2017年嘉定区政府质量奖项目财政支出绩效评价报告.pdf

上海市嘉定区财政项目支出绩效评价 报告 项目名称： 2017年嘉定区政府质量奖项目 项目实施单位：上海市嘉定区市场监督管理局 项目主管部门：上海市嘉定区市场监督管理局 委托单位：上海市嘉定区市场监督管理局 评价机构：上海新嘉华会计师事务所有限公司 2018年 10月 26日 撰稿人：李嘉顺 复审人：江 蔚 终审人： 张建明 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）项目立项的背景和目的 . 7 （二）评价对象 . 8 （三）项目范围及内容 . 8 （四）项目组织管理与实施情况 . 8 （五）项目预算安排和实际支出情况 . 9 （六）项目绩效目标 . 11 （七）项目的相关方及其关联 . 12 （八）项目的组织及管理 . 12 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）评价依据 . 15 （三）绩效评价指标体系 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 17 三、评价结论和绩效分析 . 18 （一）评价结论 . 18 （二）具体绩效分析 . 20 四、主要业绩和经验 . 35 （一）主要业绩 . 35 （二）主要经验 . 35 五、存在的问题和不足 . 35 六、相关建议和措施 . 37 评价报告附件 . 38 附件 1： 2017年嘉定区政府质量奖项目绩效评价指标体系 . 39 附件 2：评价指标评分底稿 . 40 附件 3：访谈情况汇总分析报告 . 70 附件 4：调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 72 1 摘 要 为贯彻落实中共中央 国务院关于开展质量提升行动的指导意 见、国务院质量发展纲要（ 2011-2020年）和上海市质量发展 规划（ 2011-2020年），创新质量发展激励机制，进一步适应质量发 展新形势新要求，嘉定 区市场监管局 依照上海市嘉定区政府质量奖 管理办 法（试行），在辖区内举办上海市嘉定区政府质量奖的评审， 选出区长质量奖 2名，区长质量奖提名奖 5名， 用以鼓励提升区内整 体质量水平 ，增强嘉定区综合竞争力，加快推进科创中心重要承载区 建设。 一、项目基本情况 （一）评价对象 项目名称为“ 2017 年嘉定区政府质量奖项目”，预算总额为 180 万元，评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （二）项目 范围及内容 本项目范围为 在嘉定区登记注册，并正常运行满 5年，具有完整 的质量管理体系和改进机制，并已取得一定的经营业绩的具有独立法 人资格的企业。 本项目通过委托专家进行评审 ,在 符合申报资格的企业中， 经过 层层筛选 ，表彰在质量管理和运营绩效上有着突出业绩，有广泛的社 会知名度与影响力，并对嘉定区的质量建设做出积极贡献的组织。 （三）项目组织管理与实施情况 2 本项目 由 嘉定 区市场监管局 立项申请预算资金，设立“区政府质 量奖评审委员会”负责审定工作， 由区政府和区有关部门领导及相关 质量专家组成。 通过街镇和网络宣传，吸引嘉定企业 进行申报， 评委 会 委托第三方上海质量认证咨询中心负责资料评审和现场评审工作， 由评委会下设办公室（ 以下简称 “评审办”）负责评审的日常管理， 包括选 聘评审组，受理申请并对其资格审核，组织评审并公示评审结 果等工作，最终选出区长质量奖 2名，区长质量奖提名奖 5名。 （四）项目预算安排和实际支出情况 2017 年本项目年初预算安排为 180 万元， 区市场监管局 在项目 推进过程中并未调整预算 ，实际支出 176.60万元 。 表 1 项目预算明细表 （ 金额 单位：万元） 单价 预计数量 金额合计 资料评审 0.80 15.00 12.00 现场考核 2.00 9.00 18.00 政府奖奖金 50.00 2.00 100.00 提名奖奖金 10.00 5.00 50.00 合计 180.00 表 2 项目实际支出明细表（ 金额 单位：万元） 单价 实际数量 金额合计 评审策划费 - - 3.00 资料评审 0.40 15.00 6.00 现场考核 2.20 8.00 17.60 政府奖奖金 50.00 2.00 100.00 提名奖奖金 10.00 5.00 50.00 合计 176.60 3 （五）项目绩效目标 1绩效总目标 根据上海市嘉定区人民政府下发的上海市嘉定区人民政府关于 印发 ，评选一批标杆 企业，引导和激励全区各类组织加强质量管理，提高质量水平，为全 区经济社会又好又快发展做出积极贡献。 2年度绩效目标 1） 2017年产出目标：（ 1）评选出区长质量奖组织不超过 2家， 提名奖不超过 5家；（ 2）选出的得奖企业质量达标；（ 3）将获奖名单 完整对外公布公示；（ 4）按时发放奖金；（ 5）奖金发放准确率 100%。 2） 2017年效果及影响力目标 ：（ 1） 促进企业间的交流，扩大项 目的影响力，更快提升全区质量； （ 2）投诉处置率 100%；（ 3）建立 有效沟通渠道；（ 4）项目可持续发展；（ 5）受众满意度达到 80%以上 。 二、评价结论 评价小组经过填报数据基础表、社会调查、访谈，采集相关信 息和数据，通过整理、汇总和分析，依据评价工作方案中确定的评 价指标、评分标准和评价方式方法，对 2017年嘉定区政府质量奖进 行了客观、公正的独立评价， 评价 综合 得分为 87.3分， 评价等级 为 “ 良 ” 。 本项目 立项依据充分，绩效目标制定合理，进度控制相对合 理，项目产出数量完成率高，内部信 息传递及时有效。但在项目管 理制度、宣传 受益面 、项目长效管理机制等方面， 有待加强 。 4 三、 主要业绩和经验 （一）主要业绩 首届政府质量奖评出区长质量奖 2名，区长质量奖提名奖 5名， 并及时向获奖企业发放奖金，在表彰大会上， 2家获得区长质量奖的 企业分享了优秀的管理经验，引导和激励 其他 组织加强质量管理， 提高质量水平，扩大了影响力，提高了嘉定区经济体的凝聚力。 （二）主要经验 1.通过街镇和网络的形式发布申报通知 本项目是首届举办，为了扩大影响面，吸引更多的企业前来申 报， 区市场监管局 采用最快最便捷的方式，即通过微信公众号 平台 发布信息，不仅如此，更是通过街镇这一面 向 企业的第一道政府部 门的宣传，向辖区符合条件的企业进行宣传，鼓励申报并将优秀的 企业推荐给评审办。 2.增加了申报培训 本项目由于系属首次举办，部分拟申报企业不明确申报资格和 申报材料的要求，为帮助企业正确申报，评审办举办了 2次培训， 不仅引入了评审标准 GB-T19580，鼓励企业按照绩效评价标准提升企 业质量，还对申报材料的编制做了详细的解释，便于企业为申报做 好充足的准备。 四、存在的问题和不足 1.宣传受益面及影响力有限 5 通过与 区市场监管局 相 关负责人的访谈 以及资料调研 ， 本公司 发现， 本次 评奖范围覆盖了信息服务业 、 机电业 、 医药业 、 汽车及零 部件业等产业 ， 体现了嘉定产业发展特色 ， 但是新能源汽车及汽车智 能化 、 高性能医疗设备 、 智能制造等新兴产业和高端制造业 ， 总部经 济和创意园区等为主的现代服务业 ， 新农村建设为主的都市农业等重 点产业 较少 涉及 ，最终的 获奖 企业 未 能 全面 反映出 嘉定区 所属 企业 的 质量 水平。 2.评审记录 未能有效的 帮助企业提升质量管理水平 本公司发现，根据嘉定区政府质量奖管理办法的规定，资料 评审和现场评审均以打分的形式， 根据 评审标准 GB-T19580的要求 评分后选 定最终入围的企业 。实际提供的资料中， 具体的分值由评 审专家给出最终的总分， 但 未 进行逐条 分项 打分 ， 无法帮助 区市场 监管局 向 落选企业 提供可以肯定或者尚待改进工作的建议 ， 对于 指导 区内企业的质量管理水平提升有一定的难度 。 3.项目后续长效管理机制 有待 进一步加强 本项目系属首次 立项 的 项目， 除 制定 了 相应的 管理办法 明确 项 目 申报 、 评审等 必备流程和环节 外 ， 区市场监管局 还通过举办 表彰大 会将获奖企业的优秀管理经验传递给 与会 人员， 但是如何将优秀 质 量管理 经验再推广到 全区 的范围 ， 有待 区市场监管局 进一步加强宣传 协调及组织工作 。未获奖的企业也在调查问卷中提出 ，建议搭建企 业间的 长期 交流平台，更多更全面地向获奖企业进行学习， 以 提升 自身的质量管理能力 的不足 。 6 五、相关建议和措施 1.加大宣传的 广度 、 深度及 力度 采用公众号的形式进行宣传，仅局限于关注公众号的申报者； 通过街镇宣传的形式，仅局限于街镇的宣传力度和影响力。要吸引 区内 各行业 真正具有卓越管理成效的企业，还需要 区市场监管局 扩 大宣传的广度 、 深度 和力度， 可以通过 借用区内其他行政力量，吸引 更多更好的 跨行业的 企业进行申报，从而 全面 提高全区的质量水 平。 2.借助专家 优势、细化 评审 记录 、 帮助企业 优化 质量管理工作 由于评审专家 的专业性较高，对于定性化的指标能够给出量化 的分数， 通过 综合所有方面的 评分 评出各级奖项， 但是 对于受审的 企业来说， 需要的是借助参加 本项目 ， 准备 申报 材料 参与评审 活动 ， 找到管理的薄弱点。建议 区市场监管局 借助 评审专家的专业优势 ， 将 评分中各 定性化的指标进行量化， 这样可以方便横向比较 各家企业 存在的不足 点 ， 最终能够为区内企业的质量管理提供指导性的意见和 建议 ， 为企业的质量发展提供帮助 。 3.由政府搭台 促进企业间交流、 推进项目的可持续发展 为了推进 本项目的 可持续发展 ，建议 由 区市场监管局 牵头、 除召 开项目表彰大会外，还可以 搭建 区内 各 企业 的 交流平台，诸如 举办不 定期的行业管理交流会 ， 组织参观优秀企业等活动 让更多获奖企业 和单方面有特色管理经验的企业，交流分享体会，从而带动全区的 提升质量水平，增强全区的凝聚力。 7 2017年嘉定区政府质量奖项目 财政支出绩效评价报告 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 和嘉定区绩效管理文件的要求，上海新嘉华会计师事务所有限公司 （以下简称“本公司”）受上海市嘉定区市场监督管理局（以下简称 “ 区市场监管局 ”）委托，对 区市场监管局 实施的 本 项目进行绩效评 价。为保证本次绩效评价的规范、客观、 公正，特制定本 评价报告 。 一、 项目基本情况 （一）项目立项的背景和目的 为贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会的 精神， 把以质取胜作为质量发展的核心理念， 把推动发展的立足点转 到提高质量和效益上来 ， 全面提高各行各业的质量管理水平，依靠质 量创造市场竞争优势，增强我国产品、企业、产业的核心竞争力。 区 市场监管局 按照区领导“大安全、大质量、大市场”监管体系的工作 要求， 通过 设立 政府质量奖，树立标杆企业，推广各类组织导入卓越 绩效等先进管理模式，提高质量水平，加快推进科创中心重要承载区 建设。 区市场监管局 依照 上海市嘉定区人民政府办公厅关于印发 的通知（嘉府发【 2016】 38号） ，引入第三方认证咨询机构， 通过资格审核，资料审核和现场 审核， 对符合管理办法并取得卓越经营绩效的组织，颁发区长质量奖 8 2名，区长质量奖提名奖 5名。 （二）评价对象 项目名称为“ 2017 年嘉定区政府质量奖项目”，预算总额为 180 万元，评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （三）项目范围及内容 本项目范围为 主要针对在嘉定区登记注册，并正常运行满 5年， 具有完整的质量管理体系和改进机制，并 已取得一定的经营业绩的具 有独立法人资格的企业。 评审组计划 从符合申报资格的企业中，选出区长质量奖 2 名， 区长质量奖提名奖 5 名，表彰在质量管理和运营绩效上有着突出业 绩，有广泛的社会知名度与影响力，并对嘉定区的质量建设做出积极 贡献的组织。 （四）项目组织管理与实施情况 嘉定区政府质量奖评定程序流程图如下； 9 本项目在 2017年度内按照政策要求均衡推进。 本项目 由 区市场监管局 质量管理科 立项申请预算资金，设立“区 政府质量奖评审委员会”负责审定工作， 由区政府和区有关部门领导 及相关质量专家组成， 委托第三方上海质量认证咨 询中心负责资料评 审和现场评审工作，由评委会下设办公室负责评审的日常管理，包括 选聘评审组，受理申请并对其资格审核，组织评审并公示评审结果等 工作。 （五）项目预算安排和实际支出情况 嘉定区政府质量奖是根据嘉定区政府文件立项实施， 本项目 自 2016 年度颁布奖项管理办法， 2017 年度 首次 由 区市场监管局 申请预 算资金并进行实施。 评审标准主要依据 GB/T 19580-2012卓越绩效 评价准则，从领导，战略，顾客和市场，资源，过程管理，测量、 分析与改进和结果共 7个维度由不同的评审分工逐项评分，满分 1000 10 分。 本项目年初 预算 180万元，其中委托第三方的资料评审费用按照 企业家数计算，每评审一家 0.8万元，共评审 15家，合计 12万元； 委托第三方现场评审，每评审一家 2万元，共评审 9家，合计 18万 元；获得区长质量奖的企业每家奖励 50万元，共 2家获奖，合计 100 万元；获得区长质量奖提名奖的企业每家奖励 10万元，共 5家获奖， 合计 50万元；所有预算合计 180万元。 在预算执行方面，所有评审委托第三方负责，根据签订的技术服 务合同，评审组织环节中，评审策划 3万元；资料评审环节每评审一 家 0.4万元，共评审 15家，合计 6万元；现场评审环节每评审 一家 2.2万元，共评审 8家，合计 17.6万元；奖励环节获得区长质量奖 2 名，每一家企业奖励 50 万元，合计 100 万元；获得区长质量奖提名 奖 5名，每一家企业奖励 10万元，合计 50万元，实际总支出 177.6 万元。 表 1 项目预算明细表（单位：万元） 单价 预计数量 金额合计 资料评审 0.80 15.00 12.00 现场考核 2.00 9.00 18.00 政府奖奖金 50.00 2.00 100.00 提名奖奖金 10.00 5.00 50.00 合计 180.00 表 2 项目实际支 出明细表（单位：万元） 11 单价 实际数量 金额合计 评审策划费 - - 3.00 资料评审 0.40 15.00 6.00 现场考核 2.20 8.00 17.60 政府奖奖金 50.00 2.00 100.00 提名奖奖金 10.00 5.00 50.00 合计 176.60 （六）项目绩效目标 1绩效总目标 根据上海市嘉定区人民政府下发的上海市嘉定区人民政府关于 印发 ，评选一批标杆 企业，引导和激励全区各类组织 加强质量管理，提高质量水平，为全 区经济社会又好又快发展做出积极贡献。 2年度绩效目标 1） 2017年产出目标： （ 1）评选出区长质量奖组织不超过 2家，提名奖不超过 5家； （ 2）选出的得奖企业质量达标； （ 3）将获奖名单完整对外公布公示； （ 4）按时发放奖金； （ 5）奖金发放准确率 100%； 2） 2017年效果及影响力目标： （ 1） 促进企业间的交流，扩大项目的影响力，更快提升全区质 量； （ 2）投诉处置率 100%； 12 （ 3）建立有效沟通渠道； （ 4）项目可持续发展； （ 5）受众满意度达到 80%以上； （七）项目 的相关方及其关联 各部门分工情况如下： 1.项目主管部门： 区市场监管局 区市场监管局 质量管理科 为项目绩效评价工作的责任主体，负责 具体项目的绩效编制、提交立项材料、绩效目标申报等。 2.项目实施单位：各街 镇 ，上海质量认证咨询中心 各街道办事处负责向符合条件的嘉定企业进行宣传，鼓励并协助 递交申报材料， 参考上海市政府质量奖评审专家，决定 由上海质量认 证咨询中心 (上海市标准化协会和上海市质量技术监督局干部教育培 训中心 联营的企业 )负责评审的策划，评审会的组建，资料评审，现 场评审并公布获奖名单，由 区市场监管局 负责推广得 奖的标杆企业， 由嘉定区政府进行公告表彰。 （八）项目的组织及管理 本项目由 区市场监管局 根据嘉定区政府质量奖管理办法（试 行）立项，并成立评审办负责日常管理工作，包括编写评价文件、 程序、申报文书、评审工作文书等。 嘉定区为确保区政府质量奖评审过程及结果的公正性和科学性， 成立“区政府质量奖评审委员会”（以下简称“评委会”），承担审定 区政府质量奖工作。 13 评委会下设办公室以下简称“评审办”，评审办设在 区市场监管 局 。 评审办根据评审需要， 参考上海市政府质量奖的评审方式，委托 第三方机构 上海市质量认证咨询中心 进行评审。 评审过程分为 资料评 审和现场评审两项内容，所以在 与第三方签订的合同 时，将两项内容 分别签订合同 ，经区财政局同意，在列明预算金额时也将两项工作分 开列项 。 第三方根据嘉定区政府质量奖评审人员管理规定， 在上 海市政府质量奖评审专家库范围内，聘请有关方面的专家，组成评审 组，开展评审工作。相关各主管部门、各街镇等负责区政府质量奖的 培育、发动和推荐工作，宣传、推广各类组织导入卓越绩效等先进管 理模式。 区政府质量奖评审程序主要包括： 发布通知。评审办 通过 街镇向辖区内企业宣传，也通过微信公众 号对外发布申报通知 。 为帮助申报组织更 好地学习和理解评审标准， 准备申报材料，评委会组织开展了两次培训。 推荐申报。凡符合申报条件的组织，在自愿申报的基础上，根据 通知具体要求，将申报材料报经注册所在地的政府部门签署书面推荐 意见后，在规定的时间内报送评审办。 资格审查。评审办对申报组织的基本条件、推荐意见和申报材料 的完整性进行审查。对通过审查的，正式受理其申报。 资料评审。评审办组织评审组，根据评审规则，对资格审查合格 的组织的申报材料进行评审。评审组根据资料评审结果，按照好中选 14 优的原则确定现场评审名单。对未列入现场评审的组织，由评审办反 馈评审结果。 现场评审。评审办组织评审组，根据评审规则，对通过资料评审 的组织进行现场评审，并形成现场评审意见。 综合评价。评审办组织评审组，对进入现场评审的组织的申报表、 现场评审意见等进行综合分析，编写综合评价报告，按得分排序，择 优提出获奖建议名单。评审办根据评审组的建议，提出获奖推荐名单， 并附相关材料提请评委会审议。 审定公示。评委会审查综合评价报告和获奖推荐名单，表决确定 拟奖名单；经新闻媒体向社会公示后，提请区政府批准区政府质量奖 拟奖名单。 批准公告。经区政府批准的获奖名单，通过新闻媒体等向社会公 告。 评审办在有关 新闻、杂志等媒体上宣传、推广获奖组织质量管理 的成功经验，引导广大组织学习先进的质量管理经营模式，推动本区 质量水平的进一步提高。 区政府质量奖评审坚持“科学、客观、公开、公平、公正”的原 则，做到程序化和规范化，提高透明度，接受媒体、社会公众的监督。 建立评审人员和受评组织双向监督反馈制度。受评组织对评审人 员工作质量及执行纪律情况做出评价，评审人员对受评组织守纪情况 做出评价，反馈评审办。 15 二、绩效评价工作情况 （一） 绩效 评价目的 1 摸清本项目资金投入、产出及绩效状况，并提供科学决策的 客观依据； 2 通过绩效评 价转变政绩观念，客观、公正地评价本项目绩效， 总结项目开展的经验； 3 通过绩效评价，完善本项目的财政政策，优化、公平资金的 配置及资金支出结构。 （二）评价依据 1项目业务文件 1）上海市嘉定区人民政府关于印发 （嘉府发【 2016】 38号） 2） GB/T 19580-2012卓越绩效评价准则 2. 绩效评价管理文件 1）上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22号 )； 3其他作为评价依据的材料 （三）绩效评价指标体系 1指标设计思路 本项目绩效 评价指标体系，以财政部门确定的共性指标体系框架 为基础，针对项目的特点，按照逻辑分析法和层次分析法开发设计， 覆盖资金管理、项目管理、项目效益和受众满意度四个方面，重点关 注核实奖项的数量完成率、评审质量达标率、社会效益，调研 本项目 16 的受益人满意度等，反映项目实施的效果及状况，对项目的监管提出 建设性意见。 2指标设计依据 1）相关性：与资金使用情况相关联； 2）可比性：不同项目之间衡量结果可以相互比较； 3）综合性：将定量指标和定性指标相结合； 4）重要性：选取最具有代表性、最能反映要求的指标； 5）经济 性：考虑现实条件和获得指标的可操作性。 3评价方法 指标体系中有定量指标和定性指标，对于定量指标，通过规定的 参数数值直接进行量化；对于定性指标，根据行业标准进行量化处理。 通过案卷研究法、比较法、因素分析法及公众评判法等相应的评 价方法进行打分。 4评级标准 根据上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22 号 ) 的规定，绩效项目评分 90分 -100分（含 90分）为“优”； 75分 -90 分（含 75分）的为“良”； 60分 -75分（含 60分）为“合格”；低 于 60分为“不合格”。 （ 四 ） 数据采集方法及过程 1）文献和资料研究：收集项目相关文献资料，进行研究； 2）资金和财务合规性检查：了解财务制度、项目资金的审核程 序、检查资金的划拨核准手续、使用记录、账务处理情况，可以分析 17 并掌握项目资金及财务的合规性问题，并将了解到的情况进行汇总反 映； 3）访谈：组织相关访谈，同时针对 项目负责人周奕，经办人黄 玉菁 进行面对面个别访谈。通过对利益相关方的细分，针对性地进行 深入细致的访谈、了解，可以有效掌握项目情况、项目效果以及不足， 尤其是各方关注的核心问题，进而得到相关各方如何改进后续项目质 量、确保项目长效运行的各种意见和建议，并 将这些情况，整理反映 到评价报告中去； 4）问卷抽样调查：根据评价指标需要，有针对性地根据项目内 容设计调查问卷， 发放 16份问卷，收回 15份 有效 问卷， 调查范围涉 及嘉定区参与申报的组织。最后将在访谈、座谈和调研的基础上对现 有问卷进行完善，以求切实反映项目特点，具有针对性。 （ 五 ）绩效评价实施 过程 1拟定评价方案，制定评价计划 本公司根据对项目资料的初步了解，拟定评价方案，确定需要收 集的资料清单以及制定评价工作计划和评价指标体系表，并且经过专 家评审对评价方案进行完善。 2根据工作计划，收集相关资料 根据拟定的工 作方案，本公司通过取得相关部门提供的各种材 料，及访谈，问卷发放调查，财务资料抽查等方式，全面的取得评价 所需的相关材料。 3资料整理及综合分析，形成评价结论 18 本公司根据绩效评价的原理和工作方法，对所掌握的项目第一手 资料进行整理、分析和讨论，根据指标体系表进行打分，初步形成本 项目的绩效评价结论。 4撰写与复核绩效评价报告 本公司根据对项目资料整理、分析形成的结论，撰写和提交绩效 评价报告。按照绩效评价项目三级复核管理机制的要求，绩效评价报 告必须从资料收集、数据分析、整理以及报告撰写等各方面采用内部 复核程序，以 避免舞弊及差错事项的产生，从而保证绩效评价工作顺 利完成，并能够客观、公正、准确反映本项目的实际情况。 三、评价结 论和 绩效分析 （ 一 ）评价 结论 1.评价结果 评价小组经过填报数据基础表、访谈，采集相关信息和数据，通 过整理、汇总和分析，依据评价工作方案中确定的评价指标、评分标 准和评价方式方法，对 2017 年嘉定区政府质量奖进行了客观、公正 的独立评价，评价综合得分为 87.3分 ，评价等级为“良”。 本项目绩效评价评分结果见下表： 一级指 标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A项目 决策 （ 10分） A1立项 合理 性 （ 6分） A11战略目标适应性 （ 2分） 2 A12立项依据的充分性 （ 2分） 2 A13项目立项规范性 （ 2分） 2 小计 （ 6分） 6 A2项目目标 适应性 （ 4分） A21绩效目标合理性 （ 2分） 2 A22绩效指标明确性 （ 2分） 2 小计 （ 4分） 4 小计 （ 10分） 10 19 B项目 管理 （ 30分） B1投入管理 （ 5分） B11预算编制合理性 （ 3分） 2 B12预算执行率 （ 2分） 1.8 小计 （ 5分） 3.8 B2财务管理 （ 6分） B21资金使用情况 （ 2分） 2 B22财务管理制度建立 健全性 （ 2分） 2 B23财务监控有效性 （ 2分） 2 小计 （ 6分） 6 B3项目实施 （ 19分） B31制度健全性 （ 4分） 2 B32宣传有效性 （ 4分） 3 B33评审专家的专业性 （ 4分） 4 B34评审执行有效性 （ 5分） 4 B35政府采购规范性 （ 2分） 2 小计 （ 19分） 15 小计 （ 30分） 24.8 C项目 绩效 （ 60分 ） C1项目产出 （ 25分） C11评审数量完成率 （ 7分） 7 C12评审质量达标率 （ 3分） 3 C13获奖名单公示完整 性 （ 3分） 3 C14工作完成时效性 （ 3分） 3 C15奖励发放准确性 （ 5分） 5 C15企业参与覆盖率 （ 4分） 2 小计 （ 25分） 23 C2项目效益 （ 35分） C21社会效益 （ 5分） 4 C22投诉处置率 （ 5分） 5 C23信息沟通有效性 （ 7分） 4 C24可持续发展 （ 8分） 6.5 C25受众企业满意度 （ 10分） 10 小计 （ 35分） 28.5 小计 （ 60分） 52.5 总计 (100分 ) 87.3 2.主要绩效 首届政府质量奖评出区长质量奖 2名，区长质量奖提名奖 5名， 并及时向获奖企业发放奖金，在表彰大会上， 2家获得区长质量奖的 企业分享了优秀的管理经验，将引导和激励全给类组织加强质量管 理，提高质量水平，扩大了影响力，提高了嘉定区经济体的凝聚力。 本项目 立项依据充分，绩效目标制定合理，进度控制相对合理， 20 项目产出数量完成率高，内部信息传递及时有效。 但在项目管理制度、 宣传有效性、项目长效管理机制等方面，尚 有待加强 。 （ 二 ） 具体 绩效分析 1 项目决策 分析 项目决策一级指标总分值 10分，得分 10分。项目决策主要包括 项目立项合理性、项目目标适应性。 项目决策指标具体评分标准及得分情况见下表： 一级 指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A项目 决策 (10分 ) A1立项合 理性 (6分） A11战略目标适应性 (2分） 2 A12立项依据的充分性 (2分） 2 A13项目立项规范性 (2分） 2 小计 (6分） 6 A2项目目 标适应性 (4分） A21绩效目标合理性 (2分） 2 A22绩效指标明确性 (2分） 2 小计 (4分） 4 A指标小计 (10分） 10 1）二级指标项目立项合理性指标分值 6分，得分 6分。 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、 与 区市场监管局 相关工作 人员访谈等方法，评分如下： A11战略目标适应性分值 2分，得分 2分。 根据上海市质量发展规划（ 2011-2020年）（沪府发【 2013】 1号）文的要求，“完善质量工作体制机制。完善符合社会主义市场 经济发展要求、具有上海特点的 质量管理体制。进一步明确企业、社 会中介组织、政府部门各自的质量责任，优化市场调节、企业主体、 行业自律、政府监管、社会参与的质量工作格局、充分运用经济、法 21 律、行政等手段维护质量安全，广泛开展质量强区、质量兴企活 动，形成全社会齐抓共管的良好氛围。” 区市场监管局 主要职责之一， 就是开展质量发展总和协调工作，推动健全协调联动机制；组织开展 质量状况分析、质量奖励、质量信用体系建设、质量教育等工作。 本项目界定清晰，且符合政府公共职能范围；能够支持嘉定区市 场监督管理局目标的实现，与区市场监督管理局的战略目标一致，符 合 党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会的指导方针和优 先重点，分值 2分，得 2分。 A12立项依据充分性分值 2分，得分 2分。 为贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会的 精神，把以质取胜作为质量发展的核心理念。坚持好字优先，好中求 快。全面提高各行各业的质量管理水平，发挥质量的战略性、基础性 和支撑性作用，依靠质量创造市场竞争优势，增强我国产品、企业、 产业的核心竞争力。 区市场监管局 以国务院质量发展纲要 （ 2011-2020年）、上海市质量发展规划（ 2011-2020年）、上海 市政府质量 奖管理办法、嘉定区政府质量奖管理办法（试行）（嘉 府发【 2016】 38号）等文件作为本项目的立项依据，立项依据充分， 分值 2分，得 2分。 A13项目立项规范性分值 2分，得分 2分。 本项目属于 区市场监管局 首次执行的项目，由区财政局 对区 市场 监督管理局 申报的 项目 预算进行了批复，本项目开始实施。 本项目按 照规定的程序申请设立，立项所提交的文件、材料符合相关要求，并 22 且 区市场监管局 根据的相关规定，项目立项有明确的立项、决策流程 的项目，且前期程序齐全。 根据评分标准，按照规定程序申请设立 ， 所提交的文件、材料符合相关要求 ，前期资料齐全 的，分值 2分，得 2分。 2）二级指标项目目标适应性指标分值 4分，得分 4分。 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、对协调科的相关工作人员 访谈等方法，评分如下： A21绩效目标合理性分值 2分，得分 2分。 本项目按照国务院质量发展纲要（ 2011-2020年），上海市 质量发展规划（ 2011-2020年）和上海市政府质量奖管理办法 的要求立项并设立绩效目标。 2017年度产出目标为： 评选出区长质 量奖不超过 2家，提名奖不超过 5家； 选出的得奖企业质量达标；将 获奖名单完整对外公布公示；按时发放奖金； 奖金发放准确率 100%； 项目效果 为：投诉渠道畅通；项目可持续发展；信息沟通有效；服务 对象满意度达到 80%以上等指标。 根据评分标准，绩效目标 明确 、 符合法规要求 、与部门职能相关、 符合正常业绩水平 ，分值 2分，得 2分 。 A22绩效指标明确性分值 2分，得分 2分。 本项目绩效目标以项目目标为依据逐条订立，各项指标定义清 晰，与绩效目标相关，标杆值可衡量且数据可收集，分值 2分，得 2 分。 2 项目管理 分析 23 项目管理一级指标总分值 30分，得分 24.8分。项目管理主要包 括投入管理、财务管理和项目实施。 项目管理指标具体评 分标准及得分情况见下表： 一级指 标 权重 二级指 标 权重 三级指标 权重 得分 B项目 管理 (30分 ) B1投入 管理 （ 5分） B11预算编制合理性 （ 3分） 2 B12预算执行率 (2分 ) 1.8 小计 （ 5分） 3.8 B2财务 管理 （ 6分） B21资金使用情况 （ 2分） 2 B22 财务管理制度建立 健全性 （ 2分） 2 B23财务监控有效性 （ 2分） 2 小计 （ 6分） 6 B3项目 实施 （ 13 分） B31制度健全性 （ 4分） 2 B32宣传有效性 （ 4分） 3 B33评审专家的专业性 （ 4分） 4 B34评审执行有效性 （ 5分） 4 B35政府采购规范性 （ 2分） 2 小计 （ 19分） 15 B指标小计 （ 30分） 24.8 1）二级指标投入管理指标分值 5分，得分 3.8分。 通过对本项目的预算资料与 区市场监管局 财务账册的核对分析 及对 区市场监管局 与项目实施相关工作人员访谈以及工作核实获取 信息评分如下： B11预算编制合理性指标分值 3分，得分 2分。 本项目中的各子项都进行了必要的成本预算， 成本预算 分为 评审 考核类和获奖奖励类。 2017年度计划通过初审受理 15家参与资料评 审，每家评审费 0.8万元，经过资料评审筛选 9家进行现场评审，每 家评审费 2万元，据此确定评审考核费用，计划评定质量奖不超过 2 24 家，每家奖励 50万元，提名奖不超过 5家，每家奖励 10万元，据此 计算奖励金额。在实际操作中， 区市场监管局 与第三方上海质量认证 咨询中心签订合同，每家资料评审费 0.4万元，共审核 15家企业； 每家现场评审费 2.2万元，共审核 8家企业，并 将评审文件和记录表 单的编制 ，计入评审策划费 3万元。 由于财政批复金额低于申报的预 算金额， 所以 最终预算中只保留了评审费和奖励费，而 项目中发生的 宣传和培训费用在 区市场监管局的 公用经费中列支， 导致无法通过项 目最终预算金额准确衡量项目总支出，预算编制未精细化，对于后期 申报项目预算资金的参考性有所下降。 根据评分标准，本项目预算编制的过程完整，分值 1分，得 1分； 预算编制未精细化，分值 1分，得 0分；预算符合财力和社会发展水 平，分值 1分，得 1分。 B12预算执行率指标分值 2分，得分 1.8分。 截至项目结束， 本项目 财政预算资金为 180.00万元，实际使用 资金 176.60万元，其中审核策划费 3万元，评审考核费 23.60万元， 获奖企业的奖金 150万元。 预算执行率 =实际支付金额 /年度预算金额 =176.60/180.00=98.11%。根据评分规则，预算执行率以 100%为满分， 每降低 1个百分点扣权重分 5%，预算执行率降低 2.11个百分点， 得 1.8分。 2）二级指标财务管理指标分值 6分，得分 6分。 B21资金使用情况指标分值 2分，得分 2分。 25 通过检查财务账册及其后附凭证， 本公司 认为本项目资金使用审 批程序和手续符合法律、法规和财务制度规定，用途明确，且符合预 算批复或合同规定的用途。在抽查项目合同的过程中发现，与第三 方 上海质量认证咨询中心的签订的咨询合同分 2份合同签订，其中一份 系资料评审费用，合同价格 9万元，另一份系现场评审费用，合同价 格 17.6万元，评审费用合计 26.6万元， 均 运用于评审考核费用 。根 据评分规则，分值 2分，得 2分。 B22财务管理制度建立健全性指标分值 2分，得分 2分。 区市场监管局 按照国家财经法规和财务制度的要求，编制了财 务管理制度，该制度从现金、银行存款管理、支票管理、票据管理、 固定资产管理、支出管理、分级审批规定、财务监督等方面对于财务 管理工作进行了规范，制度健全完善，项目资金管理办法符合相 关财 务会计制度的规定，且能够合理保证项目资金安全、项目会计信息的 真实、完整， 根据评分规则，分值 2分，得 2分。 B23财务监控有效性指标分值 2分，得分 2分。 本项目在实际执行过程中，由市场监督 局向区财政局请款，区财 政局经科室专管员和科室负责人二级复核后，以授权支付的方式将预 算资金划入 区市场监管局 银行 账户 ，再由 区市场监管局 向获奖企业发 放奖金 。 根据评分标准，存在监控手段的，分值 1分，得 1分， 本项 目 经费资金单独核算，分值 1分，得 1分。 3）二级指标项目实施指标分值 19分，得分 15分。 B31制度健全性指标分 值 4分，得分 2分。 26 本项目立足于嘉府发【 2016】 38号文件上海市嘉定区人民政 府关于印发 ，该文件 明确了政府质量奖的管理方法，包括设立管理机构并规定了相关职 能，明确了评审的标准和程序等，但 未明确申报的起始时间，不利于 申报企业提前准备材料，错失申报的机会 。 本公司查阅项目制度及培 训记录时，发现当时的培训签到表保存完整，但是培训内容的档案 由 于涉及知识产权， 没有完整保留下来。 根据评分标准，建立了相关管 理制度健全但未完善，分值 2分，得 1分 ，制度及档案资料保存完整， 分值 2分， 得 1分 。 B32宣传有效性指标分值 4分，得分 3分。 本项目 向 各镇人民政府，街道办事处，嘉定新城、嘉定工业 区、菊园新区管委会和各有关单位发出申报通知，由各街道办事处 向辖区企业宣传