2018 年 S20 公路日常养护项目绩效评价报告.pdf

上海市财政支出 绩效评价报告 项目名称： 2018年 S20公路日常养护项目 项目单位： 上海市路政局 主管部门：上海市交通委员会 委托 部门 ： 上海市交通委员会 评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司 二一九 年 六月 目录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）立项背景及目的 . 5 （二）项目立项依据 . 6 （三）项目预算及执行情况 . 7 （四）项目计划及完成情况 . 8 （五）项目组织及管理 . 10 （六）利益相关方 . 14 （七） 项目 绩效目标 . 14 二、绩效评价工作情况 . 16 （一）绩效评价目的 . 16 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 16 （三）绩效评价原则、评价方法 . 16 （四）绩效评价实施过程 . 17 （五）绩效评价的局限性 . 18 三、评价结论 及绩效分析 . 18 （一）评价结论 . 18 （二）绩效分析 . 19 四、主要业绩 和经验 . 30 五、项目存在的问题 . 31 六、改进举措 及建议 . 32 附件 1：绩效评价工作底稿 . 33 附件 2：基础表 . 45 附件 3：社会调查问卷汇总分析报告 . 59 附件 4：访谈记录汇总分析报告 . 65 附件 5：招投标文件及合同 . 69 附件 6： S20 公路路段示意图 . 78 附件 7：监理报告 . 82 附件 8：相关台账 . 90 附件 9：专项审价报告 . 97 附件 10：实地调研图片 . 98 附件 11：专家意见修改对照表 . 101 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 1 摘 要 为了解“ 2018年 S20公路日常养护项目”的实施情况及反映项目 实施后所取得的效果，上海立丰税务师事务所有限公司受上海市交通 委的委托，对“ 2018年 S20公路日常养护项目”的绩效进行客观评价。 项目评价时段为 2018年 1月 -2018年 12月。 一、 项目 概述 沪高速 S20，全称上海外环高速公路，别称外环线 ， 是环绕上海 市的一条环形城市高速公路，全长九十九千米 。 上海外环高速公路主 要建设在上海市区和郊区的结合地带，连接各条上海城市高速公路， 对上海的城市开发，分流城市交通和过境车辆起到了巨大作用。 2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的重要一年，是“十三五” 规划的中期年。根据中华人民共和国公路法第三十五条，公路管 理机构应当按照国务院 交通主管部门规定的技术规范和操作规程对公 路进行养护，保证公路处于 良好状态 。 交通运输部关于印发 的通知中明确相关的养护类别 。 根据上述 文件要求， 上海市路政局设立“ 2018 年 S20 公路日常养护项目” ， 负责组织落实 养 护单位对徐浦大桥至外环隧道区域、 G50公路 1.12公里以及 G1501 公路 2.3公里路段实施日常养护工作。 该 项目为经常性项目 。 上海市路政局 采取公开招投标的 采购 方式 ， 选 定 S20公路日常养 护单位 。中标单位 为 上海市政养护管理有限公司 和 上海市城建养护管 理有限公司 。 二者 对 S20公路 进行 养护 ， 养护内容 包含日常养护、专 项维修和应急处置 工作 。 2018 年 该项目 预算资金为 8021 万元， 签订服务合同金额 为 7983.50万元 ， 2018年 项目实际支出金额 为 7974.86万元，预算执行 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 2 率 达 99.4%。 2018 年 该项目完成对 路基、路面、桥梁（包括立交桥）、涵洞、 通道、防护工程等土建工程以及公 路标志、防冲护栏、禁入栅等附属 设施的清扫保洁 （ 该项目涉及 公路长度 47.85公里） ；经常性保养和修 补 轻微损坏部分的作业及绿化管理养护与苗木补植工作均按计划完成； 应急任务及时响应并处理完毕 ； 热线 处理 量 1500件左右， 及时处置率 达 95%。 二、评价结论 和绩效分析 评价 小组 运用由 自行 研发并通过专家组论 证的评价指标体系及评 分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2018年 S20公路日常养 护项目绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为 89.3分，绩效评级 为“良”。 在项目决策方面： 项目立项依据充分 ， 项目立项规范； 绩效目标 与项目实施内容的匹配度、绩效指标细化分解程度、 效果 指标 充分性 还有待提升 。 在项目管理方面：项目预算执行率 高 ； 财务管理制度健全 且 财务 监控有效； 项目 招投标合规，合同 管理 规范； 项目单位管理制度健全 且执行有效； 养护单位 项目 管理 制度健全， 但 项目管理制度执行有效 性有待加强 。 在项目绩效方面： 巡查 、 保洁、养护维修及绿化管理工作 计划完 成率 100%； 项目 质量达标情况 总体 尚可， 存在 两次 养护单位 考核分数 低于 900分 （ 千分考核制 ） 的 情形 。另外，外环内圈 77K-79K区域， 下水道检测不合格，对二标养护单位进行扣款 处罚 ； 处置 热线 1500 余 起 ， 及时处置率达 95%； 项目单位在项目中 参与度较高 ； 以前年度 绩效评价发现的问题已 得到 整改； 项目单位 、监理单位和养护单位之 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 3 间的沟通机制需 进一步 完善； 公路 过往车辆满意度 达 82%，相关管理 人员满意度达 80%。 三、 经验教训、问题和建议 （一） 主要经验及做法 1.强化养护监管 ， 健全养护管理体系 市路政局对 S20公路养护作业负有 监 督管理责任，将管理重点逐 步由养护生产管理转变为养护过程监管，对养护结果进行科学评价和 考核。市路政局 建立养护管理监管考核 制度，将养护质量、效率、效 益和服务状况纳入考核指标体系，建立 监管考核结果与 养护资金、市 场准入挂钩的奖惩机制。 2. 做好日常养护 “三 勤 ”，提升路况通行质量 养护单位勤于 巡 查，做好巡查日志的真实填写，及时全面的掌握 S20 公路运行状况；再者 ， 勤于 清 扫，在日常养护中加大清扫力度， 使用清扫车不定期清扫全线，确保了公路整洁；最后 ， 勤于处理，养 护单位对 各类病害处理及时，路基、路面松动 等情况发现后立即处理， 不放过微小病害。以此 来提升 S20公路 路况通行质量 。 3.注重安全管理，寻求 科学养护 养护单位在施工作业现场加强安全管理，确保做到规范施工、安 全施工，严格按作业流程和作业标准执行。针对性地编制应急预案， 坚持防患于未然； S20 公路养护作业多样且技术复杂，养护单位根据 现有的公路标准、实际路况、交通量大小及其他经济技术参数，确定 养护对策措施，利用先进的科技手段为养护服务，强化预防性养护、 周期性养护，促进公路的良性循环。 （二） 存在 的问题 1.绩效目标 和指标 不够完善 项目 绩效目标申报表 以 “ 交通设施管理经费项目 ” 统一申报 ， 未 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 4 能体现 S20公路日常养护个性化 绩效目标及指标 。 另外 ， 效果类指标 设置不规范 ， 不符合预算绩效管理要求。 2.项目相关方 之间 沟通 协调 有待加强 一方面 ， 市路政局 、监理单位和养护单位之间的 信息有时 不对称， 影响工作开展效率 。 另一方面 ， 运营管理部门和交管部门管理目标之 间的冲突：运营管理部门希望及时维修以恢复路况；交管部门希望尽 可能地避免任何形式的上路施工，确保行车界面畅通。 对于限期很短 的工程，施工单位只能 昼夜赶工，工程质量难以得到保证。 （三） 建议及改进措施 1.设置 项目个性化绩效目标和指标，强化预算绩效管理 建议 项目单位根据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号） 要求 ，设置合理的绩效目标以及细化、可衡量的绩效指 标。 由于“ 交通设施管理经费 项目”作为 一级项目进行申报 预算 ，项 目单位可在 子项目 “ S20 公路 日常养护 ” 一栏 进行备注其 个性化绩效 目标和指标。 2.建立养护项目 沟通机制 ， 提升工作效率 建议 市路政局 、监理单位和养护单位 对必要信息 实现 同步共享 ； 对于 专项工程 ，建议 从项目立项以后就主动和交管部门进行有效沟通， 对项目可能对 公路通行造成的影响进行评价，并根据评价结果优化施 工组织和交通组织方案，最大限度减少养护施工对通行的影响，尽量 减少交管部 门在审批养护施工项目时的顾虑，一定程度上加快审批的 进度。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 5 2018年 S20公路 日常养护项目 绩效评价报告 为了解“ 2018年 S20公路日常养护项目 ”的实施情况及反映项目 实施后所取得的效益成果，上海立丰税务师事务所有限公司受上海市 交通委委托，根据上海市绩效评价有关文件及规定，结合财政支出绩 效管理的一般原理，采用数据对比、问卷调查，同时辅以访谈、研讨、 审计等方法，对“ 2018年 S20公路日常养护项目 ”的财政资金使用及 其效果，实施绩效评价并形成绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一） 立项 背景及目的 1.立项背景 随着改革开放 ,特别是 20世纪 90年代以来 ,我国加大对公路建设 的投资力度 ,使高速公路迅猛发展 ,形成了比较完善的公路交通网络 , 高速公路在国家经济建设中所发挥巨大作用。但是，大批原有高速公 路由于使用年限较长 ,车流量成倍增加和重载车辆使用过度 ,道路设施 和技术状况不断下降 ,已难达到高速公路行驶的质量要求 ,为了保持高 速公路“安全、畅通、和谐、高效”的服务水平及要求 ,需要对原有公 路进行日常养护。 高速公路日常养护是在车辆通行的情况下对公路病害及保洁等进 行维护的工作。每年按需对公路组成部分（包括附属设施）进行频繁 的日常作业 ，其目的就是保持公路有良好状态和服务水平，日常养护 的项目主要有：路面和其他部分的清扫，轻微损坏修补和设施更换、 割草和树枝修剪、冬季除雪、除冰以及对偶然中断的交通进行紧急处 理等。 2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的重要一年，是“十三五” 规划的中期年。根据中华人民共和国公路法第三十五条，公路管 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 6 理机构应当按照国务院交通主管部门规定的技术规范和操作规程对公 路进行养护，保证公路经常属于良好状态，交通运输部关于印发 的通知中明确相关的养护类别，因此根据上述 国家文件要求，上海市路政局设 立“ 2018年 S20公路日常养护项目” 。 S20 公路日常养护项目 为经常性项目，从 S20 公路投入使用后每年实 施。 上海市路政局负责具体组织落实养护单位对徐浦大桥至外环隧道 区域、 G50公路 1.12公里以及 G1501公路 2.3公里路段实施日常养护 工作。因该项目具有特殊性，需要配备巡查保洁人员、 专业检修设备 等，且无法由政府部门通过现有的人力物力解决，故采取政府购买服 务的 方式开展 S20公路日常养护工作。 2.立项目的 S20 公路日常养护项目立项实施的目的是为了使公路能够向社会 提供优质服务，引导社会车辆的合理行驶和路径选择 ，同时提高道路 行驶安全及行车舒适性，有利于提高通行能力，降低交通安全事故。 另一方面，也为改善道路交通周边环境，为道路沿线的建设提供良好 的交通条件，促进沿线经济的发展。 （二）项目立项依据 中华人民共和国公路法（ 2017 年 11 月 4 日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第三十次会议） 中华人民共和国公路管理条例（中华人民共和国国务院令 第 543号） 交通运输部关于印发 的通知（交 公路发 201833号） 上海市高速公路管理办法 (2013年 9月 9日上海市人民政 府令第 5号 ) 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 7 上海市城乡建设和交通委员会关于印发 的通知 (沪建交 2010651号 ) （三）项目 预算 及执行 情况 项目近 三 年的预算及执行情况如下： 2016年项目预算为 7935.7510万元：其中包括子项目：外环高速 一标养护维修预算资金 2541.1108万元；外环高速二标养护维修预算 资金 2779.8407万元；外环高速三标养护维修预算资金 2614.7995万 元。 2016年项目实际支出资金为 7906.2945万元，预算执行率为 99.63%。 2017年项目预算为 7913.7945万元：其 中包括子项目：外环高速 一标养护维修预算资金 2541.1108万元；外环高速二标养护维修预算 资金 2757.8842万元；外环高速三标养护维修预算资金 2614.7995万 元。 2017年项目实际支出资金为 7900.6082万元，预算执行率为 99.83%。 2018 年项目年初预算资金为 8021 万元， 签订合同金额 为 7983.4989 万元：其中包括子项目：外环高速一标养护维修预算资金 2378.1941 万元；外环高速二标养护维修预算资金 2808.6856 万元； 外环高速三标养护维修预算资金 2796.6192万元。 2018年 项目实际支 出资金为 7974.8570万元，预算执行率为 99.4%。 项目预算资金来源于上海市市级财政预算安排。 2016-2018 年项 目预算及执行汇总见表 1-1,2018年项目预算及执行明细情况见表 1-2, 项目招投标情况见表 1-3。 表 1-1： 2016-2018年项目预算及执行情况 序号 项目年度 预算金额 （万元） 支出金额（万元） 预算 执行率 1 2016 年度 7935.75 7906.29 99.63% 2 2017 年度 7913.79 7900.61 99.83% 3 2018 年度 7983.50 7974.86 99.4% 表 1-2： 2018年项目预算及执行 明细 情况 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 8 序 号 项目内容 项目明细 年初预算金 额（元） 签订合同 金额 （元） 支出金额 （元） 预算执 行 率 1 外环高速一标 养护维修 日常养护 经费 80,210,000 15,933,901 15,933,901 100% 2 专项维修 经费 7,134,582 7,134,582 100% 3 应急抢险 经费 713,458 713,458 100% 4 外环高速二标 养护维修 日常养护 经费 18,818,193 18,818,193 99.69% 5 专项维修 经费 8,426,057 8,426,057 6 应急抢险 经费 842,606 842,606 7 其他扣款 1 -86,419 8 外环高速三标 养护维修 日常养护 经费 18,737,349 18,737,349 100% 9 专项维修 经费 8,389,857 8,389,857 100% 10 应急抢险 经费 838,986 838,986 100% 合计 80,210,000 79,834,989 79,748,570 99.4% 表 1-3： 项目 中标 情况 序 号 子项目名称 中标单位 中标金额 （元） 1 外环高速一标养护维修 上海城建养护管理有限公司 23,781,941.00 2 外环高速二标养护维修 上海市政养护管理有限公司 28,086,856.00 3 外环高速三标养护维修 上海市政养护管理有限公司 27,966,192.00 （四）项目计划及完成情况 1.项目范围及内容 2018年 S20公路日常养护项目服务的范围主要包括徐浦大桥至外 1 其他扣款： 上海协翔市政工程有限公司 在下水道检测过程中发现，外环内圈 77K-79K 区域，在 下水道疏通后，河水淤泥倒灌，造成靠近河道附近下水道积淤，排水不畅。下水道检测不合格， 项目单位对 二标 养护单位扣款 86,419 元。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 9 环隧道区域、 G50公路 1.12公里以及 G1501公路 2.3公里路段。项目 具体内容见表 2。 本项目 S20公路养护路段图见附件 6。 表 2：项目服务内容汇总表 项目内容 养护单位 服务区域 服务内容 外环高速 一标养护 维修 上海城建养护 管理有限公司 外环高速一标养护维修项目位于上海 中心城城乡结合部，东接徐浦大桥、 西连 G60（沪杭高速）、北达吴中路， 并衔接沪闵高架路、虹桥国际机场、 浦东国际机场、 320 国道市区县主干 道等重要道路。养护里程（ 53K+315 64K+844）共计里程 11.529 公里。 综合巡查； 路段保洁（工作时间为 夜间 23:00次日凌晨 5:00）； 道路养护； 桥梁养护； 排水设施养护 绿化养护管理； 附属设施养护维修； 应急处置工作。 外环高速 二标养护 维修 上海市政养护 管理有限公司 外环高速二标位于外环线西段，起始 于吴中路桥（ K64+844），向北延伸至 沪嘉高速公路，终止于 K79+317 处， 主线长 14.473 公里；另有 G50（沪青 平）高速公路的入城段（ 12k+000 13k+120），主线长 1.120 公里， X250 虹春路 0K+000 0K+400，长 0.4 公里。 综合巡查； 路段 保 洁（工作时间为 凌晨 1:00 8:00、 7:00 11:00、 13:00 17:00）； 道路养护； 桥梁养护； 排水设施养护； 绿化养护管理； 附属设施养护维修。 应急处置工作。 外环高速 三标养护 维修 上海市政养护 管理有限公司 外环高速三标位于宝山区内，又直接 与 S5 沪嘉高速、 S6 沪翔高速公路、同 济高架和外环隧道相连，范围起于沪 嘉立交（ K79+317），讫于外环隧道 K97+111，隧道口 0+000 0+237，含 同济路高架 2.3 公里，全长 20.331 公 里。 综合巡检； 路段 保洁（工作时间段 为 11:30 15:00、 19:00 05:00）； 道路养护； 桥梁养护； 排水设施养护； 绿化养护管理； 附属设施养护； 应急处置工作。 2.项目完成情况 完成 路基、路面、桥梁（包括立交桥）、涵洞、通道、防护工程等 土建工程以及公 路标志、防冲护栏、禁入栅等附属设施的清扫保洁； 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 10 经常性保养和修补 轻微损坏部分的作业及绿化管理养护与苗木补植工 作均按计划完成；应急任务及时响应并处理完毕 ； 热线 处理 量 1500 余 件 ， 及时处置率达 95%。 （五）项目 组织及管理 1.项目组织情况 上海市财政局 负责审核和安排专项资金预算，负责 2018年 S20公路日常养护资 金预算批复和拨付；开展专项资金管理 和使用情况监督检查，确保专 项资金使用效益。 上海市交通委员会 上海市交通委员会 （以下简称“市交通委”） 负责市级交通设施管 理经费项目的确立和审批，负责 2018年 S20公路日常养护项目资金预 算的复核。 上海市路政局 负责项目计划的申报，通过公开招标与中标单位签订服务合同； 负责预算资金的申报；负责项目运行及资金支付的管理；负责加强对 专项资金分配使用的全过程管理，保证资金使用的规范有效；按照财 政专项资金信息公开的要求，向社会公开专项资金使用情况。 负责对 养护 单位的具体工作进行监管，参与项目调研和总体协调工作；负责 对项目进行日常监督、管理和考评。 上海市政 养护管理有限公司 上海市政养护管理有限公司（以下简称：市政养护）隶属于隧道 股份上海城建城市运营管理有限公司（原上海城建集团），负责编制项 目的年度日常养护计划和具体实施方案；负责加强日常经常性和预防 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 11 性养护工作，减少大中修养护频次，延长大中修养护维修周期，提高 道路的整体服务水平和延长道路使用年限；负责整合公司内部资源及 项目的协调沟通；负责根据养护作业实施的要求，布置作业进度，保 障完成项目“二标”、“三标”路段内的日常养护工作。 上海市城建养护管理有限公司 上海市城建养护管理有限公司（以下简称：城建养护） 隶属于隧 道股份上海城建城市运营管理有限公司（原上海城建集团），负责具体 实施本项目“一标”路段内的公路日常养护工作。 上海公路工程监理有限公司 主要经营市内主要高等级公路、大型桥梁和交通工程的施工监理 等，负责 S20公路日常养护项目监理工作。 2.项目管理情况 资金管理情况 项目由市路政局进行预算编制，编制完成后将预算申请上报市交 通委 ；因该项目为交通设施管理项目 的子项目，市交通委 复核确定预 算后，向上海市财政局上报预算，经市财政局审批后确定。 项目预算由三部分构成，分别为：外环高速一标养护维修、外环 高速二标养 护维修 和 外环高速三标养护维修。每标预算又由日常养护 经费、专项维修经费、应急抢险经费构成。其中日常养护经费占总预 算经费的 67%，根据考核结果按季度支付给养护单位（第一季度支付 40，第二季度支付 30，第三季度支付 20，第四季度支付余额）； 专项维修经费占总预算经费的 30%（根据专项计划，预付其中 50%，剩 余经费在审价后支付）；应急抢险预算经费占总预算经费的 3%，根据 突发事件处置数予以下拨。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 12 市财政局根据市路政局的请款拨付资金，资金拨付方式 为 财政直 接支付。 2018年 S20公路日常养护项目资金拨付流程见图 1。 图 1：项目资金拨付流程图 业务管理情况 市路政局 主要依据上海市公路管理条例和项目合同等文件制 度规定执行。市路政局通过上海市政府采购中心开展招投标工作，选 定养护单位后，市路政局与市政养护及城建养护签订公路日常养护服 务合同，两养护单位根据业务管理制度和项目合同开展 S20公路日常 养护工作。 养护单位根据公路现状，日常巡查、定期检查、特殊检查中发现 的病缺陷及实际养护维修工作情况，对 S20外环高速公路日常养护的 具体内容和要求进行 整理，编制 年度 高速公路养护维修计划。确定季 度工作重点，匹配作业任务、作 业时间，明确作业实效、作业行为等 要求，编制公路养护的周计划和月计划 。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 13 市路政局委托监理单位根据计划和管理要求对养护单位日常养护 工作进行考核，并于 2018年 6月及 12月亲自参与考核，考核结果与 养护费用 相挂钩。 同时，根据主管部门的要求，建立健全灾害性气候及突发事件处 置的有效机制，保障人民群众的生命安全和健康以及高速公路设施安 全。根据设施管理的特殊性，建立横向联络网，确保应急处置的增援、 抢险、施救、保卫、道路指挥和物资供应等部门的密切配合。 项目组织管理流程见图 2。 图 2：项目组织管理流程图 主要业务及财务管理制度 上海市高速公路和快速路养护维修安全作业实施规定（试 行 2017-4） 上海市公路管理条例（ 2015 年 7 月 23 日上海市第十四届 人民代表大会常务委员会第二十二次会议） 上海市建设工程文明施工管理规定 (2010年 10月 30日上 海市人民政府令第 48号 ) 关于印发 的通知 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 14 （沪路政计 2018422号） 关于印发 的通知（沪路政计 201791号） 关于印发 的通 知（沪路政安 2017205号） 关于印发修订好的 的通 知（沪路政财 2015162号） 关于印发 的通知（沪路政财 2015158号） 公路养护安全作业规程（ JTGH30-2015） （六） 利益相关方 1.资金来源 上海市财政局； 2.主管部门 上海市交通委员会 ； 3.项目单位 上海市路政局 ； 4.养护 单位 上海城建养护管理有限公司、上海市政养护管理 有限公司； 5.项目受益方 社会公众。 （ 七 ） 项目 绩效目标 1.项目 总目标 通过清扫、维修、维护等措施维持公路的正常服务水平，保证公 路整体服务水平在相关行业和管理标准要求之上，满足公众出行需求， 保障公路的畅通安全，保障路面平整，为社会提供优质服务。改善道 路路况和行驶舒适性，保证道路处于良好的应用状态。 2.年度绩效目标 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 15 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）的 规定，参照项目 2018年绩效目标申报表所设置的目标，结合项目相关 信息，评价小组对项目年度绩效目标进行了进一步的完善，并与项目 单位沟通确定后，设置了年度绩效目标如下： （ 1） 产出目标 产出数量 巡查完成率达 100%（全长 47.85公里） ； 保洁完成率达 100%（全长 47.85公里） ； 养护维修完成率达 100%； 绿化管理完成率达 100%； 产出质量 实现安全、文明施工； 路面、设施清洁维修达标，能投入正常使用 ； 产出时效 项目能及时完成 ； （ 2）效 果 目标 社会效益 路整体服务水平 提升很多 ； 热线 能及时、有效处置； 公路事故发生率 0； 影响力 项目长效管理情况良好 ； 相关人员满意度 过往车辆满意度 90%； 相关管理者满意度 90%。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 16 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 全面了解 2018年 S20公路日常养护 项目资金的使用效率和效果， 项目管理过程是否规范，是否完成了预期绩效目标，结合以前年度绩 效评价考察绩效评价结果的运用情况。同时，通过绩效评价来总结经 验和教训，并对项目现行开展状况进行分析， 项目今后的开展，提供 可行性参考建议 。 （二）绩效评价工作方案制定过程 1.文件研读 2019年 4月 ， 在 市路政局 的协助下，收集项目相关背景资料、项 目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行 研读 、对 市路政局 及 市政养护 开展 调研 。根据 市 交通委 的要求，结合 项目的特点 和实地调研情况 ， 形成项目评价的总体思路、项目指标体 系和方案的初稿。 2.前期调研 2019年 4月 30日前， 与 市 路政局 相关 负责人 进行了沟通和访谈， 进一步了解了项目的实施情况，资金的管理情况等，并且讨论了项目 指标体系和方案初稿的可行性。 3.绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 2019 年 5 月 10 日前， 与 上海市 交通委员会 相关 负责人 进行沟通 后，提交专家组进行评审。评价小组严格按照专家组对绩效评价工作 方案提出的评审意见将方案进行调整完善后定稿。 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 绩效评价应当遵循以下基本原则： （ 1） 科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效 性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 17 （ 2） 公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依 法公开并接受监督。 （ 3） 绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价 结果清晰反映支出和产出绩效之间 以及与再评价之间 的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。 （四）绩效评价实施过程 1.数据采集 2019 年 5 月 29 日前， 评价小组 根据确定的工作方案，请被评价 单位完成相关数据填报，主要收集项目预算资金使用情况、项目目标 完成情况、项目管理制度与执行情况及项目效果等（ 见附件 2：基础 表）。 2.问卷调查 2019年 6月 3日至 2019年 6月 6日，评价小组组织开展问卷社 会调查。评价小组 在“一标”、“二标”、“三标”路段中每个路段 选择 一个 加油站 （ 分别为虹莘加油站 、 海油加油站和 南东加油站 ） ，对 途径 加油站的驾驶人员 进行调查，每个点位发放问卷 50份，总计回收 150 份 （见附件 3：社会调查问卷汇总分析报告） 。 3.访谈 2019 年 5 月 30 日，根据工作方案，评价小组与 市路政局设施管 理中心 相关管理人员进行了访谈。访谈主要针对 S20公路日常养护 项 目 2018年度工作情况，项目管理情况，项目所产生的效果，在项目开 展过程中遇 到的困难及解决措施，项目的不足之处以及改进建议 等 （见 附件 4：访谈记录汇总分析报告）。 4.现场调研 2019 年 5 月 31 日，评价小组对 养护 单位 养护维修计划、养护日 记 等台账进行检查； 检查作业现场照片 ；询问 养护具体内容及 方式方 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 18 法（见附件 8： 相关台账； 附件 10： 实地调研 图片 ）。 5.数据分析及撰写报告 评价小组根据绩效评价的原理和市 交通委 的要求，对采集的数据 进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内 评审完 毕 并 上报市 交通委 。 （ 五 ）绩效评价的局限性 本次绩效评价采用“定量的指标体系的打分评价” +“定性的调查 信息的归纳和提炼”两种方式互相补充，来构成对本次项目的完整评 价。评价指标设置的科学合理程度会影响评价结果的 全面性 。另外， 调查问卷和访谈的主观性会对此次绩效评价产生一定局限性。 三、 评价 结论 及 绩效分析 （ 一 ）评价 结论 1.评价结果 运用由评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标 准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2018年 S20公路日常养护 项 目 绩效进行客观评价，最终评分结果： 总分为 89.3分 ，绩效评级为“ 良 ”。 各部分权重和绩效分值如表 3。 表 3： 2018年 S20公路日常养护 项目 绩效 评分表 指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计 权重 15% 29% 56% 100% 得分 12 27.5 49.8 89.3 2.主要绩效 （ 1）在项目决策方面： 项目设立能够支持部门目标的实现； 项目立项依据充分 ； 项目 立 项规范； 但绩效目标与 项目实施内容 的匹配度、绩效指标细化分解程 度 、 效果 指标 充分性 还有待提升 。 （ 2）在项目管理方面： 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 19 项目预算执行率 为 99.4%； 预算编制合理 ； 在财务管理方面，财 务管理制度健全 且 财务监控有效 ； 在 项目管理方面， 项目 合同 的管理 规范、招投标合规 ， 项目 单位 管理制度健全 且执行有效； 养护单位 项 目 管理 制度健全， 但 项目管理制度执行有效性有待加强 。 （ 3）在项目绩效方面： 在项目产出方面， 巡查 、 保洁、养护维修及绿化管理工作 计划完 成率 100%；项目及时完成；质量达标情况尚可， 存在 两次考核分数低 于 900分的 情形。 在项目效益方面， 道路整体服务水平 提升 86%； 有效 处置 热线 1500 余 起 ， 及时处置率达 95%； 2018年度 未因养护不当而 发生 任何 重大 事 故 ；项目单位 已 针对 养护单位 设立考核退出机制 ； 项目单位在项目中 的参与度较高 （并非 一托了之） ； 以前年度绩效评价发现的问题已 得到 整改； 项目单位 、监理单位和养护单位之间的沟通机制需 进一步 完善； 公路 过往车辆满意度 达 82%，相关管理人员满意度达 80%。 （ 二 ）绩效分析 通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据 分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标 完成情况进行客观分析，逐项打分，并对扣分指标的扣分原因进行了 具体 分析 。 指标体系简表见表 4-1， 具体 分析见表 4-2、 4-3、 4-4（各 项指标完成情况分析见 附件 1： 绩效评价工作底稿 ） 。 表 4-1指标体系简表： 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 A.项目决策（ 15分） A1.项目立项 （ 8分） A11.战略目标适应性 3 3 A12.立项依据充分性 2 2 A13.项目立项规范性 3 3 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 20 A2.项目目标 （ 7分） A21.绩效目标合理性 3 2 A22.绩效指标明确性 4 2 B.项目管理（ 29分） B1.投入管理 （ 7分） B11.预算合理性 3 3 B12.预算执行率 4 4 B2.财务管理 （ 7分） B21.财务管理制度健全性 3 3 B22.财务管理监控有效性 4 4 B3.项目实施 （ 15分） B31.管理制度健全性 4 4 B32.管理制度执行有效性 5 3.5 B33.项目招投标合规性 2 2 B34.合同管理规范性 4 4 C.项目绩效（ 56分） C1.项目产出 （ 28分） 产出数量 C11.巡查完成率 3 3 C12.保洁完成率 3 3 C13.养护维修完成率 3 3 C14.绿化管理完成率 3 3 产出时效 C15.养护完成及时性 5 5 产出质量 C16.文明、安全施工情况 4 4 C17.养护管理达标情况 7 5 C2.项目效益 （ 28分） 社会效益 C21.道路整体服务水平 5 4.4 C22.热线处置情况 5 5 C23.事故发生情况 4 4 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 21 影响力 C24.项目长效管理情况 4 3 满意度 C25.过往车辆满意度 6 4.6 C26.相关管理者满意度 4 2.8 总计 100 89.3 1.项目决策 项目决策类指标由 2个二级指标和 5个三级指标构成，权重分 15 分， 实际得分 12分。各 指标业绩值和绩效分值如表 4-2所示： 表 4-2项目决策指标及分值 二级指标 三级指标 权重 业绩值 分值 A1 项目 立项 8 8 A11 战略目标 的 适应性 3 适应 3 A12 立项依据的充分性 2 充分 2 A13 项目立项 的 规范性 3 规范 3 A2 项目目标 7 4 A21 绩效目标合理性 3 有待改善 2 A22 绩效指标明确性 4 不够明确 2 合计 15 12 满分指标分析： （ 1） A11战略 目标的适应性 ： 用以反映项目与 项目单位 的整体战 略目标的适应性 。 中华人民共和国公路法第三十五条 ： 公路管理机 构应当按照国务院交通主管部门规定的技术规范和操作规程对公路进 行养护，保证公路经常属于良好状态 。 该 项目的设立能够支持 上海 市 路政 局 战略 目标的实现 ，符合发展政策和优先发展重点。 该指标满分 3分，根据评分标准得 3分。 （ 2） A12立项依据 的 充分性 ： 用以反映项目立项是否有充分的依 2018年 S20公路日常养护项目 上海立丰税务师事务所有限公司 22 据，符合国家、本市的相关规定 。中华人民共和国公路管理条例（中 华人民共和国国务院令第 543号） 明确：国道中跨省、自治区、直辖 市的高速公路，由交通部批准的专门机构负责修建、养护和管理。 根 据 上海市高速公路管理办法 (2013 年 9 月 9 日上海市人民政府令 第 5号 )的具体要求， 市交通委 是上海市 交通设施管理 的主管部门， 其 所属的 上海市路政局 负责具体管理工作， 市路政局 负责组织和落实养 护单位对 S20公路 （ 徐浦大桥至外环隧道区域、 G50公路 1.12公里以 及 G1501公路 2.3公里路段 ）的日常养护工作。 立项依据符合国家相 关法律法规，符合上海市的政策法规。 该指标满分 2分， 根据评分标准 得 2分。 （ 3） A13项目立项的 规范性 ： 用以反映项目的申请、设立过程是 否符合相关规范要求 。项目按照 上海市高速公路管理办法 (2013 年 9月 9日上海市人民政府令第 5号 )等文件规