2017年积水点改造工程项目绩效评价报告.pdf

上海市徐汇区财政项目支出绩效评价报告 项目名称：2017 年积水点改造工程项目 项目单位：徐汇区市政和水务管理中心 项目主管部门：徐汇区建设和交通委员会 委托单位：上海市徐汇区财政局 评价机构：上海久信会计师事务所有限公司 2018 年 5 月 30 日评价报告撰稿人：浦春极 复审人：周佳颖 终审人：王艳目 录 报告 摘要 . 1 一、项目概况 . 1 二、绩效评价情况 . 2 （一）评价结论 . 2 （二）预算执行情况 . 2 （三）项目实施及绩效情况 . 2 三、评价意见 . 2 （一）主要经验 . 2 （二）存在的问题 . 3 （三）建议. 4 报告 正文 . 7 一、项目概况 . 7 （一）项目立项的背景和目的 . 7 （二）项目情况说明 . 9 （三）项目绩效目标 . 11 （四）项目预算执行情况 . 12 （五）项目完成情况 . 15 （六）项目的相关方及其关联 . 16 （七）项目的组织及管理 . 16 二、绩效评价工作情况 . 20 （一）评价目的 . 20 （二）评价依据 . 20 （三）评价方案制定过程 . 21 （四）绩效评价体系 . 22 （五）绩效评价实施情况 . 28 三、评价结论和绩效分析 . 29 （一）评价结论 . 29 （二）绩效分析 . 31 四、评价意见 . 38 （一）主要经验 . 38 （二）存在的问题 . 39 （三）建议. 40 评 价报 告附件 . 411 报告摘 要 一、项目概况 上海市人大常委会根据中华人民共和国防洪法 、 中华人民共 和国防汛条例 ，于 2003年制定上海市防汛条例 ，要求相关部门 加强防汛等工作。徐汇区人民政府徐汇区城市建设和管理“十二五” 规划中提到的市政基础设施体系建设完善、稳定等内容，进一步完 善薄弱地区基础设施布局，优化城区功能发挥，形成基础设施健全、 功能完善、运行稳定的市政基础设施体系。 2013年，徐汇区建设和交通委员会制定2013年徐汇区防汛防 台专项应急预案 ，明确徐汇区市政和水务管理中心为积水点改造工 程建设工作职责单位，落实徐汇区积水点改造项目，对因管道积淤、 下水道堵塞、规划原因导致排水设施不能满足现有排水功能等情况， 导致的零星积水情况， 进行积水点改造工程， 恢复排水设施原有功能。 本项目自 2014年起，每年安排 200万预算资金，于年初（一般 为上年度 10月至当年 2月）通过多种途径收集上一年度徐汇汛期区 域积水点相关数据信息后，于当年度 2 月-5 月制定积水点改造工程 的方案并开展施工。多种途径包括上年度汛中（6 月-10 月）暴雨期 间积水信息汇总，居民、街道的反映及投诉，日常巡查情况等。 本项目立项目的旨在通过积水点改造工程项目，对因管道积淤、 下水道堵塞、规划原因导致排水设施不能满足现有排水功能等情况， 对积水区域开展针对性措施施工，恢复排水设施原有功能，有效解决 积水区域的防汛安全，方便人民群众出行安全，使徐汇区市民获得更 好的收获感。2 二、绩效评价情况 （一）评价结论 根据专家论证后的评价指标体系和评分标准，通过数据采集、问 卷调查及访谈， 对“2017年积水点改造工程项目”绩效情况进行客观评 价，本项目评价总得分 89.2分，评价等次为“良”。项目决策类指标权 重 12分，得分 11 分，得分率 92%；项目管理类指标权重 27分，得 分 20分，得分率 74%；项目绩效类指标权重 61分，得分 58.2分， 得分率 95%。 （二）预算执行情况 徐汇区市政水务中心根据徐汇区财政局 2017年 1月关于批复 2017 年度部门预算的通知， 2017 年积水点改造工程项目预算资金 200万元，资金来源为区级财政资金。截止 2017年 12月 31日，项 目实际支出 195.19万元，项目预算执行率 97.60%。 （三）项目实施及绩效情况 根据 2017年积水点改造实施安排，徐汇区市政水务中心委托上 海徐汇市政养护有限公司实施积水点改造工程，实际于 2017年 2月 -2017 年 5 月，完成 21 个计划的积水点的改造工程，且工程具体工 作量与实施方案无差异，工程验收合格，在规定时间内完成。项目单 位完成检查考核工作，工程监理和财务监理单位完成既定工作任务。 项目实施效果良好， 检查考核均达标， 有责投诉和安全事故均未发生， 积水点改造后排水功能恢复，社会公众满意度较高，长效管理机制建 立健全。 三、评价意见 （一）主要经验 1、项目质量标准明确，应急预案措施完善3 项目质量标准明确，项目单位根据徐汇区人民政府徐汇区城市 建设和管理“十二五”规划和区建交委制定的2013年徐汇区防汛防 台专项应急预案 ，制定 2017 年积水 点改造实 施安排 及 制度保障 ， 明确项目实施的制度保障以及文明施工措施， 从进度和质量两方面对 项目实施把控，确保项目实施后达到积水点恢复排水设施原有功能、 有效解决积水区域的防汛安全的总体目标。 同时项目单位针对市政设 施小维修项目明确应急预案要求，“两小时到场，二十四小时处置完 毕”，进一步加强市政设施维护工作。 2、信息收集渠道畅通，项目实施效果良好 本项目积水点信息收集的渠道畅通， 项目单位通过多种途径收集 上一年度徐汇汛期区域积水点相关数据信息后， 途径包括上年度汛中 （6 月-10 月）暴雨期间积水信息汇总，居民、街道的反映及投诉， 日常巡查情况等，根据收集的情况，组织现场踏勘，确认积水点改造 项目。通过访谈和问卷，市民对于积水点的改造情况满意度较高，积 水点改造后未发生积水现象，项目实施效果良好。 （二）存在的问题 1、项目管理不够规范，以往年度工程费未支付 评价小组发现，2016 年积水点改造工程已完成，但工程款尚未 支付，系由于工程实施单位上海徐汇市政养护有限公司人员调整，内 部业务交接不完备，导致发票遗失，项目单位未收到发票无法付款， 且财务人员和业务人员也未及时提醒和督促，项目管理不够规范。 2、项目采购合规性不足，合同签订有效性不足 通过查阅政府采购资料， 项目单位通过委托上海新城工程建设咨 询有限公司为招标代理单位开展公开招标，于 2017 年 8 月 11 日确 定上海徐汇市政养护工程有限公司为积水点改造的中标单位，并于 84 月 20 日与中标单位签订积水点合同。但上海徐汇市政养护工程有限 公司于计划实施时间的 2017年 2月-5月完成积水点改造工程。 政府 采购和合同签订的时间节点均晚于项目实施时间，采购规范性不足， 合同有效性不足。 3、部分小市政未实施积水改造，影响社会满意度 通过访谈和问卷调查，项目单位 2017年及以前年度开展的积水 点改造范围为市政道路范围内的各类设施，小市政（里弄）不在改造 范围内。经了解，小市政属于街道托底管理，因部分小市政未实施积 水改造， 于强降水过程中发生短时积水， 市民对于此类现象较不满意， 影响了整体的社会满意度。 （三）建议 1、加强项目管理，把控项目进度 建议项目单位加强项目管理，加强业务部门和财务部门的沟通， 把控好项目进度，加强督促，确保项目资金支付的及时性，提高财政 资金的使用效益。 2、加强政府采购和合同管理，完善政府采购方式 建议项目单位加强政府采购和合同的管理，规范流程，及时完成 政府采购和合同签订，约束施工单位按要求完成项目。鉴于本项目为 经常性项目，建议采用招标入围单位名单的采购方式，三年一招标， 合同每年一签，于年底对当年度实施情况进行考核，考核通过续签合 同，保证项目有效推进实施。 3、加强街镇行业监管，提升整体积水点改造水平 项目单位对于街道有着行业指导的职责， 建议项目单位在做好市 政道路积水点改造的同时，加强对街道的行业监管，指导街道做好小 市政的积水点改造，提高改造质量，有效提升徐汇区整体的积水点改5 造水平。67 报告正文 根据上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩201422号） 和徐汇区预算绩效管理实施办法 （徐财绩20152 号）等文件 的规定，本公司受上海市徐汇区财政局委托，对上海市徐汇区市政和 水务管理中心（以下简称：区市政水务中心）的 2017年积水点改造 工程项目进行绩效评价。 我公司根据专家评审会审议后修改完善的工 作方案开展本次评价，经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查 等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数 据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目概况 （一）项目立项的背景和目的 1、项目立项背景 上海在城市化发展过程中，陆续规划和建造了许多排水系统，但 这么多年下来，部分市政排水设施陈旧老化、管网系统不配套的现象 愈发突出，防汛基础设施建设跟不上城市快速发展的速度。同时，上 海因其特殊的地理位置，常年经受台风、暴风、高潮、洪涝等威胁， 每逢暴雨期间， 容易造成积水， 不但影响城市交通， 也给市民的生活、 生产带来不便。 为加强区域防汛防台工作，有效应对台风、暴风、高潮、洪涝等 自然灾害及其引发的各类突发事件，有效高效开展抢险救灾工作，最 大限度地减少人员伤亡和灾害损失， 保障经济持续稳定发展和城区安 全运行。上海市人大常委会根据中华人民共和国防洪法 、 中华人8 民共和国防汛条例 ，于 2003年制定上海市防汛条例 ，要求相关 部门加强防汛等工作。 根据徐汇区人民政府徐汇区城市建设和管理“十二五”规划中 提到的市政基础设施体系建设完善、稳定等内容，进一步完善薄弱地 区基础设施布局， 优化城区功能发挥， 形成基础设施健全、 功能完善、 运行稳定的市政基础设施体系。徐汇区建设和交通委员会（以下简称 “区建交委”）通过市政排水设施日常预防性养护、积水点改造、排水 管道预防性修复、排水设施专项预养护活动等多项措施实施，使徐汇 区排水设施预养护走上良性循环。 造成积水有多种原因，管道积淤太厚、堵塞；施工偷排，下水道 堵塞 1 ；规划原因，老城区排水设施不能满足现有排水功能。上述情 况，可通过积水点改造工程，对积淤导致堵塞问题，采用吸泥车、冲 水车联合疏通， 解决连管堵塞问题； 对不能采用机械方法疏通的连管， 需对连管开刀，新排雨水连管，彻底解决雨水连管堵塞问题，有效解 决路面积水问题。积水点改造工程主要为排水设施改善工程，具有工 期短、见效快等特征，积水点改造工程在徐汇区乃至整个上海市中心 城区的排水系统建设中起到了“拾遗补缺”的重要作用。 2、项目的起始时间和发展沿革 2013年，徐汇区建设和交通委员会（以下简称“区建交委”）根据 市、 区政府相关政策， 制定 2013年徐汇区防汛防台专项应急预案 ， 明确徐汇区市政和水务管理中心（以下简称“区市政水务中心”）为积 水点改造工程建设工作职责单位，落实徐汇区积水点改造项目，对因 管道积淤、下水道堵塞、规划原因导致排水设施不能满足现有排水功 能等情况，导致的零星积水情况，进行积水点改造工程，恢复排水设 施原有功能。 1 由于建筑工地施工偷排污水，建筑垃圾、混凝 土块等杂物进入下水道，导致管道堵塞。9 本项目自 2014年起，每年安排 200万预算资金，于年初（一般 为上年度 10月至当年 2月）通过多种途径收集上一年度徐汇汛期区 域积水点相关数据信息后，于当年度 2 月-5 月制定积水点改造工程 的方案并开展施工。多种途径包括上年度汛中（6 月-10 月）暴雨期 间积水信息汇总，居民、街道的反映及投诉，日常巡查情况等。 3、项目立项目的 本项目立项目的旨在通过积水点改造工程项目，对因管道积淤、 下水道堵塞、规划原因导致排水设施不能满足现有排水功能等情况， 对积水区域开展针对性措施施工，恢复排水设施原有功能，有效解决 积水区域的防汛安全，方便人民群众出行安全，使徐汇区市民获得更 好的收获感。 （二）项目情况说明 1、评价对象及范围 本次评价对象为 2017年积水点改造工程项目，预算总额为 200 万元，评价时段为 2017年 1月 1日-2017年 12月 31日。 项目实施范围为徐汇区市政道路。 项目实施内容：区市政水务中心通过政府公开招标，委托第三方 公司实施积水点改造工程，主要工程内容包括积水点雨水连管、出门 管整修，侧平石翻排，雨水进水口翻挖新建。对有破损的雨水连管， 采用翻挖新建；翻排部分破损侧平石；同时对于损坏严重，丧失功能 的雨水进水口进行同步翻挖新建。 项目实施质量标准：区市政水务中心根据2013 年徐汇区防汛 防台专项应急预案 ，结合上海市水务局关于进一步加强排水设施 管理工作的要求 ，制定 2017 年积水点改造制度保障，明确项目实 施的制度保障以及文明施工措施。 项目实施的制度保障包括施工及交10 通方案、主要施工工艺、公用管线保护措施、施工质量保证措施、安 全文明施工措施；文明施工措施包括文明施工管理组织、现场文明施 工管理、周边环境保护措施等。 项目时间进度计划：根据实施计划，项目开展周期为 2017 年 2 -2017年 5月。 2、前两年项目实施情况 序号 2015 年 2016 年 项目 内容 项目 内容 1 上 中西路 近天等 路 积 水点改 造 东 湾小区 1-8 号 积 水改善 2 虹 梅南路 嘉川路 口 无 进水口 无井位 ， 需 增加 龙 吟路 积 水改造 3 天 等路 188 号 进 水口连 管 宛 平南路 中山南 二路 积 水点改 造 4 宜 山路 719 号 进 水口连 管 天 钥桥路 380 弄 积 水点改 造 5 衡 山路 335 弄 1-5 号 南 侧进水 口连管 漕 宝路 222 号 积 水点改 造 6 衡山 路 99 号 横 接管进 水口连 管 龙 吴路 555号（ 黄 石 路口） 积 水点改 造 7 衡 山路 4 号 （北侧 ） 朝 天进水 口连管 、 消 防龙头 处 龙 吴路近 上中路 （ 中海瀛 台） 积 水点改 造 8 衡 山路 23 号对面 北 侧进水 口连管 襄 阳南路 497 号 积 水点改 造 9 东 平路衡 山路 （东 平路 13 号） 西 北角进 水口连 管 乐 山路 50 号 积 水点改 造 10 田 林路桂 平路 东 南角进 水口连 管 五 原路 68 号出 门 管 积 水点改 造 11 苍 梧路 538 号 连管 龙 吴路 555 号污 水管 积 水点改 造 12 桂 平路 593 号 连管 永 福路 147 弄 排 管工程 13 漕 宝路虹 梅路口 两 处进水 口连管 零 陵路 627 号 连 管翻排 14 罗 秀路 50 号乙 连管 永 福路 129 号 积 水点改 造 15 衡 山路 290 号 下 水道积 水点改 造 16 华 泾路近 老沪闵 路 连 管翻排 17 中 山西路 2026-2230 号 积 水点改 造 18 长 桥路罗 秀路口 污 水管改 造 19 钦 州路（ 钦州花 苑） 积 水点改 造 注：2017年的实施项目与 2015年、2016年无重复。11 （三）项目绩效目标 本项目综合考虑区市政水务中心在项目申报时项目目的以及上 海市财政支出绩效评价指标框架，项目组在调研论证、对照上海市财 政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知 （沪财绩 201422 号文）等相关文件精神及分析 2017 年项目实施计划、 预算编制、管理制度等，经区市政水务中心同意确认后，项目绩效目 标如下： 项目总目标： 徐汇区市政水务中心旨在通过积水点改造工程项目， 对因管道积 淤、下水道堵塞、规划原因导致排水设施不能满足现有排水功能等情 况，对积水区域开展针对性措施施工，恢复排水设施原有功能，有效 解决积水区域的防汛安全，方便人民群众出行安全，使徐汇区市民获 得更好的收获感。 2017年度目标如下： 产出目标：根据项目实施计划，完成 21 个积水点改造工程，完 成既定的工作量，工程完工及时，工程通过验收，监理单位完成现场 工作量的确认、财务监理完成审价工作，完成积水点要求检查评分记 录考核。 效果目标：积水点要求检查评分记录考核情况达标，积水点改造 后有责投诉为 0，安全事故发生为 0，积水点改造后排水功能恢复， 改造范围准确、无遗漏，社会公众的满意度较高达到 85%，长效管 理机制建立健全，通过工程合同约定质保期，建立健全监督机制，如 日常巡查、应急处置机制。12 （四）项目预算执行情况 区市政水务中心根据徐汇区财政局 2017年 1月 关于批复 2017 年度部门预算的通知 ，2017 年积水点改造工程项目预算资金 200 万元，资金来源为区级财政资金。 区市政水务中心根据计划实施的 21 个积水点改造项目及其工作 量，编制招标文件及工程预算清单，开展政府公开招标。具体工程预 算如下： 表 1-1 21个积水点改造项目工程预算 单位金额：万元 序号 项目 工作量 预算 1 零 陵路 709 号 翻排 300 管道 6 米 4.58 2 文 定路裕 德路口 翻排 300 管道 8 米 4.57 3 衡 山路 306 号 翻排 300 管道 9 米 4.83 4 桂 林路 5 、6 、7 村 翻排 300 管道 20 米 9.45 5 龙 吴路龙 瑞路 翻排 300 管道 9 米 4.83 6 喜 泰支路 喜泰路 新排 300 管道 26 米 11.02 7 罗 秀路 68 号 翻排 300 管道 15 米 8.22 8 桂 林路 519 号 翻排 300 管道 20 米 10.34 9 龙 腾大道 龙耀路 口 新排 300 管道 27 米 ，新 建 型 进 水口 2 座 11.64 10 宜 山路 2000 号 对面 翻排 300 管道 13 米 5.84 11 淮 海西路 282 号 对面 翻排 300 管道 9 米 4.83 12 漕 宝路 103 号 翻排 300 管道 20 米 9.49 13 漕溪路近漕宝路 （西北角） 翻排 300 管道 18 米 5.08 14 医 学院路 45 号 翻排 300 管道 2 米 3.04 15 张 虹路近 红松东 路 翻排 300 管道 76 米， 埋深 3 米 27.12 16 虹 桥路 628 号对 面 翻排 300 管道 4 米 3.80 17 喜 泰路 218 号 翻排 300 管道 6 米 3.30 18 襄 阳北路 131 弄 翻排 300 管道 9 米 4.83 19 南 丹东路 天钥桥 路 翻排 300 管道 9 米 4.83 20 肇 嘉浜路 768 号 新排 300 管道 8 米 ， 翻修平 石 9 米 ，新建 型进 水口 3 座 5.18 21 襄 阳南路 392 号 新排 300 管道 5 米 ， 翻修平 石 5 米 ，新建 型进 水口 3 座 4.39 22 施 工措施 费 32 23 增 值税 3.52 合计 186.1813 注：区市政水务中心根据上海市市政工程预算定额 、 上海市市政工程预 算定额工程量计算规则（2000） 、 上海市排水管道设施养护维修定额 2013 编制工程招标预算。 截止 2017 年 12 月 31 日，项目实际支出 195.19 万元，项目预 算执行率 97.60%。 表 1-2 项目预算执行情况表 单位金额：万元 序 号 实施内 容 预算 中标价/ 合 同价 审价/ 合同 价 实施单位 实际支出 预算执 行率 1 工 程费 200.00 186.18 185.62 上海徐汇市政养护 工程有限公司 185.62 / 2 招 标代理 费 2.19 2.19 上海新城工程建设 咨询有限公司 2.19 3 工 程监理 费 6.12 6.12 上海绿色都市建设 监理咨询有限公司 6.12 4 财 务监理 费 1.26 1.26 上海天城工程造价 咨询有限公司 1.26 合计 200.00 195.75 195.19 195.19 97.60 % 注：根据工程审价，工程审价金额 185.62万元，实际支出 185.62万元， 具体详见表 1-4。 区市政水务中心与上海新城工程建设咨询有限公司签订招标代理合 同，与上海天城工程造价咨询有限公司签订财务监理合同，与上海绿色都市 建设监理咨询有限公司签订工程监理合同。3 个合同实际支出金额与合同金 额相同。 表 1-3 工程费审价情况 单位金额：万元 序号 项目 工作量 预算 合同价 审价 差异 1 零 陵路 709 号 翻排 300 管道 6 米 4.58 3.96 3.96 -14% 2 文 定路裕 德路口 翻排 300 管道 8 米 4.57 4.44 4.44 -3% 3 衡 山路 306 号 翻排 300 管道 9 米 4.83 4.68 4.68 -3% 4 桂 林路 5 、6 、7 村 翻排 300 管道 20 米 9.45 10.61 10.61 12% 5 龙 吴路龙 瑞路 翻排 300 管道 9 米 4.83 4.68 4.68 -3% 6 喜 泰支路 喜泰路 新排 300 管道 26 米 11.02 11.08 11.08 1% 7 罗 秀路 68 号 翻排 300 管道 15 米 8.22 7.98 7.98 -314 序号 项目 工作量 预算 合同价 审价 差异 8 桂 林路 519 号 翻排 300 管道 20 米 10.34 11.55 11.55 12% 9 龙 腾大道 龙耀路 口 新排 300 管道 27 米， 新建 型 进水口 2 座 11.64 11.21 11.21 -4% 10 宜 山路 2000 号对 面 翻排 300 管道 13 米 5.84 6.11 6.11 5% 11 淮 海西路 282 号 对面 翻排 300 管道 9 米 4.83 4.68 4.68 -3% 12 漕 宝路 103 号 翻排 300 管道 20 米 9.49 9.61 9.61 1% 13 漕溪路近漕宝路 （西 北角） 翻排 300 管道 18 米 5.08 4.92 4.92 -3% 14 医 学院路 45 号 翻排 300 管道 2 米 3.04 3.01 3.01 -1% 15 张 虹路近 红松东 路 翻排 300 管道 76 米， 埋深 3 米 27.12 25.89 25.89 -5% 16 虹 桥路 628 号对 面 翻排 300 管道 4 米 3.8 3.72 3.72 -2% 17 喜 泰路 218 号 翻排 300 管道 6 米 3.3 3.25 3.25 -2% 18 襄 阳北路 131 弄 翻排 300 管道 9 米 4.83 4.68 4.68 -3% 19 南 丹东路 天钥桥 路 翻排 300 管道 9 米 4.83 4.68 4.68 -3% 20 肇 嘉浜路 768 号 新排 300 管道 8 米 ，翻 修 平石 9 米 ，新 建 型进 水口 3 座 5.18 5.05 5.05 -3% 21 襄 阳南路 392 号 新排 300 管道 5 米 ，翻 修 平石 5 米 ，新 建 型进 水口 3 座 4.39 4.31 4.31 -2% 22 施 工措施 费 32 32 32 / 23 增 值税 3.52 3.52 3.52 / 合计 186.18 185.62 185.62 注：小部分审价差异在 10%以上，系工程基数较小， 预算时在道路 表面测算工程量，实际施工时根据需要进行翻排管道，总体来说项目工程量 与计划较一致，预算较为合理。 前两年预算执行情况如下： 序号 年份 实施内容 实施单位 预算 实际支 出 预算执 行率 1 2015 年 工 程费 上海徐汇市政养护工 程有限公司 200.00 152.01 76.64% 2 财 务监理 费 上海天城工程造价咨 询有限公司 1.26 3 2016 年 工 程费 上海徐汇市政养护工 程有限公司 200.00 0.00 0.615 序号 年份 实施内容 实施单位 预算 实际支 出 预算执 行率 4 财 务监理 费 上海天城工程造价咨 询有限公司 1.26 注：2015年的资金结余于 2017年上缴财政。 2016年工程已完成，由于实施单位人员调整，业务交接不完备， 导致发票遗失，项目单位未收到发票无法付款，工程费尚未支出。 资金可结转 2年， 区市政水务中心的资金支出正在流转中， 预计 2018 年中旬支付。 （五）项目完成情况 根据 2017年积水点改造实施安排，区市政水务中心委托上海徐 汇市政养护有限公司实施积水点改造工程， 实际于 2017年 2月-2017 年 5月，完成 21个计划的积水点的改造工程。通过查阅区市政水务 中心和监理单位上海绿色都市建设监理咨询有限公司共同认可的工 程量确认单，实际工程量与计划较一致。具体工作量情况如下： 表 1-4 21个积水点改造计划实施内容 序 号 信息来源 备注 项目 工作量 实际 1 积 水信息 汇总 汛 期中发 现 零 陵路 709 号 翻排 300 管道 6 米 完成 2 汛 期中发 现 文 定路裕 德路口 翻排 300 管道 8 米 完成 3 汛 期中发 现 衡 山路 306 号 翻排 300 管道 9 米 完成 4 日 常巡查 积 水或可 能 存 在隐患 桂 林路 5 、6 、7 村 翻排 300 管道 20 米 完成 5 龙 吴路龙 瑞路 翻排 300 管道 9 米 完成 6 喜 泰支路 喜泰路 新排 300 管道 26 米 完成 7 罗 秀路 68 号 翻排 300 管道 15 米 完成 8 桂 林路 519 号 翻排 300 管道 20 米 完成 9 龙 腾大道 龙耀路 口 新排 300 管道 27 米， 新建 型 进水口 2 座 完成 10 宜 山路 2000 号 对面 翻排 300 管道 13 米 完成 11 淮 海西路 282 号 对面 翻排 300 管道 9 米 完成 12 居 民投诉 12345 漕 宝路 103 号 翻排 300 管道 20 米 完成 13 12345 漕 溪路近 漕宝路 （西北 角） 翻排 300 管道 18 米 完成 14 12345 医 学院路 45 号 翻排 300 管道 2 米 完成 15 12345 张 虹路近 红松东 路 翻排 300 管道 76 米， 埋深 3 米 完成16 序 号 信息来源 备注 项目 工作量 实际 16 街 道反映 徐 家汇街 道 虹 桥路 628 号对 面 翻排 300 管道 4 米 完成 17 龙 华街道 喜 泰路 218 号 翻排 300 管道 6 米 完成 18 天 平街道 襄 阳北路 131 弄 翻排 300 管道 9 米 完成 19 徐 家汇街 道 南 丹东路 天钥桥 路 翻排 300 管道 9 米 完成 20 天 平街道 肇 嘉浜路 768 号 新排 300 管道 8 米 ，翻 修 平石 9 米 ，新 建 型进 水口 3 座 完成 21 天 平街道 襄 阳南路 392 号 新排 300 管道 5 米 ，翻 修 平石 5 米 ，新 建 型进 水口 3 座 完成 （六）项目的相关方及其关联 1、相关政府部门、单位及其管理职责 预算审批：上海市徐汇区财政局 项目主管单位：上海市徐汇区建设和交通委员会 预算申报部门：上海市徐汇区市政和水务管理中心 项目施工单位：上海徐汇市政养护工程有限公司 项目监理单位：上海绿色都市建设监理咨询有限公司 财务监理单位：上海天城工程造价咨询有限公司 招标代理单位：上海新域工程建设咨询有限公司 2、项目受益者、其他利益相关者及其与项目的关联 项目受益者：上海市徐汇区市政和水务管理中心、徐汇区市民。 （七）项目的组织及管理 1、项目组织与职责 （1）资金拨款单位：徐汇区财政局 主要职责： 接受预算申请部门提出的款项拨付申请， 财政专管员、 科室领导、 分管领导审核资金申请， 提出审核意见， 按程序拨付资金。 （2）项目主管部门：徐汇区建设和交通委员会17 主要职责：负责项目的决策，根据市、区相关文件，制定2013 年徐汇区防汛防台专项应急预案 ，确定项目实施的职责单位，落实 徐汇区积水点改造项目，确保区域防汛安全。区建交委作为业务主管 单位，负责行业指导工作，实施项目全面监督与检查，对项目总体把 控、协调。 （3）项目实施部门、预算部门：徐汇区市政和水务管理中心 主要职责：编制项目预算、按程序完成预算申报（含绩效评价目 标申报） 、监督积水点改造项目的实施、负责项目经费的申请、签订 服务合同及检查考核项目资料。 监督项目的实施情况并报告本项目绩 效指标完成情况。 区市政水务中心作为项目实施部门，按照政府采购程序，实施政 府采购，参与招投标评审，与中标服务单位签订服务合同，按照合同 约定条款督促项目的实施和完成，考核项目完成质量。按合同约定办 理资金申请手续，对项目各项资料进行整理归档工作。18 图 1-1 组织 机构 图 2、项目业务管理 1）前期数据收集 本项目通过多种途径收集上一年度徐汇汛期区域积水点相关数 据信息后，途径包括上年度汛中（6 月-10 月）暴雨期间积水信息汇 总，居民、街道的反映及投诉，日常巡查情况等。 上年度汛中（6 月-10 月）暴雨期间积水信息一般在上年底左 右收集，居民的投诉通过 12345 于年初 1 月份左右收集，街道的反 映于年初 2月份左右收集完成，区市政水务中心根据收集的情况，组 织现场踏勘，确认为积水点改造项目的，编入本年度实施计划。 日常巡查包括区市政水务中心设施科日常巡查， 以及管道疏通 的养护公司的日常养护，发现的积水现象或可能存在隐患的地方，结 合中的实施计划，在 200万预算中，由区市政水务中心统筹安排。 2）实施安排编制 区市政水务中心根据前期数据收集情况，编制工程的预算明细， 结合2013 年徐汇区防汛防台专项应急预案的要求，制定 2017 年积水点改造制度保障，明确项目实施的制度保障以及文明施工措 施。项目实施的制度保障包括施工及交通方案、主要施工工艺、公用 管线保护措施、施工质量保证措施、安全文明施工措施；文明施工措 施包括文明施工管理组织、 现场文明施工管理、 周边环境保护措施等。 3）组织实施项目 根据区市政水务中心的专项资金管理办法规定： 200万以上工程 类项目应当采用公开招标方式进行操作；200 万元以下、50 万元以 上工程类项目应当采用分散采购方式，严格按照招投标流程操作； 50 万以下项目竞争性谈判。本项目工程金额为 200 万元以下、50 万元 以上，由区市政水务中心委托招标代理公司实施公开招标，委托第三19 方单位进行积水点改造项目，同时与工程监理、财务监理签订合同， 保障项目实施的质量。 4）第三方单位的组织实施 第三方施工单位在投标文件中明确项目的服务技术方案， 从施工 准备、施工测量、道路翻挖、临时排水、沟槽开挖、管道基础、排管 施工、下水道 CCTV 检测、施工管线保护、沟槽修复等方面保证项 目有效开展。监理单位全程跟踪项目的实施，实施监管，对完工后的 积水点会同区市政水务中心进行验收， 财务监理对验收通过后的积水 点进行审价。 4）项目考核 区市政水务中心对第三方施工单位的实施内容开展 积水点要求 检查评分记录考核表 ，从质量、安全、文明施工、信誉四个方面进 行考核，保证项目的实施质量。 3、资金管理 资金管理制度：区市政水务中心按照徐汇区建设和交通委员会 资金内部管理操作流程 ，制定专项资金管理办法，加强和规范财政 专项资金管理， 保障财政专项资金安全， 提高财政专项资金使用效益。 实行“按项报批、专款专用、专项审核、追踪问效”的管理办法。明确 资金的用途，对项目资金申请，按经费支出审核、报销的联签制度和 财政资金集中支付流程进行资金管理和控制。 资金拨付：项目采用财政直拨方式，由区市政水务中心按照资金 支付管理的相关规定办理项目资金的申请、审核等流程，再根据集中 支付管理办法向徐汇区财政局提出资金申请，由主管部门审核、最后 由区财政局审核同意后直接支付给项目单位。20 二、绩效评价工作情况 （一）评价目的 本次绩效评价目的是对该项目进展情况、资金使用、制度建设及 执行情况和取得的成效进行评价，总结经验，发现问题，提出改进的 意见和建议。 1、对项目决策科学性、项目管理规范性及绩效目标实现程度三 方面的评价要求。 2、根据项目特性，结合财政部门、主管部门和项目单位的需求， 设定的特殊评价目的，例如项目的组织架构分析、管理质量控制、项 目成本控制、项目管理体制分析等，使绩效评价发挥更大的效益。 （二）评价依据 1、项目业务文件 上海市防汛条例 ； 徐汇区城市建设和管理“十二五”规 划 ； 2013年徐汇区防汛防台专项应急预案 。 2、绩效评价管理文件 上海市财政局上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩2014 22号 ）； 上海市人民政府办公厅 上海市人民政府办公厅转发市财政局关 于全面推进预算绩效管理意见的通知 （沪府办发201355号 ）； 徐汇区财政局徐汇区预算绩效管理实施办法 （徐财绩2015 2号 ）。 3、其他作为评价依据的材料 上海市市政工程预算定额 ； 上海市市政工程预算定额工程量计算规则（2000）；21 上海市排水管道设施养护维修定额 2013 预算批复。 （三）评价方案制定过程 通过调研及对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则 和项目特 点 ，由 久信绩效评价小组组织召开区市政水务中心项目的相 关方座谈会， 了解并听取了有关 2017年积水点改造工程项目的意见， 收集、分析政策性文件及有关资料，结合绩效目标，由项目组按确定 的评价指标体系、评分标准、评价方法及相关的工作程序和步骤，拟 定绩效评价实施方案，并于 2017 年 5 月 22 日提交专家评审进行论 证后修改定稿。 对于方案专家评审意见作出如下修改： 1、背景中补充了现有积水点现状，补充积水点改造的原因，补 充了现有积水点与项目依据文件要求的标准的差距。 项目内容中补充 了 2017年实施计划。项目预算中补充项目的预算数、招标金额、中 标金额，准确描述项目的资金性质。 2、完善了项目总目标，与本项目的预算相匹配，梳理了年度目 标，并具体细化和量化，部分效果目标设置依据要准确，相应调整 C24、 C25指标。 指标体系的描述根据项目的实际情况进行总体调整， 补充项目个性化指标，数据来源和评价方法应具体和切实可行。根据 项目的实施内容，合同内容，细化和具体化项目产出指标。设置指标 反应项目质保问题， 补充“验收合格率”指标，增加安全管理评价指标， 设置指标反应应急处置等内容，设置指标考察长效机制。 3、满意度问卷的内容，根据实际对象和项目内容细化了个性化 问题。22 （四）绩效评价体系 1、评价总体思路及关注重点 2017 年项目是积水点改造项目，主要内容为积水点改造，由区 市政水务中心负责项目组织和管理，区建交委作为监管单位，中标单 位负责具体实施。评价小组充分了解项目背景及实施内容后，分析讨 论本项目的评价思路及关注重点如下： 2017 年项目是积水点改造项目，主要内容为积水点改造，由区 市政水务中心负责项目组织和管理，区建交委作为监管单位，中标单 位负责具体实施。评价小组充分了解项目背景及实施内容后，分析讨 论本项目的评价思路及关注重点如下： 1） 预算依据是否合理： 本项目积水点改造的预算编制是根据 上 海市市政工程预算定额 、 上海市市政工程预算定额工程量计算规则 （2000） 、 上海市排水管道设施养护维修定额 2013标准，结合 项目实施具体工作内容，通过审价确定最后支出金额，与由养护公司 签订服务合同。主要采用工程成本分类结构分析方式，旨在解决资金 投入与产出各项指标的关联性问题。对 2017年各类项目工程成本， 通过访谈和检查工程工作量清单，根据建设工程实施内容分类后，对 其成本结构及工作量进行合理性分析， 也为今后项目预算提供积水点 改造工程类别单价编制依据。 2）政府采购是否规范：本项目虽然通过招标代理单位采取政府 采购，与中标单位签订积水点改造项目。但由于项目的特殊性和时效 性，项目单位采取先实施，后招标的方式，由养护公司先对区域防汛 安全进行积水点改造， 后补招标的流程性文件。 分析此方式的合理性， 从而提出经常性项目采用招入围库的方式等建议。 3）范围管理是否规范：区市政水务中心根据多种途径收集信息23