2017年度行政服务中心办公家具购置项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效 评价报告 项目名称： 2017 年度 行政服务中心办公家具购置项目 项目单位：上海市 普陀区人民政府机关事务管理局 主管部门：上海市普陀区人民政府机关事务管理局 委托单位：上海市普陀区财政局 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 二一八年 十一 月 目录 摘要 . I 一、项目基本情况 . 1 （一）项目概况 . 1 （二）项目绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）评价目的 . 11 （二）评价依据 . 11 （三）评价工作方案制定过程 . 12 （四）评价原则与评价方法 . 13 （五）数据采集方法及过程 . 14 （六）绩效评价实施情况 . 14 三、评价结论和绩效分析 . 16 （一）评分结论 . 16 （二）具体绩效分析 . 18 四、存在的问题和改进措施建议 . 26 （一）存在问题 . 26 （二）改进措施及建议 . 27 五、其他需说明的问题 . 28 附件 1 立项和评价依据 . 30 附件 2 绩效评价指标体系评分一览表 . 32 附件 3 基础表汇总 . 48 附件 4 满意度调查报告 . 55 附件 5 访谈报告 . 66 附件 6 合规性检查情况统计表 . 69 附件 7 办公家具 盘点底稿 . 70 附件 8 项目绩效目标申报表（预算单位申报） . 72 附件 9 办公家具预算表 . 74 附件 10 办公家具购置清单 . 76 附件 11 评价指标评价底稿 . 91 附件 12 专家评审意见修改对照表 . 114 I 摘要 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号 ） 和关于转发区财政局制定的 的通知 （普府办 2016 17 号 ）等文件的相关规定，上海闻政管理咨询有限 公司受上海市普陀区财政局（以下简称“区财政局”）委托，对普陀 区人民政府机关事务管理局（以下简称“区机管局”） 2017 年度行政 服务中心办公家具购置项目进行绩效评价。我司 按照 前期制定的工作 方案，经过项目数据采集、实地核查 及 访谈、社会调查等评价程序， 运用绩效分析和统计方法，在梳理与分析评价数据资料的基础上，形 成本评价报告。 一、 项目 概述 为 贯彻 落实 区委、区政府关于“普陀区智慧政务”工作要求，切 实促进普陀区政府职能转变、推进行政审批制度 改革、提高行政效能 和透明度、方便企业和市民办事，促进政府公共服务“一站式”网上 办理及行政 权力全流程监督，根据普陀区委、区政府决定， 自 2013 年 9 月 起， 上海市普陀区行政服务中心 正式动工兴建 。 2016 年 11 月 21 日， 普陀区 召开专题会议，研究普陀区行政服 务中心项目建设相关事宜 。会议明确 ，区机管局作为采购主体负责 行 政服务中心办公家具的采购，区行政服务中心做好方案及对接工作。 2016 年 12 月底 ， 区机管局 通过公开招标的方式遴选市场上具有一定 资质、符合相关要求的企业为 行政服务中心 购置相关办公家具 。项目 预算金额 520 万元 ， 资金来源为区级公共财政预算，列支在区机管局 2017 年度预算中 。 2017 年 1 月 12 日，区 机管局 与中标单位上海富慧 企业发展有限公司签订办公家具采购项目合同 ，合同总金额为 450.60 万元 （ 含 补充合同金额 20.94 万元） 。 2017 年 4 月，办公家具全部落 实到位。 截至 2017 年 12 月 31 日，项目 按照合同约定 实际支出 429.12 万元。 II 二、 评价结论 和绩效分析 （一） 评分结果 评价组 对照 评价指标体系及评分标准， 从项目决策、项目管理以 及项目绩效三个维度， 对 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目 进行客观评价， 项目 最终得分为 77.10 分，绩效评级属于“良”。 （二） 主要绩效 分析 项目决策： 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目 设立 目的 在于 保障 行政服务中心正常运转，为入驻的办公人员以及办事群众提 供良好的办公环境，与上海市行政服务中心建设和运行管理规范 “办公区应具备必要的办公环境”以及“等候区应能够容纳各窗口的 等待队列，并提供舒适的休息环境” 的要求 相符 ， 项目立项 依据充分、 流程 规范。 项目管理： 行政服务中心按照入驻部门数、入驻人数对项目需求 进行预测预算编制合理； 截至 2017 年 12 月 31 日， 项目预算金额为 520 万元， 实际支出金额 为 429.12 万元， 质保金金额为 21.48 万元， 项目预算执行率 为 86.65%； 项目资金使用规范，符合相关法律法规、 制度和规 定；项目 招 投 标流程规范，资料齐全 ；行政服务中心建立了 中心家具资产管理制度 、固定资产管理制度 ， 固定资产管理 基本 规范 。 但是区机管局在项目实施 各环节 中 缺乏监督监管。 项目 绩效 ： 2017 年行政服务中心办公家具全部采购到位，办公家 具配置符合 上海市市级行政单位通用办公设备家具配置标准（试行） （沪财行 2014 39 号） ，但 区机管局未按照合同约定执行验收 ；截 至 2018 年 7 月 19 日，办公家具 实际使用率为 89.45%，入驻办公人 员及办事群众满意度分别为 90.31%、 94%。行政服务中心针对办公家 具后期运组织建立了长效管理机制，运行基本有效。 三、 评价意见 （一） 存在问题 III 1.项目绩效目标不够 细化，部分指标不够 明确、 合理 。 2017 年区机管局填制了上海市财政支出绩效目标申报表， 但 绩效目标 未根据计划实施内容从产出数量、质量和时效，以及项目实 施产生的经济、社会、环境效果和长效机制等方面对目标细化 。 此外 ， 部分 指标 设立 不完整 ， 产出指标中缺少数量 、 质量 、时效性 指标 ；部 分 指标 设立 不明确 ， 满意度指标未明确具 体对象；影响力指标 中设备 更新情况设立不 合理 。 2.部分 办公家具使用率 较低 ，超规模配置缺少统筹 。 根据 办公家具实地盘点 结果 ，行政服务中心 2017 年购置的办公 家具使用率为 89.45%，部分办公家具使用率较低 。 其使用率低的主 要原因如下： （ 1） 入驻部门前期需要存放的文件较少， 基于该原因 日常办公类家具中文件柜（ 900*400*1800mm）均在仓库尚未投入使 用，另外仓库类家具如密集柜虽然已分发到各入驻单位的仓库中，但 大部分密集柜尚未启用 ； （ 2） 由于行政服务中心放置乒乓球桌的休 息室在评价组实地盘点时尚未整理 完毕 ，因此 所 有 乒乓球桌 均闲置于 办公室中 尚未投入使用 （截至 2018 年 10 月 20 日，乒乓球桌已投入 休息室 使用） ； （ 3） 存在 小 部分办公家具购置时超规模配置，其存放 于仓库中尚未安装导致办公家具使用率较低 。 3.各环节缺乏监督监管 ，固定资产管理有待 加强 。 一方面，区机管局作为主管单位，未采取任何过程监控措施，项 目实施缺少监督监管。另一方面， 区机管局 作为预算单位 ， 未根据项 目的具体内容制定 或具有 明确的资金管理办法 及固定资产管理办法 。 行政服务中心制定的 中心家具资产管理制度 也较为粗糙 。 此外， 根据实地核查，行政服务中心部分办公家具的固 定资产标签未贴 ， 固 定资产调拨时 缺少资产调拨单、固定资产增加通知单等 资料 ， 固定资 产管理有待进一步 加强 。 4.项目 未履行验收工作 。 IV 根据 项目采购合同 ，要求“ 货物的数量不足或表面瑕疵买方应在 验收时当面提出，对质量问题之异议应在安装调试后七日内提出” ， “验收合格后，买方收取发票并签署验收意见”，若有“有质量检测 机构参与验收的，由其出具验收报告，参与验收人员在验收书上签字”， 区机管局负有验收责任 ， 应 在验收单或验收书上 签字 ，但 区机管局 并 未按照合同约定严格执行 验收工作 ，验收环节缺失 。 同时也反映出， 区机管局未在采购主体、具 体使用主体、中标单位三方 之间起到良好 的 沟通 协调 作用， 未与 行政服务中心 一起 做好家具到场时的验收工作， 导致了验收环节缺失。 （二） 改进措施及建议 1.细化 绩效目标 及指标 ， 提高 绩效目标 编制 的科学合理性 。 建议 项目单位 进一步 细化绩效目标及指标， 根据计划实施内容从 产出数量、质量和时效，以及项目实施产生的经济、社会、环境效果 和长效机制等方面对目标细化。同时，关注绩效目标设立的科学性、 合理性。 2.加强办公家具统筹使用， 提高办公家具的使用效率。 针对部分配置超规模的办公家具，建议将其交由区机管局在全区 统筹协调使用。 同时 ， 针对 前期 各入驻单位存放 资料不多 致使 仓库类 家具使用率较低的情况，建议行政服务中心 督促入驻单位 加快入驻进 度，提高办公家具的使用效率，并 加强 闲置 办公家具的保养管理，保 持家具良好的使用性能 。 3.加 大 项目监督管理 力度，强化固定资产管理 。 区机管局应在项目实施时指定专门的财务监控检查人员，定期对 项目资金使用情况进行审核，要做到建立健全财务监控机制，强化资 金使用监控 。 同时， 区机管 局应当 完善 适用于政府采购项目的 资金管 理办法，规范项目资金运作，提高资金使用效率。 在 以后 政府采购的 活动中 应 当注重 加强对项目 采购、管理各环节的 监 督 监管 ， 指定专门 V 人员进行监督监管工作，形成监管记录， 确保项目实施按照计划完成。 区行政服务中心需要加强办公家具的 固定资产 管理工作。首先 ， 加快落实办公家具固定资产标签的粘贴工作， 并妥善保管 固定资产调 调拨单、固定资产增加通知单等 资料， 对于政府采购活动中形成的各 项文件及时归档，由专人统一管理 。 4.严格按照合同执行，建立有效的跨部门沟通机制 。 区 机管局作为 采购主体应 严格 按照合同约定 开展项目 验收工作 。 采购主体 应当与 具体使用单位 保持良好的沟通关系， 明确各方责任， 定期交流项目 进展 。 此外 ，建议政府采购类项目应当保持申报主 体与 使用主体一致，这样有利于项目单 位对项目实施流程 整体 清晰把控， 防止不必要的责任推诿现象。 1 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目 绩效评价评价报告 受上海市普陀区财政局委托，上海闻政管理咨询有限公司承担了 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目 的绩效评价工作。按照上 海市与普陀区绩效评价相关规定和规范，评价组 在前期调研的基础上， 结合项目特点制定了工作方案及评价指标体系，并通过基础资料采集、 问卷调查、访谈调研和数据分析汇总等环节，于 2018 年 10 月 20 日 形成 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目绩效 评价报告。 一、项目 基本情况 （一）项目 概况 1.项目立项背景和目的 2016 年，根据 关于加快推进 “互联网 +政务服务 ”工作的指导意 见（国发 2016 55 号） ，各级政府需要推进实体政务大厅与网上 服务平台融合发展，形成线上线下功能互补、相辅相成的政务服务新 模式，并且要求完善配套措施，推动政务服务事项和审批办理职权全 部进驻实体政务大厅，实行集中办理、一站式办结，切实 解决 企业和 群众办事在政务大厅与部门之间来回跑腿的问题。同年， 国务院关 于印发 （国发 2016 73 号 ） 里明确 提出 ， 全面开展“互联网 +政务服务”，大力推进政务服务“一 号申请、一窗受理、一网通办”，构建方便快捷 、公平普惠、优质高 效的政务服务信息体系。 为响应国家政策 和上海市相关文件精神 ， 进一步贯彻区委、区政 府关于“普陀区智慧政务”工作要求， 切实促进普陀区政府职能转变、 推进行政审批制度改革、提高行政效能和透明度、方便企业和市民办 事， 促进政府公共服务“一站式”网上办理及行政权力全流程监督 ， 根据 普陀 区委、区政府决定， 2017 年 4 月 18 日， 上海市普陀区行政 2 服务中心 正式对外启用 ，归口上海市普陀区人民政府管理。 行政服务 中心由地 上 5 层及部分地下 2 层 1组成，装修面积 18811 平方米，其 中地上建筑面积 16711 平方米，地下建筑面积 2100 平方米。中心推 行“一站式办公、标准化服务、并联式审批、科学化管理”的运行模 式，目前入驻 22 个部门单位 2、 207 名工作人员，开设 111 个办事窗 口，受理 274 项行政审批和服务事项，服务领域涵盖企业注册与服务、 税务、建设工程、公共资源交易平台和人才中心等。 2016 年 11 月 21 日， 普陀区 召开专题会议，研究普陀区行政服 务中心项目建设相关事宜。会议明确 ， “ 区机管局作为采购主体 ，负 责 区行政服务中心办公家具的采购。 区行政服务中心做好方案 及对接 工作，按照办公家具采购的招标程序，尽快公开招投标。 ” 3为 保障行 政服务中心正常运转， 有效达到加快服务型政府建设，增强政府服务 功能的目标， 区 机管局按照中华人民共和国政府采购法的要求 和 上海市市级行政单位通用办公设备家具配置标准（试行）（沪财 行 2014 39 号） 4， 2016 年 12 月 底 通过公开招标的方式遴选市场 上具有一定资质、符合相关要求的企业为行政服务中心购置相关办公 家具 。 办公家具需求包括入驻办公人员的办公桌椅、书柜、沙发茶几、 文件柜、茶水柜、更衣柜、更衣条凳、保密文件柜，以及 存放各项文 件资料的密集柜与货架等，办事群众的等候沙发、接待椅子、报刊架 等，各类设施设备配置的标准如表 1-1 所示 ，各办公家具的采购单价 见附件 10。 2017 年 2 月，行政服务中心大楼主体建设、信息化建设、 装修等全部完工。 2017 年 4 月，办公家具全部落实到位 。 1 地下 2层只有部分属于行政服务中心用于存放资料，其余属于其他的入驻单位。 2 包括 区行政服务中心、区投资办、区商务委、区教 育局、区科委、普陀公安分局、区民政局、区司法 局、区财政局、区人社局、区建管委、区环保局、区规土局、区文化局、区卫生计生委、区市场监督管理 局、区绿化市容局、区房管局、区民防办、区税务局、数字认证中心、区人才中心。 3 来源于 上海市普陀区人民政府办公室会议纪要（ 2016-88） 。 4 截至评价期， 普陀区 尚 未制定 本区 行政单位通用办公设备家具配置标准，沿用上海市市级行政单位通用 标准。 3 表 1-1 上海市市级行政单位通用办公设备家具配置标准 家具 名称 实物量标准 价格上限标准（元 /台、套、件） 使用年限标准 办公室家 具 局级领导 办公桌椅 1 套，桌前 椅 2 张；文件柜 1 套，书柜 1 套；沙发 茶几 1 套，及其他各 项 18000 长期使用 处级领导 办公桌椅一套，桌前 椅两张；文件柜 1 套，书柜 1 套；沙发 茶几 1 套，及其他各 项 12000 长期使用 科级（含 以 下 干 部） 办公桌椅每人一套； 文件柜每人一套，书 柜每人一套；及其他 各项 6000 长期使用 折叠椅 按需要配备 120 长期使用 保密柜 按需要配备 3000 长期使用 更衣柜 按需要配备 1000 长期使用 茶水柜 按需要配备 1000 长期使用 会议室家具 每间按使用面积配备 800 元 /平方米 长期使用 注：本表中所列“长期使用”是指使用年限为 10 年以上；已达到规定使用年限，尚可 继续 使用的，应当继续使用。 2.项目立项依据 根据国务院关于印发 （国 发 2016 73 号）和上海市行政服务中心建设和运行管理规范、 行政服务中心视觉识别规范、行政服务中心服务规范、政 务服务中心运行规范等文件，为更好地发挥“普陀区智慧政务”中 枢和“互联网 +政务服务”重要载体的重大作用，有效提高政府机关 办事效率，切实提高服务质量，区机管局按照上海市普陀区人民政府 办公室会议纪要（ 2016-88）要求，开展行政服务中心 2017 年度办公 家具购置项目。具体立项依据详见附件 1-1。 3.项目预算及资金来源 （ 1）资金来源及支出情况 2016 年，行政服务中心在筹备初期，其筹备小组按照中华人民 4 共和国国家标准 政务服务中心运行规范、上海市地方标准 行政服务中心建设和运行管理规范等文件要求，对进驻部门数、 进驻人数等情况进行摸排 （具体情况如表 1-2 所示）， 按照上海市 市级行政单位通用办公设备家具配置标准（试行）（沪财行 2014 39 号）确定各类家具单价 ， 并据此向区财政局申请家具购置项目的预 算经费，共 692.80 万元 ， 相关预算明细见附件 9。 后普陀区财政局对 行政服务中心上报 的家具采购项目的预算金额进行了 核减 1， 最终 2017 年度行政服务中心家具购置项目预算核定金额为 520 万元，为 其他一次性项目，资金来源为区级公共财政预算，列支在区机管局 2017 年度预算中。 表 1-2 2017 年度行政服务中心进驻部门数、进驻人数等情况 基本情况 具体单位 具体情况 人员情况 行政服务中心 编制人员 26 名（正处 1 名，副处 2 名，科级及以下人员 23 名）； 辅助工作人员 12 名 其他入驻单位 窗口人员 116 人； 后台该工作人员 155 人； 去重 37 人，共计 234 人 用房情况 B1 楼 仓库 6 间、档案室 8 间 1 楼 科室办公室 6 间，文印室 3 间，更衣间 4 间，公共窗口办公区 2 个，等候区 5 个，引导台综合服务岛 2 个 2 楼 科室办公室 17 间，大会议室 2 间，休息室 1 间，更衣间 4 间，公共窗口办公区 2 个，储藏室 1 间，保洁工作室 1 间，保险柜室 1 间，控制室 1 间，储藏室 1 间，发票外 仓 1 间，等候区 3 个，填写台服务岛各一个 3 楼 科室办公室 4 间，公共窗口办公区 1 个，等候区 1 个， 大会议室 6 间，茶水间 1 间，储藏室 2 间，规土审图室 1 间，民防审图室 1 间，监控室 1 间，保洁工具室 1 间， 预留 4 间 4 楼 处级办公室 2 间，科室办公室 22 间，会议室 13 间，休 息室 3 间，储藏室 1 间，保洁工具室 2 间，卫计委室 1 间，文印室 2 间 5 楼 正处办公室 1 间，副处办公室 1 间，科室办公室 3 间， 会议室 1 间，信访接待室 1 间，洽谈室 1 间，活动室 2 间，文印室 1 间，储藏室 3 间，茶水间 1 间 1 资料来源于行政服务中心关于家具采购项目的情况说明。 5 2017 年 1 月 12 日，区 机管局 与中标单位上海富慧企业发展有限 公司签订办公家具采购项目合同，合同金额为 429.67 万元 （与中标金 额一致） ，分三笔支付。由于行政服务中心和代建方（上海长风投资 发展有限公司）及上海现代设计院 1三方讨论的设计方案进行变更，致 使最终实际配置的家具数量进行相 应调整，区机管局与上海富慧企业 发展有限公司签订了家具购销补充 合同，合同金额为 20.94 万元 （ 办 公家具 数量变更 详细情况 见附件 10 中 中标数量与实际数量 ） 。以上 合同金额共计 450.60 万元 。 截至 2017 年 12 月 31 日，普陀区财政局 按照合同约定 支付上海富慧企业发展有限公司金额为 429.12 万元， 剩余 21.48 万元验收合格满一年后支付。实际采购金额与预算核定金 额之间的差额 69.40 万元在年底由财政收回。项目预算安排及支出情 况见表 1-3。 表 1-3 2017 年度行政服务中心办公家具购置 项目预算 及支出情况表 合同 名称 合同金额 小计 （万元） 合同约定 支付金额 （万元） 支付 比例 实际支付金额 （万元） 合同约定 支付日期 实际支付 日期 1.办公家 具采购 项目合 同 429.67 128.90 30% 128.90 合同签订后 15 个工作日 内 2017.03.14 279.28 65% 279.28 货品验收合 格后 15 个工 作日内 2017.06.30 21.48 5% 尚未支付 验收合格满 一年后 2.家具购 销补充 合同 20.94 20.94 100% 20.94 货品验收合 格后 15 个工 作日内 2017.06.30 合计 450.602 450.60 95% 429.12 （ 2）资金申请及拨付流程 行政服务中心办公家具购置项目经费由行政服务中心制定采购 计划报送区机管局；区机管局向区财政局提出预算申请；区财政局核 1 上海长风投资发展有限公司及上海现代设计院为行政服务中心入驻大楼设 计单位。 2 合同金额总计 450.60万元与办公家具采购项目合同金额 429.67万元和家具购销补充合同金额 20.94万元 的总计数字存在 0.01万元的差异是因为保留两位小数时四舍五入。 其余合计数字差异也是如此。 6 定后，由上海市普陀区政府采购中心组织公开招投标采购；经评标委 员会评审，确定中标单位后，由机管局与中标单位签订采购合同。由 于办公家具数量有调整，按照最终确定的产品清单，机管局与中标单 位签订补充合同，并按照最终合同的约定实际采购金额，由区财政局 国库零余额账户直接支付给中标单位 上海富慧企业 发展有限公 司。 4.项目内容 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目主要内容是为行政服 务中心 入驻的 办公人员以及办事群众进行办公家具配置采购。 根据 上海市普陀区行政服务中心家具采购项目招标文件的产品需求清 单，购置的办公家具主要包括以下几种类型：日常办公类家具（主要 包括办公桌椅、各类文件柜、沙发以及茶几等）、会议室类家具（主 要包括会议室桌椅、会议室茶水柜等）、地下仓库类家具（主要包括 密集柜与货架等）、休息室类家具（主要包括更衣柜凳、休闲沙发、 茶水间柜子等）、对外使用类家具（主要包括等候沙发、等候椅、报 刊架、 宣传架等），各类办公家具购置金额占总购置金额的比例分别 为：日常办公类家具占比 30.29%；会议室类家具占比 16.32%；仓库 类家具占比 32.69%；休息室类家具占比 7.69%；对外使用类家具占比 13.03%。从单向占比来看，仓库类家具占比最高，休息室类家具占比 最低。 办公家具采购概况如表 1-4 所示 1， 具体采购情况如附件 10 所 示 。 1 该计划数量为普陀区财政局核定行政服务中心办公家具购置预算金额后的计划采购数量。 7 表 1-4 2017 年度行政服务中心办公家具采购情况表 按功能 分类 家具名称 计划 数量 采购数量 （个、张、 把、套） 采购金额 （万元） 占采购总 额比例 （ % ） 日常办 公 类 家 具 办公 桌、 半屏风组合、 屏 风组合桌 、审图室桌子、 洽谈桌 326 348 56.08 12.44% 侧柜、机柜、文件矮柜、 文件柜、保密文件柜等 718 662 40.83 9.06% 员工椅、洽谈椅 420 485 23.10 5.13% 单人沙发、三人沙发 40 51 10.50 2.23% 大班桌、大班椅、班前椅 20 14 4.22 0.94% 圆茶几、长茶几、方茶几 17 31 2.23 0.49% 小计 136.96 30.29% 会议室 类 家具 会议条桌、会议桌 114 85 28.65 6.36% 会议椅 490 502 40.53 9.00% 会议室茶水柜 25 24 4.32 0.96% 小计 73.50 16.32% 仓库类 家具 密集柜 865 865 125.43 27.84% 货架 323 364 21.84 4.85% 小计 147.27 32.69% 休息 室 类 家具 更衣柜、更衣室条凳 320 237 20.78 4.61% 休闲沙发 38 33 7.15 1.59% 茶水柜 62 63 4.73 1.05% 乒乓球桌、活动室椅子 6 4 2.00 0.44% 小计 34.66 7.69% 对外使 用 类 家 具 等候沙发 、 S型沙发 114 192 36.60 8.12% 隔离带栏杆 30 78 12.48 2.77% 等候椅 109 153 6.43 1.43% 写字桌 30 27 2.32 0.52% 报刊架、宣传架 24 26 0.86 0.19% 小计 58.69 13.03% 合计 4244 4120 450.60 100% 为适应行政服务中心办 公要求，根据招标公告 及中标合同中约定， 2017 年 3 月 5 日前完成所有家具的生产并进行通风； 2017 年 3 月 10 8 日前，窗口办公家具及办公室隔断家具到场，配合信息化设备联调； 2017 年 3 月 17 日前，其他家具全部到位； 2017 年 4 月 1 日前完成安 装。根据补充合同，完成安装日期调整至 2017 年 4 月 10 日前。 5.项目组织与管理 （ 1）组织管理单位 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目的主管单位是普陀区 机管局。普陀区机管局包括机管局本部和下属的 3 个事业单位，即政 府采购中心、 服务中心、 记账中心。本项目主要涉及政府采购中心 以 及记账中心，其中，政府采购中心负责政府集中采购的实施、合同管 理及监督；记 账中心负责机管局的资金管理、财务管理。 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目的使用单位是行政服 务中心。行政服务中心 设办公室、信息科技科、审批业务科、协调管 理科 4 个内设机构。本次项目主要涉及部门为办公室， 其主要负责办 公家具使用及日常管理；办公家具的具体维护由中标单位进行 1。组织 架构详见下图： 图 1-1 普陀区机管局组织架构图 图 1-2 行政服务中心组织架构图 （ 2）组织管理流程 根据普陀区 2017-2018 年政府采 购集中采 购目录和采购限额标 1 行政服务中心办公家具后期运维工作分为主动和被动两个方面：其一是主动维护，由中标单位每 3至 6 个月进行回访，询问有无办公家具需要维修；其二是被动维护，由 行政服务中心向中标单位进行报修，之 后中标单位前去维修。 根据上海富 慧企业发展有限公司的投标文件，该批家具的质保期为 10 年。 区机管局 机管局本部 政府采购中心 记账中心 服务中心 行政服务中心 办公室 信息科技科 审批业务科 协调管理科 9 准，家具用具中预算金额 50 万元以上的批量、成套的办公、教学、 宿舍、厨卫家具用具在集中采购目录内，按规定必须委托集中采购机 构组织采购，预算金额 200 万元以上的各类货物应当采用公开招标方 式。普陀区行政服务中心办公家具购置项目预算金额为 520 万，达到 委托集中采购机构组织公开招标采购的标准。其具体组织流程如下： 2016 年 12 月， 行政服务中心向机管局提出采购需求，机管局采 购中心审核通过后由机管局向普陀区财政局提出采购申请，区人民政 府批复后，由区机管局作为采购主体进行公开招标 1， 相关采购需 求见 附件 10。 2016 年 12 月 14 日，区机管局和普陀区政府采购中心在上 海政府采购网上发布招标公告 。 2017 年 1 月 6 日，区机管局组织专 家 所有投标公司 进行评 审 ， 根据投标公司报价、产品质量及工艺、成 品及材质规格响应度、样品、售后服务、安装调试的实施、类似项目 业绩、企业综合实力等 8 个方面 综合评价确定中标单位 上海富慧 企业发展有限公司。 2017 年 1 月 9 日，普陀区政府采购中心向上海 富慧企业发展有限公司下发中标通知书，区机管局与中标单位于 2017 年 1 月 12 日签订采购合同。在中标单位正式生产前，行政服务中心 根据设计方案确 定最终实际采购数量，并就此次调整由 机管局与中标 单位再次签订补充合同。按照最终确认数量，中标单位正式开始生产 办公家具，生产完成之后由中标单位将办公家具分批运送至行政服务 中心 ， 并在 2017 年 4 月 10 日前完成 了 设备安装工作。 2017 年 7 月 13 日，区机管局将此次购置的办公家具调拨给行政服务中心，行政服 务中心办公室协助区机管局完成固定资产移交工作 并 进行核验后 ， 将 固定资产编号录入固定资产管理系统。之后，由区财政局按照最终实 际采购金额支付中标单位货款。 后期办公设备运行监督以及维修工作 由 上海富慧企业发展有限公司负责。 1 2017年 1月 22日，普陀区财政局针对本项目的进行了预算核定； 2017年 2月 8日，区机管局填报了本 项目的上海市财政支出项目绩效目标申报表。 10 图 1-3 项目实施流程图 （ 二 ）项目 绩效目标 根据 2017 年度项目绩效目标申报表、机管局单位职责以及相关 上海市普陀区人民政府办公室会议纪要 （ 2016-88） 等文件，评价组梳 理出项目的绩效总目标和 项目具体 目标。 1.项目 总目标 项目 总目标是为行政服务中心对外开放和后续办公提供基础性 设施，保证后续对外办公的顺利开展，同时切实提高政府机关办事效 率，有效提升政府机关服务质量以及区域城市整体形象，在政府部门 与市民之间建立良好的沟通渠道。 2.项目 具体 目标 （ 1）投入与管理目标： 预算执行率达到 100%；资金支付及时 率 100%； 资金使用合规，保证资金使用符合相关财务制度以及采购合同 行政服务中心提 出采购需求 采 购中心审核 区人民政府批复 公开招标 专家评审，确定 中标单位 签订合同 办公家 具数量调整 签订补充合同 中标单位正式生产 办公家具交付 办公家具验收 区财政局按实际采购价格支付 中标单位进行后 期运维 11 的规定；政府采购流程规范，采购方式和过程符合中华人民共和国 政府采购法、上海市政府采购管理办法、普陀区政府采购管 理暂行办法等相关规定；固定资产管理规范，办公家 具均已录入固 定资产管理系统。 （ 2）产出目标：办公家具购置项目完成度达到 100%； 购置的所 有类型的办公家具按照合同时间及时交付使用；所有类型的办公家具 配置符合上海市市级行政单位通用办公设备家具配置标准（试行） （ 沪财行（ 2014） 39 号 ）要求；所有类型办公家具的故障发生率低于 5%（ 参照区机管局往年填写的项目绩效目标申报表中的历史数据 ） 。 （ 3）效益目标： 所有类型的办公家具使用率达到 95%以上；行 政服务中心办公人员对日常办公类家具、会议室类家具、仓库类家具、 休息室类家具的总体满意度达到 90%以上；办事群众对对外使用类办 公家具的满意度达到 90%以上。 （ 4）影响力目标：运维管理机制运行有效。 二 、 绩效评价工作情况 （一）评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管理， 优化资源配置及提高公共服务水平。本次对普陀区机管局行政服务中 心家具购置项目进行绩效评价，目的在于通 过科学、公正的评价方式 了解项目绩效目标与发展规划的匹配性，财政资金使用情况以及财务 管理状况，资产配置、使用、处置及 其管理情况等，及时发现项目实 施中存在的问题，提出有针对性的建议，切实提高 财政 资金的使用效 益。就本项目而言，绩效评价的重点在于考察政府采购管理是否合规、 资产配置是否合理、采购的结果是否达到预期目标等。 （二） 评价 依据 本次绩效评价遵循上海市预算绩效管理实施办法（沪绩财 12 2014 22号）和普陀区预算绩效管理办法（普府办 2016 17 号）等文件的精神，对上海市普陀区行政服务中心 2017 年度 办公 家 具购置项目资金进行绩效评价。 绩效评价依据包括但不限于：国家、上海市相关法律、法规、方 针政策和规章制度；各级财政部门制定的绩效评价管理制度及工作规 范；区机管局及行政服务中心职能职责、中长期发展规划和年度工作 计划；项目预算申报的相关材料、预算批复；政府采购招投标文件、 合同协议等；采购管理制度、固定资产管理制度等；工作总结、下年 度工作计划等；其他相 关材料。具体见附件 1-2。 （三）评价 工作 方案制定过程 1.前期调研 项目启动后评价组于 2017 年 6 月与区机管局和行政服务中心的 相关负责人进行沟通和访谈，对项目 立项、项目资金管理、项目组织 管理等信息进行 深入 了解，获取 相关 基础资料。 2.确定评价思路和方法 按照上海市预算绩效管理实施办法（沪绩财 2014 22 号） 和普陀区预算绩效管理办法（普府办 2016 17 号）的要求，结 合办公家具购置项目的特点以及项目 2017 年绩效目标，评价组从项 目决策、项目管理和项目绩效三个维度，独立编制了指标体系 ， 重点 围绕 项目立项需求，对财政资金的经济性、效率性和效益性进行客观 的评价。 3.工作方案撰写 评价组根据确定好的基本评价思路，通过前期调查，了解项目相 关情况，通过对调查结果 和获取的相关数据进行整合，设计形成评价 工作方案初稿。 4.工作方案定稿 评价组形成的评价工作方案初稿提交公司质控部门，根据质控部 13 门反馈的意见进行进一步的修改。 2018 年 9 月 4 日，普陀区财政局 针对评价组提交的工作方案进行了专家评审，评价组按照专家评审意 见修改了工作方案并提交普陀区财政局认可后定稿 。 （四）评价原则与评价方法 1.评价原则 根据 普陀区预算绩效管理实施办法 的要求， 2017 年度行政服 务中心办公家具购置项目遵循以下基本原则： （ 1）相关性原则。 绩效评价 与绩效目标有直接的联系，能够恰 当反映目标的实现 程度。 （ 2） 重要性原则。优先使用最具评价对象代表性、最能反映评 价要求的核心指标。 （ 3） 可比性原则。对同类评价对象要设定共性的绩效评价指标， 以便于评价标准的规范和评价结果可相互比较。 （ 4） 系统性原则。将定量指标与定性指标相结合，定量指标应 量化，定性指标可衡量，系统反映财政支出所产生的社会效益、经济 效益、环境效益和可持续影响等。 （ 5） 经济 性原则。 绩效评价 通俗易懂、简便易行，数据的获得 考虑现实条件和可操作性，符合成本效益原则。 2.评价方法 本次评价运用文献法、社会调查法、因素分析法等方法，坚持定 量优先、 定量与定性相结合的方式，始终遵循科学规范、全面系统、 公正公开和绩 效相关的基本原则。 （ 1）文献法 通过广泛收集相关文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学 认识，从中选取信息，以达到调查研究目的。 （ 2）社会调查法 在了解 2017 年度行政服务中心办公家具购置项目设立的 背景基 14 础上，通过对 项目 主管部门 及预算部门（机管局） 、 项目实际使用部 门（行政服务中心）、中标单位（上海富慧企业发展有限公司） 的针 对性访谈， 以及对受益群体的抽样调查等了解项目实施情况、绩效目 标的实现程度 。 （ 3）因素分析法 通过运用统计方法对采集到的 数据进行由表及里、由此及彼 、去 粗取精、去伪存真的处理，从而得出客观事物普遍本质的概括，使复 杂的项目情况简化并保持其基本的信息量。 （五）数据采集方法及过程 在区机管局、行政服务中心以及中标单位的支持和配合下，评价 组顺利完成了基础表回收、汇总和整理工作，并于 2018 年 8 月 19 日 完成项目申报、项目管理等基础数据分析 、 汇总 。本次评价的数据来 源主要包括： 1.项目相关政策，项目单位的财务制度； 2.普陀区财政局、机管局的资金申请、审批、拨付文件；相关会 议记录等； 3.机管局以及行政服务中心信息统计资料，工作实施情况 说明等； 4.社会调查工作中获得的访谈信息和问卷数据； 5.基础表填写的数据，具体见附件 3。 6.实地核查 和统计记录等。 本次项目的数据采集方式包括文献查询、资料收集、基础表填报、 实地核验等。 （ 六 ）绩效评价实施情况 自 2018 年 6 月评价项目启动以来，评价组 通过 前期调研，完成 了评价工作方案， 明 确了评价的目的、方法、原则、指标 体系 、社会 调查方案等。工作方案确定后 ，评价 组严格按照工作方案，经过了访 谈、数据采集及复核、问卷调查、 实地核查、 数据分析和报告撰写等 15 环节，完成 本次绩效评价 工作。 1.