2018 年园区管理项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018年园区管理项目 主管部门： 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会 项目单位： 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会 委托单位： 上海推进科技创新中心建设办公室 评价机构： 上海玄钥管理咨询有限公司 2019年 6月 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 3 （一）项目概况 . 3 （二）项目绩效目标 . 12 二、绩效评价工作及组织实施情况 . 13 （一）绩效评价目的 . 13 （二）绩效评价原则及评价方法 . 13 （三）数据采集方法及过程 . 14 （四）绩效评价实施过程 . 14 （五）报告局限性 . 16 三、评价结论和绩效分析 . 16 （一）评价结论 . 16 （二）具体绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 32 （一）主要经验及做法 . 32 （二）存在的问题 . 32 （三）建议和改进措施 . 33 附件 1：绩效评价指标体系得分表 . 34 附件 2：满意度报告 . 40 附件 3：访谈报告 . 44 附件 4：预算明细表 . 47 附件 5：绩效评价指标底稿 . 54 1 摘 要 概述 为不断提升园区管理水平，张江管委会通过引入第三方机构的模 式，对张江高新区园区各项工作进行考核和评估，从而不断规范园区 管理工作。 2018 年园区管理项目通过张江高新区园区数据统计与分析、年 报编制、企业考核评估、重大项目评审立项、专项资金监管审核及政 策评估等工作，进一步完善园区管理制度，提高园区管理水平，促进 园区发展。 本项目共包含 11 个子项目，其中张江创新指数制订与发布、放 管服试点、张江土地集约利用评价、张江专项资金资助政策和经费管 理实施办法绩效评价 4个子项目全部及时完成，创新政策评估、国家 高新区火炬统计年报、示范区发展年报编制、园区考核评估、张江专 项资金项目财务审核和审计、张江专项资金项目评审评估和监管、张 江示范区 2017发展规划评估报告等 7个子项目仍在开展过程中。 2018 年园区管理项目预算安排 1035.42 万元，实际支出 685.22 万元，预算执行率为 66.18%。 评价结论和绩效分析 本次绩效评价的 2018 年园区管理项目总分为 85.36 分，评价等 级属于“良” 1。 根据绩效分析，本项目的管理制度健全，项目过程管理制度执行 到位，招投标制度均执行到位，政府采购方式无偏差；项目按计划及 时完成了张江创新指数制订与发布、放管服试点、张江土地集约利用 1绩效得分 90分以上为“优”， 75分 -90 分为“良”， 60-75 分为“合格”， 60 分以下为“不合格” 2 评价、张江专项资金资助政策和经费管理实施办法绩效评价 4个子项 目，且通过验收；项目成果应用情况良好；无企业 投诉情况；管理人 员满意度达到 91.79%。 经验教训和建议 一、 主要经验及做法 1.项目结果运用情况较好，管理水平得到实质提升 本项目通过引入第三方专业单位完成各项年报、统计分析报告的 撰写，完成园区考核评估，完成重大项目的评审及立项，进一步深化 行政改革，满足张江管委会部门工作职责要求，促进园区发展推进“园 内事园内办结”，从而进一步提升园区管理的严谨性、科学性。 二、存在的问题 1.部分项目未能及时开展，预算执行率较低 由于张江管委会 2018年经历了机构改革， 本项目包含的 11个子 项目中仅 4个子项目全部及时完成；其余 7个子项目有部分因为需跨 年度执行（需要年度统计数据全部出来后，或待科技部统一安排后）， 还存在部分项目未执行， 导致 2018年园区管理项目预算执行率偏低， 仅为 66.18%。 三、建议和改进措施 1.加强项目计划管理，及时调减预算 建议张江管委会今后合理安排计划，并严格执行计划，如遇客观 原因导致项目未能按计划及时启动与开展的情况，项目单位应及时调 整项目计划，并在年中预算调整时调减项目预算，保障财政资金的使 用效率。 3 2018年园区管理项目绩效评价报告 为了深化财政绩效管理工作，加强财政支出管理，根据上海市 预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号）的要求，上海玄 钥管理咨询有限公司受上海推进科技创新中心建设办公室 （以下简称 “科创办”） 的委托，对 2018年园区管理项目进行绩效评价。通过 对项目进行数据收集、审核、分析和汇总，开展相关人员的调研，最 终形成了 2018年园区管理项目绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 上海高新技术产业开发区始建于上世纪 90 年代初，在 1998 年形 成张江高科技园区、上大科技园、中纺科技 园等“一区六园”的格局。 2006 年 3 月，经国务院批准，上海高新技术产业开发区更名为上海 张江高新技术产业开发区（以下简称“园区”）。 2010 年， 根据中共上海市委、上海市人民政府关于组建上海 市张江高新技术产业开发区管理委员会的批复（沪委 2010370 号） 文件精神，上海市张江高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“张 江管委会 2”） 正式成立。 张江管委会 承担上海张江国家自主创新示范区领导小组、上海张 江高新技术产业开发区领导小组的日常工作。 为不断提升园区管理水平，张江管委会结合自身部门职责及张江 示范区发展规划，开展 2018年园区管理项目， 通过引入第三方机构的 模式，对张江高新区园区各项工作进行考核和评估，从而不断规范园 22018年 5月，上海市委、市政府改革调整上海科创中心推进机制和张江管理体制，设 立了上海推进科技创新中心建设办公室。由于进行 2018年园区管理 项目申报立项时尚 未进行机构改革，故本报告全文项目单位统一为“张江管委会”。 4 区管理工作。 此次评价的对象即为 2018年园区管理项目 ，为经常性项目。 （ 2）项目目的 通过本项目的实施，准确分析和掌握张江示范区企业、人才的发 展情况，为张江示范区建设国际人才试验区提供理论支撑和政策依据， 同时深化试点工作、总结经验与问题，为完善和推广相关创新政策与 评估办法提供支撑， 进一步满足张江管委会部门工作职责要求， 促进 园区发 展，为上海建设具有全球影响力的科创中心提供支持。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算安排及支出情况 2018年园区管理项目预算安排 1035.42万元，资金来源于市级财 政资金，实际支出 685.22万元，预算执行率为 66.18%。本项目共包含 11个子项目，预算及支出明细见下表（具体预算明细见附件 4）： 表 1-1 2018年园区管理项目预算及支出明细表 单位：万元 序号 子项目 预算金额 实际支出 预算执行率 1 国家赋予张江示范区创新政策评估 70 65.5 93.57% 2 国家高新区火炬统计年报 65 65 100.00% 3 示范区发展年报编制 129 128.6 99.69% 4 园区考核评估 164 117.5 71.65% 5 张江创新指数制订与发布 60 58.6 97.67% 6 张江土地集约利用评价 50 49 98.00% 7 张江专项资金项目财务审核和审计 150.5 30 19.93% 8 张江专项资金项目评审评估和监管 260 84.9 32.65% 9 放管服试点 20 19.8 99.00% 10 张江示范区 2017发展规划评估报告 40 39.4 98.50% 11 张江专项资金资助政策和经费管理实施办 法绩效评价 26.92 26.92 100.00% 合计 1035.42 685.22 66.18% 5 （ 2）资金拨付流程 本项目资金拨付流程分为两种，其中政府采购项目的资金支付方 式为国库直拨，其余为财政授权支付。 国库直拨是由经办人将相关资料递交部门负责人进行初审，初审 后将相关资料送交财务部门进行审核，审核无误后送交分管领导、主 管领导批复。批复后由财务部门按照预算规定的开支范围及标准进行 核算，并报至上海市财政局（以下简称“市财政”），市财政审批通 过后将费用直接拨付至相关供应商。项目资金流程图如下： 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张张 张 张 张 张 张 张 张 直 接 支 付 凭 证 张 张 张 张 付 款 图 1-1 国库直拨支付流程图 财政授权支付是由张江管委会按照用款计划确定的资金用途，根 据市财政下达的预算授权额度，自行开具支付令送代理银行，通过张 江管委会零余额账户，将财政性资金支付至相关供应商。资金拨付流 程详见图 1-2。 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 图 1-2 财政授权支付流程图 6 3.项目实施情况 2018年园区管理项目共包括 11个子项目，各子项目计划实施内 容如下： （ 1） 国家赋予张江示范区创新政策评估： 依据科技部创新 政策 评估方案，委托专业机构，采取实地调研、座谈讨论、专家论证、问 卷调查等方式对全面改革试验区和示范区 “双区联动 ”政策、中关村推 广到张江示范区的税收政策、双自联动政策（人才政策等）等政策进 行评估。 （ 2） 国家高新区火炬统计年报： 按科技部火炬统计要求，对高 新区的高新技术企业和工业企业、应用高技术进行设计、施工以及技 术装备的建筑业企业、高技术服务业企业、科技服务业企业，以及可 归入文化创意产业类等约 8000 家企业进行年度统计；对高新区各分 园的综合发展情况、建设与资金情况、各类服务机构等进行年度统计； 每月对 22园的数据进行 统计、汇总、上报。 （ 3） 示范区发展年报编制： 从张江示范区建设综述、分园建设、 示范区发展指标及科技成果等几个方面，汇总各分园和张江示范区整 体素材，编辑整理完成年度报告；同时完成张江示范区生态园建设年 报、张江示范区国家级文化和科技融合示范基地建设年报、示范区技 术市场统计分析和知识产权统计分析年报、张江示范区上市企业年报、 示范区产业发展报告和 张江示范区 2017 科技金融发展报告共 6 份分 类报告。 （ 4） 园区考核评估 ：为加快世界一流园区建设，进一步完善的 评估流程、评估方法、评估标准和评估指标体系，采用科学的方法和 可行的途径，对张 江高新区 22 个分园和 124 个园中园开展调研，形 成园区评估报告；并在总结前期合作建园工作经验的基础上，通过实 7 地考察、专家论证等形式，进一步探索国内、国际合作建园的遴选和 评价标准。 （ 5） 张江创新指数制订与发布 :对园区经济发展、创新贡献、国 际化和可持续发展等 4个方面的创新创业情况进行综合评估，完成张 江创新指数基础篇、技术篇、产业篇、服务篇等 4个系列的指数报告， 形成张江创新系列指数，出版张江创新指数报告。 （ 6） 张江土地集约利用评价： 按国家开发区土地集约利用评 价规程要求，收集汇总上海张江示范区各分园提供的经济、土地数 据， 撰写工作报告、技术报告和典型企业调查专题报告。 （ 7） 张江专项资金项目财务审核和审计： 按照新一轮张江专项 资金支持额度和支持方式，确定每年张江专项资金项目立项财务审核 费和项目中期、验收审计费用，完成每年项目财务审核、重大项目审 计、重点项目抽查审计和业务培训工作。 （ 8） 张江专项资金项目评审评估和监管： 对张江示范区各分园 及所在区政府推荐的每年约 600个重点项目组织开展专家评审、预算 评估、复审、查重比对、抽查检查；对每年约 10 个重大项目组织开 展专家评审、预算评估、复审、查重比对、中期评估、验收及跟踪评 价。 （ 9） 放管服试点工作： 张 江管委会联合市有关部门开展 13 类 20 项审批权限下放张江高新区各分园试点工作。在以往工作的基础 上， 2018年本项目主要内容包括：开展深化行政审批管理改革调研， 对试点工作做总结。 （ 10） 张江示范区 2017 发展规划评估报告： 根据上海张江国 家自主创新示范区发展规划纲要（ 2013-2020）提出的 2020 年发展 预期目标。编制 2017 年度上海张江示范区发展评估报告。 8 （ 11） 张江专项资金资助政策和经费管理实施办法绩效评价 :通 过走访项目承担单位、分园和分园所属园区管理机构、公共服务平台 以及相关领域专家，对“十三五” 张江专项资金资助 政策 和经费管理 实施办法实施情况及经费管理实施办法使用情况 进行 调研 评价 分析， 形成政策评价报告和政策建议。 2018年上述工作完成情况见下表 1-2： 9 表 1-2 2018年园区管理项目计划及实施情况表 序 号 明细内容 计划工作内容 实际完成情况 1 国家赋予张 江示范区创 新政策评估 第一季度，文献研究；第二季度，数据收集和专家座谈； 第三季度，撰写报告并专家论证；第四季度，资料汇编并 结项。 9月 27日签订合同，包括张江国家自主创新示范区 2018年度 试点政策效果评估总项目报告、张江国家自主创新示范区 2018 年度试点政策效果评估之双自联动政策评估报告、 2018年度 张江示范区企业股权和分红激励政策、科技成果三权改革与成果 产业化政策效果评估等，各政策评估报告需 2019 年才能出具。 2 国家高新区 火炬统计年 报 第一季度启动火炬统计报表工作；第二季度完成火炬统计 年报的上报工作，开展统计数据分析工作； 12月前完成园 区月报、快报工作，并开展相关培训。 3月 23日签订 2018 年度上海张江高新区企业统计年报合同， 7月 12日签订上海张江高新区企业研发投入与绩效统计分析 与上海张江高新区科研院所研发投入与绩效统计分析合同； 7月签订 2018 年度上海张江高新区园区统计年报编制合同 ,12 月 5日签订 2018 年度上海张江高新区园区统计年报编制，其 中上海张江高新区高校研发投入统计分析、 2018年度上海张江高 新区园区统计年报编制等部分工作尚未完成。 3 示范区发展 年报编制 第一季度项目启动，组织召开项目启动会；第二季度项目 调研，形成阶段性成果；第三季度组织专家会，对阶段性 工作成果进行讨论，征求意见； 12月前完成。其中科技金 融年报（第一季度，开展张江示范区科技金融数据统计工 作；第二季度，组织对张江示范区科技金融机构的调研工 作，完成初稿；第三季度，组织专家论证，完成张江示范 区科技金融发展报告。） 张江示范区集成电路产业发展报告（ 2017）、张江国家自 主示范区年度发展报告（ 2017）、张江示范区生物医药产业 报告（ 2017）、上海张江高新区生态工业示范区建设报告 （ 2018）、张江国家自主创新示范区知识产权报告（ 2018）、 上海张江高新区技术交易统计分析（ 2018）、人才年报编 制、张江示范区文化与科技融合基地建设年报（ 2018）。 4 园区考核评 估 根据年度园区评估工作进度，推进园区考核评估工作；根 据张江专项资金项目申报进度和项目实施进度，推进具体 工作实施。 3.28签订完善省际合作建园遴选标准完善园区管理和评估 体系国内合作建园建设情况评估 甘肃、宿州、国内合 作建园评估 -张家口园合同。 2018 年已完成其余工作，园区统 计数据于下一年度三四月 份方能汇总结束。 5 张江创新指 第一季度启动张江创新指数修订；第二季度资料收集，形 7月完成合同签订， 10月 30 日，创新指数报告已全部完成。 10 序 号 明细内容 计划工作内容 实际完成情况 数制订与发 布 成初稿； 12 月前完成张江创新指数制订与发布。 6 张江土地集约利用评价 第一季度启动资料收集；第二季度形成初稿；完成张江土地集约利用评价。 7月 24日发布中标通知书完成政府采购， 7月 25 日签订合同，12月完成评价报告。 7 张江专项资 金项目财务 审核和审计 根据张江专项资金项目申报进度和项目实施进度，推进具 体工作实施。 3月 22日，签订合同对“高新医疗技术创新成果临床转化公共服 务平台”、“基于医学大数据的精准医疗示范应用基地”进行审 计， 15日内完成工作； 6月 22日签订十三五张江专项发展资金 2018年立项重大项目财务审核工作合同， 18年底仍然开展中。 8 张江专项资 金项目评审 评估和监管 3月至 12月完成 2018年度 10个重大项目的评审评估及启 动立项后监管； 3 月至 8月完成 2018 年重点项目评审评估。 第三方专业机构供应商通过政府采购确定。 4月 28日发布中标通知书， 5月 2日签订合同， 11月已完成 10 个重大项目评审，其余工作未完成。 9 放管服试点 继续推进审批权下放，对试点分园开展跟踪、调研，指导 分园建立健全行政审批服务机制，开展深化行政改革调研； 第四季度对试点进行绩效评估。 4月 3日签订合同，截至 2018年 10 月 30日，各试点工作已全部 完成。 10 张江示范区 2017发展规 划评估报告 第一季度启动资料收集；第二季度形成初稿； 11月前完成 张江示范区 2017发展规划评估报告。 7月签订合同张江示范区规划刚要现状评估（ 2017）、上 海张江高新区 2018 年度专题评价分析， 10月 30 日， 2017 年 度张江发展评估报告已编写完成；上海张江高新区 2018 年度 专题评价分析尚未完成。 11 张江专项资 金资助政策 和经费管理 实施办法绩 效评价 拟于 3月至 12 月实施，采用集中采购方式。 通过电子集市采购， 3月 14日签订合同， 4月 30日之前提交张 江专项资金资助政策和经费管理实施办法政策评价报告 5月 20 日之前完成张江专项资金资助和经费管理实施办法修订稿初版， 10月前已完成相关评价报告。 11 4.组织及管理 （ 1）项目组织结构 上海市财政局是项目资金的拨付单位，负责对项目的立项进行审 批，对预算进行审核、安排、拨付、管理和监督。 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会是项目的主管部门 和实施单位，主要负责各项目的立项申请、预算编制、采购管理、实 施执行、验收考核等。 第三方供应商作为本项目具体实施单位，根据与张江管委会签订 的合同内容履行职责，确保按时保质保量地提供相应的服务。 （ 2） 项目管理流程 项目立项 由 张江管委会内设的各子项目职能科室 创新促进处、综合处、发 展规划处、政策研究处等根据年度工作计划编制项目预算，经张江管 委会常务会议审核过后报 市财政局，待预算批复后，项目正式立项实 施 。 项目实施 由 张江管委会内设的各子项目职能科室 创新促进处、综合处、发 展规划处、政策研究处等负责各子项目具体实施事宜，通过政府采购 及自行委托方式委托第三方公司完成各子项目。 结果应用 创新促进处、综合处、发展规划处、政策研究处根据各第三方公 司提交的调研报告或绩效评价报告结果，挖掘典型做法和亮点，进行 宣传和推广，并对出现的问题进行指导修正。 12 项 目 实 施 结 果 应 用 各 处 室 通 过 政 府 采 购 、 自 行 委 托 等 方 式 ， 根 据 第 三 方 提 交 的 报 告 等 结 果 ， 挖 掘 亮 点 、 修 正 问 题 项 目 立 项 各 处 室 编 制 计 划 预 算 ， 经 领 导 审 核 后 报 市 财 政 审 核 立 项 图 1-3 2018园区管理项目实施流程图 （二）项目绩效目标 1.总目标 通过项目实施，委托专业第三方服务商完成园区考核评估、先行 先试政策评估以及数据统计、年报撰写、专项资金监管等工作，满足 张江管委会部门工作职责要，求帮助张江管委会准确分析和掌握张江 示范区企业、人才的发展情况，同时深化试点工作、总结经验与问题， 为完善和推广相关创新政策与评估办法提供支撑， 为 建设具有全球影 响力的科创中心提供理论支撑和政策依据。 2.年度目标 （ 1）国家赋予张江示范区创新政策评估、国家高新区火炬统计 年报、示范区发展年报编制、园区考核评估、张江创新指数制订与发 布、张江土地集约利用评价、张江专项资 金项目财务审核和审计、张 江专项资金项目评审评估和监管、放管服试点、张江示范区 2017 发 展规划评估报告、张江专项资金资助政策和经费管理实施办法绩效评 价，共计 11项工作均按计划及时完成； 13 （ 2）企业投诉发生次数为 0次； （ 3）项目成果得到良好应用； （ 4）项目管理人员对项目实施的满意度达到 90%，园区企业对 项目实施的满意度达到 85%。 二、绩效评价工作及组织实施情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价工作开展的目的是对本项目的财政资金使用效率 和效益进行评价分析，从中总结项目管理部门在实施过程中所开展管 理工作的经验和不足之处，提出改善项目管理的建议和措施，帮助提 高项目实施单位的管理水平。此次评价目的具体如下： 1.通过评价，了解 2018 年园区管理项目的基本情况，深入分析 项目实施的目的、意义和项目实施情况； 2.通过评价，了解资金的使用情况，考察项目绩效的实现情况以 及此项目对 建设国家自主创新示范区工作 的受益效果； 3.通过评价，发现项目在资金投入、组织管理、质量控制、人员 配备、监督检查机制等各方 面中存在的问题，并寻求解决方案。 （二）绩效评价原则及评价方法 1.评价原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念 的不一致而有所不同。 （ 1）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核、 14 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 2）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由张江管委会提供材料及 填报数据，项目组根据收集的材料及填报的数据，在进行汇总、分析、 评价的基础上，独立开展评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过研究、解读相关政策文件，来获取项目概况、绩效指标等有 用信息。 （ 2）社会调查法 主要包括访谈、现场勘查等，获得数据。 （ 3）抽样复核法 对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 20% 的比例进行抽样复核。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过 实地考察、面对面访谈等社会调查的方式来采集。 定量数据的采集主要通过被评价单位填报数据和实地采集数据 相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠 性。此外，我们会对所有数据进行全面审核和复核，并对重要数据进 行实 地采集。 （四）绩效评价实施过程 2018年园区管理项目绩效评价工作的具体工作实施如下：首先， 15 项目组积极与张江管委会沟通，通过材料收集、电话沟通，对项目具 体实施内容、预算资金编制及执行情况、组织管理流程等有了详实的 掌握，并对相关负责人进行了访谈，进一步了解项目单位的内部管理 制度和关键工作内容。项目组梳理项目基本情况，确定评价关注点， 设计评价指标体系、基础表、访谈提纲、项目单位管理人员及园区企 业满意度问卷；项目组经过数据采集、问卷调查、社会访谈 、数据分 析和报告撰写等环节，顺利完成了本次绩效评价工作。 绩效评价具体实施过程如下： 1.资料填报和采集 2019年 5月 18日 至 6月 5日， 由张江管委会收集材料清单所需 资料，并回馈相关数据，所有数据经核查后汇总完成。 2.访谈 2019年 5月 23日至 6月 5日，针对本项目开展情况、管理措施 和项目管理的经验、困难与建议等问题进行访问和了解，同时进行了 满意度访谈 ，了解管理人员对园区的项目管理制度、项目效果等方面 的满意度、意见或建议。 访谈对象主要包括项目各相关处室、财务处 的财务、项目负责人，访谈方式为 上门访谈。最后项目组集中撰写了 访谈报告（见附件 3）。 3.问卷调查 为客观测定财政资金在 2018 年园区管理项目 的使用效果，本次 绩效评价依据公共支出绩效评价理论引入“满意度”指标，了解张江 管委会服务企业、管理人员对项目的评价情况，项目组于 2019 年 6 月开展问卷调查。采用随机抽样的方式确定调查个体。发放园区企业 问卷 100 份，有效回收 100 份，问卷有效回收率为 100%，发放管理 人员问卷 10 份，有效回收 10 份，问卷有效回收率为 100%。通过对 16 服务企业问卷调查，了解服务企业、管理人员对园区管理方面的满意 度以及相关意见 或建议。 4.资料分析及撰写报告 2019 年 6 月 5 日至 7 月 5 日，项目组根据绩效评价的原理和规 范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在 规定时间内上报委托方。 （五）报告局限性 由于 2018 年度张江管理体制进行改革调整，整合多个管理机构 职能，使得一定时间内各处室职责分工不明确，影响子项目按时开展， 普遍存在跨年度完成的情况，且相关合同中对于项目具体工作量、工 作节点均没有明确要求，且截至本报告出具时，部分子项目尚未完成。 例如国家赋予张江示范区创新政策评估项目中，计划完成张江国家自 主创新示范区 2018 年度试点政策效果评估工作，实际合同约定“签 订协议（ 2018 年 9 月 27 日）后 12 个月内，不定期提交分报告，协 议截止期（ 2019 年 9 月）前，提供经甲方书面认可并经专家评估的 总体项目报告”，无法统计项目的具体完成率。故指标体系中的项目 计划完成情况，采用全部完成、部分完成或未完成三种情况，考察各 子项目的完成程度。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 2018 年园区管理项目运用由项目组研发的评价指标体系及评分 标准，通过数据采集、访谈等方式，对 2018 年园区管理项目绩效进 行客观评价，最终评分结果：综合得分为 85.36 分，属于“良” 3。 其中，项目决策类指标权重共 10 分，得 8 分，得分率为 80%；项目 3绩效得分 90分以上为“优”， 75分 -90 分为“良”， 60-75 分为“合格”， 60 分以下为不合格。 17 管理类指标权重共 35 分，得 32.97 分，得分率为 94.2%；项目绩效 类指标权重共 55分，得 44.39分，得分率为 80.71%。各部分权重和 绩效分值如下表 3-1所示： 表 3-1 2018 年园区管理项目绩效得分表 评价指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 10 8 A1项目立项 6 6 A11战略目标适应性 2 相适应 2 A12立项依据充分性 2 立项依据充分 2 A13项目立项规范性 2 立项程序规范 2 A2项目目标 4 2 A21绩效目标合理性 2 较合理 1 A22绩效指标明确性 2 较明确 1 B 项目管理 35 32.97 B1投入管理 10 7.97 B11预算执行率 6 66.18% 3.97 B12预算编制合理性 4 合理 4 B2财务管理 8 8 B21财务管理制度健全性 5 健全 5 B22资金使用情况 3 合规 3 B3项目实施 17 17 B31项目管理制度健全性 6 健全 6 B32过程管理制度执行有效性 4 有效 4 B33合同管理有效性 3 有效 3 B34政府采购执行偏差率 4 4 B341采购方式差异情况 1 无差异 1 B342中标与投标差异情况 1 无差异 1 B343合同与中标通知书差异情况 1 无差异 1 B344合同执行方向差异情况 1 无差异 1 C 项目绩效 55 44.39 C1项目产出 34 26.68 C11项目计划完成情况 22 18.5 C1101国家赋予张江示范区创新政 策评估计划完成情况 2 部分完成 1.5 18 评价指标 权重 业绩值 得分 C1102国家高新区火炬统计年报计 划完成情况 2 部分完成 1.5 C1103示范区发展年报编制完成情 况 2 部分完成 1.5 C1104园区考核评估完成情况 2 部分完成 1.5 C1105张江创新指数制订与发布完 成情况 2 全部完成 2 C1106张江土地集约利用评价完成 情况 2 全部完成 2 C1107张江专项资金项目财务审核 和审计完成情况 2 部分完成 1.5 C1108张江专项资金项目评审评估 和监管完成情况 2 部分完成 1.5 C1109放管服试点完成情况 2 全部完成 2 C1110张江示范区 2017发展规划评 估报告完成情况 2 部分完成 1.5 C1111张江专项资金资助政策和经 费管理实施办法绩效评价完成情况 2 全部完成 2 C12项目完成及时率 6 36.36% 2.18 C13项目验收合格情况 6 全部通过 6 C2项目效益 21 17.71 C21企业投诉发生情况 5 0次 6 C22项目成果应用情况 6 已完成的项目成果得 到良好应用 3 C23管理人员满意度 5 91.79% 5 C24园区企业满意度 4 77.84% 3.71 绩效总分 100 85.36 2.主要绩效 2018 年园区管理项目整体绩效为“良”。总体来说， 11 个子项 目中 4个子项目全部及时完成，已完成部分工作全部验收合格；未发 生企业投诉情况；已完成的项目成果得到良好应用；管理人员满意度 达到 91.79%，园区企业满意度达到 77.84%。 （二）具体绩效分析 A 项目决策类指标 19 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 权重 2分，得 2 分 上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要（ 2013-2020年）对 张江示范区的定位是：张江示范区要坚持“开放创新先导区、战略性 新兴产业集聚区、创新创业活跃区、科技金融结合区、文化和科技融 合示范基地”的战略定位，努力建设成为带动上海、长三角区域乃至 整个东部地区创新发展的重要引擎，成为代表中国参与国际高新技术 产业竞争的特色品牌；并提出了到 2020 年张江国家自主创新示范区 的发展预期目标。园区管理项目主要是根据该预期目标，提供年度数 据收集、统计和分析，以及对相关试点政策进行评估，提出问题和建 议，项目目标与战略目标适应， 根据评分细则，该指标得满分。 A12 立项依据充分性 权重 2分，得 2 分 本项目共包括 11个子项目，各子项目的立项依据如下表 3-2： 表 3-2 子项目立项依据汇总表 序 号 项目名称 立项政策依据 1 国家赋予张 江示范区创 新政策评估 国务院关于同意支持上海张江高新技术产业开发区建设 国家自主创新示范区的批复（国函 2011 8号）、国 务院关于上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要 （ 2013-2020年）的批复（国函 2013 64号）、中共 上海市委、上海市人民政府关于推进张江国家自主创新示范 区建设的若干意见（沪委发 2011 7号）、中共上海 市委、上海市人民政府关于贯彻落实国务院关于上海张江 国家自主创新示范区发展规划纲要（ 2013-2020年）的批复 的实施意见（沪委发 2013 12号） 2 国家高新区 火炬统计年 报 科技部火炬中心关于 2017年度火炬统计工作的通知 3 示范区发展 年报编制 关于推进张江国家自主创新示范区建设的若干意见、上 海张江国家自主创新示范区发展规划纲要 2013-2020和张 江管委会部门职能的三定方案。 4 园区考核评 估 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定（沪府办发 2012 68号）、国 20 序 号 项目名称 立项政策依据 务院关于同意支持上海张江高新技术产业开发区建设国家 自主创新示范区的批复（国函 2011 8号）、国务院 关于同意张江国家自主创新示范区中长期发展规划纲要 （ 2013 2020）（国函 201364号） 5 张江创新指 数制订与发 布 国务院关于同意张江国家自主创新示范区中长期发展规 划纲要（ 2013 2012）（国函 201364号）；科技部有关 文件精神、中共上海市委、上海市人民政府关于推进张江 国家自主创新示范区建设的若干意见（沪委 20117号） 6 张江土地集约利用评价 国务院关于同意张江国家自主创新示范区中长期发展规 划纲要（ 2013 2012）（国函 201364号）；科技部有关 文件精神、中共上海市委、上海市人民政府关于推进张江 国家自主创新示范区建设的若干意见（沪委 20117号） 7 张江专项资 金项目财务 审核和审计 关于同意支持上海张江高新技术产业开发区建设国家自 主创新示范区的批复（国函 2011 8号）、国务院关 于上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要（ 2013-2020 年）的批复、上海张江国家自主创新示范区专项发展资 金使用和管理办法（沪财预 2016 149号）、上海张 江国家自主创新示范区专项发展资金使用和管理实施细则 （沪张江高新管委 2016 85号）、上海张江国家自主创 新示范区专项发展资金项目经费管理实施办法（沪张江高 新管委 2016 86号）、上海张江国家 自主创新示范区专 项发展资金项目经费审计工作实施方案（沪张江高新管委 2016 91号） 8 张江专项资 金项目评审 评估和监管 张江国家自主创新示范区专项发展资金使用和管理办法；张 江国家自主创新示范区专项发展资金使用和管理实施细则 9 放管服试点 关于开展向上海张江高新技术产业开发区各分园下放行政审批权限试点的实施意见（沪府办发 2013 34号） 10 张江示范区 2017发展规 划评估报告 国务院关于同意张江国家自主创新示范区中长期发展规 划纲要（ 2013 2012）（国函 201364号）；科技部有关 文件精神、中共上海市委、上海市人民政府关于推进张江 国家自主创新示范区建设的若干意见（沪委 20117号） 11 张江专项资 金资助政策 和经费管理 实施办法绩 效评价 上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要（ 2013-2020 年）；上海张江国家自主创新示范区专项发展资金使用和管 理办法；关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政 策的若干意见；关于 2017年开展财政专项资金政策评价 工作方案 从上表可以看出，各子项目立项均有相应国家、上海市政策文件 作为依据，立项依据充分， 根据评分细则，该指标得满分。 21 A13 项目立项规范性 权重 2分，得 2 分 本项目所有子项目均填报了专项经费申请报告，列明项目内 容、申请理由、立项依据、经费构成，按照规定经科室评测、常务会 议等程序进行审核，再由张江管委会上报市财政申请立项。项目立项 过程程序规范， 根据评分细则，该指标得满分。 A21 绩效目标合理性 权重 2分，得 1 分 本项目在项目申报时，填写了绩效目标申报表，经项目组梳理如 下表 3-3： 表 3-3 项目绩效目标编制情况表 项目总目标 年度目标 备注 1、进一步深化行政改革，推进“园内事园内 办结”，促进园区发展，继续深化该试点工作。 2、形成 8份年度报告，以及相关分析材料： 1 份张江示范区发展年度报告 2017、 1份集 成电路产业报告、 1份生物医药发展报告、 1份上市企业年报、 1份张江文化和科 技融合示范基地年报、 1份生态园建设年 报、 1份技术市场统计分析、 1份知 识产权统计分析年报。推动张江国家自主创 新示范区科技金融服务创新，促进科技和金融 的深层次结合，支持国家创新体系建设。通过 编制人才年报，准确分析和掌握张江示范区人 力资源发展情况，为 张江示范区建设国际人才 试验区提供理论支撑和政策依据。 3、完成国家高新区火炬统计年报，为高新区 评价工作提供依据。 4、完成张江创新指数修定与发布。 5、完成张江土地集约利用评价。 6、完成张江示范区 2017发展规划评估报告。 7、对试点政策实施的综合效果进行研究总体 评价，全面总结试点政策的执行情况与实施效 果，总结成功经验，分析主要问题，并对政策 完善和推广应用提出具体建议，为完善相