2018 年办公用房大中维修专项项目支出绩效评价报告.pdf

财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 2018 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项项 目 单 位 ： 上 海 市 社 会 主 义 学 院 主 管 部 门 ： 上 海 市 社 会 主 义 学 院委 托 单 位 ： 上 海 市 社 会 主 义 学 院评 价 机 构 ： 上 海 科 技 咨 询 有 限 公 司二 一 九 年 六 月 目 录摘 要 . I前 言 . 1一 、 项 目 基 本 情 况 .1（ 一 ） 概 况 .1（ 二 ） 项 目 绩 效 目 标 .5二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .6（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .6 （ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 计 划 制 定 过 程 . 6（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 及 评 价 方 法 . 7（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .8（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .9三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .9（ 一 ） 评 价 结 论 .9（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .1 0四 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .1 1（ 一 ） 存 在 的 问 题 .1 2 （ 二 ） 建 议 和 改 进 措 施 .1 2 I 摘 要受 上 海 市 社 会 主 义 学 院 委 托 ， 本 公 司 于 2 0 1 9 年 3 月 底 开 始 针 对“ 2 0 1 8 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 ” 项 目 （ 以 下 简 称 “ 项 目 ” ） 开 展财 政 支 出 绩 效 评 价 工 作 。 经 过 前 期 访 谈 、 方 案 制 定 、 分 析 评 价 、 报 告撰 写 等 环 节 ， 最 终 形 成 财 政 支 出 项 目 绩 效 评 价 报 告 办 公 用 房 大中 维 修 专 项 。一 、 项 目 基 本 情 况1、 项 目 内 容该 项 目 主 要 内 容 是 完 成 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程 和 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程 。 其 中 ， 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程 主 要 实 施 内 容 包 括 更 新VRV 多 联 机 室 内 机 、 VRV 多 联 机 室 外 机 、 全 热 交 换 机 、 全 新 风 处 理机 、 商 用 机 ， 以 及 所 有 更 新 空 调 的 安 装 ； 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程主 要 实 施 内 容 是 将 现 有 的 模 拟 视 频 安 防 监 控 系 统 全 面 转 换 成 数 字 视频 安 防 监 控 系 统 。2、 项 目 实 施 情 况2018 年 ， 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 项 目 预 算 为 8,515,000 元 ， 实际 支 出 7,812,633元 ， 预 算 执 行 率 92%。 从 工 程 完 成 情 况 来 看 ， 空 调系 统 维 修 改 造 工 程 于 2018 年 8 月 竣 工 并 完 成 验 收 ， 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程 于 2018 年 12月 竣 工 ， 2018年 4 月 通 过 技 防 办 验 收 。二 、 评 价 结 论 与 绩 效 分 析2 0 1 8 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 项 目 绩 效 评 价 得 分 89.32 分 ， 财政 支 出 绩 效 评 价 等 级 为 良 。 项 目 主 要 绩 效 如 下 ： II 主 要 绩 效 ： 该 项 目 顺 利 完 成 了 空 调 系 统 和 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造工 程 。 其 中 ， 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程 共 拆 除 1 至 9 层 室 内 外 旧 机 284台 ， 外 机 拆 除 58 台 ， 更 换 安 装 新 内 机 287 台 ， 外 机 58 台 ； 安 防 监 控系 统 维 修 改 造 工 程 完 成 了 前 端 设 备 、 控 制 设 备 、 视 频 监 控 、 监 控 中 心等 相 关 设 备 的 更 新 换 代 ， 改 造 要 求 达 到 了 学 院 日 常 监 控 管 理 需 要 和 技防 办 监 控 要 求 。 同 时 ， 管 理 部 门 委 托 了 专 业 的 投 资 监 理 和 施 工 监 理 ，从 选 择 项 目 公 司 、 签 订 合 同 开 始 全 程 介 入 ， 力 求 做 到 “ 确 保 工 程 质 量 、确 保 工 程 安 全 、 确 保 工 程 廉 洁 ” ， 通 过 监 理 有 效 控 制 ， 该 项 目 成 功 节 约 了 投 资 总 额 的 8%。三 、 存 在 问 题 及 改 进 建 议主 要 问 题 ： 绩 效 目 标 设 置 不 够 规 范 ， 不 易 体 现 项 目 实 施 内 容 。 从项 目 绩 效 目 标 设 置 来 看 ， 项 目 绩 效 目 标 按 照 市 财 政 绩 效 目 标 申 报 要 求进 行 了 编 制 ， 但 由 于 管 理 部 门 对 工 程 类 项 目 绩 效 目 标 设 置 经 验 较 少 ，故 该 项 目 设 置 的 具 体 绩 效 目 标 内 容 ， 与 绩 效 目 标 编 报 要 求 仍 有 所 差距 ， 特 别 是 产 出 目 标 ， 全 部 使 用 了 通 用 性 指 标 ， 难 以 体 现 项 目 实 施 的特 点 及 内 容 ， 且 未 能 全 面 体 现 项 目 产 出 的 数 量 、 质 量 和 时 效 。 同 时 ，绩 效 目 标 值 不 够 明 确 ， 难 以 体 现 项 目 实 际 产 出 或 实 施 效 果 所 要 到 达 的 程 度 。改 进 建 议 ： 增 进 绩 效 目 标 编 制 水 平 ， 完 善 绩 效 目 标 设 置 。 建 议 管理 部 门 学 习 关 于 全 面 实 施 预 算 绩 效 管 理 的 意 见 (中 发 2018 34号 )文 件 精 神 ， 并 根 据 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 (沪 财 绩 201422号 )文 件 中 对 绩 效 目 标 编 制 提 出 的 相 关 要 求 规 范 绩 效 目 标 编 制 。 在 III 编 制 绩 效 目 标 时 将 “ 数 量 ” 、 “ 质 量 ” 、 “ 时 效 ” 纳 入 产 出 目 标 ， 在编 制 效 果 目 标 时 ， 结 合 项 目 实 际 效 果 多 方 面 综 合 考 虑 。 另 外 ， 管 理 部门 可 委 托 熟 悉 工 程 类 项 目 的 专 业 机 构 ， 辅 导 编 制 绩 效 目 标 ， 以 提 高 管理 部 门 相 关 工 作 人 员 的 绩 效 目 标 编 制 水 平 。 1 前 言根 据 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩 2 0 1 4 2 2 号 ） 文 件 的 要 求 ， 上 海 科 技 咨 询 有 限公 司 受 上 海 市 社 会 主 义 学 院 ， 于 2 0 1 9 年 3 月 底 开 始 针 对 “ 2 0 1 8 年 办公 用 房 大 中 维 修 专 项 ” 项 目 （ 以 下 简 称 “ 项 目 ” ） 开 展 财 政 支 出 绩 效评 价 工 作 。 根 据 工 作 要 求 ， 本 公 司 成 立 了 评 价 工 作 组 ， 对 项 目 管 理 情况 、 财 政 资 金 使 用 情 况 、 取 得 的 效 益 情 况 进 行 评 价 ， 评 价 情 况 具 体 如下 ： 一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 概 况1、 项 目 背 景上 海 市 社 会 主 义 学 院 是 中 国 共 产 党 创 办 并 领 导 的 统 一 战 线 性 质的 政 治 学 院 ， 是 民 主 党 派 和 无 党 派 人 士 的 联 合 党 校 ， 是 党 和 国 家 干 部教 育 培 训 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ， 在 党 外 代 表 人 士 培 训 工 作 中 发 挥 着 主渠 道 、 主 阵 地 的 重 要 作 用 。近 年 来 ， 由 于 学 院 办 公 大 楼 空 调 系 统 和 安 防 监 控 系 统 故 障 频 发 ， 且 经 过 多 次 维 修 也 无 法 解 决 主 要 故 障 ， 已 无 法 满 足 现 实 需 求 ， 同 时 也已 到 使 用 年 限 。 经 评 估 需 要 重 新 进 行 系 统 改 造 维 修 ， 故 学 院 设 立 了“2018 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 ”， 用 于 天 等 路 学 院 大 楼 空 调 系 统 维 修改 造 工 程 、 大 楼 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程 。 2 2、 项 目 内 容该 项 目 主 要 内 容 是 完 成 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程 和 安 防 监 控 系 统维 修 改 造 工 程 。 具 体 维 修 改 造 工 程 内 容 如 下 ：（ 1） 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程实 施 内 容 ： 该 维 修 改 造 工 程 主 要 包 括 更 新 VRV多 联 机 室 内 机 262台 、 更 新 VRV 多 联 机 室 外 机 54 台 、 更 新 全 热 交 换 机 16 台 、 更 新 全新 风 处 理 机 6 台 、 更 新 商 用 机 12 台 ， 以 及 所 有 更 新 空 调 的 安 装 。计 划 实 施 进 度 ： 计 划 于 2018 年 3 月 完 成 前 期 准 备 工 作 。 包 括 ：现 场 勘 查 ， 确 定 空 调 系 统 安 装 的 详 细 需 求 ， 确 定 供 电 、 功 率 等 实 施 条 件 ， 制 定 招 标 技 术 要 求 ； 确 定 公 开 招 标 文 件 ， 并 委 托 上 海 政 府 采 购 中心 进 行 公 开 招 标 等 ； 与 中 标 单 位 签 订 供 货 安 装 协 议 ， 确 定 进 场 施 工 及交 货 日 期 。 供 货 安 装 期 预 计 为 2018 年 5 月 进 场 ， 至 2018 年 6 月 底完 成 施 工 安 装 。 中 标 单 位 按 图 施 工 、 按 规 范 施 工 、 按 合 同 保 质 保 量 按时 完 成 供 货 及 安 装 。 计 划 2018 年 7 月 投 入 使 用 ， 进 入 竣 工 后 试 运行 阶 段 。（ 2） 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程实 施 内 容 ： 该 维 修 改 造 工 程 计 划 将 现 有 的 模 拟 视 频 安 防 监 控 系 统全 面 转 换 成 数 字 视 频 安 防 监 控 系 统 ， 主 要 改 造 内 容 包 括 更 新 全 部 前 端 80 台 模 拟 彩 色 摄 像 机 为 数 字 彩 色 摄 像 机 ， 包 括 枪 机 、 半 球 摄 像 机 及一 体 化 球 机 ； 更 新 全 部 后 端 模 拟 硬 盘 录 像 机 ， 采 用 数 字 硬 盘 录 像 机 存储 系 统 ； 更 新 全 部 后 端 显 示 设 备 ， 采 用 全 高 清 液 晶 显 示 器 及 编 解 码 器等 ； 更 新 全 部 模 拟 视 频 线 缆 ， 采 用 超 五 类 数 字 布 线 系 统 及 光 纤 布 线 ，保 留 原 有 光 纤 布 线 ； 添 置 数 字 视 频 监 控 系 统 的 POE 供 电 前 端 网 络 交 3 换 机 及 后 端 核 心 交 换 机 等 。计 划 实 施 进 度 ： 计 划 于 2018 年 5 月 完 成 前 期 准 备 工 作 。 包 括 ：现 场 勘 查 ， 确 定 数 字 视 频 安 防 监 控 系 统 安 装 的 详 细 需 求 ， 确 定 供 电 、功 率 等 实 施 条 件 ， 制 定 招 标 技 术 要 求 ； 确 定 公 开 招 标 文 件 ， 并 委 托 上海 政 府 采 购 中 心 进 行 公 开 招 标 等 ； 与 中 标 单 位 签 订 供 货 安 装 协 议 ， 确定 进 场 施 工 及 交 货 日 期 ； 供 货 安 装 期 预 计 为 2018 年 7 月 进 场 ， 至2018 年 8 月 底 完 成 施 工 安 装 。 中 标 单 位 按 图 施 工 、 按 规 范 施 工 、 按合 同 保 质 保 量 按 时 完 成 供 货 及 安 装 ； 计 划 2018 年 9 月 投 入 使 用 ，进 入 竣 工 后 试 运 行 阶 段 。 3、 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况项 目 资 金 全 部 来 源 于 市 级 财 政 资 金 ， 预 算 为 8,515,000元 。 根 据财 务 凭 证 及 相 关 核 算 信 息 ， 2018年 度 该 项 目 实 际 支 出 7,812,633元 ，预 算 执 行 率 92%。4、 项 目 实 施 情 况（ 1） 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程完 成 内 容 ： 本 次 空 调 改 造 共 拆 除 1 至 9 层 室 内 外 旧 机 284 台 ， 外机 拆 除 58 台 ， 更 换 安 装 新 内 机 287 台 ， 外 机 58 台 。实 际 开 竣 工 日 期 ： 实 际 开 工 日 期 2018 年 8 月 2 日 ； 实 际 竣 工 日 期 2018 年 8 月 24 日 。投 入 运 行 情 况 ： 目 前 工 程 调 试 合 格 并 进 入 运 行 使 用 。（ 2） 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程完 成 内 容 ： 本 次 安 防 监 控 系 统 包 含 前 端 设 备 、 控 制 设 备 、 视 频 监控 、 监 控 中 心 全 面 改 造 ， 改 造 要 求 达 到 学 院 日 常 监 控 管 理 需 要 和 技 防 4 办 监 控 要 求 。实 际 开 竣 工 日 期 ： 2018 年 9 月 至 2018 年 12 月 ， 实 际 验 收 时 间是 2019 年 4 月 。投 入 运 行 情 况 ： 目 前 工 程 调 试 合 格 并 进 入 运 行 使 用 。5、 组 织 及 管 理 情 况（ 1） 项 目 管 理 组 织 架 构项 目 主 管 部 门 ： 上 海 市 社 会 主 义 学 院 ， 负 责 项 目 预 算 统 筹 管 理 、工 作 指 导 以 及 管 理 制 度 的 制 定 。项 目 实 施 部 门 ： 办 公 室 负 责 报 批 与 实 施 ， 并 严 格 按 照 政 府 采 购 的 相 关 规 定 完 成 政 府 采 购 ； 财 务 处 负 责 资 金 财 务 管 理 、 经 费 使 用 的 检 查和 监 督 ， 保 障 项 目 规 范 合 理 运 行 。（ 2） 实 施 管 理 制 度该 项 目 依 据 上 海 市 市 级 机 关 办 公 用 房 管 理 暂 行 办 法 （ 沪 委 办发 20139 号 ） 、 关 于 开 展 2018 年 度 市 级 机 关 办 公 用 房 大 中 修 及 专项 维 修 计 划 申 报 工 作 的 通 知 （ 沪 机 管 201761 号 ） 等 制 度 实 施 。 具体 管 理 要 求 如 下 ：审 批 通 过 后 ， 办 公 室 从 资 金 保 障 、 现 场 管 理 、 现 场 沟 通 协 调 等多 方 面 确 定 负 责 人 员 ， 并 按 国 家 相 关 规 范 确 定 项 目 技 术 要 求 进 行 现 场 勘 查 ；严 格 按 照 政 府 采 购 的 要 求 ， 报 上 海 市 政 府 采 购 中 心 ， 配 合 上 海市 政 府 采 购 中 心 完 成 招 标 和 采 购 工 作 ；根 据 上 海 市 政 府 采 购 的 招 标 结 果 ， 与 中 标 单 位 签 订 供 货 及 安 装合 同 ， 合 同 将 提 交 学 院 法 律 顾 问 进 行 审 核 ；中 标 单 位 进 场 施 工 后 ， 相 关 负 责 人 员 配 合 并 监 督 中 标 单 位 按 合 5 同 规 定 完 成 供 货 安 装 ；供 货 及 安 装 完 毕 后 ， 按 合 同 规 定 ， 及 时 组 织 完 成 竣 工 验 收 ；中 标 单 位 根 据 工 程 进 度 或 合 同 规 定 ， 向 学 院 申 请 支 付 货 款 ， 学院 将 向 市 财 政 局 申 请 国 库 集 中 支 付 。（ 二 ） 项 目 绩 效 目 标1、 总 目 标该 项 目 总 目 标 梳 理 如 下 ： 维 护 改 造 大 楼 空 调 系 统 使 大 楼 空 调 正 常运 行 工 作 ； 完 善 大 楼 安 全 防 控 系 统 ， 提 高 大 楼 安 防 监 控 的 覆 盖 率 。 2、 年 度 绩 效 目 标根 据 项 目 总 目 标 ， 将 该 项 目 年 度 绩 效 目 标 分 为 产 出 目 标 、 效 果 目标 和 影 响 力 目 标 。 其 中 ， 产 出 目 标 包 括 工 程 内 容 完 成 率 、 工 程 质 量 达标 率 和 工 程 完 成 及 时 率 ； 效 果 目 标 包 括 保 障 大 楼 空 调 运 行 稳 定 、 提 高大 楼 安 防 监 控 覆 盖 率 ； 影 响 力 目 标 包 括 相 关 单 位 满 意 度 和 楼 内 工 作 人员 满 意 度 。 根 据 年 度 绩 效 目 标 ， 该 项 目 绩 效 目 标 分 解 如 下 表 所 示 。表 1:项 目 绩 效 目 标 分 解 表一 级 目 标 二 级 目 标 三 级 目 标 目 标 值 产 出 目 标 数 量 目 标 工 程 内 容 完 成 率 按 实 施 计 划 完 成 系 统 维 修 改造 。质 量 目 标 工 程 质 量 达 标 率 空 调 和 监 控 系 统 运 行 稳 定时 效 目 标 工 程 完 成 及 时 率 按 计 划 时 间 完 成 。效 果 目 标 项 目 效 益 保 障 大 楼 空 调 运行 稳 定 大 楼 空 调 运 行 稳 定 ， 未 出 现故 障 。提 高 大 楼 安 防 监控 覆 盖 率 办 公 大 楼 全 覆 盖 。影 响 力 目 标 满 意 度 目 标 相 关 单 位 满 意 度 100% 6 楼 内 工 作 人 员 满意 度 100%二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的根 据 市 财 政 局 关 于 印 发 的 通知 （ 沪 财 绩 201422 号 ） 文 件 要 求 ， 开 展 本 次 “ 2 0 1 8 年 办 公 用 房大 中 维 修 专 项 ” 项 目 的 财 政 支 出 绩 效 评 价 工 作 。评 价 目 的 主 要 包 括 以 下 三 个 方 面 ： 一 是 通 过 对 项 目 实 施 成 效 和 成 果 产 出 的 评 价 ， 分 析 项 目 决 策 合 理性 和 绩 效 目 标 实 现 程 度 ， 并 进 一 步 剖 析 社 会 影 响 、 管 理 能 力 建 设 、 可持 续 发 展 前 景 等 情 况 。二 是 通 过 对 项 目 财 政 资 金 投 入 和 执 行 情 况 的 评 价 ， 分 析 项 目 投 入管 理 和 资 金 管 理 水 平 ， 并 进 一 步 剖 析 财 政 资 金 使 用 的 安 全 性 和 规 范性 。 三 是 通 过 对 项 目 实 施 管 理 和 相 关 制 度 措 施 的 评 价 ， 分 析 项 目 管 理规 范 性 和 实 施 管 理 水 平 ， 并 进 一 步 剖 析 管 理 中 尚 需 改 进 之 处 。通 过 上 述 三 个 方 面 的 分 析 ， 从 加 强 财 政 资 金 管 理 的 实 际 出 发 ， 对 财 政 资 金 使 用 的 经 济 性 、 效 率 性 和 效 益 性 进 行 客 观 、 公 正 地 综 合 评 价 ，为 进 一 步 强 化 部 门 预 算 支 出 责 任 、 改 善 财 政 支 出 管 理 、 优 化 资 源 配 置和 提 高 公 共 服 务 水 平 提 供 依 据 和 参 考 。（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 计 划 制 定 过 程为 了 更 加 全 面 反 映 项 目 绩 效 ， 科 学 合 理 地 对 项 目 整 体 情 况 进 行 评 7 价 ， 本 次 绩 效 评 价 工 作 方 案 的 制 定 分 成 四 个 阶 段 ：1 、 实 地 调 研 ， 了 解 项 目 情 况 。 从 项 目 背 景 到 发 展 历 程 ， 从 组 织分 工 到 实 施 管 理 ， 深 入 了 解 项 目 实 施 内 容 ； 对 项 目 相 关 管 理 人 员 进 行调 研 ， 了 解 项 目 实 施 效 果 、 实 施 后 的 影 响 等 信 息 。 通 过 实 地 调 研 ， 提炼 绩 效 评 价 要 素 和 重 点 ， 分 析 项 目 绩 效 评 价 工 作 框 架 和 工 作 计 划 。2 、 研 讨 分 析 ， 理 清 设 计 思 路 。 在 确 定 评 价 框 架 和 评 价 重 点 的 基础 上 ， 评 价 工 作 组 收 集 资 料 、 研 究 项 目 卷 宗 材 料 ， 根 据 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩 2 0 1 4 2 2 号 ） 确定 的 上 海 市 财 政 支 出 绩 效 评 价 指 标 框 架 ， 结 合 科 技 研 发 项 目 的 特 点 以 及 本 次 评 价 项 目 的 具 体 情 况 设 置 本 次 绩 效 评 价 指 标 体 系 。3 、 凝 练 思 路 ， 撰 写 工 作 方 案 。 评 价 工 作 组 在 完 成 评 价 指 标 体 系设 计 后 ， 梳 理 项 目 资 料 以 及 后 期 评 价 流 程 ， 设 计 社 会 调 研 方 案 以 及 调研 问 卷 ， 并 形 成 了 初 步 的 评 估 工 作 方 案 ， 以 此 作 为 后 期 开 展 绩 效 评 价工 作 的 主 要 参 考 依 据 。4 、 修 改 方 案 ， 完 成 项 目 评 价 。 方 案 初 稿 完 成 后 ， 评 价 工 作 组 与业 务 处 室 再 次 进 行 沟 通 确 认 ， 确 保 方 案 内 容 与 评 价 指 标 符 合 项 目 实 际情 况 ， 针 对 方 案 中 的 不 合 理 之 处 进 行 及 时 修 改 与 调 整 ， 确 保 后 期 评 价结 果 客 观 有 效 。 （ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 及 评 价 方 法1、 评 价 原 则（ 1） 客 观 公 正 。 评 价 内 容 客 观 、 公 正 ， 标 准 统 一 、 资 料 可 靠 ，评 价 过 程 与 结 果 依 法 公 开 并 接 受 监 督 。（ 2） 科 学 规 范 。 严 格 执 行 规 定 的 评 价 程 序 ， 采 用 定 量 为 主 定 性 8 为 辅 的 综 合 分 析 方 法 ， 科 学 合 理 地 对 项 目 财 政 资 金 支 出 的 经 济 性 、 效率 性 和 有 效 性 进 行 评 价 。（ 3） 绩 效 相 关 。 针 对 财 政 资 金 具 体 支 出 及 其 产 出 绩 效 进 行 评 价 ，评 价 结 果 清 晰 反 映 支 出 和 产 出 绩 效 之 间 的 紧 密 对 应 关 系 。2 、 绩 效 评 价 方 法工 作 组 根 据 绩 效 评 价 指 标 进 行 针 对 性 具 体 分 析 评 价 ， 综 合 运 用 文件 资 料 分 析 、 数 据 对 比 分 析 、 问 卷 调 查 、 现 场 调 研 、 公 众 评 判 等 方 法 ，开 展 绩 效 评 价 工 作 。（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 本 次 绩 效 评 价 主 要 以 现 场 访 谈 、 问 卷 调 研 作 为 数 据 来 源 和 取 数 方式 ， 要 求 项 目 单 位 提 供 真 实 有 效 的 数 据 信 息 ， 并 在 回 收 调 研 问 卷 同 时 ，要 求 各 单 位 提 供 各 类 数 据 和 信 息 的 相 关 佐 证 材 料 ， 对 数 据 和 信 息 进 行综 合 核 实 评 判 。 同 时 还 将 网 上 信 息 查 询 、 实 地 考 察 、 社 会 调 查 等 多 种渠 道 作 为 获 取 更 多 有 效 项 目 信 息 和 数 据 的 补 充 方 式 。1、 案 卷 研 究 。 通 过 项 目 管 理 部 门 获 取 项 目 前 期 准 备 工 作 和 过 程管 理 相 关 资 料 信 息 ， 对 项 目 决 策 和 过 程 管 理 的 要 素 信 息 进 行 分 析 ， 并确 定 评 价 要 素 指 标 。2、 问 卷 调 研 。 通 过 设 计 调 查 问 卷 对 项 目 管 理 部 门 和 项 目 单 位 进 行 信 息 采 集 ， 对 项 目 的 基 本 信 息 、 管 理 和 执 行 效 果 进 行 全 面 调 查 ， 对项 目 评 价 主 要 决 定 要 素 信 息 进 行 分 析 采 集 。3、 现 场 访 谈 。 通 过 实 地 调 研 访 谈 ， 与 项 目 主 管 部 门 和 项 目 单 位的 管 理 人 员 进 行 交 流 ， 了 解 项 目 的 具 体 实 施 情 况 和 实 际 完 成 情 况 。4、 满 意 度 调 查 。 通 过 对 满 意 度 调 查 对 象 进 行 匿 名 调 研 ， 了 解 调 9 查 对 象 对 工 程 管 理 流 程 及 工 程 实 施 效 果 的 满 意 程 度 。通 过 上 述 社 会 调 查 采 集 评 价 相 关 全 部 信 息 ， 并 进 行 综 合 分 析 汇 总于 基 础 表 中 作 为 评 价 依 据 。（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程本 次 建 设 项 目 评 价 周 期 为 2019年 3 月 底 至 2019年 6 月 底 ， 约 3个 自 然 月 。 按 照 评 价 目 的 与 要 求 ， 对 整 个 评 价 周 期 进 行 阶 段 性 划 分 ，明 确 每 个 阶 段 的 任 务 、 工 作 内 容 及 节 点 成 果 。绩 效 评 价 实 施 过 程 分 四 个 阶 段 ： 第 一 阶 段 ： 前 期 调 研 ， 准 确 掌 握 项 目 基 本 情 况 。 工 作 组 对 学 院 相关 负 责 人 进 行 了 访 谈 ， 收 集 和 整 理 与 项 目 相 关 的 政 策 、 文 件 资 料 ， 了解 项 目 基 本 情 况 。第 二 阶 段 ： 制 定 绩 效 评 价 工 作 计 划 。 确 定 评 价 思 路 ， 设 计 绩 效 评价 指 标 体 系 ， 制 定 绩 效 评 价 工 作 计 划 ， 并 按 照 工 作 计 划 组 织 开 展 绩 效评 价 调 查 工 作 。第 三 阶 段 ： 核 实 资 料 ， 调 查 取 数 。 根 据 工 作 方 案 ， 工 作 组 发 放 了满 意 度 问 卷 ， 完 成 问 卷 的 数 据 核 实 和 分 析 ， 获 取 各 项 绩 效 评 价 指 标 的相 关 数 据 资 料 ， 综 合 判 断 后 完 成 各 项 绩 效 评 价 指 标 的 评 价 工 作 。 第 四 阶 段 ： 完 成 绩 效 评 价 报 告 。 工 作 组 撰 写 财 政 支 出 绩 效 评 价 报告 ， 并 在 工 作 组 内 进 行 讨 论 修 改 ， 完 成 财 政 支 出 项 目 绩 效 评 价 报 告 。三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析（ 一 ） 评 价 结 论 1 0 1、 评 价 结 果“ 2 0 1 8 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 ” 项 目 绩 效 评 价 得 分 为 89.32分 。 项 目 财 政 支 出 绩 效 评 价 等 级 为 ： 良 。2、 主 要 绩 效该 项 目 顺 利 完 成 了 空 调 系 统 和 安 防 监 控 系 统 维 修 改 造 工 程 。 其中 ， 空 调 系 统 维 修 改 造 工 程 共 拆 除 1 至 9 层 室 内 外 旧 机 284 台 ， 外 机拆 除 58 台 ， 更 换 安 装 新 内 机 287 台 ， 外 机 58 台 ； 安 防 监 控 系 统 维 修改 造 工 程 完 成 了 前 端 设 备 、 控 制 设 备 、 视 频 监 控 、 监 控 中 心 等 相 关 设 备 的 更 新 换 代 ， 改 造 要 求 达 到 了 学 院 日 常 监 控 管 理 需 要 和 技 防 办 监 控要 求 。 同 时 ， 管 理 部 门 委 托 了 专 业 的 投 资 监 理 和 施 工 监 理 ， 从 选 择 项目 公 司 、 签 订 合 同 开 始 全 程 介 入 ， 力 求 做 到 “ 确 保 工 程 质 量 、 确 保 工程 安 全 、 确 保 工 程 廉 洁 ” ， 通 过 监 理 有 效 控 制 ， 该 项 目 成 功 节 约 了 投资 总 额 的 8%。（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析“ 2 0 1 8 年 办 公 用 房 大 中 维 修 专 项 ” 项 目 的 财 政 支 出 绩 效 评 价 工作 ， 主 要 是 对 财 政 资 金 管 理 与 使 用 情 况 及 整 个 项 目 产 生 的 绩 效 进 行 客 观 、 公 正 的 评 价 。 具 体 的 评 价 内 容 主 要 包 括 项 目 决 策 的 科 学 性 、 项 目管 理 的 规 范 性 和 项 目 绩 效 的 有 效 性 。 项 目 评 分 情 况 详 见 下 表 。表 2： 项 目 绩 效 评 价 得 分 情 况 表一 级指 标 二 级 指标 三 级 指 标 四 级 指 标 满 分值 得 分值 失 分 原 因 简 述A： 项目 决 A1： 项 目立 项 A11： 战 略 目标 适 应 性 2 2 1 1 策 A12： 立 项 依据 充 分 性 2 2 A13： 项 目 立项 规 范 性 2 2 A2： 项 目目 标 A21： 绩 效 目标 合 理 性 2 1 绩 效 目 标 无 法 完 全体 现 项 目 实 施 内 容 。A22： 绩 效 指标 明 确 性 2 1 绩 效 指 标 目 标 可 考核 性 不 高 。 B： 项目 管理 B1： 投 入管 理 B11： 预 算 执行 率 5 4 预 算 执 行 率 为 92%。B2： 财 务管 理 B21： 财 务 管理 制 度 建 设 3 3 B22： 财 务 管理 执 行 情 况 B22.1： 投 资 监 理专 业 性 3 3 B22.2： 付 款 审 批流 程 规 范 性 3 3 B22.3： 竣 工 结 算审 价 执 行 情 况 3 3 B3： 实 施管 理 B31： 实 施 管理 制 度 建 设 3 3 B32： 实 施 管理 执 行 情 况 B32.1： 政 府 采 购规 范 性 3 3 B32.2： 施 工 监 理专 业 性 3 3 B32.3： 工 程 进 度控 制 有 效 性 3 1 未 能 有 效 将 安 防 监控 工 程 控 制 在 计 划时 间 内 完 成 。B33.4： 工 程 验 收规 范 性 3 3 C： 项目 绩效 C1： 项 目产 出 C11： 工 程 内容 完 成 率 10 10 C12： 工 程 质量 达 标 率 12 12 C13： 工 程 完成 及 时 率 8 3 部 分 工 作 内 容 未 能在 计 划 时 间 节 点 前完 成 。C2： 项 目效 益 C21： 项 目 效益 C21.1： 保 障 大 楼空 调 运 行 稳 定 6 6 C21.2： 提 高 大 楼安 防 监 控 覆 盖 率 6 6 C22： 综 合 满意 度 C22.1： 相 关 单 位满 意 度 6 5.76 服 务 对 象 满 意 度96%。C22.2： 楼 内 工 作人 员 满 意 度 10 9.56 服 务 对 象 满 意 度95.6%。合 计 100 89.32 四 、 存 在 的 问 题 和 建 议 1 2 （ 一 ） 存 在 的 问 题绩 效 目 标 设 置 不 够 规 范 ， 不 易 体 现 项 目 实 施 内 容 。从 项 目 绩 效 目 标 设 置 来 看 ， 项 目 绩 效 目 标 按 照 市 财 政 绩 效 目 标 申报 要 求 进 行 了 编 制 ， 但 由 于 管 理 部 门 对 工 程 类 项 目 绩 效 目 标 设 置 经 验较 少 ， 故 该 项 目 设 置 的 具 体 绩 效 目 标 内 容 ， 与 绩 效 目 标 编 报 要 求 仍 有所 差 距 ， 特 别 是 产 出 目 标 ， 全 部 使 用 了 通 用 性 指 标 ， 难 以 体 现 项 目 实施 的 特 点 及 内 容 ， 且 未 能 全 面 体 现 项 目 产 出 的 数 量 、 质 量 和 时 效 。 同时 ， 绩 效 目 标 值 不 够 明 确 ， 难 以 体 现 项 目 实 际 产 出 或 实 施 效 果 所 要 到达 的 程 度 。 （ 二 ） 建 议 和 改 进 措 施增 进 绩 效 目 标 编 制 水 平 ， 完 善 绩 效 目 标 设 置 。建 议 管 理 部 门 学 习 关 于 全 面 实 施 预 算 绩 效 管 理 的 意 见 (中 发 2018 34号 )文 件 精 神 ， 并 根 据 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 (沪财 绩 2014 22号 )文 件 中 对 绩 效 目 标 编 制 提 出 的 相 关 要 求 规 范 绩 效目 标 编 制 。 在 编 制 绩 效 目 标 时 将 “ 数 量 ” 、 “ 质 量 ” 、 “ 时 效 ” 纳 入产 出 目 标 ， 在 编 制 效 果 目 标 时 ， 结 合 项 目 实 际 效 果 多 方 面 综 合 考 虑 。另 外 ， 管 理 部 门 可 委 托 熟 悉 工 程 类 项 目 的 专 业 机 构 ， 辅 导 编 制 绩 效 目标 ， 以 提 高 管 理 部 门 相 关 工 作 人 员 的 绩 效 目 标 编 制 水 平 。