2018 年超声诊断系统采购项目绩效评价报告.pdf

上海市儿童医院 财政 项目 支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年超声诊断系统采购项目 项目单位：上海市儿童医院 主管部门：上海申康医院发展中心 自评单位：上海市儿童医院 2019 年 4月 25日 目 录 摘 要 . 1 一、 基本情况 . 5 （一）项目背景及绩效目标 . 5 （二）预算资金规模、来源及使用情况 . 9 （三）项目组织实施管理情况 . 9 （四）评价依据及数据采集情况 . 13 二、评价 结论和绩效分析 . 14 （一）评价结果 . 14 （二 ）主要绩效及分析 . 16 三、存在问题和改进措施建议 . 34 （一）总结的经验 . 34 （二）存在的问题 . 34 （三）改进措施和建议 . 35 1 摘 要 一、 项目概况 上海市儿童医院（以下简称“儿童医院”）成立于 1937 年，是 一家集医疗、保健、教学、科研、康复于一体的三级甲等儿童 专科医 院，主要承担上海市儿童患者就诊，目前拥有泸定路院区和北京西路 院区。儿童医院超声科从 80 年代初开始开展超声检查，是国内较早 开展儿童超声检查的医院之一，曾多次举办全国小儿超声学习班，在 小儿超声检查方面积累了丰富临床经验。 伴随着二胎政策的实施，儿童医院医疗业务量明显增长。儿童医 院超声科目前共拥有飞利浦全身高档彩色多普勒超声诊断仪等 8 台 医疗设备，其中一台全身高档彩色多普勒超声诊断仪已使用近十年， 设备故障率高，严重影响了超声门诊的日常工作，造成病人积压，影 响病人诊治。该在用设备因购置较早、机型老旧，无法兼容新 型技术 软件，影响诊疗水平的提高。 为满足临床科室的诊疗需求，为儿童提供必要的超声检查，采用 超声图文工作站对报告及档案实行电脑化管理，并与医院医疗网络接 轨，儿童医院超声科计划于 2018 年更新一台全身腹部彩色多普勒超 声仪（以下简称“超声诊断系统”）。该设备具备先进的自适应、智 能调节能力的超声系统；面对不同患者、不同部位的成像，系统可匹 配当前成像声学特点进行智能的自适应调整，使超声医生在不同情况 下均能获得满意超声图像。 2018 年“超声诊断系统”采购项目预算金额为 1,600,000 元， 资金来源为市级财政专项资金。 截至报告日，儿童医院已支付设备合 同价款 1,597,500元，项目预算执行率为 99.84%。 2 二、 评价结论和绩效分析 （一）评价结论 本项目总得分为 90.33分，属于“优”。其中， 项目决策类指标 权重分为 10.00分，得分为 9.50分，得分率为 95.00%。项目管理类 指标权重分为 25.00 分，得分为 22.50 分，得分率为 90.00%。项目 绩效类指标权重为 65.00分，得分为 58.33分，得分率为 90.00%。 （二）主要绩效 项目绩效方面：项目设备采购计划完成率达 100%；一次性验收 合格；采购计划完成及时 ；设备投入使用及时；设备正常开机率达到 95.23%（除法定节假日）；诊疗预约等待时间明显缩短；同期月均诊 疗人数有所提高；患者满意度、医生满意度、操作人员满意度均达到 95%以上。 可持续能力建设方面：设备运维管理机制基本健全、设备故障应 急处理机制及安全管理机制基本健全。 三、 主要经验及做法、存在的问题和建议 （一） 总结的经验 1、实物管理措施到位，人员责任明确。 儿童医院固定资产管理办法规定较详尽，资产管理制度完善。 资产管理岗位及科室保管人员资产管理责任明确，设备入账及时，建 卡和贴标工作及时，设备验收工作及设备 交付手续完善，项目资产管 理措施执行有效。 2、项目管 理流程科学严谨，项目实施及时。 儿童医院依据 内控手册， 分离项目归口部门和相关协作部门需负 责的任务，设备立项、采购招投标、合同签约、设备安装验收等业务 3 流程符合相关制度规范和设置的标准要求。设备到货、安装，试运行 完成及时，项目实施较及时。 （二） 存在的问题 1、通用财务管理制度体系较完善，但财政支出项目的专用管理 条款还需进一步完善。 我院已建立了儿童医院财务管理制度、医院内控手册，财务 管理制度体系较健全。但以上财务管理制度属于共性管理制度，还未 针对财政支出项目的 资金运作规则及时效控制予以明确的规定。 2、付款审核流程耗时较长，项目资金控制与合同约定存在细微 偏差。 通过检查项目相关转账凭证、合同验收单、发票、质保金付款凭 证、付款审批流程单等资料，发现我院付款审核涉及多个部门及多位 审批人，签字流程耗时较长。因此，儿童医院向上海开晨实业有限公 司（以下简称“开晨公司”）支付设备款的日期较合同约定稍有滞后， 需要进一步加强付款流程的审核效率，对资金运行进行更加精细的监 督。 （三） 改进措施和建议 1、结合共性管理制度和医院实际情况，增加财政支出项目专用 的管理条款。 我院将根据此类项目 的实施情况总结管理经验，补充完善专门的 财务管理制度、项目管理制度，增加财政支出项目专用的管理条款， 并及时更新，以保障医院长效管理能力的可持续性和影响力。 2、提高付款审核效率，严格按照合同约定实施精细监管。 督促项目相关人员准确理解与付款相关的合同条款，避免因理解 4 歧义，影响合同监管及财务监控的准确性，从源头上提高内控有效性； 提高对财政支出项目付款审核工作的重视程度，及时推进审核流程， 提高付款审核效率；严格按照合同约定实施精细监管，提高儿童医院 合同管理制度的执行能力，保障项目资金在有效监管下运行。 5 2018 年“ 超声诊断系统 ”采购项目 财政支出绩效评价报告 正文 为推进财政支出预算绩效管理，强化财政支出责任理念，充分发 挥财政资金效用，根据上海市财政局上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩 201422号），儿童医院对本院 2018年“超声诊断系统” 采购项目进行绩效自评价，从项目决策、项目管理以及项目产出和效 果着手，分析财政资金使用绩效，总结经验做法，反思项目实施和管 理中的问题，形成绩效评价意见，以提升财政经费管理的科学化、规 范化和精细化水平。 一、 基本情况 （ 一）项目背景及绩效目标 1、项目背景 为建立中国特色医 药卫生体制，逐步实现人人享有基本医疗卫生 服务的目标，提高全民健康水平，中共中央、国务院就深化医药卫生 体制改革在中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见 （中发 20096号）中提出了“有效减轻居民就医费用负担，切实缓 解看病难、看病贵”的近期目标，以及“建立健全覆盖城乡居民 的基本医疗卫生制度，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫 生服务”的长远目标。国务院据此就完善政府卫生投入政策提出关 于完善政府卫生投入政策的意见（财社 200966 号），明确了政 府卫生投入的范围和方式，计划在推进公立医 院改革的同时，加大政 府对公立医院基本建设、设备购置等方面的投入。上海市政府为贯彻 中共中央、国务院政策，就完善上海市政府卫生投入政策出具了上 海市人民政府关于印发 的通知（沪府 2016 45 号） ,提出了“优化财 6 政支出结构，加大政府卫生投入力度，落实各项卫生投入政策，统筹 兼顾供给方和需求方，形成职责明确、分级负担、事权与支出责任相 适应的政府卫生投入机制”。 儿童医院成立于 1937 年，是一家集医疗、保健、教学、科研、 康复于一体的三级甲等儿童专科医 院，主要承担上海市儿童患者就 诊，目前拥有泸定路院区和北京西路院区。 “十三五”期间，儿童医 院计划建设成为临床特色鲜明，学科水平国内领先，管理先进，服务 卓越的国内一流儿童医院。 儿童医院超声科从 80 年代初开始开展超 声检查，是国内较早开展儿童超声检查的医院之一，曾多次举办全国 小儿超声学习班，在小儿超声检查方面积累了丰富临床经验。儿童医 院擅长新生儿颅脑疾病、小儿肠道疾病、先天性泌尿系统畸形、先天 性肝、胆道疾病、生殖系疾病等诊断，尤其对介入超声有较高造诣， 开展肝脏、肺脏、胸膜、肾脏等肿瘤介入性超声穿刺活检，使诊断达 到组 织学及细胞学水平。 伴随着二胎政策的实施，儿童医院医疗业务量明显增长。儿童医 院超声科目前共拥有飞利浦全身高档彩色多普勒超声诊断仪等 8 台 医疗设备，其中一台全身高档彩色多普勒超声诊断仪已使用近十年， 设备故障率高，严重影响了超声门诊的日常工作，造成病人积压，影 响病人诊治。该在用设备因购置较早、机型老旧，无法兼容新型技术 软件，影响诊疗水平的提高。 为满足临床科室的诊疗需求，为儿童提供必要的超声检查，采用 超声图文工作站对报告及档案实行电脑化管理，并与医院医疗网络接 轨，儿童医院超声科计划于 2018 年更新一台超声诊断系统 。该设备 具备先进的自适应、智能调节能力的超声系统；面对不同患者、不同 部位的成像，系统可匹配当前成像声学特点进行智能的自适应调整， 使超声医生在不同情况下均能获得满意超声图像。 2、项目绩效目标 7 （ 1）项目总目标 通过更新“超声诊断系统”，引进最新的超声诊断系统，为就诊 的儿童患者提供更加安全、高效、及时的医疗服务，为就诊的儿童患 者提供良好的检查条件和技术保障；提高超声科医技人员的医疗诊疗 水平和工作效率；提高儿童医院的临床应用设备利用效率，缓解日益 增长的儿童疾病诊治需求和医疗设备使用紧张的矛盾。 （ 2）年度分解目 标 在整理分析儿 童医院 2018 年“超声诊断系统”采购项目相关资 料和数据的基础上，围绕项目总目标，对儿童医院编制的财政支出绩 效分解目标进行梳理和调整。 1） 决策目标：战略目标适应性强、立项依据充分、项目立项规 范；绩效目标明确、绩效指标合理细化。 2） 投入和管理目标：资金到位及时、预算执行率不低于 95.00%、 资金使用合法合规、财务管理制度健全完善、财务监控有效、资产入 账及时；项目管理制度健全完善、项目管理制度执行规范有效、政府 采购行为规范。 3） 产出目标：采购、安装调试、培训计划完成率 =100.00%；设 备验收合格率 =100.00%、质保期无质量事故；采购计划及时完成、安 装验收及时、设备交付使用及时。 4） 效果目标：设备正常开机率达到 97.00%以上、平均诊疗预约 时间缩短 50%以上、同期诊疗人数提高率 10.00%；患者满意度 90.00%、医技人员满意度 90.00%、医生满意度 90.00%。 5） 可持续发展目标：操作人员配置和管理达标、设备运维制度 健全完善、设备配置规划合理明确。 （ 3）依据项目绩效目标申报疏理指标绩效情况 在分析整理市儿童医院 2018 年 “ 超声诊断系统 ”采购项目的基 8 础数据及材料的基础上，围绕项目目的，紧扣项目 实施管理目标，对 绩效目标进行重新的梳理和拟定。 表 1-1 项目支出绩效评价指标细化表 序号 一级指标 二级指标 三、四级指标 权重（ %） 指标目标值 1 A 项目决策 （ 10） A1 项目立项 A11战略目标适应性 2.00 适应 2 A12立项依据充分性 2.00 充分 3 A13项目立项规范性 2.00 规范 4 A2 项目目标 A21绩效目标合理性 2.00 合理 5 A22绩效指标明确性 2.00 明确 6 B 项目管理 （ 25） B1投入管理 B11预 算执行率 4.00 大于等于 95.00% 7 B12项目资金申请及时性 2.00 及时 8 B2财务管理 B21资金使用合规性 3.00 合规 9 B22财务管理制度健全性 3.00 健全 10 B23固定资产管理制度健全性 2.00 健全 11 B24财务监控有效性 2.00 有效 12 B25资产入账及时性 2.00 及时 13 B3项目实施 B31项目管理制度的健全性 2.00 健全 14 B32项目管理制度执行的有效性 2.00 有效 15 B33政府采购合规性 3.00 合规 16 C 项目绩效 （ 65） C1项目产出 C11设备采购计划完成率 6.00 100.00% 17 C121设备验收合格率 5.00 合格 18 C122质保期质量事故率 2.00 0 19 C131设备采购及时性 3.00 及时 20 C132安装验收及时性 3.00 及时 21 C133设备交付使用及时性 2.00 及时 22 C2项目效果 C211设备正常开机率 6.00 97.00% 23 C212设备功能利用率 4.00 充分 24 C213诊疗预约等待时间缩短率 4.00 50.00% 25 C214同期诊断人次提升率 4.00 10.00% 26 C215医生诊断准确率 2.00 90.00% 27 C216疾病早期发现率 2.00 90.00% 28 C221医疗科研水平 2.00 提升 29 C222医疗信息化水平 2.00 提升 30 C231患者满意度 5.00 90.00% 31 C232医生满意度 4.00 90.00% 32 C233医技人员满意度 5.00 90.00% 33 C3可持续影响 C31设备运维机制健全性 2.00 健全 9 （二）预算资金规模、来源及使用情况 1、预算资金来源 2018 年 “ 超声诊断系统 ” 采购项目预算金额为 1,600,000 元， 资金来源为市级财政专项资金，资金性质为财政补助收入。 2、资金使用情况 该设备采购采用国内公开招标方式，通过上海市政府采购中心 （以下简称“政采 中心”）代理招标，中标单位为开晨公司，中标价 1,597,500 元。截至报告日，儿童医院支付设备合同价款 1,597,500 元， 项目预算执行率为 99.84%。项目资金支出明细表如表 1-2 所示： 表 1-2 项目资金支出明细表 单位：万元 支出内容 预算金额 合同金额 已支付金额 预算执行率 采购方式 超声诊断系统设备款 1,600,000 1,597,500 1,597,500 99.84% 公开招标 合计 1,600,000 1,597,500 1,597,500 99.84% （三 ）项目组织实施管理情况 1、组织结构 上海市财政局（以下简称“市财政局”）是政府财政资金主管部 门，负责建立政府预算项目库，负责财政部门预算、财政专项资金的 预算管理、执行监督、决算审批、财政国库资金拨付，对财政支出绩 效评价全面监管。 上海申康医院发展中心（以下简称“申康中心”）是市级医院的 预算主管部门，负责市级医院医用设备购置专家评审，负责汇总、审 核财政资金的部门预算并报送市财政局审批。负责财政专项资金部门 预算执行管理，向所属医院下达项目预算批复，组织项目专项资金执 34 C32安全风险管控机制健全性 2.00 健全 合计 100.00 10 行绩效跟踪和评价。负责对预算内设备采购项目验 收合格并提供规范 凭证资料的项目拨付预算资金。 儿童医院是项目预算单位，负责建立和完善医院医疗设备管理制 度和内控规范，负责编制医院医用设备购置申请，规范项目预算资金 管理；负责项目招投标、验收、交付使用和医用设备完备管理；负责 落实项目支出绩效目标，并督促项目实施部门落实绩效评价结果。 2、 项目管理流程 根据市儿童医院医用设备采购管 理制度，该院医用设备购置 项目立项审批、招投标和采购管理流程，如 图 1-3项目管理流程图 所示： 图 1-3项目管理流程图 （ 1）儿童医院业务科室提出医用设备配置（更新）需求，汇总 至设备部。 （ 2）设备部审核汇总全设备采购需求，并将设备采购立项申请 报医院预算委员会审批、确认。 （ 3）财务部向申康中心申报年度医院设备采购专项资金预算， 提交项目预算绩效目标申报表。 （ 4）市财政向申康中心、申康中心向医院下达医用设备采购预 11 算批复，医院细化预算批复归口科室。 （ 5）设备科进行设备技术参数的收集，报医学装备管理委员会 讨论通过后启动采购招标，委托政采中心作为该项目的招标代理机 构。 （ 6）政采中心组织公开招标，实施招标程序， 并于开标后进行 评标结果公示，儿童医院在中标通知书发出之日起 30 日内与开晨公 司签订了设备购销合同。 （ 7）开晨公司按照合同约定的交付期限提供设备、安装、试运 行、培训等设备或相关服务。设备部组织专业人员参加培训并验收设 备。 （ 8）财务部按照合同约定支付货款，按申康中心医用设备采购 资金管理要求，及时向申康中心申请拨付设备款项。 （ 9）新购医用设备验收合格后及时交付使用；设备部、财务部 按规定办理资产入账手续；设备部落实设备后续管理。 3、 项目实施情况 （ 1）儿童医院 2018年“超声诊断系统”采购项目内部归口管理 部门为设 备部，超声科和财务部协同配合。 （ 2）预算年度启动项目设备采购立项：设备部负责审核汇总全 院设备采购需求；设备部将设备采购立项申请报医院预算委员会审 批，确认立项。 （ 3）经医院预算管理委员会审批立项的设备采购项目汇总到财 务部，由财务部向申康中心申报预算年度儿童医院设备采购专项资金 预算，提交项目预算绩效目标申报表。 （ 4）申康中心接到儿童医院的设备采购项目预算细化方案及项 目绩效目标申报表后，组织行业专家、财政专家进行综合论证评审， 对专业设备的采购数量、采购类型、财政补助金额等提出评审意见。 医院根据专家意见对申报 资料进行修改，并于 2018 年 3 月向申康中 12 心提交项目立项、项目预算申请正式文本。 （ 5）儿童医院接到申康中心预算批复后，正式启动项目。通过 公开招标的方式进行政府采购。儿童医院于 2018 年 5 月 2 日与政采 中心签订了政府采购委托协议书，委托政采中心代理该项目招标采 购。 （ 6）政采中心于 2018年 5月 24 日在政府采购网发布招标信息， 于 2018年 6月 27 日组织评标，经评标委员会评审，确定开晨公司为 该项目的中标供应商。政采中心于 2018 年 7 月 5 日在政府采购网上 发布该项目的中标公告。 2018年 7月 18 日儿童医院与开晨公司签 订 了设备购销合同，开晨公司向儿童医院支付了 47,925 元的质量保证 （合同金额的 3%）。 （ 7） 开晨公司按照合同约定的交付期限（合同签订之日 起 60 天 内），于 2018年 7月 26 日将设备送至儿童医院，并即日起组织安装、 调试、培训；儿童医院于 2018 年 8 月 22 日组织设备验收，设备验收 一次性合格，儿童医院设备部资产管理人员、超声科设备保管人和供 应商代表签署了医疗器械验收记录单。 （ 8）合同约定“设备质量保证期为自货物按合同规定验收合格 之日起 36 个月”供应商承诺设备质量。设备交付使用后，由儿童医 院设备部工程师负责设备使 用后的隐患排查及定期检查工作 。 （ 9）儿童医院于 2018 年 9 月 28 日向开晨公司一次性支付全部 货款，并于 2018年 11 月 20日向申康中心提交购置“超声诊断系统” 相关的招投标文件、合同、发票、付款凭证等资料，申请拨付项目预 算专项资金。 项目具体实施情况如表所示： 表 1-4 2018 年度儿童医院 “ 超声诊断系统 ” 采购项目实施情况表 项目实施阶段 是否完成 重点内容 13 招标投标情况 采购方式 招标代理机构 中标通知日期 中标方 公开招标 政采中心 2018年 7月 5日 开晨公司 合同签订情况 签订日期 约定交货日期 合同价款金额 付款方式 2018年 7月 18日 合同签订后 60 天 1,597,500.00 验收完成后一次性支付 验收交接情况 设备安装时间 设备验收交付日期 是否在规定期间交付 验收方式 2018年 7年 26日 12:00-13:00 2018年 8月 22日 是 供应商、设备部、超声科联合验收 发票开具情况 开票日期 发票号 发票张数 发票金额价税合计 2018年 7月 20日 19319017/19319018 2张 1,597,500.00 付款情况 合同 价款金额 已支付金额 支付日期 支付方式 1,597,500.00 1,597,500.00 2018年 9月 28日 通过中国银行转账支付 拨款申请情况 预算金额 已执行金额 拨款申请日 申康中心拨款日 1,600,000.00 1,597,500.00 2018年 11月 20 日 2019年 3月 4日 （四）评价依据及数据采集情况 1、 评价依据 1）上海市财政局关于印发 的 通知（沪财绩 201422号） 2） 2018年预算绩效管理工作要点（沪财绩 201814号） 3）上海市市本级项目支出预算管理办法（沪财预 201776 号） 4）关于完善政府卫生投入政策的意见（财社 200966号） 明确了政府卫生投入的范围和方式，在推进公立医院改革的同 时，加大政府对公立医院基本建设、设备购置等方面投入的统领性文 件。 5）上海市卫生计生改革和发展“十三五”规划 上海市要“推进医学科技前瞻布局构建具有国际先进水平的 创新药物和医疗器械临床试验平台 ,支持自主创新药物、新型生物医 药材料的研发和应用 ,科学配置高端医疗技术装备 ,鼓励采购具有自 14 主知识产权的国产 医疗设备 ,支持打造高端医疗设备研发中心。” 6）项目的申报资料、预算批复文件、招投标文件、政府采购合 同、中标通知书、验收单、发票、付款凭证等资料。 2、 数据采集方法与过程 本项目绩效评价工作开展过程中，所获得数据的方式包括查阅资 料、实地走访、案头研究、社会问卷调查、访谈等。 1、收集查阅资料：对儿童医院财务部、设备部、超声科就该项 目预算资金使用情况、项目管理制度、相关业务数据和财务数据进行 采集，汇总核对后录入。在数据收集过程中，分别查阅与本项目相关 的政策文件、医用设备业务档案及相关财务资料、预算文件等资料。 2、实地走访：实地走访儿童医院财务部、设备部、超声科，对 项目负责人等相关工作人员进行访谈工作，针对项目的业务管理流 程、操作规范、人员保障、内控管理等情况进行详细了解，并实地观 察所涉及设备的实际状况。 3、案头研究：对收集到的财务凭证和数据、政府采购文件档案、 项目管理制度和实施程序资料等进行了案头分析。 4、问卷调查：采用简单随机抽样的方法对 项目受益者（有检查 需求的患者、利用检查 结果的医生、直接操作设备的医技人员）进行 问卷调查，我们共发放问卷 63 份，其中对有检查需求的患者随机发 放 50份、对利用检查结果的医生发放 11 份，对直接操作设备的医技 人员发放 2份。总计回收有效问卷 58份，其中从患者处回收 45 份， 从医生处回收 11份，从医技人员处回收 2份。 二、评价结论和绩效分析 （ 一）评价结果 本次绩效评价，根据上海市财政局关于印发 的通知（沪财绩 201422号）以及相关规定，结合 15 本项目的特点，设置了一级指标 3 个、二级指标 8 个、三级指标 18 个、四级指标 16 个。通过收集、整理数据，统计分析得出本项目总 得分为 90.33分，属于“优”。其中， 项目决策类指标权重分为 10.00 分，得分为 9.50分，得 分率为 95.00%。项目管理类指标权重分为 25.00 分，得分为 22.50分，得分率为 90.00%。项目绩效类指标权重为 65.00 分，得分为 58.33分，得分率为 90.00%。 具体得分情况见表 2-1所示： 表 2-1 指标得分表 序号 一级指标 二级指标 三、四级指标 权重（ %） 得分 1 A 项目决策 A1 项目立项 A11战略目标适应性 2.00 2.00 2 A12立项依据充分性 2.00 2.00 3 A13项目立项规范性 2.00 2.00 4 A2 项 目目标 A21绩效目标合理性 2.00 2.00 5 A22绩效指标明确性 2.00 1.50 6 B 项目管理 B1投入管理 B11预算执行率 4.00 4.00 7 B12项目资金到位及时性 2.00 2.00 8 B2财务管理 B21资金使用合规性 3.00 3.00 9 B22财务管理制度健全性 3.00 2.50 10 B23固定资产管理制度健全性 2.00 2.00 11 B24财务监控有效性 2.00 1.00 12 B25资产入账及时性 2.00 2.00 13 B3项目实施 B31项目管理制度的健全性 2.00 1.50 14 B32项目管理制度执行的有效性 2.00 1.50 15 B33政府采购合规性 3.00 3.00 16 C 项目绩效 C1项目产出 C11设备采购计划完成率 6.00 6.00 17 C121设备验收合格率 5.00 5.00 18 C122质保期质量事故率 2.00 2.00 19 C131设备采购及时性 3.00 3.00 20 C132安装验收及时性 3.00 3.00 21 C133设备交付使用及时性 2.00 2.00 22 C2项目效果 C211设备正常开机率 6.00 4.00 23 C212设备功能利用率 4.00 4.00 24 C213诊疗预约等待时间缩短率 4.00 4.00 25 C214同期诊断人次提升率 4.00 1.83 26 C215医生诊断准确率 2.00 2.00 16 27 C216疾病早期发现率 2.00 2.00 28 C221医疗科研水平 2.00 0.50 29 C222医疗信息化水平 2.00 1.00 30 C231患者满意度 5.00 5.00 31 C232医生满意度 4.00 4.00 32 C233医技人员满意度 5.00 5.00 33 C3可持续影响 C31设备运维机制健全性 2.00 2.00 34 C32安全风险管控机制健全性 2.00 2.00 合计 100.00 90.33 综合评价：儿童医院通过规范的项目决策、 较为健全的项目管理 机制和财务管控，较好地完成了 2018 年度“超声诊断系统”采购项 目，财政项目支出绩效目标基本实现。具体指标内容、指标解释、评 分标准、评分依据及权重详见附件 1。 （二） 主要绩效及分析 1、主要绩效 项目绩效方面：项目设备采购计划完成率达 100%；一次性验收 合格；采购计划完成及时；设备投入使用及时；设备正常开机率达到 95.23%（除法定节假日）；诊疗预约等待时间明显缩短；同期月均诊 疗人数有所提高；患者满意度、医生满意度、操作人员满意度均达到 95%以上。 可持续能力建设方面：设备运维管理机制基本健全、设 备故障应 急处理机制及安全管理机制基本健全。 2、具体绩效分析 （ 1）项目决策分析 项目决策指标主要从战略目标适应性、项目立项依据充分性、项 目立项规范性、绩效目标明确性等四个方面对项目立项、项目目标进 行考察。项目决策类指标总分为 10.00 分，评价得分为 9.50 分，得 分率为 95.00%。项目决策类指标得分情况如表 2-2所示： 17 表 2-2 项目决策类指标得分情况汇总表 评价指标 A11：战略目 标适应性 本指标考察项目目标是否与国家和地区的战略目标、发展计划以 及医院的基本职能和目标相适应。 本项目的战略总目标是适应医药卫生体制改革总体要求，确保儿 童三级专科医院的定位与医疗事业发展规划相衔接，统筹规划医院卫 生资源配置，为不断提高三、四级手术占比攻坚克难，为保障国家“二 孩”政策实施提高新生儿、重症患儿有效诊治能力。 儿童医院作为本市集医疗、保健、教研、康复于一体的三级甲等 儿童专科医院，还是上海市儿童急救中心与上海市危重新生儿运转中 心，承担着本市快速增长的儿童病患诊治业务量。“超声诊断系统” 采购即为满足 儿童患者的诊疗需求，提高儿童医院的医疗服务水平， 与关于完善政府卫生投入政策的意见（财社 200966号）及本 市政府相关政策相吻合，与上海市级医院“十三五”发展规划的 战略目标相适应。 综上所述，本项目与国家和地区的战略目标、发展计划相适应， 与医院基本职责和工作计划相适应。 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，得 2.00分。 评价指标 A12：立项依据充分性 二级指标 三级指标 标杆值 业绩值 权重 得分 得分率 A1项目立项 A11战略目标适应性 适应 适应 2.00 2.00 100.00% A12立项依据充分性 充分 充分 2.00 2.00 100.00% A13项目立项规范性 规范 规范 2.00 2.00 100.00% A1指标小计（得分率） 6.00 6.00 100.00% A2项目目标 A21绩效目标合理性 细化合理 稍有欠缺 2.00 2.00 100.00% A22绩效指标明确性 明确 明确 2.00 1.50 75.00% A1指标小计（得分率） 4.00 3.50 87.50% 合计 10.00 9,50 95.00% 18 本指标考察立项项目是否符合中央及地方的政策规定，是否与儿 童医院的职责密切相关。 儿童医院是国内较早开展儿童超声检查的医院之一，曾多次举办 全国小儿超声学习班，在小儿超声检查方面积累了丰富临床经验。尤 其对介入超声有较高造诣，开展肝脏、肺脏、胸膜、肾脏等肿瘤介入 性超声穿刺活检，使诊断达到组织学及细胞学水平。儿童医院超声科 目前共拥有 8台医疗设备，其中一台全身高档彩色多普勒超声诊断仪 已使用近十年，设备故障率高，严重影响了超声门诊的日常工作，造 成病人积压，影响病人诊治。 根据上海市关于完善本市政府卫生投入政策的实施意见和申 康中心的预算安排，儿童医院计划于 2018年更新一台超声诊断系统， 该设备具备先进的自适应和智能调节能力，使超声医生在不同情况下 均能 获得满意的超声图像，以满足患者的诊疗需求。 综上所述，本项目符合党和国家政策、与儿童医院职责密切相关， 项目立项依据充分。 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 2.00分。 评价指标 A13：项目立项规范性 本指标考察项目申请过程是否规范，相关依据资料是否齐全，预 算编制是否合理论证，预算是否经过集体决策。 通过核查相关资料， 2018 年度“超声诊断系统”采购项目由归 口管理部门设备部提出医用设备更新采购需求，报医院预算委员会审 批；批准后汇总到财务部编制项目预算，通过内部“三 重一”大审批 流程，报送申康中心。申康中心组织财政专家评审，并将相关专业设 备的采购数量、类型、财政补助预算金额等评审意见告知儿童医院。 儿童医院根据专家意见修改设备采购年度预算，于 2018 年度 3 月向 申康中心提交正式预算。该设备预算申请程序符合相关规定要求。该 项目入项流程基本规范。 19 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 2.00分。 评价指标 A21：绩效目标合理性 本指标考察项目是否设立明确的绩效目标，项目设立的绩效目标 是否依据充分、是否符合医院长远发展目标。 儿童医院编制了财政支出项目绩效目标 申报表，设置了项目绩效 总目标和年度绩效目标。绩效总目标明确：通过购置设备的临床应用， 能够满足日益增长的儿童疾病诊治业务需求，同时能够提高儿童医院 医技人员的医疗诊治水平，为儿童提供更加安全、高效、快捷的医疗 服务。预计设备的投入能够提高门急诊、住院患者的诊治能力，为疑 难及危重患儿提供更及时服务能力，满足快速增长的儿童就医需求。 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 2.00分。 评价指标 A22：绩效指标明确性 本指标考察儿童医院是否将项目绩效目标细化分解为完整反映 绩效总目标的合理、具体的绩效指 标，绩效指标是否细化清晰、可衡 量，指标值是否可实现、可达到。 通过审查儿童医院的“超声诊断系统”采购项目绩效目标申报表 可知，儿童医院在市级财政项目绩效管理评价体系框架下，设置了三 级指标体系，包括投入管理类指标 6个、产出类指标 5个，效果类指 标 4个，影响力指标 2个，绩效指标细化、指标值完整。但二级指标 不够细化明确，三级指标不够完整合理，指标值可实现度不够科学。 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，指标实际得 1.50分。 （ 2）项目管理分析 项目管理指标主要从投入管理、财务管理、项目管理等三个方面 对项目的管理 情况进行考核：考察项目预算的执行情况；考察预算编 制的合理性；考察资金使用合规情况；考察财务制度的健全性和财务 监管有效性；考察财务付款的及时性、申请拨付的及时性；考察固定 20 资产管理制度的健全性、项目管理制度的健全程度及项目管理制度执 行的有效性、合同管理的合规性和招投标管理的合规性。项目决策类 指标总分为 25.00 分，评价得分为 22.50 分，得分率为 90.00%。项 目管理类指标得分情况如表 2-3所示： 表 2-3 项目管理类指标得分情况汇总表 二级指标 三级指标 标杆值 业绩值 权重 得分 得分率 B1投入管理 B11预算执行率 100.00% 99.84% 4.00 4.00 100.00% B12项目资金申请及时性 及时到位 及时到位 2.00 2.00 100.00% B1指标小计（得分率） 6.00 6.00 100% B2财务管理 B21资金使用合规性 专款专用 专款专用 3.00 3.00 100.00% B22财务管理制度健全性 健全完善 尚需完善 3.00 2.50 83.00% B23固定资产管理制度健全性 健全完善 健全完善 2.00 2.00 100.00% B24财务监控 有效性 监控有效 基本有效 2.00 1.00 50.00% B25资产入账及时性 及时完整 及时完整 2.00 2.00 100.00% B2指标小计（得分率） 12.00 10.50 87.50% B3项目实施 B31项目管理制度的健全性 健全完善 基本健全 2.00 1.50 75.00% B32项目管理制度执行的有效性 有效执行 基本有效 2.00 1.50 75.00% B33 政府采购合规性 合法合规 合法合规 3.00 3.00 100.00% B3指标小计（得分率） 7.00 6.00 85.71% 合计 25.00 22.50 90.00% 指标分析 B11：预算执行率 本指标考察该项目预算执行的进度和完成情况。项目预算执行率 =实际支出金额 /项目预算金额 100.00%。 2018年度“超声诊断系统”采购项目预算金额为 1,600,000.00 元，截至 2018年 12 月 31日，该项目实际支出设备采购合同全额款 项共计 1,597,500.00 元，项目预算执行率 99.84%。考虑政府采购（公 开招标）节约资金因素，项目预算执行率 100.00%。项目预算执行率 达标。 该指标权重 4.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 4.00分。 指标分析 B12：项目资金申请及时性 21 本指标考察儿童医院项目预算资金是否到位、是否按申康中心规 定及时申请项目用款。 根据申康中心医院发展中心相关规定，项目执行完毕后提供全部 项目资料向申康中心申请项目拨款。 儿童医院通过核查相关凭证资料可以确认：儿童医院根据合同约 定全额支付设备款 1,597,500.00 元；于 2018年 8 月 22日组织设备 验收，设备验收一次性合格；于 2018 年 11 月 20 日向申康中心申请 项目拨款。儿童医院项目预算资金到位及时、并按 照规定在预算年度 11月 30 日前申请项目拨款。 该指标权重 2.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 2.00分。 指标分析 B21：资金使用合规性 本指标考察项目资金使用是否符合国家财经法规、财务管理制 度，是否专款专用，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性。 儿童医院对 2018年度“超声诊断系统”采购项目的采购支付申 请表、发票、拨款凭证等相关资料进行查阅，查实项目经费的使用符 合儿童医院项目预算资金使用规则和申康中心项目预算批复内容，未 发现截留、挤占、挪用、虚列项目支出情况，项目资金做到专款专用。 该指 标权重 3.00分，根据评分规则评价，该指标实际得 3.00分。 指标分析 B22：财务管理制度健全性 本指标考察儿童医院是否建立财政支出项目资金财物管理制度， 制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规 范运行的保障情况。 儿童医院 2015 年修订了儿童医院财务管理制度，包括医院 全面预算管理、费用审核管理、执行经济合同