评价的局限性 绩效评价工作尚处于探索阶段，目前开展绩效评价工作可能遇到 影响绩效质量的因素包括：通过指标来反映绩效，指标的科学性和全 面性仍需要不断地完善和研究。指标的设计和确立需要建立在样本基 准法确定的标准基础上。绩效评价在我国尚处在起步阶段，在没有建 立全国通行的评价指标体系之前，相关资料和标准的获取往往比较困 难，也存在一定的片面性。 2018 年上海市政务外网网络建设及运行服务项目实施周期为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 6 月 30 日 。但是由于本次绩效评价开展 的时间为 2019 年 5 月 -6 月，本 绩效 评价 报告所评价 的 项目实施周期 为 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 5 月 31 日 ，基础表数据也只统计了 2018 年 7 月 1 日 至 2019 年 5 月 31 日 的建设情况 ， 未能统计 2019 年 6 月 份的数据 。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结果 运用由评价组研发的评价指标体系及评分标准，通过数据采集 及访谈，对 2018 年 上海市政务外网网络建设及运行服务项目的绩效 12 进行客观评价。最终评分结果如下：总体得分 92.33 分，绩效等级为 “优 ”。各指标具体工作底稿见附件 4，综合评分表详见附件 3。 总指标体系各部分权重和绩效分值如表 3-1 所示。 表 3-1 2018 年 上海市政务外网网络建设及运行服务绩效评价绩效得分 项目决策 项目管理 项目绩效 合计分值 权重 8.00 30.00 62.00 100.00 分值 8.00 24.33 60.00 92.33 得分率 100% 81.10% 96.77% 92.33% （二）评分情况 1 项目决策类指标 项目决策类指标由 2个二级指标和 4个三级指标构成，权重分为 8.00 分，实际得分为 8.00 分。各指标得分情况如表 3-2 所示。 表 3-2 项目决策类指标评分结果 二级指 标 三级指标 权重 业绩值 分值 A1 立项依据 4 4.00 A101 立项依据充分性 2 充分 2.00 A102 项目立项规范性 2 规范 200 A2 绩效目标 4 4.00 A201 绩效目标合理性 2 合理 2.00 A202 绩效指标明确性 2 明确 2.00 合计 8 8.00 A101 立项依据充分性： 国务院办公厅关于促进电子政务协调 发展的指导意见（国办发 2014 66 号）、上海市人民政府关 于印发上海市电子政务管理办法的通知（沪府发 2012 53 号）等文件提出加强电子政务外网建设和管理。充分利用各地区现有 电子政务基础网络资源，加强电子政务外网网络平台和安全体系建 设，加快推动地方部门接入网络平台，实现外网横向纵向联通；重 点加强外网应用建设，促进外网信息资源整合利用和数据共享 ， 为 设立上海市政务外网网络建设及运行服务项目提供了立项依据。根 据评分标准，该指标得满分。 A102 项目立项规范性 ： 上海市大数据中心 设立上海市政务外网 13 网络建设及运行服务项目，并作为经常性项目纳入部门预算中，为 政务外网用户每年进行管理维护，预算资金经上海市经济和信息化 委员会 与上海市财政局审核通过后确定。项目按照规定的程序申请 设立， 市 大数据中心 按要求提交了绩效目标申报表、会议记录、合 同文件、制度汇编、验收报告等材料，提交的资料较为完整、齐 全 。根据评分标准，该指标得满分。 A201绩效目标合理性 ： 市 大数据中心 编报了 2019年度的 绩效目 标，相应的产出、效果指标等紧紧围绕项目工作，以及计划目标设 定，符合明确性、可衡量性、可实现性、相关性，时限性。根据评 分规则，该指标得满分。 A202 绩效指标明确性 ： 根据 市 大数据中心的提交的绩效目标申 报表， 市 大数据中心设立了“完成当年政务外网相关单位新 增、搬 迁、变更、终止等各类工作；完成当年运行维护保障任务；完成当 年市级重大任务的重点保障工作；确保政务外网安全可靠稳定运 行；政务外网整体故障响应效率逐年提高，网上应用承载率有效提 高，基础安全逐步有效加强；按国家及本市有关部门要求完成市政 务外网市级网络平台基础安全的功能性及安全性的完善提高；配合 市有关部门基于政务外网的集约化基础网络建设”的年度绩效目 标，并确定了“新增接入节点数”、“重要网络改造数”、“项目 验收通过率”、“网络平稳运行目标达成率”等具体绩效指标，绩 效指标的指标值清晰、标杆值可衡量、指标与绩效目 标紧密相关， 与项目年度计划相对应。根据评分标准，该指标得满分。 通过对上海市政务外网网络建设及运行项目 立项依据的充分 性、项目立项的规范性、绩效目标的合理性、绩效指标的规范性等 方面进行分析，项目决策部分总体表现优秀。 2 项目管理类指标 项目管理类指标由 3个二级指标和 8个三级指标构成，权重分为 14 30.00 分，实际得分为 24.33 分，各指标业绩值和绩效分值如表 3-3 所示。 表 3-3 项目管理类指标评分结果 二级指标 三级指标 权重 业绩值 分值 B1 投入管理 6 6.00 B101 预算编制规范性 3 规范 3.00 B102 预算编制科学性 3 科学 3.00 B2 财务管理 7 5.00 B201 财务管理制度 健全性 4 较 健全 2.00 B202 财务监控有效性 3 有效 3.00 B3 实施管理 17 13.33 B301 采购 流程 规范性 4 规范 4.00 B302 合同管理完备性 5 完备 5.00 B303 验收工作规范性 4 规范 1.33 B304 运维服务考核机制健全 性 4 较健全 3.00 合计 30 24.33 B101 预算 编制规范性 ： 根据 上海市市本级信息化项目支出预 算管理办法（沪经信推 2017 143 号） 等文件规定 ，由 上海市大 数据中心 根据市政务外网实际使用情况向上海市经济和信息化委员 会提供用户、带宽及时间等信息，参照东方有线提供的报价，报市 经济和信息化委员会审核后，统一在部门预算中申报，报市财政局 审批，经人大批复后纳入部门预算管理 ，预算编制的流程较为规 范 。 根据评分标准，该指标得满分。 B102 预算编制科学性 ： 因项目的特殊性，即预算编制与实际项 目工作存在滞后情况， 上海市大数据中心 在编报预算中，向市经济 和信息化委员会提供使 用单位、带宽、使用时长等明细，由市经济 和信息化委员会依据市场价测算年度费用。项目的预算编制的成本 测算方式较为科学，且有信息化项目主管部门市经济和信息化委员 会的审核。根据评分标准，该指标得满分。 B201 财务管理制度健全性 ： 由于上海市大数据中心机构改革， 截至评价期， 因 市大数据中心 的财务管理制 度未形成最终定稿，故 15 制度中需要包括的 预算管理、收入管理、支出管理、采购管理、资 产管理、往来资金结算管理、现金及银行存款管理、财务监督管理 八个方面的完整性也无从查证。根据评分标准，酌情扣除权重分的 50%，即得 2.00 分。 B202 财务监控有效性： 市财政依据预算批复拨付项目经费， 上海市大数据中心 依据东方有线运维团队年度工作情况，进行项目 经费的下拨，资金拨付有完整的审批程序和手续，且对项目资金使 用进行审核并应用；涉及服务器、交换机等硬件设备的购臵维护 等，在项目资产管理中， 市 大数据中心 按照相关资产管理制度纳入 资产管理范围。 根据评分标准，该指标得满分。 B301 采购流程规范性 ： 政务外网网络的建设、维护工作质量关 系到外网的安全性、稳定性和保密性，上海市政务外网 运行工作 一 直通过单一来源采购的方式由东方有线提供专业服务，采购流程规 范，由 上海市大数据中心 统一规划，东方有线具体实施，共同建 设、维护上海市政务外网。根据评分标准，该指标得满分，即 4.00 分。 B302 合同管理完备性： 本项目采用单一来源采购的方式，通过 与东方有线签订合同的方式，明确规定运维团队在运维期间需提供 的 具体服务： 合同双方明确， 上海市大数据中心 为服务需求方， 东方有线为服务提供方； 合同标的物清晰，即为市本级预算单位 的政务外网带宽使用费； 合同中对于东方有线 提供 的带宽、时长 等 进行了 具体明确； 合同对于交付方式进行 了 明确规定； 合同 明确限定履约期限； 合同支付方式明确，由财政通 过国库直接支 付的方式进行； 合同中对于违约责任界定明确、清晰； 合同自 签订日起生效，解除条款明确、清晰； 上海市大数据中心 及东方 有线在项目具体实施过程中严格按照合同执行。根据评分标准，该 指标得满分，即 5.00 分。 16 B303 验收工作规范性： 在政务外网网络建设及运维中，涉及工 程节点的建设验收，以及运维服务质量的验收：验收由 上海市大 数据中心组织行业专家召开项目验收会 ，验收方式明确且合理；然 而部分工程节点的建设在验收完毕前已经完成付款，验收流程不合 理且不合规，扣除 1/3 权重分；验收范围全面，包括节点建设的工 程验 收以及测试结果验收，对于网络运维则通过用户的反馈以及对 应的工单情况进行验收，范围明确；上海市大数据中心严格按验 收标准对东方有线的运维服务进行验收，然而未按计划进行验收完 毕后付款，扣除 1/3 权重分。根据评分标准，该指标得 1.33 分。 B304 运维服务考核机制健全性 ： 上海市大数据中心 对运维团 队建立有运维服务效果考核机制，通过日常例会，对各运维团队的 工作质量进行分析，得 50%的权重分； 虽然上海市大数据中心对 运维考核机制进行了补充完善，制定了较为量化和具体的考核指 标，但 对运维团队的考核结果， 仍然 未与团队绩效挂 钩，因此扣除 该部分权重分的 25%。根据评分标准，该指标得 75%的权重分，即 3.00 分。 3 项目绩效类指标 项目绩效类指标由 3 个二级指标和 14 个三级指标构成，权重分