2018 年生物与安全检测实验室大型设备添置费绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效评价 报告 项目名称： 2018年生物与安全检测实验室大型设备添置费 项目单位：上海市检测中心 委托单位：上海市检测中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2019 年 6 月 1 2018 年上海市检测中心 生物与安全检测实验室 大型设备添置费 绩效评价报告 一、基本 情况 （一）项目基本背景及绩效目标 上海市检测中心（以下简称“中心”）是市委、市政府为进一步推 动本市公共公益性计量检测和检验事业的协调发展，完善城市综合服务 功能，提高城市综合竞争力，保障行政执法的有效实施而投资建设的科 研机构。实验室检测检验类仪器是功能试验区和专业实验室的重要基础 设备，是中心受政府部门委托对持久性有毒物质 (包括二噁英 )的执法监控 工作和新化学品物质的风险评估等工作的重要保障。 本项目所采购的质谱仪是分离和检测不同同位素的仪器，即根据带 电粒子在电磁场中能够偏转的原理，按物质原子、分子或分子碎片的质 量差 异进行分离和检测物质组成的一类仪器。中心原仅有质谱仪一台， 主要用于环境土壤、工业锅炉烟道气等环境介质中二 噁 英类物质的检测。 随着实验室承担的预研项目和政府委托事务量的增加，同时考虑到因各 环境介质之间的浓度差异大、科研项目中的目标化合物需要不同型号的 毛细管柱进行分离等原因，一台高分辨质谱仪已经无法满足现实需求， 经论证、评估程序，新增一台高分辨质谱联用仪，用于食品级项目检测。 本项目总体目标为在 2018年完成一台高分辨质谱仪的采购、验收及 对应操作培训，购置设备能够支持环境执法检测、实验室参数比对，支 持开展相关科研课题，满足对低浓度样品的检测需求。 （二）预算资金规模、来源及使用情况 1.预算资金来源 2018 年 生物与安全检测实验室大型设备添置费 预算安排金额为 416 万元 ，资金全部来源于市级财政 。 2.预算资金使用情况 2 2018年度高分辨质谱仪设备购置实际支出额 为 415.94万元，预算执 行率 为 99.99%。 （三）项目组织实施管理情况 本项目根据规范性程序，采购需求经中心初审并报市科委大型科学 仪器设施新购评议 同意。由资产管理部根据中心内部控制规范要求，委 托上海机电设备招标有限公司进行公开招标，经过规定程序招标评标， 最终确定由建发（上海）有限公司中标，作为进口设备购置代理商 ；由 上海国际科学技术有限公司 作为外贸代理公司 向 Thermo公司 采购设备 。 （四）评价依据及数据采集情况 1.评价依据 关于印发 的通知 （沪 财 绩 2014 22号）；关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34号）。 2.数据采集方法及过程 评价组在 2019年 4月 到 6月 期间， 采用现场驻场调研、实地核查等 多种方式收集评价依据材料及 相关数据 ；对各相关 内设机构 进行了访谈 ， 了解项目背景和项目实施情况。通过上述方式，评价小组收集和整理了 较为充分的证据信息。 二、评价结论和绩效分析 （一）评价结果 依据 关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号） 的相关评价指标和评分标准，评价组对 2018 年度 高分 辨质谱连用仪设备购置项目 实施了客观、公正的评价，绩效评价综合得 分 90.9分，评价等级为“优”。 3 绩效 评分表 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 A项 目决 策 A1项 目立项 A101战略目 标时应性 3 考察项目与上海市检 测中心战略目标的适 应性。 项目支持上海市检测中心战略目标、部门规划及工作计划的实现，得 50%权重；（ 1.5分） - 1.5 项目符合国家、上海市检测工作发展政策，得 50%权重。（ 1.5分） - 1.5 A102项目立 项规范性 3 考察项目立项是否符 合规定程序、审批的 文件和材料是否完 整，项目立项前是否 经过必要的可行性研 究、集体决策等。 项目是否按照规定的程序申请设立，得 40%权重；（ 1.2分） - 1.2 所提交的文件、材料是否符合相关要求，得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估或集体决策 等，得 30%权重。若不符合，则该指标指标整体不得分。（ 0.9分） - 0.9 A2项 目目标 A201绩效目 标合理性 2 考察项目设定的绩效 目标是否依据充分， 是否符合客观实际。 项目是否为促进检测中心正常运行工作所必需，得 40%权重；（ 0.8分） - 0.8 项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，得 30%权重；（ 0.6 分） - 0.6 绩效目标与相应预算的关联性，得 30%权重。（ 0.6分） - 0.6 A202绩效目 标明确性 2 考察项目设定的绩效 目标是否清晰、细化、 可衡量等，是否与项 目预期相符。 项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，得 40%权重；（ 0.8分） 绩效目标中，分解 的绩效指标不够 具体，且产出指标 缺少时效性指标， 效果指标不够明 确，难以衡量 0.1 通过明确、可衡量的指标值予以体现，得 30%权重；（ 0.6分） 0 与项目年度任务数或计划数相对应，得 30%权重。若项目未设立绩效 目标，则此项不得分。（ 0.6分） - 0.6 B项 目管 B1投 入管理 B101预算执 行率 4 考察项目当年度预算 资金的执行情况。 预算执行率 =实际支出数 /预算数 100%。距离目标值每降低 1%，扣除 5%的权重，扣完为止。（ 4分） - 4 4 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 理 B102资金到 位及时率 4 考察实际到位的项目 资金与计划投入的资 金的比率。 资金到位及时率 =（实际到位资金 /应到位的预算资金） 100%。 - 4 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 - 预算资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。 - 该指标分值 =资金到位及时率权重。（ 4分） - B2财 务管理 B201资金使 用规范性 2 考察项目资金使用是 否符合相关法律法 规、制度和规定。 符合国家财经法规和财务管理制度以及检测中心资金管理办法的规 定，得 20%权重；（ 0.4分） - 0.4 资金的拨付有完整的审批程序和手续，得 20%权重；（ 0.4分） - 0.4 项目的重大开支经过评估认证，得 20%权重；（ 0.4分） - 0.4 符合项目预算批复或合同规定的用途，得 20%权重；（ 0.4分） - 0.4 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得 20%权重。实地核查 中，若发现一例不符合，则对应分项不得分。（ 0.4分） - 0.4 B202财务管 理制度健全性 2 考察项目的财务制度 是否健全、完善、有 效防范潜在风险。 已制定或具有相应的项目资金管理办法，得 50%权重；（ 1分） - 1 项目资金管理办法符合国家财务会计制度的规定，得 50%权重。若无 财务管理制度，则该指标不得分。（ 1分） - 1 B203财务监 控有效性 3 考察项目实施单位是 否为保障资金的安 全、规范运行、控制 成本等而采取了必要 的监控、管理措施。 已制定或具有相应的监控机制，得 50%权重；（ 1.5分） - 1.5 采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段，得 30%权重；（ 0.9 分） - 0.9 按项目进行成本核算，得 20%权重。（ 0.6分） - 0.6 B3项 目实施 B301项目管 理制度的健全 3 考察与项目直接相关 的业务管理制度是否 已制定或具有相应的业务管理制度（包括但不限于申请、选型、采购、 验收等），得 50%权重；（ 1.5分） - 1.5 5 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 性 健全、完善和有效。 业务管理制度（流程）符合国家法律法规和检测中心项目管理要求， 得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 业务管理制度（流程）中建立了基于时效的业务监督机制，得 20%权 重。（ 0.6分） - 0.6 B302 项目实 施计划合理性 5 考察项目是否制定了 实施计划，实施计划 是否合理。 项目制定了实施计划，得 30%权重；（ 1.5分） - 1.5 项目实施计划的开展周期、实施内容、实施方式、人员分工、时间安 排等要素合理，得 70%权重，若存在任一要素不合理，扣除 30%权重， 扣完为止。（ 3.5分） 采购设备为大型 专业设备，为保证 设备精确度，在设 备开箱到位后，存 在较长 安装调试 周期 ，本项目开展 周期及时间安排 未考虑 安装调试 周期。 0.5 B303政府采 购合规性 3 考察项目涉及的采购 是否采用了适用的采 购方式，采购流程是 否建立完善的审批手 续。 项目采购活动按照国家相关规定、项目管理办法实施，手续、记录齐 全，得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 根据项目金额选取了合适的采购方式，得 20%权重；（ 0.6分） - 0.6 合同内容全面，对施工期限、施工内容、各方职责等进行了明确规定， 得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 合同签订流程合规 且合同金额不超过中标价，得 20%权重。（ 0.6分） - 0.6 B304合同审 核合规性 2 考察项目合同是否经 过了中心法务审核。 项目合同经过中心法务审核，得 100%权重。（ 2分） - 2 6 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 C项 目绩 效 C1项 目产出 数量 C101设备主 机部件采购完 成率 4 实际采购设备数与预 计采购设备数的比 率，用以考察设备采 购计划完成情况。 设备主机部件采购完成率 =实际采购到货主机设备数量 /计划采购设备 主机数量 100%； 本项得分 =设备主机部件采购完成率 分值（ 4分） - 4 C102设备备 件采购完成率 4 实际采购设备备件数 与预计采购设备备件 数的比率，用以考察 设备采购计划完成情 况。 设备备件采购完成率 =实际采购的备件数量 /计划采购备件数量 100%； 本项得分 =设备备件采购完成率 分值（ 4分） - 4 C103设备配 套设备采购完 成率 3 实际采购配套设备数 与预计采购配套设备 数的比率，用以考察 设备采购计划完成情 况。 设备配套设备采购完成率 =实际采购的配套设备数量 /计划采购的配套 设备数量 100%； 本项得分 =设备配套设备采购完成率 分值（ 3分） - 3 C2项 目产出 时效 C201设备采 购需求完成及 时性 3 考察设备采购及时情况。 根据计划安排，在计划时间内完成采购需求得 100%权重。（ 3分） - 3 C202合同履 约及时性 3 考察合同履约的及时 情况 。 在合同期内，完成全部设备及附件的配置到位，得 60%权重；（ 1.8分） - 1.8 在合同期内，完成约定的技术培训，得 40%权重；（ 1.2分） - 1.2 C3项 目产出 质量 C301设备验 收合格率 3 验收合格设备与参与 验收设备的比值，用 以考察项目设备的质 量。 设备验收合格率 =验收合格设备数 /参与验收设备数 100%； 本项得分 =设备验收合格率 分值。（ 3分） - 3 7 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 C302实验室 环境适宜性 2 考察设备投入使用 后，是否为其配置了 适宜的工作环境。 设备投入使用后，电力供应充足，未出现因设施供电造成的停机，得 60%权重；（ 1.2分） - 1.2 实验室环境控制良好，温湿度及本底控制在适宜范围内，得 40%权重 （ 0.8分） - 0.8 C303设备操 作培训通过情 况 3 考察设备操作培训的完成情况 。 供应商按合同要求完成设备使用培训，得 80%权重；（ 2.4分） - 2.4 实验室接受培训人员可以独立操作设备，得 20%权重。（ 0.6分） - 0.6 C4项 目社会 效益 C401环境执 法检测支持性 5 考察新购设备对实验 室运行支持情况。 设备符合环境执法项目检测技术要求，出具检测报告，得 100%权重。（ 5 分） 因设备存在较长 安装调试周期，设 备于 2018年未正 式出执法数据。根 据验收指标情况， 以权重分的 80% 评分。 4 C402实验室 参数比对支持 性 5 考察新购设备对实验 室检测能力的支持情 况。 设备支持国际间实验室检验检测能力比对，参与比对试验，并出具结果 报告，得 100%权重。（ 5分） 4 C403科研项 目研究支持性 5 考察新购设备对科研 项目检测能力的支持 情况。 设备检测能力支持现有科研项目的研究，承担课题组分配的科研机时（小 时）数，得 100%权重。（ 5分） 4 C404检测低 浓度样品支持 性 5 考察新购设备对检测 低浓度样品的支持情 况。 设备检测精度达到低浓度样品的检测要求，并出具检测报告，得 100%权 重 。 （ 5分） 4 C405 检测需 求处理效率提 升度 4 考察新购设备对检测 需求的处理效率是否 较原同类检测用设备 有提升。 设备检测处理效率、处理时间相比原同类检测用设备有较大提升，得 100%权重 。（ 4分） 3.2 C5项 目影响 C501设备归 档资料完整性 2 考察设备验收后资料 归档完整性 。 归档资料完整，包括选型论证资料、操作规程、验收报告、采购合同， 得 60%权重，每缺失一项，扣除 30%权重，扣完为止。（ 1.2分） - 1.2 8 一级 指标 二级指 标 三级指标 权重 指标解释 评分标准 扣分原因 得分 力 档案设置专人进行管理，得 20%权重；（ 0.4分） - 0.4 贮存环境适宜档案存放，档案整理有序，得 20%权重。（ 0.4分） - 0.4 C502技术人 员培训计划执 行率 3 考察对相关设备操作人员得培训情况 。 制定相关的操作人员培训计划，得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 按照实验室质量管理体系制定培训计划，及时完成培训，培训计划执 行率达标，得 30%权重；（ 0.9分） - 0.9 培训内容满足操作人员对设备操作的需求，形成 SOP，得 40%权重 ;（ 1.2 分） - 1.2 C503设备维 护保养方案健 全性 2 考察设备投入正式使 用前，是否已建立维 护保养方案 。 生物实验室制定明确的维护方案，得 50%权重；（ 1分） - 1 维护方案包括进行维护的部件、维护周期、维护后设备的技术参数范 围，得 50%权重。（ 1分） - 1 C504设备校 准方案适用性 3 考察设备投入正式使 用前，是否已建立校 准方案 。 生物实验室建立校准方案，得 50%权重；（ 1.5分） - 1.5 校准方案中明确自校周期、自校操作规程、设备开机及维护记录、期 间核查操作规程，得 50%权重，每少一项扣除 20%权重，扣完为止。（ 1.5 分） - 1.5 C505实验室 操作人员满意 度 3 考察实验室操作人员 是否满意该设备的购 置。 通过对实验室人员的访谈，评价购置的设备的实施流程、技术参数符合 预期要求及支持实验室科研工作等方面的情况。满意度 80%得满分，每 低于 1%，扣除 5%的权重。（ 3分） - 3 合计 100 90.9 9 （二）主要绩效分析 1.项目立项 项目立项：本项目与中心职能相符，符合上海市相关政策及优先 发展的重点；立项经过相关部门的研究和集体决策，申报程序合规， 该指标得满分。 项目目标：本项目在申报需求阶段设置了总目标 及绩效目标 ，但 绩效目标中产出目标缺少时效性指标，效果目标 不够 明确、量化、可 衡量，因此扣除部分权重分。 2.项目管理 投入管理：本项目全部资金及时到位，预算执行率达 99.99%， 符合预期目标，指标得满分。 财务管理：本项目资金使用规范，按照中心要求支付设备货款， 财务管理制度健全，财务监控有效，指标得满分。 项目实施管理：本项目适用于中心设备采购制度，采取国际竞争 性公开招标方式完成采购程序，项目合同经过中心内部审核，但项目 实施计划的项目开展周期、时间安排 未结合设备安装调试周期进行设 置，合理性有待提高，因此扣除部分权重分 。 3. 项 目绩效 项目产出数量：本项目采购 高分辨质谱联用仪 1台， 已完成包括 主机在内的所有 20个配件的采购工作 ，指标得满分。 项目产出时效：本项目计划于 2018 年完成设备的采购，实际于 2018 年 11 月完成开箱验收，对应培训工作在 2019 年 3 月完成，有 培训记录，指标得满分。 项目产出质量：本项目所采购设备全部经过开箱验收，验收记录 完备，指标得满分。 项目社会效益：设备目前仍在调试中，未投入实际使用，对于环 境执法检测、实验室参数比对、科研项目研究 支持度、 低浓度样品检 10 测 支持度 以及检测需求处理效率提升度 仅能通过设备参数和验收情 况判断，因此扣除部分权重分。 项目影响力：本项目档案资料完备，按时完成技术人员培训，实 验室操作人员对设备的满意度较高 ，装机半年以来已经完成了氯代二 噁英、多氯联苯、溴代二 噁 英以及多溴联苯醚类物质仪器方法的建 立与确认。 该指标得满分。 三、存在问题和改进措施建议 （一）存在的问题 1.高灵敏度、准确度的大型精密设备仪器的开展周期及实施计划 中，在设备仪器开箱、到位后，需要安装调试才能投入使用。高分辨 质谱联用仪设备的实施周期及项目计划中，未将设备调试周期纳入项 目计划实施管理。 2.大型科学仪器 设施购置项目的绩效目标有待进一步完善，产出 目标中缺少时效性指标，效果目标应结合设备效果及成效，设定明确、 相关、可达成、可衡量的效果指标。 （二）改进措施和建议 1.建议检测中心在今后采购高灵敏度、准确度的大型精密设备仪 器时，将设备安装调试周期纳入项目周期管理，并在项目申报时注意 项目开展周期的相应调整，以免出现项目目标不能完全实现的问题。 2.建议进一步完善绩效目标申报工作，产出目标应补充时效性指 标；效果目标应结合项目实际情况及采购设备特点，设置明确、可衡 量的效果类指标。