2018 年上海市土地储备地块看护绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目 名 称 ： 2018 年上海市土地储备地块看护 项目主管部门：上海市规划和自然资源局 项目预算单位：上海市规划和自然资源局 项目实施单位：上海市土地储备中心 评价机构： 上海久信会计师事务所有限公司 二一九年五月三十日 目 录 报告摘要 . 1 财政支出绩效评价报告 . 5 一、项目基本情况 . 5 （一）立项背景及目的 . 5 （二）项目立项依据 . 7 （三）预算资金来源及使用情况 . 8 （四）项目实施情况 . 10 （五）组织及管理 . 14 （六）项目绩效目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 18 （一）绩效评价目的 . 18 （二）绩效评 价报告制定过程 . 18 （三）绩效评价框架 . 19 （四）数据采集方法和过程 . 20 （五）绩效评价实施过程 . 20 （六）本次绩效评价的局限性 . 20 三、绩效分析与评价结论 . 21 （一）评价结论 . 21 （二）具体绩效分析 . 22 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 31 （一）主要经验及做法 . 31 （ 二）存在的问题 . 31 （三）建议和改进举措 . 32 附件： . 34 附件 1：绩效评价指标体系与评分标准 . 34 附件 2：社会调查汇总分析报告 . 39 附件 3：工作底稿 . 42 1 报告摘要 一、项目概况 土地储备，是指市、区（县）政府委托土地储备机构，依据土地 利用总体规划、城市规划和土地储备计划，对依法征收、收回、收购 或者围垦的土地，先通过实施征地 补偿安置、房屋拆迁补偿安置或者 必要的基础性建设等予以存储，再按照土地供应计划交付供地的行 为。 上海市人民政府令 2004年第 25号发布上海市土地储备办法， 于 2010 年修正并重新发布，文件中提到 “上海市土地储备中心是市政 府设立的土地储备机构，在本市区域范围内实施土地储备，负责储备 地块的前期开发，承办储备地块按计划供应的前期准备工作 ”，文件 中明确了上海市土地储备中心的土地储备范围： “第六条储备范围 （一）滩涂围垦成陆并经验收合格的土地；（二）拟转为经营性建设 用地的原国有农用地；（六）市政府为实施城市规划需要储备 的其他 国有土地。 ” 本项目立项目的旨在 通过日常巡检，维修养护等相关工作，防止 侵占、破坏储备土地等行为的发生，保证储备地块的现场管理有序及 资产安全完整，确保后期储备土地能够做到即时可供、供后即时能用。 本项目预算金额为 2,242.05 万元，截止至 2018 年 12 月 31 日， 项目实际支出 2,169.37 万元，预算执行率 96.95%。 本次评价的时段确定为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 二、评价结论 根据专家论证后的评价指标体系和评分标准，通过数据采集及访 谈，对 2018 年上海市土地储备地块看护项目绩效 情况进行客观评价， 本项目评价总得分 87.2 分，评价结论为 “良 ”。 2 2018 年上海市土地储备地块看护项目 符合国家相关文件要求， 符合上海市土地储备中心的职能，项目立项依据充分，立项程序规范， 项目预算有明确的测算依据。 本项目 2018 年严格履行招标程序，规范选择管护单位，签订管 护合同。财务管理制度健全，实行专账核算，资金拨付有完整的审批 流程， 按照中标价或第三方审价金额支付 ，不存在截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况。在项目管理方面，职能科室通过工作例会、定期巡 查、台账检查、工作考核等方式对管护单位实施监督和管理，并 建立 工作联络和应急机制，及时发现和处置问题，保证工作的完成成效。 项目产出方面，第三方机构按照招投标文件合同约定，配置相关 安保、养护人员，完成了滩涂成陆储备土地和其他储备地块的看护工 作，做好相关台账记录。项目效益方面， 2018 年储备地块看护过程 中，未发生土地侵占和安全事故，未收到有关部门讯期整改指令。 三、主要经验及做法 本项目的实施，保证了储备地块的管理有序及资产安全完整 在 2018 年项目实施过程中，上海海防水利工程有限公司通过在节 假日加大巡逻力度，在游客进入多发地派专人值守等措施；上海房地 产集团物业服务 有限公司通过增设围栏、监控，配备警犬，增设 24 小 时值班门岗等措施，及时劝阻外来人员进入储备土地，保证看护过程 中突发事故处置及时，无安全事故、侵占破坏土地的行为，保证了储 备地块的现场管理有序及资产安全完整。 四、存在的问题 1. 部分合同考核条款不完善，部分支付金额未与考核结果挂钩 滩涂成陆储备土地看护合同中的考核条款存在以下问题： 合同 中约定年度考核得分对照结算系数，与财务结算挂钩。其中 90-100 3 分，结算系数为 1； 85-89 分，结算系数为 0.99； 80-84 分，结算系 数为 0.98 分； 75-79 分，结算系数为 0.95； 70-74 分，结算系数为 0.9； 70 分以下，不合格。实际工作开展过程中， 2018 年度滩涂成 陆储备土地考核分数为 85.1 分，结算系数为 0.99，考核结算系数设 置偏高。 合同未在违约责任中明确第三方服务单位对于考核结果不 及时整改的惩罚措施。 滩涂成陆储备土地看护中的成陆土地管理工作合同约定支付金 额与考核结果挂钩，但实际结算时，按照实际服务天数支付，支付金 额未与考核结果挂钩。 2.项目单位的监管有所缺失，存在考核力度不强、第三方整改不 够落实的 情况 根据招标文件要求，市土储中心对 13 块储备地块看护工作按季度 进行考核，但考核内容未细化且没有进行打分，考核力度不强，对其 监管工作有所欠缺。 根据滩涂成陆地块的考核表和整改记录，浦东机场 1#、 2#围区地 块在第一季度考核中出现沉降观测工作不足的问题，在 11 月进行了专 业检测，整改不够及时。奉贤柘林塘南滩地块在第一季度出现巡查养 护台账记录不足的问题，在 4 月进行了整改，但是整改质量不高，导 致这个问题在后续二、三、四季度考核中出现。项目单位对第三方整 改时间和整改质量的监管有所缺失，第三方整改工作不够落实。 五、建议 及改进举措 1.合同中进一步明确考核条款，加强项目合同执行 针对滩涂成陆储备地块中的考核工作，在合同中明确 整改质量要 求 、 整改时间要求、对于整改不及时或整改不到位的惩罚措施等内容， 加强对第三方的考核工作。 同时根据往年的考核情况，综合本年度实 4 际难易程度，适当调整结算系数，避免结算系数过高。在年末资金结 算时，应严格按照考核结果对应的结算系数进行支付。 2.项目单位需加大监管力度 ， 督促第三方及时整改 项目单位应针对其他储备地块的考核工作，进一步明确考核范 围，细化考核内容，诸如将内部管理细化为制度建设、人员落实、台 账 质量等，将看护工作细化为日常巡逻，防汛工作、违章处置等，明 确评分标准并进行打分，加大对其的监管力度。 项目单位应进一步加强对第三方管护单位的监管力度，通过定期 考核和不定期抽查相结合的方式进行监管，加大检查频率和力度，同 时将整改工作情况纳入考核范围中，进一步加强对第三方整改工作的 监管。项目单位在每次考核或检查结束后除及时向第三方服务单位提 出整改要求外，要进一步督促其及时做好相应的整改工作，并保证整 改质量，避免 相同问题在后续考核中再次出现。 5 2018 年上海市土地储备地块看护项目 财政支出绩效评价报告 为全面落 实上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进 预算绩效管理意见的通知（沪府办发 2013 55 号）精神，根据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）要求， 推进建立 “预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评 价结果有反馈、反馈结果有应用 ”的预算绩效管理机制，加强和规范 上海市土地储备地块看护项目的财政预算管理工作，受上海市规划和 自然资源局（以下简称 “市规划资源局 ”）的委托，上海久信会计师事 务所有限公司承担了 2018 年上海市土地储备地块看护 项目 （以下简 称 “本项目 ”）的绩效评价工作。根 据上海市预算绩效管理实施办法 的要求，采用因素分析法、比较法、公众评判法，采取数据对比，标 准和抽样调查相结合，同时辅以访谈，研讨、审计等方法，对本项目 的财政资金使用及其效果，实施绩效评价并形成绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）立项背景及目的 1.项目背景 土地储备，是指市、区（县）政府委托土地储备机构，依据土地 利用总体规划、城市规划和土地储备计划，对依法征收、收回、收购 或者围垦的土地，先通过实施征地补偿安置、房屋拆迁补偿安置或者 必要的基础性建设等予以存储，再按照土地供应计划交付供地的行 为。 国土资源 部于 2007 年发布土地储备管理办法（国土资发 2007 277 号），于 2017 年通过国土资规 2017 17 号文件修 6 正，文件中提到 “贯彻落实党的十九大精神，落实加强自然资源资产 管理和防范风险的要求，进一步规范土地储备管理，增强政府对城乡 统一建设用地市场的调控和保障能力，促进土地资源的高效配置和合 理利用。 ” 上海市人民政府令 2004年第 25号发布上海市土地储备办法， 于 2010 年修正并重新发布，文件中提到 “上海市土地储备中心是市政 府设立的土地储备机构，在本市区域范围内实施土地储备，负责储备 地块的前期开发 ，承办储备地块按计划供应的前期准备工作 ”，文件 中明确了上海市土地储备中心的土地储备范围： “第六条储备范围 （一）滩涂围垦成陆并经验收合格的土地；（二）拟转为经营性建设 用地的原国有农用地；（六）市政府为实施城市规划需要储备的其他 国有土地。 ” 2010年 9月，上海市人民代表大会常务委员会公告第 24号对上 海市滩涂管理条例修正，文件中提到 “加强滩涂资源管理，合理开 发利用滩涂，促进经济建设和社会发展，保障人民生命财产安全；开 发利用滩涂，是指滩涂的促淤、圈围、利用和保护。 ” 上海市机构编制委员会 2016 年 7 月印发上 海市土地储备中心 主要职责内设机构和人员编制规定的通知，上海市土地储备中心（以 下简称 “市土储中心 ”）为上海市规划和自然资源局所属的公益一类事 业单位，主要职责包括承担市政府要求的特定区域、特定地块的土地 储备工作及前期开发和管理工作、滩涂造地工作以及规划为建设用地 的前期开发和管理工作。 土地储备是一项系统的工作，土地取得、土地前期开发、储备土 地管护、土地出让四大环节环环相扣，紧密联系。储备土地管护是最 关键一环，关系到储备土地资产的安全、土地利用效率的提高、土地 7 利用价值的实现。上海市土地储备中心继续开展 2018 年 上海市土地 储备地块看护项目。 2.项目主要解决的问题 根据国家和本市的相关法律、法规、规章以及本市规划和建设发 展的需求，上海市土地储备中心通过政府采购的方式，委托第三方单 位做好具体的看护工作，具体包括土地日常看护巡查及地块范围内地 上设施和附属设施等的日常维修维护。 上述工作的开展可以防止侵占、破坏土地储备权利等行为的发生， 保证储备地块的现场管理有序及资产安全完整，能保证储备土地即时 可供、大幅度提高政府土地供应调控的能力和时效性。 （二）项目立项依据 表 1-1 项目立项依据表 序 号 文件名称 文件号 发文单位 发文时 间 关键字段 1 土地储备管理办法 国土资规 2017 17 号 国土资源部、 财政部、中国 人民银行、中 国银监会 2018 年 1 月 土地储备机构承担土地储备的具体实施工作。 土地储备机构应组织开展对储备土地必要的 前期开发，对工程实施监督管理，为政府供应 土地提供必要保障。工程完成后，土地储备机 构应按规定组织开展验收或委托专业机构进 行验收，并报所属国土资源主管部门备案；土 地储备机构应对纳入储备的土地采取自行管 护、委托管护、临时利用等方式进行管护； 2 上海市土地储备办法 上海市人民 政府令 2004 年第 25 号 上海市人民政 府 2004 年 6 月 市土地储备中心在本市区域范围内实施土地 储备，负责储备地块的前期开发，承办储备地 块按计划供应的前期准备工作； 市和区（县）土地管理部门应当定期检查本市 土地储备计划的执行情况； 3 上海市土 地储备办法 实施细则 沪府发 2004 41 号 上海市人民政 府 2004 年 10 月 本市的滩涂围垦，由市土地储备中心按照上 海市滩涂管理条例以及国家和本市土地开发 整理的有关规定实施。滩涂围垦成陆并经验收 合格的土地，由市土地储备中心实施储备； 4 上海市滩 涂管理条 例 上海市人 民 代表大会常 务委员会公 告第 24 号 上海市人民代 表大会常务委 员会 2010 年 9 月 本市城市规划、房屋土地、港务、航道、海监、 海洋、环境保护、财政、物价、农业、渔业等 部门，应当按照各自的职责，协同实施开发利 用滩涂管理工作 5 关于规范土地储备和 财综 2016 4 财政部、国土资源部、中国 2016 年2 月 土地储备机构应当积极探索通过政府采购实施储备土地的前期开发，包括与储备宗地相关 8 序 号 文件名称 文件号 发文单位 发文时 间 关键字段 资金管理等 相关问题的 通知 号 人民银行、银 监会 的道路、供水、供电、供气、排水、通讯、照 明、绿化、土地平整等基础设施建设。 （ 三）预算资金来源及使用情况 2018 年上海市土地储备地块看护项目经费预算单位为上海市规 划和自然资源局，本项目预算金额为 2,242.05 万元。 本项目预算资金包括 2017 年度 储备土地日常看护经费 856.45 万元和 2018 年度储备土地日常看护经费 1,385.60 万元两部分。 由于 上海市土地储备中心原属于上海（地产）集团有限公司，自 2016 年 7 月起属于市规划资源局， 2017 年需看护的 13 块储备地块的金额应 排在市规划资源局，但由于交接等原因，市规划资源局未能在 2017 年安排该预算，故将此费用追加进 2018 年预算中。 2017 年储备土地日常看护项目由上海市储备土地中心自行与上 海地产（集团）有限公司签订储备土地委托管理合同，合同金额 856.45 万元。 2018 年储备土地日常看护项目通过政府采购的方式委 托第三方实施，中标价合计为 1,381.23 万元。 截止至 2018 年 12 月 31 日，项目实际支出 2,169.37 万元，预 算执行率 96.95%。详见表 1-2。 表 1-2 2018 年上海市土地储备地块看护预算及实际支出明细表 金额单位：万元 序 号 一级项目 二级项目 构成内容 预算 中标价 / 合同价 实际支出 预算执行 率 1 储备土地 日常看护 （ 2017 年 度） 其他储备 地块看护 青浦区金泽社保地块 88.43 856.45 856.45 100.00% 浦东区南洋泾路地块 66.07 宝山区塘祁路地块 106.31 宝山区宝钢钢管厂地块 73.66 徐汇区石龙路地块 33.73 杨浦区百联煤业地块 39.28 杨浦区煤场地块 93.87 杨浦区定海 121 地块 19.97 浦东区杨高路 1900 号地 67.13 9 序 号 一级项目 二级项目 构成内容 预算 中标价 / 合同价 实际支出 预算执行 率 块 嘉定区安亭地块 67.75 嘉定区方泰镇地块 66.66 青浦区徐泾镇京华路地块 33.59 浦东区中电投地块 100.00 小 计 856.45 856.45 856.45 100.00% 2 储备土地 日常看护 （ 2018 年 度） 其他储备 地块看护 青浦区金泽社保地块 88.43 854.08 854.08 99.72% 浦东区南洋泾路地块 66.07 宝山区塘祁路地块 106.31 宝山区宝钢钢管厂地块 73.66 徐汇区石龙路地块 33.73 杨浦区百联煤业地块 39.28 杨浦区煤场地块 93.87 杨浦区定海 121 地块 19.97 浦东区杨高路 1900 号地 块 67.13 嘉定区安亭地块 67.75 嘉定区方泰镇地块 66.66 青浦区徐泾镇京华路地块 33.59 浦东区中电投地块 100.00 小计 856.45 854.08 854.08 100.00% 滩涂成陆 储备 土地 看护 海塘大堤管理费 323.56 322.70 319.47 99.00% 成陆土地管理费 60.12 59.67 59.67 100.00% 一次性设施设备投入费 145.47 144.78 79.70 55.05% 小计 529.15 527.15 458.84 87.04% 合计 1,385.60 1,381.23 1,312.92 95.05% 总计 2,242.05 2,237.68 2,169.37 96.95% 注： 13 块储备地块的预算金额系根据 2017 年 6 月上海城市房地产估价有限公司 根据每块地的面积以及看管成本测算而出。 滩涂成陆储备土地包括奉贤柘林塘南滩、长兴潜堤、浦东机场 1、 2#围区范围的 海塘及成陆土地，海塘大堤管理费是根据上海市海塘维修养护定额（试行）文件进 行测算；成陆土地管理费目前无相关土地管理费用标准，按照地块 “确保土地安全 ”的最 低管理要求结合海塘管理内容进行测算；一次性设施设备投入费是满足管理站点的正常 生活需求，接入水电等基本设施。 滩涂成陆 储备地块看护中，海塘大堤管理费合同价 322.70 万元，根据考核结果 85.1 分，结算系数 0.99，实际结算价 319.47 万元；成陆土地管理费 合同价 59.67 万元， 合同未约定考核 ， 资金支付未与考核挂钩， 管理工作按要求完成， 实际结算价 59.67 万 元；一次性设施设备投入费合同价 144.78 万元，部分工程量有所调整，如调整接电缆 规格，监控设施中杆取消，部分单价有调整等，根据工程验收报告结算，实际结算价 79.70 万元。 10 （四）项目实施情况 本项目预算单位是上海市规划和自然资源局，根据市规划资源局 指令性业务项目计划，上海市土地储备中心为本项目的实施单位。通 过政府采购的方式，委托第三方单位做好具体的看护工作。 本 项目 2018 年土地储备地块看护范围分为两部分，一是其他储 备地块看护（指土地储备数据库中的 13 幅地块看护），二是滩涂围 垦成陆并经验收合格的土地， 2018年范围是海塘大堤总长 13781米。 1.其他储备地块看护 通过公开招标，确定上海房地集团物业服务有限公司为本内容的 中标单位，实施 13 幅地块的看护工作。根据上海房地集团物业服务 有限公司提供的半年度工作汇报和土地储备中心的考核、检查等相关 记录，其他储备地块看护工作基本按照合同和招投标约定完成，其工 作大致如下： （ 1） 制定相关管理制度：根据合同及看护工作实际情况，制 定 了储备土地消防管理制度、储备土地现场门卫值班制度和储 备土地安全奖惩制度等 21 项制度，严格规范储备土地的看护工作。 （ 2） 落实人员配置：按照合同要求配置安保、看护人员，共配 置 12 人。并且严格把控安保人员素质，加强安保人员培训、考核等 工作，提升安保工作的严密性和严谨性。 （ 3） 土地日常看护和设施设备检查：完成储备地块日常看护和 清扫整治工作，包括但不限于绿化养护、防火防尘、垃圾处理、防汛 防台、应急处置等，及其他零星工程。同时做好相关台账记录，并编 制半年度和年度总结报告。 13 幅地块的具体看护工作完成 情况详见表 1-3。 11 表 1-3 13 幅地块看护计划完成情况 序 号 地块名称 计划完成工作内容 实际完成工作内容 是否 完成 1 青浦区金 泽社保地 块 1.加强巡逻力度，严防外来人员私自闯入； 2.加强技防措施，及时发现火情； 3.防汛期 间需加强现场人员保障； 4.其他看护工作 1.加强巡逻力度，严防外来人员攀爬低矮围 墙； 2.修复损坏围墙，并在围墙加装铁丝网； 3.按要求完成防汛防台相关工作； 4.拆除并 新建值班用房，重建卫生和用电设施设备； 5.加强地块内农作物清理并联合当地村委 会做好周边村民工作，杜绝地块内种植农作 物 现象； 2 浦东区南 洋泾路地 块 1.加强巡视力度； 2.严格控制人员进出，长 乐公司来人提货要提供长乐公司出库单，并 盖章方可放行，长乐公司物资实习只出不进 的方法； 3.原有的空置厂房，加设护栏，采 取封闭措施； 4.确保汛期安全； 5.加强巡视 力度，消除紧邻居民区的火灾隐患； 6.其他 看护工作 1.加强巡视力度； 2.严格控制人员进出； 3. 完成储备地块封闭措施； 4.按要求完成防汛 防台相关工作； 5.定期检查消防器材，确保 其处于正常可使用状态； 6.完成地块内垃圾 杂草的清理整治工作； 7.加强管理场地门前 外来车辆严禁停放工作 ； 3 宝山区塘祁路地块 1.加强巡视力度，密切注意违法搭建、转租、 无关人员的进出和住宿情况； 2.掌握在住人 员的身份信息，加强外来人员的进出登记； 3.有防汛墙，加强防汛防台工作，加强避雷 装置检测； 4.加强车辆进出登记，安全管理； 5.督促租赁户，根据土地储备中心对安全生 产、防火、防汛防台等要求，制定相关措施 制度及相关预案，报公司备案； 6.南面一副 地，增加电子围栏等预防措施，新增固定门 岗， 24 小时看护； 7.对区域内的野草进行突 击和平时相结合的除草工作，开辟巡视通 道，加强围墙安全； 8.其他看护工作 1.对未 被租赁地块进行安全看护，注意违法 搭建、无关人员的进出情况； 2.掌握租赁地 块在住人员的身份信息，协助土地储备中心 开展清退租赁户的工作； 3.按要求完成防汛 防台相关工作； 4.加强巡视力度，外来人员、 车辆的进出登记； 5.重点关注原租赁单位规 范现场使用场地及施工安全，确保无事故发 生； 6.增加围墙围栏，新增固定门岗进行 24 小时看护； 7.完成地块内垃圾杂草的清理整 治工作； 8.解决地块内的用电用水问题；修 复值班用房和围墙，重做地块大门。 4 宝山区宝 钢钢管厂 地块 1.封闭大门，加强技防措施； 2.加强巡逻， 及时发现火情 。 3.其他看护工作 1.进行大门改造封闭工作； 2.完成日常巡检、 落实消防设备和日常检查工作； 3.完成杂草 青理工作；协调解决因市政施工出现的土地 争议问题；处理地块内围墙被人破损事宜 5 徐汇区石龙路地块 1.加强巡逻，尤其对四面围墙的巡视，确保 安全； 2.加强对配电间的日常检查及用电安 全； 3.其他看护工作 1.加强巡逻，确保无外来人员，确保场地封 闭； 2.对配电间的每日进行日常检查，关注 用电安全； 3.完成地块内垃圾杂草的清理整 治工作；试点加装场地监控设备，提高技防 能力；加强管理场地门前外来车辆严禁停放 工作 6 杨浦区百 联煤业地 块 1.要采取措施，人防、技防相结合，对所辖 区域得到有效监控；加强巡逻力度，严防码 头发生违章船舶停靠及人员私自闯入； 2.避 雷装置定期测试； 3.按规定对保护建筑加强 巡视，加强保护建筑室内清洁工作； 4.采取 措施，对现有的 “一枝黄花 ”要突击处置，建 立长效机制，加强日常管理，有效控制野草 生长势头蔓延；开辟巡视通道，加强巡逻， 确保围墙完好； 5.按规定做好变压器维护、 测试并做好记录； 6.门卫必须遵守公司规 定，严防外来人员进入管辖区域，若相关单 位人员要求进入现场，及时请示及上报公 1.加强巡逻力度，完成 日常消防安全巡视任 务，杜绝火情，严防码头外来人员进入和违 章停靠 ； 2.完成避雷装置的测试； 3.配合区 文管单位要求，完成保护建筑清洁卫生，做 好文物保护建筑管理工作； 4.完成场地内的 杂草野花和垃圾清理整治工作； 5.定期检查 维护消防设施、用电设施等，并做好检查记 录； 6.做好外来人员、车辆进出登记，严防 外来人员进入； 7.按要求完成防汛防台相关 工作； 12 序 号 地块名称 计划完成工作内容 实际完成工作内容 是否 完成 司； 7.加强防汛 工作 7 杨浦区煤 场地块 1.加强对周边围墙巡检，严防增加新的违章 现象出现； 2.采取措施，对区域内的野草进 行突击和平时相结合的除草工作，并建立 长 效管理机制； 3.其他看护工作 1.修复二处破坏围墙，并加强对周边围墙巡 检，确保场地安全； 2.清除场地内的杂草和 垃圾； 3.完成保护建筑清洁卫生及日常消防 安全巡视任务；配合区文管单位要求，做好 文物保护建筑管理工作；配好市区做好黄浦 江二岸贯通施工现场管理协调工作 8 杨浦区定 海 121 地 块 1.加强对周边围墙巡检，严防增加新的违章 现象出现； 2.采取措施，对区域内的野草进 行突击和平时相结合的除草工作，并建立长 效管理机制； 3.对现场的工作场所进行与管 理要求相适应的改造 1.加强巡检力度，确保无外来人员和新违章 现 象； 2.定期清理场地内垃圾和杂草等，确 保场地整洁卫生； 3.修复值班用房和围墙 等，修复水电设施，确保看护工作正常开展。 9 浦东区杨 高路 1900 号 地块 1.员工值班所处的房屋拆除重建，基础加 高，确保值班人员的人身安全； 2.建立长效 机制，对所辖区域内的野草进行综合治理， 开辟巡视通道，确保周边安全； 3.加强巡逻 力度，严防外来人员闯入； 4.加强技防措施， 及时发现火情； 5.其他看护工作 1.重建员工值班室； 2.定期清理场地内垃圾 和杂草等，确保场地整洁卫生； 3.加强巡逻 力度，做好外来人员、车辆进出登记； 4.定 期检 查消防器材，杜绝火情； 5.关注骑墙居 民拆迁工作，处理协调因动迁产生的场地积 水问题；完成因动迁造成的围墙破损工作； 按要求完成防汛防台相关工作； 10 嘉定区安 亭地块 1.针对地块特殊性，大门整修，确保安全。 加强巡视、确保通道的宗地红线不被侵占， 增设简易栅栏； 2.南面一块地增设门岗，设 专人 24 小时看护，围墙加强技防措施； 3. 对区域内的野草进行突击和平时相结合的 除草工作，并要有长效管理机制，开辟巡视 通道，加强围墙安全； 4.其他看护工作 1.完成大门整修，增设简易栅栏，并加强值 班巡视； 2.加强门卫值班制度，设 专人 24 小时值班，进行车辆人员进出登记，并配备 警犬； 3.定期清理场地内垃圾和杂草等，确 保场地整洁卫生； 4.定期检查消防器材 11 嘉定区方泰镇地块 1.加强巡视检查，做好防火防盗工作； 2.根 据上房集团、公司对安全生产、防火防汛防 台等要求，制定相关措施制度及相关预案； 3.其他看护工作 1.开展封闭整治工作，包括清理杂草垃圾， 值班巡检等； 2.按要求完成防汛防台相关工 作，定期检查消防设施，保证其可用； 3.落 实现场管理人员，并进行培训考核，规范用 水用电制度；配合嘉定落实场地拆违和场地 复耕工作 12 青浦 区徐 泾镇京华 路地块 1.加强巡视力度，消除紧邻居民区的火灾隐 患； 2.采取措施，确保该地块内的 “一枝黄花 ” 生长势头得到控制，开辟四周巡视通道，加 强围墙安全； 3.采取措施，完善工作场所条 件。 1.重点关注场地前车辆停放事宜，严禁外来 车辆停放；加强值班人员巡检，确保消防器 材完好； 2.清理场地内居民生活垃圾和杂草 野花等，确保场地整洁卫生； 3.修复拆违中 损坏的二边围墙 13 浦东区中电投地块 1.加强巡逻力度，严防外来人员私自闯入； 加强技防措施，及时发现火情； 2.加强巡逻 力度，严防码头发生违章船舶停靠及人员私 自 闯入； 3.其他看护工作 1.加强巡逻，配置警犬，防止外来人员进入 空置房屋； 2.落实码头岸边管理，严防码头 发生违章船舶停靠及人员私自闯入； 3.配合 二岸办完成码头危房建筑拆除工作；年初完 成二岸贯通工作；按要求进行场地施工，施 工完成后进行场地封闭；按要求完成防汛防 台相关工作；清理场地内居民生活垃圾和杂 草野花等，确保场地整洁卫生； 13 2.滩涂成陆储备土地看护 通过公开招标，确定上海海防水利工程有限公司为本内容的中标 单位，实施滩涂成陆储备土地看护工作， 范围包括 奉贤柘林塘 、 长兴 潜堤 和 浦东机场 1、 2#围区 三部分。 根据其 招投标文件、合同约定、 工作小结、巡查记录、维修养护 等台账记录， 本项目看护工作 主要分为海塘巡查和海塘维修养护两大 部分，具体包括 ： 对大堤、护坡、青坎、涵闸等进行 日常 检查， 对 发现的违章行为要及时 发现、阻止 ； 对里程桩、警示牌、告示牌、 工程铭牌等标识物进行检查，对损坏的进行修补； 对地块内绿化进 行养护，清理垃圾，保持堤顶道路整洁、畅通。 滩涂成陆储备土地看护计划完成具体情况 如下 表 1-4： 表 1-4 滩涂成陆储备土地看护计划完成情况 工作范围 计划完成工作内容 实际完成工作内 容 是否完成 基础工作 拥有固定的工作场所（办公室、值班 室、宿舍、食堂、仓库等）； 制定完 善的工作制度并按要求上墙，制定各项 考核制度并有效落实实施； 建立检 查、维修、养护等日常工作台账及资料 的汇编上报； 制定防汛预案、处置突 发事件预案； 接受管理单位和第三方 监督、考核。 搭建临时办公室、宿舍、食堂等，建立临水、临电、 排水系统； 制定了完善的工作制度和考核制度，包 括岗位职责、考核要求，奖惩制度等； 建立了巡查 记录表、维修养护记录、突发情况记录、日常检测等 日常工作台账，并按月、按地块进行整理归档； 制 定防 汛应急预案，突发事件预案； 配合项目单位进 行每季度的监督考核工作，并对考核提出的问题进行 整改。 海塘巡查 对大堤、护坡、青坎、涵闸、违章等 进行巡查； 重点区域和违法违规高发 易发地段进行重点检查，对翻越大堤进 入围区的人员进行劝阻； 做好汛期及 灾害性天气的各项检查 两人一班，每日一次对大堤、防浪墙进行巡查，每 周一次对内 堤坡，外护坡等进行检查； 节假日、汛 期内在重点区域和事故多发区派专人值守，并增加巡 查次数，对翻越大堤进入围区的人员进行劝阻； 汛 期、雨季、台讯等天气内增加检查频率，检查水域积 水高度，及时 开闸放水，使水位保持在安全线以下。 海塘维修 养护 保持堤顶道路整洁、畅通； 检查围 区周边围栏，警告指示牌，临时活动房 等，对损坏部分进行及时维修和加固， 保证排水涵闸的使用顺畅，并做好维修 养护记录； 清理塑料袋、饮料瓶等垃圾进行清理；清理内护坡、 内青坎、堤岸边的杂草； 每周检查围栏，告示牌等 设施，完成内坡水沟维修、外坡石头沉降修复等维修 工程； 根据土储中心要求，进行播种，吹泥等作业 防汛防台 工作 在汛期制定防汛防台应急预案，建立防 汛小组，储备防汛应急物资，进行防汛 演习，确保汛期内生命财产安全。 进行大堤沉降监测工作，制定防汛防台应急预案，并 对员工进行防汛相关培训，检查并储备防汛物资，保 证其可用性，组织开展防汛演习。 14 （五）组织及管理 1.项目组织 1）与项目有关的政府职能部门 项目主管部门、项目预算部门：上海市规划和自然资源局 主要职责：负责项目立项，项目决策、项目监管，预算编制，政 府采购等。 预算审批部门、资金拨付部门：上海市财政局 主要职责：负责项目预算管理、执行监督、决算审批，财政国库 资金拨付。 项目实施部门：上海市土地储备中心 主要职责：根据市规划资源局的指令性业务项目计划负责项目的 具体实施，包括对第三方中标单位过程监管、巡查、考核等。市土储 中心为了保证项目实施，由办公室为项目牵头部门，协调推进项目， 业务一科负责 13 幅储备地块看护的管理工作，业务二科负责滩涂成 陆储备土地看护的管理工作；财务科室主要负责资金支付、财务核算、 内部会计监督等。 2）项目实施单位 上海房地集团物业服务有限公司负责 13 幅储备地块看护，上海 海防水利工程有限公司负责滩涂成陆储备土地看护，两家单位根据招 标文件和合同内容完成相应的看护工作，并接受市土储中心的检查。 15 图 1-1 项目组织结构图 2.项目管理 （ 1）业务管理 市土储中心制定上海市土地储备中心储备土地日常管理办法， 按照国家及本市有关要求，结合单位内部管理规定， 2018 年严格履 行招标，规范选择管护单位，签订管护合同； 看护费用 均 有明确的测 算依据，其中 13 块储备地块的 看护费用 根 据 2017 年 6 月上海城市 房地产估价有限公司测算得出的看护成本得出；滩涂成陆储备土地的 看护费用 根据上海市海塘维修养护定额（试行）文件结合最低管 理要求 得出 。 职能科室应通过工作例会、台账检查、定期检查考核等 方式对管护单位实施监督和管理，并建立工作联络和应急机制，及时 发现和处置问题。 市土储中心对 13 幅地块看护单位实行例行检查和抽查的方式， 组织相关人员按季度考核，检查内容包括 现场安全检查，是否存在 16 安全隐患，防汛防台防火用电等； 现场清洁检查，是否存在乱倒垃 圾，偷种偷植情况等； 人员到岗情况检查，是否按照合同约 定配置 工作人员，是否 24 小时到岗； 临时利用，是否存在临时租用土地 情况； 相关制度台账等检查，是否有地块看管管理方案，应急预案 等处理紧急情况措施； 上报季度看管情况报告和年度看管情况报告 等； 关于地块的其他有关事项配合情况。一次考核不合格，扣除看 护费用的 5%，二次考核检查不合格，扣除看护费用的 10%，三次考 核检查不合格，取消看护资格。 市土储中心对滩涂成陆储备土地看护单位实行定期检查、考核和 不定期的抽查，检查内容包括人员设备保障；项目部工作制度；检查 与信息报告；海塘养护、水闸运行管理质量；防汛安全工作落实及 处 置突发事件能力；文明安全管理及行风建设；养护技术档案。每季度 考核一次，采取 100 分制，采用加权平均数方式确定个标段养护工作 考评得分，四个季度分值权重分别为 20%、 30%、 30%、 20%，年 度考评得分对照年度费用结算系数，与财务结算挂钩。 （ 2）资金支付 本项目 2017 年储备土地看护由市规划资源局拨付给市土储中 心，市土储中心转拨至上海地产（集团）有限公司。本项目 2018 年 储备土地看护采用财政直接支付的方式，由市土储中心提起财政资金 使用申请、支付依据凭证，经主管部门审核，报市财政审批并国库直 接拨付至供应商账户 。 2018 年资金支付流程图详见图 1-2。 17 图 1-2 2018 年资金支付流程图 （六）项目绩效目标 综合考虑市土储中心在预算申报时制定的项目绩效目标以及上 海市财政支出绩效评价指标框架，项目组在调研论证、对照上海市财 政 局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩 2014 22 号）等相关文件精神及分析 2018 年项目执行情况后， 对项目的绩效目标进行了修正。修正后的绩效目标如下： 1.项目总目标 通过对储备地块的管护管理，防止侵占、破坏土地储备权利等行 为的发生，保证储备地块的现场管理有序及资产安全完整。保证储备 土地即时可供、供后即时能用的性质，提高政府土地供应调控的能力 和时效性，为有序实施城乡规划，促进土地节约集约利用，为民生和 公益事业用地有效供给提供保障。 2.项目目标细化 （ 1）产出目标： 1）其他储备地块看护 完成率： 100%； 2）其他储备地块人员配置到位率： 100%； 3）滩涂成陆储备土地看护完成率： 100%； 18 4）滩涂成陆储备土地人员配置到位率： 100%； 5）季度考核通过率： 100%； 6）突发事件处置及时率： 100%。 （ 2）效果目标： 1）土地侵占发生情况为： 0； 2）整改完成情况为：未收到部门汛期整改指令，考核整改及时； 3）安全事故发生情况为： 0； 4）主管部门满意度： 85%。 （ 3）影响力目标： 项目建立了长效管理机制，保障项目长期执行的效果：通过业务 交流、数据收集、经验总结，为制定上海市储备 土地看护管理办法做 好前期调研；对动态数据库进行梳理，明确下一年看护的范围。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本项目财政支出结果绩效评价，是通过对本项目决策、项目管理 和项目绩效作出评定，全面了解财政预算资金支出安排情况、资金实 际使用状况和项目的绩效，帮