2018 年本市城乡中小河道整治加密监测绩效评价报告.pdf

2018 年 本市城乡中小河道整治加密监测 项目绩效评价报告 项目名称： 2018 年本市城乡中小河道整治加密监测 项目单位： （原） 上海市环境保护局 主管部门： （原） 上海市环境保护局 委托部门： 上海市 生态 环境局 评价机构： 上海厚贤科技咨询有限公司 2018 年 6 月 目 录 摘 要 . 3 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 1.立项背景及目的 . 5 2.项目内容及实施情况 . 7 3.预算资金来源及使用情况 . 8 4.项目的组织与管理 . 9 5.项目相关方 . 10 （二）绩效目标 . 10 1.项目总目标 . 10 2.年度目标 . 11 3.目标分解 . 11 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）绩效评价目的 . 11 （二）绩效评价原则和方法 . 12 （三）数据采集方法及过程 . 13 （四）绩效评价实施过程 . 13 三、评价结论及绩效分析 . 13 （一）评价结论 . 13 1.评分结果 . 13 2.主要结论 . 15 （二）具体绩效分析 . 15 1.项目决策类指标 . 15 2.项目管理类指标 . 16 3.项目绩效类指标 . 17 四、存在的问题与建议 . 18 （一）存在的问题 . 18 （二）改进建议 . 18 3 摘 要 一、概述 2018 年 5 月 ，生态环境部、住建部联合对 上海 市建成区黑臭水 体整治工作开展了专项督查。督查发现建成区内新增 11 条黑臭水体， 且全部是列入去年 1864 条城乡中小河道整治范围已实施整治的。 6 月， （原） 市环保局按计划对 1864 条城乡中小河道开展跟踪监测，结 果 亦 显示 221 条河道水质未消除黑臭，回潮问题十分严重。 为 全面抓 好黑臭河道整治工作，进一步建立长效管理机制，确保治水成效不反 弹，人民群众满意。 2018 年 7 月， （原） 市环保局 水环境和自然生态 保护处与 上海 市河长办、 上海市 水务局水资源处等部门 决定 在 “上海 市 2018 年度本市城乡中小河道整治效果评估监测 ”的基础上进一步 对全市 15 个区共计 1864 条中小河道进行整治效果跟踪监测 。 2018 年 下半年 （原） 市环保局 监测频率从 原定 1 次增加至 3 次， 进一步强 化水质跟踪 ，了解河道整治效果。 项目总预算 300 万元 ， 截止 2019 年 5 月底 ，实际支付 299.5 万元，预算执行率为 99.83%。 二、 评价结论 项目组根据 2018 年本市城乡中小河 道整治加密监测项目绩效 评价指标体系，在基础数据分析基础上，对 项目进行客观评价，综 合得分为 88.49 分，其中， A 项目决策类指标得分率为 80%， B 项目 管理类指标得分率为 86.56%， C 项目绩效类指标得分率为 91.84%。 本项目 对列入 2017 年城乡中小河道综合整治的 “1864”河道持续 开展整治后水质监测，形成全覆盖、无遗漏的河道水质监测数据，建 立河长治水成效评价体系有重要意义， 也 为了解本市中小河道水质情 况、评估本市中小河道整治效果提供了数据依据； 但在目标设定、项 目管理、长效运维机制建设有待进一步完善，故总体评价为 良 。 三 、存在的问题与建议 （一）存在的问题 4 1.核心目标设定的完备性、可衡量性有待提高 项目关键目标设定中，对有关数据使用的目标设定较为抽象，也 缺乏对数据 准确性 目标的设定。 2.数据验收机制有待进一步完善 虽然本项目为政府采购监测数据服务类项目，但验收机制中缺乏 对项目实施单位提供的数据服务进行 复验 和抽查 的验收机制。 3.监控机制可进一步加强 本项目提供的数据监测服务属定时、定点的静态监测，缺乏实时 的动态监测 机制 。 （二）改进建议 1.优化和个性化绩效目标 建议项目部分关键绩效目标的设置更加具体、明确、可衡量，并 增加有关数据 准确性等考核技术服务 质量的绩效目标。 2.建立健全数据验收机制 数据的准确 性 及监测的及时性是本项目的核心关键指标，除项目 实施单位内部控制机制外，建议项目主管单位建立健全相关验收机制。 3.建立动态、可持续监测机制 项目要实现 “建立长效管理机制，确保治水成效不反弹，人民群 众满意。 ”的目标，目前静态的监测服务已不足以满足需求，建议建 立可实时了解水质状态的动态监测机制。 前 言 5 财政支出绩效评价是预算绩效管理的重要环节，是完善财政资金 管理的重要内容，是预算决策的重要基础，是加强财政制度建设的必 要手段。为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，根据 上海市预算绩效评价管理办法（沪财绩【 2014】 22 号）的相关规 定，按照上海市财政局关于财政重点评审项目预算审核意见的通知， 为进一步强化财政重点评审项目管理，规范财政资金使用，受上海市 生态 环境局委托，我司承担了 “2018年 本市城乡中小河道整治加密监 测 项目 ”（以下简称 “河道加密监测 项目 ”）的绩效评价工作。 评价组通过梳理项目的实施 背景、立项依据、项目内容、项目资 金和项目组织管理、实际调研，结合项目绩效目标，形成了绩效评价 的基本思路，建立了项目绩效评价指标体系，从而实施评价，旨在通 过评价进一步总结项目的经验做法，发现项目实施中存在的问题并提 出改进建议，提高项目管理水平和财政资金使用效益。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 2016 年 11 月 22 日，上海市委召开专题动员会，发出打赢城乡 中小河道综合整治攻坚战号令，目标是 “2017年底本市中小河道基本 消除黑臭、水域面积只增不减 ”。 2016 年 12 月，市政府办公厅印发 了关于加快 推进本市城乡中小河道综合整治的工作方案。恰逢此 时，中央办公厅、国务院办公厅印发关于全面推行河长制的意见， 要求在全国建立党政领导负责制为核心的河湖管理新模式， 2017 年 1 月，市委办公厅印发了关于本市全面推行河长制的实施方案。为 此，上海 市 以河长制为抓手，全面推进城乡中小河道综合整治。 截至 2017 年底，按照中央工作方案、组织体系、制度措施、监 6 督考核 “四个到位 ”的要求，上海市全面建立了市 -区 -街镇三级河长体 系 ，成立了三级河长制办公室，印发河长制会议、信息、督察、考核 四项工作制度。全市所有河湖、小微水体全 覆盖落实了河长，共 7781 名领导干部担任各级河长，河长名单全部对社会公布，提前实现河湖 河长制全覆盖的工作目标。列入整治计划的 1864 条段 1756 公里全部 完成整治工程，全市河道已基本消除黑臭。 2018 年，市河长办下发了关于印发 2018 年度河（湖）长制工 作要点的通知，明确对列入 2017 年城乡中小河道综合整治的 “1864” 河道持续开展整治后水质监测，要求形成全覆盖、无遗漏的河道水质 监测数据，建立河长治水成效评价体系。 并计划分别于 2018 年二季 度和四季度各监测 1 次 （市水务局 1 季度、 3 季度各监测一次 ，全年 4 次 ）。 2018 年 5 月 8 日 -22 日，生态环境部、住建部联合对本市建成区 黑臭水体整治工作开展了专项督查。根据初步反馈情况，虽然 上海 市 列入中央考核的 56 条黑臭水体已基本实现消除黑臭的目标，但督查 发现建成区内新增 11 条黑臭水体，且全部是列入去年 1864 条城乡中 小河道整治范围已实施整治的。 2018 年 6 月， （原） 市环保局按计划 对 1864 条城乡中小河道开展跟踪监测，结果显示 221 条河道水质未 消除黑臭，回潮问题十分严重。督查结束后， 上海市领导分别对黑臭 水体整治工作作出重要批示并 强调：要全面抓好黑臭河道整治工作， 进一步建立长 效管理机制，确保治水成效不反弹，人民群众满意。 2018 年 7 月， 为贯彻落实市领导有关要求， （原）市 环保局 水 环 境和自然生态保护处与 上海 市河长办、 上海 市水务局水资源处 等部门 对加强本市城乡中小河道跟踪监测事宜 达成 共识： （ 1）在监测频次上，原先安排全年对已完成整治的 1864 条城乡 中小河道跟踪监测 4 次（每季度一次），现拟加密为监测 8 次（上半 年每季度一次，下半年每月一次），进一步强化水质跟踪 。 7 （ 2）在监测分工上， （原） 市环保局和市水务局继续沿用 “按月 分工 ”，在上半年已分别开展 1 次跟踪监测的基础上，下半年由市环 保局负责 7 月、 9 月和 11 月的监测工作，市水务局负责 8 月、 10 月 和 12 月的监测工作。 （ 3）在监测主体上，市水务局将原先由各区水务部门开展跟踪 监测的模式调整为由市水文总站统一实施跟踪监测， （原） 市环保局 仍保持由第三方实施监测的模式。 为落实上述工作安排， （原） 市环保局 2018 年 新增项目预算 300 万元，在 已安排的 2 次跟 踪监测项目之外 对 1864 条城乡中小河道 新 增 2 次跟踪监测 ，即本报告评价对象 “2018年本市城乡中小河道 整治加密监测项目 ”。 2.项目内容及实施情况 （ 1）现场采样：对 全市 15 个区 小计 1864 条河段进行整治效果 监测，每条河道设置 1 个监测点位（断面），对长度大于 5Km 的河道 根据现场踏勘情况适当增加监测点位（断面），共计约 1902 个监测点 位（断面）。根据河道整治工作实际进展，分别在 2018 年下半年，监 测两次，每次采集 1 个样品。 （ 2）现场指标监测及实验室指标分析：根据上海市黑臭河道主 要污染因子、地表水环境质量标准 (GB3838-2002)和城市黑臭水 体整治工作指南，对 8 项指标进行检测，包括现场指标：水温、溶 解氧、透明度、氧化还原电位 4 项；实验室指标： pH 值、高锰酸盐 指数、氨氮、总磷 4 项。 表 1 监测内容表 项目 序号 指标 分析方法 检出限 方法依据 现场指标 1 水温 ( ) 温度计法 0.1 GB13195-91 2 溶解氧 电化学探头法 - 水质溶解氧的测定电化 学探头法 (HJ506-2009) 3 透明度 圆盘法 - SL87-1994 4 氧化还原电位 电位测定法 - SL94-1994 8 项目 序号 指标 分析方法 检出限 方法依据 实验室指标 1 pH 值 玻璃电极法 0.01(pH 值 ) GB6920-86 2 高锰酸盐指数 高锰酸盐指数 0.5mg/L GB11892-89 3 氨氮 纳氏试剂比色法 0.025mg/L 水质氨氮的测定纳氏试 剂分光光度法 (HJ535-2009) 4 总磷 钼酸铵分光光度法 0.01mg/L GB11893-89 （ 3） 数据上报和评价 ： 2019 年 3 月 31 日前将项目成果 以 书面 形式报送市 生态环境 局 。 2018 年 9 月，市财政局正式批复同意使用 “2017年水污染防治专 项资金（第三批）预算 ”安排 300 万元用于本市城乡中小河道加密监 测。同年 10 月，根据政府采购的有关规定， （原） 市环保局 委托上 海国际招标有限公司通过公开招标方式组织开展了该项目的政府采 购工作，参与投标的具体情况见下表。 表 2 招投标单位明细表 项目名称 政府采购 编号 预算金额 （元） 投标单位 投标价格 （元） 本市城乡中小河道 加密监测 18-56173 3000000 上海市环境科学研究院、上海市化 工环境保护监测站、中检集团理化 检测有限公司、上海市城市排污监 测站有限公司（联合体） 2995000 上海天复检测技术股份有限公司 2957610 上海纺织节能环保中心 2999454 最终，联合体中标并于 2018 年 10 月签订技术服务合同。 截 至 2019 年 5 月底，按照合同要求 联合体 已完成两次数据监测 并提交了 书面 分析 报告。 3.预算资金来源及使用情况 （ 1）项目预算及资金来源 2018 年本市城乡中小河道整治水质加密监测项目经费主要来源 于 2017 年水污染防治专项资金（第三批），共 300 万元。 预算情况如 9 下： 表 3 预算明细表 序号 项目名称 实施内容 总额 (万元 ) 1 现场采样 车辆及人员 152 采样 42 2 现场指标监测 水温 10 溶解氧 4 透明度 3 氧化还原电位 10 3 实验室指标分析 pH 4 高锰酸盐指数 20 氨氮 25 总磷 38 4 数据上报和评价 数据上报和评价 合计 300 （ 2）项目资金使用情况 本项目实际支出为 299.5 万元。 表 4 资金实际支出表 中标方 金额（万元） 上海市环境科学研究院 63.1945 中检集团理化检测有限公司 87.4540 上海市城市排水监测站有限公司 80.8650 上海市化工环境保护监测站 67.9865 合计 299.5 4.项目的组织与管理 （ 1） 项目统筹管理 本项目采用公开招标方式确定实施单位后，在 （原） 市环保局 的 指导下，成立 了 项目推进协调领导小组，确保项目组织实施的人力、 物力和财力保障，建立健全协调工作机制。由上海市环境科学研究院 统一遵循项目工作方案和技术要求组织实施，对项目实施过程中人员 的投入和管理、技术的管理、质量的控制和经费使用的管理等，均统 一进行组织安排，有专职部门或专人负责保障。项目执行过程中，将 10 严格按照 GB/T15481-2000检测和校准实验室能力的通用要求质 量体系开展，并安排技术负责人和质量负责人，掌控项目进度和质量， 并及时提交相关成果。 （ 2） 人员配备 整个项目将投入采样人员不少于 50 人和样品分析人员不少于 40 人 ， 参与总人数将达到 90 人以上。 （ 3） 财务和保密管理 项目 严格执行国家有关财政管理规定，建立全面的财务管理制度。 认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作，并监督资 金的正常运行，保证资金的有效使用。加强财务核算的管理，以提高 财务资讯的及时性和准确性，并按期编制各类会计报表和财务说明书， 做好分析和考核工作。按照国家有关保密规定，制定项目保密管理办 法，涉及国家安全和利益的相关信息资料纳入保密范围。认真做好项 目保密工作，相关内容和 统计数据未经允许不得对外泄漏，阶段性研 究成果不得擅自发表和扩散。 5.项目相关方 （ 1）上海市财政局：项目资金批复、拨款、监督方。 （ 2） （原） 市环保局 ：项目主管部门和实施部门，负责项目计划 拟定、项目监督检查、项目验收等内容。 （ 3）上海国际招标有限公司：代理招标方 。 （ 4）项目实施单位：上海市环境科学研究院、上海市化工环境 保护监测站、中检集团理化检测有限公司、上海市城市 排 水 监测站有 限公司（联合体） （二）绩效目标 1.项目总目标 根据关于本市全面推行河长制的实施方案以及 2018 年本市 11 水环境治理提出的 “以苏州河综合整治四期工程和第七轮环保三年行 动计划为引领，深入推进河长制，全面建立湖长制，中小河道全面消 除黑臭，全面启动劣 V 类河道水环境治理 ”的总体目标，点面结合开 展水质监测，形成全覆盖、无遗漏的河道水质监测数据，建立河长治 水成效评价体系。 2.年度目标 全面抓好黑臭河道整治工作，对列入 2017 年城乡中小河道综合 整治的 “1864”河道持续开展监测，巩固水环境治理成效，为中小河道 整治效果评估提供科学依据。同时，进一步建立长效管理机制，确保 治水成效不反弹，人民群众满意。 3.目标分解 （ 1）产出目标： 数量目标： 2 次 1864 条河道监测数据及评价结果； 质量目标： 监测数据完整性 100%：根据河道要求对应监测数据； 评估结果报告完整性：评估河道黑臭水平和项目问题总结等内 容。 时效目标：及时提交监测数据及评估结果 （ 2）效果目标 a.为上海市中小河道水质 情况 提供数据支撑 ； b.为评估上海市中小河道整治效果提供依据。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善部门的财政支出管理，优化 资源配置及提高公共服务水平。本次对于该项目的评价旨在优化政府 采购类项目管理水平，规范财政资金的使用，有效促进上海市中小河 12 道治理项目的进一步实施。本次评价将围绕项目的立项情况、实施情 况而开展，力求从绩效的角度发现该专项资金使用过程中取得的成绩 和产生的问题，优化财政支出管理改革，为下一步实施绩效预算奠定 基础。通过评价探寻中小河道加密监测项目资金使用的经济性、效率 性和效益性。并针对项目资金使用过程中出现的问题提出相关建议， 增强专项资金使用的合规性，提高资金使 用效益。具体目标如下： （ 1）通过评价，基于项目实施背景，对项目工作计划的制定、 项目实施以及项目总结的全过程进行梳理，发现项目立项以及实施过 程中存在的问题，提出完善建议，为项目完善和相关部门决策提供参 考依据。 （ 2）通过评价，结合新形势、新环境，促进项目在管理方面与 时俱进，提升项目管理水平。 （ 3）通过评价，客观公正反映项目立项的科学性、项目实施的 有效性、资金管理的规范性和项目效果的绩效，总结项目立项与实施 的经验。 （二）绩效评价原则和方法 （ 1）数据采集方法 本次评价定量数据将采用数据填报和现场调研 复核相结合的方 法获取，定性数据采集将通过访谈、问卷调查 等方法获得。 （ 2）评价分析方法 本次项目评价将运用比较法、因素分析法、专家咨询等方法从多 个角度对项目进行分析。 1）比较法，通过横向对比和纵向对比，总结项目特点，发现项 目的亮点以及存在的影响项目效益发挥的问题，对项目的合理性进行 分析。 2）因素分析法，通过梳理影响绩效目标实现的内外因素，以及 项目绩效目标的实现程度，分析这些因素对目标实现的影响力，从而 13 进一步分析如何通过控制这些影响因素来提高项目的实施效果，达到 项目绩效目标。 3）专家咨询法，主要是基于专 家在专业方面的经验和知识 ,用征 询意见和其他形式向专家请教而获得信息的方法。本次将向环保领域 和项目研究领域专家进行咨询，主要包括评价的实施路径、绩效分析 的思路以及具体指标的分析方法等。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据。定性数据主要通过 实地考察、面对面访谈等社会调查的方式来采集；定量数据主要通过 被评价单位提供的数据和实地复核数据相结合的方式，形成数据采集 两条线，以保证数据的真实性和可靠性。 （四）绩效评价实施过程 评价自 3 月底启动以来，在了解项目概况、管理制度、资金流程 等基础上 ，完成了绩效评价方案，明确了评价目的、方法、指标体系、 评价标准、合规性检查方案、社会调查方案等，按照工作方案的要求 进行数据收集与调研，于 6 月中旬顺利完成了绩效评价工作。具体为： 4 月 1 日 -5 月 15 日，收集相关文献和财务、业务资料，对大量 的信息数据进行整理分析，同时开展访谈座谈工作，在此基础上，形 成指标体系和社会调查方案初稿，并征询各方意见，形成最终稿。 5 月 16 日 -6 月 15 日，补充相关数据及资料，通过现场调研分析 以及基础数据整理，形成了绩效评价报告。 三、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 项目组根据 2018 年本市城乡中小河道整治加密监测项目绩效 评价指标体系，在基础数据分析基础上，对上项目进行客观评价， 14 综合得分为 91.09 分，其中， A 项目决策类指标得分率为 80%， B 项 目管理类指标得分率为 92.70%， C项目绩效类指标得分率为 92.11%， 指标分类得分情况详见下表。 表 6 指标分类得分表 一级指 标 权重 分值 二级指标 权重分值 三级指标 四级指标 权重 分值 得分 A 项目 决策 10 A1：项目立 项 6 A11：战略目标适应性 - 2 2 A12：立项依据充分性 - 2 2 A13：项目立项规范性 - 2 2 A2：项目目 标 4 A21：绩效目标合理性 - 2 1 A22：绩效指标明确性 - 2 1 小计 8 B项目管 理 41 B1：投入管 理 4 B11：预算执行率 - 4 3.99 B2：财务管 理 9 B21：资金使用情况 - 3 3 B22：财务管理制度健全 性 - 3 3 B23：财务监控有效性 - 3 3 B3：项目实 施 28 B31：项目管理制度的健 全性 B311：进度管理制度 4 4 B312：招投标管理制度 5 5 B313：验收制度健全性 5 2 B32：项目管理制度执行 的有效性 B321：招投标合理性 4 4 B322：合同执行情况 5 5 B323：验收制度执行情 况 5 2.5 小计 35.49 C项目绩 效 （ 57%） 49 C1：项目产 出 29 C11：数据监测完成率 - 7 7 C12：数据监测及时性 - 7 7 C13：监测数据的准确性 - 8 8 C14：数据报告的完整性 - 7 7 C2：项目效 益 20 C21：数据使用的有效性 - 7 7 C22：长效运营机制建设 - 8 4 C23：主管部门满意度 - 5 5 小计 45 总计 88.49 15 2.主要结论 本项目 对列入 2017 年城乡中小河道综合整治的 “1864”河道持续 开展整治后水质监测，形成全覆盖、无遗漏的河道水质监测数据，建 立河长治水成效评价体系有重要意义， 也 为了解本市中小河道水质情 况、评估本市中小河道整治效果提供了数据依据； 但在目 标设定、项 目管理、长效运维机制建设有待进一步完善，故总体评价为 良 。 （二）具体绩效分析 1.项目决策类指标 项目决策类指标从项目立项和项目目标两方面考察，项目决策类 指标权重分 10 分，实际得分 8 分。 A11 战略目标适应性 ：项目符合关于本市全面推行河长制的实施 方案以及 2018 年本市水环境治理提出的 “以苏州河综合整治四期工 程和第七轮环保三年行动计划为引领，深入推进河长制，全面建立湖 长制，中小河道全面消除黑臭，全面启动劣 V 类河道水环境治理 ”的 总体目标；与 （原） 上海市环境保护局部门职责密切相关，故该指标 得满分。 A12 立项依据充分性： 该 项目 立项依据有关于加快推进本市城 乡中小河道综合整治的工作方案、关于全面推行河长制的意见、 关于本市全面推行河长制的实施方案 等。立项依据充分 ，故该指 标得满分。 A13 项目立项规范性： 本项目按照旅游局相关要求立项，按照预 算管理要求，申请预算，因此，本项目立项规范，该指标得满分。 A21 绩效目标合理性： 经对申报的绩效目标的评价，项目预期产 出效益和效果符合正常的业绩水平，绩效目标与相应预算关联，但在 总目标和年度目标的设置上没有区分度，且年度目标不够量化，质量 目标也缺乏对数据准确性的考核；因此，扣权重分 50%。 A22 绩效指标明确性 ：经对申报的绩效指标的评价，部分指标不 16 够清晰和可量化，以及无法与项目内容完全匹配。因此，扣权重分 50%。 2.项目管理类指标 项目管理类指标从投入管理、财务管理和项目实施三方面考察， 项目管理类指标权重分 41 分，实际得分 35.49 分。 B11 预算执行率 ：本项目预算总额为 300 万元，实 际支出为 299.5 万元，预算执行率为 99.83%，因此， 该指标 得 3.99 分。 B21 资金使用情况 ： 本项目符合国家财经法规和财务管理制度以 及有关专项资金管理办法的规范；资金的拨付是有完整的审批程序和 手续；符合项目预算批复或合同规定的用途；不存在截留、挤占、挪 用、虚列支出等情况，因此，该指标得满分。 B22 财务管理制度健全性 ： 经调查，项目财务管理制度健全，项 目预算管理、资金使用等均按照 （原） 上海市环境保护局制定的预算 申请办法、资金拨付办法、资金使用办法等执行，因此，财务制度健 全，该指标得满分。 B23 财务监控有效性 ： 本项目根据 （原） 市环保局财务管理制度 的相关要求进行资金的拨付和监管，经查看拨付凭证，账务等资料， 财务监控有效，该指标得满分。 B311 进度管理制度 ：本项目在 （原） 市环保局指导下，成立了 项目推进协调领导小组，确保项目组织实施的人力、物力和财力保障， 建立健全协调工作机制。由上海市环境科学研究院统一遵循项目工作 方案和技术要求组织实施，对项目实施过程中人员的投入和管理、技 术的管理、质量的控制和经费使用的管理等，均统一进行组织安排， 有专职部门或专人负责保障。项目执行过程中，将严格按照检测和 校准实验室 能力的通用要求 （ GB/T15481-2000） 质量体系开展，并 安排技术负责人和质量负责人，掌控项目进度和质量，并及时提交相 关成果。因此，该指标得满分 17 B312 招投标管理制度 ：经调查，项目招投标管理制度健全，项 目招投标均按照上海市政府采购管理办法、中华人民共和国招标 投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等执行。因此，招 投标制度健全，该指标得满分。 B313 验收制度健全性 ： 评价组了解到该项目实施单位对数据的 准确性具备完善的质量管控机制，如量值溯源等；但在项目主管单位 对数据并未有一定的验收及机制。 因此，该指标扣 50%权重分。 B321 招投标合理性 ：该项目未有出现违反招投标相应法规的情 形，故该指标得满分。 B322 合同执行情况 ：该项目均按合同条款执行，未有出现违反 合同约定的情形，故该指标得满分。 B323 验收制度执行情况 ： 就现有的数据质量管控机制而言，项 目实施单位均能有效执行，但项目 主管 单位缺乏可执行的验收制度， 故该指标得扣 50%权重分。 3.项目绩效类指标 项目绩效类指标从项目产出、项目效果、影响力三方面考察，项 目绩效类指标权重分 49 分，实际得分 45 分。 C11 数据监测完成率 ：截止 2019 年 5 月底，监测服务及分析报 告已全部如期完成，故该指标得满分。 C12 数据监测及时性 ：截止 2019 年 5 月底，监测服务及分析报 告已全部如期完成，故该指标得满分。 C13 监测数据的准确性 ：通过查阅项目资料及访谈了解到，项目 实施单位提供的数据分析及监测准确性达到 100%，故该指标得满分。 C14 数据报告的完整性 ：评价组查阅数据报告了解到，项目实施 单位按照合同约定服务内容，对 1864 条河道 1902 个断面进行了 8 项 指标的分析。因此，该指标得满分。 C21 数据使用的有效性 ：该项目的监测数据及专业的分析报告对 18 为本市中小河道水质 情况提供数据支撑，也为评估本市中小河道整治 效果提供依据。因此，该指标得满分。 C22 长效运营机制建设 ：评价组调查了解到，针对本市黑臭河道 治理后的跟踪监测从每季度一次的频率加密至每月一次，极大地提高 了对河道污染水质情况信息的获取效率，有利于进一步建立长效管理 机制，但对于水质污染后期是否进行可持续、动态乃至实时地监测评 价组并未了解到。因此该指标扣 50%权重分。 C23 主管部门满意度 ： 经访谈及问卷调查，该项目主管部门满意 度为 100%。因此，该指标得满分。 四、存在的问题与建议 （一）存在的问题 1.核心目标设定的 完备性、可衡量性有待提高 项目关键目标设定中，对有关数据使用的目标设定较为抽象，也 缺乏对数据 准确性 目标的设定。 2.数据验收机制有待进一步完善 虽然本项目为政府采购监测数据服务类项目，但验收机制中缺乏 对项目实施单位提供的数据服务进行 复验 和抽查 的验收机制。 3.监控机制可进一步加强 本项目提供的数据监测服务属定时、定点的静态监测，缺乏实时 的动态监测 机制 。 （二）改进建议 1.优化和个性化绩效目标 建议项目部分关键绩效目标的设置更加具体、明确、可衡量，并 增加有关数据 准确性等考核技术服务 质量的绩效目标。 2.建立健全数据验收机制 19 数据的准确 性 及监测的及时性是本项目的核心关键指标，除项目 实施单位内部控制机制外，建议项目主管单位建立健全相关验收机制。 3.建立动态、可持续监测机制 项目要实现 “建立长效管理机制，确保治水成效不反弹，人民群 众满意。 ”的目标，目前静态的监测服务已不足以满足需求，建议建 立可实时了解水质状态的动态监测机制。