2017 年资产管理系统绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年资产管理系统 项目单位：中国福利会 主管部门：中国福利会 委托部门：中国福利会 评价机构：汉华评值（上海）资产评估有限公司 二 一八年 六 月 目录 摘要 . 3 概述 . 3 评价结论和绩效分析 . 4 经验教训和建议 . 5 一、项目基本情况 . 7 （一）项目概况 . 7 （二）绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的 . 14 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 14 （三）绩效评价原则、评价方法 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 17 三、评价结论和绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 （二）具体绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 28 （一）主要经验及做法 . 28 （二）存在的问题 . 29 （三）建议和改进措施 . 29 附件： . 31 1.绩效评价指标体系 . 31 2.访谈记录 . 36 3.社会调查问卷汇总分析报告 . 39 4.绩效评价工作底稿 . 41 3 摘要 概述 根据关于印发上海市市级行政事业单位国有资产管理信息系统 管理规程的通知（沪财教 2015 65 号）中提出的规范和加强市 级行政事业单位国有资产管理信息系统管理，提升市级行政事业单位 国有资产管理信息化水平，夯实管理基础，规范管理流程，逐步实现 动态管理的要求，中国福利会作为孙中山先生夫人、已故国家名誉主 席宋庆龄亲自创建的群众团体，为更好的贯彻执行党和国家关于加强 和发展妇女儿童事业的方针、政策，在妇幼保健、少儿文化教育方面 发挥实验性、示范性作用等职能，根据市财政局、主管部门的要求， 国有资产的使用和处置管理不断加强，原有资产系统无法满足现有工 作要求，需要进一步推进系统建设、强化系统使用、管控系统风险， 实现对国 有资产的全过程动态管理。 本项目是中国福利会（本级） 2017 年的一个软件购置项目，项 目性质为 “其他一次性项目 ”，购置的是市财政国有资产管理指定的一 套信息管理系统。本项目涉及政府采购，采购方式为集中采购，金额 68.00 万元，资金来源为财政补助收入 。 该软件为上海市财政局（以 下简称 “市财政 ”）国有资产管理指定软件，由市财政局组织专家验收， 唯一合格供应商为 “上海哲凌科技有限公司 ”（以下简称哲凌科技）， 中国福利会以哲凌科技在市财政网站上的验收公告作为政府采购单 一来源证明，直接确定其为此项目的供应商。 根据中国福利会 2017 年预算批复，资产管理信息系统预算为 4 68.00 万元，于 2017 年 10 月根据合同中约定的金额支付了首付款 48.44 万元，并在 8 家单位软件安装、调试、验收完毕后，于 2017 年 12 月支付尾款 19.56 万元，总支出数 68.00 万元，（各基层单位自行 支付所订购的增值服务费 21.34 万元），预算执行率 100%，具体情况 如下表所示： 本项目合同涉及 8 家单位，均为三方合同（中国福利会、哲凌科 技和下属预算单位），费用由软件许可费、服务实施费和增值服务费 三部分组成， 8 家单位的软件许可费和服务实施费全部是由本项目 68 万元（ 8.50 万元 /家 8 家 =68.00 万元）支付，但增值服务费由各单位 根据自身服务需求、自行和哲凌科技协商增加并支付，不在本项目中 列支。 评价结论和绩效分析 项目组严格按照工作方案确定的指标体系及评分标准，通过解读 相关文件、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节， 对中国福利会 2017 年资产管理信息系统项目 绩效进行客观评价，项 目总体组织比较规范，项目目标完成情况总体良好，综合业绩较好， 基本上实现了预期目标，最终评分结果为 92.20 分，绩效评级为 “优 ”。 指标类别 权重分值 实际得分 得分率 项目决策类 10.00 10.00 100.00% 项目管理类 30.00 30.00 100.00% 项目绩效类 60.00 52.20 87.00% 总计 100.00 92.20 92.20% 5 经验教训和建议 一、主要经验及做法 1.通过资产管理信息系统的投入使用，提高了中国福利会国有资 产管理信息化水平 推进事业单位国有资产管理信息系统硬件和网络建设、运行、维 护和管理，包括资产卡片管理、资产配置管理、资产使用管理、资产 处置管理、产权登记管理、资产清查核实、资产收益管理、资产报表 管理和查询分析等功能。进一步规范和加强中国福利会事业单位国有 资产管理信息系统，提升全会国有资产管理信息水平，夯实管理基础， 规范管理流程，实现动态管理 ，实现与财政资产系统的有效对接。 二、存在的问题 1.培训内容与实际操作契合度不高，造成系统使用者满意度不高， 项目对工作效率提升的直观感受不明显 根据问卷调查结果，虽哲凌科技已提供培训指 导软件设置、打印 设置、功能操作等。但根据对系统使用者的问卷调查，认为该培训内 容与实际操作使用的契合程度一般，整体满意度仅为 81.29%，对工 作效率的提升情况亦一般，培训内容安排与实际操作的契合度有待提 高，软件应用能力有待提升。 2、系统采购功能模块有待补充，目前无法形成资产内部控制 管 理 闭环 目前资产管理 系统存在部分功能不完善，如 报废申请无法按资产 类别汇总统计报废信息、资产处置中待审核里导出内容无法自行选择 6 （例如放入原资产编号）、缺少采购环节的基本功能模块等， 目前 无 法形成资产内部控制管理闭环 ，对资产管理效率有不利影响。 三、建议和改进措施 1.补充完善相关系统培训工作，订购或编制契合单位实际的系统 操作手册， 提高操作效率 建议中国福利会与哲凌科技沟通补充完善相关系统培训工作， 如 在单位内部加强契合单位实际操作的培训 ， 或 订购或编制契合单位实 际的系统操作手册 ， 提高系统使用者对资产管理信息系统操作的熟练 度 ， 从而提升操作效率 。 2、补充完善资产管理系统 部分功能 ，提高管理有效性 对本次调查提出的部分功能不完善问题，如报废申请无法按资产 类别汇总统计报废信息、资产处置中待审核里导出内容无法 自行选择 （例如放入原资产编号）、缺少采购环节的基本功能模块等，如 为功 能缺失的及时进行补充，如为已有该功能但使用者不清楚的及时进行 指导、培训，提高软件投入对工作效率提升、资产管理能力加强的效 果。 7 中国福利会 2017 年资产管理信息系统项目 绩效评价报告 为加强 上海市 财政支出管理，提高财政资金使用效益，遵循党的 十九大报告提出的 “建立全面规范透明、标准科学、约束有力的预算 制度，全面实施绩效管理 ”的精神， 中国福利会 根据上海市预算绩 效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的要求， 委托 汉华评值（上 海）资产评估有限公司对 中国福利会 2017 年资产管理信息系统项目 展开绩效评价。我公司经过资金使用情况核查、项目数据采集、访谈、 社会调查等必要的评价程序，运用绩效原理和统计方法，在梳理、分 析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 根据关于印发上海市市级行政事业单位国有资产管理信息系统 管理规程的通知（沪财教 2015 65 号）中提出的规范和加强市 级行政事业单位国有资产管理 信息系统管理，提升市级行政事业单位 国有资产管理信息化水平，夯实管理基础，规范管理流程，逐步实现 动态管理的要求，中国福利会为更好的贯彻执行党和国家关于加强和 发展妇女儿童事业的方针、政策，在妇幼保健、少儿文化教育方面发 挥实验性、示范性作用等职能，根据市财政局、主管部门的对国有资 产的使用和处置管理不断加强的要求，原有资产系统无法满足现有工 8 作要求，而需要进一步推进系统建设、强化系统使用、管控系统风险， 实现对国有资产的全过程动态管理。故 2017 年中国福利会实施了 资 产管理信息系统建设项目。 2.项目实施的范围和对象 本 项目实施的范围和对象为中国福利会及其 7 家下属单位，包括 中国福利会少年宫、中国福利会信息与研究中心、中国福利会儿童艺 术剧院、宋庆龄幼儿园、中国福利会幼儿园、中国福利会托儿所及中 国福利会儿童教育电视制作中心。通过在以上 8 家单位进行资产管理 信息系统的建设，推进事业单位国有资产管理信息系统硬件和网络建 设、运行、维护和管理。 3.项目实施的内容 资产管理信息系统是国有资产的信息化管理 平台，包括资产卡片 管理、资产配置管理、资产使用管理、资产处置管理、产权登记管理、 资产清查核实、资产收益管理、资产报表管理和查询分析等。 其软件许可情况如下表所示： 表 1 资产管理信息平台相关信息表 软件产品 单位版资产管理信息平台 软件许可 有效期 合同签署之日至 2030 年 12 月 31 日 质量标准及保证 范围 符合中华人民共和国有关法律、法规的规定，并保证软件的运行从实 质上符合上海市财政局在 2015 年 11 月 19 日颁发的上海市市级行 政事业单位国有资产管理信息系统管理规程的通知（沪财教 2015 65 号）相关规定，能够满足行政事业单位日常资产管理需求。 （下述原因引发的软件问题不在保证范围 :甲方使用的第三方软件产 品原因、硬件或网络故障原因、甲方使用非正版系统软件和数据库等） 授权使用模块 首页；配置管理；卡片管理；资产转移；维修管理；资产处置；资产 租赁；对外投资；收益管理；决策分析。 9 实施服务说明 1.安装服务器端环境； 2.从财政资产平台导出数据； 3.将财政资产平台数据导入到单位版资产管理信息平台； 4.与财政资产平台数据进行比对校验： 检查单位情况表、人员与部门是否一致、检查资产卡片汇总查询是否 一致、检查对外投资、出租出借及处置数据是否一致、检查收益登记 是否一致、检查其他数据是否一致； 5.将财政资产平台上资产使用情况、资产存放地点等卡片信心导入到 单位版资产信息平台。 标准支持服务说 明 1.电话热线：哲凌客服中心电话 021-61513773，服务时间为工作日 9:00 至 18:00，乙方将对甲方提出的问题 24 小时内做出相应； 2.网络支持：通过哲凌客服 QQ 号码： 3218969860 或网站在线客服 （ ），以及通过邮件 （ ）反映问题，乙方将对提出的问题 24 小时 内做出响应； 3.远程服务：对于电话咨询解决不了的问题，经甲方授权乙方可通过 Internet 远程登录到甲方的网络系统进行处理； 4.现场服务：在必要情况下，乙方派出技术人员到甲方现场解决问题； 5.乙方提供三场培训指导甲方进行软件设置、打印设置、功能操作、 提升甲方软件应用能力； 6.为保证市场科技、法规调整的同步，在服务期内乙方提供保持与数 据库、操作系统最新版本匹配的同一产品的最新版本供甲方版本升 级。同 时根据财政的要求对系统做改进升级，并对平台的用户操作友 好度做优化升级。 标准支持服务有效期自合同签署之日至 2018 年 7 月 31 日 4.预算资金来源及使用情况 （ 1）项目预算及实际支出 根据中国福利会 2017 年预算批复，资产管理信息系统预算为 68.00 万元，于 2017 年 10 月根据合同中约定的金额支付了首付款 48.44 万元，并在 8 家单位软件安装、调试、验收完毕后，于 2017 年 12 月支付尾款 19.56 万元，总支出数 68.00 万元，预算执行率 100%。 （另各基层单位根据管理需求，订购了增值服务，并自行支付了增值 服务费 21.34 万元）具体情况如下表所示： 10 表 2 2017 年资产管理信息系统预算情况表 单位：元 序号 预算单位 软件 许可费 实施 服务费 增值 服务费 合同 总价 中国福利会 承担 基层单位 承担 基层单位 增值服务内容 1 1 中国福利会 80,000 5,000 - 85,000 85,000 - / 2 中国福利会少年宫 80,000 7,000 100,500 187,500 85,000 102,500 整理盘点、打印机、扫 描枪、离线盘点 3 中国福利会信息与 研究中心 80,000 7,000 7,890 94,890 85,000 9,890 打印机、标签带 3、扫描枪 4 中国福利会儿童艺 术剧院 80,000 7,000 20,000 107,000 85,000 22,000 打印机、标签带 50、扫描枪 5 宋庆龄幼儿园 80,000 7,000 70,000 157,000 85,000 72,000 打印机、标签带 50、扫描枪、盘点拍照贴条 6 中国福利会幼儿园 80,000 7,000 - 87,000 85,000 2,000 / 7 中国福利会托儿所 80,000 7,000 2,960 89,960 85,000 4,960 打印机、标签带 2 8 中国福利会儿童教 育电视制作中心 80,000 5,000 - 85,000 85,000 - / 总计 640,000 52,000 201,350 893,350 680,000 213,350 1 注：增值服务内容由各基层单位根据资产情况及资产管理需求，与服务商自行商榷服务内容，相关经费由其单位自行承担，不在本项目中列支。 11 （ 2）资金拨付流程 中国福利会以哲凌科技在市财政网站上的验收公告作为政府采 购单一来源证明，直接确定其为此项目的供应商。通过询价，向各单 位确认需求，签订合同。根据合同要求，在合同签署后 15 日内，支 付哲凌科技合同款的 70%，在软件上线验收通过后支付尾款 30%（增 值服务部分由各单位自行验收并支付款项）。 5.项目实施情况 本项目是中国福利会（本级） 2017 年的一个软件购置项目，项 目性质为 “其他一次性项目 ”，购置的是市财政国有资产管理指定的一 套信息管理系统。本 项目涉及政府采购，采购方式为集中采购，金额 68.00 万元，资金来 源为财政补助收入，采购编号 17-40803。该软件 为上海市财政局（以下简称 “市财政 ”）国有资产管理指定软件，唯一 合格供应商为 “上海哲凌科技有限公司 ”（以下简称哲凌科技），中国 福利会以哲凌科技在市财政网站上的验收公告作为政府采购单一来 源证明，直接确定其为此项目的供应商。 本项目合同涉及 8 家单位，均为三方合同（中国福利会、哲凌科 技和下属预算单位），费用由软件许可费、服务实施费和增值服务费 三部分组成， 8 家单位的软件许可费和服务实施费全部是由本项目 68 万元（ 8.50 万元 /家 8 家 =68.00 万元）支付，但增值服务费由各单位 根据自身服务需求、自行和哲凌科技协商增加并支付，不在本项目中 列支。 12 6.组织及管理情况 （ 1）项目组织管理情况 中国福利会 根据业务需要， 采纳各基层单位需求 ， 选购适用的资 产管理信息系统， 与供应商商榷技术参数 、 系统功能 、 合同金额等 ， 签订合同 ， 系统上线后 实现与财政资产系统的有效对接。 项目采购 根 据中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院第 658 号令）、上 海市政府采购管理办法 、中国福利会政府采购管理办法等相关规 定要求实施 作。项目管理根据行政事业单位国有资产管理信息系统 管理规程（财办 2013 52 号）、上海市市级行政单位国有资产管 理暂行办法（沪财行 2010 62 号）、上海市市级事业单位国有资 产管理暂行办法（沪财行 2010 76 号）、上海市市级行政事业单 位国有资产管理信息系统管理规程的通知（沪财教 2015 65 号） 等有关规定实施， 市财政负责建设市级资产管理信息系统，并制订统一的资产管理 业务规范和数据接口标准。同时，均应推进硬件和网络建设，为财政 资产系统和单位资产系统的使用提供必要的物质保障。 （ 2） 项目实施流程 项目实施过程将如下图所示： 13 （二）绩效目标 1.总目标 中国福利会 2017 年资产管理信息系统的总目标是进一步规范和 加强事业单位国有资产管理信息系统，提升全单位国有资产管理信息 水平，夯实管理基础，规范管理流程，实现动态管理，实现与财政资 产系统的有效对接。 2.阶段性目标 （ 1）产出目标 资产管理信息系统安装完成率 100% 资产管理信息系统验收通过； 资产管理信息系统使用覆盖全会各单位； 资产管理信息系统未出现故障停机情况； 资产管理信息系统安装及时； 资产管理信息系统投入使用及时； 供应商应急响应服务及时有效。 时间轴/ 涉及单位 市财政局 中国福利会 哲凌科技 下属单位（7 家） 2 0 1 6 年8 月 确定软件系统唯一 合格供应商 申报2 0 1 7 年预算 2 0 1 7 年5 月 预算批复 询价 2 0 1 7 年7 月 验收 验收 自行支付增值服务尾款 2 0 1 7 年1 2 月 申请市财政直接支付（尾款） 各单位确认需求 签订合同 2 0 1 7 年8 - 1 0 月 系统安装、初始化、增值服务 申请市财政直接支付（首付款） 14 （ 2）效果目标 资产管理信息系统数据与财政平台有效对接； 系统使用对象培训情况良好； 资产管理信息系统功能满足率 100%； 提升单位资产管理信息化水平； 系统动态更新响应情况及时、良好 系统使用对象满意度 90%。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过对中国福利会 2017 年资产管理信息系统项目中资金使用情 况、财务管理状况以及相关单位为加强管理所制定的相关制度、采取 的措施等方面进行分析，全面了解经费的使用效率和效果，项目管理 的过程是否规范、是否实现了预期绩效目标。同时，通过绩效评价总 结项目在决策、执行等方面的经验，查找其存在的不足，为今后完善 同类项目的管理，提供可行性参考建议。 （二）绩效评价工作方案制定过程 1.前期调研 在受托对项目开展绩效评价后，项目组及时与中国福利会进行沟 通，了解项目的基本情况，包括项目实施背景、计划实施内容、预算 安排情况、组织实施流程、资金拨付流程等 ，并收集相关文件资料。 2.文件研读 15 在对项目概况初步了解后，组织项目组成员对收集到的文件资料 进行研读，并查阅与项目实施密切相关的规章制度、文件规定，力求 获取对项目全方位的了解。根据中国福利会要求，结合本项目特点， 形成项目评价的总体思路。 3.绩效评价指标体系及工作方案的设计 根据前期调研结果和对相关文件资料的研读，结合项目计划实施 内容，形成项目绩效评价指标体系和方案初稿，并就方案的可行性、 合理性与中国福利会进行沟通，根据反馈意见修改后，形成了最终的 项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。 （三）绩效评价原则、 评价方法 1.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠， 依法公开并接受监督。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法包括指标评价、数据采集和社会调查。 中国福利会 2017 年资产管理信息系统项目绩效评价指标体系按照逻 辑分析法设计，包 括项目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要 16 围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和 效果，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从投入、过程到产 出、效果和影响的绩效逻辑路径。 指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为 完成绩效指标的分析评价工作，由项目组依据指标体系设计了调查问 卷和访谈提纲。 访谈计划选取项目负责人进行访谈并核查项目需求、合同签订情 况、合同执行情况、验收情况、归档情况，了解相关意见与建议。 问卷调查计划选取本项目涉及的中国福利会及 7 家下属单位的 相关工作人员， 如资产管理岗人员、资产保管人涉及的办公资产的实 际使用人等。对于系统使用频率、培训参加情况、培训内容与实际操 作使用的契合程度、对工作效率的提升情况以及对资产管理信息系统 的界面布局、功能模块、应急响应情况（如在线客服、电话客服、技 术指导等）、供应商服务态度的满意度，以及其他意见与建议进行了 解。 在评价过程中还将根据实际需要，应用现场勘察、档案法等获取 相应数据，设计评价模型进行定量分析评价，处理数据。 （四）数据采集方法及过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、问卷调 查、访谈等方法收集相关数据。具 体实施过程如下： 1.数据填报和采集 17 2018 年 5 月，项目组就所需采集的数据与中国福利会项目负责 人进行沟通，并赴中国福利会收集项目预算安排和资金使用情况、项 目目标完成情况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相 关资料。 2.社会调查 2018 年 5 月，项目组采用电话访谈的形式对项目负责人进行了 访谈，了解了项目组织、实施、管理的具体情况，访谈记录（详见附 件 2）。并根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式， 2018 年 6 月，项目组以问卷调查的形式对系统使用者开展满意度调 查，共发放问卷 65 份（根据各单位在职人数按比例进行分层抽样）， 实际有效回收系统使用者问卷 65 份 ,有效回收率 100%。根据问卷调 查结果，项目组撰写了社会调查问卷汇总分析报告（详见附件 3）。 （五）绩效评价实施过程 2018 年 6 月，项目组根据绩效评价的原理和市财政局预算绩效 管理有关要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰 写报告，并与项目单位保持充分的沟通，确保每个观点有理有据。在 规定时间内完成报告初稿后，提交中国福利会对报告进行审核。 三、评价结论和 绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 运用由项目组研发并经专家组论证的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈等， 对中国福利会 2017 年资产管理 18 信息系统 项目 绩效进行客观评价 ，最终评分结果为 92.20 分，绩效评 级为 “优 ”。各类指标权重和实际得分详见表 3。 表 3 项目绩效评分结果汇总表 指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计 权重 10.00 30.00 60.00 100.00 得分 10.00 30.00 52.20 92.20 得分率 100.00% 100.00% 87.00% 92.20% 2.主要绩效 基于指标评分、问卷调查以及对若干关键绩效环节的访谈调研和 资料整理，得出如下综合评价结论： 2017 年资产管理系统项目总体组织比较规范，资金使用合规， 项目目标完成情况良好，通过财政资金支持项目的投入，提高了中国 福利会国有资产管理信息化水平，夯实管理基础，规范管理流程，实 现动态管理，实现与财政资产系统的有效对接。但也存在培训内容与 实际操作契合度不高，造成系统使用者满意度不高，项目对工作效率 提升的直观感受不明显的问题。建议补充完善相关系统培训工作，订 购或编制契合单位实际的系统操作手册，补充完善部分功能。 （二）具体绩效分析 1.项目决策 项目决策包括目标适应性和项目目标两方面内容。本次评价用 4 个三级指标进行考 察，权重分值 10分，实际得分 10分，得分率 100%。 A1.目标适应性 反映项目立项依据是否充分、符合相关政策法规并为资产管理所 19 必须，以及申请、设立过程是否符合相关要求。各指标业绩值和实际 得分详见表 4-1。 表 4-1:A1 目标适应性指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 A11.立项依据充分性 2 充分 2.00 A12.项目立项规范性 2 规范 2.00 A13.计划内容科学性 2 科学 2.00 合计 6 6.00 A11.立项依据充分性： 项目符 合事业单位国有资产管理暂行办 法（中华人民共和国财政部令第 36 号）各级财政部门： “建立和完 善事业单位国有资产管理信息系统，对事业单位国有资产实行动态管 理； ”的目标要求，本项目设立实施立项依据充分。 该项指标满分为 2 分，根据评分标准得 2.00 分。 A12.项目立项规范性： 项目符合关于印发 上海市市级行政事 业单位国有资产管理信息系统管理规程 的通知，上 海市市级行政 事业单位资产信息管理系统业务规范标准，能够满足行政事业单位 日常资产管理需求 。本项目立项程序规范，符合相关要求。 该项指标满分为 2 分，根据评分标准得 2.00 分。 A13.项目计划内容科学性： 项目计划实施前对硬件 有充分的保障 （如信息准确的资产卡片、标签等）；网络通讯情况良好，项目计划 实施内容科学性良好。 该项指标满分为 2 分，根据评分标准得 2.00 分。 A2.项目目标 20 反映项目设立时确定的绩效目标是否合理，填报的绩效指标是否 明确、可衡量。各指标业绩值和实际得分详见表 4-2。 表 4-2:A2 项目目标指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 A21.绩效目标合理性 4 合理 4.00 合计 4 4.00 A21.绩效目标合理性： 本项目的总目标是进一步规范和 加强事业 单位国有资产管理信息系统，提升全单位国有资产管理信息水平，夯 实管理基础，规范管理流程，实现动态管理，实现与财政资产系统的 有效对接。年度绩效目标明确且细化；年度绩效目标与相应预算关联 性高；可通过清晰、可衡量的指标值予以体现；年度绩效目标符合正 常业绩水平。 该项指标满分为 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 2.项目管理 项目管理包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容。本次 评价用 8 三级指标进行考察，权重分值 30 分，实际得分 30.00 分， 得分率 100.00%。 B1.投入管理 反映项目的预算执行率及预算编制依据合理性。各指标业绩值和 实际得分详见表 4-3。 表 4-3:B1 投入管理指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 B11.预算执行率 3 100.00% 3.00 21 B12.预算编制依据合理性 4 合理 4.00 合计 7 7.00 B11.预算执行率： 根据中国福利会 2017 年预算批复，资产管理 信息系统预算为 68.00 万元，于 2017 年 10 月根据合同中约定的金额 支付了首付款 48.44 万元，并在 8 家单位软件安装、调试、验收完毕 后，于 2017 年 12 月支付尾款 19.56 万元，总支出数 68.00 万元，（各 基层单位自行支付所订购的增值服务费 21.34 万元），通过公式，预 算执行率 =实际支出金额 /项目预算金额 100% 68 万元 68 万元 100% 100%。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 B12.预算编制依据合理性： 项目预算编制依据与实际工作内容关 系紧密，且标准明确、合理。 该项指标满分为 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 B2.财务管理 反映项目资金使用是否符合国家、上海市和中国福利会的相关规 定，财务制度是否健全、完善、有效，财务监控程序是 否有效运行。 各指标业绩值和实际得分详见表 4-4。 表 4-4:B2 财务管理指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 B21.资金使用情况 3 良好 3.00 B22.财务监控有效性 3 有效 3.00 合计 6 6.00 B21.资金使用情况： 中国福利会 严格根据中国福利会政府采购 22 管理办法，中国福利会国有资产管理制度，中国福利会国有资产 使用和处置管理办法和中福会机关固定资产实施细则中有关规 定实施，项目资金符合有关使用流程规定，且财政资金做到专款专用， 未出现截留、滞留、挤占、挪用、套取专项资金的现象。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 B22.财务监控有效性： 通过对相 关资料的核查，本项目财政资金 支持项目资金拨付由中国福利会进行审核，以哲凌科技在市财政网站 上的验收公告作为政府采购单一来源证明，直接确定其为此项目的供 应商。通过询价，向各单位确认需求，签订合同。根据合同要求，在 合同签署后 15 日内，支付哲凌科技合同款的 70%，在软件上线验收 通过后支付尾款 30%（增值服务部分由各单位自行验收并支付款项）。 资金申请、审批手续完整。财务监控有效。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 B3.项目实施 反映项目政府采购规范性、合同管理规范性、验收管理有效性以 及 档案管理有效性。 各指标业绩值和实际得分详见表 4-5。 表 4-5:B3 项目实施指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 B31.政府采购规范性 5 规范 5.00 B32.合同管理规范性 5 规范 5.00 B33.验收管理有效性 4 有效 4.00 B34.档案管理有效性 3 有效 3.00 合计 17 17.00 23 B31.政府采购规范性： 本项目购置的是市财 政国有资产管理指定 的一套信息管理系统。本项目涉及政府采购，采购方式为集中采购， 金额 68.00 万元，资金来源为财政补助收入，采购编号 17-40803。该 软件为上海市财政局（以下简称 “市财政 ”）国有资产管理指定软件， 由市财政局组织专家验收，唯一合格供应商为 “上海哲凌科技有限公 司 ”（以下简称哲凌科技），中国福利会以哲凌科技在市财政网站上的 验收公告作为政府采购单一来源证明，直接确定其为此项目的供应商， 政府采购过程规范，符合相关要求。 该项指标满分为 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 B32.合同管理规范性： 本项目合同涉及 8 家单位，均为三方合同 （中国福利会、哲凌科技和下属预算单位），费用由软件许可费、服 务实施费和增值服务费三部分组成，合同对软件使用许可、质量标准 及保证范围、实施服务、标准支持服务等进行了明确的约定，合同管 理规范。 该项指标满分为 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 B33.验收管理有效性： 中国福利会按规定执行了验收管理制度， 验收过程符合资产管理信息系统需求，验收均通过。 该项指标满分 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 B34.档案管理有效性： 本项目执行了档 案管理制度，项目资料（如 立项文件、招投标文件、合同、验收报告等）齐全且档案及时归档。 该项指标满分为 4 分，根据评分标准得 4.00 分。 24 3.项目绩效 项目绩效包括项目产出和项目效益两方面内容。本次评价用 12 个三级指标进行考察，权重分值 60 分，实际得分 52.20 分，得分率 87.00%。 C1.项目产出 反映资产管理信息系统安装完成率、资产管理信息系统验 收通过 率、资产管理信息系统使用覆盖率、资产管理信息系统故障情况 、资 产管理信息系统安装及时率、资产管理信息系统投入使用及时率以及 供应商应急响应及时率。 各指标业绩值和实际得分详见表 4-6。 表 4-6:C1 项目产出指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 C111.资产管理信息系统安装完成率 8 100.00% 8.00 C121.资产管理信息系统验收通过率 3 100.00% 3.00 C122.资产管理信息系统使用覆盖率 3 100.00% 3.00 C123.资产管理信息系统故障情况 2 未出现相关故障 2.00 C131.资产管理信息系统安装及时率 3 100.00% 3.00 C132.资产管理信息系统投入使用及时率 3 100.00% 3.00 C133.供应商应急响应及时率 3 应急响应及时 3.00 合计 25 25.00 C111.资产管理信息系统安装完成率： 资产管理信息系统安装完 成率 =安装完成基础软件户数 /8*100%=100%。 该项指标满分为 8 分，根据评分标准得 8.00 分。 C121.资产管理信息系统验收通过率： 资产管 理信息系统基础软 25 件由市财政负责组织验收、增值服务由订购方组织验收，基础软件与 增值服务均通过验收，验收通过率 100%。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 C122.资产管理信息系统使用覆盖率： 资产 管理信息系统使用涵 盖中国福利会及其 7 家下属单位，包括中国福利会少年宫、中国福利 会信息与研究中心、中国福利会儿童艺术剧院、宋庆龄幼儿园、中国 福利会幼儿园、中国福利会托儿所及中国福利会儿童教育电视制作中 心，覆盖率 =在用资产管理系统单位 /8*100%=100%， 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 C123.资产管理信息系统故障情况： 2017 年未 发生故障，整体使 用情况良好。 该项指标满分为 2 分，根据评分标准得 2.00 分。 C131.资产管理信息系统安装及时率： 根据中国福利会与哲凌科 技的合同、验收、付款与系统上线时间等，资产管理信息系统安装及 时，符合相关时效性要求。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 C132.资产管理信息系统投入使用及时率： 根据中 国福利会与哲 凌科技的合同、验收、付款与系统上线时间等，资产管理信息系统投 入使用及时，符合相关时效性要求。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 C133.供应商应急响应及时率： 根据 2017 年系统调试上线完成后 情况，供应商电话热线、网络支持、远程服务、现场服务均在规定时 26 间提供响应，未有延迟情况发生。 该项指标满分为 3 分，根据评分标准得 3.00 分。 C2.项目效益 反映经项目投入后产生经济效益、社会效益、以及长效管理、服 务对象满意度。主要包括 资产管理信息系统数据对接情况 、 资产管理信息系统功能满足率、 资产管理信息化水平提升情况、动态更新响应情况以及系统使用对象 满意度。 各指标业绩值和实际得分详见表 4-7。 表 4-7:C2 项目效益指标评分结果 指标名称 权重分值 业绩值 实际得分 C21.系统使用对象培训情况 6 有待提升 4.80 C22.资产管理信息系统功能满足率 6 有待完善 4.80 C23.资产管理信息化水平提升情况 6 可进一步加强 5.10 C24.资产管理信息系统数据对接情况 2 有效对接 2.00 C25.动态更新响应情况 5 及时更新、响应 5.00 C26.系统使用对象满意度 10 81.29% 5.50 合计 35 27.20 C21.系统使用对象培训情况： 根据合同 约定，哲凌科技需提供三 场培训指导甲方进行软件设置、打印设置、功能操作、提升甲方软件 应用能力，供应商根据要求提供培训服务。根据对系统使用者的问卷 调查，认为该培训内容与实际操作使用的契合程度非常高的占 41.54%、比较高的占 38.46%、一般的占 20.00%，培训内容安排与实 际操作的契合度有待提高。 27 该项指标满分为 6 分，根据评分标准得 4.80 分。 C22.资产管理信息系统功能满足率： 根据 问卷调查设置意见建议， 部分系统使用者提出目前信息系统缺乏报废申请无法按资产类别汇 总统计报废信息、资产处置中待审核里导出内容无法自行选择（例如 放入原资产编号）、缺少采购环节的基本功能模块、资产购置、报废 等审核流程能否提供下载打印功能便于存档、在功能设置合理性方面： 同部门资产转移流程中部分功能设置需要完善等意见，系统功能满足 率有待提升。 该项指标满分为 6 分，根据评分标准得 4.80 分。 C23.资产管理信息化水平提升情况： 根据 问卷设置资产管理信息 化水平提升情况问题进行评分，认为工作效率、管理水平等得到很大 提升的占 26.15%、得到一定程度提升的占 61.54%，一般的占 12.31%。 由于培训内容与实际操作契合度有待提升，部分系统使用者对系统功 能模块操作不熟悉，可能影响管理信息化提升水平。 该项指标满分为 6 分，根据评分标准得 5.10 分。 C24.资产管理信息系统数据对接情况： 根据上海市市级行政事 业 单位国有资产管理信息系