2018 年东体修缮工程绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年东体修缮工程 项目单位： 上海 东方体育中心 主管部门： 上海市 体育 局 委托部门： 上海市 体育 局 评价机构： 上海玄钥管理咨询有限公司 2019 年 6 月 目 录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 4 （一）项目概况 . 4 （二）项目绩效目标 . 15 二、绩效评价工作情况 . 16 （一）绩效评价目的 . 16 （二）绩效评价原则及评价方法 . 17 （三）数据采集方法及过程 . 18 （四）绩效评价实施过程 . 18 三、评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 （二）具体绩效分析 . 22 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 32 （一）主要经验及做法 . 32 （二）存在的问题 . 33 （三）建议和改进措施 . 33 附件 1 绩效评价综合表 . 35 附件 2 访谈报告 . 41 附件 3 工作底稿 . 43 1 摘要 一、 概述 上海东方体育中心自投入使用以来，已有 7年时间，已出现广场 地面翘起、场馆内外地面破损，监控系统布点不足且信号传输较差、 存储能力不足等问题，为解决上述问题，更好的满足 2019 年中国男 篮世界杯 及今后 训练、赛事的使用需求，上海东方体育中心 2017 年 向市体育局申请立项 2018年东体修缮工程并于 2018年开展了东方体 育中心的修缮工作。 2018 年东体修缮工程项目预算资金为 6087.86 万 元，其中建安费 5663.47 万 元，二类费用 424.39 万 元，均来源于市级财政资金。 项目 2018 年支出 4431.72 万 元，预算执行率为 72.80%， 项目 实 施内容分为 土建工程、安装工程 两部分，计划 对东方体育中心的外场 地、训练馆、综合馆、监控系统等进行修缮 ，截止到 2019 年 4月， 均未完成 。 二、绩效评价结论和绩效分析 本次评价总得分为 75.08 分 1。 2018 年东体修缮工程项目整体绩效情况如下： （ 1）项目与部门职责、发展战略目标相适应，项目立项依据充 分，立项程序规范，绩效目标设置规范，绩效指标明确。 （ 2）项目预算执行率为 72.80%，预算编制合理，资金使用合规， 1因 截至评价时段 项目 尚未完成，故土建工程验收合格率、安装工程验收合格率，效果指标中的满意度、场 馆及设施设备故障发生数指标不作考察，剔除不考察指标后项目的总权重分 74 分，实际得 55.56分，折算 成百分制后为 75.08 分。 2 财务管理制度健全，财务监控有效，项目管理制度健全，但进度监控、 合同管理均未严格执行，项目实施计划健全，政府采购合规。 （ 3）项目工作的土建工程完成率为 43.75%，安装工程尚未完成， 项目实施效果暂时未能体现，长效管理制度健全，部分未得到有效的 执行。 三、经验教训和建议 （一）主要经验和做法 定位精准，积极展现上海精彩城市形象 上海东方体育中心作为目前上海市坐席最多的市内运动场馆，曾 成功举办过国际短道速滑锦标赛、世界杯及国际花样滑冰大奖赛等多 项赛事和重大活动，在确定男篮世界杯上海赛场在东方体育中心举办 后，东方 体育中心对标国际赛场标准，积极对场馆内的相关设施使用 情况进行摸排，并邀请原设计院、原投资监理等专业部门进行评审后， 确定项目的修缮内容，对场地破损及无法达到赛事举办标准的设施或 有损上海城市体育形象的破损设施进行 立项修缮，积极的向世界展示 上海美好的城市体育形象。 （二）存在的问题 1.前期准备工作耗时较长，项目未能按计划开工致未能按时完成 按照施工合同的要求，本项目应于 2018 年 9月 1日开工， 12月 31日竣工，但项目实际于 10月 10日开工，截至 2019 年 4月初尚未 竣工；根据项目组了解，由于项目于 2018年 5月 21日获得立项批复， 批复下达时间较晚，且施工前期准备工作耗时较长， 8 月 16 日完成 3 招标工作， 10 月 9 日获得施工许可，导致 10 月 10 日才开工，晚于 合同约定的 9月 1日，故项目无法按计划周期完工。 2.项目管理制度执行不到位，进度监控未能有效执行 根据上海东方体育中心的合同管理制度及工程建设、设备维修等 内控制度的规定，工程维修项目的相关负责人应对工程的质量、进度 等进行监督，确保工程能够按时按质的完成；在本项目中，工程计划 工期为 2018年 9月 1日至 12月 31日，正式实施过程中实际 10月 10日开工，且截至 2019 年 4月尚 未竣工，与计划工期偏离较大，进 度控制制度未能对项目工期进行有效的监控，但东方体育中心已与施 工单位签订了补充协议，重新约定了项目的工期。 （三）建议和改进措施 1.加强进度把控，避免出现工期延误的情况 建议东方体育中心加强项目实施进度监控管理工作，及时 地 开展 各项准备工作，对 预计可能出现延期的情况，及时 地 向相关领导进行 报备，必要的话及时对项目 工期进行调整。 2.加强后续实施监控，确保项目按期完工 建议东方体育中心在与施工单位重新制定项目施工周期后，加强 进度控制，确保各项工作均能够按照新的工期完工，保障 2019年男 篮世界杯赛事在上海的顺利举办。 4 2018 年东体修缮工程 项目 绩效评价报告 为了深化财政绩效管理工作，加强财政支出管理，受上海市体育 局（以下简称 “市体育局 ”）委托，上海玄钥管理咨询有限公司根据上 海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）以及市体育局 的要求， 对 2018 年 东体 修缮工程项目进行绩效评价。 项目组通过对 项目执行情况的相关数据和资料进行采集、汇总和分析，在结合社会 调查和访谈的基础上，最终形成了 2018 年东体修缮工程项目绩效 评价报告 。 一、项目基本情况 （一） 项目 概况 1.立项背景及目的 （ 1）项目 立项 背景 上海东方体育中心原名上海水上运动中心， 位于上海 浦东新区 耀 龙路 前滩 地块，占地面积 34.75公顷，建筑面积 18.8万平方米 ， 主 要 由 一座 容量 为 1.8 万人的主体育馆， 5千人的游泳馆和 5千人的室 外 跳水池 和 东方体育大厦四座大型建筑， 和 一个标高为 11 米的大平 台和一些辅助设施组成 ，于 2011 年正式投入使用 。 东体中心作为 以 水上项目 为主的综合性体育场馆 ， 可满足游泳、篮球、排球、网球、 乒乓球等 20 多项室内国际专项和综合赛事的功能要求； 具有 承办各 类赛事、 作为 体育训练基地、 开展 体育学术学习交流及全民健身场所 5 四 大 功能。 多年来， 东体中心坚持社会 公益性， 在 不断举办国际国内 顶级赛事 的同时， 最大限度的向市民开放， 在 提升上海城市国际影响 力和 促进全民健身活动发展两方面都 发挥 了 积极作用。 上海东方体育中心自投入使用 以来 已有 7年时间， 目前中心存在 广场地面翘起、场馆内外地面破损，监控系统布点不足且信号传送较 差、存储能力不足等问题。为了满足 2019 年中国男篮世界杯及今后 的训练、赛事的使用需求，亟需对现有设施设备进行升级改造，对体 育场馆进行系统性的修缮； 东体中心于 2017 年向市体育局 提交了 2018年东体 修缮工程项目的 申请， 获得 批复 后列入 2018年部门预算 ， 项目计划于 2018 年内完成中心广场地面、场馆内外地面的修缮以及 监控系统的升级等工作 。 本次评价的 对象 即 2018年东体修缮工程 项目，为一次性项目。 （ 2）项目目的 通过本项目的实施，完成对上海东方体育中心广场地面、场馆内 外地面 和 监控系统 的 改造 升级 ，提升场馆的赛事承办能力，满足 2019 年男篮世界杯的使用需求， 保障 今后各项 目 训练 和 赛事活动的 功能 需 求，展现安全、服务、精彩的上海体育场馆形象。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）资金投入和使用情况 本项目的预算为 6087.86 万 元 ,全部 来源于市级财政资金， 预算 安排主要 包括招投标代理费、工程量清单及控制价编制费 、施工监理 费等 8项内容。 6 截至 2018年 12月 31日，本项目共 支出 4431.72万 元， 预算执 行率为 72.80%； 具体的预算及支出情况见下表 1-1： 表 1-1 2018年东体修缮工程 项目预算及资金使用情况表 单位：元 费用类别 预算内容 预算金额 支出金额 预算执行率 建安费 工程费用 5663.47 4035.862 71.26% 二类费用 前期咨询费 33.39 30.00 89.85% 招标代理费 27.50 21.00 76.36% 设计费 163.00 160.00 98.16% 施工监理费 118.00 115.00 97.46% 工程量清单及 控制价编制费 28.00 17.60 62.86% 全过程监理费 40.50 38.50 95.06% 各类材料检验 费用 14.00 13.76 98.31% 合计 6087.86 4431.72 72.80% 本项目的二类费用已全部支付完毕，其中 全过程监理费及施工监 理费进行了提前支付 ，工程费用按照实际工程进度及合同约定进行支 付，由于 2018 年 内工程尚未完工，故工程费用 无法在年内支付 ，导 致项目的预算执行率偏低。 （ 2）资金拨付流程 本项目的资金采用 国 库直拨及 授权支付的方 式进行支付， 其中， 项目的工程费用及设计费、监理费等二类费用采用国库直拨的方式进 行支付，仅各类 材料检测费用采用授权支付的方式进行支付。 2 根据合同内容，其中有一笔 13,452,853.00 元的施工费用将在 2019 年进行支付。 7 授权支付： 由业务科室经办人依据中标通知书、合同等付款资料 经分管领导审批后 向东方体育中心财务科室申请付款，东方体育中心 财务科室及相关 单位 领导审批通过后，由东方体育中心财务科室将申 请材料、审批材料 报 送至市体育局财务科室， 由市体育局财务科室 进 行相关款项的支付。具体流程见图 1-1： 东 方 体 育 中 心 业 务 科 室 付 款 申 请 东 方 体 育 中 心 分 管 领 导 审 批 合 同 等 付 款 资 料 东 方 体 育 中 心 财 务 科 室 审 批 审 批 材 料 、 合 同 等 东 方 体 育 中 心 单 位 领 导 审 批 市 体 育 局 记 账 中 心 单 位 领 导 审 批 通 过 并 报 送 代 理 银 行 支 付 指 令 建 设 方 、 服 务 提 供 方 支 付 审 批 材 料 等 审 批 材 料 等 图 1-1 资金支付流程图 国库直拨： 由业务科室经办人依据中标通知书、合同等付款资料 经分管领导审批后 向东方体育中心财务科室申请付款，东方体育中心 财务科室及相关 单位 领导审批通过后，由东方体育中心财务科室将申 请材料、审批材料 报 送至市体育局财务科室， 经局财务科室及相关领 导审批后报市财政申请付款 。具体流程见图 1-2： 东 方 体 育 中 心 业 务 科 室 付 款 申 请 东 方 体 育 中 心 分 管 领 导 审 批 合 同 等 付 款 资 料 东 方 体 育 中 心 财 务 科 室 审 批 审 批 材 料 、 合 同 等 东 方 体 育 中 心 单 位 领 导 审 批 市 体 育 局 记 账 中 心 单 位 领 导 审 批 通 过 并 报 送 财 政 申 请 支 付 建 设 方 、 服 务 提 供 方 国 库 直 拨 审 批 材 料 等 审 批 材 料 等 8 3.项目 实施情况 根据上海市体育局关于上海东方体育中心东体修缮工程项目的 批复（沪体计 2018 265 号）文件的批复，本项目 计划 实施 内容 为 土建工程及安装工程，土建工程包括室外大平台、训练馆顶部及排 水沟修缮，综合馆修缮，部分专项修缮，贵宾区域优化四部分；安装 工程包括高清监控改造，计算机网络系统及无线 WiFi 覆盖，屏幕改 造，水电安装四部分； 共涉及建筑面积 7.7 万平方米，外场地修缮面 积 6.5 万平方米，计划工期为 8个月，即计划 2018 年 5月开工， 2018 年 12月底竣工交付使用。 项目 于 2018 年 8月 16 日完成施工招标等工作， 8月 30 日签订 施工合同，合同约定工期为 2018 年 9月 1日至 2018 年 12月 31 日。 2018年 10月 9日 ，项目 获得施工许可， 2018年 10月 10日开工， 截至 2019年 4月初，仅土建修缮工程中上车坡道、大平台沉降缝改 造等部分内容完成了监理初步验收，尚未进行正式验收，其余修缮工 作还处于施工过程中。 具体计划实施内容及完成情况如下： 9 表 1-2 项目计划实施内容 项目 内容 分项 工程 计划 实施内容 实际 完成情况 土建 工程 室外大 平台、训 练馆顶 部及排 水沟修 缮 1.上车坡道修缮 ：钢筋混凝土地坪、沥青里面拆除及重新铺设； 2.大平台沉降缝改造 ：水泥预制板、混凝土地坪、铝合金伸缩板等拆除，重建； 3.细缝式排水沟修缮 ：混凝土地坪拆除、涂膜防水，拆除并新砌窨井，地沟盖板 拆装、疏通、清理，地沟粉刷层凿除、重新粉刷等； 4.2 号门 3 号门上方 墙面 修复 ：钢筋混凝土地坪拆除，基础梁新做，防水干粉砂浆 粉刷，涂膜防水等； 5.室外花岗石铺装 ：拆除、铺贴零星花岗石台阶及地面； 6.花坛水磨石修缮 ：凿除及翻新水磨石台面； 根据监理验收材料，截至 2019 年 4 月初，上车 坡道修缮、大平台沉降缝改造、细缝式排水沟修 缮已完成监理的初步验收，还未进行正式的完工 验收；其他的各项修缮工作正在进行当中。 综合馆 修缮 1.综合馆外墙修缮：外墙面乳胶漆涂刷； 2.综合馆 B2 层修缮：车道及车位划线，环氧地坪翻新，通道钢质防火门拆除、重 装，部分内墙面修补，部分通道、大厅的墙面涂料铲除刷乳胶漆； 3.综合馆 B1 层修缮：车道及车位划线，墙面修补，部分通道、大厅的墙面涂料铲 除、刷乳胶漆等； 根据监理验收材料， 截至 2019 年 4 月初，综合 馆外墙修缮、综合馆 B2 层修缮已完成监理的初 步验收，还未进行正式的完工验收；综 合馆 B1 层修缮工作正在进行当中。 部分专 项修缮 1.训练馆墙面：训练馆自行车通道、训练馆门口、电梯厅等部位墙面腻子修补，刷 乳胶漆； 2.外场地坪沉降修复：钢筋混凝土地坪拆除、重新铺设，室外地坪变形缝修复等； 3.放心食堂改造：混凝土地坪拆除，地砖楼地面改造，拆除平顶、金属龙骨、石膏 板，进行改造，安装铝合金上悬窗，不锈钢打餐台等； 4.体育馆移动座椅地板修缮：拆除更换活动看台、木板，安装活动看台侧幕布，铺 设 PVC 地毯等； 根据监理验收材料，截至 2019 年 4 月，训练馆 墙面、外场地坪沉降修复已完成监理的初步验 收，还未进行正式的完工验收，放心食堂改造、 体育馆移动座椅地板修缮工作正在进行当中。 体育馆 贵宾区 1.门厅及走道修缮：拆除铝合金门窗，安装电子感应门，安装断桥铝合金中空玻 璃固定窗，自流坪楼地面、地毯楼地面修缮等； 截至 2019 年 4 月初，该部分内容还处于修缮当 中。 10 项目 内容 分项 工程 计划 实施内容 实际 完成情况 域优化 2.贵宾室修缮：拆除地毯，自流坪楼地面、地毯楼地面修缮，拆除软包、壁橱并 新做等； 3.卫生间修缮：地面、墙面拆除、重做，拆除大、小便池、洗脸盆并修缮更新等； 土建工程部分涉及各场馆建筑面积共 7.7 万平方米，涉及外场地修缮面积 6.5 万平方米。 安装 工程 高清监 控改造 1.室外监控改造：安装 24 台 200 万高清星光球机监控摄像设备，安装 129 台 200 万高清枪机监控摄像设备，安装枪机电源、信号传输线、电源线、 PVC 管材等； 2.综合馆改造： 22 台 200万高清球机监控摄像设备的安装， 179 台 200 万高清枪 机监控摄像设备的安装， 210 台 200 万高清半球机监控摄像设备的安装， 4 台 4 目 全景超星光警戒球安装，电源、信号传输线、电源线、 PVC 管材等配套设施的安装； 3.存储设备： 19 台平台型存储服务器（含电源、双电池）安装， 664 台 4T 企业级 硬盘安装， 1 套视频管理平台升级软件； 4.平台设备： 2 台数据库服务器， 1 个场馆高清信号转播对接模块， 1 台转播流媒 体服务器， 58 套扩容授权， 4 台流媒体服务器， 4 套人脸识别系统， 17 块 55 寸超 窄边液晶拼接单位， 1 台解码拼控一体云主机， 9 个解码拼控一体云卡，安全防范 系统工程试运行等； 根据项目组了解 ，截至 2019 年 4 月初， 安装工 程部分仅完成隐蔽性工程的初步验收，后续的安 装工作正在进行中。 计算机 网络系 统及无 线 WiFi 覆盖 1.公共网络工程： 20 块、 40G 的光模块， 80 块多模万兆光模块， 1 台服务器机柜， 13 台布线机柜， 2 台核心交换机， 5 台汇聚交换机， 40 台接入交换机， 20 根 40G 光缆， 80 根多模万兆光缆等采购、安装、调试； 2.赛事网络工程： 1 块万兆光模块（利旧）， 5 块多模万兆光模块（利旧）， 1 块单 模万兆光模块， 5 块多模光模块， 1 台核心交换机（利旧）， 1 台汇聚交换机， 5 台 接入交换机（利旧）， 5 根多模万兆光缆（利旧）等设备采购、安装、调试； 3.办公网及物联网工程： 8 块单模万兆光模块， 82 块多模万兆光模块， 1 台服务器 机柜， 5 台布线机柜， 2 台核心交换机， 2 台汇聚交换机， 26 台接入交换机， 52 根 多模万兆光缆等设备的采购、安装、调试； 11 项目 内容 分项 工程 计划 实施内容 实际 完成情况 4.内网安全防护系统工程：电缆保护管（ DN100、 DN50）， 1 套防火墙，计算机应用、 网络系统系统联调， 机柜，机架式光纤配线箱，多模光纤、单模光纤等设备的采 购、安装、调试； 5.核心无线控制器： 2 台无线控制器等安装、调试； 6.无线 AP： 95 台室外 AP、 255 台室内放装 AP、 250 台室内高密度无线 AP、 100 台 面板 AP、 1 套 AP 服务组件等安装、调试； 7.无线网络管理系统：无线管理平台标准版，业务集成开发服务，智能终端接入 及管理 license，业务接入 license、业务管理 license 等网络管理系统的建设； 8.综合布线：明配管 JDG25，明配管 SC25，超六类非屏蔽网线，超六类 24 口非屏 蔽配线架，布线机 柜，无线联网系统联调等线路布置、建设； 屏幕改 造 1.新闻中心室外屏：户外全彩灯条显示屏拆旧及安装，显示屏控制系统建设； 2.综合馆环屏系统：拆除旧屏， LED 环廊屏上层环屏，控制系统，视频处理系统， 控制电脑，千兆交换机、机柜等采购、安装、调试等； 3.综合馆斗屏：拆除旧屏，中层主屏，控制系统，播放设备，地面保护措施等安 装、建设； 4.机械升降系统：机械系统，数字监控系统，自动升降控制系统等系统的建设、 调试； 水电安 装 1.电气安装：配电箱，镀锌管线，金属软管，配线，开关盒，接线盒， LED 筒灯， LED 射灯， LED 灯带等安装； 2.给排水： PPR 给水管， PPR 阀门，塑料排水管，管道支架，坐便器，便斗，洗涤 盆，地漏等建设、安装、调试； 3.放心食堂安装：新装镀锌电线管，金属软管，配线，开关，插座， LED 灯等设备 安装、调试； 4.一体式液压升降柱： 40 根一体式液压升降柱安装、调试； 12 4.组织及管理 （ 1）项目组织情况 1）主管单位 上海市体育局是本项目的主管部门，负责 项目的立项批复 、 根据 东方体育中心的材料代为编制预算， 监督 指导项目的实施 及 拨付项目 的资金 等工作。 2）项目单位 本项目的项目单位为上海东方体育中心，具体负责项目的 申报文 本编制并报体育局进行评审，申报文本中包括预算概 算 、 实施计划 、 组织实施 方式 ， 过程管理方式等； 项目立项完成后，负责项目的具体 实施工作，包括组织采购工作，组织各单位进场，进行日常的监管， 项目完成后的验收等。 3）其他相关单位 其他相关单位包括上海建工七建集团有限公司、上海纺织建筑设 计研究院等单位，具体负责按照合同要求提供建设施工、设计等服务。 （ 2）项目管理情况 1）项目立项 由上海东方体育中心编制申报文本，制定实施计划向市体育局申 请项目立项，市体育局审批通过后向市财政申请预算，项目的预算由 市体育局根据东方体育中心提供材料进行代编，安排于市体育局的部 门预算中。 2）招投标 13 由上海东方体育中心根据部门的采购管理办法，委托招标代理机 构进行项目的施工、监理等招标工作。项目的具体招标情况如下： 表 1-3 项目招标工作情况 工作内容 招标 方式 代理机构 招标时间 中标单位 中标时间 全过程招 标代理 竞争性 磋商 上海申权招标咨询 有限公司 2018.5.4 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.5.21 设计 公开招 标 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.5.31 上海纺织建筑设计 研究院、上海建筑 设计研究院有限公 司 2018.6.21 全过程监 理 竞争性 磋商 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.5.24 上海申元工程投资 咨询有限公司 2018.6.8 前期咨询 竞争性 磋商 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.6.4 上海建筑设计研究 院有限公司 2018.6.21 施工监理 公开招 标 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.7.18 上海建科工程咨询 有限公司 2018.9.3 工程量清 单及控制 价编制 竞争性 磋商 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.5.24 上海瑞和工程咨询 有限公司 2018.6.6 施工 公开招 标 上海上咨建设工程 咨询有限公司 2018.7.9 上海建工七建集团 有限公司 2018.8.16 3）合同签订 由上海东方体育中心根据招标结果，与各中标服务供应商签订合 同，合同施工周期为 2018.9.1至 2018.12.31， 具体情况如下： 表 1-4 项目合同签订情况表 单位：万元 项目内 容 供应商 预算金 额 合同金 额 合同签订 时间 支付方式 全过程 招标代 理 上海上咨建 设工程咨询 有限公司 27.50 21.00 2018.5.22 合同签订后 15 日内，支付预 付款 20%；施工总承包招标完 成后，支付 40%；招标完成后， 支付 35%；工程竣工后，支付 5%。 设计 上海纺织建筑设计研究 163.00 160.00 2018.6.28 合同生效后 7 日，支付 30%；提交设计方案后 7 日，支付 14 项目内 容 供应商 预算金 额 合同金 额 合同签订 时间 支付方式 院、上海建筑 设计研究院 有限公司 30%；完成设计图纸及设计变 更后，支付 30%；验收合格后， 支付 10%。 全过程 监理 上海申元工 程投资咨询 有限公司 40.50 38.50 2018.6.25 合同签订后支付 30%酬金，完 成 60%时支付 15%酬金，完成 90%支付 15%酬金，竣工结算 审计后支付 10%，绩效评价完 成后支付 10%，剩余 20%按照 考核方式进行支付。 前期咨 询 上海建筑设 计研究院有 限公司 33.39 30.00 - 合同签订后支付 24 万元，甲 方提交最终稿后 5 个工作日 内支付 6 万元。 施工监 理 上海建科工 程咨询有限 公司 118.00 115.00 2018.9.4 合同签订后支付 20%，完成工 程量的 60%支付 50%，竣工验 收后支付 25%，服务期满后支 付 5%。 工程量 清单及 控制价 编制 上海瑞和工 程咨询有限 公司 28.00 17.60 2018.6.8 提交最终稿清单及控制价，且 验收后一次性总付。 施工 上海建工七 建集团有限 公司 5,663.47 5,381.14 2018.8.30 承包人进场并大面积开工后， 支付 50%，工程竣工验收合格 后支付至合同金额 85%，结算 审价结束后发包人提交 3%作 为质保金，收到质保金 30 日 内支付至审定价的 100%。 4）施工及监督 由东方体育中心组织各中标单位有序进场进行施工，并在各中标 单位施工过程中按照上海东方体育中心工程建设、设备维修内控制 度、上海东方体育中心设施设备管理使用维护制度、上海东方体 育中心工程改造（维修）管理至等文件进行相应的监管，提供必要 的协助 ，同时委托监理单位进行施工监理及全过程监理 。 5）验收及结算 各供应商完成相应工作后由东方体育中心组织各科室进行验收 15 结算，并根据结算结果向市体育局申请付款。 6）交付及运维 各项维修工作均验收合格后，整体交与东方体育中心进行使用， 使用过程中由中标单位提供一定时限的运 维服务，运维期结束后由东 方体育中心的管理方继续进行运营管理。 （二） 项目 绩效目标 1.项目总目标 通过本项目的实施，完成对上海东方体育中心 室外大平台、训练 馆顶部及排水沟，综合馆，贵宾区域及部分专项修缮的共计 7.7 万 建筑面积、 6.5 万 外场地面积的土建部分修缮；完成综合馆、室外 等部位的 568 台监控设备的更新，完成计算机网络系统及无线 WiFi 的覆盖，完成新闻中心室外屏、综合馆环屏、综合馆斗屏 等改造，完 成部分场地的水电安装， 提升场馆的赛事承办能力、提升上海东方体 育中心的场馆管理水平，满足 2019 年男篮世界杯的场地使用需求， 满足今后各项训练、赛事活动的使用需求，展现安全、服务、精彩的 上海体育场馆形象。 2.年度 绩效 目标 根据项目单位申报文本中设定的项目绩效目标、绩效指标，结合 项目组对本项目的理解 ， 对项目目标进行分解后得出该项目 2018 年 度的绩效目标，具体如下： （ 1） 在年内完成室外大平台、训练馆顶部及排水沟 ，综合馆修 缮 等 4 项土建工程部分的修缮， 维修完成率及验收合格率均达到 16 100%； （ 2）在年内完成高清监控改造、计算机网络系统及无线 WiFi 覆盖等 4项安装工程的修缮，维修完成率及验收合格率均达到 100%； （ 3）施工过程中做到文明施工，无安全事故发生； （ 4） 管理人员对项目实施的满意度较高，达 90%及以上； 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次评价从 2018 年东体修缮工程项目产生的效果出发，力求从 绩效的角度发现该项目中取得的成绩和产生的问题，优化财政支出管 理改革，为下一步实施绩效预算奠定基础。具体评价目标如下： 1.通过评价，了解 2018 年东体修缮工程项目 的基本情况，对项 目背景和目的、项目内容和现状、项目预算做深入调研和分析； 2.通过评价， 总结 2018 年东体修缮工程项目在资金使用情况、 财务管理状况及项目管理等方面的情况 ，及整体绩效状况。 3.通过评价，总结 2018 年东体修缮工程项目 规划和实施中的经 验和不足。 4.通过评价， 总结项目在决策、执行等方面的经验，查找其存在 的不足，提出相关的建议，从而进一步规范本项目在往后年度的操作， 提升财政资金的使用效率， 为进一步强化部门预算支出责任，优化资 源配置和提高公共服务水平提供依据和参考。 17 （二）绩效评价原则 及 评价方法 1.绩效评价原则 （ 1）价值中立原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参 与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观事实，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念 的不一致而有所不同。 （ 2）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的 讨论及设计 、数据填报、复核， 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 和合理性，并及时发现、处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 3）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由相关部门填报数据，项 目组根据填报的数据，在进行汇总、分析、评价的基础上，独立开展 评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.绩效评价方法 本项目采用的绩效评价方法主要包括 目标比较法、抽样复核法、 公众评判法、逻辑分析法 等。 （ 1）目标 比较 法：根据 项目 目的，各项 计划工程量 ，和期限内 的 目标完成情况进行比较，进而评估项目实施效益。 18 （ 2）抽样复核法：对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方 法，按照不低于 20%的比例进行抽样复核，如果样本量较小，将进行 全样本复核。 （ 3） 公众评判法：主要包括对 东体中心相关人员 进行访谈；对 项目受益 群体 进行满意度问卷调查，获得对该项目实施过程及落实情 况的社会满意度； 并 对评价报告进行 专家论证 。 （ 4）逻辑分析法 针对项目情况，进行绩效分析，提炼项目实施中的经验做法和不 足之处，进而提出相关建议，保障以后年度项目更好的实施。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价工作需要的数据包括定性数据和定量数据两种类 型，定性数据主要是通过实地考察、现场访谈、电话沟通等社会调查 方式进行采集；定量数据主要是通过项目单位和其他相关单位填报基 础数据采集表的方式进行采集； 此外，我们会对采集的数据进行复核， 确保数据的准确性。 （四）绩效评价实施过程 2018 年东体修缮工程项目绩效评价工作的具体工作实施过程如 下：首先，项目组积极与东方体育中心 沟通，通过材料收集、电话沟 通，对项目具体实施内容、预算资金编制依据及执行情况、组织管理 流程等有了详实的掌握，并对项目单位相关负责人进行了访谈，进一 步了解项目单位的内部管理制度和关键工作内容。项目组梳理项目基 本情况，确定评价关注点，设计评价指标体系、基础表、访谈提纲； 19 项目组经历了数据采集、社会访谈、数据分析和报告撰写环节，顺利 完成了绩效评价工 作。 绩效评价具体实施过程如下： 1.前期调研 2019 年 3月 5日 2019年 3月 20日，项目组联系上海东方体育 中心的财务人员及业务相关人员，发放材料采集清单 ，由上海东方体 育中心财务科室、业务科室反馈项目实施相关材料，提供相关实施数 据。 2.访谈 2019 年 3月 21 日 2019年 4月 5日，针对 2018年东体修缮工 程项目的开展情况、管理措施制定及执行情况进行了访问和了解，访 谈对象为东方体育中心的财务负责人及项目管理人员，访谈方式为上 门访谈、电话访谈。最后项目组撰写了访谈报告（具体见附件）。 3.数据分析和报告撰写 2019 年 4月 6日 2019年 5月 5日，项目组根据绩效评价的原 理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报 告，在规定时间内上报委托方。 三、 评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 本次绩效评价的项目 因截至评价时段还未完成，故产出指标中的 20 土建工程验收合格率、安装工程验收合格率，效果指标中的满意度、 场馆及设施设备故障发生数指标不作考察，剔除不考察指标后项目的 总权重分为 74分，评价 总得分为 55.56分 ，折算成百分制后，得分 为 75.08分。 其中，项目决策类指标权重 12分，得 12分，得分率为 100%；项目管理类指标权重为 44 分，得分为 37.31 分，得分率为 84.80%；项目绩效类指标权重为 18 分，得分为 6.25 分，得分率为 34.72%。 评价指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 12 - 12 A1 项目立项 6 - 6 A11 战略目标 适应性 2 战略目标相适应 2 A12 立项依据 充分性 2 立项依据充分 2 A13 立项规范性 2 立项程序规范 2 A2 项目目标 6 - 6 A21 绩效目标合 理性 3 绩效目标合理 3 A22 绩效指标 明确性 3 绩效指标明确 3 B 项目管理 42 - 37.31 B1 投入管理 8 - 5.31 B11 预算执行 率 4 72.80% 1.31 B12 预算编制 合理性 4 编制合理 4 B2 财务管理 12 - 12 B21 资金使用 情况 4 资金使用合规 4 B22 财务管理 制度健全性 4 财务管理制度健 全 4 B23 财务监控 有效性 4 有效 4 B3 实施管理 22 - 20 B31 项目管理 制度健全性 6 健全 6 B32 项目管理制 9 - 7 21 评价指标 权重 业绩值 得分 度执行有效性 B321 进度监控 制度执行情况 3 未有效监控 ，但及 时调整 2 B322 合同管理 制度执行情况 3 部分未有效执行 2 B323 监督管 理制度执行情况 3 执行有效 3 B33 实施计划完 整性 3 完整 3 B34 政府采购 规范 性 4 政府采购合规 4 C 项目绩效 46 - 6.25 C1 项目产出 20 - 1.75 C11 土建工程 计 划 完成率 4 43.75% 1.75 C12 安装工程 计 划 完成率 4 0% 0 C13 土建工程完 成及时性 3 未完工 0 C14 安装工程完 成及时性 3 未完工 0 C15 土建工程验 收合格率 3 - - C16 安装工程验 收合格率 3 - - C2 项目效益 26 - 4.5 C21 运动员满 意度 5 - - C22 教练员满 意度 5 - - C23 群众满意度 4 - - C24 场馆故障发 生数 3 - - C25 设备故障发 生数 3 - - C26 长效管理制 度建设情况 3 健全 3 C27 长效管理 制度执行情况 3 部分执行 1.5 合计 100 - 55.56 22 2.主要绩效 2018 年东体修缮工程项目整体绩效 情况如下 ： （ 1）项目与部门职责、发展战略目标相适应，项目立项依据充 分，立项程序规范，绩效目标设置规范， 绩效 指标明确。 （ 2）项目预算执行率为 72.80%， 预算编制合理，资金使用合规， 财务管理制度健全， 财务监控 有效 ，项目管理制度健全，但进度监控、 合同管理均未严格执行， 项目实施计划健全， 政府采购合规。 （ 3）项目工作的土建工程完成率为 43.75%，安装工程尚未完成， 项目实施效果暂时未能体现 ，长效管理制度健全，部分 未 得到有效的 执行。 （二）具体绩效分析 A 项目决策 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 战略目标适应性 考察项目与市体育局战略目标的适应性，即项目 是否能够支持部门目标的实现。 本项目的主要工作内容是对上海东方 体育中心的 场馆、设施设备进行修缮 、维护 ，满足 各项训练、赛事举 办的需求， 满足 2019 年举办男篮世界杯的场地需求；项目的实施目 的与 上海东方体育中心主要的职责 东方体育中心的各场馆进行调度、 运行、维护，满足各项赛事训练、举办的要求 一致； 与市体育局强 化场馆管理，组织好 2019年男篮世界杯的举办等工作的 目标相契合。 因此，该项目与东方体育中心、市体育局的战略目标一致，该指标得 23 2 分。 A12 立项依据充分性 考察用以反映项目立项是否有充分的依据，是否符合本市的相关 规定。本项目的实施内容为 对东方体育中心的场馆、设施进行修缮， 满足 2019 年男篮世界杯 及其他训练、赛事 举办的场地需求； 项目的 立项符合 体育发展十三五规划中的“加强运动训练基地建设，认 真组织好全国综合性赛事和承办的国际赛事的筹办工作，做好重要国 际赛事的备战参赛工作”“举办好 2019 年男篮世界杯，提高中国篮球 运动普及水平”的规划要求，符合上海市体育改革发展“十三五” 规划 中提出的“努力培育足球、篮球、排球三大球文化，提升 三大球群众参与度和运动技术水平”要求。因此，项目的立项符 合国家及上海市的体育发展规划要求，该指标得 2分。 A13 立项程序规范性 考察项目的申请、设立过程是否符