2018年度东雨水泵站运行维护项目绩效评价报告.docx

上海国际旅游度假区管委会2018年度东雨水泵站运行维护项目绩效评价报告评价中介机构：上海公信会计师事务所有限公司评价日期： 二一九年八月 财政项目支出绩效评价报告 项目名称：2018年度东雨水泵站运行维护项目 项目单位：上海国际旅游度假区管理委员会 主管部门：上海国际旅游度假区管理委员会 委托单位：上海国际旅游度假区管理委员会 评价机构：上海公信会计师事务所有限公司二一九年八月十二日摘要上海国际旅游度假区（以下简称“度假区”）位于浦东新区川沙新镇，核心区面积7平方公里，包括上海迪士尼乐园、生态园、香草园、星愿湖等旅游景点，其中核心项目上海迪士尼乐园于2009年正式获得国家批准，2011年开工建设，2016年6月16日正式开园。东雨水泵站位于迪士尼申迪东路东侧，度假区核心区围场河东内侧，它将为国际旅游度假核心区防汛、 排涝、调蓄、水环境改善、水资源调度提供保障。为充分放大迪士尼项目效应，立足构筑上海城市休闲旅游功能核心，将国际旅游度假区塑造成为具有示范意义的现代化“旅游城”，形成旅游产业发达、文化创意活跃、消费低碳坏保、坏境优美宜居的大都市新地标，提供相应的基础保障。由此，保障东雨水泵站日常工作的运营维护显得尤为重要。2018年度东雨水泵站运营维护项目由上海国际旅游度假管理委员会（以下简称：“度假区管委会”）承担，通过政府采购招标，由中标单位上海国际旅游度假区运营管理公司执行具体的养护运维工作。2018年度东雨水泵站运行维护项目在2018年预算投入财政经费250万元，实际投入财政经费250万元，由市财政直接拨付给度假区管委会。为了解本项目实施情况和反映项目实施后所取得的效益成果，受市度假区管委会的委托，上海公信会计师事务所有限公司对2018年度东雨水泵站运行维护项目财政支出进行了绩效评价。为保证评价工作的科学性、严谨性、可行性和时效性，评价组有计划、分步骤展开调研，调研结果经分析汇总，最终形成关于2018年度东雨水泵站运行维护项目财政专项资金绩效评价报告。本项目经第三方绩效评价后综合评分为90.5分，绩效评级为“优”。1、绩效分析：本项目财政预算定位较明确，绩效目标针对性强，预定的绩效目标通过项目实施基本能如期实现。预算项目基本如期完成，项目潜在使用者满意度较高。本次绩效评价对2018年度东雨水泵站运行维护项目分别按项目决策、项目管理和项目绩效三个方面进行评价和评分，我们通过对取得的数据、相关信息和获得的调研访谈、调查问卷的情况进行汇总、分析，2018年度东雨水泵站运行维护项目绩效评级为“优”，综合得分90.5分，其中：项目决策（10%）10分，项目管理（30%）28.5分，项目绩效（60%）52分。2、主要结论：本项目与上海市经济和社会发展战略目标吻合，立项依据充分，绩效目标合理；财务制度和项目管理制度全面建立，内部控制制度得到较好执行；数据的可靠性、准确性、丰富性和及时性都具有很高的保障程度，取得较高的服务满意程度，获得很好的社会效益。由于项目的数据、资料等基本齐全，故本项目的项目决策、项目管理、项目绩效评级达到优的水平。3、主要经验：（1）管理有序上海国际旅游度假区管理委员会各职能部门分工协作，管委会综合计划处负责统筹编制年度部门预算计划并对预算资金统筹管理；管委会办公室负责预算项目的方案制定、政府采购和推进实施；管委会各处室负责根据职责分工提出项目支出使用需求，审批下达后使用；度假区建管中心负责编制收支预算。经政府采购确定项目实施单位后，度假区管委会与中标单位签订相关合同，由中标单位完成东雨水泵站的运营维护工作。（2）对上海国际旅游度假区发展有促进作用上海国际旅游度假核心区东块雨水泵站的建成及运行维护，将为上海国际旅游度假核心区防汛、 排涝、调蓄、水环境改善、水资源调度提供保障。为充分放大迪士尼项目效应，立足构筑上海城市休闲旅游功能核心，将上海国际旅游度假区塑造成为具有示范意义的现代化“旅游城”，形成旅游产业发达、文化创意活跃、消费低碳坏保、坏境优美宜居的大都市新地标，提供相应的基础保障。4、存在的问题：（1）部分养护工作完成及时性不足，维护需进一步提升虽然各项养护工作整体完成情况良好，有效维护了东雨水泵站的正常运行，但是根据考核记录和现场察看发现，在养护方面仍有部分工作完成不够及时，导致绿化养护方面，主要是乔木养护不到位，多处缺株、死株不及时挖除并补种，井盖上有绿化、垃圾等杂物未清理，草坪中苔藓滋生，喷灌头被苔藓、草坪遮盖，大吴风草缺株且病害处理不及时；安全管理方面，10KV 变电站绝缘地板翘起，存在安全隐患，应及时进行处理等现象，相关养护工作完成不够及时，需进一步提升。5、建议与举措：（1）改进养护计划，增加养护措施对于绿化养护方面存在的问题，建议养护单位改进养护计划，适当增加每月巡查养护次数，采取相应措施，减少处理不及时情况的发生，杜绝安全隐患的发生。2018年度东雨水泵站运行维护项目财政支出绩效评价报告前 言为了解2018年度东雨水泵站运维项目实施情况和反映项目实施后所取得的效益成果，贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）文件精神，受上海市规划和自然资源局的委托，上海公信会计师事务所有限公司对2018年度东雨水泵站运营维护项目财政支出进行了绩效评价。评价组经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，依据公正、独立的原则，对“2018年度东雨水泵站运营维护”项目的财政资金使用及其效果，实施绩效评价并形成绩效评价报告。一、项目基本情况 （一）概况1、立项背景及目的上海国际旅游度假区（以下简称“度假区”）位于浦东新区川沙新镇，核心区面积7平方公里，包括上海迪士尼乐园、生态园、香草园、星愿湖等旅游景点，其中核心项目上海迪士尼乐园于2009年正式获得国家批准，2011年开工建设，2016年6月16日正式开园。根据国家和上海市相关产业发展战略规划，该区域将围绕上海市建设世界著名旅游城市的发展目标，以上海迪士尼项目为核心，重点培育和发展主题游乐、旅游度假、文化创意、会议展览、商业零售、体育休闲等产业，打造现代服务业高地，并整合周边旅游资源联动发展，建成能级高、辐射强的国际化旅游度假区。东雨水泵站位于申迪东路东侧，度假区核心区围场河东内侧，泵站总面积8105.94。泵站设有泵房、出水计量闸阀井、管理用房及配电间等构筑物。泵站采用两路高压电源供电，备用率100%。泵站配置潜水离心泵共5台。设计流量25.2m/s。（目前装机容量5台泵流量为15.75m3/s，远期8台泵。）其中容积率14.5%，总建筑地面积1139.01m、绿化面积5273m、管理用房及变电间441.61m、泵房464.9m。目前，上海国际旅游度假核心区东块雨水泵站已于2015年建成，并投入运行。它将为国际旅游度假核心区防汛、 排涝、调蓄、水环境改善、水资源调度提供保障。为充分放大迪士尼项目效应，立足构筑上海城市休闲旅游功能核心，将国际旅游度假区塑造成为具有示范意义的现代化“旅游城”，形成旅游产业发达、文化创意活跃、消费低碳坏保、坏境优美宜居的大都市新地标，提供相应的基础保障。由此，保障东雨水泵站日常工作的运营维护显得尤为重要。2、预算资金来源及使用情况2018年度，项目预算投入财政经费250.00万元。实际投入财政经费250.00万元，资金来源均为市级财政预算资金，本次绩效评价对象为市级财政专项资金250.00万元。具体资金使用情况见下表：表1 2018年项目明细表单位：万元序号项目内容预算金额预算比重使用金额资金执行率备注1东雨水泵站运行维护222.00万元88.80%222.00万元100%2绿化养护4.00万元1.60%4.00万元100%3道路养护23.00万元9.20%23.00万元100%4外墙清洗1.00万元0.40%1.00万元100%合计250.00万元100.00%250.00万元100% 3、实施情况2018年度东雨水泵站运行维护项目的内容 2018年度东雨水泵站运行维护项目主要内容为上海国际旅游度假区东雨水泵站及其附属设施的日常运行、保养及保洁等养护工作，主要包括：泵站配备值班人员24小时看护，执行上级指令、保障泵站设施安全；泵站内清洁卫生工作；站内绿化养护，如：容器苗、种植土及喷灌系统；外墙清洗工作，每年至少1次，保证外观整洁；防台防汛工作，突发情报及时上报等。 2018年度东雨水泵站运行维护项目的规模2018年度东雨水泵站运行维护项目的规模为：预算资金250万元，覆盖上海国际旅游度假区东雨水泵站及其附属设施的日常运行维护工作。项目起止期2018年度东雨水泵站运行维护项目起止日期为2018年1月1日至2018年12月31日。 4、组织及管理（1）项目的组织情况上海市财政局负责资金核算、拨款、使用和监管。上海国际旅游度假区管理委员会为本项目的预算主管单位。上海国际旅游度假区管理建设中心（以下简称：度假区建管中心）为本项目的实施单位，本项目属于政府招标采购项目。上海国际旅游度假区运营管理公司为本项目的中标单位，负责东雨水泵站具体的养护运维工作。（2）项目的管理情况上海国际旅游度假区管理委员会各职能部门分工协作，管委会综合计划处负责统筹编制年度部门预算计划并对预算资金统筹管理；管委会办公室负责编制和使用管委会本部基本支出预算、负责预算项目的方案制定、政府采购和推进实施；管委会各处室负责根据职责分工提出项目支出使用需求，审批下达后使用；度假区建管中心负责编制收支预算。（3）项目的具体实施流程如下：项目实施流程资金拨付方式和流程（4）项目业务管理和财政管理制度鉴于本项目中涉及政府购买专项服务，其中部分工作通过公开招投标方式确定专业服务提供商，与项目业务管理和财政管理相关的制度一般包括： 算管理制度根据财政预算编制程序和要求进行预算编制，明确项目预算的编制时间、范围、内容等要求，规范预算的执行，进行预算变更的调整，加强预算执行的监督和考核。招投标管理制度成立项目招标工作小组，按政府采购规定开展项目招标活动。分析项目的要求，确定项目的服务提供要求、测绘成果的技术参数及要求、作业周期等招标要求。进度控制管理制度根据招标文件、投标文件及技术服务合同约定，定期对项目进展情况进行检查，责成中标人按承诺的作业周期完成工作任务。资金拨付管理制度明确资金的用途，对中标单位的资金申请，根据合同约定进行审核。按财政规定程序进行资金的申请，并做好进度款的拨付记录，正确核算项目预算支出情况。成果验收制度根据合同约定条款，核定中标单位递交的项目成果清单及项目验收资料，办理项目成果的验收工作，检查项目成果资料完整性。检查考核制度根据项目预算计划，开展项目完成情况的检查，检查项目成果资料及开展对成果使用单位使用情况的调查，收集整理使用单位的反馈意见及建议，作为项目今后招标的需求内容，提高财政资金的使用效率。（二）绩效目标1、项目总目标本项目绩效总目标系确保上海国际旅游度假区东雨水泵站平稳运行。2、年度绩效目标 本项目2018年度应完成目标为：完成各项东雨水泵站运行维护工作，运维工作完成率达到100%，东雨水泵站正常运行，站内设施设备正常运行。3、2018年度东雨水泵站运行维护项目的主要绩效目标如下表：表2：绩效评价指标评价表分解指标内容二级指标三级指标指标目标值管理目标投入管理预算执行率100%资金到位及时性及时财务管理财务（资产）管理制度健全性健全财务（资产）管理制度执行有效性有效政府采购的执行情况程序完整，招标文件健全项目实施保证项目实施的制度、措施的建立情况健全制度、措施的科学性和合理性科学、合理相关制度和措施的执行情况健全、有效合同规范性合法、合规产出目标数量指标运维工作完成率100%质量指标考核成绩100分时效指标任务完成及时性及时效果目标东雨水泵站运行有效性东雨水泵站运行情况正常东雨水泵站内设施设备运行有效性东雨水泵站内设施设备运行情况正常委托单位满意度委托单位满意度调查满意率85%服务对象满意度服务对象满意度调查满意率85%影响力目标长效管理机制不断完善维持项目发展所需要的制度建设有长效管理机制二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的2018年度东雨水泵站运行维护项目财政支出绩效评价，是通过对实施单位对项目开展的决策、管理和绩效作出评定，全面了解财政预算资金支出安排情况、资金实际使用情况和项目绩效，帮助健全和完善科学的、符合实际情况的项目绩效目标，肯定取得的成绩，提出存在的问题，给出相应建议，从而保证项目的持续开展，推进财政绩效预算工作的顺利实施。（二）绩效评价报告制定过程 1、了解评价对象：与项目实施单位度假区管委会进行初步沟通,了解2018年度东雨水泵站运行维护项目。2、确定评价范围：根据上海市财政局监督检查局的要求，确定本项目的预算资金、实施时间、工作内容和职能部门等一并纳入绩效评价框架。3、收集项目资料：针对了解的项目情况收集相关资料，以便确定绩效目标和进一步实施评价。4、细化绩效目标：对绩效目标进行细化和补充，同时考虑绩效目标进行指标量化的可操作性。5、进行社会调查：对一些无法量化指标拟进行社会调查，与项目相关的单位进行初步接触，了解相关单位和项目的相关性，便于针对性设计定型指标。6、深入了解项目情况：对项目进行全面、深入了解，理解业务的核心内容，便于设置核心指标，整体考量权重分布。7、设置评价指标：在深入了解的基础上，根据绩效评价框架设置各评价指标和相应权重，并考虑其标杆值和如何取值，形成综合评价表。8、多用定量指标：根据各指标的特点，尽量采用定量指标而少用定性指标，便于客观衡量，减少主观评判。9、设定基础表：对于定量指标，分别各项内容采用规定标准（标杆）和实际执行情况（实际）列表，利于被评价单位填写和指标评分。10、拟定调查问卷和访谈提纲：对于定性指标，分别被调研单位设置问卷和提纲，便于被调研单位回答和指标评分。本项目报告经评审后，已根据专家评审意见进行修改，不存在与专家意见不符的修改内容。（三）绩效评价原则、评价方法等1、绩效评价依据（1）财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）；（2）关于推进预算绩效管理的指导意见（财预2011416号）；（3）上海市政府办公厅关于转发市财政局制定的上海市财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（沪府办发20111号）；（4）上海市财政局关于贯彻落实上海市财政支出绩效评价管理暂行办法的实施意见（沪财发20113号）；（5）上海市财政局关于印发的通知（沪财绩201422号）；（6）上海国际旅游度假区管理办法（上海市人民政府令第 40 号）；（7）上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范（沪度假区管委会发201617号）；（8）上海国际旅游度假区管理委员会部门预算管理工作规范；（9）上海国际旅游度假区泵站养护管理考核办法；2、绩效评价原则绩效评价应当遵循以下基本原则： (1)科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 (2)公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。(3)分级分类。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点，分类组织实施。(4)绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：(1)在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查和调研访谈相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 (2)保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。 (3)绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。3、评价指标体系及标准指标设置原则：根据评价项目内容及特点，依照评价指标设置的经济性、重要性原则，分类、分项设置评价指标。4、评价等级采用百分制（高于90分（含90分）为优、75-90分(含75分)为良、6075分（含60分）为合格、60分以下为不合格。 5、评价方法绩效评价中采用以下评价方法：（1）、比较法，即通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况的比较，综合分析绩效目标实现程度。（2）、因素比较法，即通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。（3）、公众评价法，即通过专家评估，相关单位问卷调查和调研访谈等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。（四）数据采集方法及过程收集过程中采用了向度假区管委会发放基础数据调查表、向各个部门调阅和检查相关资料文件、对项目数据进行复核计算，开展调研访谈等方法。（五）绩效评价实施过程评价组通过调研、相关文件的解读、数据采集、调研访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下：1、深入了解项目情况（2019年5月）评价组到度假区管委会多次，围绕本项目查阅账面资料和相关文件、检查检测工作记录和确认签字，复核招投标和验收程序、咨询专业技术、与管理层沟通指标内容、询问项目相关单位与本项目的相关点等情况。2、数据填报和采集（2019年5月至6月上旬） 评价组派出工作人员至度假区管委会，对本项目相关资料进行核查，并深入了解项目制度、项目实施、项目资金、内控机制等方面的情况，所有收集数据经核查后汇总完成。3、问卷调查和调研访谈（2019年6月中旬）由于本项目涉及保密性，只对部分服务单位的限定人员提供基础数据，故绩效评价评价组对本项目的委托单位项目参与人员展开问卷调查。共发放20份问卷，有效回收20份，问卷回收率100%。（社会调查问卷汇总分析报告详见附件3）绩效评价评价组分别对度假区管委会的项目相关参与人员开展调研访谈，此次访谈主要针对在项目执行等方面的实际情况、经验、困难及建议。4、数据分析及撰写报告（2019年6月下旬）评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托方对报告进行评审。 5、专家评审阶段（2019年6月下旬）由专家对绩效评价报告评审，修改定稿后，提交财政局报告文本及电子版本。（六）绩效评价的局限性鉴于本项目涉及受益人数量有限，影响到满意度问卷调查的发放数量，进而可能影响调查结果代表性意见。三、评价结论和绩效分析(一)评价结论1、评价结果本项目经第三方绩效评价后综合评分为90.5分，绩效评级为“优”。2、主要绩效2018年度东雨水泵站运行维护项目资金绩效综合评分达到了“优”水平。上海国际旅游度假区管理委员会按照上海国际旅游度假区管理办法、上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范，对度假区东雨水泵站及其附属设施实施日常运行、保养及保洁等养护工作，相关工作完成率为100%，年平均考核成绩为92.03分。由于项目的数据、资料等都基本齐全，故该项目的项目决策、项目管理和项目绩效达到优的水平。（二）具体绩效分析1、项目决策一级指标权重二级指标三级指标权重指标解释评分标准得分A项目决策10A1项目立项（5分）A11战略目标 (部门职能）的适应性2项目是否能够支持部门目标的实现，是否符合发展政策和优先发展重点项目是否能够支持部门目标的实现，是否符合发展政策和优先发展重点。列示相关文件：关联度高得2分、中得1分，低或无得0分。2A12立项依据充分性3项目立项是否有充分的依据1)国家、市、区三级文件齐全且关联度高得3分，中等得2分，低得1分；2)仅有市 、区二级文件且关联度高得2分，中等得1分，低等得0.5分；3)仅有区级文件且关联度高得1分，中等得0.5分，低等得0 分；4)无相关文件或无关联度得0分。3A2项目目标（5分）A21绩效目标合理性3项目的绩效目标是否合理可行绩效目标设定合理、操作性强，得3分；较合理、操作性较强，得2分；不合理、操作性低，不得分。3A22绩效目标明确性2项目的绩效目标明确性绩效目标明确，得2分；较明确，得1分；不明确，不得分。2合计101010（1）项目与战略目标（部门职能）的适应性，得2分（满分为2分） 本项目主要是通过委托第三方专业公司对度假区东雨水泵站及其附属设施的日常运行、保养及保洁等养护工作。通过本项目的实施，能够支持上海国际旅游度假区顺利开园总目标的实现，符合度假区管委会、建管中心对雨水泵站进行日常管理和做好度假区防台防汛工作的职责要求。因此，本项目与战略目标相适应，得2分。 （2）立项依据充分性，得3分（满分为3分）2016 年 6 月 17 日上海市人民政府令第 40 号公布了上海国际旅游度假区管理办法，度假区管委会发布了上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范（沪度假区管委会发201617号），明确了项目目的和依据、适用范围、管理事务等，故本项目立项依据充分，得3分。（3）绩效目标合理性，得3分（满分为3分）2018年度东雨水泵站运行维护项目绩效评价绩效目标共分为管理、产出、结果、影响力4大项，管理分为9个小项，后3个大项均分为1-3个小项。绩效目标合理，得3分。（4）绩效目标明确性，得2分（满分为2分）2018年度东雨水泵站运行维护项目绩效评价绩效目标明确，可操作性强，得2分。经独立打分此项目决策模块得分为10分（满分为10分)。2、项目管理一级 指标权重二级指标三级指标权重指标解释评分标准得分项目管理30B1投入管理（6分）B11预算执行率3项目实际支出/项目预算资金*100%指标值100%,最低值0%，根据公式：权重数x (实际值-最低值）/(指标值-最低值）3B12资金到位及时性3资金是否及时到位资金及时到位得3分，未及时到位但未影响项目进度得2分，未及时到位并影响项目进度不得分。3B2财务管理（11分）B21财务（资产）管理制度健全性4是否按规定建立了财务、资产管理制度、内控制度及其执行情况制度建立健全并有效执行的得4分；建立但不健全或未执行，根据情况扣分，无则不得分。4B22财务（资产）管理制度执行有效性4财务制度是否有效执行制度有效执行的得4分；未执行的根据情况扣分；无则不得分。4B23政府采购的执行情况3是否严格执行项目政府采购程序实施招投 标，招投标文件是否健全按照规定进行政府采购，按照规定程序进行招投标；并与财政部门核实该项目投标时文件是否齐全进行评分，齐全得3分，有一项不符合扣1分。3B3项目实施 (13分）B31保证项目实施的制度、措施的建立情况3是否建立了保证项目顺利实施的相关制度和措施建立了保证项目顺利实施的相关制度和措 施，完备且与本项目关联度高的得3分， 建立但不完备、关联度中等得2分，未建立不得分。1.5B32制度、措施的科学性和合理性3为项目实施制订的制度和措施是否存在影响项目实施效果的缺陷制度和措施具有科学性和合理性，得3 分，如存在影响项目实施效果的缺陷的，发现一处扣0.5分，直至本三级指标分值 扣完为止。3B33相关制度和措施的执行情况3是否严格执行保证项目实施的制度和措施严格执行项目管理程序及招投标制度、监 理制度、合同制度、项目公示制度、政府采购制度等（针对具体项目对应考核）的得3分，有一项不符合的扣1分，直至本三级指标分值扣完为止。3B34合同规范性4合同管理是否合法、合规严格按照合同管理制度的规定、项目合同齐全并及时归档的得4分，有一项不合规的扣1分，直至本三级指标分值扣完为止。4合计303028.5（1）预算执行率，得3分（满分为3分）2018年度东雨水泵站运行维护项目在2018年预算投入财政经费250万元，实际投入财政经费250万元，预算执行率为100%，按照指标值100%，最低值95%，根据公式：权重数X (实际值-最低值）/(指标值-最低值）=3*（100-95）/（100-95）=3，故本项得3分。（2）资金到位及时性，得3分（满分为3分）经检查度假区管委会相关财务进账情况，2018年度东雨水泵站运行维护项目按合同及时到位250万元，故本项不扣分。（3）财务（资产）管理制度健全性，得4分（满分为4分）度假区管委会及度假区建管中心未为本项目制定专门的财务管理制度，财务管理按照已有的上海国际旅游度假区管理委员会部门预算管理工作规范、上海国际旅游度假区管理委员会合同管理规定、上海国际旅游度假区管理委员会专项发展资金使用管理办法实施细则执行，其中明确了合同签订流程、经费管理的职责、各类经费的审批权限以及审批流程、财务报销管理等内容。故不扣分。（4）财务（资产）管理制度执行有效性，得4分（满分为4分）通过对合同、财务明细账、原始凭证等资料的抽查，本项目合同签订符合相关制度规定，每次付款的申请、审批手续完整，财务管理相关制度得到有效执行，故不扣分。（5）政府采购的执行情况，得3分（满分为3分）本项目根据中华人民共和国政府采购法、关于规范市级政府采购运行管理的通知等国家和上海市的有关规定，严格按照政府采购集中采购目录的规定进行政府采购，并按照规定程序进行招投标，故不扣分。（6）保证项目实施的制度、措施的建立情况，得1.5分（满分为3分）度假区管委会建立了上海国际旅游度假区泵站养护管理考核办法和上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范，涵盖了泵站养护及其考核的范围、依据、内容、运行管理、安全管理等，方便项目的管理和实行，但对于项目资料的分类归档方面未见描述，故扣减1.5分。（7）制度、措施的科学性和合理性，得3分（满分为3分）度假区管委会所建立的上海国际旅游度假区泵站养护管理考核办法和上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范等制度，基本符合科学性、合理性，故不扣分。（8）相关制度和措施的执行情况，得3分（满分为3分）经查证，度假区管委会相关制度和措施总体运行情况良好，总体上基本执行项目管理程序，未发现违反制度的情况，故不扣分。（9）合同规范性，得4分（满分为4分）东雨水泵站运营维护项目经政府采购确定项目实施单位后，度假区管委会与中标单位签订相关合同，合同均有明确服务内容、服务范围、服务要求、维护费用等。合同要素明确，对合同实施过程予以监督和跟踪，依照合同条款验收成果，故该项不扣分，得4分。经独立打分，此项目管理模块得分为28.5分（满分为30分）。3、项目绩效项目绩效类指标满分60分，实际得分52分。项目绩效类设置二小类共6个三级指标。一级指标权重二级指标三级指标权重指标解释评分标准得分项目绩效60C1项目产出（30分）C11数量指标4安全服务完成率保障雨水泵站运行安全，得4分，计算公式：安全服务完成率=（实际工作量/计划工作量）100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/100%-90%)*4。44设备养护完成率完成设备养护工作，得4分，计算公式：设备养护完成率=（实际工作量/计划工作量）100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/(100%-90%)*4。44站内清洁工作完成率完成泵站内清洁卫生工作，得4分，计算公式：站内清洁工作完成率=（实际工作量/计划工作量）100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/(100%-90%)*4。4C12质量指标12考核成绩考核成绩达到100分，得满分;分数每少5分，扣1分；扣完为止。10.5C13时效指标6养护完成及时性按照规定时效完成得满分，延期酌情扣分。3项目结果（26分）C21东雨水泵站运行有效性5东雨水泵站运行情况东雨水泵站运行情况正常且未发生安全事故，得满分；根据情况酌情扣分，扣完为止。5C22东雨水泵站内设施设备运行有效性5东雨水泵站内设施设备运行情况东雨水泵站内设施设备运行情况正常，得满分；根据情况酌情扣分，扣完为止。3C23委托单位满意率8委托单位满意度访谈委托单位满意率85%，得满分；满意度每降低5%扣1分，扣完为止。8C24服务对象满意率8服务对象满意度调查服务单位满意率85%，得满分；满意度每降低5%扣1分，扣完为止。8可持续影响（4分）C31长效管理机制4不断完善维持项目发展所需要的制度建设以及维护费用等落实情况有项目长效管理机制且可操作性强的得4分，有专项资金长效管理机制，但未有效执行得2分，暂无长效管理机制的不得分。2.5合计606052（1）数量指标，得12分（满分为12分）根据度假区雨水泵站月度工作计划及抽查相关记录材料，泵站操作人员每日24小时分三次使用电子巡检仪全方位巡检，及时填写巡视记录；泵站技术人员每日安全巡视四次，检查安全隐患，填写巡视记录；每日各班组巡检消控柜一次，填写巡检记录；每月组织一次设备操作演练。完成率100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/(100%-90%)*4。故得4分；根据度假区雨水泵站月度工作计划及抽查相关记录材料，泵站操作人员每周一次做好变配电站巡视检查；对污水窨井进行冲洗,降低氨氮指标；对下水管网巡检及养护工作。每月一次对设备设施外观进行清洁维护，确保工作机房外观整洁；对设施设备及安全物资实施检查，确保完好；整理防汛物资并规范化管理存放；对闸门井、隔离井、集水池进行杂物清理；主要运行设备进行月度设备保养并做好养护记录；对电气及控制设备进行维护检查，确保电气系统设备安全和正常运行。完成率100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/(100%-90%)*4。故该项得4分。根据度假区雨水泵站月度工作计划及抽查相关记录材料，泵站管理处每周安排技术人员对雨污水泵站现场巡查不少于2次；按照污水处理要求，做好污水泵站除臭处理工作；每周一次对各配电间、泵房、内外场全方位清洁一次，保持泵区干净整洁。站内清洁工作完成率100%。得分公式：得分=（完成率-90%）/(100%-90%)*4。故该项得4分。根据以上分析，数量指标三项总计得分为满分12分。（2）质量指标，得10.5分（满分为12分） 在东雨水泵站运营维护过程中，度假区建管中心实际采用月度日常考核和集中考核相结合的形式对养护单位的服务质量进行考核。根据2018年112月的考核结果，养护单位2018年养护的平均得分为92.03分，故扣减1.5分，本项得10.5分。（3）时效指标，得3分（满分为6分）根据台账资料和考核结果，各项养护工作内容基本能够及时完成，但是在1月份、2月份、3月份、6月份、7月份、8月份等部分月份存在绿化养护方面，主要是乔木养护不及时，多处缺株、死株未及时挖除并补种，井盖上有绿化、垃圾等杂物未清理，草坪中苔藓滋生，喷灌头被苔藓、草坪遮盖，大吴风草缺株且病害处理不及时；安全管理方面，10KV 变电站绝缘地板翘起，存在安全隐患，应及时进行处理等现象，相关养护工作完成不够及时。扣减3分，本项得3分。（4）东雨水泵站运行有效性，得5分（满分为5分）根据2018年东雨水泵站现场工作验收记录及考核结果，2018年1-12月养护单位每月按计划完成拟定养护任务，东雨水泵站平均每月开泵时间636分钟，平均每月排水量为 120157立方米，东雨水泵站2018年运行情况正常且未发生安全事故，故不扣分。（5）东雨水泵站内设施设备运行有效性，得3分（满分5分）根据2018年考核结果，东雨水泵站内设施设备运行情况总体较好，但在1月份、2月份、11月份等部分月份存在东雨水泵站控制室空调安装后电线保护不到位，穿墙孔未及时封堵；空调电源与6#风机电源合用开关，且无漏电保护；10KV 变电站绝缘地板翘起，存在安全隐患等情况，扣减2分，本项得3分。（6）委托单位满意率，得8分（满分为8分）2018年度本项目委托单位为度假区管委会，绩效评价评价组对委托单位2018年东雨水泵站运营维护项目相关参与人员开展调研访谈，通过调研访谈的形式，对项目效果进行满意度调查。评分标准: 委托单位满意率85%，得满分；满意度每降低5%扣1分，扣完为止。经访谈，均表示满意或比较满意，委托单位满意率满意率90%，故本项得8分。（7）服务对象满意率，得8分（满分为8分）绩效评价评价组分别对项目服务对象即对度假区内了解东雨水泵站运维的受益游客和入驻度假区单位员工发放问卷，对项目效果进行满意度调查。共发放20份问卷，有效回收20份，问卷回收率100%。（社会调查问卷汇总分析报告详见附件3）通过对对度假区内了解东雨水泵站运维的受益游客和入驻度假区单位员工的满意度调查表的分析，总满意率为86%。评分标准：满意率85%得满分，每降低1%扣1分。故本项得分为8分。（8）长效管理机制，得2.5分（满分为4分）度假区管委会建立了上海国际旅游度假区泵站养护管理考核办法和上海国际旅游度假区市政基础设施运营维护管理工作规范等制度，方便项目的管理和实行，并无建立专项资金长效管理机制，但根据现有制度的制定情况也可以满足部分长效机制，给予2.5分。经独立打分，此模块项目绩效模块得分为52分（满分为60分）。四、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法（1）管理有序上海国际旅游度假区管理委员会各职能部门分工协作，管委会综合计划处负责统筹编制年度部门预算计划并对预算资金统筹管理；管委会办公室负责预算项目的方案制定、政府采购和推进实施；管委会各处室负责根据职责分工提出项目支出使用需求，审批下达后使用；度假区建管中心负责编制收支预算。