2017年普陀区档案局整体评价报告.pdf

部门整体支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年普陀区档案局整体支出绩效评价 项目单位：上海市普陀区档案局 主管部门：上海市普陀区档案局 委托单位：上海市普陀区财政局 评价机构：上海优介商务咨询有限公司 二 一八年十 一 月 目录 摘要 . 1 一、部门基本情况 . 8 （一）部门职责 . 8 （二）部门构成 . 14 （三）部门人员 . 18 （四）部门资金及资产情况 . 19 （五）部门计划 . 27 （六）部门绩效目标 . 37 二、绩效评价工作情况 . 41 （一）评价目的 . 41 （二）绩效评价设计过程 . 42 （三）绩效评价框架 . 42 （四）数据收集方法及过程 . 46 （五）绩效评价实施过程 . 47 （六）本次绩效评价的局限性 . 49 三、绩效分析及评价结论 . 49 （一）评价结论 . 49 （二）具体绩效分析 . 50 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 67 （一）主要经验及做法 . 67 （二）存在的问题 . 68 （三）建议和改进举措 . 70 附件 1：部门（单位）整体支出评价指标体系 . 71 附件 2：部门基本情况表 . 82 附件 3：部门重点项目情况表 . 86 附件 4：部门年度工作情况表 . 89 附件 5：部门职能分解表 . 98 附件 6：访谈提纲 . 111 附件 7：满意度调查问卷 . 113 附件 8：满意度分析报告 . 119 附件 9：评审专家组意见修改对照表 . 122 1 摘要 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知（沪财绩 201422号）文件规定，普 陀区财政局 （以下简称“区财政局”） 委托本公司于 2018年 6月起 针对普陀区档案局 （以下简称“区档案局”） 整体支出情况开展绩 效评价工作。根据普陀区财政局要求，本公司成立了评价工作组， 对区档案局、档案馆 及方志办的主要职责、机构设置、人员编制、 战略规划、年度工作计划，绩效目标、财政资金收支预算及支出情 况、财务管理状况、部门履职完成情况等要求评价内容开展调研工 作，并撰写完成本报告。 一、概述 上海市普陀区档案局成立于上世纪 80年代，是主管本区档案工 作的职能部门。近几年，普陀区委、区政府通过发文的形式对区档 案局（馆）、区方志办的职责、内设机构、人员编制等进行了多次 调整。根据调整情况，区档案局的主要定位是中共上海市普陀区委、 上海市普陀区人民政府主管全区档案工作的职能部门。上海市普陀 区档案局、普陀区档案馆、普陀区方 志办实行一套班子、三块牌子， 普陀区档案局和普陀区档案馆合署办公。普陀区档案局（馆）主管 全区档案事业，对全区的档案工作实行监督和指导，维护档案完整、 准确与安全；同时，收集和永久保管各种门类的档案，并向社会提 供利用，为全区经济建设和其它各项事业的需要服务。区地方志办 2 公室为参照公务员法管理的事业单位，机构级别相当于正处级，主 要负责地方志、年鉴与地情资料编纂业务及行政相关事务。根据上 海市普陀区档案馆主要职责、内设机构和人员编制方案、上海 市普陀区档案局主要职责、内设机构和人员编制方案及上海市 普陀区方志办主要 职责和人员编制方案，区档案局（馆）共内设 8 个机构，分别是办公室、业务指导科、登记监管科、科技教育科、 信息受理科（对外称普陀区政府信息公开受理中心）、综合管理科、 技术保护科、征集编研科，人员共有编制 32名。区方志办下设编研 科，人员编制 6 名。根据 2017 年普陀区档案工作要点计划，区 档案局 2017年度绩效目标为：（ 1）建设新馆；（ 2）提升档案服务 效能；（ 3）依法治档，推进科学管理；（ 4）档案征集编研；（ 5） 加强人才队伍建设。 二、评价结论和绩效分析 评价组 根据经专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过查 阅资料、数据采集、问卷调查及访谈等评价程序，对普陀区档案局 2017年部门整体支出绩效进行客观评价，最终评分结果为 88.56分， 绩效评级为良好。 普陀区档案局 2017 年部门整体支出绩效评分汇总表 指标 权重 得分 得分率 部门决策 10 8.5 85.00% 部门管理 30 27.86 92.87% 部门绩效 60 51.97 86.62% 合计 100 88.33 88.33% 3 主要绩效：普陀区档案局良好 地完成了既定的 2017年普陀区档 案要点工作，为推进普陀区档案事业科学可持续发展，更好地为区 经济、社会发展服务等 提供了有效支撑。 根据工作计划，区档案局良好 地完成了既定的 2017年普陀区档 案 5个要点工作和 2个重点项目，要点工作分别为（ 1）建设新馆； （ 2）提升档案服务效能；（ 3）依法治档，推进科学管理；（ 4）档 案征集编研；（ 5）加强人才队伍建设。重点项目为（ 1）档案新馆 装修工程；（ 2）档案新馆信息化建设。在各项实际工作中，主管单 位有效地履行了部门职能。为科学可持续完善统一领导、分级管理， 规范高效的档案行政管理体系；不断加大档案事业投入，着力加强 “三个体系（资源、安全和利用体系）”和“五位一体（ 档案安全 保管基地、爱国主义教育基地、档案利用中心、政府信息查阅中心、 电 子文件中心于一体 ）”现代化公共档案馆建设，努力实现档案新 馆建设、民生档案利用服务、档案文化传播等方面新突破的普陀区 档案事业发展“十三五”规划提供了有效支撑。 三、经验教训和建议 （一）主要经验 1、依法治档，制度化运行，保障档案事业稳中发展。 区档案局依法治档、依法收档、用法管档、按法存档，促使档 案业务制度化运行，进而保障档案事业稳中发展。区档案局制定了 一系列管理制度，包括普陀区档案局内控机制建设实施方案、 4 普陀区档案局建设项目管理制度、普陀区档案局合同管理制 度、普陀区档案局重大问题议事规则、普陀区档案局贯彻 领导班子“三重一大”制度实施细则、普陀区档案局馆工作人 员休假、请假和考勤制度、普陀区档案局走访慰问制度、普 陀区档案局财务管理制度、普陀区档案局财产保管制度等， 涵盖了内控制度、项目管理制度、风险防控制度、日常管理制度、 财务管理制度、资产管理制度等，为部门管理的有效性提供了重要 的基础性保证。并且，区档案局创新档案基础业务监管考核工作机 制，把档案工作情况纳入街镇机关年度绩效考评范围 ，依法治档情 况纳入党校处级班课程，档案重点工作纳入区委、区年度年度重要 工作安排，推进行政审批、权力清单、网上政务大厅工作，确保将 主业做实做好。另外，区档案局能根据日常工作的实际需求，及时 出台相应的制度，为工作提供指导与支撑，例如：结合“十三五” 期间实施的档案新馆装修建设项目，区档案局于 2017年初及时制定 了普陀区档案局建设项目管理制度、普陀区档案局内控机制 建设实施方案等，保障了项目的安全有效实施。 2、推进基础管理，提升档案服务效能。 区档案局通过加强档案征集、做好档案接收、开展原貌拍摄等 方式，推进 档案管理工作，为提升档案服务效能打好基础。 2017年， 档案局共征集档案 152 件，编写 2016 年度档案利用实例，完成 2015、 2016 年度口述档案整理归档工作，做好文字材料整理核对、 条目录入、入库上架工作等工作，接收民政局、原质量技术监督局、 5 原食品药品监督管理局等 3 家单位 14849 件档案，拍摄全区民政、 商贸、文博等 10 个类别 35 个点位，并整理归档 372 张照片等。通 过推进基础管理，档案服务的效能也得到不断提升，全年共接待档 案查阅 18665人次、案卷 19233卷，较 前三年 8759人次、案卷 10042 卷的平均水 平有了较大幅度提高。 （二）存在的问题 1、检查和指导 本区档案工作的 计划制定与落实方面存在欠缺。 区档案局的一项重要职能是检查和指导本区机关、团体、企事 业单位和组织的档案业务工作。为此，区档案局在“十三五”规划 中设置了专门的目标，在“十三五”末，纳入进馆范围的单位室藏 纸质档案数字化比例达到 80%以上，以体现档案局作为全区档案管理 及指导单位，对各单位档案管理的要求。但本次评价中发现，目前 对纳入进馆范围的单位室藏纸质存量档案仅完成 60%，且增量档案未 持续开展，在室藏档案数字化移交进馆时遇到系统不兼容等技术问 题后 ，其它单位就未按计划继续推进，不能有效体现区档案局作为 本区档案管理部门的指导作用，社会效益不明显。另外， 2017 年计 划对 16家单位开展执法监督检查，但实际仅对 9家单位开展执法监 督检查，其余 7 家以复检验收形式加以落实。执法检查计划制定不 够科学、全面，未合理规避同一家单位一年需要被检查两次的情况 。 2、部分年度工作计划及绩效目标不够细化。 区档案局根据自身职责，制定了普陀区档案事业发展的“十三 6 五”规划，指导年度业务的开展。 2017年，区档案局根据“十三五” 规划等要求，制定了 2017年普陀区档案工作要点（ 普档局 2017 1 号），对 2017 年的工作内容进行了较为明确的计划。通过对工作 计划进行分析对比发现，区档案局 2017年工作计划符合部门职能， 也符合“十三五”发展规划的要求。但部分计划仅明确了工作内容， 而对于需要完成的数量、质量等绩效目标没有进行明确，不利于相 应科室按照计划有效开展工作，也较难考核这部分工作的完成情况。 3、部分一次性专项工作的提前沟通与协调不足。 区档案局“十三五”期间重要的一项工作内容为档案新馆的建 设，是普陀区打造“五位一体”综合性档案馆的重要基础。 2017 年 的计划任务是完成新馆装修工作 。但在实际工作中， 2017 年并未完 成装修工作。究其原因，在于新馆与同区域内的几幢建筑属于同一 个土建项目，消防验收耗时较长，导致新馆交付使用延期，最终于 2017 年年底拿到施工许可证。虽然问题主体不是区档案局，但在项 目实施过程中未能综合考虑项目运作流程、时间及难度等问题对于 预算执行的影响，没有提前做好必要的沟通与协调。 （三）建议和改进举措 1、及时制定具体工作计划，强化对单位档案工作指导与检查的 职能。 建议区档案局根据自身档案工作检查与指导的职能，结合“十 三五”规划的目标及要求，进一步梳理并明确相应工作计划， 细化 7 实施阶段及步骤，并阶段性严格按照计划对相关单位进行督查，以 确保“十三五”目标的完成，并使履职效益得到充分发挥。 2、进一步细化工作计划及目标，提高工作任务的可考核 性 。 建议区档案局在制定工作计划时，根据项目预算、历史标准、 行业标准、“十三五”整体目标等，细化当年度的工作内容及具体 考核指标，并明确具体的数量、质量及具体完成的时间等。一方面， 便于业务科室在工作中能按照既定的目标、保质保量完成工作；另 一方面，便于考核工作的实际完成情况。 3、强化项目的前期调研及沟通，提高项目预算执行率。 建议区档案局在今后工 作中，对于一次性项目，尤其涉及其它 专业领域及其它部门审批或配合时，加强前期的调研与沟通，详细 掌握工作的流程、时间、要求等，并根据掌握的实际情况制定工作 计划、申请项目预算等，应利用法律手段等避免类似由于外力因素 造成自身预算不能有效执行的情况发生。 8 报告正文 受普陀区财政局委托，为了客观、公正、科学地开展普陀区档 案局（以下简称“区档案局”）部门支出绩效评价工作，根据预 算绩效评价共性指标体系框架（财预 2013 53 号）、关于印 发 的通知（沪财绩 2014 22号） 以及普陀区预算绩效管理实施办法（普府办 2016 17 号） 等 文件的要求，对普陀区区档案局 （以下简称“区档案局”） 、普陀 区档案馆 （以下简称“区档案馆”） 及普陀区方志办 （以下简称“区 方志办”） 的主要职责、机构设置、人员编制、战略规划、年度工 作计划，绩效目标、财政资金收 支预算及支出情况、财务管理状况、 部门履职完成情况等要求评价内容开展调研工作，并撰写完成本报 告。 一、部门基本情况 （一）部门职责 上海市普陀区档案局成立于上世纪 80年代，是主管本区档案工 作的职能部门。近几年，普陀区委、区政府通过发文的形式对区档 案局（馆）、区方志办的职责、内设机构、人员编制等进行了多次 调整。区档案局是中共上海市普陀区委、上海市普陀区人民政府主 管全区档案工作的职能部门。 上海市普陀区档案局、普陀区档案馆、 9 普陀区方志办实行一套班子、三块牌子，普陀区档案局和普陀区档 案馆合署办公。普陀区档案局（ 馆） 主管全区档案事业，对全区的 档案工作实行监督和指导，维护档案完整、准确与安全；同时，收 集和永久保管各种门类的档案，并向社会提供利用，为全区经济建 设和其它各项事业的需要服务。区地方志办公室为参照公务员法管 理的事业单位，机构级别相当于正处级，主要负责地方志、年鉴与 地情资料编纂业务及行政相关事务。 1、档案局的主要变迁 根据普陀区委办公室、区政府办公室及普陀区机构编制委员会 办公室（以下简称“区编办”）的相关文件，区档案局近年来的具 体调整情况主要体现在以下几个方面： （ 1） 2012 年确定了档案馆的主要职责、内设机构及人员编制 根据中共上海市普陀区委办公室上海市普陀区档案馆主要职 责、内设机构和人员编制方案（普委办 2012 92 号），上海市 普陀区档案馆依据中华人民共和国档案法，负责本行政区域内 档案的接受、保管、整理和利用工作，为参照公务员法管理的事业 单位，机构级别相当于正处级。 普陀区档案馆设 3 个职能科室，包括：综合管理科、技术保护 科、征集编研科；编制为 20名，其中，设馆长 1名（兼），副馆长 2名，正副科级领导职数 4名。普陀区档案馆与普陀区档案局合署办 公。 （ 2） 2015 年确定了档案局的主要职责、内设机构和人员编制 10 2015 年，根据中共上海市委、上海市人民政府关于普陀区机 构改革方案的通知（沪委发 2001 458号）的规定，上海市普陀 区委办公室印发上海市普陀区档案局主要职责、内设机构和人员 编制方案（普委办 2015 74 号），设上海市普陀区档案局。上 海市普陀区档案局是中共上海市普陀区委、上海市普陀区人民政府 主管全区档案工作的职能部门，上海市普陀区档案局、普陀区档案 馆实行一个机构、两块牌子。上海市普陀区档案局设 5个内设机构， 包括：办公室、业务指导科、登记监管科、 科技教育科、信息受理 科（对外称普陀区政府信息公开受理中心）；机关行政编制为 12名， 其中，设局长 1 名，副局长 2 名，正副科级职数 6 名，非公领导职 数按公务员法有关规定核定。 通过调整，区档案局承担了全区档案行政审批、档案理论与科 学技术研究及检查和指导本区机关、团体、企事业单位和组织的档 案业务工作等职责。 （ 3） 2012 年及 2017 年确定及调整了区地方志办公室的职责、 人员编制等。 2012年，中共上海市普陀区委办公室、上海市普陀区人民政府 办公室印发上海市普陀区方志办主要职责和人员编制方案通知 （普委办 2012 93号），明确了区方志办的职责及编制等。根据 中共上海市委办公厅、上海市人民政府办公厅关于市档案馆等事 业单位列入参照公务员法管理范围的通知（沪委办发 2008 8号） 和关于本市区（县）地方志工作机构“三定”工作的若干意见 11 （沪编 2012 39号）的文件精神，上海市普陀区地方志办公室依 据地方志工作条例、上海市实施 办法负 责本区域地方志工作，为参照公务员法管理的事业单位，机构级别 相当于正处级。 上海市普陀区地方志办公室编制为 6名，其中，设主任 1名（可 由档案局局长兼任），副主任 1名。 2017年，根据普编 2017 9 号文相关精神，现区档案局局长不再兼任区方志办主任。由于主任 空缺，经区档案局党支部（领导班子会议）讨论决定，由区档案局 局长暂代方志办法定代表人。 （ 4） 2018 年对档案局的编制进行了调整 2018年，为进一步理顺管理体制，提高行政效能，区编办发布 关于调整区档案局有关机构编制事项的通知（普编 2018 8 号），对区档案局有关机构编制事项进行了调整，主要内容如下： 内设机构由 5个调整为 3个，即：办公室、监督指导科、科技 信息科（对外称上海市普陀区政府信息公开受理中心）。机关行政 编制由 12名调整为 8名，正副科级领导职数由 6名调整为 4名，非 领导职数按公务员法有关规定核定。 由于本次评价为 2017年部门整体支出情况，故仍按 2015年确 定的部门职责及编制情况进行评价。 2、档案局主要职责 根据上述文件精神，区档案局、档案馆及区方志办分别形成了 各自的职责。 12 （ 1）区档案馆主要职责 贯彻执行党和国家关于档案工作的法律、法规和方针政策； 收集和接 收本馆保管范围内对国家和社会具有保存价值的档 案并实行规范化管理； 征集散存在社会和个人手中的反映普陀历史面貌、著名入物 和重大事件的档案资料 ,负责原貌、新貌照片的拍摄、收集并进行整 理、编目； 负责对馆藏档案的整理、保管、统计、破损档案的修复及重 要档案的抢救； 负责馆藏档案存毁鉴定、开放鉴定、解密和划分控制使用鉴 定； 负责档案信息资源的开发利用 ,研究整理和编辑出版有关档 案史料 ,举办档案展览陈列 ,开展爱国主义教育基地建设工作； 制定本馆档案和资料的检索体系方案 ,并组织实施 ,根据需要 编制各种检索工具 ,积极做好档案查阅接待工作； 负责馆舍安全保卫及库房的“八防”工作 ,保证馆藏档案完整 和安全 ;做好设施设备运行、维护、保养工作； 负责全区档案信息化建设的组织、实施和落实 ,积极开展数字 档案馆 (室 )建设； 负责局 (馆 )网站信息及档案数据库的更新、备份和维护 ,保证 档案信息数据的安全； 承办上级交办的其他事项。 13 （ 2）区档案局主要职责 贯彻执行党和国家及本市有关档案工作的方针政策和法律、 法规；结合本区实际，研究制定全区档案事业发展计划和档案工作 的规章制度，并组织实施； 依法管理档案工作，对本区贯彻执行中华人民共和国档案 法、上海市档案条例、档案管理违法违纪行为处分规定 的情况进行监督、检查，并依法依规查处违法违纪案件； 负责对全区重点档案备案登记，对全区重大工程项目、重大 科研项目档案验收； 根据中华人民共和国档案法、上海市档案条例等法 律、法规规定，实施档案行政审批； 检查和指导本区机关、团体、企事业单位和组织的档案业务 工作； 组织、指导全区档案理论与科学技术研究，档案宣传与档案 教育；制定本区档案干部队伍建设规划和负责档案人员的培训； 负责全区档案工作的科学化管理和现代化建设； 负责政府信息公开受理、查阅等相关工作； 承办区委、区政府交办的其他事项。 （ 3）区方志办主要职责 认真贯彻执行国务院地方志工作条例和上海市实施 办法，制定地方志工作计划及实施方案。 指导区各有关部门、街镇志书和年鉴的编纂工作；承担普 14 陀区志普陀年鉴的组稿、编纂、总纂、送审、出版等相关工 作。 承担本区地方志、地情资料的征集、整理、编纂及方志工作 研究。 组织开发利用地方志资源，开展读志用志工作，充分发挥地 方志“存史、资治、教化”的作用。 开展地方志工作信息化建设，为经济建设、政治建设、文化 建设和社会建设服务。 组织开展本区地方志编纂人员的业务培训。 承办上级交办的其他事项 。 （二）部门构成 1、部门整体架构 根据 上海市普陀区档案馆主要职责、内设机构和人员编制方 案（普委办 2012 92号）及 上海市普陀区档案局主要职责、 内设机构和人员编制方案（普委办 2015 74号），区档案局（馆） 内设 8个机构，分别是办公室、业务指导科、登记监管科、科技教 育科、信息受理科（对外称普陀区政府信息公开受理中心）、 综合 管理科、技术保护科、征集编研科 。区方志办下设编研科。 15 图 1：区档案局内部组织架构 2、部门机构简介 （ 1）区档案局下设机构 办公室 协助局（馆）领导制定区档案事业发展规划和全局岗位目标责 任制方案，建立健全各项规章制度；负责文秘工作，参与年度计划、 总结和各种综合性文稿的草拟；协助局领导对有关科室（工作）协 调，负责局内部行政事务、会务管理、接待等工作；负责局人事、 财务、综合统计、文印、信息、档案等工作。当好领导的参谋助手， 做到上情下达，横向沟通联系；完成局领导交办的其他事项。 业务指导科 负责对全区档案业务的指导、检查、监督、协调工作；负责制 定和落实全区档案工作业务规范，健全档案工作网络，开展各项业 务交流，研究和总结业务工作新经验；负责对 全区重大活动、重点 工程项目、重大科研技术项目等形成的档案跟踪服务、指导和接收。 规范和扩展新领域的建档工作；负责对全区各级各类档案室的“升 级达标”的指导和年度立卷归档工作；完成局领导交办的其他事项。 16 登记监管科 负责本区范围内档案法律法规的学习宣传和贯彻落实；负责对 全区重点档案的登记、监管工作；依法开展档案行政检查、处罚、 监督，受局长委托，接受行政应诉，履行法律法规的其他责任；负 责制定全区档案干部队伍的建设规划，掌握全区档案人员的文化、 业务、人员的变动情况，组织实施档案教育培训工作；负责对全区 重大活动、重点 工程项目、重大科研项目所形成档案的验收及档案 室“升级达标”复查工作；负责档案科研项目立项和申报工作；完 成局领导交办的其他事项。 科技教育科 负责全区进馆档案的接收工作并实施规范化管理；负责对馆藏 档案的整理、鉴定、保管、统计、开放及破损档案的抢救工作和接 待利用，编制各类检索工具，并做好档案的查阅接待利用工作；负 责档案库房设备的管理和保养，做好库房的“八防”工作；负责计 算机管理档案的软件开发和推广利用，实施计算机辅助档案管理。 对重要档案信息运用计算机管理，并进行存储和开发，提供利用； 负责原貌、新貌照片的拍摄、 收集。总集反映领导人和著名人物活 动，反映经济、重大工程项目、科教等领域的建设成就，反映历史 发展轨迹，反映本区重大活动的照片、录音、录像、光盘、影视片 及题词手迹、主要文字材料等不同载体的历史记录，丰富馆藏资源。 做好馆藏资料的登记、整理、查阅工作；参与编史修志，开展档案 资料的编研，做好档案利用实例的编辑等工作；负责档案信息化建 17 设，建立健全档案目录中心和文件中心；完成局领导交办的其他事 项。 信息受理科 负责接收主动公开政府信息；负责指导全区政府信息报送单位 的目录编制工作；负责法人、公众依申请公开政府信息的受理； 负 责法人、公众主动公开政府信息的查询；完成局领导交办的其他事 项。 （ 2）区档案馆下设机构 综合管理科 收集和接收本馆保管范围内对国家和社会具有保存价值的档案 并实行规范化管理；制定本馆档案和资料的检索体系方案 ,并组织实 施 ,根据需要编制各种检索工具 ,积极做好档案查阅接待工作；负责 馆舍安全保卫及库房的“八防”工作 ,保证馆藏档案完整和安全 ;做 好设施设备运行、维护、保养工作；负责全区档案信息化建设的组 织、实施和落实 ,积极开展数字档案馆 (室 )建设；负责局 (馆 )网站信 息及档案数据库的更新、备份和维护 ,保证档案信息数据的 安全。 技术保护科 负责对馆藏档案的整理、保管、统计、破损档案的修复及重要 档案的抢救；负责馆藏档案存毁鉴定、开放鉴定、解密和划分控制 使用鉴定。 征集编研科 征集散存在社会和个人手中的反映普陀历史面貌、著名入物和 18 重大事件的档案资料 ,负责原貌、新貌照片的拍摄、收集并进行整理、 编目；负责档案信息资源的开发利用 ,研究整理和编辑出版有关档案 史料 ,举办档案展览陈列 ,开展爱国主义教育基地建设工作。 （ 3）区方志办下设机构 区方志办下设编研科，全面完成方志办相关工作。 （三）部门人员 根据相关文件规定，普陀区档案局（含区方志办）共有编制 38 名。根据 上海市普陀区档案馆主要职责、内设机构和人员编制方 案（普委办 2012 92号）及 上海市普陀区档案局主要职责、 内设机构和人员编制方案（普委办 2015 74号），区档案局（馆） 共有编制 32名，其中区档案局有 机关行政编制 12名（局长 1名， 副局长 2名，正副科级职数 6名），区档案馆有参公编制 20名（设 馆长 1名，副馆长 2名，正副科级领导职数 4名）；根据上海市 普陀区方志办主要职责和人员编制方案（普委办 2012 93号）， 区方志办有编制 6名，设 主任 1名，副主任 1名。区档案局（馆） 实际在编人员为 32名，其中机关行政编制 16名，参公编制 16名； 区方志办实际在编人员为 6名。具体情况如下表所示： 表 1： 2017 年区档案局（馆）在职人员情况 职级 /职务 在职人数 规定人数 档案局规定总人数 16 12 正处级 局长 （调研员） 2 1 19 副处级 副局长 （副调研员） 3 2 正副科级领导 6 6 非领导职数 5 3 档案馆规定总人数 16 20 正处级 馆 长 （调研员） 档案局长兼 1 副处级 副 馆 长 （副调研员） 3 2 正副科级领导 1 4 非领导职数 12 13 方志办规定总人数 6 6 正处级 主任（调研员） 0 1 副处级 副主任（副调研员） 1 1 正副科级领导 3 2 非领导职数 2 2 合计 38 38 （四）部门资金及资产情况 1、部门资金情况 （ 1）部门预算收支整体情况 根据 上海市普陀区财政局 2017年预算核定书 ，区 档案 局 年 20 初一般公共预算支出 4702.49万元，包括：基本支出 964.87万元， 项目支出 3737.62万元；财政专户支出 0万元；基金预算支出 0万 元；结余资金弥补 1234.20万元。调整后预算 4154.30万元，其中 基本支出 945.59万元，项目支出 3208.71万元。 2017年，区档案局 实际支出 3710.23万元，其中基本支出 930.09万元，项目支出 2780.14万元，预算执行率 89.31%。 表 2:2017 年 区 档案 局 部门预算收支对比表（单位：万元） 项目 年初预算 调整后预算 实际支出 一、 基本支出 964.87 945.59 930.09 1.人员经费 822.85 823.57 817.83 2.公用经费 142.02 122.02 112.36 二、 项目支出 3737.62 3208.71 2780.14 1.经常性项目 130.60 130.60 122.91 2.一次性项目 3607.02 3078.11 2657.23 总计 4702.49 4154.30 3710.23 （ 2） 2017 年项目预算收支情况 2017年，区档案局项目预算共计 3737.62万元，其中一次性项 目 3607.02万元，占比 96.51%。 2017年区档案局项目支出预算、调 整及实际支出三级明细见下表。实际支出 2780.14万元，预算执行 率为 86.64%。 表 3： 2017 年区档案局项目支出预决算表（单位：万元） 项目经费 一级科目 二级科目 三级科目 年初预算 调整后预算 实际支出 经常性经 档案馆专项经费 档案保护费 档案原貌修复 18 18 17.1 21 项目经费 一级科目 二级科目 三级科目 年初预算 调整后预算 实际支出 费 增量档案、资料消毒 2 1.35 0 细水雾维护 5 5.65 5.62 口述档案拍摄 15 15 15 档案软件、专用 设备维护更新 窗口设备维护 1 1 0.08 档案馆软件维护 4.62 4.62 4.62 档案室软件维护 7.9 7.9 7.9 监控防盗设备维护 0.7 0.7 0.7 门户网站维护 0.88 0.88 0.88 文件中心软件维护 7.5 7.5 7.5 档案日活动费 档案日活动费 3 3 2.93 档案科研课题 档案科研课题经费 1.4 1.4 0 档案科研课题推广 0.6 0.6 0 普陀年鉴编纂出 版发行 普陀年鉴出版 普陀年鉴出版费 24 24 23.9 普陀年鉴稿费 6 6 5.18 在线编纂系统 2 2 1 普陀年鉴光盘制作 3.5 3.5 4.5 普陀年鉴培训 普陀年鉴培训 1.5 1.5 0 地方志法规宣 传 地方志法规宣传 3 3 3 图片库项目 图片采集加工 图片拍摄及航拍 8 8 8 征集费 图书扫描数字化 7 7 7 档案扫描录入 增量档案全文 数字化扫描 进馆档案扫描录入 8 8 8 一次性经 费 征集编研开发 征购珍贵档案 资料 档案资料征购费 40 40 40 编研成果开发 主题展览 12.22 12.22 12.22 档案日活动宣传品制作 3.78 1.89 1.89 22 项目经费 一级科目 二级科目 三级科目 年初预算 调整后预算 实际支出 档案文化产品开发 7 8.89 8.89 档案普法及 档案文化宣传 交流 档案法颁布 30周年 纪念宣传 档案法颁布 30周年 纪念宣传活动 18 18 17.1 档案文化 宣传交流 档案文化 宣传交流 2 2 2 数字档案室推广 室藏档案扫描 室藏档案数字化 15 15 15 普陀城区史 城区史编撰 城区史编撰第二阶段 14.88 14.88 14.88 档案 新馆 装修 建筑安装 工程费用 装修工程施工 1314.8 1314.8 1050.29 弱电工程施工 235.6 235.6 186 暖通和地上 空调工程 404.7 404.7 319.5 工程建设 其他费用 项目建设管理费 40.9 0.9 0 招标代理费 18.9 18.9 9.85 设计费用 87.7 79.2 79.2 施工监理费 55.5 27.75 27.75 财务监理费 15.1 6.44 6.44 前期工作咨询费 9.9 9.9 7.6 预备费用 预备费用 114 0 0 档案新馆 信息化建设 工程建设部分 工程建设部分 639.92 320.22 320.22 工程建设 其他费用 系统集成费 30 0 0 项目前期咨询费 10.08 10.08 10.08 项目建设监理费 16 15.7 15.7 财务监理费 4 4 4 普陀记忆 陈列展馆 装修工程 新馆固定陈列 展装修（ 173.61 万） 新馆固定陈列展装修 173.61 173.61 173.61 新馆固定陈列 咨询费 7.65 7.65 4.86 23 项目经费 一级科目 二级科目 三级科目 年初预算 调整后预算 实际支出 展装修 工程建设其他 费用 设计费 15.35 15.35 15.35 全过程招标代理费 3.33 3.33 0 工程监理费 2.76 2.76 2.76 投资监理费 0.7 0.7 0.7 普陀记忆 陈列展馆 多媒体工程 新馆固定陈列 展多媒体工程 软件制作硬件 购买（ 57 万） 普陀记忆多媒体硬件 购买 57 57 57 新馆固定陈列 展多媒体工程 软件制作 （ 122.24万） 普陀记忆多媒体软件 制作 122.24 142.24 142.24 普陀简况分志编 纂 简况分志编纂 咨询费 3 3 1.1 资料收集 2 2 1.6 档案新馆 库房设备 （ 109.4 万） 档案库房设备 采购 （ 109.4万） 专业密集架采购安装及 调试 109.4 109.4 109.4 合计 3737.62 3208.71 2780.14 （ 3） 2017 年基本支出预算收支情况 2017年，区档案局基本 支出预算共计 822.85万元，实际支出 930.09万元，预算执行率 98.36%。 2017年区档案局基本支出预算、 调整及实际支出情况见表 4。 表 4： 2017 年区档案局基本支出预决算表（单位：万元） 项目 一般公共预 算支出 调整后预 算 实际支出 1、人员经费 822.85 823.57 817.73 （ 1）在职人员经费 816.68 811.61 （ 2）聘用人员经费 24 （ 3）离退休人员经费 6.18 6.12 2、公用经费 142.02 122.02 112.36 （ 1）公用经费综合定额 114.40 84.74 （ 2）机动车辆定额 （ 3）租赁费 （ 4）物业管理费 （ 5）公务交通补贴 27.62 27.62 总计 964.87 945.59 930.09 （ 4）部门“三公”经费预算收支情况 根据 上海市普陀区财政局 2017年度“三公”经费预算核定书 ， 区 档案 局根据 上海市普陀区财政局 2017年度“三公”经费预算核 定书 ，区 档案 局调整后 “三公”经费一般公共支出 为 0.50万元 ， 其中 ，因公出国（境）经费 0万元；公务车辆购置及运行经费 0万 元；公务接待费 0.50万元 。 一般公共预算支出 为 0.50万元 ， 其中 ， 因公出国（境）经费 0万元；公务车辆购置及运行经费 0万元；公 务接待费 0.50万元 。 “三公”经费实际支出 0.23万元，为公务接 待费。区档案局近三年“三公”经费预算与决算情况详见下表。 表 5： 2015-2017年 度 区 档案 局 “三公”经费预决算对比（单位：万元） 科目 2015 年 2016年 2017 年 一 般 公 共 预 因公出国（境）费 预算数 6.6 6.4 决算数 16.62 公务用车购置及 运行费 公务用车 购置费 预算数 决算数 25 算 财 政 拨 款 “ 三 公 ” 经 费 公务用车 运行费 预算数 决算数 小计 预算数 决算数 公务接待费 预算数 2 0.5 0.5 决算数 0.17 0.12 0.23 合计 预算数 8.6 6.9 0.5 决算数 0.17 16.74 0.23 （ 5）部门近三年预算收支情况 2015-2017年，区档案局预算收支情况如下表所示： 表 6： 2015-2017年 度 区 档案 局 部门支出预算对比（单位：万元） 项目 2015 年 2016 年 2017 年 预算 支出 实际 支出 预算 支出 实际 支出 预算 支出 实际 支出 一、 基本支 出 603.91 669.21 694.56 1034.96 964.87 930.09 1.人员经费 490.61 571.44 580.16 905.43 822.85 817.83 2.公用经费 113.30 97.77 114.40 129.54 142.02 112.36 二、 项目支 出 253.40 202.66 233.40 11367.4 3737.62 2780.14 1.经常性项 目 153.40 118.95 131.40 124.78 130.60 122.91 2.一次性项 目 100.00 83.71 102.00 11242.64 3607.02 2657.23 总计 857.31 871.87 927.96 12402.38 4702.49 3710.23 注：表中 2016年项目实际支出 11367.4万元，主要用于档案新馆的回购。 通过上表可以看出， 2015年与 2016年区档案局的部门支出预算 基本持平， 2017年区档案局的部门支出预算明显高于 2015年和 2016 年预算。通过预算项目对比， 2017年基本支出中的人员经费增幅较 大，主要用于新进人员社保、公积金缴费及带薪年休假报酬等，另 26 外项目支出中一次性项目预算明显增长，主要是一次项目内容大幅 增多 ,详见表 3中一次性经费。 2、部门资产状况 截至 2017年末，区档案局部门资产合计为 2282.98万元，其中： 流动资产 1580.97万元，占资产总额 69.25%；固定资产 702.01万元， 占资产总额 30.75%。部门资产近三年变动情况如下图所示，其中 2017 年流动资产显著增多，主要因为 2016年底结余资金弥补 1234.20万 元，导致 2017年流动资产显著增多。 图 2： 2015 年 -2017 年部门资产变动情况（单位：万元） 截止 2017年末，区档案馆共有固定资产 672件，其中，在用的 固定资产 672件。 2017年新增固定资产 5件，具体详见下表： 表 7： 2017 年新增固定资产情况表 序号 资产编号 资产名称 规格型号 价值（元） 1 TY201700000