2018 年度社会保障卡制作费项目绩效评价报告.pdf

2018年度社会保障卡制作费项目 财政支出绩效评价 报告 上海市社会保障卡服务中心 二一九年六 月 2018年度社会保障卡制作费项目 财政支出绩效评价报告 为了提高财政资金使用绩效 ， 充分体现政府公共服务目标， 保障本市社会保障 卡日常申领、制作、发放等工作的实施， 进一步促进本市社会保障卡项目的健康、 持续运行，上海市社会保障卡服务中心（以下简称“市社保卡中心”） 根据上海 市财政支出绩效评价管理 暂行办法的要求， 开展 对 2018年度社会保障卡制作费 项目 的 绩效评价 工作 。现将绩效评价工作情况和结果报告如下 ： 一、项目基本情况 （一）概况 1、立项背景及目的 1999 年 2 月，根据中共中央和全国人大关于“逐步推进社会保障的社会化管 理”和“建立健全社会保障体系”的精神，上海市委、市政府决定启动社会保障卡 工程，成立 上海市社会保障卡服务中心 。项目设立的目的是为了方便市民办理个人 事务，保障市民有效使用社会保障卡，推动市民个人事务的信息化管理。 社会保障卡制作费项目是根据上海市社会保障卡管理办法有关规定，为保 障本市社会保障卡日常申领、制作、发放的正常运行 ,而建立的财政支出经常性项 目。 本项目的实施，将有力地支持社会保 障卡在医保领域的普及性应用，以及在 其他政府公共管理和服务领域的延伸应用。 2. 预算资金来源及使用情况 社会保障卡制作费主要内容为社会保障卡申领、制作、发放等相关费用。原 计划本市于 2018年 1月起换发新版社会保障卡，全年社会保障卡制发卡量 500万 张，项目预算经费批复为 30,501,000.00 元。但由于本市新版社会保障卡换发工 作因故推迟至 2018年 7月份实施，全年社会保障卡制发卡量减少至 300万张，因 此向上级主管部门申请了调减项目预算 1000万元，调减至 20,501,000.00元。 2018 年度，社会保障 卡制作费项目 财政支出决算金额为 17,284,860.71 元， 预算执行率为 84.31%。主要实施内容为社会保障卡的申领、个人化制作、发放等 费用，包括 制卡材料及制卡设备 维护费 用 8,517,365.00 元， 制卡人工费 用 4,198,202.48元， 制卡后勤保障费用 1,587,911.23元， 信息采集费 2,981,382.00 元 。项目预算资金由市财政全额拨款。 3、 实施情况 2018年社会保障卡制作计划数量为 300万张， 实际制作 2412871张。 4、组织及管理 （ 1）项目组织保障 市社保卡中心是上海市人口综合服务和 管理领导小组办公室（设在市公安局） 的直属事业单位，成立于 1999年 2月。 主要职能 为 ：建设和维护市民信息系统数据交换平台和共享数据库，实现政 府管理部门之间信息共享；建设和维护居住证信息系统；建设和维护社会保障卡 发行系统、承担社会保障卡的个人化制作、发放和换卡、补卡等日常管理任务； 建设和维护市民服务的声讯系统和市民服务信息网站；指导上海市各区 的社会保 障卡服务中心和街道（乡、镇）社会保障卡服务站开展社会保障卡和居住证的管 理和服务工作。 （ 2）管理流程 A.业 务流程 市社保卡中心下设办公室（含财务室）、总师室、系 统运行部、区县服务部、 市民服务部、个人化制作部、市场部七个部门， 根据市财政批复的 2018年度预算 组织相关职能部门落实、实施。 B.资金流程 市社保卡中心按照市财政批复的 2018年度预算由办公室 负责具体细化、分解 到相关部门和社保卡制、发卡各个环节。 社会保障卡 耗材等原辅材料的采购，按照政府采购法、招标投标法 的相关规定进行 招标采购。其中 制卡所需色带、清洁带、打印头等耗材采用公开 招标方式采购；表单印刷品、信封、卡套等原辅材料采用货比多家，比质量、比 价格、比服务询价方式采购。货款支付由财务部门根据合同及验收 凭证审核无误， 并报经中心领导批准后向财政部门申请拨款。 其他日常费用由使用单位提出，部门审核，中心领导批准然后财务部门核办。 预算资金的拨付都通过国库零账户和国库直拨方式管理。 市社保卡中心执行事业单位会计准则和事业单位财务制度并有严格的内控监 督机制保证资金使用的合规和安全。 C.项目制度建设 市社保卡中心 为保障本项目的实施，建立和遵循的相关制度措施有： 上海市社会保障卡管理办法及 其 实施细则 财务预算管理 办法 收入管理办法 支出管理办法 固定资产管理办法 政府采购招标项目管理办法 合同管理办法 会计档案管理 规范 质量手册 质量体系程序文件 D.质量管理 严格按照 ISO9000 质量管理体系质量手册和程序文件，开展质量管理工作， 精心安排、保质保量，做好社会保障卡制作、发放组织工作，提高产品质量一次 性合格率和市民对服务的满意度。 E.不断探索可持续发展 市社保卡中心正努力促进产品质量的进一步提高，功能不断的拓展和延伸， 使社会保障卡发挥更大作用。 （ 3）实际执行情况 市 社保卡中心机构设置、人员配备能满足项目运行的需要，管理制度比较健 全，执行效果良好。 （二）绩效目标 1、 2018年度，社会保障卡制作费项目预算经费 批复 为 20,501,000.00元 ，计 划制作 社会保障卡 为 300万张，实际制作 2412871张 。 2、通过本项目的实施，保障本市社会保障卡申领、制作、发放工作的正常运 行，充分满足市民申领、补换社会保障卡的需要。 3、支持社会保障卡在医保领域的普及性应用 ，以及在其他政府公共管理和服 务领域的延伸应用 （实现了 社保、 公积金管理 、党员登记、选民登记、兵役登记 等领域的延伸应用 ） 。 项目设置三级绩效目标，其中：一级绩效目标为管理目标、产出目标、效果 目标、影响力目标。具体绩效目标如下表： 一 级 指 标 二级指标 三级指标 指标目标值 指标解释 管 理 目 标 投入管理 资金使用合规率 100% 执行管理 预算执行率 100% 员工上岗前培训合格率 100% 保障制度及措施 制度完善 制度、措施执行率 100% 产 出 目 标 数量 社会保障卡制作数量 300万张 质量 产品一次合格率 98%以上 时效 申领到制发时限合规率 100% 申领到制发时限 30天 效 果 目 标 满意度 市民满意率 99%以上 相关政府职能部门满意率 99%以上 影 响 力 目 标 长效管理 社会保障 卡社会影响力 全面推进社会保障卡 在医保领域的普及性 应用以及在其他政府 公共管理和服务领域 的延伸应用 社会保障卡应用领域数量 信息化 信息共享 与相关政府职能部门 实现信息交换共享 实现信息共享 的 相关政 府职能部门数量 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 7 8 通过对项目决策 的科学性、合理性、项目管理的高效性、项目产出及项目结 果的绩效性 进行全面客观、公正的评价，真实、正确地反映项目运行及绩效的情 况 ，从而总结经验、指出不足、提出建议，保障项目的健康持续运行， 达到改进 项目预算管理、优化资源配置、控制节 约成本、提高公共产品质量与服务水平的 绩效评价的目的。 （二 ）绩效评价原则、评价方法等 1、评价原则 绩效评价本着客观、公正、实事求是的原则，根据项目要实现的目标，社保卡 管理制度的要求确定各绩效指标的标杆值。定性指标实行分级计分。定量指标设计 计算公式计分。 2、评价方法 （ 1）访谈 相关 部门 （ 2）资料收集（财务报表、统计报表、相关保障制度、 采购招投标资料等。） （ 3） 资料来源的真实性、可靠性核实 （ 4） 抽样 满意度调查 （ 5）逻辑分析 （ 6）数据分析归纳 3、评价依据 （ 1） 财政部关于印发财政支出绩效评价 管理暂行办法的通知（财预【 2011】 285号） (2)关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩 201422号） (3)上海市社会保障卡管理办法（上海市人民政府令第 100号， 2001年 5月 12 日） (4)关于发布上海市社会保障卡管理办法实施细则的通知（沪信息办法 （ 2003） 70号） (5)项目相关制度 4、评价对象和范围 此次社会保障卡制作费项目绩效评价对象为 2018年度社会保障卡制作费项目 实施一年所取得的实际绩效。 5、评价时段 本次评价时段为 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日。 6、评价指标体系 本次绩效评价设置了三级评价指标体系。其中一级指标为：项目决策、项目管 理和项目绩效，权重分别为 6%、 29%和 65%。指标权重设计遵循了以结果为导向原 则，并适度关注过程管理。具体指标体系框架及指标说明见附表。 10 2018年度社会保障卡制作费项目综合评价表 指标 行次 参考权重 评价标准（指标计算公式或文字描述） 得分 A项目决策 1 6 A1项目立项 2 4 A11战略目标适应性 3 1 与 中共中央和全国人大关于“逐步推进社会保障的社会化管理”和“建立健 全社会保障体 系”精神 的战略目标是否相适应。适应得 1分、不适应不得分。 A12立项依据充分性 4 1 社会保障卡制作费项目是市社保卡中心根据上海市社会保障卡管理办法有关规定，为 保障本市社会保障卡日常申领、制作、发放的正常运行而建立的财政支出经常性项目。 立项依据是否充分。充分得 1分、不充分不得分。 A13项目立项规范性 5 2 立项按规范程序申报，是得 1分、否不得分；立项提交文件、材料符合要求，是得 1分、 否不得分。 A2项目目标 6 2 A21绩效目标合理性 7 1 绩效目标合理得 1分，绩效目标不合理不得分。 A22绩效指标明确性 8 1 具体绩效指标清晰、可衡量，是得 0.5分、否不得分；绩效指标是否与任务计划和预算相对应相匹配，是得 0.5分、否不得分。 B项目管理 9 29 指标 行次 参考权重 评价标准（指标计算公式或文字描述） 得分 B1投入管理 10 8 B11预算执行率 11 5 实际执行额 /预算金额。达到 100%得 5分，每差 2%扣 1分，直至 5分扣完。 B12预算资金到位及时率 12 3 预算资金实际及时拨款金额 /预算资金总额。达到 100%得 3分，每差 3%扣 1分，直至 3分扣完。 B2财务管理 13 10 B21专项资金使用情况 14 5 1、 是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定。是得 1分， 否不得分。 2、 资金的拨付是否有完整的审批程序和手续。是得 1分，否不得分。 3、 项目的重大开支是否经过评估认证。是得 1分，否不得分。 4、 是否符合项目预算批复或合同规定的用途。是得 1分，否不得分。 5、 是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。是得 1分，否不得分。 B22财务（资产）管理制度健全性 15 2 1、 是否已制定或具有相应的项目资金管理办法。是得 1分，否不得分。 2、 项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度 的规定。是得 1分，否不得分。 B23财务监控有效性 16 3 1、 是否已制定或具有相应的监控机制。是得 1分，否不得分。 2、 是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。是得 1分，否不得分。 3、 是否按项目进行成本核算，以及项目成本差异情况。是得 1分，否不得分。 B3项目实施 17 11 B31项目管理制度的健全性 18 4 1、 是否已制定或具有相应的业务管理制度。是得 2分、否不得分。 2、 业务管理制度是否合法、合规、完整。是得 2分、否不得分。 指标 行次 参考权重 评价标准（指标计算公式或文字描述） 得分 B32项目管理制度执行的有效性 19 7 1、 是否遵守相关法律法规和业务管理规定。是得 1分，否不得分。 2、 项目调整及支出调整手续是否完备。是得 1分，否不得分。 3、 项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档。是得 1分，否不得分。 4、 项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。是得 1分，否不得分。 5、 是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准。是得 1分，否不得分。 6、 是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。是得 2分，否不得 分。 C项目绩效 20 65 C1项目产出 21 30 C11制卡数量完成率 22 12 社会保障卡制作数 量与立项计划数相符 ，达到 100%得 12分、 100%以下每减少 2个百分点扣 1分直至 12分扣完。 C12制卡发放及时性 23 8 达到上海市社会保障卡管理办法对制卡发放时限要求（从申领到制发 30天）。 100%得 8分、每减少 1个百分点扣 2分，直至 8分扣完。 C13 产品一次性合格率 24 10 社会保障卡产品一次性合格率达到 98%及以上得 10分、 98%以下每减少 1个百分点扣 2分直至 10分扣完。 C2项目效益 25 35 C21社会效益 26 12 实现社保卡功能 6分。完全实 现得 6分，基本实现得 3分，否则不得分。 与相关政府职能部门实现信息交换共享，用数量表示。相关政府职能部门信息交换共享数 量 10得 6分，每减少 1个扣 1分，直至 6分扣完。 指标 行次 参考权重 评价标准（指标计算公式或文字描述） 得分 C22影响力 27 7 社会保障卡功能的延伸，用数量表示。延伸应用功能数 5得 5分，每减少 1个扣 1分， 直至 5分扣完； 有效投诉、申诉、复议 2分、发生一次扣 1分直至 2分扣完。 C23市民满意率 28 10 样本抽取 1000位市民进行满意率调查。满意率达到 99%及以上得 10分， 99%以下每减少 1个百分点扣 1分直至 10分扣完 。 C24相关政府职能部门满意率 29 6 样本抽取 5个相关政府职能部门进行满意率调查。满意率达到 99%及以上得 6分， 99%以下每减少 1个百分点扣 1分、直至 6分扣完。 合计 30 100 14 （三 ）数据采集方法及过程 采集财务数据；查阅相关会计账簿；抽查会计凭证；收集制度文件；取证 ISO9000年审资料；取证质量统计报表；查阅社保卡发放及时性的统计报表；采集 延伸功能数据 ； 抽样满意率调查。 三、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 根据本项目的绩效评价指标体系，对市社保卡中心 2018年度社会保障卡制作 费项目进行了财政专项支出的绩效评价，从项目决策、项目管理和项目绩效三个方 面进行 打分，该项目绩效分值为 82分，项目绩效情况良 。 社会保障卡制作费绩效评价指标得分汇总表 一级 指标 权 重 二 级 指 标 权 重 三级指标 权重 目标值 分值 得分 项目 决策 6 项 目 立 项 4 A11战略目标适应性 1 适应 1 1 A12 立项依据充分性 1 充分 1 1 A11项目立项规范性 2 规范 2 2 项 目 目 标 2 A21绩效目标合理性 1 合理 1 1 A22绩效目标明确性 1 明确 1 1 项目 管理 29 投 入 管 理 8 B11预算执行率 5 100% 5 0 B12预算资金到位及时率 3 100% 3 3 财 务 管 理 10 B21专项资金使用情况 5 1、 符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规 定。 2、 资金的拨付有完整的审批程序和手续。 3、 项目的重大开支经过评估认证。 4、 符合项目预算批 复或合同规定的用途。 5、不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 5 5 B22财务（资产）管理制 度健全性 2 1、 已制定或具有相应的项目资金管理办法。 2、项目资金管理办法符合相关财务会计制度的规定。 2 2 B23财务监控有效性 3 1、 已制定或具有相应的监控机制。 2、 采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。 3、按项目进行成本核算，以及项目成本差异情况。 3 3 项 目 实 施 11 B31项目管理制度的健 全性 4 1、 已制定或具有相应的业务管理制度。 2、 业务管 理制度合法、合规、完整。 4 4 B32项目管理制度执行的 有效性 7 1、 遵守相关法律法规和业务管理规定。 2、 项目调整及支出调整手续完备。 3、 项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档。 4、项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。 5、已制定或具有相应的项目质量要求或标准。 采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。 7 7 项目 绩效 65 项 目 产 出 30 C11制卡数量完成率 12 100% 12 2 C12 制卡发放及时性 8 100% 8 6 C13产品一次性合格率 10 98% 10 10 项 目 效 益 35 C21社会效益 12 1、实现社保卡功能 6分。 2、与相关政府职能部门实现信息交换共享 12 12 C22 影响力 7 1、 社会保障卡功能的延伸，延伸应用功能数 5 2、 不发生有效投诉、申诉、复议 、 7 7 C23市民满意率 10 99% 10 9 C24相关政府职能部门满 意率 6 99% 6 6 合计 10 10 100 100 82 2.主要绩效 2018年度社会保障卡制作费项目绩效主要体现在以下方面： （ 1） 项目立项方面 社会保障卡项目是为适应国家战略目标，依据上海市社会保障卡管理办法 而建立的 。 社会保障卡项目决策具备适应性、依据充分性、立项规范性的要素。 （ 2） 项目管理方面 市社保卡 中心具有 完整的项目管理的组织架构，较完备的项目业务管理流程 制度， 建立 了 较 为 健全的内部控制 管理制度 ， 且执 行情况较好，为项目资金的安全 运行提供了保障，为 社保卡制作、发放环节健康和持续运行奠定了基础。 （ 3） 项目产出方面 预算制作 社会保障卡 300 万张，实际制作 2412871 张； 实现产品一次性合格 率 99.14%； 制卡发放及时性达到 99.60%。 （ 4） 项目效益（效果）方面。 实现了社保卡信息功能与市相关职能部门共享目标，随机抽样市民满意率 98.47%，随机抽样相关职能部门满意率 100%。 （二）具体绩效分析 1.项目决策 一 级 指 标 权 重 二级指标 三级指标 权 重 目标值 评分标准 得分 项 目 决 策 6 项目立项 （ 4分） 战略目标相适应 1 与国家战略目标相适应 适应得 1 分、 不适应不得 分。 1 立项依据充分性 1 立项 依据充分 充分得 1分、 不充分不得 分。 1 项目立项规范性 2 1、 立项按规范程序申报， 2、 立项提交文件、材料符合要 求， 1、 是得 1 分、否不 得分 2、 是得 1 分、否不 得分 2 项目目标 （ 2分） 绩效目标合理性 1 绩效目标合理 是得 1分、否 不得分 1 绩效指标明确性 1 绩效指标明确 是得 1分、否不得分 1 合计 6 6 2.项目管理 一 级 指 标 权 重 二级 指标 三级指标 权 重 目标值 评分标准 得分 项 目 管 理 29 投入 管理 （ 8 分） 预算执行 率 5 100% 实际执行额 /预算金额。达到 100%得 5分，每差 2%扣 1分， 直至 5分扣完。 0 预算资金 到位及时 率 3 100% 预算资金实际及时拨款金额 / 预算资金总额。达到 100%得 3 分，每差 3%扣 1分，直至 3分 扣完。 3 财务 管理 （ 10 分） 专项资金 使用情况 5 1、 符合国家财经法规和财务 管理制度以及有关专项资 金管理办法的规定。 2、 资金的拨付有完整的审批 程序和手续。 3、 项目的重大开支经过评估 认证。 4、 符合项目预算批复或合同 规定的用途。 5、 不存在截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况。 1、 是得 1分，否不得分。 2、 是得 1分，否不得分 。 3、 是得 1分，否不得分。 4、 是得 1分，否不得分。 5、 是得 1分，否不得分。 5 财务（资 产）管理 制度健全 性 2 1、 已制定或具有相应的项目 资金管理办法。 2、 项目资金管理办法符合相 关财务会计制度的规定。 1、 是得 1分，否不得分。 2、 是得 1分，否不得分 2 财务监控 有效性 3 1、 已制定或具有相应的监控 机制。 2、 采取了相应的财务检查等 必要的监控措施或手段。 3、按项目进行成本核算，以及 项目成本差异情况。 1、 是得 1分，否不得分。 2、 是得 1分，否不得分。 3、是得 1分，否不得分。 3 项目 实施 （ 11 分） 项目管理 制度的健 全性 4 1、 已制定或具有相应的业务 管理制度。 2、 业务管理制度合法、合规、 完整。 1、 是得 2分、否不得分。 2、是得 2分、否不得分。 4 24 1 6 一 级 指 标 权 重 二级 指标 三级指标 权 重 目标值 评分标准 得分 项目管理 制度执行 的有效性 7 1、 遵守相关法律法规和业务 管理规定。 2、 项目调整及支出调整手续 完备。 3、 项目合同书、验收报告、技 术鉴定等资料齐全并及时 归档。 4、 项目实施的人员条件、场地 设备、信息支撑等落实到 位。 5、 已制定或具有相应的项目 质量要求或标准。 6、 采取了相应的项目质量检 查、验收等必需的控制措施 或手段。 1、 是得 1分，否不得分。 2、 是得 1分，否不得分。 3、 是 得 1分，否不得分。 4、 是得 1分，否不得分。 5、 是得 1分，否不得分。 6、 是得 2分，否不得分。 7 合 计 29 24 （ 1） 预算执行率，得 1 分。（满分为 5分） 评分标准：实际执行额 /预算金额。达到 100%得 5分，每差 2%扣 1分，直至 5分扣完。 评价分析：市社保卡中心 2018年度社会保障卡制作费项目专项财政预算资金 执行率为 84.31%。 结论：根据评分标准 扣 5分，预算执行率指标得 0分。 （ 2）财务（资产）管理制度健全性，得 2分。（满分为 2分） 评分标准： 已制定或具有相应的项目资金管理办 法。是得 1分，否不得分。 项目资金管理办法符合相关财务会计制度的规定。是得 1分，否不得分。 评价分析：市社保卡中心制定了 财务预算管理办法、 收入管理办法 、 支出管理办法 、 固定资产管理办法 、 政府采购招标项目管理办法 、 合同管理办法 、 会计档案管理规范 等，各项制度基本健全 且具有可操作 性，符合事业单位会计准则和财务制度的规定，各项制度执行情况良好。 结论：根据评分标准 ，得 2分。 （ 3）财务监控有效性，得 3分。（满分为 3分） 评分标准： 已制定或具有相应的监控机制。是得 1分，否不得分。 采 取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。是得 1分，否不得分。 按项目进行成本核算，以及项目成本差异情况。是得 1分，否不得分。 评价分 析： 市社保卡中心 2018年会计 凭证中均附有记账凭证、资产入账凭单、 24 发票，且手续齐全、审批合规、各相关人员签章完整，会计核算符合规范要求。 市社保中心严格按照政府采购法、招标投标法的相关规定在保证质 量的 前提下尽量降低采购成本，同时对社保卡的制卡成本 实行 了 定额成本控制。 结论：根据评分标准 ，财务监控有效性 得 3分。 （ 4）项目管理制度的健全性，得 4分。（满分为 4分） 评 分标准： 已制定或具有相应的业务管理制度。是得 2分，否不得分 业 务管理制度合法、合规、完整。是得 2分，否不得分。 评价分析：市社保卡中心 制定了政府采购招标项目管理办法、合同管 理办法等 制度 ，项目管理制度健全、有效 。 结论：根据评分标准 ，项目管理制度的健全性指标得 4分。 （ 5）项目管理制度执行的有效性得 7分。（满分为 7分） 评分标准： 是否遵守相关法律法规和业务管理规定。是得 1分，否不得分。 项目调整及支出调整手续是否完备。是得 1分，否不得分。 项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全 并及时归档。是得 1分， 否不得分。 项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。是得 1分， 否不得分。 是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准。是得 1分，否不得分。 是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。是得 2 分，否不得分。 评 价分析：市社保卡中心认真按照项目管理 制度 开展项目招标采购、合同审 批、项目实施及验收相关工作 ， 总体运行情况良好。 结论：根据评分标准项目管理制度执行的有效性扣 0分 ， 得 6分。 经 打分，此项目管理模块得分为 24分（满分为 29分）。 3.项目绩效 一级 指标 权 重 二级 指标 三级指标 权 重 目标值 评分标准 得分 项目 绩效 65 产出 （ 30 分） 制卡数量完成 率 12 100% 社会保障卡制作数量与立项计划数 相符，达到 100%得 12 分、 100%以 下每减少 2个百分点扣 1分直至 12 分扣完。 2 制卡发放及时 性 8 100% 达到上海市社会保障卡管理办法对 制卡发放时限要求（从申领到制发 30天）。 100%得 8分、每减少 1个 百分点扣 2分 直至 8分扣完。 6 20 19 一级 指标 权 重 二级 指标 三级指标 权 重 目标值 评分标准 得分 产品一次性合 格率 10 98% 社会保障卡产品一次性合格率达到 98%及以上得 10分、 98%以下 每减少 1个百分点扣 2分直至 10分扣完。 10 项目 效益 （ 35 分） 社会效益 12 1、实现社保卡功能 6 分。 2、与相关政府职能部 门实现信息交换共享， 1、 完全实现得 6 分，基本实现得 3分，否则不得分。 2、 用数量表示。相关政府职能部 门信息交换共享数量 10 得 6 分，每减少 1 个扣 1分，直至 6分扣完。 12 影响力 7 1、 社会保障卡功能 的延伸，延伸应用 功能数 5; 2、有效投诉、申诉、 复议。 1、延伸应用功能数 5得 5分，每 减少 1个扣 1分，直至 5分扣完； 2、发生一次扣 1分直至 2分扣完 。 7 市民满意率 10 99% 样本抽取 1000 位市民进行满意率 调查。满意率达到 99%及以上得 10 分， 99%以下每减少 1个百分点扣 1 分 直至 10分扣完。 。 9 相关政府职能 部门满意率 6 99% 样本抽取 5 个相关政府职能部门进 行满意率调查，满意率达到 99%及 以上得 6分， 99%以下每减少 1个百 分点扣 1分、直至 6分扣完。 6 合计 65 52 （ 1） 制卡数量完成率 ，得 2分。（满分为 12分） 评分标准： 社会保障卡制作数量与立项计划数相符，达到 100%得 12分、 100% 以下每 减少 2个百分点扣 1分直至 12分扣完。 评价分析：根据市社保卡中心信息系统统计数据， 2018年 制卡数量完成率 为 80.43%。 结论：根据评分标准扣 10分，得 2分。 （ 2） 制作发放及时性，得 6分。（满分为 8分） 评分标准：达到上海市社会保障卡管理办法对制卡发放时限要求（从申领到制 发 30天）。 100%得 8分、每减少 1个百分点扣 2分，直至 8分扣完。 评价分析：根据市社保卡中心信息系统统计数据 ， 2018年 符合制作发放及时 性要求为 99.60%。 结论：根据评分标准制作发放及时性指标扣 2分，得 6分。 （ 3）产品一次性合格率， 得 10分。（满分为 10分） 评分标准：社会保障卡产品一次性合格率达到 98%及以上得 10分、 98%以下每 减少 1个百分点扣 2分直至 10分扣完。 评价分析： 2018年社会保障卡产品一次性合格率为 99.14%。 结论：根据评分标准产品一次性合格率指标得 10分。 （ 4） 影响力，得 7分 。（满分为 7分） 评分标准： 社 会保障卡功能的延伸，用数量表示。延伸应用功能数 5得 5分，每减少 1 个扣 1分，直至 5分扣完； 有效投诉、申诉、复议 2分、发生一次扣 1分直至 2分扣完。 评价分析： 上海市社会保障卡经过十多年的发展 ，除在 医保领域的普及性应用外，还实现 了在 其他政府公共管理和服务领域的延伸应用，（实现了 社保、 公积金管理 、党员 登记、选民登记、兵役登记 等领域的延伸应用 ） 。 未发生有效投诉、申诉、复议。 结论：根据评分标准，影响力指标扣 0分得 7分。 （ 5） 市民满意率，得 9分。（满分为 10分） 评分标准：样本抽取 1000 位市民进行满意率调查。满意率达到 99%及以上得 10分， 99%以下每减少 1个百分点扣 1分 直至 10分扣完。 评价分 析：通过市民对市社保卡中心提供服务的满意率调查表，本次 调查在 长 宁区、浦东新区、嘉定区、崇明 区 4个区每个区发放 250份 ,共计发放 1000份调查 问卷， 回收 1000份，总体满意率为 98.47%。 结论：根据评分标准扣 1分，得 9分。 经 打分，此项目绩效模块得分为 52分（满分为 65分）。 四、主要 绩效、 存在的问题 及整改建议 （一）主要 绩效 通过本项目的实施，保障了 2018年度本市社会保障卡申领、制作、发放工作 的正常运行，充分满足了市民申领、补换社会保障卡的需要。 主要体现在以下 三个 方面： 1、项目保障制度较齐全、执行 优良 市社保卡中心建立和遵循了一套较成熟的管理制度和工作流程， 同时在项 目实 施过程中严格管理制度的执行和日常检查监控 ，发现偏差及时纠正， 从而保障了项 目执行优良 。 2、质量管理体系较完善、有效 市社保卡中心建立了 ISO9000 质量管理体系，覆盖了项目的全过 程和方方面 面。 2018年市社保卡中心“ ISO9000质量管理体系”总体运行情况良好，顺利通过 了内审、管理评审、外 审三个环节的审核 。 3、强化成本核算与控制 市社保卡中心严格按照政府采购法、招标投标法的相关规定组织实施 社会保障卡的原辅材料采购工作，在保证质量的前 提下尽量降低采购成本。 （二）存在的问题 由于本市新版社会保障卡换发工作因故推迟至 2018年 7月份实施等 原因， 2018 年度 本项目 制卡数量计划完成率为 80.43%， 预算执行率为 84.31%， 预算编制准确 性尚需提高， 影响了项目绩效。 （三）整改建议 编制年度预算计划时，进一步加强对社保卡制发卡数量的测算， 提高预算编制 准确性。 上海 市社会保障卡服务中心 2019年 6月