2017 年张江高新区管委会政策研究绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年张江高新区管委会政策研究 项目 主管部门：上海市张江高新技术产业开发区管理 委员会 项目单位：上海市张江高新技术产业开发区管理 委员会 委托单位：上海市张江高新技术产业开发区管理 委员会 评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司 2018 年 6 月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）绩效目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 18 （一）绩效评价目的 . 18 （二）绩效评价原则和评价方法 . 19 （三）数据采集方法及过程 . 20 （四）绩效评价实施过程 . 20 三、评价结论和绩效分析 . 22 （一）评价结论 . 22 （二）具体绩效分析 . 24 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 33 （一）主要经验及做法 . 33 （二）存在的问题 . 34 （三）建议和改进措施 . 34 附件一：问卷调查报告 . 36 附件二：访谈报告 . 39 附件三：绩效评价指标综合表 . 42 附件四：工作底稿 . 49 1 摘要 概述 根据中共上海市委、上海市人民政府关于组建上海市张江高 新技术产业开发区管理委员会的批复（沪委 2010 370 号）， 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“张江高新 区管委会”）是上海市政府的派出机构，其主要职责是对张江高新 技术产业开发区进行规划、管理与服务，并推进落实建设国家自主 创新示范区工作。依照上海张江国家自主创新示范区发展规划纲 要（ 2013-2020 年）的要求，“明确张江示范区管委会在规划组 织、统计评估、政策研究、综合协调、园区服务等方面的职能。” 张江高新区管委会为了争取国家各相关部委 创新性政策在张江园区 先行先试，为了更能调动各分园管理主体在实践中不断研究探索适 应新形势、新情况和新要求的产业园区开发、运营服务和产业投资 新模式的创新积极性，张江高新区管委会研究相关政策是十分必要 的举措，促进张江园区创新发展，营造张江园区政策软环境。 此次评价的对象为 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 ， 主 要包含张江高新区政策需求研究、张江示范区品牌建设服务研究、 双自联动建设国际人才试验区、建设全球科技创新中心研究和示范 区辐射带动作用研究四个内容。 项目 预算总额为 85 万元，实际共计 支出 85 万元，预算执行率为 100%。 评价结论和绩效分析 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 绩效综合评分结果为 86.04 分，评价等级属于“良”。其中，项目决策类指标权重共 12 分，得 10 分；项目管理类指标权重共 35分，得 29 分；项目绩效类 指标权重共 53 分，得 47.04 分。 2 具体 来说， 项目立项与张江园区中长期战略规划目标和内容相 适应 ，立项依据充分且程序规范，绩效目标合理；项目管理方面， 项目预算执行率为 100%，预算执行情况良好；财务管理方面，张江 高新区管委会财务管理制度健全，资金使用合规，严格按照财务管 理制度有效执行；项目实施管理方面，项目管理制度健全，项目变 更程序规范，各处室之间沟通顺畅；项目绩效方面，项目研究报告 完成率 100%，研究报告合格率 100%， 项目完成后，企业反映张江示 范区品牌建设力度大，政策宣传力度一般，管理人员反映人才政策 梳理全面清晰，基金机制研究结果参考价值高； 在相关方满意度方 面，管理人员满意度为 95.71%。但本项目绩效目标申报工作有待完 善 ， 合同管理有待加强， 部分研究报告稍晚于合同约 定期提交 。 经验教训和建议 一、主要经验及做法 1.健全服务体系，发挥先行先试作用 深入贯彻国务院办公厅关于发展众创空间推进大众创新创业 的指导意见，从众创空间布局、服务平台建设、产学研用协同、 创新创业品牌建设等方面，进一步加大创新创业环境的建设力度。 充分发挥张江示范区作为上海创新驱动、转型发展主要载体和深化 改革、先行先试重要平台作用，着力解决体制机制问题，促进创新 政策落地，激发园区创新活力。 2.促进人才集聚，建设国际化人才试验区 发挥张江示范区与自贸区政策叠加和联动优势，推进“人才 20 条”落地，将张江 示范区建设成创新创业人才高地。建立“ 1+3”人 才服务体系。即以张江示范区人才网为载体，以人才服务平台建设 试点、重点领域人才实训基地建设试点和人才培养产学研联合实验 3 室建设试点为抓手，构架覆盖张江高新区 22 个园区的人才服务网络。 同时，协调市评选达标办公室，市总工会等人才奖励有关机构，对 示范区杰出创新创业人才进行奖励，激励人才建功立业。 二、存在的问题 1.绩效目标申报工作有待完善 项目单位根据项目内容填报了绩效目标申报表，其中产出指标 缺少时效指标与质量指标，效果指标设置略为宽泛，绩效目标申报 工作有待完善。 2.合同管理有待加强 经评价组调查发现，部分项目的合同未对资金支付进度进行条 款规定，合同要素有待进一步完善， 部分服务机构提交研究报告时 间较合同约定时间稍有延迟，合同管理有待加强 。 三、建议和改进措施 1.合理填报绩效目标申报表，提高预算管理水平 建议项目单位在以后预算年度进行预算申报时，充分了解项目 工作产出及获得的效果，准确全面设置绩效指标，充分考虑绩效指 标是否清晰、细化、可衡量等，以提高预算管理水平。 2.规范合同管理，保证合同管理执行有效性 建议项目单位细化服务合同条款，明确资金支付方式、支付进 度等内容 ，在明确合同条款的前提下，严格依照合同条款执行，保 证合同管理制度的执行有效性，保障财政资金的使用效率。 4 5 2017年张江高新区管委会政策研究项目绩效评价报告 为了深化财政绩效管理工作，加强财政支出管理，根据上海 市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的要求，上海 玄钥管理咨询有限公司受上海市张江高新技术产业开发区管理委员 会（以下简称“张江高新区管委会”）的委托，对 2017 年张江高新 区管委会政策研究项目进行绩效评价。评价组对 2017 年张江高新区 管委会政策研究项目进行了数据收集、审核、分析和汇总，开展了 相关人员的社会调查，最终形成了 2017 年张江高新区管委会政策 研究项目绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）项目背景 上海市张江高新技术产业开发区始建于上世纪 90 年代初。 1991 年 3 月，上海漕河泾新兴技术开发区成为首批国家级高新区之一； 之后，上大科技园、中纺科技园、金桥园、嘉定园等其他 4 个园区 陆续成为其组成部分，于 1998 年形成了目前“一区六园”的格局。 2006 年 3 月，国务院批准更名为上海张江高新技术产业开发区； 2011 年 1 月，国务院批准上海张江高新技术产业开发区建设国家自 主创新示范区（以下简称“张江高新区”）。 根据中共上海市委、上海市人民政府 关于组建上海市张江高 新技术产业开发区管理委员会的批复 （沪委 2010 370 号）， 张江高新区管委会 是上海市政府的派出机构，其主要职责是对张江 6 高新技术产业开发区进行规划、管理与服务，并推进落实建设国家 自主创新示范区工作。依照 上海张江国家自主创新示范区发展规 划纲要（ 2013-2020 年） 的要求，“明确张江示范区管委会在规 划组织、统计评估、政策研究、综合协调、园区服务等方面的职 能”。 张江高新区管委会为了争取国家各相关部委创新性政策在张江 高新区先行先试，为了调动各分园管理主体在实践中不断研究探索 适应新形势、新情况和新要求的产业园区开发、运营服务和产业投 资新模式的创新积极性，张江高新区管委会研究相关政策是十分必 要的举措，有助于促进张江高新区创新发展，营造张江高新区政策 软环境。 此次评价的对象为 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 ， 为 经常性项目。 （ 2）项目目的 张江高新区管委会根据国家、市级相关政策研究制定张江相关 政策，深入实施国家创新驱动发展战略，加快人才改革试验区建设， 进一步规范张江 高新区产业发展，激发园区创新创业活力，更好地 促进高新区政策发展，助力张江高新区建设全球有影响力科技创新 中心。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算安排情况 2017 年张江高新区管委会政策研究项目预算 安排为 85 万元， 其中 张江高新区政策需求研究预算安排为 35 万元，张江 示范区品牌 7 建设服务研究预算安排为 15 万元，双自联动建设国际人才试验区预 算安排为 10 万元，建设全球科技创新中心研究和示范区辐射带动作 用研究预算安排 为 25 万元， 全部由市级财政资金承担。项 目预算安 排明细情况详见表 1-2。 （ 2）资金使用情况 本项目为经常性项目， 2015 年张江高新区管委会政策研究项 目预算安排为 210 万元，实际支出 210 万元，预算执行率 100%。 2016 年张江高新区管委会政策研究项目预算安排为 155 万元，实际 支出 155 万元，预算执行率 100%。近三年资金情况详见表 1-1。 表 1-1 近三年张江高新区管委会政策研究项目预算安排及执行情况表 单位：万元 序号 年份 预算安排 资金支出 预算执行率 1 2015 210 210 100% 2 2016 155 155 100% 3 2017 85 85 100% 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 共支出 85 万元，总预 算执行率为 100%。其中张江高新区政策需求研究、张江示范区品牌 建设服务研究、双自联动建设国际人才试验区、建设全球科技创新 中心研究和示范区辐射带动作用研究的预算执行情况详见表 1-2： 表 1-2 2017 年张江高新区管委会政策研究项目预算安排及执行情况表 单位：万元 序 号 子项目 子项目内容 预算金额 实际支出 金额 预算执行 率（ %） 8 1 张江高新 区政策需 求研究 张江示范区内汽车行业竞争 政策与反垄断研究 15 15 100% 张江国家自主创新示范区管 理模式研究 5 5 国内科技园区立法比较研究 5 5 张江国家自主创新示范区条 例草案及起草说明 5 5 促进张江国家自主创新示范 区发展政策框架研究 5 5 小计 35 35 2 张江示范 区品牌建 设服务研 究 张江示范区品牌评估体系研 究 5 5 100% 国外鼓励创新法律制度研究 5 5 国外科技创新成功经验研究 5 5 小计 15 15 3 双自联动 建设国际 人才试验 区 国际人才试验区建设人才政 策系统梳理 5 5 100% 国际人才试验区建设人才政 策分析研究 5 5 小计 10 10 4 建设全球 科技创新 中心研究 和示范区 辐射带动 作用研究 张江引导基金风控防范机制 研究 5 5 100% 张江引导基金监管机制研究 5 5 张江示范区开展竞争力政策 和反垄断研究 15 15 小计 25 25 9 合计 85 85 100% 项目资金拨付方式为授权支付，由市张江高新区管委会上报市 财政局预算资金请示，市财政局批准后，授权资金使用额度至市张 江高新区管委会零余额账户。张江高新区管委会根据不同子项目支 出用途自行开具支付令，在部门内部采取财务报销方式进行资金支 取使用。各项目经办人对项目相应支出进行资金预支和报销，存在 委托关系的按照委托协议或合同约定内容，将资金支付给相应服务 中介机构。 按照部门财务报销程序，项目经费 1 万元以下的，需要经历制 单 （经办人） -审核（部门负责人） -审批（综合处负责人） -出纳 - 会计主管五个步骤； 项目经费 1 万元以上且小 于等于 10 万元并在预 算范围内的，需要经历制单 （经办人） -审核（部门负责人） -复核 （综合处负责人） -审批（分管委领导） -出纳 -会计主管六个步骤； 项目经费大于 10 万元或在预算范围外的，需要经历制单 （经办人） -审核（部门负责人） -复核（综合处负责人） -分管领导 -审批（法 人代表） -出纳 -会计主管七个步骤。其中， 1 万元以上且小于等于 10 万元的项目支出，在执行报销程序前应先行请分管领导审批， 10 万元以上的项目支出，在执行报销程序前应先行请法人代表批准。 资金拨付流程详见图 1-1。 10 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 张 图 1-1 财政授权支付流程图 3.项目实施情况 本次绩效评价的 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 主要包 括张江高新区政策需求研究、张江示范区品牌建设服务研究、双自 联动建设国际人才试验区、建设全球科技创新中心研究和示范区辐 射带动作用研究四个项目。 张江高新区管委会于 2017 年 4 月向市财政申请调整部分项目内 容，将张江高新区政策需求研究项目中科技成果转化难点与需求调 研、科技成果转化现状调研、创业投资企业现有政策调研和创投企 业政策需求调研调整为张江国家自主创新示范区管理模式研究、国 内科技园区立法比较研究、张江国家自主创新示范区条例草案及起 草说明和促进张江国家自主创新示范区发展政策框架研究；将张江 示范区品牌建设服务研究项目中张江示范区品牌的梳理和张江示范 区品牌三年行动计划制定调整为国外鼓励创新法律制度研究和国外 科技创新成功经验研究。具体项目实施情况详见表 1-2。 11 表 1-2 项目实施情况 序号 二级项目 三级项目 项目实施内容 1 张江高新 区政策需 求研究 张江示范区内汽车行业 竞争政策与反垄断研究 张江高新区管委会自行委托合肥科大知来规划咨询有限公司对张江示范区汽车行业现 状进行分析，对竞争政策与反垄断面临的问题进行调查、诊断、评估，提出政策建 议，最终完成张江示范区内汽车行业竞争政策与反垄断研究报告。 进度计划安排为 2017 年 9 月 30 日前完成报告初稿， 10 月 31 日前完成定稿并通过审 定。 张江国家自主创新示范 区管理模式研究 张江高新区管委会自行委托华东政法大学，对示范区管委会职能定位、主要职责及激 励评价机制、示范区各功能模块协同效应发挥机制、各园评估与激励机制、各园建设 与人才吸聚相关政策、资金应用规范性进行研究。 进度计划安排为 2017 年 4-9 月初步形成课题研究的主要文字成果内容，并形成核心 政策建议， 2017 年 10 月 -2018 年 1 月进一步检验、修正前期研究发现与主要研究成 果内容， 2-3月撰写并最终形成正式立法建议成果报告。 国内科技园区立法比较 研究 张江高新区管委会自行委托华东政法大学，通过考察国家级高新区整体立法现状， 结 合张江示范区的发展需求，梳理当前高新区立法存在的重点和难点，总结现有的解决 方式及其优劣；选取若干成果突出、具有代表性的高新区，考察期立法背景、制度特 12 征及实施效果，分析制度产生到运行过程中的利弊得失，筛选可供张江示范区立法参 考的立法经验；选取高新区运行中具有代表性的典型事件，分析其背后的思路和问 题。 进度计划安排为 2017 年 4-9 月材料收集与实地调研，完成初步研究成果， 2017 年 10 月 -2018 年 1 月实地调研，修改完善研究报告， 2-3 月完成主题报告，提出立法建 议。 张江国家自主创新示范 区条例草案及起草 说明 张江高新区管委会自行委托华东政法大学，广泛深入调研园区、科研院所、企业和高 校等有关部门，广泛深入征求科技创新与法律专家意见，借鉴国内外园区立法和园区 建设经验做法，凝练张江示范区条例草案，凝练起草说明，形成立法建议成果报告： 张江国家自主创新示范区条例（草案）及起草说明。 进度计划安排为 2017 年 4-9 月开展调研与座谈，研究起草条例文本，完成条例草案 及起草说明， 2017 年 10 月 -2018 年 1 月根据立法进度安排，进一步检验、修正前期 研究成果内容， 2018年 2-3月总结汇编相关资料，课题结项。 促进张江国家自主创新 示范区发展政策框架研 究 张江高新区管委会自行委托华东政法大学对张江示范区政策支持的需求点、供给面分 析、体系构建、实现路径，政策需求和供给的比较，最终完成促进张江国家自主创新 示范区发展政策框架研究报告。 进度计划安排为 2017 年 4 月开题， 5-6 月第一轮调研， 6 月下旬课题讨论， 7 月写作 13 框架搭建， 7 月中旬框架征求意见， 8-9 月第二轮调研与写作， 10-11 月专题听取张江 示范区相关意见， 11-12 月最终成果写作， 2018 年 1 月征求意见及第三轮调研， 3 月 最终成果修改及定稿。 2 张江示范 区品牌建 设 服务研 究 张江示范区品牌评估体 系研究 张江高新区管委会自行委托合肥科大知来规划咨询有限公司对张江国家自主创新示范 区品牌价值和影响力现状分析，张江示范区品牌使用中面临的问题与症结分析和绩效 评估模型建构，张江示范区各分园品牌使用绩效评估与考核，政策建议，最终完成张 江国家自主创新示范区品牌评估体系研究报告。 进度计划安排为 2017 年 9 月 30 日前完成报告初稿， 10 月 31 日前完成定稿并通过审 定。 国外鼓励创新法律制度 研究 张江高新区管委会自行委托华东政法大学首先对美、英、日、欧洲、部分金砖国家等 在鼓励创新的法律制度，主要针对“激励型”法律制度，其次将对各国在反垄断法、 反不正当竞争法、公司法、公司登记管理条例、知识产权法、财税法、创新企业的法 律机制进行研究。 进度计划安排为 2017 年 7 月前完成课题前期准备， 9 月前完成假设的形成与实证调 研， 2018 年 1 月前完成对相关法律制度进行综合分析、检验， 3 月前完成课题后期写 作、完善成果。 国外科技创新成功经验 张江高新区管委会自行委托华东政法大学对城外高科技园区建设背景及产业定位研 14 研究 究，比较法视野下园区管理模式研究、园区政策及法律研究，完成相关研究的研究报 告，形成较为明确的建议。 进度计划安排为 2017 年 4-7 月文献梳理， 8-9 月文献分析， 2017 年 10 月 -2018 年 3 月实践调研并完成报告。 3 双自联动 建设国际 人才试验 区 国际人才试验区建设人 才政策系统梳理 张江高新区管委会委托上海张江科技创新国际人才研究院对张江示范区建设国际人才 试验区人才政策系统梳理。 进度计划安排为 2017 年 5 月 31 日前完成对国家和市级层面 相关专门人才政策的梳理 工作， 12月底前完成对张江示范区层面相关专门人才政策的梳理工作。 国际人才试验区建设人 才政策分析研究 张江高新区管委会委托上海张江科技创新国际人才研究院对张江示范区建设国际人才 试验区的相关人才政策进行分析研究，形成书面研究报告。 进度计划安排为 2017 年 2-3 月制定研究方案， 4-6 月组织实施调研， 7-9 月分析形成 报告， 10-12月完成课题报告并提交。 4 建设全球 科技创新 中心研究 和示范区 张江引导基金风控防范 机制研究 张江高新区管委会委托上海迎岳投资管理有限公司对 张江引导基金母基金内部控制和 风控防范机制的建立开展调查研究，形成研究报告并印刷 20本报告。 进度计划安排为 2017年 7月 30日前完成报告。 15 辐射带动 作用研究 张江引导基金监管机制 研究 张江高新区管委会委托上海迎岳投资管理有限公司对张江引导基金母基金监管机制的 建立、张江引导基金投资形成的资产进行监督和绩效考核标准的建立开展调查研究、 形成研究报告并印刷 20本报告。 进度计划安排为 2018年 1月 30日前完成报告。 张江示范区开展竞争力 政策和反垄断研究 张江高新区管委会自行委托合肥科大知来规划咨询有限公司对示范区竞争政策与反垄 断现状调研，竞争政策宣贯面临的问题及症结分析，园区企业经营行为中存在的共性 问题研究，完善示范区公平竞争市场环境的工作思路与相关建议，最终形成示范区竞 争政策与反垄断研究报告。 16 4.组织及管理 （ 1）项目组织情况 张江高新区管委会为项目主管部门及 实施单位 ，负责项目预算 编制、申报和管理工作， 建立与专项经费管理和使用相关的制度， 按照部门职责开展实施各项目， 并对项目实施情况进行监督检查。 上海市财政局为市级财政资金管理部门，负责政府预算项目管 理，结合张江高新区管委会上报的年度部门预算，对 2017 年政策研 究 进行审核，按照年度预算统筹平衡，安排预算资金，预算批复后 拨付资金，负责对资金使用情况进行监督检查。 （ 2）项目管理情况 项目申报及立项 张江高新区管委会综合处根据各处室上交的项目预算计划材料， 汇总编 制关于申请政策研究专项经费的报告上报领导，通过常 务会议审核后上报市财政局；市财政局审核专项经费报告，审核通 过后立项。 项目实施 各项目由负责处室具体办理，并由张江高新区管委会与相关服 务方签订合同。 项目验收及资料归档 项目完成后，由负责处室验收项目，待相关服务方对资料进行 整理后，转交相关处室进行资料归档。 项目实施流程详见图 1-2。 17 图 1-2 项目实施流程图 （二）绩效目标 项目单位填报了 2017 年政策研究项目绩效目标申报表，但目标 设置不够全面，因此，评价组对绩效目标进行了梳理，结果如下： 1.绩效总目标 旨在深入实施国家创新驱动发展战略，加快人才改革试验区建 设，进一步规范张江园区产业发展，激发园区创新创业活力，更好 地促进示范区政策发展，助力张江园区建设全球有影响力科技创新 中心。 各处室上交综合处项目预算计划材料 综合处汇总编 制关于申请政策研究专项经费的报告报领导审核 通过常务会议审核后上报市财政局 市财政局审核批准后立项 签订合同 由各处室自行委托相应服务方 18 2.年度绩效目标 （ 1）研究报告完成率达到 100%； （ 2）研究报告完成及时率达到 100%； （ 3）研究报告合格率达到 100%； （ 4）张江示范区品牌建设力度有所加大； （ 5）政策宣传力度有所加大； （ 6）人才政策梳理全面清晰； （ 7）基金机制研究结果具有参考价值； （ 8）管理人员和服务企业的满 意度均达到 90%以上。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次评价从项目产生的效果角度出发，力求从绩效的角度发现 该项目中取得的成绩和产生的问题，优化财政支出管理改革，为下 一步实施绩效预算奠定基础。具体目标如下： 1.通过评价，了解 2017 年张江高新区管委会政策研究项目的基 本情况，对项目背景、项目现状和项目目的做深入的研究和分析； 2.通过评价，了解财政资金的拨付使用情况，考察项目绩效的 实现情况； 3.通过评价，发现项目在资金投入、组织管理、质量控制、监 督检查机制等各方面中存在的问题，并寻求解决方案。 19 （二）绩效评价原则和评价方法 1.评价原则 （ 1）价值中立原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政 支出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不 取决于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价 值观念的不一致而有所不同。 （ 2）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核， 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范 性和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结 果的准确、客观和科学。 （ 3）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由相关部门填报数据、 项目组根据填报的数据，在进行汇总、分析、评价的基础上，独立 开展评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过研究、解读相关文件、管理办法等政策文献，来获取项目 概况、绩效指标等有用信息。 20 （ 2）抽样复核法 对采集 的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 30% 的比例进行抽样复核。 （ 3）因素分析法 通过与实际文件指导精神比较，分析本项目立项依据与上级政 策的匹配度；通过与张江高新区管委会历年相关项目内容的纵向比 较，分析本年度 部门预算绩效目标 较之前年度预算资金使用的合理 性；同时明确实施项目的相关部门，以及在日常管理工作中所做的 工作业绩或措施等。 （ 4）社会调查法 对项目实施处室相关人员进行访谈，对项目单位管理人员、项 目受益方进行满意度问卷调查，获得对项目落实情况的社会满意度。 （三）数据采集方法及过程 此次绩效评价 数据包括定量和定性两类，定量数据主要是通过 被评价单位上报的数据和实地复核的数据采集得到，其中实地复核 的数据样本量不少于上报数据总量的 30%，有效保证数据的真实性 和可靠性。定性数据主要通过实地考察，人员访谈及问卷调查等方 式进行。 （四）绩效评价实施过程 2018 年 5 月，在接受 张江高新区管委会 的委托之后，项目组与 张江高新区管委会的财务人员、各项目负责人进 行了多次沟通，在 21 了解被评价项目基本情况后，评价组根据数据采集、社会调查、实 地考察等环节工作，最终撰写完成了本次绩效评价报告。 1.资料填报和采集 2018 年 5 月 18 日 至 6 月 5 日， 由张江高新区管委会收集材料 清单所需资料，并回馈相关数据，所有数据经核查后汇总完成。 2.访谈 2018 年 5 月 23 日至 6 月 5 日，针对本项目开展情况、管理措 施和项目管理的经验、困难与建议等问题进行访问和了解，同时进 行了满意度访谈 ，了解管理人员对园区的项目管理制度、项目效果 等方面的满意度、意见或建议。 访谈对象主要包括张江高新区管委 会综合处、财务处、创新促进处、政策研究处的项目负责人，访谈 方式为上门访谈。最后项目组集中撰写了访谈报告（见附件三）。 3.问卷调查 为客观测定财政资金在 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 的使用效果，本次绩效评价依据公共支出绩效评价理论引入“满意 度”指标，了解张江高新区管委会服务企业对项目的评价情况，评 价组于 2018 年 6 月对他们开展问卷调查。采用随机抽样的方式确定 调查个体。从项目涉及的服务企业作为调查个体，发放问卷 200 份， 有效回收 73 份，问卷有效回收率为 73%。通过对服务企业问卷调查， 了解服务企业对园区政策研究方面的满意度以及相关意见或建议。 4.资料分析及撰写报告 22 2018 年 6 月 5 至 25 日，项目组根据绩效评价的原理和规范， 对采集的数据进行甄别、分析和 评分，并提炼结论撰写报告，在规 定时间内上报委托方，由委托方组织相关专家对报告进行评审。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2017 年张江高新区管委会 政策研究项目 绩效进行客观评价，最终评分结果：综合得分为 86.04 分，评价等级属于“良” 1。其中，项目决策类指标权重 12 分， 得 10 分，得分率为 83.3%；项目管理类指标权重 35 分，得 29 分， 得分率为 82.9%；项目绩效类指标权重 53分，得 47.04 分，得分率 为 88.75%。项目绩效得分情况详见下表： 表 3-1 2017 年张江高新区管委会政策研究项目绩效得分表 指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 12 - 10 A1 项目立项 8 - 8 A11战略目标适应性 3 适应 3 A12立项依据充分性 2 充分 2 A13项目立项规范性 3 规范 3 A2 项目目标 4 - 2 1绩效得分 90分（含 90分）以上为“优”， 75分（含 75分） -90分为“良”， 60分（含 60分） -75分为 “合格”， 60分以下为“不合格”。 23 A21绩效目标合理性 2 合理 2 A22绩效指标明确性 2 略为宽泛 0 B 项目管理 35 - 29 B1 投入管理 4 - 3 B11预算执行率 2 100% 2 B12预算编制合理性 2 不够合理 1 B2 财务管理 12 - 12 B21资金使用情况 4 资金使用合规 4 B22财务管理制度健全性 4 健全 4 B23财务监控有效性 4 有效 4 B3 项目实施 19 - 14 B31项目管理制度健全性 5 健全 5 B32合同管理规范性 5 不够规范 0 B33项目变更规范性 5 规范 5 B34处室沟通机制情况 4 顺畅 4 C 项目绩效 53 - 47.04 C1 项目产出 20 - 19.46 C11研究报告完成率 7 100% 7 C12研究报告完成及时率 7 92.3% 6.46 C13研究报告 合格率 6 100% 6 24 C2 项目效益 33 - 27.58 C21张江示范区品牌建设情 况 5 建设力度很强 5 C22政策宣传情况 5 宣传力度一般 4.13 C23人才政策梳理情况 5 全面清晰 5 C24基金机制研究结果情况 5 具有参考价值 5 C25管理人员满意度 6 95.71% 6 C26服务企业满意度 7 80.5% 2.45 绩效总分 100 86.04 2.主要绩效 2017 年张江高新区管委会政策研究项目预算 整体绩效良好，具 体 来说： 项目产出方面，项目研究报告完成率 100%，研究报告完成及时 率 92.3%，研究报告合格率 100%。项目效益方面， 项目完成后，企 业反映张江示范区品牌建设力度大，政策宣传力度一般，管理人员 反映人才政策梳理全面清晰，基金机制研究结果参考价值高 。在相 关方满意度方面，管理人员满意度为 95.71%、 服务企业满意度为 80.5%。 （二）具体绩效分析 A 项目决策 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 权重 3 分，得 3 分 25 上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要 （ 2013-2020） 中，要求明确张江示范区管委会在规划组织、统计评估、政策研究、 综合协调、园区服务等方面的职能，还要求张江高新区管委会“配 合有关部门，加强张江示范区建设重大问题的沟通和协调，率先在 张江示范区探索科技、教育、产业政策等重大改革事项，试点有关 政策”。本项目内容包含张江高新区政策需求研究、张江示范区品 牌建设服务研究、双自联动建设国际人才试验区、建设全球科技创 新中心研究和示范区辐射带动作用研究，正是顺应规划要求，调动 各分园管理主体在实践中适应新形势、新情况和新要求的产业园区 开发、运营服务和产业投 资新模式的创新积极性，促进张江高新区 创新发展，营造张江高新区政策软环境。因此，该项目立项与张江 示范区中长期战略规划目标和内容相适应，根据评分标准，该指标 得满分。 A12 立项依据充分性 权重 2 分，得 2 分 张江高新区管委会综合处根据各处室上交的项目计划材料，汇 总编制关于申请政策研究专项经费的报告，其中包括项目主要 内容、申请理由、立项依据，立项依据包括国务院关于同意支持 上海张江高新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复 （国函 2011 8 号）、中共上海市委上海市人民政府关于贯彻 落实 的实施意见（沪委发 2013 12 号）等 政策文件，故该项目立项依据充分，符合 国家、上海市的相关规定， 根据评分标准，该指标得满分。 A13 项目立项规范性 权重 3 分，得 3 分 26 上海市张江高新技术产业开发区管理委员会课题研究项目实 施办法（试行）规定“市张江高新区管委会综合处对各部门申报 的研究课题汇总，并按照国家和上海市财政有关要求，结合市张江 高新区发展需求，对研究课题提出意见和建议、报请市张江高新区 管委会常务会议讨论。经市张江高新区管委会常务会议审议通过后， 报上海市财政局。”张江高新区管委会汇总各处室的申请报告，按 规定程序执行，项目立项流程规范有效，根据评分标准，该指标得 满分。 A2 项目目标 A21 绩效目标合理性 权重 2 分，得 2 分 本项目填报了绩效目标申报表，项目目标设置为 “通过对上 述主要内容的研究，总结政策有效落实的成功经验，分析政策本身 及其实施过程中存在的体制、机制障碍等方面的主要问题及瓶颈， 了解园区和企业对政策的需求建议，为进一步营造和优化张江高新 区的创新创业环境、加快推进具有全球影响力的科创中心建设提供 有利的政策支撑。在对张江示范区和上海自贸区人才政策系统梳 理和分析研究的基础上，形成报告。由专业机构开展研究，形成 具有可行性的研究报告，作为制订张江引导基金管理文件的参考材 料。” 绩效目标与项目内容符合，根据评分标准，该指标得满分。 A22 绩效指标明确性 权重 2 分，得 0 分 根据绩效目标表填报情况来看，项目单位将该项目的绩效目标 分为产出目标、效果目标、影响力目标三大类，其中产出指标缺少 时效指标与质量指标，效果指标设置略为宽泛，可考核依据程度不 高，根据评分标准，该指标不得分。 B 项目管理 27 B11 预算执行率 权重 2 分，得 2 分 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 预算总额为 85 万元， 共支出 85 万元，总预算执行率为 100%。 根据评分标准，该指标得 满分 。 B12 预算编制合理性 权重 2 分，得 1 分 2017 年张江高新区管委会政策研究项目 预算分为张江高新区政 策需求研究、张江示范区品牌建设服务研究、双自联动建设国际人 才试验区、建设全球科技创新中心研究和示范区辐射带动作用研究 四部分资金，每部分均有明确单价及数量，预算资金测算依据为 关于印发市级预算支出定额标准的通知（沪财预 2013 79 号），预算资金编制测算依据充分，资金细化、可衡量，但于 2017 年 4 月张江高新区管委会将部分原计划项目进行相应调整，因此， 项目调研不够充分，计划编制不够合理， 根据评分标准，该指标得 1 分 。 B2 财务管理 B21 资金使用情况 权重 4 分，得 4 分 评价组通过张江高 新区管委会会计账册，查看其相关凭证，该 项目资金使用符合上海市张江高新技术产业开发区管理委员会财 务管理制度的规定，有完整的审批程序和手续， 且不存在截留、 挤占、挪用、序列支出等情况， 根据评分标准，该指标得满分 。 B22 财务管理制度健全性 权重 4 分，得 4 分 28 张江高新区管委会制定了上海市张江高新技术产业开发区管 理委员会财务管理办法、 上海市张江高新技术产业开发区管理 委员会财务报销程序、上海张江国家自主创新示范区专项发展 资金使用和管理实施细则，还制定了关于会议费、差旅费及公共 财产等管理办法，具备 流程 清晰、内容完备的财务管理制度，根据 评分标准，该指标得满分。 B23 财务监控有效性 权重 4 分，得 4 分 根据项目单位提供的财务管理制度，明确规定张江高新区管委 会需对预算编制、经费拨付和使用等情况进行审核，通过财务验收、 绩效评价等多种方式实施监督检查，监督检查的结果将作为核拨项 目经费和今后立项支持的重要依据，项目单位已制定相应的监控机 制，财务监控有效执行，根据评分标准，该指标得满分。 B3 项目实施 B31 项目管理制度健全性 权重 5 分，得 5 分 项目单位对项目管理制定了 上海市张江高新技术产业开发区 管理委员会财务及公共财产日常管理方法、上海张江国家自主 创新示范区专项发展资金使用和管理实施细则、上海市张江高 新技术开发区管理委员会课题研究项目实施办法等管理办法，按 照相关要求开展业务实施管理，相关制度文件对各项目实施内容、 操作标准和管理流程等都有详细的规定与说明，因此，项目单位建 立了流程清晰、内容完备的项目管理制度，根据评分标准，该指标 得满分。 B32 合同管理规范性 权重 5 分，得 0 分 29 经评价组调查，本项目合同总体管理情况较好，张江高新区管 委会按照合同管理的相关要求 ，与本项目服务方签订相关合同，但 发现促进张江自主创新示范区发展政策框架研究、国外鼓励创新法 律制度研究、国外科技创新成功经验研究和张江国家自主创新示范 区条例草案及起草说明项目的合同均未对资金支付进度进行条款规 定，并且张江引导基金风控防范