2017年计量服务与监督项目项目财政支出绩效评价报告.pdf

上海市嘉定区财政项目支出绩效评价 报告 项目名称： 2017年 计量服务与监督 项目 项目实施单位：上海市嘉定区市场监督管理局计量科 项目主管部门：上海市嘉定区市场监督管理局 委托单位：上海市嘉定区市场监督管理局 评价机构：上海新嘉华会计师事务所有限公司 2018年 10月 26日 撰稿人：黄蓉丽 复审人：江 蔚 终审人：陈弘野 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）项目立项的背景和目的 . 7 （二）评价对象 . 8 （三）项目范围及内容 . 8 （四）项目组织管理与实施情况 . 10 （五）项目预算安排和实际支出情况 . 11 （六）项目绩效目标 . 12 （七）项目的相关方及其关联 . 13 （八）项目的组织及管理 . 14 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）评价依据 . 16 （三）绩效评价指标体 系 . 16 （四）数据采集方法及过程 . 17 （五）绩效评价实施过程 . 18 三、评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 （二）具体绩效分析 . 21 四、主要业绩和经验 . 37 （一）主要业绩 . 37 （二）主要经验 . 38 五、存在的问题和不足 . 38 六、相关 建议和措施 . 39 评价报告附件 . 40 附件 1： 2017年计量服务与监督项目绩效评价指标体系 . 41 附件 2：评价指标评分底稿 . 42 附件 3：访谈情况汇总分析报告 . 75 附件 4：调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 78 1 摘 要 为贯彻党的十八大精神，进一步夯实计量基础，全面提升计量整 体能力和水平 ，国务院印发计量发展规划 （ 2013-2020年）（以下 简称规划），提出 加强对与人民群众身体健康和切身利益相关的重 点领域计量监管。 区市场监管局 为巩固民生计量工作成果，深化民生 计量工作，增强全社会的诚信计量意识，建立健全民生计量工作长效 机制以及确保辖区内工业 单位 计量管理工作有序进行，设立了计量服 务与监督项目。 一、项目基本情况 （一）评价对象 项目名称为 “ 2017年计量服务与监督” ，预算总额为 47.73万元， 评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （二）项目范围及内容 2017 年 区市场监管局 依据中华人民共和国产 品计量法、制 造、修理计量器具许可监督管理办法、定量包装商品计量监督管理 办法等相关法律法规，作为民生类计量服务，分别对辖区内的集贸 市场“自助公平秤”进行更新维护及开展计量服务宣传活动；作为工 业计量监督，分别对辖区内重点用能单位检查指导、制造维修计量器 具许可证的现场考评和定量包装商品的抽样检测。 （三）项目组织管理与实施情况 本项目涉及民生计量服务和工业计量监督， 区市场监管局 计量科 2 与各 市场监管所 、第三方单位共同落实 ， 2017年 度 实现更新 49台自 助式公平秤并提供公平秤季度检查和及时维修服务，通过现场发 放 宣 传资料、宣传品，对市民宣传指导与日常生活密切相关的计量知识 ， 完成对 15家重点用能单位能源计量审查以及对 50家重点用能单位开 展能源计量器具核查，对于计量器具许可证方面完成网上预审 43 户 次，书面材料 41受理户次，组织专家组许可现场考核 40户次，审批 发证 28户次，完成对 121批次的定量包装商品抽检 ，检测发现 12批 次 不合格产品及时交由 综合执法大队处理 。 （四）项目预算安排和实际支出情况 2017 年本项目年初预算安排为 85.73 万元， 区市场监管局 依据 各街镇实际使用情况，年中调减预算 38万元，调整后的预算为 47.73 万元。 2017年度实际支出 45.73万元， 剩余未支付额度于 12月由财 政收回，无结余。 （五）项目绩效目标 1绩效总目标 本着为民计量、计量为民的理念，从推进民生领域诚信计量体系 建设入手，从与人民群众日常生活密切相关的领域开展民生计量工 作，规范计量行为，从而提升社会的诚信程度，提升公众的消费信心， 提高民生计量工作的实际效果。 为落实关于印发 的通知的要求，完成重点用能单位能源计量审 查和能源计量器具核查的工作，从而推动重点用能单位落实主体责 3 任，全面推 进重点用能单位能耗数据在线监测系统建设。 2年度绩效目标 1） 2017年产出目标：完成对 49台自助式公平秤的购置及更换； 完成对 15家重点用能单位能源计量审查；完成对 50家重点用能单位 能源计量器具核查；完成对申请许可证的 单位 现场考核及后续处理； 完成对 120 批次的包装商品的计量检测；项目及时完成率 100%；对 抽检定量包装商品不合格品的处置率达 100%；维护公平秤使用有效 性；第三方报告质量达标率 100%；项目合同合规性 100%。 2） 2017 年效果及影响力目标：市民政策知晓率；投诉处置率 100%；项目可持续发展 ；服务对象满意度达到 80%以上。 二、评价结论 评价小组通过查阅项目相关资料，采取问卷调查、访谈、填报 基础数据表方式，收集评价所需信息和数据，并对相关信息、数据 进行汇总和分析，依据绩效评价工作方案确定的指标体系及评分标 准，对嘉定区“计量服务与监督项 目 ”实施客观公正的独立评价， 评价 综合 得分为 88.25分， 评价等级 为 “良”。 该项目立项依据充分，绩效目标制定合理，切实完成了年初制 定的工作计划 ，完成设备的购置更新并委 托第三方维护公平秤，联合 各市场监管所加强了计量宣传工作，完成本区 65家 重点用能单位 的 现场 核查 并根据 检查结果对各单位提出整改意见 ，组织专家许可证 现场考核 35户次以及完成 121批次 1268件的定量包装商品抽检工 作 ，对于抽检过程中发现的 12批次 不合格产品直接移交执法大队处 4 理 。 但在 合同条款执行 ，项目产出时效、项目长效管理机制等方 面，尚显不足。 三、 主要业绩和经验 （一）主要业绩 计量科全年完成 49台自助式公平秤的购置及全区公平秤的维护 保养工作，联合 区市场监管所 开展“ 5 20”世界计量日宣传服务 等 活动，对 65家重点用能单位开展能源计量现场审查及能源计量关口 器具核查工作 ， 以及开展 121批次的定量包装检查，对发现不合 格的 产品已移交执法大队处理。 （二）主要经验 加强 单位 用能核查，推进能耗数据在线监测系统建设 区市场监管局 通过加强对能源计量和计量器具维护的监督检查 和审核工作，提高区内重点用能单位对能源计量以及能源计量器具维 护的重视， 推进重点用能单位能耗数据在线监测系统建设。 四、存在的问题和不足 1.合同未列明服务时间段 ,部分 合同 条款有待进一步规范 区市场监管局 与上海市计量协会签订的合同，只明确了双方义 务与权力和计价方式，未列明对 65家用能单位核查的完成时效限 制，缺少业务完成的时间截点， 合同 条款有待进一步规范 。 2.部分 子项目的 执行力度不足 区市场监管局 与上海横欣工业设备有限公司签订 了 自助式公平 秤采购合同， 在合同 实际 执行 过程中未按合同约定的付款方式付 5 款 。在能源计量审查的过程中， 区市场监管局 多次与 怠于履行其接 受 审查 义务 的 单位 沟通 ， 但缺乏有效约束手段 ，监管有待加强 。 能源 计量审查、能源计量器具核查工作未能在规定时间内完成，影响产 出时效性。 3.长效管理机制不够完善 区市场监管局 对各集贸市场的监督有待加强，虽 通过第三方季度 维护和 区市场监管所 的 日常监督 ，以 保障自助式公平秤的使用有效 ， 但监管时效有一定 的 延缓， 集贸市场掌握自助式公平秤的 第一手 使用 状况 ， 但 不够重视日常 监管 ， 部分 商贩 有 故意损坏自助式公平秤的 违 规行为 。 区市场监管局 组织专家对 企业 现场审核后 ，出具整改意见并督促 企业 进行整改， 但 未建立针对 企业 整改后的监督检查机制， 缺乏 后续 跟踪管理 机制 。 五、相关建议和措施 1.进一步规范合同条款 针对合同条款增加时效性限制，明确服务合同的期间，并详细 规定在服务期间内应在不同时间节点完成考核 单位 的比例，确保在 合同规定的期间内完成全部 单位 的现场核查工作，及时汇总上报 相 关 数据。 2. 提高制度执行力度 建议 区市场监管局 严格按照签订的合同条款实行支付，对于 预 付、发货以及验收过程落实合理明确的手续及资料。同时，加强对 6 重点用能单位的监督管理， 明确 单位 的责任与义务，建立相应的奖惩 机制， 提升 单位 的审查配合度，提高产出时效性。 3. 完善长效管理机制 建议 区市场监管局 建立与 各集贸市场 的 联络 反馈制度， 推动各集 贸市场对自助式公平秤的 监督 力度 ， 提升并及时获取 自助式公平秤的 维护 情况，从 多方面 保障自助式公平秤的使用有效性。 建议 区市场监管局 建立 针对 需整改 企业 的后续监控机制， 落实 对 现场审核 企业 的后续 整改 ，并对 未按时整改的 企业 建立相应的惩 戒机制 。 7 2017年计量服务与监督项目 财政支出绩效评价报告 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 和嘉定区绩效管理文件的要求，上海新嘉华会计师事务所有限公司 （以下简称“本公司”）受上海市嘉定区市场监督管理局（以下简称 “ 区市场监管局 ”）委托，对上海市嘉定区 2017年计量服务与监督项 目进行绩效评价。为保证本次绩效评价的规范、客观、公正，特制定 本工作方案。 一、 项目基本情况 （一）项目立项的背景和目的 为贯彻党的十八大精神，进一步夯实计量基础，全面提升计量整 体能力和水平 ， 根据 国务院印发 的 计量发展规划（ 2013-2020年） （以下简称规划）， 以及 质检总局印发 的 “计量惠民生、诚信促 和谐”双十工程实施方案（国质检量函 2013279 号）文，上海市 人民政府于 2014 年 发布 上海市人民政府关于贯彻国务院印发的 实施意见（以下简称实施意见） 提出， “ 上海要按照 打造具有全球影响力的科技创新中心 的要求， 以勇立潮头的精神，着力增强计量对民生、安全的服务与保障能力 ” 。 实施意见 对 “ 计量科技基础建设 ” 、 “ 计量服务保障体系建 设 ” 和 “ 计量监督管理 ” 等方面 的工作布置 了 12 项重点任务 ， 提 出 要 强 化 对 贸易结算、医疗卫生、食品与农产品安全、环境保护、安全 8 防护、节能减排等与人民群众身体健康和切身利益密切相关的重点领 域 监管 。 根据实施意见的有关规定， 区市场监管局 要 加强对计量 器具制造、销售、使用环节的监管； 在集贸市场和餐饮行业全面推进 设立“自助式公平秤”；强化定量包装商品和商品包装的计量监督； 加强对重点用能单位的能源资源计量监管。同时， 区市场监管局 要充 分发挥社会各界的监督作用，不断加大对各种计量严重违法行为的 “曝光”和查处力度。 区市场监管局 为了进一步巩固民生计量工作成果，深化民生计量 工作，增强全社会的诚 信计量意识，建立健全民生计量工作长效机制 以及确保辖区内工业 单位 计量管理工作有序进行，设立了计量服务与 监督项目。 （二）评价对象 项目名称为 “ 2017年计量服务与监督” ，预算总额为 47.73万元， 评价时段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 （三）项目范围及内容 1.项目范围 依据中华人民共和国产品计量法、中华人民共和国节约能源 法、制造、修理计量器具许可监督管理办法、定量包装商品计量 监督管理办法等相关法律法规， 本项目的实施范围包括 民生类计量 服务 和 工业计量监督 。 2.项目内容： 1） 民生计量服务： “自助公平秤”的更新维护服务及计量宣传活 9 动。 嘉定区 65个集贸市场先后安装“自助式公平秤”，为持续发挥自 助式公平秤便民、放心、维持公平的作用，需做好后续管理和维护保 养工作。 区市场监管局 计量监督管理科（以下简称“计量科”）负责 自助式公平秤的统一购置、管理、检定和轮换。 计量科以“ 3 15”消费者权益日、“ 5 20”世界计量日、“质量 月”及“ 9 9”眼镜配镜计量日等活动契机，开展现场咨询和服务活 动。通过现场发放宣传资料、宣传品， 向 市民宣传指导 与 日常生活密 切相关的计量知识，增强市民诚信计量的意识。 2）工业计量监督： 对辖区内重点用能单位检查指导、制造维修 计量器具许可证的现场考评和定量包装商品的抽样检测。 根据上海市质量技术监督局关于开展 2017 年能源计量重点工 作有关事项的通知（沪质技监量 2017185 号）的要求，对辖区内 15家重点用能单位进行能源计量审查以及对 50家重点用能单位开展 能源计量器具核查，以此推动重点用能单位后续能耗数据采集和上传 工作。 按照上海市制造计量器具许可证办理作业指导书的规定流程， 区市场监管局 委托第三方专家组成考评组对申请单位实施现场考核， 完成做好制造（修理）计量器具许 可受理、审批、发证及归档工作。 按照定量包装商品计量监督管理办法的要求， 区市场监管局 对辖区内生产、销售的定量包装商品进行监督检查，计划抽检 120批 次产品，委托计量检测机构进行检测。 10 （四）项目组织管理与实施情况 项目 2017年度 各子项目 实际实施情况如下： 1.电子秤免费检定：原用于贸易结算的电子秤检定是国家强制检 定项目， 由具备 法定检测 资质的机构，嘉定区食品药品检验检测中心 承担 电子秤检定 项目 。 2017年 4月根据政策要求，停征强制检定收 费， 区市场监管局 调减全部预算经费。 2.自助式公平秤维护费： 区市场监管局 委托 上海横欣工业设备有 限公司 提供公平秤 采购及保养 服务 ， 计划 购入 49台电子秤用于更新 集贸市场损坏陈旧的公平秤， 同时 承担辖区内 195台公平秤的保养服 务，规定每台每季度不少于 1次维修保养和 24小时故障排查响应服 务。 3.计量宣传： 区市场监管局 计量科负责统一制作横幅、印刷宣传 资料及购买宣传品，供各 市场监管所 在辖区内组织宣传活动。 包括 “ 5 20”世界计量日，计量科以“运输 中的测量”为宣传主题，联 合 市场监管所 在方舟时代广场开展活动， 提供了眼睛免费维修、免费 清洗、家用水银血压计免费校准 和业务咨询服务 ，共计发放计量、产 品监 督等宣传材料 1000余份，发放计量宣传资料和日常计量小礼品 500多份。 4.能源计量工作：根据市局要求， 区市场监管局 计量科委托上海 市计量协会对本区 15家重点用能对单位进行能源计量审查，并由 区 市场监管所 对 50家重点用能单位开展能源计量器具核查。 根据 审核 资料，辖区内有 3家单位在整改期内未提供符合要求的整改 材 料 ，审 11 核结论未通过 。 5.行政许可考评验收工作：根据制造、修理计量器具许可监督 管理办法相关规定， 区市场监管局 委托上海市计量协会组织专家组 进行考评 40家 单位 ， 审核发证 28户次，在考核组考评过程中，复审 不合 格 1户次，要求整改 27户次 。 6.包装抽查： 区市场监管局 委托上海市嘉定区食品药品检验检测 中心，对嘉定区 15 类 121 批次的 定量包装商品净含量开展计量监督 抽样、检验和 发现净含量不合规的直接 反馈 至综合执法大队 。 （五）项目预算安排和实际支出情况 本项目在预算执行方面以 2017年度的项目预算安排和财政资金 拨付口径为评价对象。 区市场监管局 根据计量服务与监督项目根据历 年实施情况与 2017年工作计划编制项目预算，本项目 年初 申请公共 财政预算资金 85.73万元 ， 区市场监管局 根据 实际工作需求 年中 调减 预算 38万元，调整后的预算为 47.73万元 ， 2017年度实际支出 45.73 万元， 剩余未支付额度于 12月由财政收回，无结余。 表 1：计量服务与监督项目预算情况及支出情况 单位（万元） 2017年项目内容 预算调整前 预算调整数 预算调整后 实际支出 1.民生 计量服务 1）电子秤免费检定 46.00 -46.00 - - 2）自助式公平秤维护费 11.73 - 11.73 11.73 3）计量宣传 7.00 - 7.00 7.00 2.工业 计量监督 4）能源计量工作 5.00 8.00 13.00 11.00 5）行政 许可考评验收工作 8.00 - 8.00 8.00 6）包装抽查 8.00 - 8.00 8.00 合计 85.73 -38.00 47.73 45.73 12 （六）项目绩效目标 1绩效总目标 本着为民计量、计量为民的理念，从推进民生领域诚信计量体系 建设入手，从与人民群众日常生活密切相关的领域开展民生计量工 作，规范计量行为，从而提升社会的诚信程度，提振公众的消费信心， 提高民生计量工作的实际效果。 为落实关于印发 的通知的要求，完成重点用能单 位能源计量审 查和能源计量器具核查的工作，从而推动重点用能单位落实主体责 任，全面推进重点用能单位能耗数据在线监测系统建设。 2年度绩效目标 1） 2017年 产出目标： （ 1）完成 对 49台自助式公平秤的购置及更换； （ 2）完成 对 15家重点用能单位进行能源计量审查； （ 3）完成 对 50家重点用能单位开展能源计量器具核查； （ 4）完成 对 申请许可证的 单位 的现场考核及后续处理； （ 5）完成 120批次的包装商品的计量检测； （ 6）项目及时完成率 100%； （ 7）抽检包装商品不合格批次的处置率 100%； （ 8） 维护公平秤 有效 性； （ 9）第三方报告质量达标率 100%； （ 10）项目合同合规性 100%； 13 2） 2017年效果及影响力目标： （ 1）市民政策知晓率； （ 2）投诉处置率 100%； （ 3）项目可持续发展； （ 4）服务对象满意度达到 80%以上。 （七）项目的相关方及其关联 各部门分工情况如下： 1.项目主管部门： 区市场监管局 计量科 区市场监管局 为项目绩效评价工作的责任主体，负责具体项目的 绩效编制、提交立项材料、绩效目标申报等。 计量科为 区市场监管局 内设科室，通过 组织 各 市场监管所 和委托 第三方机构等方式，完成辖区内制造（修理）计量 器具许可、能源计 量现场审查；开展重点用能单位能源计量监督检查；开展辖区内计量 宣传及服务等工作 。 2.项目实施单位：各 市场监管所 、第三方机构 市场监管所 负责配合计量科 完成计量宣传和能源计量器具核查 工作 。在计量宣传工作中， 市场监管所 根据 计量科 的工作部署， 及 时 领取宣传活动的资料，在各自辖区街镇 积极 组织宣传活动。 在能源计 量器具核查工作中， 市场监管所 负责督促在各自辖区内的能源计量核 查单位开展自查并上报信息进行确认，配合专家进行现场核查， 并 将 最终 核查结果上报计量科。 参与项目的第三方机构工作职责如下： 14 上海横欣工业设备 有限公司 负责提供对自助式公平秤维护服务； 上海市计量协会聘用专家形成考评组， 实施重点用能 单位 和申请 许可证 单位 的现场检查工作； 区食品药品检验检测中心负责对 120批次的包装商品购样检测 工作； 第三方机构 根据计量科的委托保质保量完成工作 ，并 及时向市场 监 管 局反馈 维护、考评、检测的情况。 （八）项目的组织及管理 1.项目实施流程 区市场监管局 根据 年初 编制本项目预算 报区财政局审批 ，在 取得 区财政局 的 预算 批复 后 ， 正式 开始实施 本项目 。 区市场监管局 计量科 根据政府采购的有关要求，委托 上海横欣工 业设备有限公司 提供自助式公平秤设 备及维修服务，委托上海市计量 协会聘用专家对重点用能单位和申请计量器具许可证的单位进行实 地考察，委托嘉定区食品药品检验检测中心 出具抽检定量包装商品的 检测结果的具体落实工作。 市场监管所 根据 计量科 对 宣传工作的统一部署，及时领取宣传活 动的资料，在各自辖区街镇积极组织宣传活动 。 市场监管所 根据计量科的要求， 督 促在各自辖区内的能源计量核 查单位开展自查并上报信息进行确认， 配合专家进行现场核查，并 将 最终 核查结果上报计量科进行汇总。 15 2.资金拨付流程 年初区财政局根据批复的预算金额将资金拨付至 区市场监管局 ， 由 财务 科 负责申 请、管理并核算 ， 计量科 根据实际项目支出进行资金 核算管理 向上级申请资金。 本项目各类费用按照 区市场监管局 财务管理中报销制度的有关 规定， 由经办人填写支出报销审批表，按审批权限逐级审批，由经办 人、负责人、审核人和审批人签字并附上相关发票资料后交由 区市场 监管局 财务科 ， 经 区市场监管局 财务科审核后 付款。 图一： 区市场监管局 项目流程图 二、绩效评价工作情况 （一） 绩效 评价目的 1摸清本项目资金投入、产出及绩效状况，并提供科学决策的 客观依据； 递交材料 现场检查 被核查单位 集贸市场 市场监 管 所 上海市计量协会 上海横欣工业设备 有限公司 食品药品检验检测 中心 执法大队 财政局 市场监管 局 计量科 市质量技术监督局 上 报 现场检查 不合格品 移交执法 提供设备 维护 业 务 委 托 16 2通过绩效评价转变政绩观念，客观、公正地评价本项目绩效， 总结项目开展的经验； 3通过绩效评价，完善本项目的财政政策，优化、公平资金的 配置及资金支出结构。 （二）评价依据 1项目业务文件 1）计量发展规划（ 2013-2020年）； 2）“计量惠民生、诚信促和谐”双十工程实施方案； 3） 上海市人民政府关于贯彻国务院印发的 实施意见 ； 4）制造、修理计量器具许可监督管理办法； 5）定量包装商品计量监督管理办法 2绩效评价管理文件 1） 嘉定区绩效管理文件 2）上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22号 )； 3 其他作为评价依据的材料 （三）绩效评价指标体系 1指标设计思路 本项目绩效评价指标体系，以财政部门确定的共性指标体系框架 为基础，针对项目的特点，按照逻辑分析法和层次分析法开发设计， 覆盖资金管理、项目管理、项目效益和受益方满意度四个方面，重点 关注各子项目的完成情况、完成质量、社会效益，调研该项目的受益 17 人满意度等，反映项目实施的效果及状况，对项目的监管提出建设性 意见。 2指标设计依据 1）相关性：与资金使用情况相关联； 2）可比性：不同项目之间衡量结果可以相互比较； 3）综合性：将定量 指标和定性指标相结合； 4）重要性：选取最具有代表性、最能反映要求的指标； 5）经济性：考虑现实条件和获得指标的可操作性。 3评价方法 指标体系中有定量指标和定性指标，对于定量指标，通过规定的 参数数值直接进行量化；对于定性指标，根据行业标准进行量化处理。 通过案卷研究法、比较法、因素分析法及公众评判法等相应的评 价方法进行打分。 4评级标准 根据上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 2014 22 号 ) 的规定，绩效项目评分 90分 -100分（含 90分）为“优”； 75分 -90 分（含 75分）的为“良”； 60分 -75分（含 60分）为“合格”；低 于 60分为“不合格”。 （ 四 ） 数据采集方法及过程 1）文献和资料研究：收集项目相关文献资料，进行研究； 2）资金和财务合规性检查：了解财务制度、项目资金的审核程 序、检查资金的划拨核准手续、使用记录、账务处理情况，可以分析 18 并掌握项目资金及财务的合规性问题，并将了解到的情况进行汇总反 映； 3）访谈：组织 2-3 次的相关各方集中访谈或座谈，同时针对某 些重要人士进行面对面个别访谈。通过对利益相关方的细分，针对性 地进行深入细致的访谈、了解，可以有效掌握项目情况、项目效果以 及不足，尤其 是各方关注的核心问题，进而得到相关各方如何改进后 续项目质量、确保项目长效运行的各种意见和建议，并将这些情况， 整理反映到评价报告中去； 4）现场考察和调研：根据评价需要，我们 到嘉定区部分街镇进 行现场调研，针对访谈、座谈中所发现的成绩、问题以及各种情况， 进行确认和详细了解，并在现场考察中进行实地调研，进行现场访谈， 从而真实、有效地掌握项目第一手资料； 5）公众问卷抽样调查：根据评价指标需要，有针对性地根据项 目内容设计调查问卷， 调查范围涉及 嘉定区市民和被考核检查的单 位 。 最后将在访谈、座谈和调研的基础上对现有问卷进 行完善，以求 切实反映项目特点，具有针对性。 （ 五 ）绩效评价实施 过程 1拟定评价方案，制定评价计划 本公司根据对项目资料的初步了解，拟定评价方案，确定需要收 集的资料清单以及制定评价工作计划和评价指标体系表，并且经过专 家评审对评价方案进行完善。 19 2根据工作计划，收集相关资料 根据拟定的工作方案，本公司通过取得相关部门提供的各种材 料，及访谈，问卷发放调查，财务资料抽查等方式，全面的取得评价 所需的相关材料。 3资料整理及综合分析，形成评价结论 本公司根据绩效评价的原理和工作方法，对所掌握的项目第一手 资料进行 整理、分析和讨论，根据指标体系表进行打分，初步形成本 项目的绩效评价结论。 4撰写与复核绩效评价报告 本公司根据对项目资料整理、分析形成的结论，撰写和提交绩效 评价报告。按照绩效评价项目三级复核管理机制的要求，绩效评价报 告必须从资料收集、数据分析、整理以及报告撰写等各方面采用内部 复核程序，以避免舞弊及差错事项的产生，从而保证绩效评价工作顺 利完成，并能够客观、公正、准确反映本项目的实际情况。 三、评价结 论和 绩效分析 （ 一 ）评价 结论 1.评价结果 评价小组通过查阅项目相关资料，采取问卷调查、访谈、填报 基础数据表方 式，收集评价所需信息和数据，并对相关信息、数据 进行汇总和分析，依据绩效评价工作方案确定的指标体系及评分标 准，对嘉定区“计量服务与监督项 目 ”实施客观公正的独立评价， 评价 综合 得分为 88.25分， 评价等级 为 “良”。 20 本项目绩效评价评分结果见下表： 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 得分 A项目决 策 （ 10分） A1立项合理性 （ 6分） A11战略目标适应性（ 2分） 2 A12立项依据的充分性（ 2分） 2 A13项目立项规范性（ 2分） 2 A2项目目标适 应性 （ 4分） A21绩效目标合 理性（ 2分） 2 A22绩效指标明确性（ 2分） 2 B项目管 理 （ 30分） B1投入管理 （ 8分） B11预算编制合理性（ 4分） 4 B12预算执行率（ 3分） 2.87 B13资金到位率（ 1分） 1 B2财务管理 （ 9分） B21资金使用情况（ 3分） 1.5 B22财务管理制度建立健全性（ 3分） 3 B23财务监控有效性（ 3分） 3 B3项目实施 （ 13分） B31项目管理制度的健全性（ 3分） 3 B32项目管理制度执行的有效性（ 4分） 4 B33范围管理执行有效性（ 3分） 3 B34进度控制有效性（ 3分） 3 C项目绩 效 （ 60分） C1项目产出 （ 35分） C11产出数量完成率（ 15分） C111公平秤购置完 成率（ 3分） 3 C112能源计量审查 完成率（ 3分） 3 C113能源器具检查 完成率（ 3分） 3 C114许可证考核完 成率（ 3分） 3 C115包装商品抽检 完成率（ 3分） 3 C12产出时效性（ 5分） 3 C13公平秤维护有效性（ 4分） 3 C14第三方出具报告质量 达标率（ 5分） 5 C15抽检不合格处置率（ 2分） 2 C16项目合同合规性（ 4分） 3 C2项目效益 （ 25分） C21市民政策知晓率（ 4分） 2.88 C22投诉处置率（ 3分） 3 C23可持续发展（ 6分） 4 C24受益方满意度（ 12分） C241市民满意度（ 6 分） 4 C242单位满意度（ 6 分） 5 合计 88.25 21 2.主要绩效 区市场监管局 2017年度完成了 对 49台自助式公平秤的更新并委 托第三方维护公平秤，联合各 市场监管所 加强了计量宣传 工作，完成 本区 15家重点用能单位进行能源计量审查和 50家重点用能单位开展 能源计量器具核查 并对企业出具整改意见 ，组织专家许可证现场考核 35户次以及完成 121批次 1268件的定量包装商品抽检工作 ，对抽检 过程中发现的不合格产品直接移交执法大队处理 。 该项目立项依据充分，绩效目标制定合理，进度控制相对合理。 但在 合同条款执行 ，项目产出时效、项目长效管理机制等方面，尚显 不足。 （ 二 ） 具体 绩效分析 1 项目决策 分析 项目决策一级指标总分值 10分，得分 10分。项目决策主要包括 项目立项合理性、项目目标适应性。 项目决策指标具 体评分标准及得分情况见下表： 一级 指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A项目 决策 (10分 ) A1立项合 理性 (6分） A11战略目标适应性 (2分） 2 A12立项依据的充分性 (2分） 2 A13项目立项规范性 (2分） 2 小计 (6分） 6 A2项目目 标适应性 (4分） A21绩效目标合理性 (2分） 2 A22绩效指标明确性 (2分） 2 小计 (4分） 4 A指标小计 (10分） 10 1）二级指标项目立项合理性指标分值 6分， 得分 6分。 22 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、计量科的相关工作人员访 谈等方法，评分如下： A11战略目标适应性分值 2分，得分 2分。 根据 上海市人民政府关于贯彻国务院印发的 实施意见（以下简称实施意见） 提出 ，以勇 立潮头的精神，着力增强计量对民生、安全的服务与保障能力 的要求 。 实施意见围绕 “ 计量科技基础建设 ” 、 “ 计量服务保障体系建 设 ” 和 “ 计量监督管理 ” 等方面提出了 12项重点任务 ，其中指出需 强化重点领域计量监管 ，特别是 市计量行政部门要会同相关职能部 门，针对贸易结 算、医疗卫生、食品与农产品安全、环境保护、安全 防护、节能减排等与人民群众身体健康和切身利益密切相关的重点领 域 监管 ，建立起多部门计量联合执法检查工作机制，督促 单位 有效落 实主体责任。加强对计量器具制造、销售、使用环节的监管，强化对 贸易结算和安全防护用计量器具的制造监管；在集贸市场和餐饮行业 全面推进设立 “ 自助式公平秤 ” ，充分发挥社会监督作用；强化定量 包装商品和商品包装的计量监督 ； 加强对重点用能单位的能源资源计 量监管，深入开展能源资源计量审查、监督检查、计量评估等活动， 培育一批能源资源计量示范单位。充分发挥社会各界 的监督作用，不 断加大对各种计量严重违法行为的 “ 曝光 ” 和查处力度。 本项目界定清晰，且符合政府公共职能范围；能够支持嘉定区市 场监督管理局目标的实现，与区市场监督管理局的战略目标一致，符 合党的十八大精神和优先重点，分值 2分，得 2分。 23 A12立项依据充分性分值 2分，得分 2分。 为贯彻党的十八大精神，进一步夯实计量基础，全面提升计量整 体能力和水平 ，国务院印发计量发展规划（ 2013-2020年）（以下 简称规划），将 加强对与人民群众身体健康和切身利益相关的重点 领域计量监管 ； 强化对定量包装商品生产 单位 计量监 管 ； 加强重点计 量器具的监督 等作为目标， 区市场监管局 又以 上海市人民政府关 于贯彻国务院印发的 实施意见 、“计 量惠民生、诚信促和谐”双十工程实施方案等文件作为本项目的立 项依据，立项依据充分，分值 2分，得 2分。 A13项目立项规范性分值 2分，得分 2分。 本项目属于 区市场监管局 的经常性项目， 根据 区财政局 关于 2017年度部门预算批复的通知 （嘉财 20174号） 由区财政局 对区 市场监督管理局 申报的 项目 预算进行了批复，本项目开始实施。 本项 目按照规定的程序申请设立，立项 所提交的文件、材料符合相关要求， 并且项目立项有明确的立项、决策流程的项目，且前期程序齐全。 根 据评分标准，按照规定程序申请设立 ， 所提交的文件、材料符合相关 要求 ，前期资料齐全 的，分值 2分，得 2分。 2）二级指标项目目标适应性指标分值 4分，得分 4分。 通过对本项目相关卷宗资料研究分析、对 计量 科的相关工作人员 访谈等方法，评分如下： A21绩效目标合理性分值 2分，得分 2分。 24 本项目绩效目标结合历年计量科的民生与工业计量工作成果以 及上级下达的考核检查的 单位 数量制定，目标制定科学合理，符合国 家相关法律法规、国民经济发 展规划，本项目与 区市场监管局 的职能 职责密切相关，而且本项目预期产出、结果符合正常的业绩水平，注 重政策导向。 根据评分标准，绩效目标 明确 、 符合法规要求 、与部门职能相关、 符合正常业绩水平 ，分值 2分，得 2分 。 A22绩效指标明确性分值 2分，得分 2分。 本项目绩效目标以项目目标为依据逐条订立，各项指标定义清 晰，与绩效目标相关，标杆值可衡量且数据可收集，分值 2分，得 2 分。 2 项目管理 分析 项目管理一级指标总分值 30分，得分 28.37分。项目管理主要 包括投入管理、财务管理和项目实施。 项目管理指标具体评分标准及得 分情况见下表： 一级指 标 权重 二级指 标 权重 三级指标 权重 得分 B项目 管理 (30分 ) B1投入 管理 （ 8分） B11预算编制合理性 （ 4分） 4 B12预算执行率 (3分 ) 2.87 B13配套资金到位率 （ 1分） 1 小计 （ 8分） 7.87 B2财务 管理 （ 9分） B21资金使用情况 （ 3分） 1.5 B22 财务管理制度建立 健全性 （ 3分） 3 B23财务监控有效性 （ 3分） 3 小计 （ 9分） 7.5 B3项目 实施 （ 13 分） B31管理制度健全性 （ 3分） 3 B32 管理制度执行有效 性 （ 4分） 4 25 B33 范围管理执行有效 性 （ 3分） 3 B34进度控制有效性 （ 3分） 3 小计 （ 13分） 13 B指标小计 （ 30分） 28.37 1）二级指标投入管理指标分值 8分，得分 7.87分。 通过对本项目的预算资料与 区市场监管局 财务账册的核对分析 及对 区市场监管局 与项目实施相关工作人员访谈以及工作核实获取 信息评分如下： B11预算编制合理性指标分值 4分，得分 4分。 本项目中的各子项都进行了必要 的成本概算和成本预算， 项目年 初编制预算时有明确的项目成本依据。 民生计量中预估更新购置现有 市场上 195台自助式公平秤的四分之一，即 49台，且购置每台估价 1200元，现有市场所有机器维护以 300元计算，共计预算 11.73万 元；工业计量中预估每家对制造、维修计量器具许可证现场专家考评 费 2000元，以每年 40家次预估，涉及费用 8万元制定预算。 预算 编制有明确的预估单价和计划完成数量，且调整预算时有明确的政策 依据和上级考核检查 单位 数量变动的文件。 根据评分标准，本项目预算编制的过程完整，分值 1分，得 1分； 预算编制精细 化，分值 1分，得 1分；预算与绩效目标相匹配，分值 1分，得 1分；预算符合财力和社会发展水平，分值 1分，得 1分。 B12预算执行率指标分值 3分，得分 2.87分。 截至项目结束，该项目财政预算资金为 47.73万元，实际使用资 金 45.73万元。 26 预算执行率 =45.73/47.73=95.81%。 根据评分规则， 得分 =预算执行率分值 =95.81% 3=2.87，分值 3分 ， 得 2.87分。 B13配套资金到位率指标分值 1分，得分 1分。 本项目的项目保障资金来源分为财政全额承担，资金使用时由 区 市场监管局 根据计量科 提出的用款申请进行拨付给第三方单位用于 支付采购设备费、维修服务费和专家考评费等，财政资金均根据财政 预算计划安排到位，根据评分标准，配套资金到位率为 100%，分值 1 分，得 1分。 2）