2017年全国卫生服务示范区建设项目绩效评价报告.pdf

普陀区财政项目支出绩效评价报告 项目名称 ： 2017 年全国社区卫生服务示范区建设项目 项目单位：上海市普陀区长风街道长风社区卫生服务中心 项目单位： 上海市普陀区长征镇社区卫生服务中心 主管单位： 上海市普陀区卫生和计划生育委员会 委托单位：上海市 普陀 区财政局 评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司 二 一八年十 一 月 撰稿人：俞 宙 复审人：杨 杨 终审人：邢 伟 目录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 6 （一）概况 . 6 （二）绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 15 （三）绩效评价原则、评价 方法等 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 16 三、评价结论和绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 （二）具体绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 24 （一）主要经验及做法 . 24 （二）存在的问题 . 25 （三）改进措施和建议 . 25 附件一、绩效评价指标体系表 . 27 附件二、评价指标评分底稿 . 32 附件三、访谈调研汇总报告 . 64 附件四、满意度调查分报告 . 67 附件五、项目业务资料 . 72 绩效评价报告修改结果对照表 . 114 1 摘 要 一 、项目概述 深化医药卫生体制改革，加快医药卫生事业发展，适应人民群众日益 增长的医药卫生需求，是全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会的一 项重大任务。而社区卫生服务中心作为医药卫生事业发展的支点， 是政府 大力发展社区卫生服务的重要载体。 满足人民群众日益增长的卫生服务需 求，提高人民健康水平的重要保障。 为深入贯彻落实中共中央国务院关 于深化医药卫生体制改革的意见有关精神，加强社区卫生服务机构内涵 建设，原卫生部决定从 2011年起，在全国范围内开展创建示范社区卫生服 务中心 （简称“全国示范中心” ,每五年复评审 ） 活动 ，目的在于进一步加 强社区卫生服务网络建设，完善稳定长效的多渠道补偿机制，深化编制、 人事和收入分配制度改革，提升社区卫生服务能力，巩固社区卫生服务机 构运行新机制。 上海市普陀区长风街道长风社区卫生服务中心 (以下简称长风社卫中 心 )和上海市普陀区 长征镇社区卫生服务中心 (以下简称长征社卫中心 )分 别于 2012年 、 2013年成功 创建为全国示范社区卫生服务中心。 此后， 中国社区卫生协会和国家卫生计生委陆续开展 “ 全国百强社区 卫生服务中心 ”和 “ 2017年度优质 服务示范 社区卫生服务中心 ” 的评选 活 动，预期通过评优活动的开展，在全国范围内形成 “比学赶帮超 ”的社区卫 生服务机构均衡发展的良好氛围，推动社区卫生服务能力的全面提升 。 为了巩固 “全国示范中心”创建 成果 ，争创全国百强社区卫生服务中 心，持续发挥两家基层医疗卫生机构的引领及辐射示范作用， 上海市普陀 区卫生和计划生育委员会 申请设立本项目，专项用于持续推进两家中心的 示范建设 ,强化特色 工作 ,提高服务质量。 区卫计委为本项目立项和主管部门 ，获批 2017年度项目预算 400万元 。 区卫计委向 两家社区卫生服务中心 下达示范中心建设任务，并同步下达项 目预算 200万元 ， 两家中心 根据各自特色规划项目预算并 具体使用 。 2 长风社卫中心主要特色是全科医学、康复医学、中医药服务及科 研、 教 学 等 工作，在收到本项目预算资金后，将项目经费投入 打造优势学科建 设、加强人才培养、 落 实 家庭医生工作、 完善信息化建设、 改善医疗 服务环境 等 工作中。 2017年累计 执行 200万元 ， 预算执行率为 100%。 长征社卫中心主要特色是 全科医学、老年护理、教学培训、 舒缓疗护 （临终关怀）等 。 2017年度本 项目资金主要用于教学培训中心的软硬件建 设，以提升全科医生能力、提高教学水平；同时将部分经费用于护理站添 置电子白板 系统 ，以 改善护理管理 服务 水平 。全年累计支出 192.75万元 ， 预算执行率为 96.38%，结余资金为信息化建设项目质保金，待下一年度质 保期满后支付。 二、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 通过数据采集、归纳、分析，问卷调查及访谈等方法对本项目绩效进 行客观评价，最终评分为 88.34分，绩效 评级为“良”。其中，项目决策类 指标权重 10分 ， 实得 7.84分，得分率为 78%；项目管理类指标权重 30分 ， 实得 24 分，得分率为 80%；项目绩效类指标权重 60 分 ， 实得 56.50 分 ， 得分率为 94%。 （二）主要绩效 长风 社卫 中心 在 专项 经费的 支持 下， 持续 加强内涵建设 ，提升 医教研 综合实力。 举办“ 科研 课题擂台赛”， 提升医务人员 科研能力 ， 全年在 13 种医疗卫生期刊 发表 学术论文 20篇 ，其中 2篇核心期刊 ； 进一步加强与高 校的合作共建， 开启“学院 -医院 -社区”联动发展新模式 ， 提高 教学 水平 ； 提升 中医药服务能力， 开展 多项中医药适宜技术， 使社区 居民享受到 便捷 优质 的中医药服务 。 2017年 长风 社卫 中心 服务质量受到行业广泛认可并获 得多项 集体和个人 荣誉。 长征社卫中心 在 专项 经费支撑 下， 进一步 加强学科建设， 提升医疗 护 理服务能级。 通过 配置 先进的 医学理论知识 库、教学 实训 模型 、 临床思维 训练系统 等 ， 改善全科实训 中心 的 教学条件 ， 更好地开展医务人员 、 规 培 3 学员 “三基”培训 、考核 以及 技能 大练兵比赛 等 ， 助推 医务 人员 业务能力 提升 ， 改善 医疗 服务质量 与 教学水平 ， 以便 更好地 服务于社区居民； 同时 为病房 护理站 配备电子白板系统， 使 医务人员 高效 及时地 掌握病房 患者 的 状况，更好地开展安宁疗护、 老年护理 等工作，提高 病房 医疗护理质量 与 管理效率。 两家社区卫生服务中心均成功 保持 了 “示范 中心 ” 的 创建成效，于 2017 年被中国社区卫生协会评为 “全国百强 社区卫生服务 中心”，被国家卫生计 生委评为“ 2017年优质服务示范社区卫生服务中心”。社会调查结果显示， 受访的普陀区社会公众对两家社区卫生服务中心的综合满意度达 95%。 三、经验、问题和建议 （一）主要经验 1.长风社卫中心每年举办 科研 课题擂台赛，对接医疗卫生行业和高校 的优质资源，有效提升 医教 研能力，切实改善中医 适宜 技术的应用效果 。 长风社区卫生中心每年通过举办课题擂台赛 ， 营造 浓厚的 科研 学术氛 围 ， 激励医务人员 基于 社区卫生领域开展创新研究 ，提高 医 教研水平； 2017 年 ，成为“复旦大学上海医学院长风全科医学临床教学 与培训基地”、“上 海市住院医师规范化培训中山医院社区教学基地”， “ 复旦大学上海医学院 全科医学 祝 墡 珠工作室” 也落户长风 ， 形成 了“学院 -医院 -社区”合作共 建机制，显著提高中心 医教研综合 能力 ，并带动了普陀区其他社区卫生服 务中心业务建设 ； 中心 在 同济大学医学院全科医学系和中国全科医学杂志 社联合 对全国社区卫生 服务机构科研能力 评 估 中， 排在前 4位 。中心通过 对“小 针刀疗法 ” 等中医技术的钻研和应用，治愈了大量以常规方法难以 治愈的顽症， 稳定并改善了伤病恢复效果。 2.长征 社卫中心 建设全科 实训中心 ，优化 医学 培训考核设施设备，为 全区 卫生系统搭建全科医生的 实训平台， 持续提升医务人员 业务能力 。 为进一步 加强学科建设， 提高医疗质量 与教学水平， 长征社卫中心 建 设 “ 全科医生技能培训考核中心 ”， 设置 理论考核、模拟 接诊 、操作考核等 区域 ， 2017年 进一步 配置了 先进的 医学理论知识 库、教学 实训 模型 、 临床 4 思维训练系统 等 ， 用于 中心内部 及 全区医疗系统 更好地 开展医务人员、 规 培 学员 “三基”培训 、考核 以及技能 大练兵比赛 等 ， 提高医务 人员 业务能 力 ， 提升医疗 服务质量 与 教学水平， 更好地 服务于社区居民 。 （二）存在的问题 1.区卫计委 的专项经费 管理 工作 尚不够细化 区卫计委明确了本项目的专项 经费 管理制度， 但制度未细化经费申请、 前置审核、跟踪监督、绩效考核等工作程序及相关要求 。 此外区卫计委 项 目预算 按项目整体任务 安排 ，缺乏 精细化的 测算依据，预算编制合理性欠 佳 。 2.预算单位 绩效管理 经验不足 ，未完整留存部分业务数据 本项目两家社区卫生服务中心 对 部分 业务数据统计汇总 的 意识 不 强 ， 绩效 管理经验不足， 未完整留存和记录“ 教学 实训设备 使用人次”、 “中医 药技术科研创新成果推广应用人次” 等 资料 。 3.预算单位 编制的项目 绩效 目标 不够量化 项目单位 根据 中心 发展 规划、年度计划及业务特色测算预算需求，并 向区卫计委申请专项经费， 但 中心申报的 绩效目标 内容 不够 完整、指标 不 够细化 量化 ， 未 充分 体现业务性质和 行业 特色。 （三）改进措施和建议 1.建议区 卫计委细化 专项经费管理 规定 ，加强预算计划的审核力度 建议区卫计委会同区财政局细化专项经费 项目 管理 及资金管理办法， 明确 资金使用的指导意见，细化申报审批、专项核算、跟踪监督等工作要 求。同时 建议区卫计委要求 各 医疗卫生机构 规范编制 项目实施方案 、科学 测算专项 经费 需求并申报项目预算 ，落实 完善 部门内部 评 估 程序 ，审核立 项必要性和预算合理性，提高专项经费监督管理 力度 。 2.建议 项目 单位 加强 业务 数据的登记 管理 建议 项目 单位 提高绩效管理意识 ，对于能够体现资金支出效益、反映 社会影响程度的重点 业务数据 ， 加强分析识别能力和数据 登记 管理 ，为绩 效考核、政府信息公开等工作提供更加详实的 基础数据和证明材料 。 5 3.建议 区卫计委加强 绩效目标编制 培训 ， 提高预算单位 绩效管理 水平 建议区卫计委 适时组织 本区 医疗卫生机构 开展 绩效目标编制培训 ， 可 委托第三方机构或财政部门 对 项目 绩效目标编制、预算 测算 、 绩效 指标 和 目标值 设定 等 方面 开展 培训辅导 ， 提升 预算 单位的 绩效管理水平 。 6 2017 年全国社区卫生服务示范区建设项目 绩效评价报告 为贯彻落实上海市财政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法 的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件的要求，加强 普陀 区财政支出管 理，提高财政资金使用效益，上海市普陀区财政局委托上海中佳永信会计 师事务所有限公司，以第三方评价机构身份，承担 “ 2017年全国 示范 社区 卫生服务 中心 建设项目” （以下简称“本项目”）的绩效评价工作 。评价组 遵循独立性、公正性、客观性的执业原则，出具本次绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 医药卫生事业关系亿万人民的健康，关系千家万户的幸福，是重大民 生问题。深化医药卫生体制改革，加快医药卫生事业发展，适应人民群众 日益增长的医药卫生需求，是全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会 的一项重大任务。而社区卫生服务中心作为医药卫生事业发展的支点，是 政府大力发展社区卫生服务的重要载体，是按照区域卫生规划设置的基层 公益性非盈利性医疗机构， 为社区居民、辖区内学校和养老机构等提供社 区基本公共卫生服务和基本医疗服务。 为深入贯彻落实中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见 有关精神，加强社区卫生服务机构内涵 建设，原卫生部决定从 2011年起， 在全国范围内开展创建示范社区卫生服务中心 （简称“全国示范中心”） 活 动 ，目的在于进一步加强社区卫生服务网络建设，完善稳定长效的多渠道 补偿机制，深化编制、人事和收入分配制度改革，提升社区卫生服务能力， 巩固社区卫生服务机构运行新机制。各级卫生管理部门要继续巩固创建示 范社区卫生服务中心活动成效，完善绩效考核制度，充分发挥示范中心的 引领带动作用。 “全国示范中心”的评定标准主要包括： 7 1、社区卫生服务中心环境温馨，人事、财务、资产、药品管理有序， 信息管理系统运行良好，注重文化建设，创 新服务模式。 2、基本公共卫生服务数量、质量符合国家有关要求，基本医疗服务规 范，医药费用控制良好，提供适宜的中医药服务。 3、社区居民对社区卫生服务中心服务满意，反映良好。医务人员工作 积极性高，满意度高。 4、社区卫生服务中心具有改革创新精神， 探索总结出具有典型示范作 用和推广价值的实践经验。拥有 较高的 学科 建设 水平 与 医疗 护理服务能力 。 5、按照示范社区卫生服务中心参考指标体系 1，分数达到 850 分 以上 。 上海市普陀区长风街道长风社区卫生服务中心和上海市普陀区 长征镇 社区卫生服务中心 分别于 2012 年 、 2013 年成功 创建为全国示范社区卫生 服务中心。 此后， 中国社区卫生协会 （简称“协会”） 受国家卫生计生委基层卫生 司委托，从 2016年开始启动了遴选全国百强社区卫生服务中心（以下简称 “百强中心 ”）活动，并计划每年开展一次 “百强中心”的遴选工作， 目的 是通过活动的开展，在全国范围内形成 “比学赶帮超 ”的社区卫生服务机构 均衡发展的良好氛围，推动社区卫生服务能力的全面提升。 为了巩固 “全国示范中心”创建成效，持续发挥两家中心的辐射示范 作用， 上海市普陀区卫生和计划生育委员会 （简称“区卫计委”）申请设立 本项目，专项用于 围绕普陀区社区卫生服务中心 示范建设工作， 通过区内 两家中心的示范创建工作以 强化 示范 建设 、辐射引领其他中心发展 、 整体 提高 全区社卫中心 服务质量。 区卫计委为本项目立项部门 ， 申请并获得 2017年度项目预算后 ， 将项目 下达 至两家中心 ，由 两家中心 根据项目预算 具体 使用 。 长风社卫中心 建院 56 年， 有 着 较为浓厚的文化和业务底蕴 ， 服务范围 1、考核内容涵盖机构管理、公共卫生服务、基本医疗服务、中医药服务和满意度，共五个维度。 8 内常住人口约 5.8万 。 该中心 是世界卫生组织（ WHO）健康促进单位、全国 科普实践 与教育优秀实践基地 、 全国体检人群慢病风险评估与控制标准化 建设基地试点 、 上海市骨质疏松社区诊疗管理规范试点单位、上海市中医 药特色示范社区卫生服务中心、上海市文明单位 （ 全市 共 14家 ） 。 单位 高 级 专业技术人员占比较高 ，在同类医疗机构中 具备相对优越的 学科特色和 科研 学术 能力 ，近几年在论文发表、课题 立项 、 学科和 人才队伍建设方面 取得了较为突出的成绩。该中心充分运用传统医学优势，满足社区群众对 中医药服务的需求。 2008年起与上海市针灸经络研究所及普陀区中医医院 合作，邀请专家走进社区 。而后 借助创建全国中医药特色社区卫生服务示 范区的契机，使中医药服务真正融入社区卫生，发扬推广中医医疗服务 。 长风社卫 中心收到 区卫计委下达的项目任务及同步配套专项 预算资金后， 结合单位发展特色，将项目经费投入上述 学科建设、人才培养、 学术交流、 科研探索和中医医疗等工作中。 长征社卫中心建成于 2007年，建筑面积 9,489.32平方米 ， 硬件设施 条件相对完善 ， 服务范围 常住 人口 近 23万 。该中心作为 全国 临终关怀培训 基地、 全国 爱心护理工程建设基地、 上海市住院医师规范化培训社区教学 基地 、 上海市舒缓疗护（临终关怀）实事项目试点单位， 单位 职工 队伍年 轻化、知识化， 以家庭医生 制 服务 模式为基础，为社区居民提供综合性 、 连续性、方便性的基本医疗与公共卫生服务，开创了安宁疗护服务特色 。 长征社卫中心获得 区卫计委下达的项目任务及同步配套 2017 年度 专项 资 金后 ， 将 主要经费 用于教学实训中心建设， 进一步提升 医学理论 、技能、 临床 思维 训练软硬件 实力 ， 通过开展 本中心及全区医务人员的技能大练兵， 提升 医务人员业务能力，提高服务水平 ；同时将 部分经费用于 安宁疗护 与 老年护理 病房 电子白板 设施的采购 ， 以 改善护理管理 与 服务 水平 。 本项目立项目的 ， 一方面是为了巩固两个中心的 “ 全国示范 ” 建设 成 果提升建设 水平 并成功创建“全国百强 社区卫生服务 中心”；另一方面是为 了发挥两个中心的辐射示范效应，通过专项支持两家“全国示范 中心 ”，激 励和促进本区内 其他 社区卫生服务中心学习成功经验、改善服务质量、 争 9 创 “示范”称号，整体提升全区基层卫生服务水平。 2.预算、资金来源及使用情况 区卫计委 根据整体规划及年度计划申报 项目 预算，经区人大和区财政 局审批后，批复项目 预算 400万元 。根据批复意见，区卫计委明确长征社 卫中心及长风社卫中心为 2017年度 项目 资金承担 单位， 下达示范 中心 建设 项目任务，同步要求两家社卫中心明确项目预算。 区卫计委 向 两家 中心 各 下达 项目 经费 200万元 ， 项目资金来源均为区级一般公共预算。 区卫计委于 2017年 2月向 两家中心 下达预算资金，资金到位率为 100%， 由两家中心根据项目预算具体使用。 两家 中心 当年 支出金额合计 392.75万元 ， 预算执行率为 98.19%。 其中 ， 长风社卫中心支出 200 万元 ， 项目 经费 用于 打造优势学科建 设、 加强 人才 培养 、进一步 做 实家庭医生 签约 服务 、 完善 信息化建设、 改善医疗服务环境等特色 工作中。 长征社卫中心支出 192.75万元 ，项目经费用于 加强 学科建设、提高医 疗护理 服务能力 与教学水平、 改善 老年 护理管理 质量 等特色工作中 。 本项目预算构成及执行情况 如下： 表 1、本项目预算及支出汇总表 金额单位：万元 单位 预算金额 支出金额 预算执行率 长风社卫中心 200 200.00 100.00% 长征社卫中心 200 192.75 96.38% 合计 400 392.75 98.19% 3.项目 实施情况 （ 1）长风社卫中心项目工作 长风社卫中心结合自身发展情况，设 定 2017年 度 工作重点包括： 加强人才 培养 ， 强化 培训，提高医护人员 服务能力 ，为中心人才成 长创造良好的条件； 进一步 做实 家庭医生 签约 服务 工作，完善相关工作方案及实施细则； 进一步 加强 学科建设，在保证医疗安全的前提上， 打造 优势特色学 10 科，搭建科研平台； 进一步推进信息化建设，建立完善的电子档案，加强成本控制，提 高绩效水平； 落实社区基本医疗和公共卫生服务功能，推动社区卫生服务健康发 展 。 进一步加强 中医药服务、康复医学 等特色工作 。 结合当年度工作重点，长风社卫中心 稳步推进项目 工作 ，项目预算构 成及实际使用情况如下： 表 2-1、 长风社卫中心项目预算及支出明细表 序号 单位工作重点 对应 示范区创建 工作内容 支出金额（万元） 1 进一步加强人才培养，提高医护人员服务能力 业务培训相关支出 41.87 2 进一步做实家庭医生签约 服务 工作，完善相关工作方案及实施细则 推进 家庭医生 签约工作相关支出 6.50 3 进一步打造优势学科建设，搭建科研平台 医教研工作相关支出 12.90 4 进一步 加强 信息化建设 社区卫生统计信息服务和管理 相关支出 9.50 5 落实社区基本医疗和公共卫生服务功能，推动社区卫生服务健康发展 落实基本医疗和公共卫生服务相关支出 112.40 6 进一步 加强 中医药服务、康复医学等特色工作 中医药服务、康复医学等相关支出 16.83 合计 200.00 （ 2）长征社卫中心项目工作 长征社卫中心 2017年度项目预算共分为两项建设内容：“全科医生技 能培训考核中心” 建设 以及“护理站白板管理系统”。 全科医生技能培训考核中心 长征社卫中心 2013 年成为上海市首批住院医师规范化培训社区 教学 基地，同时也是 全国 临终关怀培训基地 。为继续提升教学能力、规范教学 模式、提升教学水平、培养全科医师综合能力，长征社卫中心建立 了 “全 11 科医生技能培训考核中心”（简称“实训中心”）。 长征社卫中心 围绕示范区创建任务将 本项目经费 用于 进一步 加强了 教 学实训中心建设， 通过 添置医学理论 、 临床 技能、临床 思维 训练 等设施设 备 ， 并 开展 全区医务人员的技能大 练兵，提升医务人员业务能力，提高服 务水平。 长征社卫中心委托上海市普陀区政府采购中心于 2017年 4月组织相关 设备的公开招标采购，招标金额为 195.385万元 ,中标价为 193.46万元。 长征社卫中心根据合同约定，于 2017年累计支出 183.787万元，“全科医 生技能培训考核中心”的软硬件采购清单详见附件五（附表 1）。 设备采 购到位后，长征社卫中心组织相关专 家对 设备进行验收， 经专家论证 一致 同意通过验收。 护理站白板管理系统 长征社卫中心原采用手工登记的方式 ， 在护理站公告栏记录住院病患 的用药提醒 、 注意事项等重要信息 。 但手工登记存在更新不及时 、 易出错 、 字迹 潦草识别度低等问题。因此长征社卫中心 在普陀区社区卫生服务中心 中 先行先试， 按照医护工作需求 购置 护理站白板管理系统，将医疗管理系 统中的重要信息通过电子显示屏分门别类地呈现出来，并通过触控方式点 选屏幕实现查询功能 ，提高日常护理工作效率，提升整体 护理 管理质量 。 由于设备预算金额未达到公开招标的标准 ，故 长征社卫中心通过市场 询价的方式选择设备供应商 ， 最终确定上海智赢健康科技有限公司为设备 供应商 ，签订采购合同约定总价款 为 8.96万元 ， 包括设备 8.61万元和安 装服务费 0.38万元。合同约定软件售后免费服务 5年，硬件质保期为 2 年 ，无质保金相关条款。 2017年 12月 设备采购款一次付讫并完成了相关 固定资产的入账登记。 护 理站 电子白板系统配置清单详见附件五（附表 2）。 护理站电 子白板呈现界面包括“病床资讯”、“联系资讯”和“今日 总览”。其中“病床资讯”可以显示病区床位、病人床号、姓名、性别、 过敏史、护理项目、导管护理、高危监控等项目。“联系资讯”可以输入 床位医生、值班医生的手机号码、去向等。“今日总览”中可查询每个项 12 目的治疗、护理、过敏床位、导管、气垫床、高危监控对象、约束带使用、 床位出入院情况预约、辅助检查等信息。 在繁琐且容易发生突发状况的护理工作中，通过集中呈现重要信息， 使管理人员高效且实时掌握病房状况，节省交班环节的文书作业时间，提 高了管理效率 ，成为普陀区社区卫生服务中心如何在护理管理工作中提升 效率的经典案例 。 4.组织及管理 （ 1）组织结构 本项目组织结构 关系详见下图。 预算 主体 ：上海市普陀区卫生和计划生育委员会，是 本项目立项单位 ， 也是专项经费主管部门， 向区财政局申请专项经费。 资金承担单位 ： 长风 社卫中心 和长征社卫中心是 本 项目 2017 年度资 金承担单位 ，结合各单位的业务特点 具体使用专项经费 。 （ 2） 项目 管理流程 区卫计委是本项目预算主体 ， 承担专项经费的 下达 和监管职责 。 区卫计委将资金使用权下放至基层医疗卫生机构，资金承担单位获得 专项经费后，在项目预算范围内自主决策资金用途。 长风社卫中心项目管理流程 长风社卫中心根据本单位特色发展需要，制定年度重点工作计划和发 展目标，明确工作任务和实施方案。通过公开招标和市场询价程序采购办 图1、本项目组织结构图 区卫计委 长 风 社 卫 中 心 长 征 社 卫 中 心 13 公设备、卫生耗材和专业仪器；通过购买服务的形式进行家庭医生诊疗体 系的宣传推广；通过参加学术论坛、承担课题研究、组织培训等方式 ，促 进中心 人才队伍 建设和学科发展 。 长征社卫中心项目管理流程 长征社卫中心根据本单位特色发展需要，制定设备采购计划，向区卫 计委申报设备采购需求，经区卫计委审批同意后委托本区政府采购中心实 施公开招标，确定中标单位，签订采购合同，收到设备后检验质量并开展 培训，确认无异常情况后组织项目验收。 （ 3）资金管理流程 两家社区卫生服务中心为 资金承担单位 ，向区卫计委申报项目 预算， 区卫计委汇总基层医疗机构预算申请后编制部门整体 预算，并向区财政局 申请下一年度部门预算；经区财政局审核及区人代会审议通过后，由区财 政局批复区卫计委 2017年度部门预算；区卫计委根据两家全国示范社区卫 生服务中心的持续建设发展需要，将本项目预算下达至两家中心；长风及 长征社卫中心 根据项目预算 具体使用 专项经费 。 （二）绩效目标 1.总目标 通过对区内的全国示范社区卫生服务中心 下达创建任务并匹配专项经 费， 支持社区卫生服务中心 完善 硬件设施 及 加强 信息化建设 、提升业务 水 平 和科研能力等各项软实力建设，发挥“全国示范社区卫生服务中心”的 示范作用，创建“全国百强社区卫生服务中心”并带动本区其他基层医疗 机构的共同发展，整体改善本区 社区 卫生 服务质量 。 2.年度目标 目标类型 目标内容 标杆值 标杆值来源 备注 产 出 目 标 数量 目标 学术论文发表数量 20篇（长风） 计划标准 中医宣传教育完成次数 每个中心不低于 4次 全国示范评选标准 2011年卫生部示范社 区卫生服务中心参考指 标体系 14 目标类型 目标内容 标杆值 标杆值来源 备注 示范推广工作完成率 100% 计划标准 设备采购计划完成率 100% 计划标准 质量 目标 论文登载期刊的行业定 位 市卫生计生部门认可 的用于晋升或科研的 核心期刊 计划标准 中医药服务类型多样性 每个中心不少于 6种 全国示范评选标准 2011年卫生部示范社 区卫生服务中心参考指 标体系 设备质量验收合格率 100% 合同标准 时效 目标 项目工作完成及时性 及时 计划标准 效 果 目 标 社会 效益 科研学术能力提升效果 获得行业认可 计划标准 家庭医生签约 服务 推广 效果 常住居民签约率 30% 全国示范评 选标准 2011年卫生部示范社 区卫生服务中心参考指 标体系 新购资产在用率 100% 计划标准 示范中心特色建设效果 成效显著 计划标准 示范辐射效应 有效带动本区其他社卫中心提高服务品质 计划标准 全国示范创建成效 成功创建“全国百强中 心” 计划标准 影 响 力 目 标 满意 度目 标 社会公众满意度 不低于 85% 全国示范评选标准 2011年卫生部示范社 区卫生服务中心参考指 标体系 人力 资源 目标 医护人员充足率 执业范围为全科医学 专业的临床和中医等 类别执业（助理）医师 达到 3名 /万人口，公 共卫生医师达到 1名 / 万人口，注册护士达到 3名 /万人口 全国示范评 选标准 2011年卫生部示范社 区卫生服务中心参考指 标体系 长效 管理 目标 示范推广机制健全性 健全 计划标准 中长期发展规划明确性 明确 计划标准 15 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价目的是通过全面了解 2017 年普陀区 全国 示范社区卫生 服务中心建设 项目的资金使用情况、组织情 况、项目目标完成情况，以及 项目相关产出和实施效果，总结预算单位的经验做法和存在的问题，为今 后完善同类项目的实施、管理提供切实可行的参考建议。 （二）绩效评价工作方案制定过程 评价组首先在研读单位相 关文件、资料的基础上，安排人员走访区卫计 委和两家社卫中心， 对 2017 年度 单位工作开展 情况进行调研。通过与单位 负责人进行访谈进一步掌握项目产出和效益目标，并结合委托方要求，初步 拟定指标体系、满意度问卷及访谈提纲等内容，汇总后完成本项目评价方案 （初稿）。经过单位内部三级审核后提交普陀区财政局。 区财政局组织专家评审 ， 提 出 修改 完善意见 ， 评价组按 评审意见 修改完 善指标体系内容和社会调查方案，最终形成本次绩效评价方案。 （三）绩效评价原则、评价方法等 1、绩效评价原则 （ 1）相关性：绩效评价指标与绩效目标有直接联系，能够正确反映目 标的实现程度。 （ 2）重要性：优先使用最具部门（单位）或行业代表性，最能反映评 价要求的核心指标。 （ 3）系统性：绩效评价指标的设置将定量指标与定性指标相结合，系 统反映财政支出所产生的实际效益和可持续影响等。 （ 4）经济性：绩效评价指标设计通俗易懂、简便易行、数据的获得考 虑现实条件。 2、绩效评价方法 主要包括核查法、对比法、公众评价法等，各指标根据不同取数方式 16 确定相应评价方法，详见“附件 二 、绩效评价工作底稿”。 （四）数据采集方法及过程 为保证绩效评价开展的客观性及评价指标体系评价的准确性，项目在 证据收集上主要采用基础表填写及社会调查两种方式。 基础表由被评价单位负责填报，并提供相应资料进行佐证。社会调查 主要包括满意度问卷调查和访谈调查。问卷调查对象主要是两家社卫中心 的服务对象。访谈调查对象包括区卫计委项目负责人、两家社卫中心单位 负责人、财务负责人和医护人员等。 （五）绩效评价实施过程 评价组经过前期调 研，完成了项目绩效评价工作方案，明确了评价目 的、方法、原则、指标、评分标准、社会调查方案等内容，具体实施评价 内容包括： （ 1）基础数据采集 在区 卫计委 和 两家中心 的支持配合下，评价组完成了 2张基础表的数 据填制以及各科室相关基础资料的获取等工作。 （ 2）问卷调研 据长风和长征社卫中心统计数据显示， 2017年两家中心的 门诊 服务总 人次分别约 40 万和 44 万 ， 其中 60 岁以上老人 诊疗 人次占比均超过 50%。 遵循重要性和随机性相结合的原则，根据 2家 社卫中心的服务量进行等比 例随机抽查，调查覆盖率约 0.05%，合计发放 420份 问卷。 评价组委托 两家社卫中心发放满意度调查问卷，对 60岁以上老人的问 卷发放数量为 210 份 ， 样本占比为 50%。其他问卷向问诊人员随机发放， 主要针对医师专业度、服务态度、医疗环境等情况征集社会公众的评价意 见。实际收回问 卷 404份 ，有效回收率为 96.19%。 评价组汇总统计后形成本次社会调查分析 报告，详见附件四。 （ 3）访谈调研 2018年 6月 7日至 9月 7日， 根据工作计划，评价组陆续对区卫计委、 17 长风社卫中心和长征社卫中心 相关负责人进行了访谈 。针对项目工作、项 目绩效目标、工作开展情况、工作成效等情况进行了详细沟通 ，并据此撰 写了访谈报告，详见附件三。 （ 4）数据复核、分析及撰写报告 2018 年 8 月 15 日至 9 月 15 日，评价组根据绩效评价的原理和规范， 对采集的数据进行了检查核对、财务报表核实等工作，保证评价数据的真 实可靠。此后，评价组对获取的数据进行整理和分析，对评价指标体系进 行打分并归因，提炼结论后撰写报告 。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 通过数据采集、归纳、分析，问卷调查及访谈等方法对本项目绩效进 行客观评价，最终评分为 88.34分，绩效评级为“良”。其中，项目决策类 指标权重 10分 ， 实得 7.84分，得分率为 78%；项目管理类指标权重 30分 ， 实得 24 分，得分率为 80%；项目绩效类指标权重 60 分 ， 实得 56.50 分 ， 得分率为 94%。 具体得分情况如下： 表 5、项目评分结果表 一级指标 (权重 ) 得分 得分率 二级指标 (权重 ) 得分 得分率 A项目决策 (10) 07.84 78% A1项目立项 (6) 6.00 100% A2项目目标 (4) 1.84 46% B项目管理 (30) 24.00 80% B1投入管理 (8) 5.00 63% B2财务管理 (6) 4.00 67% B3实施管理 (16) 15.00 94% C项目绩效 (60) 56.50 94% C1项目产出 (19) 18.00 95% C2项目效果 (32) 29.50 92% C3可持续影响 (9) 9.00 100% 合计（ 100） 88.34 88.34 18 2.主要绩效 长风 社卫 中心 持续 推进科研学术能力建设工作 ，举办“课题擂台赛”， 鼓励 科研 创新， 医务人员 全年在 13种医疗卫生期刊 发表 20篇学术论文 ， 其中 2篇核心期刊。同时 ， 进一步加强了与高校的合作共建， 开启了“学 院 -医院 -社区”联动发展新模式。部分中医 适宜 技术经钻研实践后，有效 替代常规疗法，解决了多类顽症问题。 2017年中心 的服务 水平与 服务质量 受到行业广泛认可并获得多项荣誉。 长征社卫中心 在专项经费支撑 下， 进一步 加强学科建设， 提升医疗 护 理服务能级。建设 全科实训 中心 ，改善教学条件 ， 配置 先进的 医学理论知 识 库、教学 实训 模型 、 临床思维训练系统 等 ， 用于更好地开展医务人员、 规 培 学员 “三基”培训 、考核 以及技能 大练兵比赛 等 ， 提高医务 人员 业务 能力 ， 提升医疗 服务质量 与 教学水平， 更好地 服务于社区居民； 为病房 护 理站 配备电子白板系统， 使医务人员高效及时地掌握病房患者 的 状况，更 好地开展安宁疗护、老年护理等工作，提高病房 医疗护理质量 与管理效率。 两家社区卫生服务中心均成功 保持 了 “示范”创建成效，于 2017年被 中国社区卫生协会评为 “全国百强中心”，被国家卫生计生委评为“ 2017 年优质服务示范社区卫生服务中心”。社会调查结果显示，受访的普陀区社 会公众对两家社区卫生服务中心的综合满意度达 95%。 （二）具体绩效分析 1.项目决策分析 项目决策类指标：权重为 10分，用于考察项目立项是否符合单位战略 目标定位、立项依据是否充分、立项程序是否规范；考察项目目标是否明 确且合理、绩效指标的明确性。具体评价指标和得分情况如下： 表 5、项目决策类指标得分情况汇总表 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 (10) A1 项目立项 (6) A11战略目标适应性 2 2.00 100% A12立项依据充分性 2 2.00 100% A13立项程序规范性 2 2.00 100% A1 指标小计 6 6.00 100% 19 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 (10) A2 项目目标 (4) A21绩效目标合理性 2 0.84 42% A22绩效指标明确性 2 1.00 50% A2 指标小计 4 1.84 46% A 类指标合计 10 7.84 78% 报告正文主要针对扣分指标进行分析，满分指标的评价分析过程及依 据详见“附件二、评价指标评分底稿”。 扣分指标分析 A21绩效目标合理性 本指标权重 2分，实得 0.84分 ， 得分率为 42%。 评价组获取了两家社区卫生服务中心的年度工作计划和项目绩效目标 申报表。 项目单位在 梳理归纳的项目总目标相对完整准确，但年度目标较 简略，缺乏具体、量化、可考核的工作目标，目标梳理的细致度欠佳。 综上所述，两家社卫中心在本项目绩效目标梳理工作 总体较好，但 存 在 一些 瑕疵，根据评分规则，本指标扣 1.16分。 扣分指标分析 A22绩效 指标 明确性 本指标权重 2分，实得 1分，得分率为 50%。 项目单位在 设定的绩效考核指标 较为 宽泛，产出指标为“实际完成率” 和“完成及时率”， 未结合具体工作设定产出目标； 效果指标为“可持续影 响” ，为结合项目绩效目标设定效果类指标 。 个别指标存在理解偏差的情况： 效果指标名称为“生态目标”， 而其 目标值为“提高培训效率”。两家社卫 中心在提炼总结绩效指标时均 有