2018 年度虹桥商务区开发工作专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度虹桥商务区 开发 工作 专项 项目编号：申威审字（ 2018）第 号 项目单位：上海虹桥商务区管理委员会 上报部门：上海市财政局 评价机构：上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 二零一 八 年 十二 月 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 目 录 摘 要 . 3 前 言 . 6 一 项目基本情况 . 6 （一） 概况 . 6 （二） 项目绩效目标 . 20 二 绩效评价工作情况 . 22 （一） 绩效评价目的 . 22 （二） 绩效评价设计过程 . 22 （三） 绩效评价原则及评价方法 . 23 （四） 证据收集方法 . 24 （五） 绩效评价实施过程 . 24 （六） 本次绩效评价的局限性 . 25 三 评价结论和绩效分析 . 25 （一） 评价结论 . 26 （二） 具体绩效分析 . 28 四 主要经验及做法、存在的问题和建议 . 38 （一） 主要经验和做法 . 38 （二） 存在的问题 . 39 （三） 建议和改进举措 . 39 五 其他需要说明的问题 . 39 附件： . 40 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 3 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 摘 要 虹桥商务区 的开发建设在 上海市委、市政府的直接关怀和领导下， 得到了社会各界的广泛关注和高度重视， 2018 年是虹桥商务区开发建 设的关键之年， 为了 更好 地发挥 虹桥商务区 的功能平台和载体项目支 撑作用， 推进楼宇招商 和 功能打造 ， 统筹协调区域发展，推进重点工 程建设，确保年度各项建设目标圆满实现， 加强 商务区开发工作的管 理 是当前必须推进的重要工作。 为此， 虹桥商务区 通过政府采购的形 式，购买专业机构服务，完成虹 桥商务区固定资产投资项目建设进度 计划编制、出让地块合理工期评估、主功能区建设工程初步设计评审、 玻璃幕墙结构安全认证报告专家认证、项目现场安全管理 等开发工作 中的重点工作。 按照虹桥商务区管委会的管理要求，运用先进技术编制核心区固 定资产投资项目建设进度计划，动态、直观地反映虹桥商 务区建设进 展情况，并对固定资产投资项目的竣工验收备案情况进行重点管理， 确保商务区工程建设的质量、安全、进度全面受控，年度各项建设目 标顺利实现。 对出让土地的合理竣工时间的评估认定，据以厘清责任，顺利推 进土地核验工作，对于商务区开发工作具有十分重要的作用。 对虹桥商务区主功能区政府 投资项目初步设计进行技术评审， 确 保设计符合国家及本市有关技术标准、规范、可靠、先进、经济、合 理 。 对主 功能区建设工程玻璃幕墙结构安全论证报告进行评审，在新 技术、工艺、材料研制上取得新实效，提高工程质量，确保不发生重 大质量、安全事故。 防范生产过程中存在的各项安全风险隐患，对施工现场作业中各 项安全隐患的排查，及时提醒在建施工单位、业主，有效地杜绝安全 事故的发生。 2018 年虹桥商务区通过政府购买 服务 的形式开展虹桥商务区 开发 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 4 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 工作 专项 的 工作 ， 预算申报 170 万元， 2018 年批复预算为 170 万元， 2018 年年中对预算未进行调整。实际支出为 160.55 万元。资金来源全 部为上海市市级财政补助收入。预算及支出见下表： 2018年 虹桥商务区 开发工作 专项 费用 预算及支出情况 单位：万元 一、评价结论 2018 年度虹桥商务区 开发工作专项 A 项目决策类指标得分 9.60 分， B 项目管理类得分 21.35 分， C 项目绩效类得分 60.80 分。项目最 终得分为 91.75 分，评价结论为“优”。 二、主要经验和做法 本项目整体评价较好， 达到了项目预期目标。 财政资金的使用取 得了很好的效果。从整体来看项目 的主要成果有： 2018 年虹桥商务区开发工作 促进了虹桥商务区内各地块的开发建 设 ， 运用先进的管理办法和技术工具 ， 体现出 了 虹桥商务区管委会的 管 理工作创新性。 2018 年虹桥商务区开发工作 运用先进的管理方法和技术工具上的 创新，实现 了 虹桥商务区固定资产投资项目建设进度计划管理、二次 装饰装修项目管控、各地块低碳平台接入管理和安装进度计划的管理、 核心区绿色建筑专项评审计划及其执行情况的管理，以及虹桥商务区 开发建设计划的时序管理工作，从二维平面向三维立体、从文字表格 向数字模型、从静态管理向动态管理的积极跨越，从而体现出虹桥商 序号 名 称 批复预算 资金占比 % 实际 支出 预算执行率 % 1 出让地块合理工期评估 50.00 29.41 45.50 91.00 2 玻璃幕墙结构安全论证报告专家论证 15.00 8.82 14.90 99.33 3 固定资产投资项目建设进度计划编制 30.00 17.65 29.95 99.83 4 主功能区建设工程初步设计评审 40.00 23.53 38.20 95.50 5 项目现场安全管理 35.00 20.59 32.00 91.43 合计 170.00 100.00 160.55 94.44 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 5 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 务区管委会的管理工作创新性。 2018 年虹桥商务区开发工作 促进了虹 桥商务区管理委员会相关职能部门与各地块开发企业的协调和对接工 作 ， 加强了 虹桥商务区管理委员会对各地块建设信息、竣工信息和运 营信息的把控和管理 ，促进了虹桥商务区内各地块的开发建设 。 三、存在的主要问题 项目成果的验收审核手续 尚不够 完备 ， 项目资料文件的收集整理和归 档工作还需进一步加强 。 目前，虽然 项目管理方面 制定了 各种管理制度，包括 定期项目汇 总制度、工作例会制度、审查整改制度、宣贯推进制度、验收管理办 法等 ， 管理制度针对项目开展具有可操作性。但是在实际执行过程中， 由于项目成果大部分是以评审报告、论证报告、评估报告等文件形式 呈现，而对于这类成果的验收审核缺少必备的程序和手续。而且由于 报 告文件的数量多、涉及项目种类多，时间跨度长等因素，许多文件 资料的收集整理在客观上确实存在不少困难，及时归档有不小的难度， 这是今后需要加强的工作内容。 四、建议和改进举措 加强 报告类项目成果的验收审核，重视项目资料文件的收集整理和归 档工作 ，提高 管理工作质量 ，持续推进 商务区开发工作 。 虹桥商务区 开发工作专项的设立，不仅对虹桥商务区开发工作的 “硬件”发展提出了明确要求，同时也对商务区开发工作的 “ 软件 ” 管理 提出 了 更高 的 要求，管委会应加大力度做好 商务区开发建设的内 容和品质上监管和监控，同时要 对 商务区开发工作管 理制度 建设方 面， 尤其是 制度的实际执行效果方面，重点落实报告类项目成果的验收审 核，完备验收审核的程序和手续，并且要重视项目资料文件的收集整 理和归档工作，提高管理工作质量，持续推进商务区开发工作。 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 6 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 前 言 为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支 出绩效评价体系，提高财政资金使用效益，充分体现政府公共服务目 标，本市财政部门、预算主管部门和预算单位根据设定的绩效目标， 运用科学、合理的评价方法、指标体系和评价标准，对财政支出产出 和效果进行客观、公正的评价。 按照第三方评价原则，上海虹桥商务区管委 会委托上海申威联合 会计师事务所对 2018 年度 虹桥商务区 开发 工作 专项项目资金使用 绩效进行评价。 一 项目基本情况 （一） 概况 1. 立项背景及目的 上海虹桥商务区 地处 上海 市区 西部，面积约 86 平方公里，其中主 功能区面积 26.3 平方公里。 开发建设虹桥商务区，是上海市委、市政 府为加快建设 “四个中心 ”、加快推动经济转型升级做出的一项重大战 略决策。从开发建设之初，虹桥商务区就确定了 “现代服务业的集聚区、 上海国际贸易中心建设的新平台、国内外企业总部和贸易机构的汇集 地 ”的发展目标，全市各界都对其寄予厚望。 2016 年 6 月 20 日经市政 府常 务会议审议通过的上海市虹桥商务区发展 “十三五 ”规划中明 确指出：紧紧围绕本市基本建成“四个中心”和社会主义现代化国际 大都市、加快建设具有全球影响力的科技创新中心的总目标，牢牢抓 住国家实施“一带一路”和“长江经济带”战略的重大机遇，加强规 划统筹，加快功能配套和环境建设，建设面向长三角、服务全国的高 端 CBD。 “十三五”期间，虹桥商务区将聚焦 “三大功能 ”、 强化 “四个服务 ”、 突出 “五大特色 ”作为发展定位 。通过加强统筹管理和功能开发，促进 高端商务、会展和交通功能融合发展，基本形成 “产城融合 发展 、环境 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 7 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 生态文明、配套 优势明显、区域特色鲜明 ”的世界一流商务区框架，逐 步朝着 “长三角城市群联动发展新引擎 ”和 “世界一流水准商务区 ”的发 展目标迈进，逐步将商务区打造成面向全国和全球、朝气蓬勃的一流 商务区。 虹桥商务区 的开发建设在 上海市委、市政府的直接关怀和领导下， 得到了社会各界的广泛关注和高度重视， 2018 年是虹桥商务区开发建 设的关键之年，其中商务区核心区将全面建成并投入运营。 商务区核 心区、东虹桥、南虹桥、西虹桥、北虹桥等地区的功能配套将逐步完 善，环境建设和配套设施水平明显提升。为了 更好 地发挥 虹桥商务区 的功能平台和载体项目支撑作用 ， 推进楼宇招商 和 功能打造 ， 统筹协 调区域发展，推进重点工程建设，确保年度各项建设目标圆满实现， 加强 商务区开发工作的管理 是当前必须推进的重要工作。 为此， 虹桥 商务区 通过政府采购的形式，购买专业机构服务，完成虹 桥商务区固 定资产投资项目建设进度计划编制、出让地块合理工期评估、主功能 区建设工程初步设计评审、玻璃幕墙结构安全认证报告专家认证、项 目现场安全管理等开发工作中的重点工作。 虹桥商务区核心区面积约 3.7 平方公里，分为核心区一期和二期 （南北片区），总建筑面积约 585 万平方米，其中地下建筑面积约 250 万平方米，共 352 栋建筑单体，包括商务办公、会议展览、商业、住 宅、文化娱乐等多个项目功能，社会投资总额 900 多亿元。截止 2017 年底，核心区内共有约 220 栋楼宇竣工备案，其余项目仍在建。物流 片区共 4 个地块，其中 1、 2 号地块已开工建设，申昆路商务区项目计 划明年开工。已竣工备案的楼宇现已陆续展开内部装修配套等工作。 按照虹桥商务区管委会的管理要求，运用先进技术编制核心区固定资 产投资项目建设进度计划，动态、直观地反映虹桥商 务区建设进展情 况，并对固定资产投资项目的竣工验收备案情况进行重点管理，确保 商务区工程建设的质量、安全、进度全面 受控，年度各项建设目标顺 利实现。 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 8 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 虹桥商务区特别是核心区地块体量达，大多为地面 20 万平方米以 上，地下空间建设规模大、深度深，大部分出让地块为地下二层，基 坑开挖深度大多为 8 米以上，同时 90%以上为商办项目，工序复杂， 施工难度大、时间长。同时土地出让时按惯例要求土地获得后开发企 业一年开工、两年竣工，合同约定竣工时间与实际竣工时间有偏差。 因此，对出让土地的合理竣工时间的评估认定，据以厘清责任，顺利 推进土地核验工作，对于商务区开发工作具有十分重要的作用。 对 2018年虹桥商务区主功能区政府 投资项目初步设计进行技术评 审。审查项目的设计是否符合国家及本市有关技术标准、规范、规程、 规定；总体布局是否合理及符合各项要求；工艺设计是否成熟可靠， 选用设备是否先进、合理；建筑设计是否适用、安全、美观，是否符 合城市规划和功能使用要求；结构设计是否符合抗震要求，结构体系 是否合理，基础处理是否安全、可靠、经济、合理；市政公用配套设 施是否落实。对主功能区建设工程玻璃幕墙结构安全论证报告进行评 审，在新技术、工艺、材料研制上取得新实效，提高工程质量，确保 不发生重大质量、安全事故。 为确保虹桥商务区在建的工程项目的安全文明施工，聘请第三方 安全技 术服务公司，对在建施工现场进行安全生产技术服务，公正、 实事求是地进行有效的现场安全管理，帮助企业提高安全生产的实践 能力。辨识生产过程中存在的各项安全风险隐患，对施工现场作业中 各项安全隐患的排查，及时提醒在建施工单位、业主，有效地杜绝安 全事故的发生。 项目立项的总目标是完成 出让地块合理工期评估， 为土地核验工 作提供工期依据；用可视化的方法及时获得虹桥商务区核心区和物流 片区内固定资产投资项目建设进展实际情况；完成对建设工程玻璃幕 墙结构安全论证，消除在建玻璃幕墙工程的安全隐患；完成主功能区 政府投资项目初步设计的技术 评审，确保设计符合国家及本市有关技 术标准、规范、可靠、先进、经济、合理；强化安全生产过程中重大 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 9 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 隐患的严格监控，有效杜绝商务区各在建地块、投资额在 200 万元以 上二次装修场所的安全责任事故的发生。 2. 项目立项依据 虹桥商务区 开发 工作 专项立项的相关法律法规、规章制度以及其 他政策文件包括但不限于： 1.中华人民共和国安全生产法 ； 2.中华人民共和国政府采购法 ； 3.国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知（国办发 2015 20 号） ； 4.上海市建筑玻璃幕墙管理办法（市政府令 77 号） ； 5.上海市 虹桥商务区 “十三五 ”规划 ； 6.上海市建设和交通委员会关于印发 、 等六个文件的通知（沪建交 2008 702 号） ； 7.关于上海市城乡建设和交通委员会关于实施建筑玻璃幕墙结构 安全性论证的通知（沪建交 2012 100 号） ； 8.上海市国有建设用地土地核验工作规范（沪规土执 2015 313 号） ； 9.上海市建设工程玻璃幕墙结构安全性报告专家论证资金管理办 法（试行）（沪建建管 2016 739 号） ； 10.上海市城乡建设和管理委员会关于进一步完善本市建设工程 初步设计审批工作指导意见的通知（沪建管 2014 928 号）； 11.关于虹桥商务区核心区入驻企业装饰装修项目实施备案登记 的通知（沪虹商管 2014 22 号）； 12.上海市建筑建材业受理服务贯标手册。 3. 预算资金来源和使用情况 （ 1） 2018 年预算情况 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项费用预算申报为 170 万元， 2018 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 10 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 年批复预算为 170 万元， 2018 年年中未对预算进行调整。 资金来源为 虹桥商务区专项发展资金 。 （ 2） 2018 年支出情况 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 费 用 支出为 160.55 万元，预算执 行率 94.44%。 具体内容如表 1 所示。 表 1 2018年 虹桥商务区 开发工作 专项 费用 预算及支出情况 单位：万元 （ 3）资金拨付及使用流程 1）预算申请 2018年虹桥商务区 开发工作 专项预算由上海虹桥商务区管理委员 会开发建设处编制 。 开发建设处根据 市财政局关于编制财政预算的通知要求，召开宣 贯会布置工作任务，结合商务区开发规划和业务需要安排预算项目； 依照各项目相关的政策法规和依据，通过业务规范或市场询价（一 般咨询 2-3家行业内较资深企业）等方式估算项目经费支出后， 编制 下 一 年经费预算 预算并填写财政预算申请表； 再次召开处室预 算会议，确定下一年处室财政预算项目并上报商 务区管委会； 由上海虹桥商务区管理委员会向上海市财政局提出预算申请，上 海市财政局对申报的预算资金进行审核，最终确定预算批复额度。 2）资金使用 在具体使用经费时，开发建设处根据项目进展及签订的合同中约 序号 名 称 预算 支出 预算执行率 % 1 出让地块合理工期评估 50.00 45.50 91.00 2 玻璃幕墙结构安全论证报告专家论证 15.00 14.90 99.33 3 固定资产投资项目建设进度计划编制 30.00 29.95 99.83 4 主功能区建设工程初步设计评审 40.00 38.20 95.50 5 项目现场 安全管理 35.00 32.00 91.43 合计 170.00 160.55 94.44 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 11 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 定的付款条款填写预算项目用款申请表，依次由财务部、办公室、分 管领导和主要领导签字批准，然后在国库单一账户管理平台的计划管 理模块进行资金使用的申请，市财政局核准预算资金使用额度后，在 国库单一账户管理平台的支付申请模块填写支付申请单， 经审批通过， 由财政直接将资金从国库单一账 户划拨至企业根据虹桥商务区管委会 要求在中信银行开设的资金监管账户，企业在使用相应资金时，银行 会根据管委会资金监管要求对资料资料进行审核，对符合要求的资金 予以支付。划款结束后，银行将回单传递给虹桥商务区管委会办公室 进行账务处理。 4. 项目实施情况 2018年虹桥商务区 开发工作 专项具体工作包括： 出让地块合理工 期评估、玻璃幕墙结构安全论证报告专家论证、固定资产投资项目建 设进度计划编制、主功能区建设工程初步设计评审、项目现场安全管 理 等 五 大类。具体工作详见表 1。 表 1 2018年虹桥商务区虹桥商务区 开发工作 专项 计划实 施内容 类别 编号 计划实施内容 实施单位 1.出让 地块合 理工期 评估 1.01 核心区一期 01 号地块虹桥丽宝广场项目工 期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.02 核心区一期 07-2号地块金臣汇项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.03 主功能区物流片区 02 号地块星月虹桥中心 项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.04 核心区一期 04 号地块项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.05 核心区北片区 07 号地块虹桥阿里中心项目 工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.06 核心区南片区 02 号地块上海宝业中心项目 工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.07 核心区北片区 09 号地块新华联中心项目工 期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.08 物流片区物流 01 号地块项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 12 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 类别 编号 计划实施内容 实施单位 1.09 核心区北片区 02、 04 号地块项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.10 核心区一期 05 号地块龙湖虹桥天街项目工 期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.11 核心区北片区 08 号地块项目工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.12 核心区北片区 15 号地块协信中心二期项目 工期评估 上海建科 工程咨询有限公司 1.13 核心区北片区 01、 03 号地块中骏广场项目工 期评估 上海建科 工程咨询有限公司 2.玻璃 幕墙结 构安全 论证报 告专家 论证 2.01 上海虹桥国际机场西区配套业务用房玻璃幕 墙结构安全性论证报告评审 上海建瓴工程咨询有限公司 2.02 虹桥商务区核心区一期 08 地块 D13 街坊项 目玻璃幕墙结构安全性论证报告评审 上海建瓴工程咨询有限公司 2.03 长宁区程家桥街道 357 街坊新建工程项目玻 璃幕墙结构安全性论证报告评审 上海建瓴工程咨询有限公 司 3.固定 资产投 资项目 建设进 度计划 编制 3.01 虹桥商务区固定资产投资项目建设进度计划 的可视化管理 上海建通工程建设有限公司 3.02 虹桥商务区核心区二次装饰装修项目的可视 化管理和系统分析 上海建通工程建设有限公司 3.03 虹桥商务区核心区各地块低碳平台接入管 理和安装进度计划的管理 上海建通工程建设有限公司 3.04 虹桥商务区核心区绿色建筑专项评审计划 及其执行情况的管理 上海建通工程建设有限公司 4.主功 能区建 设工程 初步设 计评审 4.01 国家会展中心二层步廊东延伸工程初步设 计评审 上海建瓴工程咨询有限公司 4.02 虹桥商务区 16-02 地块新建幼儿园项目初 步设计评审 上海建瓴工程咨询有限公司 4.03 虹桥商务区环境建设提升工程（二期工程） 零星绿地初步设计评审 上海建瓴工程咨询有限公司 4.04 核心区南北片区公共绿地二期工程 08-01 地块景观初步设计评审 上海建瓴工程咨询有限公司 4.05 核心区（一期）与中国博览会会展综合体 地下人行通道西段工程初步设计评审 上海建瓴工程咨询有限公司 5.项目 5.01 深基坑开挖技术、施工方案检查、大型机械 上海华工安全技术服务有限 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 13 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 类别 编号 计划实施内容 实施单位 现场安 全管理 设备施工 等安全技术服务 公司 5.02 在建地块、投资额在 200 万元以上二次装修 场所的安全检查巡查 上海华工安全技术服务有限 公司 5.03 安全专项检查 上海华工安全技术服务有限 公司 2018 年，通过政府采购平台以招投标的方式，确定了上海建科工 程咨询有限公司、上海建通工程建设有限公司、上海建瓴工程咨询有 限公司、上海华工安全技术服务有限公司等专业机构作为商务区开发 工作专项各子项目的实施单位，分别与管委会签订技术咨询合同、 第三方安全技术服务合同、出让地块合理工期评估项目服务 合同、固定资产投资项目建设进度计划编制项目服务合同，根 据 各子 项目开展 商务区开发 各阶段专业 服务 。 项目实施时间为 2018 年 1 月至 2018 年 12 月，完成的主要工作包 括： （ 1） 出让地块合理工期评估项目 1） 项目实施单位配合管委会开发建设处对虹桥商务区的竣工验收 备案、土地出让合同调整地块项目进行排查梳理；了解各项目建设规 模、建设过程和建设工期等情况，并进行现场走访调研，收集工期评 估所需资料。 2）根据上海虹桥商务区管理委员会的要求，编制虹桥商务区出让 土地工期评估标准；邀请相关专家参与虹桥商务区出让土地的工期评 估，并对工期评估报告和工期评估标准的编制进行审查、指导、评审 和验收。 3）采用科学合理的方法对各项目工期进行评估，每个项目均编制 项目工期评估报告，评估报告中对各项目开工时间进行核对和确认， 对其工期的合理性提出意见和建议，并提交上海虹桥商务区管理委员 会。管委会开发建设处对评估报告进行审核，确保公正合理。 评估报告对工程基本情况进行介绍，包括项目占地面积，地上地 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 14 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 下建筑面积，总建筑面积，项目分区，建筑功能，桩基类型、桩长、 桩数，基坑面积、开挖深度、围护结构类型，基础类型、埋深，地下 室层数、面积，地上主体结构层数、 高度、面积、结构类型，室外总 体工程规模、包含的工程内容，项目周边环境等；在此基础上，对各 项目分区的桩基工程、基坑围护工程、 0.000以下工程、 0.000以上 工程、室外总体工程等的合理工期进行评估，并分析项目内部因素（如 施工工序调整、采用较为复杂的施工工艺、相关手续办理所需合理时 间等）和项目外部因素（如地铁、管沟和周边建筑物保护等）对施工 工期的影响，确定该项目地合理工期。 4）对完成工期评估的项目进行后评估，由第三方评估机构依据建 设规模、施工周期以及施工中遇到的地铁、管沟保护、周边基坑保护 等因素进行综合评 估，以确认项目的合理施工周期，作为判定开竣工 延期合理性的技术依据。 表 2 2018 年 出让地块合理工期评估 工作成果 序号 工作成果 1 虹桥商务区核心区一期 01号地块项目工期评估报告 2 虹桥商务区核心区一期 04号地块项目工期评估报告 3 虹桥商务区核心区一期 07-2号地块项目工期评估报告 4 虹桥商务区核心区北片区 07号地块项目工期评估报告 5 虹桥商务区物流片区物流 02号地块项目工期评估报告 6 虹桥商务区核心区北片区 09号地块项目工期评估报告 7 虹桥商务区物流 片区物流 01号地块项目工期评估报告 8 虹桥商务区核心区南片区 02号地块项目工期评估报告 9 虹桥商务区核心区一期 05号地块项目工期评估报告 10 虹桥商务区核心区北片区 08号地块项目工期评估报告 11 虹桥商务区核心区北片区 15号地块项目工期评估报告 12 虹桥商务区核心区北片区 02、 04号地块项目工期评估报告 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 15 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 序号 工作成果 13 虹桥商务区核心区 北片区 01、 03号 地块 项目工期评估报告 （ 2） 玻璃幕墙结构安全认证报告专家认证 项目 1） 项目实施单位按照客观、公正、科学的原则，依据上海市城乡 建 设和交通委员会关于实施建筑玻璃幕墙结构安全性论证的通知 的要求，完成有关项目玻璃幕墙结构安全性论证报告的专家技术论证， 并将专家论证报告提交虹桥商务区管委会开发建设处，同时对专家论 证报告的质量负责。 2） 专家论证费用采取每个项目单独计算的方式，专款专用，并实 行专项核算。具体标准是：玻璃幕墙面积 5000平方米的按 2万元 /个计 算；玻璃幕墙面积 5000平方米且 15000平方米的按 3万元 /个计算；玻 璃幕墙面积 15000平方米的按 5万元 /个计算。 3） 专家论证未通过并需重新论证的项目，专家重新论证经费由论 证报告编制单 位或项目建设单位承担。 表 3 2018 年 玻璃幕墙结构安全认证报告专家认证 工作成果 序号 工作成果 1 上海虹桥国际机场西区配套业务用房玻璃幕墙结构安全性论证报告 2 虹桥商务区核心区一期 08地块 D13街坊项目玻璃幕墙结构安全性论证报告 3 长宁区程家桥街道 357街坊新建工程项目玻璃幕墙结构安全性论证报告 （ 3） 固定资产投资项目建设进度计划编制项目 1）由项目实施单位配合管委会开发建设处对虹桥商务区各地块工 程项目的建设进度计划及其执行情况、二次装饰装修项目的进度与安 全状况调研； 2）对各 地块上的单体建筑物进行可视化数字建模，进而形成为工 程建设进度计划管理决策提供参考依据的可视化工具。 3）对虹桥商务区内已竣备项目进行二次装饰装修项目的监管，运 用先进的技术对二次装饰装修项目进行可视化的系统管理，并做好现 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 16 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 场巡查工作的数据采集与可视化展示服务。 4）对虹桥商务区核心区绿色建筑专项评审计划及其执行情况进行 有效管理，确保虹桥商务区管委会对核心区绿色建筑专项评审计划及 其执行情况进行专项检查等工作的完整性，并落实到位。 5）编制虹桥商务区核心区社会投资项目审批改革办事指南操作 手册，对其操作规程和具体 操作实施办法进行详细讲解和编制，对 二次装修的操作指南和二次装修的相关文件、工作计划和工作汇报进 行编制和整理，形成对应的台账。 表 4 2018 年 固定资产投资项目建设进度计划编制 工作成果 序号 工作成果 1 核心区地块各建筑单体施工进度月（季）度统计分析表和可视化三维效果图 2 物流片区地块各建筑单体施工进度月（季）度统计分析表和可视化三维效果图 3 核心区和物流片区各地块各建筑单体的建设进度两个可视化 3D数字模型和两套效果图 4 虹桥商务区二次装饰装修项目汇总分析管理表 5 核心区安装用能分项计量 及能效测评检查监督 6 核心区 07-1冠捷科技大厦绿色建筑运行标识三星级评审相关汇报文件汇编 7 虹桥商务区新建项目竣工验收备案证书信息查询管理汇总分析表 8 虹桥商务区核心区固定资产投资项目建设进度计划编制项目总结报告 （ 4）主功能区建设工程初步设计评审项目 1）由项目实施单位按照有关规定和委托书的约定，根据项目类别 从全市统一的评审专家库中选取评审专家，客观、公正地开展评审。 评审目标是确保设计符合国家及本市有关技术标准、规范、规程、 规定；确保设计主要指标符合批准的可行性研究报告、规划设计 方案 批复以及土地使用要求；确保总体布局合理及符合各项要求；确保工 艺设计成熟可靠和选用设备先进、合理及采用的新技术适用、可靠、 先进；确保建筑设计适用、安全、美观，符合城市规划和功能使用要 求；确保结构设计符合抗震要求，结构体系合理，基础处理安全、可 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 17 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 靠、经济、合理。 2）在规定时间内提交工程初步设计技术评审报告，作为初步设计 批复的重要依据。 表 5 2018 年 主功能区建设工程初步设计评审 工作成果 序号 工作成果 1 国家会展中心二层步廊东延伸工程初步设计评审报告 2 虹桥商务区 16-02地块新建幼儿园项 目初步设计评审报告 3 虹桥商务区环境建设提升工程（二期工程）零星绿地初步设计评审报告 4 虹桥商务核心区南北片区公共绿地二期工程 08-01地块景观初步设计评审报告 5 上海虹桥商务区核心区（一期）与中国博览会会展综合体地下人行通道西段工程初步设计评审报告 （ 5） 项目现场安全管理 工作 虹桥商务区核心区总建筑面积约 585万平方米，共 352栋建筑单体， 截止 2017年底，核心区内共有约 220栋楼宇竣工备案，其余项目仍在建。 物流片区共 4个地块，其中 1、 2号地块已开工建设。项目实施方配合管 委会开 发建设处做好商务区各在建地块、投资额在 200万元以上二次装 修场所的安全管理工作检查巡查。 1）编制商务区安全检查巡查月计划。月计划必须完成商务区所有 在建地块、投资额在 200万元以上二次装修场所的检查巡查工作，每月 一轮回；每周必须保证安排一天时间在商务区开展检查巡查工作，每 次派出的安全检查巡查组人员原则上不少于 5人。 2）日常巡查：落实管委会开发建设处相关人员牵头项目实施方多 名专家的日常检查制度，每周深入各开发地块在建工地进行检查，每 月轮回一次，安全工作注重“常”、“长”，反复抓、抓反复；建立 处领导联系工地制 度，分片包干工地，定期检查、抽查工地质量安全、 文明工地建设和项目进度工作落实。 3）专项检查：一是 7月 16至 7月 18日开展暑期高温季节工地安全检 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 18 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 查慰问；二是 9月 19日至 9月 21日，开展商务区在建工地、大临生活区 综合安全大检查；三是国庆期间节日值班、施工安全大检查。 表 6 2018 年 项目现场安全管理 工作成果 序号 工作成果 1 日常安全巡查，每周提交 上海虹桥 商务区在建工地安全检查报告 2 专项安全检查，（ 1）暑期高温季节工地安全专项，（ 2）商务区在建工地、大临生活区综合安全专项，（ 3）国庆期间节日值 班、施工安全专项 3 对商务区核心区、物流片区全部在建工地、生活大临区域开展防台防汛专项检查 4 在建工地各类检查 152家次，下工地检查工作 632人次 5 检查各类安全隐患 466条，累计开出整改通知单 89张 5. 组织和管理 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 是通过购买专业机构服务来开展 相关工作。 （ 1） 项目组织 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 由上海虹桥商务区管理委员会下 设的开发建设处组织，根据公开招投标，购买专业机构服务，确定 上 海建科工程咨询有限公司、上海建通工程建设有限公司、上海建瓴工 程咨询有限公司、 上海华工安全技术服务有限公司等专业机构 负责具 体实施，开发建设处 与各项目实施单位分别 签订服务合同书，明确项 目具体实施内容及要求。 项目实施单位 根据 招标说明书和服务合同书 的 相关 要求， 分别具体 落实 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 各子项目 的各项 服务内容和 举措 ,提供 各项的相关 服务。 该项目具体分工如下： （ 1） 出让地块合理工期评估子项目由 上海建科工程咨询有限公司 为项目实施单位， 玻璃幕墙结构安全认证报告专家认证和主功能区建 设工程初步设计评审二个子项目由 上海建瓴工程咨询有限公司为项目 实施单位， 固定资产投资项目建设进度计划编 制子项目由 上海建通工 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 19 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 程建设有限公司为项目实施单位， 项目现场安全管理子项目由 上海华 工安全技术服务有限公司为项目实施单位 。 （ 2）管委会开发建设 处 负责对 项目 实施单位的实施进度、项目质 量进行管理和监控，并为项目顺利开展给予必要的协调。 （ 2）项目管理 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 项目整体流程包括根据商务区各 地块 、 建筑单体的 进展 情况 确定 项目实施 具体内容、进行 公开 招投标 确定专业机构负责具体实施、签订服务合同开展相关工作、管委会负 责相关协调沟通工作、对项目进行验收等。 具体项目实施流程见图 1。 图 1 项目 实施流程图 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 20 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 项目管理采用工作例会制度、审查整改制度、宣贯推进制度，严 格按照本项目工作计划开展工作，在全过程中实现与管理部门、评审 单位、建设单位、设计单位等团队的良好沟通，建立有效的工作机制， 加强分工协作，在确保项目实施进度的前提下，保证必要的技术优化 建议和相关措施能得到有效落实，实现效率、投资及实施效果的最佳 组合。 6. 利益相关方 项目涉及的利益相关方包括： （ 1）项目拨款单位：上海市财政局； （ 2）项目主管单位：上海虹桥商务区管理委员会； （ 3）项目组织单位：上海虹桥商务区管理委员会； （ 4）项目实施单位： 上 海建科工程咨询有限公司、上海建通工程 建设有限公司、上海建瓴工程咨询有限公司、上海华工安全技术服务 有限公司 ； （ 5）项目受益人：项目建设方等。 （二） 项目绩效目标 1. 项目绩效 总目标 通过政府采购的形式，购买专业机构服务， 完成 出让地块合理工 期评估， 为土地核验工作提供工期依据；用可视化的方 法及时获得虹 桥商务区核心区和物流片区内固定资产投资项目建设进展实际情况； 完成对建设工程玻璃幕墙结构安全论证，消除在建玻璃幕墙工程的安 全隐患；完成主功能区政府投资项目初步设计的技术评审，确保设计 符合国家及本市有关技术标准、规范、可靠 、先进、经济、合理；强 化安全生产过程中重大隐患的严格监控，有效杜绝商务区各在建地块、 二次装修场所的安全责任事故的发生。 2. 项目 具体绩效 目标 评价小组经调研并与管委会开发建设处沟通，结合管委会填报绩 效目标申报表等资料，拟定 2018 年虹桥商务区 开发工作 专项 项目绩 2018 年度虹桥商务区 开发工作 专项财政支出 绩效评价 报告 21 上海申威联合会计师事务所（普通合伙企业） 效目标如下： （ 1） 完成虹桥商务区核心区一期 01、 04、 05、