2017年基础网络及终端运维服务项目项目财政支出绩效评价报告.pdf

上海市嘉定区财政项目支出绩效评价 报告 项目名称： 2017年基础网络及终端运维服务项目 项目实施单位：上海市嘉定区市场监督管理局 项目主管部门：上海市嘉定区市场监督管理局 委托单位：上海市嘉定区市场监督管理局 评价机构：上海新嘉华会计师事务所有限公司 2018年 10月 26日 撰稿人：张孟琦 复审人： 李仁青 终审人：赵旭峰 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）项目立项的背景和目的 . 7 （二）评价对象 . 8 （三）项目范围及内容 . 8 （四）项目实施情况 . 10 （五）项目预算安排和实际支出情况 . 11 （六）项目绩效目标 . 11 （七）项目的相关方及其关联 . 12 （八）项目的组织及管理 . 13 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的 . 14 （二）评价依据 . 14 （三）绩效评价指标体系 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 17 三、评价结论和绩效分析 . 18 （一）评价结论 . 18 （二）具体绩效分析 . 20 四、主要业绩和经验 . 33 （一）主要业绩 . 33 （二）主要经验 . 33 五、存在的问题和不足 . 34 六、相关建议和措施 . 35 评价报告附件 . 37 附件 1：绩效评价指标体系 . 38 附件 2：评价指标评分底稿 . 39 附件 3：访谈情况汇总分析报告 . 65 附件 4：调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 69 1 摘 要 根据市场监管体制改革的工作需要，嘉定区整合原工商、质 监 、 食药监和 价格监督检查 机构和职能，组建了 嘉定区 市场监督管理局 （以下简称“区市场监 管 局” ） ，原机关及下属单位 的各类终端设备及 基础网络 进行统一管理。 一、 项目基本情况 （一） 评价对象 项目名称为“ 2017年基础网络及终端运维服务项目”，预算总额 为 133.88万元，评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （二） 项目范围 及内容 区市场监 管 局及其 18 个下属单位正在使用的各类计算机网络设 备、终端设备、视频监控设备、会议音响设备及 为 信息化应用辅助的 专业机房设备等。 （三）项目组织管理与实施情况 区市场监 管 局为项目绩效评价工作的责任主体，由其内设机构信 息中心负责具体项目的绩效编制、提交立项材 料、绩效目标申报等， 信息中心通过政府采购服务的方式委托第三方实施运维工作。 2017 年完成信息系统、网络及安全系统、服务器系统、终端系 统、基础网络系统等软件系统的检查和维护，还完成 1835 台硬件设 备的保养及维修工作 。 第三方服务方配套提供驻场人员运维服务和呼 叫中心系统，以保障网络及终端维护及时有效。 2 （ 四 ）项目预算安排 和实际支出 情况 本项目是一项常年开展、连续实施的经常性项目， 2017 年本项 目 年初预算安排为 133.88 万元， 最终确定中标金额为 121.5 万元， 全年实际支出金额 121.5万元，结余 12.38万元年 末已由区财政收回。 （ 五 ）项目绩效目标 1绩效总目标 为区市场监 管 局机房、终端、网络设备、服务器、基础环境、弱 电系统、呼叫中心提供维护及相关的配套服务，保障区市场监 管 局网 络稳定有效运行。 2年度绩效目标 1） 2017年产出目标：完成五类软件系统的检查和维护；完成 1835 台硬件设备的保养及维修工作；网络环境安全稳定，硬件设施及时维 修；采购咨询服务有效；产出时效性 100%。 2） 2017年效果及影响力目标：信息沟通有效；建议合理采纳； 报障渠道搭建有效；项目可持续发展；服务对象满意度达到 90%以上。 二、评价 结论 评价小组经过填报数据基础表、社会调查、访谈，采集相关信 息和数据，通过整理、汇总和分析，依据评价工作方案中确定的评 价指标、评分标准和评价方式方法， 对 2017年基础网络及终端运维 服务项目 进行了客观、公正的独立评价， 评价 综合 得分为 88.5分， 评价等级 为 “ 良 ” 。 3 本项目立项依据充分，绩效目标制定合理，项目管理制度有待 完善，政府采购流程规范，年内各项工作按时按质完成，内部信息 传递及时有效。但项目质量控制能力有待提高，建议采纳的规范性 及保障渠道的稳定性有待提高，项目的可持续性有待进一步加强。 三、 主要业绩和经验 （一） 主要业绩 区市场监 管 局 2017年度完成了五类软件系统的检查和维护， 1835台硬件设备的保养及维修工作，年内各项维护工作已经全部完 成，保障了网络及终端的稳定运行。 （二）主要经验 1.通过安排驻场工作人员保障问题及时处理 在 2017年度项目过程中，信息中心要求运维服务供应方根据合 同的要求安排入场工作人员进驻机关大楼提供 5*8小时服务，并且 对维护人员的工作能力和工作经验提出了相应的要求，在项目实施 过程中，信息中心及时了解并帮助解决驻场工作人员面临的办公场 地及用餐问题，确保驻场工作人员能够为机关大楼提供及时 有效的 维修工作。 四、 存在的问题和不足 1.管理制度有待完善 评价机构在评价的过程中发现，区科委的管理办法以建设类 项目为主要管理目标，对运营维护类项目的适用性不强。在实施项 目的过程中， 本项目 未制定明确的内控管理制度，监督和检查的有 4 效性更多的依赖于项目负责人的专业判断能力，不符合信息中心在 本项目中管理者的角色。此外，管理办法中并未对运维项目完成 后的审计工作提出明确要求，因此区市场监 管 局并未组织对本项目 的审计工作，影响财务监控的有效性。 2.防范中标方违约风险力度不足 受预算申请和政府采购流程的限制，实 际提供维护服务的时间 为 2017年 6月到 2018年 5月，项目资金采用预付款的方式分别于 6 月和 12月支付，年底未保留尾款，对维护服务供应方提供的服务质 量下降或发生违约等风险的防范能力不足。 3.项目档案管理不够全面 由于项目负责人在日常检查时并未形成相应的纸质记录并归档 管理，运营维护方提出的问题及建议的采纳及处理情况也未在档案 中体现，不利于档案查阅者更全面的了解以前年度项目的实施情 况，并据此开展工作。 4.长效管理制度有待完善 由于本项目的政府采购面向全社会采购服务，并且未将是否具 有呼叫中心列入资质要求，导致区 市场监 管 局无法保证以后年度中 标的运维服务供应商都能提供呼叫中心服务。此外，如发生报障电 话变更的情况，信息中心需要通知 各部门 及时更新报障电话，不仅 增加信息中心的工作量，也难以保证报障服务 稳定性 。 5 五、 相关建议和措施 1.进一步完善管理制度 针对管理制度存在的诸多不足，建议信息中心及时向区科委 反映，由区科委对管理制度进行进一步完善和解释，明确对运维 项目的管理要求和监管流程。针对区市场监 管 局内部管理制度存在 不足，建议区市场监 管 局项目负责人结合自身工作经验，制定相应 的内部管理制度，明确管理的重点及要求， 规范化管理过程。针对 区市场监 管 局未及时开展审计工作的问题，建议区市场监 管 局在以 后年度的项目中及时开展审计工作，强化财务监控的有效性。 2.提高对服务提供方的约束能力 针对防范服务供应方违约风险能力不足的问题，建议区市场监 管局 采取保留一定比例的尾款，收取中标方 5%左右质保金等方式， 或者改变预算编制的方式，将先付款的支付方式改为后付款的付款 方式，配合本项目跨年度服务的时间特点，分两年编制预算， 提高 对运营维护方服务质量下降和违约等风险的控制能力。 3.完善档案管理 针对项目负责人未及时将日常检查和反馈处理的情况形 成纸质 记录并归档的问题，建议项目负责人在日常检查的过程中及时进行 记录和管理，对于维护方提出的问题及时进行记录，并将问题的复 核和反馈情况做相应的记录，以查阅的目的编制项目档案 为完成服 务周期的运维报告提供依据，并纳入考核管理的内容，以便为提出 6 健全管理制度的内容提供依据，同时，也可以为评价项目考核管 理，针对服务周期针对是否完成运维总结报告，提出相关建议 。 4.进一步完善长效管理制度 针对呼叫中心长期来看缺乏稳定性的问题，考虑到区政府已经 搭建有较为完善的呼叫中心，为全区所有政府机构提供 7*24小时服 务，完全能够满足 区市场监管局 所需的呼叫中心服务，建议 区市场 监管局 充分利用现有资源。针对服务商及服务人员存在联系方式变 更导致报障服务不稳定的问题，建议以信息中心的联系方式为主要 报修渠道，为区市场监 管 局工作人员提供更稳定的报障服务。 7 2017年基础网络及终端运维服务项目 财政支出绩效评价报告 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 和嘉定区绩效管理文件的要求，上海新嘉华会计师事务所有限公司 （以下简称“ 评价机构 ”）受上海市嘉定区市场监督管理局（以下简 称“区市场监 管 局”）委托，对上海市嘉定区 2017年基础 网络及终端 运 维服务项目进行绩效评价。 评价机构 根据修改完善的工作方案开展 本次评价，经过资金使用情况核查、项目数据采集、访谈、社会调查 等必要的评价程序，运用绩效原理和统计方法，在梳理、分析评价数 据资料的基础上，形成本评价报告。 一、 项目基本情况 （一）项目立项的背景和目的 根据市场监管体制改革的工作需要，嘉定区整合原工商、质 监 、 食药监和 价格监督检查 机构和职能，组建了 区 市场监督管理局，机关 及 18 个下属单位用于原工商、质 监 、食药监、物价等各项检查所需 的的各类计算机网络设备、终端设备、视频监控设备、会议音响设备 及为 信息化应用辅助的专业机房设备由合并后的 区 市场监督管理局 信息中心进行统一管理。 合并后的 区 市场监督管理局负担着原工商、质 监 、食药监、物价 等体量庞大的日常监管工作，同时区市场监 管 局积极配合上级部门推 8 进市场监管领域综合执法，建立综合监管体系，加强信息共享，强化 部门上下统筹的发展方向，对网络及终端的稳定性提出了更高的要 求。为了最大限度满足区市场监 管 局日常工作中对网络及终端的要 求，提供更低成本高效率的运维服务， 区市场监管局 通过公开招投标 的方式，采购更为专业优质的运维服务，以确保设备处于正常运转状 态。 嘉定区市场监 管 局 信息中心（以下简称“信息中心”）依照嘉定 区信息化项目申报立项的有关要求，经科委审批立项，并据此申报预 算。信息中心根据政府采购招投标的有关要求，委托上海市嘉定区政 府采购中心开展招投标工作，并依照规定与中标单位签订合同，委托 其进行专业的运维管理工作。 （二） 评价对象 项目名称为“ 2017年基础网络及终端运维服务项目”，预算总额 为 133.88万元，评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （三）项目范围及内容 区市场监 管 局及其 18 个下属单位正在使用的各类计算机网络设 备、终端设备、视频监控设备、会议音 响设备及 为 信息化应用辅助的 专业机房设备等。 根据嘉定区市场监督管理局基础网络及终端运维服务合同的 约定，本项目的内容包括区市场监 管 局机房、终端、网络设备、服务 器、基础环境、弱电系统、呼叫中心维护及相关的配套服务。具体内 容及相应的覆盖范围如下： 9 （ 1）区市场监 管 局业务系统 包括区市场 监管 局机关大楼， 1个综合执法大队， 12个街镇对应 的 15 个市场监督管理所， 1 个食品药品检验检测中心（计量所）， 1 个特种所， 1个区质量协会，外设区行政服务中心办公点，业务指导 区消保委，区个私协会。 （ 2）终端设备维护 区市场 监管 局及 各下属机构的台式机、瘦客户机、笔记本、平板 电脑、上网本、投影仪等设备，共计 1576台。 （ 3）网络设备维护 区市场 监管 局及其下属机构的核心交换机、三层交换机、二层交 换机、安全设备等，共计 93台。 （ 4）服务器设备维护 区市场 监管 局及其下属机构的服务器、存储等设备，共计 81台， 其中服务器 61台、存储控制器 3台，磁盘阵列柜 10台，存储光交 7 台。 （ 5）基础环境维护 1 视频监控系统，包括分布于大楼的 63台视频监控摄像机设备。 2 机房系统，包括机房环境、机 房视频监控、门禁、消防、精密 空调、 UPS等系统的维护。 3 会议音响系统，包括区市场 监管 局及其下属机构的会议室音响 设备维护（视频会议系统维护除外）。 （ 6）弱电系统维护 10 区市场 监管 局及其下属机构的机房弱电系统，包括端口点位、机 柜理线、综合布线维护等。 （ 7）呼叫中心维护 建设并维护 7*24 小时响应的运维呼叫中心，提供统一保障、统 一维修接口，使区市场 监管 局及其下属机构可以通过统一的报障电话 申请服务、查询服务处理进程，监控服务质量。 （ 8）内网云桌面系统维护 区市场 监管 局已经部署的整 个云桌面系统日常运维保障（支持 600个点）。 （ 9）其他配套服务 为机房环境、机房视频监控、门禁、消防、精密空调、 UPS等系 统提供保修所需的全部备品、备件（如保修设备所需的备品备件已经 停产并在市场上停止销售，应保证提供规格和配置不低于保修设备或 部件的替代备品。） （四）项目实施情况 2017 年完成信息系统、网络及安全系统、服务器系统、终端系 统、基础网络系统等软件系统的检查和维护，还完成 1835 台硬件设 备的保养及维修工作，其中包括：终端设备 1576台，网络设备 93台， 服务器及存储设备 81台，基础环境设备 85台 。此外， 第三方服务方 配套提供驻场人员运维服务和呼叫中心系统，以保障网络及终端维护 及时有效。 11 （ 五 ） 项目预算安排和实际支出情况 基础网络及终端运维服务项目是一项常年开展、连续实施的经常 性项目，在项目的推进过程中具有延续性，周期性。 本项目 经嘉定区科学技术委员会专家评审通过立项， 在预算执行 方面以 2017 年度的项目预算安排和财政资金拨付口径为评价对象， 立项 批复 及申请预算 项目金额 133.88 万元， 按照采用政府采购服务 的规定，委托政采中心进行了招投标，最终确定中标金额为 121.5万 元，全年实际支出金额 121.5万元 ，结余 12.38万元年末已 由区财政 收 回 。 （ 六 ）项目绩效目标 1绩效总目标 为区市场 监管 局机房、终端、网络设备、服务器、基础环境、弱 电系统、呼叫中心提供维护及相关的配套服务，保障区市场 监管 局网 络稳定有效运行。 2年度绩效目标 1） 2017年 产出目标： （ 1）完成五类软件系统的检查和维护； （ 2）完成 1835台硬件设备的保养及维修工作； （ 3）网络环境安全稳定，硬件设施及时维修； （ 4）采购咨询服务有效； （ 5）产出时效性 100%； 12 2） 2017年效果及影响力目标： （ 1）信息沟通有效； （ 2）建议合理 采纳； （ 3）报障渠道搭建有效； （ 4）项目可持续发展； （ 5）服务对象满意度达到 90%以上。 （ 七 ）项目的相关方及其关联 各部门分工情况如下： 1.项目主管部门：区市场 监管 局信息中心 区市场 监管 局为项目绩效评价工作的责任主体，其下设信息中心 负责具体项目的绩效编制、提交立项材料、绩效目标申报等。 2.项目实施单位：上海烨盛信息科技有限公司 上海烨盛信息科技有限公司（以下简称“烨盛科技”）由上海市 嘉定区政府采购中心根据政府采购相关管理办法，经公开招标的方式 确定的区市场 监管 局网络及终端运维服务供应商，具体实施区 市场 监 管 局机房、终端、网络设备、服务器、基础环境、弱电系统、呼叫中 心维护及相关的配套服务。根据合同约定，烨盛科技在 2017 年度项 目实施期间派遣 1名驻场工作人员到区市场 监管 局机关大楼，对终端 设备提供 5*8 小时运维服务，对其他维护内容提供 7*24 小时服务。 烨盛科技呼叫中心提供全面 7*24 小时热线服务，随时响应区市场 监 管 局及下属机构的报修申请，同时安排 2名二线支持人员为区市场 监 管 局下属机构提供电话远程支持及上门维修服务。 13 （ 八 ）项目的组织及管理 1.项目立项及实施管理 项目申报单位围绕本区信息化发展规划，按照区科 委发布的年度 申报指南的要求，结合本部门业务需求，提交项目申报材料，项目单 位的主管部门根据项目申报情况进行初审，并依据其业务整体发展的 需求出具项目推荐意见。 区科委统一受理信息化项目申报。对于申报材料不符合要求的项 目，区科委告知项目单位在规定期限内补全或者补正；对申请材料符 合要求的单位，区科委会同有关部门、组织专家对申报项目进行评审， 并根据评审结果出具评审意见。 区科委根据评审意见将申报项目全部纳入嘉定区信息化项目储 备库，实行滚动管理，动态调整，并根据区政府的年度经济社会重点 工作安排出具项目评审批复意见。 项 目单位根据当年度信息化项目评审批复意见，向区财政局申报 年度预算， 通过公开招标的方式确定 中标单位 为上海烨盛信息科技有 限公司，并与之 订立服务合同，以书面形式约定权利和义务，合同副 本报区科委、区财政局备案。 建设类项目实施期间，区科委会同第三方专业服务机构对项目实 施过程，包括咨询、设计、监理、测评等环节进行管理。区监察局适 时组织政府相关职能部门开展对部分重大信息化项目的监督检查。 建设项目竣工并进行试运行后，由项目单位向区科委提出项目验 收申请，区科委根据项目情况，会同区财政局等有关部门组织专家对 14 货物、工程和服务等 政府采购项目的验收，未通过验收的项目不得申 请运行维护经费。 2. 项目资金管理 项目单位根据合同约定的付款条件和项目实际执行情况，及时向 区财政局提交项目付款申请材料，区财政局审核后拨付资金。 区审计局根据规范管理要求，对建设项目进行项目审计。 二、绩效评价工作情况 （一） 绩效 评价目的 1摸清本项目资金投入、产出及绩效状况，并提供科学决策的 客观依据； 2通过绩效评价转变政绩观念，客观、公正地评价本项目绩效， 总结项目开展的经验； 3通过绩效评价，完善本项目的财政政策，优化、公平资金的 配置及资金支出结构。 （二）评价依据 1项目业务文件 1）关于本市区县政府市场监管机构信息化建设的指导意见 （沪府办 2015 59号）； 2）嘉定区市场监督管理局三定方案（嘉府办发 2015 29号）； 3）嘉定区信息化项目管理办法（嘉府发 2014 22号）； 4）嘉定区财政局关于 2017 年部门预算批复的通知（嘉财 2017 4号）； 15 5）嘉定区信息化项目申报书及科委批复 6）嘉定区基础网络及终端维护项目招标材料节选； 7）中标通知书； 8）项目合同； 9）关于局二个信息化运维项目启动实施的请示及相应会议 纪要 ； 10）嘉定区基础网络及终端运维项目验收报告； 2绩效评价管理文件 1）嘉定区绩效管理文件； 2）上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22号 )； 3其他作为评价依据的材料 （三）绩效评价指标体系 1指标设计思路 本项目绩效评价指标体系，以财政部门确定的共性指标体系框架 为基础，针对项目的特点，按照逻辑分析法和层次分析法开发设计， 覆盖资金管理、项目管理、项目效益和居民满意度四个方面，重点关 注核实经费发放的完成情况、完成质量、社会效益，调研该项目的受 益人满意度等，反映项目实施的效果及状况，对 项目的监管提出建设 性意见。 2指标设计依据 1）相关性：与资金使用情况相关联； 2）可比性：不同项目之间衡量结果可以相互比较； 16 3）综合性：将定量指标和定性指标相结合； 4）重要性：选取最具有代表性、最能反映要求的指标； 5）经济性：考虑现实条件和获得指标的可操作性。 3评价方法 指标体系中有定量指标和定性指标，对于定量指标，通过规定的 参数数值直接进行量化；对于定性指标，根据行业标准进行量化处理。 通过案卷研究法、比较法、因素分析法及公众评判法等相应的评 价方法进行打分。 4评级标准 根据上海 市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22 号 ) 的规定，绩效项目评分 90分 -100分（含 90分）为“优”； 75分 -90 分（含 75分）的为“良”； 60分 -75分（含 60分）为“合格”；低 于 60分为“不合格”。 （ 四 ） 数据采集方法及过程 1）文献和资料研究：收集项目相关文献资料，进行研究； 2）资金和财务合规性检查：了解财务制度、项目资金的审核程 序、检查资金的划拨核准手续、使用记录、账务处理情况，可以分析 并掌握项目资金及财务的合规性问题，并将了解到的情况进行汇总反 映； 3）访谈：组织 2-3 次的相关各方集中访 谈或座谈，同时针对某 些重要人士进行面对面个别访谈。通过对利益相关方的细分，针对性 地进行深入细致的访谈、了解，可以有效掌握项目情况、项目效果以 17 及不足，尤其是各方关注的核心问题，进而得到相关各方如何改进后 续项目质量、确保项目长效运行的各种意见和建议，并将这些情况， 整理反映到评价报告中去； 4）现场考察和调研：根据评价需要，我们将到嘉定区机关大楼 及部分下属机构进行现场调研，针对访谈、座谈中所发现的成绩、问 题以及各种情况，进行确认和详细了解，并在现场考察中进行实地调 研，进行现场访谈，从而真实、有效地掌握项目第一手资 料； 5）公众问卷抽样调查：根据评价指标需要，有针对性地根据项 目内容设计调查问卷，调查范围涉及区市场 监管 局日常使用网络及终 端办公的工作人员。最后将在访谈、座谈和调研的基础上对现有问卷 进行完善，以求切实反映项目特点，具有针对性。 （ 五 ）绩效评价实施 过程 1拟定评价方案，制定评价计划 评价机构 根据对项目资料的初步了解，拟定评价方案，确定需要 收集的资料清单以及制定评价工作计划和评价指标体系表 ，并对工作 方案进行了完善 。 2根据工作计划，收集相关资料 根据拟定的工作方案， 评价机构 通过取得相关部门提供的各种材 料，及 访谈，问卷发放调查，财务资料抽查等方式，全面的取得评价 所需的相关材料。 3资料整理及综合分析，形成评价结论 评价机构 根据绩效评价的原理和工作方法，对所掌握的项目第一 18 手资料进行整理、分析和讨论，根据指标体系表进行打分，初步形成 本项目的绩效评价结论。 4撰写与复核绩效评价报告 评价机构 根据对项目资料整理、分析形成的结论，撰写和提交绩 效评价报告。按照绩效评价项目三级复核管理机制的要求，绩效评价 报告必须从资料收集、数据分析、整理以及报告撰写等各方面采用内 部复核程序，以避免舞弊及差错事项的产生，从而保证绩效评价工 作 顺利完成，并能够客观、公正、准确反映本项目的实际情况。 三、评价结 论和 绩效分析 （ 一 ）评价 结论 1.评价结果 评价小组经过填报数据基础表、社会调查、访谈，采集相关信息 和数据，通过整理、汇总和分析，依据评价工作方案中确定的评价指 标、评分标准和评价方式方法，对 2017 年嘉定区 基础网络及终端运 维服务项目 进行了客观、公正的独立评价，评价综合得分为 88.5分， 评价等级为“良”。 本项目绩效评价评分结果见下表： 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A项目决 策 （ 10 分） A1立项合理 性 （ 6分） A11战略目标适应性 （ 3分） 3 A12立项依据的充分性 （ 1分） 1 A13项目立项规范性 （ 2分） 2 小计 （ 6分） 6 A2项目目标 适应性 （ 4分） A21绩效目标合理性 （ 2分） 2 A22绩效指标明确性 （ 2分） 2 小计 （ 4分） 4 小计 （ 10分） 10 B项目管 （ 30 B1投入管理 （ 7分） B11预算编制合理性 （ 4分） 4 19 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 理 分） B12预算执行率 （ 3分） 2 小计 （ 7分） 6 B2财务管理 (10分 ) B21资金使用情况 （ 3分） 3 B22财务管理制度建立健全性 （ 3分） 3 B23财务监控有效性 （ 4分） 3 小计 （ 10分） 9 B3项目实施 (13分 ) B31管理制度健全性 （ 4分） 1 B32管理制度执行有效性 （ 3分） 3 B33质量管理有效性 （ 4分） 3 B34政府采购规范性 （ 2分） 2 小计 （ 13分） 9 小计 （ 30分） 24 C项目绩 效 （ 60 分） C1项目产出 (25分 ) C11产出数量完成率 （ 8分） 8 C12产出质量达标率 （ 4分） 4 C14采购咨询服务有效 （ 5分） 5 C15产出时效性 （ 8分） 8 小计 （ 25分） 25 C2项目效益 (35分 ) C21信息沟通有效性 （ 5分） 5 C22建议采纳情况 （ 5分） 4 C23报障渠道有效性 （ 6分） 4 C24可持续发展 （ 9分） 6.5 C25服务对象满意度 （ 10分） 10 小计 （ 35分） 29.5 小计 （ 60分） 54.5 总计 (100分 ) 88.5 2.主要绩效 区市场 监管 局 2017 年度完成了 五类软件系统的检查和维护， 1835 台硬件设备的保养及维修工作，年内各项维护工作已经全部完 成 ，保障了网络及终端的稳定运行 。 该项目立项依据充分，绩效目标制定合理，项目管理制度 有待完 善 ， 政府采购流程规范， 年内各项工作按时按质完成， 内部信息传递 及时有效。但项目质量控制能力有待提高， 建议采纳的规范性及保障 渠道的稳定性有待提高 ， 项目的可持续性有待进一步加强 。 20 （ 二 ） 具体 绩效分析 1 项目决策 分析 项目决策一级指标总分值 10分，得分 10分。项目决策主要包括 项目立项合 理性、项目目标适应性。 项目决策指标具体评分标准及得分情况见下表： 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A项目决 策 (10 分 ) A1立项合 理性 (6分 ) A11战略目标适应性 （ 3分） 3 A12立项依据的充分性 （ 1分） 1 A13项目立项规范性 （ 2分） 2 小计 (6分） 6 A2项目目 标适应性 (4分） A21绩效目标合理性 (2分） 2 A22绩效指标明确性 (2分） 2 小计 (4分） 4 A指标小计 (10分） 10 1）二级指标项目立项合理性指标分值 6分，得分 6分。 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、 信息中心 的相关工作人员 访谈等方法，评分如下： A11战略目标适应性分值 3分，得分 3分。 根据区市场 监管 局的“三定方案”，本项目的主管单位 区市场 监 管 局信息中心（即信息管理办公室）的主要职责包括“牵头协调系统 信息化管理、政务公开等工作”，本项目的主要内容为基础网络及终 端运维，属于信息中心的工作职能范畴。 根据国家工商总局审议通过的工商行政管理信息化发展“十三 五”规划，“十三五”时期工商信息化的建设目标是构建统一的工商 信息 化体系，最终形成“大监管共治、大系统融合、大数据慧治、大 21 服务惠民、大平台支撑”的工商信息化创新发展格局。 根据嘉定区 市场监督和执法管理“十三五”规划 ，区市场 监管 局计划在“十三 五”期间 实现 “推进信息化大数据建设，牵头建立完善嘉定区实有企 业（单位）数据库。建立 OA办公、综合业务应用、公众诉求处置和 智能监管指挥四大平台” 的发展目标。为 响应国家十三五规划的 发展方向，支持 部门发展目标 的实现 ，区市场 监管 局设立了“基础网 络及终端运维服务项目”，对区市场 监管 局及其下属单位的基础网络 及硬件设施进行维护，为 区市场 监管 局构 建并完善工商信息化体系 提 供充分的硬件支持 ， 符合国家的十三五发展战略， 能够支持部门目标 的实现 。 本项目界定清晰，且符合政府公共职能范围；能够支持 嘉定 区 市 场监督管理局 目标的实现，与 区市场监督管理局 的战略目标一致，符 合 国家的十三五发展战略 ，分值 3分，得 3分。 A12立项依据充分性分值 1分，得分 1分。 本项目 以市 经信委 发布的 关于本市区县政府市场监管机构信息 化建设的指导意见（沪府办 2015 59号） 文 和嘉定区市场监督管 理局三定方案（嘉府办发 2015 29号） 文为依据， 以 适应区市场 监管体制的调整，满足综合监 管、统一执法等业务的需要 为目的 ， 采 用政府购买服务的问题，一方面解决了机构人手不足的问题，同时通 过专业化运维服务，确保设备处于正常运转状态，为区政府市场监管 机构信息化建设提供充足的硬件条件支持。根据评分规则 ，立项依据 充分，分值 1分，得 1分。 22 A13项目立项规范性分值 2分，得分 2分。 本项目属于区 市场 监管 局 的经常性项目， 根据 嘉定区信息化项 目管理办法（嘉府发 2014 22号）文的要求申请立项并实施， 通 过项目申报和专家评审，由区科委批复立项， 根据嘉定区财政局关 于 2017年部门预算批复的通知（嘉财 2017 4号） 由区财政局 对 区 市场监督管理局 申报的 项目 预算进行了批复，本项目开始实施。 本 项目按照规定的程序申请设立，立项所提交的文件、材料符合相关要 求，并且区 市场 监管 局根据 区科委制定的管理办法的 相关规定， 项目立项有明确的立项、决策流程的项目，且前期程序齐全。 根据评 分标准，按照规定程序申请设立 ， 所提交的文件、材料符合相关要求 ， 前期资料齐全 的，分值 2分，得 2分。 2）二级指标项目目标适应性指标分值 4分，得分 4分。 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、对 信息中心 的相关工作人 员访谈等方法，评分如下： A21绩效目 标合理性分值 2分，得分 2分。 本项目绩效目标依据区市场 监管 局及 18个下属单位网络及终端 的基本情况，以及区市场 监管 局对网络及终端运行状况的要求制定， 目标制定科学合理，符合国家相关法律法规、国民经济发展规划，本 项目与区 市场 监管 局 信息中心 的职能职责密切相关，而且本项目预期 产出、结果符合正常的业绩水平，注重政策导向。 2017年产出目标：完成五类软件系统的检查和维护，完成 1835 台硬件设备的保养及维修工作，网络环境安全稳定，硬件设施及时维 23 修，采购咨询服务有效，产出时效性 100%； 2017年效果及影响力目标：信息沟 通有效 ； 建议合理采纳；报 障渠道有效； 项目可持续发展，服务对象满意度达到 90%以上。 根据评分标准，绩效目标 明确 、 符合法规要求 、与部门职能相关、 符合正常业绩水平 ，分值 2分，得 2分 。 A22绩效指标明确性分值 2分，得分 2分。 本项目绩效目标以项目目标为依据逐条订立，各项指标定义清 晰，与绩效目标相关，标杆值可衡量且数据可收集，分值 2分，得 2 分。 2 项目管理 分析 项目管理一级指标总分值 30分，得分 24分。项目管理主要包括 投入管理、财务管理和项目实施。 项目管理指标具体评分标准及得分情况见下表： 一级指 标 权重 二级指 标 权重 三级指标 权重 得分 B项目 管理 (30分 ) B1投入 管理 （ 7分） B11预算编制合理性 （ 4分） 4 B12预算执行率 （ 3分 ） 2 小计 （ 7分） 6 B2财务 管理 (10分 ） B21资金使用情况 （ 3分） 3 B22 财务管理制度建立 健全性 （ 3分） 3 B23财务监控有效性 （ 4分） 3 小计 （ 10分） 9 B3项目 实施 (13分 ) B31管理制度健全性 （ 4分） 1 B32 管理制度执行有效 性 （ 3分） 3 B33质量管理有效性 （ 4分） 3 B34政府采购规范性 （ 2分） 2 小计 （ 13分） 9 B指标小计 （ 30分） 24 24 1）二级指标投入管理指标分值 7分，得分 6分。 通过对本项目的预算资料与 区市场 监管 局 财务账册的核对分析 及对 区市场 监管 局 与项目实施相关工作人员访谈以及工作核实获取 信息评分如下： B11预算编制合理性指标分值 4分，得分 4分。 本项目 进行了必要的成本概算和成本预算，根据区市场 监管 局及 18个下属单位各类计算机网络设备、终端设备、视频监控设备、会 议音响设备及未信息化应用 辅助的专业机房设备等的实际情况及运 维需求，结合市场报价合理估算预算金额，经过区科委专家评审取得 批复后最终确定预算申报金额。 根据评分标准，本项目预算编制的过程完整，分值 1分，得 1分； 预算编制精细化，分值 1分，得 1分；预算与绩效目标相匹配，分值 1分，得 1分；预算符合财力和社会发展水平，分值 1分，得 1分。 B12预算执行率指标分值 3分，得分 2分。 本项目 申请立项并 取得批复的预算金额为 133.88万元， 于 2017 年 5月通过政采中心进行了政府采购招投标，确定了中标金额 为 121.5万元 ，实际中标金额低于预算金额， 经访谈了解，本项目于 5 月完成招投标并签订相应合同， 但未及时进行预算调整 ，项目预算调 整不及时导致预算执行率不高 。 预算执行率 =实际支付金额 /年度预算金额 =121.5/133.88=90.75% 根据评分规则，预算执行率 在 90%-95%之间 ， 分值 3分，得 2分。 25 2）二级指标财务管理指标分值 10分，得分 9分。 B21资金使用情况指标分值 3分，得分 3分。 通过检查财务账册 及其后付凭证 ，本评价组认为 本项目资金使用 审批程序和手续符合法律、法规和财务制度规定，用途明确，且符合 预算批复或合同规定的用途，项目的重大开支 经过评估认证 。 本项目 根据实际使用情况分批向区财政局申请资金 ，虽然本项目实际使用金 额低于预算金额，但账面不存在闲置资金，未发现影响资金使用效率 的情况， 根据评分规则， 分值 3分，得 3分。 B22财务管理制度建立健全性指标分值 3分，得分 3分。 区 市场 监管 局 财务科 按照 国家财经法规和财务制度 的要求，编制 了 财务管理制度，该制度 健全完善， 项目资金管理办法符合相关 财务会计制度的规定，且能够合理保证项目资金安全、项目会计信息 的真实、完整， 根据评分规则 ， 分值 3分，得 3分。 B23财务监控有效性指标分值 4分，得分 3分。 根据管理办法的有关要求，本项目属于运行维护项目，由区 市场 监管 局根据合同约定和项目实际执行情况，及时向区财政局提交 付款申请材料，区财政审核后拨付资金， 年末由区市场 监管 局 自行组 织审计工作， 在实际执行过程中， 区市场 监管 局财务科通过会计核算 的方式对本项目资金使用情况进行监督，项目资金由信息中心根据实 际支付情况分批次向区财政局申请，但未对本项目进行审计，财 务 监 控措施部分有效 。 根据评分标准，存在监控手段的，分值 2分，得 2 分， 项目 监控措施部分有效 ，分值 2分，得 1分 。 26 3）二级指标项目实施指标分值 13分，得分 9分。 B31管理制度健全性 指标分值 4分，得分 1分。 本项目依据的管理制度为区科委制定并发布的嘉定区信息化项 目管理办法（嘉府发 2014 22号）文 ，文中对信息化项目使用范 围、分类、各部门工作职责、申报审批、 实施流程以及后续的运 维与 评价进行了较为明确的规范。管理办法中 将项目分类为建设项目 （含升级改造）、运行维护项目、标准软硬件采购项目和咨询服务项 目等四类，但其中的申报、实施和监管流程以建设类项目（含升级改 造）项目为主， 管理办法中规定的项目验收、项目审计及维护机 制等条款 明确适用于建设项目（含升级改造） 项目， 而本项目属于运 行维护项目， 对 此类条款 的适用性不强， 相应的验收及审计方法也未 另行规定， 项目管理制度部分缺失。 管理办法中对项目实施过程的要求仅包括政府采购、合同备 案、资金拨付及项目监管等涉及 部门外部监督 的内容， 但在 区市场 监 管 局内部 并未 对运维 服务建立相对明确的管理制度，包括运维 过程中 对工作人员专业水平及服务态度 的 考察 ， 对 运维结束后 网络及硬件设 施情况