2018 年上海市政府决策咨询科研业务经费绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效评价 报告 项目名称： 2018 年上海市政府决策咨询科研业务经费 项目单位：上海市人民政府发展研究中心 主管部门：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海市人民政府发展研究中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 二一 九 年 六 月 -I- 目 录 摘 要 . I 一 、项目概况 . 5 （一）项目立项的背景和目的 . 5 （二）项目预算、资金来源及使用情况 . 6 （三）项目实施内容 . 9 （四）项目的组织及管理 . 10 （五）利益相关方 . 11 （六）项目绩效目标 . 12 二、绩效评价工作情况 . 12 （一）绩效评价目的 . 12 （二）绩效评价原则、评价方法 . 12 （三） 数据采 集方法及过程 . 13 （四）绩效评价实施过程 . 13 三、评价结论和绩效分析 . 14 （一）评价结果 . 14 （二）评分情况 . 15 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 23 （一）主要经验及做法 . 23 （二）存在的问题 . 25 （三）建议和改进措施 . 25 五、其它需要说明的情况 . 26 （一）关于本次评 价的局限性 . 26 （二）关于本次绩效评价体系框架说明 . 26 -II- -I- 摘 要 概述 财政支出绩 效评 价是 指 运用客观的指标体系，对公共资金使用 效率、效益进行综合分析和评价，是促进政府职能转变，提高资源 配置效率，推进政府管理科学化的重要抓手。 上海市人民政府发展研究中心 （以下简称 “市 政府 发展研究中 心” ）是 为 市委市 政府提 供决策 服务 ， 承担本市决策咨询的 研究、组 织、协调、 管理、服务的市政府决策咨询研究机构。为进一步提升政 府决策水平、提高政府行政效率， 市 政府 发展研究中心 开展政府决策 咨询，设立政府决策咨询科研 业 务 经 费 ， 且作为经常性项目纳入部门 预算。 项目主要 研究社会热点问题、分析矛盾、研究对策、预测前景 等 ， 及 时向市政 府领 导提 出决策意见和咨询意见，是确保政府决策科 学化、民主化的 必要手段。 2018 年 ， 市政府发展研究中心 共开展政府决策咨询科研项目 204 项，涉及政府重点、 重点 专项、 一般 专项、 上海经济形势报告 、 上海 各区形势报告 和中心调研课题 。上海市 2018 年政府决策咨询 科研业 务经费预 算 资金为 1,361.00 万元， 全部来源于市级财政， 2018 年 实 际支出 1,271.08 万元， 预算执行率为 93.39%，结余资金全部收归财 政 。 评价 结 论和 绩效 分析 运用评价组独立研发的绩效评价指标体系及评分标准，通过数 据采集、问卷调查、访谈 、 数 据处理与 分析 ，对 2018 年上海市政府 决策咨询科研业务经费的项目绩效进行客观评价， 最终评分结果 为： 90.81 分，属于 “优 ”。 综合来看，项目当年度完成情况 好， 政府重点、重点专项、一 般专项、上海经济形势报告、上海各区形势报告和中心调 研课 题按 计划完成 ； 课题 总体 完成质量较高，重点课题评审 结果为 “ 优秀 ” 和 -II- “ 良好 ” 占比 高， 非重点课题 基本 全部 结题 ； 课题负责人满意度 高， 达到 97.72%。但项目 管理 仍有进一步提升 空间 ， 课题 成果转化率有 待进一 步 提 高 。 经验做法 及问题建议 通过 评价 ，该项目的主要经验做法 有： 1. 课题选题 聚焦 上海 发展 需求 ， 研究成果 为 推动上海 发展 提供 决策支持 2018 年度上海市政府决策咨询 研究 课题分类明确， 选 题 科学合 理 、紧扣实际 。 其中， 重点课题 选题立足上海 当年 发展 的战略性、全 局性、前瞻性 问题， 通过 征 询市有关部门 、高校、 研究机构 以及有 关 专 家 意见 形成初步方案， 经 报各分管市领导 并收集意见 后 ，由 市 政府 审定 批准 并向 社会公开招标 ； 重点专项课题 和 一般专项课题 则 紧紧围 绕 市委、市政府中心工作，内容 涵盖上海经济 、社会、城市 发展 等 各 个领域 ， 致力于 为 解 决 发展中的重点 、热 点、 难点问题 ， 寻求新思路、 新办法 。 每年 的 课 题 研究成果 都 为 政 府 决策 提供 支持， 助力 上海 建 设， 推动上海 发展 。 2. 重点课题 项目管理 流程规范 ， 成果 完成 质量 较 高 重 点 课题 申报 环节 ， 2018 年 度 继 续 保持 历年 规范的 做法， 课题 全部 采用 公开招标 的 方式 确定 课题负责人 ， 通过 在 市政府发展研究 中心 官网发布招标信 息 的形 式 ， 合计 发布 重点 课题 39 个 ； 对于课题 中标对象的遴选 ， 则 由 市政府发展研究中心 组织 专家 ， 采取打分、评 议相结 合的方式， 通过 两轮 评审 确 定 中标结果 ， 重点 课题 招标 流程规 范 。 重点 课题 实施环节， 市政府发展研究中心 组织中期交流，以确保 课题成果完成 时效及 成果 质量。 最终， 从 课题 完 成 质量 来看， 所有 重 点 课题 评审结果 未出现不合格情况， 评审结果为“优秀”和“良好” 占比高，比例分别 为 25.42%和 57.63%， 课题完成 质量较高 。 -III- 3. 市政府 决策咨询研究课题管理系统 不断 完善 ， 课 题 管理效率 有效 提升 截至 2018 年底， 市政府 决策咨询研究 课题管 理系 统 已 基本 实现 线上全流程管理， 课题申报人可通过 系统 实行网上申报，并在网上完 成预审环节， 有效提升了申报的准确性，并 大大 缩短了线下操作时间， 提高了申请效率。 同 时 ， 2018 年 ，市 政府发展研究中心进一步 完善 了 项目课题承接单位 和 个人信息库功能 ， 从而 系统中 能随时查询项目 负责人 的基本信息 和 联系 方式 ， 实时 跟踪 项目进展， 沟通 项目开展过 程中遇到的问题 并及时解决 。 此外，网上专家评审功能已经进 入试运 行阶段，功能还将持续 完善。 主要存在的 问题与不足 有 ： 1. 非重点课题成果回收不及时，缺乏奖惩机制 针对非重点 课 题 ， 在成果验收阶段， 由于 非重 点课 题结项时间不 一致， 个别 课题成果 回收不及时 ， 相关 成果管 理有待 进一 步加 强。 此 外， 在 激励机制方面， 重点课题 已经实现 成果评审结果 与 奖励 课题 经 费 挂钩的方式，即 对于 结果为 优秀 的课题 ， 给予 课题负责人 1 万元的 课题 经费 奖励 ； 而不 合格的课题 ， 项目尾款会 停 拨 ； 但是， 针对 非 重 点课题 ， 有 效 的 课题 验收结果 奖惩机制 有待进一步建立 ， 从而更有利 于 调动课题承接 方 高质量完成 课题 的 积极性 。 2. 课题承接单位信誉管理不健全，缺乏信誉备案 在课题申报 -立项 -中 期管理 -成果验收 -成果评定等过程管理中， 基本实现了线上全流 程管 理。 项 目 课题承接单位或个 人信息库功能已 经 完善， 课题 结题评审结果已成为招标评审 中专家评议的参考依据之 一， 但 相应的信誉管理平台和机制有待进一步完善 ， 从而更加 利于课 题 后续招标 委 托 等工作的高效、便捷开展。 针对上述问题，评价组提出如下建议： 1. 加强非重点课题 成果管理， 完 善 非重点课题 激励机制 -IV- 针对非重点课题 的 管理， 一方面 ，建议 加强对非重点课题 立项与 结项时间 节 点的管理， 另一方面， 建议 加强 对非 重点 课题 的 成果 管理 ， 通过外部专家 评议方式进行成果质量 审查 ，提高 非重点课题成果质 量 。 此外， 建议 在不超 过 预算标准的 基础上 ， 进 一 步完 善 非 重 点 课题 的 激励机制， 可通 过 增加对课题成果的 评分 和评级等考核方法， 进行 考核约束和 奖励， 同时 丰富奖励的范围 ，应 给予包括除 重点课题 以外 其他课题的 优秀研究成果 承担人 奖励，包 括 个人表彰、 精神嘉奖等。 2 健全课题承接单位信誉管理机制 在 当前 市政府决策咨询研究课题管理系统 建立 项目课题承接单 位 和 个 人 信息库功能 的基础上 ， 建议进一步 完善 课 题 承接单位 及承接 人的 信誉管理 功能，从而为 科学遴选 课题承接人 提 供 支撑 。 在承接单 位的信誉备案 方面，可 根据承接人 综合实力、 历史课题 申报及 成果表 现 等 ， 明确 相应的 信誉 等 级 划分标准， 通过 建立一 套 科 学 的课 题 承 接 人遴选机制 ， 作 为 确定 以后年度 课题负责人的重要依据之一 ， 为 选择 课题承 接 人 提供 参考 。 -5- 前 言 为贯彻财政支出预算绩效 管理思想，强化预算支出 责任理念， 受上海市人 民 政 府发展 研究中心（以下简 称 “ 市政府发展研究中心 ” ） 委托，上海闻政 管理咨询有限公司 作为第三方绩效评价中介机构， 承担 2018 年上海市政府决策咨询科研业务经费 绩效 评 价工作。 本次 绩效评价从项目决策、项目管理和项目绩效着手，分 析财政资 金使 用绩效，总结经验做法，反思项目实施和管理中的 问题，以提升财 政经费管理的科学化、规范化、 精细化水平。 一 、项目 概 况 （ 一 ） 项 目立项的背景和目 的 政府决策咨询 是 为政府决策部门或决策层提供咨询 服务 的 活 动， 通过 研究、分析和决策相 关的国内与国际事务 ， 旨在为决 策层 提供 信息、专业理论分析、发展策 略 等 咨询建议， 以提高 政府决 策 质量， 保障决策科学化、民主 化。因此，政 府决策咨询业 务是 中国 进入信息化社会发展阶段和适应开放市 场环境的长期需要，也是当 前积极应对 国际 环 境多变和国内社会经济转型各种新老问题不断涌 现的紧迫需要。 近年来， 为推进和 深化政府决策法 治 化、科学化、民主化进 程， 中央出台了一系列政策文件 。 2010 年 10 月 出台 的 国务院关于 加强 法 治 政 府 建 设 的 意见，强调坚持 依法科 学民主决策，把公众参 与、专家论证、风险评估、合 法性审查和 集 体 讨论决定作为重大决 策的必经程序。党的十八届三中 全会通过的中共中央关于全面 深化 改 革 若 干重大 问题的决定 提出 ， 建立健全 决策咨询制度的要求。 2017 年， 中共 中央办公厅、 国务院办公厅印发关于加强中国特色 新型智库建设的意见，提出要加强中 国特 色新型 智库建设，建立健 全决策咨询制度。同年，党的十九大报告指 出“健全依法 决策机 制，构 建决策科学、执行坚决、监督有力的权力 运行机制”。 -6- 市政府发展研究中心 前身是 上海经济研究中心，是上 海 市 政 府 的 决 策 咨询研究机构，为 市政府直属事 业单 位。 市政府发展研究中 心 承 担上海市决策咨询的研究、 组织、协调、管理、服务 等 职能。 根据 市政府发展研究中心 的机 构职能定位，市政府 决策咨 询 科研业 务 经费由 市政府发展研究中心 组织 管理，且作为经常性项目纳入部 门预算。 （二）项目预算、资金来源及使用情况 1. 项 目 预算及资金来 源 2018 年 政府决策 咨询科研业务项目预算共 1361.00 万元 ， 全部来 源于市级财政 。 在 2018 年上半年，市政府发展研究中心 根据领导的 要求以及 科研任务工作 开展 的实际 情况 ，对 预算 内部构成 的 明细进行 了及时 的调整 。 其中 ， 中心 调研 课题 预算由 130 万元调整至 210 万元， 上海经济形势报告 预算由 50 万元调整至 30 万元，上海各区形势报告 预算由 40 万元调整至 24 万元 。 预 算 编制过程中， 市政府发展研究中 心 参照关于印发市级预算支出定额标准的通 知（沪财预 2013 79 号 ）中的单价标准（即 市委、市政 府课 题不高于 15 万 元 /个，部门 课 题不高于 5 万元 /个）进行预算明细编报 。 受招投标结果 、领导临 时交 办等因素影响，子项目实际 课题开展 与计划数存在差异， 2018 年政府决策 咨 询 科研业 务经费实际支出共 1271.08 万元，预 算执行率 为 93.39%， 结 余 资 金 全部 收归财政 。 具体 预算 构成 及支出 明细如表 1-1 所示 ： 表 1-1 2018 年政府决策咨询科研业务经费预算 及 支出明细 单位：万元 项目 构成 明细 计划课题数 预算 资金 实际课题数 支出资金 调整 前 调整后 重点课题 政府重点课题研究 45 650 650 59 585 小计 45 650 650 59 585 -7- 项目 构成 明细 计划课题数 预算 资金 实际课题数 支出资金 调整 前 调整后 重点专项 重点课题专项研究 6 87 87 10 70 小计 6 87 87 10 70 一般专项 一般专项课题研究 62 358 358 80 368.81 中心 调研 课题 42 130 210 45 197.66 上海各区形势报告 4 40 24 6 22.62 上海经济形势报告 4 50 30 4 26.99 决策咨询皮书报告 29 - - - 临时交办调研工作 - 17 2 - 0 小计 112 624 624 135 616.08 合计 163 1,361.00 1,361.00 204 1,271.08 2.项目 历 史 预 算 与使用 情 况 从预算资金 总 量上 看 ， 2015-2018 年， 政府 决策咨询科研 业务经 费 预算总量基本保持稳定，其中， 2015 年 1016 万 元 ， 2016 年 1447 万元， 2017 年 1432 万元 ， 2018 年 1361 万元 ， 因 实 际研究需要每年 存在一定浮动。 从预 算资金结构上看，一是重点课题历年占比 最大，年均占比达 到 49.2%，这也是 市政府发展研 究中心 工 作 的重要组成部 分。二是子 项 目 构成不断优化，其中，民生问题问卷调查因 属于问卷类 调研与其 他 科 研类项目 差别较大 ，自 2017 年起 调整 出 政府决策咨询科研业务 经费 （历年经费 占比约 5%） ；此外， 2018 年，考虑到经 济形势报 告、 决 策咨 询 皮 书 报告、中心调研课题 较多采用调研形式， 与一般课题研 究不同，特单独作为子项 目 。 从预算 资金执 行情况看， 2015-2018 年，项目预算执行年均预算 执行率为 97%，且每年保持在 90%以上，大多数课 题均在年度内予以 立项并拨付资金。 历年 预算 具体构成 如下图 1-1 所示。 -8- 图 1-1 2015-2018 年政府决策咨询科 研 业务经费 预算 构成 情况 3.资金核 拨流程 （ 1）预算申请 2018 年上海 市政府 决策咨询科研业 务经费由 市政府发展研究中 心 编制预算， 并 向上海市财政局提出预算 申请， 经市人大审批 后， 最 终 确定 预算 批 复 额 度 。 （ 2）研 究经 费付 款 流程 上海市人民 政府决策咨询 研究课题管理办法（ 2016 年） 、 上 海 市科 研计划项目（课题） 专项经费管理办 法 (沪 财发 2017 9 号 )等制 度 文 件 对市 财 政 “ 专 项经费 ” 使用开支范围做出了明确规 定， 并要求财政专项经费必须专款专用 。 -9- 根据 上海市人民 政府 发 展 研 究 中心课 题经 费支出管理办法（试 行） ， 立项课题科研经费实行课题责任人负责制。 市政 府发 展研究中 心 立项下达 外部委托 高校 和单 位，以及 内部业务处室 承担的课题，在 计划任务书批准后下达相 应 的预算细化分解指标。所 有课题经费 支出 通过 市政府发展研究 中心 综合计 划财务 管理平 台办理。课题 经费 （含配套 经费 ） 按照计划任务 书 明 确的时间 节点执行 。 （ 三 ） 项 目 实施 内容 1 项目主要内容 2018年 度上海 市政府 决策咨询科研业 务 经费 实 际 实施 内容 如 下 ： （ 1）政 府重点 课题研究：即 市委、市 政 府领导重点关注的、 关 系上海发展的重大 战略性、全局性、前 瞻性 问题 的研究课 题。 （ 2）重点专项课题研究：根据国家部委相关部署、市重点工作、 市领导 要 求、市有关 部门需求建 议 和 经济社会发展中的热点难点 问 题，由 市政府发展研究中心 研究 确定 。 （ 3）一 般专项 课题研 究： 除 重 点专项 课题 外的其 他热点 难点课 题问题 。 （ 4）上海各 区形势报 告：根 据 2017/2018年 上海市 各区县发 展 情况， 以相关数 据及 社 会 调 研 开展完 成的上 海区 县 发展研究课 题。 （ 5）上海经济形势报告：根据 形势 任务 需要 ， 以社会调研形 式 开展并完成的相关研究 课 题 。 （ 6） 中心 调研课题： 主 要为 改革 处、开放 处、综合 处 、 社 文 处 等 业务处室根据 当年度工作计 划安排的调研课题。 其中，计划实施的 市 领导 临时交办调研工作 由于当年 实际 未发 生， 因 此 2018年 未实施 。 2. 项 目涉及范围 项目范围包括所有承接 课题研 究 的单位。其中， “ 各处室 调研课 -10- 题 ” 由 市政府 发展 研究中心 各业务 处室 负 责开展 ， 具 体涉及开放处、 改革处、发展 处、科研处、综合处、信息处、秘书处 等。 （ 四 ）项目 的组 织 及 管 理 市政府发展研究 中心 负责 本项目 的组织领导和协 调 工作 ，为规范 项目管 理 程 序，明 确 管理责任 ，提高管 理效 率，针 对不同 子项目分 别 进行管 理。 1课题立项 与 过程管理 重点课题是市政府发展研究 中心 工作 重要的组成部分， 其 每年 第 四季度 向 市 有关部门、 科研院校、 专家 征询 列入 第二年 重点 课题 的 选 题， 并 组织 专家 对 上述 选题 进行 筛选， 形成年度 重点课题 初步方案 并 报 各 分管市领导。 根据 各 分管市领导 的 反馈 意见， 市政府 发展研究中 心 汇总 形成 年度 重点课题 选题 方案 报 市政府 审定。 第二 年 ， 经 市政府 批准 的 重点课题 通过 公开招 标 方式 确定 课题 承接人 ， 由 市 政 府 发 展研 究中心 负责，每年年 初组织一次 。 重点课题 承接人 提交 中期 研究成果 后， 由 市 政 府发展研究中心 组织 中期 交流会， 提出课题修改 完善 的 意 见 和 建议。 重点 课题的 立项与管 理实 施过程如下： 市政府发展研究中 心 提出选 题 市政府 批准 编制上海市 人 民 政府 决 策 研究课题 公开 招标 指 南 并发出上海市人民政府决策 咨询研 究课题 公 开 招 标 通 知 社会公开 招 标 单位 /个 人申报 市政府发展研究中心 预 审 专 家 评 审 市政府发展研究中心 组织面试 比选会 公布 中标 结 果 中 标 者填 报 计划任务书 市政府发展研究中心 审定 课题正式立项研 究 研究前期提交研究提 纲 和 实 施计 划 研究中期提交 中 期 研究成 果或最新观 点材料 研究 期末 提交 课题研究 报告 及 成果摘 要。 重点专项课题及一般专项课题，根据国家部委相关部署、市重点 工作、市领导要求、市有关部门需求建议和经济社会发展中的热点难 点问题，由市政府发展研究中心确定。 针对 此类课题，市政府发展研 究中心根据实际需要 采取公 开招标 或委托方式 的方式确定课题承接 -11- 人。 重点专项和一般专项课题管理实施过程参照重点课题。 课题立项 与管理实施过程如下：委托立项 课题承接人填报 计划任务书 市政府发展 研究 中心 审定 通知承接 人 研究期 末提交 课 题研究 报 告 及成 果 摘 要 。 2 成果 评审 对 于 重 点课 题 ， 由 市政府发展研究中心 负责 聘 请 专家 进行 成果 评 审。 评审采 用双向匿名评分与专家评议相结合的方法，对研究成果按 优 秀、良好、一般、不合格四个等级进行评定。 除 重点 课题， 其他 课题成果是否通过，由 市政府发展研究中心 进 行 认定 。 3成果 管理 （ 1） 成 果权 属确 定：课题研究成 果的 著作权，归属 市政府发展 研究中心 和 课题 承 接人共有。 （ 2）成果应 用：课题研究 成果由 市政府发展研究中心 统一报送 市领导，提供决 策咨询参考。 （ 3） 发表要求：研究 成果未 经结 题， 不得 以立 项课题 名 义 公开 发 表。 未 经 市政府发展研究 中心 同意， 课题承 接人 在 课 题 结 题 后一年 内，不得将成果提供 给有 关 方 出版 、发 表 。 课题 成果 需 要正式 出版、 发表或者 内部 刊用 的，应当 标 明 “上海市人民政府决 策咨询课 题 研 究 成 果 ”字样 。 （ 五 ） 利 益相关方 本项目涉及 的利益相关 方包括： 1 资金拨款与监督单 位：上海市 财政局； 2 预算主管单位：上海市人民 政府发 展研究 中心 ； 3 项 目 承 担 单位：上海市人民政府 发展研究中心； 4 项 目 实施 单位：上海市人民政府发展研究中心 各 处室， 外部 -12- 各项目承担单位； 5 项目受益方：上海市人民政 府决 策者 、 上 海 市人民群 众 。 （ 六 ）项 目 绩效目标 政府决策 咨 询 科 研业 务 经费的总 体 绩 效 目 标 为 通过研究上海市 经济、社 会发 展 和 改革 开放 中 具 有全局性 、 综合性和 战略性的问题 ， 将 研究 成果 进行转 化 ， 为 党和政府决策提 供有价值 的 咨 询 意 见和建 议。 政 府 决 策 咨询科研业务经费的年 度 绩效目标 为 ： 保质保量 并及时 的 完成政府 重点课题研 究 45 项、重点专项课题研究 6 项、一般专 项 课题研 究 62 项 ， 上海各 区形势 报告 和上海经 济形 势报 告 （ 季度报告 ） ， 以及 中心 调研 课题 42 项 和 完成 临时交办调研工作 ， 提高 成果 在 调 研专报 、专家反映、决策 参考信息、 智 库 战略 观 察 等 期刊 的转 化率 ， 同时 提高 领 导 批示 率 。 通过以上 工作 的开 展 ， 为市委、 市政 府提 出决 策建议。 二 、绩效评价工作 情 况 （一）绩 效评价目 的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算 部门的财政支出管 理，优化资源配 置及提高公共服务水平 。 本次绩效评价的目的主 要 是为了探寻 2018 年上海市政府决策咨询科 研业务经费使用的效率和 效益 ， 并 对 过往 存在的问题 进一步追踪 监 督 ，了解 最新动态 ，通过资 料收集、基础 表填写、问卷调 查、访谈、数据分 析等形式，总结项 目执行过 程中的经验，分析资金管理和项目管理中 仍 存在 的 问题， 并提出有针对性的 优 化 建议 ， 以促进 财政 资金使用绩 效的进一步 提 高 。 （二）绩效评价原 则、 评价 方 法 本次绩 效评 价遵 循 的原则包括： -13- 1 科学规范原则 。 注 重财政支 出的经济性 、效率性和 有效性， 采用定量与定性相结合的方法 。 2公开公正原则。客观、 公正，数据资料真实 正 确，标准统 一，公开并自觉接受有 关方面监督。 3绩 效 相 关 原则。针对具体支出 及其产出绩效进行评 价，评价 结果清晰反映支出和 产出绩效之间的对应关系。 绩效评价指标的研 发遵循定量为主 ，定量、定 性相结合的 原则 ， 参照 2018 年 上 海市政府决策咨询科研业务 经费实际 情况及采集的相 关数据材料制订评价 标 准 ， 采用成本 -效益比较 法、问卷调 查法 、 访 谈 等 方式 进行综合 评价 。 （ 三 ）数据采 集方 法及 过程 评价组 对上海 市政府决策咨 询 科 研业务经费相关 课题负 责人进 行问卷调研、访谈等社会调查 ， 对基础数据进 行查验，就项 目 管 理 过程做深入了解，在各方的配合 下 ， 汇总完成 经核查后 基础表数 据 。 （四） 绩效评价 实施过程 1. 前期调研及方案撰写 自 2019 年 4 月起，成立绩效评价组 ，通过与相关人员 进行沟通 交流， 了解 2018 年上海市政府决策咨询科研 业 务 经费的 项目内 容、 组织管理等情 况，根据初步获取的项目信息，设计绩效评价指标体 系、数据采集基础表、 问卷调查表等，撰写绩效 评价方案。 2. 数据采集 2019 年 5 月 1 日至 6 月 6 日， 评价 组开展取数。评价组对历年 项目基本 信 息 、项目经费、课题实 际开展情况、成 果 应 用情况、科 研业务成果出版情况及成果转化批示情况 等 相关数据进行采集。 基 础 表见 附件 2。 -14- 3. 问卷 调研 2019 年 5 月 20 日 至 6 月 6 日 ， 评 价组 通过 平台通知、电子邮件 等 网络 手段结合的 形式对政府决策咨 询科 研业务经 费 各类课题的负 责人开 展 问卷 调研。本 次 问卷调研 覆盖 重点课 题、重 点专项课题、 一 般专项 和 中心调研课题 ， 计划发放 问卷 100 份 ，实际发放问卷 96 份， 问卷 发放率 为 96%； 回收问卷 69 份 ， 问卷回收率 为 71.88%。 问 卷调查 结果 显示总 体 满意度 为 97.72%， 具体 问卷调查 报告 详 见 附件 3。 4. 访谈 自项目 开 展以来，评价组 多次 对政府决策咨询科研业务项目相 关管理人员开展了面对面或电话 沟通与 访谈 ， 包括科研处、秘书处、 信息处，并 对项目实施 过程中的管理、监督、实际完成情况等进 行 深 入 了解 ， 根 据 访谈情况撰写访谈 报告，访谈报告 见 附 件 4。 5. 资金使用情况 检查方法及过程 2019 年 5 月 21 日 至 5 月 31 日 ，评价组 对 政府决策咨询科研业 务项目所 涉及 的课题进 行抽查， 对抽查 的课题做合规性检查 ， 合规 性检 查的主要内容 包括 课 题 经费管理 制度 、 资金支出 明细账 、资金 使用 合规性等。 6. 数据分析 及报告撰写 2019 年 6 月 10 日至 6 月 30 日 ，评价 组根据 绩效评价的原 理和 规范，对采集的数 据进 行处理、分析和评分 ，提炼结论，撰写报 告，并不断修改完善，由委托方组织相关专家对报告进行评审。 三 、 评价结论和绩效分析 （一）评价 结果 运 用 由评 价组研发 并通过专家组论证的 评价指 标体系及评分标 准，通 过 数 据采集、问卷调查及访 谈等方法，对上海 市 2018 年政府 -15- 决策咨询科研业务进行客观评价，最终评分结果：上海 市 2018 年政 府决策 咨询科研业 务绩 效评 价总得分为 90.81 分，属于 “ 优 ” 。其 中， 项目决 策类指 标权重为 10.00 分， 得分为 9.60 分，得分率为 96%；项目管理 类 指 标权重 为 31.00 分，得分为 29.15 分，得分率 为 94.03%； 项目绩效类 指标权重为 59.00 分，得分为 52.06 分，得分率 为 88.24%。该项目各一级 指标得分情况见表 3-1。 综合来看， 项目当 年度完 成情况较好， 重点课题、重 点专项课 题、一般专项课题 、中心 调研课题、上海经济形势 报告、上海各区 形势报告 按计 划 完 成 ；课题 完成质量较 高，重点课 题评审结果均为“一般”以上，非重点课题 基本 全部通过评 审；课 题负责 人满意度较高 ，达 到 97.72%。但项目 仍然 存在 进 一步 提升 空间 ，如 课题 转 化 率 有待提 高 ， 非重点课题 验收 结果 未与资金 挂钩， 缺 乏 一 定的激励机 制 。 表 3-1 项目整体绩效分值 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩 效 合计 权重 10.00 31.00 59.00 100.00 得分 9.60 29.15 52.06 90.81 得分率 96.00% 94.03% 88.24% 90.81% （二） 评分情 况 1. 项目决策类指标 项目决策 类指标由 2 个二级指标和 3 个三级指标构成，权重分为 10.00 分，实际得分为 9.60 分。各指标 得分情况如 表 3-2 所示 。 表 3-2 项目决 策指 标业绩值及 分值 二级指标 三级指标 权重 指 标 标杆值 业绩 值 得分 得分率 A1 项目立项 6 6.00 100.00% A101 立项 依据 充分性 3 充分 充分 3.00 100.00% A102 项目立项规范性 3 规范 规范 3.00 100.00% A2 项目目标 4 4.00 100.00% A201 绩效目标合理性 4 合理 较 合理 3.60 90.00% 10 9.60 96.00% A101 立项依据 充分性 ： 全 面 推 进依法行政实 施纲 要（国发 2004 10 号）、 国务院关 于 加 强法治 政府建 设的意 见 （国发 -16- 2010 33 号） 、 国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金 管理的若干意 见（国发 2014 11 号） 、 关于进一步完善中央 财政科研项目资金管理等政策的若干意见（中办发 2016 50 号） 等 文件提出了国内外环境更为复杂的 情况下，需 要 增 强政 府 决策 能 力，对 政 策 的有效性提出了高要求。 为应对政府决 策咨询频繁、量 大 的需求特点， 政府决策咨询科研业务 项目 作 为经常性 项目设立 ， 同时也 作为市 政府发 展研 究中心履职的重要 任务之 一， 每 年纳入 市政 府发展 研究 中心 部门 预算 ，项目立项依据充分 。根据评 分标 准 ， 该指 标得 满 分 ，即 3.00 分。 A102 项目立项规范性： 项目按照规定的程序申请设立，得 30%的权重分； 项目立 项过程中均按相关要求提交材料及资料， 再 得 30%的权重分；项目为政府决 策咨询出谋划策，进行专家论 证，得 40%的 权 重分。 根据 评分标准，该指标得 100%的 权重分，即 3.00 分。 A201 绩 效目标合理性 ： 项目有总体绩效目 标和年度绩 效 目 标，对 本年 度 政府 重点课题、重点 专项课题、一般 专项课题、 上 海 各区形势 报告、上 海 经济形势报告、中 心 调研 课题 完成计划开展数量 进 行明 确规定 ， 基本 符合明 确性、可衡量性、可实现 性 、 相 关性， 时 限 性 。 但部分产出类绩效目标与实际仍存在偏差，尤其是目标值设 定与实际 难以 完全匹配 ，可实现 性不足 。 根 据 评 分标 准， 该指标得 90%的权重分，即 3.60 分 。 2. 项目管理 类指标 项目管理类指标由 3 个二级指标和 12 个三级指标 构成，权重 分 为 31.00 分，实际得分为 29.15 分，各指标业绩值和 绩效分值如表 3-3 所示。 表 3-3 项目管理类 指标业绩值 及分值 二级 指标 三级指标 权重 指标 标 杆 值 业绩值 得分 得 分 率 -17- 二级 指标 三级指标 权重 指标 标 杆 值 业绩值 得分 得 分 率 B1 投入管 理 8 7.80 97.50% B101 预 算 编制合理性 3 合 理 合理 3.00 100.00% B102 预 算 资金到位及时性 2 及时 及时 2.00 100.00% B103 预算执行率 3 100% 93.39% 2.80 93.39% B2 财务管理 9 8.40 93.33% B201 财务管理制度健全性 2 健全 健全 2.00 100.00% B202 资金使用合规性 3 合规 合规 3.00 100.00% B203 财务 监控 有 效性 4 有效 较有效 3.40 85.00% B3 实施管理 14 12.95 92.50% B301 课 题 申报流程规范性 3 规范 规范 3.00 100.00% B302 课题审核立项合规性 3 合规 较 合规 2.55 85.00% B303 课题信息反馈通 畅度 2 通畅 通畅 2.00 100.00% B304 成果验收机制健全性 3 健全 较健全 2.40 80.00% B305 无形资产管理有 效 性 2 有效 较有效 2.00 100.00% B306 政府采购合规 性 1 合规 合规 1.00 100.00% 合 计 31 29.15 94.03% （ 1） 投 入管理 B101 预算编 制 合理性 ： 项 目 总预 算细 分为 具体子项目（ 重点课 题研究、重点专项课题研究、一般专项课题研究、 上海经济形势报 告 、 上海各区形势报告 和中心调研课题 ）预算，各子项目预算 内容与 实际工作内容匹配，项目进行必要的成本 预算，预算编制依据充 分。 根据评分标准，该指标得 100%的权重分，即 3.00 分。 B102 预算资金到位及时性： 本项目涉 及 市 政 府发展研究中心 对 各项 课题经 费的 拨 付 ，课 题经 费拨付的 到位、 及时 将直接关系到具 体课 题研 究的进度及成果质量。 项目组通过抽查的方式 进 行 考核， 目前 课题经费的 拨付到位、及时 。根据评分标准，该指 标 得 满分， 即 2.00 分。 B103 预 算 执 行 率： 2018 年项目实际支出 1,271.08 万元， 2018 年预算为 1,361 万元，预算执行率 =1,271.08/1,361*100%=93.39%，因 此根据评分标准，该指 标得 93.39%的权 重分 ， 即 2.80 分 。 （ 2）财务管理 B201 财务 管理制度健全性 ： 制定上海市人民政府发展研究中 心课题经费 管理暂行办法 上海市 决 策 咨询 研究 课题管理 办法 等 -18- 制 度，对经费的预 算、 支出、采 购、资产、往来资 金结算、现金及 银 行存 款 、 财务监督等 八项管理。 根据评分标准，该指 标得 100.00%的 权重分根据评分标准， 即 2.00 分 。 B202 资金使用合规性： 项目组通过抽查的方式，对项目资金使 用情况进行考核。根据抽查结果，目前项目资金使用专账核算，符 合预算批 复用途，课题资金使用符合上海市人民政府发展研 究中心 课题经费管理暂 行办法中课题经费开 支范围，未发现截留、挤占、 挪用、 虚列等情况。根据评分标准，得 100%的权重分， 即 3.00 分。 B203 财务监 控 有 效性 ： 根 据 课题抽查结果 显示 ，资金拨付有完 整的 审 批程序 和手续，在 市政府发展研究中心 层 面具备 可 追 溯 至资 金使 用对 象支出 情况的必要条件 ； 对于具体课题承接单位， 市政府发 展研究中心 在课题申 报 书 中 对资金使用 进行 了 一定规 范，但 实 际 资 金 使用情况 较难有效监控 到 。 各环节的资金使用不合理、不合规或不合 法情况的惩戒机制 还有待 进一步 完善 。 根 据评分 标准， 扣除 15%的权 重分 ， 该指标得 85%的权重分，即 3.40 分。 （ 3）实施管理 B301 课题申报流程规 范性： 上海 市人民政府 决策咨询研究 课题管 理办法制定有项目 申报 管 理 办法，对申 报指南 公布、 申报 流 程、 申 报 方式 进行 详细 的规定 ，且课 题招标流程符合相关法律法 规； 课题具体申 报工作按流程 规定执行 ，公开 招标信息、 重 点课 题指南均在 市政府发展研究中心 官网发布 ，招标 公 告中包括课题目 录、招标范围、 投标程序等，重点课题指南对重点课题研究目的 和要求进行说明。根据评分标准，该指标得 100%的权重分，即 3.00 分。 B302 课题审核立项合规性： 上海市人民政府决策咨 询研究 课题管理办法制定 有项目审 核立项管 理办法；对重 点课题审核 专 家组选择、审 核