2017年度规划编制费项目绩效评价报告.pdf

I 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项目名称：虹口区2017年度规划编制费项目项目单位：上海市虹口区规划和土地管理局 委托单位：上海市虹口区财政局评价机构：上海大华工程造价咨询有限公司2018年10月 II 目 录摘要.1前言.5一、项目基本情况.8（一）概况.8（二）项目绩效目标.18二、绩效评价工作情况.19（一）绩效评价目的.19（二）绩效评价工作方案制定过程.19（三）绩效评价原则、评价方法等.20 三、评价结论和绩效分析.23（一）评价结论.23（二）具体绩效分析.24四、主要经验及做法、存在的问题和建议.35（一）主要经验及做法.35（二）存在的问题.35（三）建议和改进措施.35五、其他需说明的问题.37六、附表附件.38附件：项目绩效评价评分表.38 上海大华工程造价咨询有限公司 1 摘要一、概述城市规划是规范城市建设，研究城市的未来发展、城市的合理布局和综合安排城市各项工程建设的综合部署，是一定时期内城市发展的蓝图，是城市管理的重要组成部分，是城市建设和管理的依据，也是城市规划、城市建设、城市运行三个阶段管理的前提。规划编制是以城市发展战略和城市规划中所拟定的一定时期内城市经济、社会、环境的发展所应达到的目的和指标为依据，利用科学的方法，统筹兼顾，综合部署。2017年虹口区规土局以“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，明确工作思路，即：做高水平 规划、行高标准管理、促高质量项目、创高品质生活。在“做高水平规划”工作方面，重在深化“四个推进”：一是推进重点功能区域规划的调整优化，将虹口重点功能区、重点产业、重大项目和重点诉求纳入全市总规；二是推进城市重点区域的品质提升，深入南中北三大功能区研究；三是推进重点地段的城市更新，聚焦北部地区；四是推进重点街区风貌保护研究。为深入推进虹口区规划建设，2017年虹口区规划和土地管理局规划编制内容涵盖本地区规划深化研究、指令性规划、历史风貌研究、空间艺术季四个方面，共27个项目的规划编制项目，预算费用共计1095万元。 二、评价结论和绩效分析（一）评价结论 上海大华工程造价咨询有限公司 2 经对项目全面梳理与深入分析，对各绩效指标进行综合评分，本项目绩效最终评分为88.0分，评价“良好”，评价结论总结如下：虹口区规划编制费项目充分贯彻虹口区发展规划编制要求，加强推进重点功能区域品质提升、重点地段的城市更新以及重点街区风貌保护规划研究工作，项目管理总体较为规范，项目产出已基本达到预定目标，项目效果也将在以后虹口区规划建设中能够得到反映，基本达到“做高水平规划、行高标准管理、促高质量项目、创高品质生活”的工作目标，项目总体绩效良好。但是评价发现，虹口区规划编制费项目部分规划编制子项目采购管理工作有待进一步完善，个别规划编制费项目合同条款不够严密， 规划编制费精细化管理有待进一步提高。（二）绩效分析1、规划编制费项目成果已基本完成，对虹口区未来建设发展具有较强指导意义2017年虹口区规划编制费计划完成27个规划编制费项目，内容涵盖虹口区全区单元规划、嘉兴社区、欧阳社区、曲阳街道社区、四川北路社区等重点功能区域局部地块控规调整、虹口足球场及提篮桥监狱等业态或功能置换研究、虹口区扬子江码头历史建筑及胜利电影院改造等风貌保护研究等，除虹口区全区单元规划成果文件尚未编制 完成，其余成果文件均已完成，对虹口区未来建设发展具有较强指导意义。2、项目单位已建立较为齐全的项目相关管理办法，为项目实施提供良好的制度保障 上海大华工程造价咨询有限公司 3 项目单位针对规划编制费项目的特点，建立了上海市虹口区规划和土地管理局规划研究机构委托管理办法、虹口区优先推荐参与规划研究机构名册等管理办法，制定了虹口区规划和土地管理局合同/资金审批表、规划编制管理卡等相关表式，为项目实施提供较好的制度保障。三、存在的问题和建议（一）存在的问题1、项目采购管理工作有待一步完善评价发现，虹口区规划编制费部分上级指令性规划与设计任务， 因时间紧，直接委托设计研究机构，并采用谈判方式确定合同价格，项目采购管理工作有待进一步完善。2、个别项目个别合同条款不够合理，合同文件有待进一步完善评价发现，个别项目个别合同条款约定自合同签订之日起支付合同总金额的100%不够合理，不符合服务类项目合同付款惯例，付款进度超出实际工作进度，合同文件有待进一步完善。（二）建议和改进措施1、进一步规范采购管理，择优选择服务单位建议虹口规划编制费项目供应商的选择按照上海市各年度政府 采购集中采购目录和采购限额标准执行，进一步规范采购管理，尽量避免使用直接委托方式确定服务单位，避免采用谈判方式确定合同价格。2、进一步加强合同条款审核，规避合同风险建议项目单位相关部门负责人进一步加强合同条款的审核，使合 上海大华工程造价咨询有限公司 4 同条款尽可能完善，详细约定各项成果文件的交付时间、成果文件数量等关键性条款，同时合同付款进度与工作进度应相匹配，尽量避免在成果文件未完成前服务收费已全部支付的情况，同时建立合同台账，加强合同管理。3、其它建议（1）逐步完善验收机制，进一步确保成果文件质量建议项目单位能够总结以往年度规划编制费项目经验，逐步完善验收机制，对规划编制单位提交的规划成果文件进行评审验收，充分吸收专家提出的合理意见，也通过评审验收机制不断敦促编制单位提 高规划成果文件质量，更进一步提高财政资金使用效率。（2）加强档案管理，提高精细化管理水平建议项目单位加强档案管理，相关规划编制管理卡、招投标文件（或选择服务单位的局党委会议）、合同/资金审批手续、合同台账、合同文件、成果文件、过程管理记录等统一归档整理，并由专人管理，提高项目精细化管理水平。 上海大华工程造价咨询有限公司 5 前言根据上海市虹口区财政局2018年绩效评价工作安排，我上海大华工程造价咨询有限公司以第三方绩效评价服务机构的身份，承担财政支出项目“虹口区2017年度规划编制项目”绩效评价工作。本次绩效评价工作遵循“独立、客观、公正、科学”的原则对项目进行绩效分析与评价。我上海大华工程造价咨询有限公司接受委托任务后，根据项目的特点组建绩效评价组，按照沪财绩（2014）22号文等有关文件要求，制订绩效评价工作方案，并根据专家评审意见修改完善后确定工作方案。 绩效评价组以经专家评审通过的绩效评价指标体系要求为基础进行资料收集，收集了项目建设过程中的各项资料，包括项目合同/资金审批表、合同、成果文件、支付凭证等，在此基础上形成虹口区2017年度规划编制费项目绩效评价报告（评审稿），同时我们按照委托方和专家意见对报告进行修改与完成，形成虹口区2017年度规划编制费项目绩效评价报告。 上海大华工程造价咨询有限公司 8 一、项目基本情况（一）概况1、项目立项的背景和目的“城市规划”是规范城市建设，研究城市的未来发展、城市的合理布局和综合安排城市各项工程建设的综合部署，是一定时期内城市发展的蓝图，是城市管理的重要组成部分，是城市建设和管理的依据，也是城市规划、城市建设、城市运行三个阶段管理的前提。我国城市规划编制的完整过程由两个阶段、六个层次组成，即总体规划阶段和详细规划阶段；城市总体规划纲要、城市总体规划（含市域城镇体系 规划和中心区域规划）、城市建设规划、分区规划、控制性详细规划和修建性详细规划。规划编制是以城市发展战略和城市规划中所拟定的一定时期内城市经济、社会、环境的发展所应达到的目的和指标为依据，利用科学的方法，统筹兼顾，综合部署。2017年虹口区规土局以“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，明确工作思路，即：做高水平规划、行高标准管理、促高质量项目、创高品质生活。在“做高水平规划”工作方面，重在深化“四个推进”：一是推进重点功能区域规划的调整优化，将虹口重点功能区、重点产业、重大项目和重点诉求纳入全市总规；二是推进城市重点区域的品质提升，深入南中北三大功 能区研究；三是推进重点地段的城市更新，聚焦北部地区；四是推进重点街区风貌保护研究。为深入推进虹口区规划建设，2017年虹口区规划和土地管理局规划编制内容涵盖本地区规划深化研究、指令性规划、历史风貌研究、 上海大华工程造价咨询有限公司 9 空间艺术季四个方面，共27个项目的规划编制项目，预算费用共计1095万元。本次项目评价时段为2017年1月至12月，共计1年。2、项目预算资金来源及使用情况（1）项目预算2017年上海市虹口区规划和土地管理局原经虹口区财政局批复的预算资金500万元。在预算执行过程中，根据上海市规划和土地管理局统一要求需增加虹口区全区单元规划编制；同时增加区政府下达的规划指令性任务虹口区足球场地区、提篮桥监狱、环国际教育园区（原虹口污水处理 厂）等相应的城市规划设计内容，相应增加的规划研究设计内容合计追加预算595万元。调整预算后预算总金额1095万元。规划编制属于经常性专项类，在一般公共预算拨款支出、服务类项目列项。本项目为经常性项目，2015年预算批复金额和执行金额均为510万元，2016年预算批复金额和执行金额均为690万元。2017年总预算增加的主要原因是根据市规土局统一要求，需增加虹口区全区单元规划编制项目，预算金额增加360万元。（2）资金来源 调整预算后预算总金额1095万元。全部由上海市虹口区财政拨款。（3）预算资金使用情况2017年上海市虹口区规划和土地管理局规划编制费预算总金额 上海大华工程造价咨询有限公司 10 1095万元，实际执行1094万元。预算执行情况如下表：表1-1 2017年规划编制项目预算及支出情况序号名称预算金额（万元）合同额（万元）支出金额（万元）备注一原预算范围500 530 5001嘉兴社区C080301单元控制性详细规划hk306街坊局部调整设计费 500 15 152瑞康里地区可实施方案研究设计费25 253长治路沿线地区保护性开放研究设计费12 124马厂路地区城市更新商业规划与产业策划研究30 305上海市虹口区社区规划导则研究40 406欧阳社区C080401、C080403、HK088、HK089街坊控详调整规划设计费15 15 7虹口区舟山路菜场保护方案研究设计费20 208上海市虹口区欧阳社区C080401单元、hk095街坊控详调整（实施深化）规划编制费20 209虹口区17、18街坊有机更新与城市设计设计费20 2010虹口区胜利电影院改造概念方案设计费20 2011虹口区胜利电影院改造概念方案设计费20 2012四川北路南段城市设计研究规划设计费40 4013百福里（马厂路）地区城市更新研究规划设计费45 45 14虹口区风貌保护街坊规划评估技术咨询费尾款40 10尾款 上海大华工程造价咨询有限公司 11 续前表序号名称预算金额（万元）合同额（万元）支出金额（万元）备注15上海市虹口区地块推介宣传片费用500 15 1516武昌路-闵行路街道空间微更新及立面整治提升方案规划设计费10 1017上海市虹口区扬子江码头历史建筑前期研究咨询费35 3518上海市虹口区四川社区C080101单元控制性详细规划hk194街坊局部调整（实施深化）规划设计费40 4019上海市虹口区曲阳街道社区规划设计 费35 3520虹口区重点风貌街坊深化研究技术服务费33 33二调整增加预算范围595 594 59421虹口足球场地区业态与功能研究595 40 4022虹口足球场地区城市设计前期研究45 4523环国际教育园区（原虹口污水处理厂）深化研究及城市规划设计45 4524虹口犹太小镇保护更新研究45 4525提篮桥监狱功能置换空间设计研究20 20 26提篮桥监狱置换功能策划研究40 4027虹口区全区单元规划编制费359 359合计1095 1124 10943、项目实施内容上海市虹口区规划和土地管理局主要职能包括编制全区社会、经济发展与城市建设中长期、近期规划和年度计划；根据本区国民经济和社会发展的总体规划，配合编制本区范围内控制性详细规划，组织 上海大华工程造价咨询有限公司 12 编制其他指令性规划，对其他专业系统规划进行综合协调与平衡；负责本区范围内旧区改造建设的规划协调；协助有关部门做好文物保护单位、历史风貌保护区和优秀历史建筑的保护和规划管理工作等。2017年规划编制内容涵盖四个方面，包括规划深化研究、指令性规划、历史风貌研究、空间艺术季，共27个项目的规划编制。抽样其中的16项内容，其项目实施内容如下：表1-2规划编制项目清单 序号规划编制名称、主要内容采购方式供应商合同约定提交成果文件时间成果文件完成情况1嘉兴社区C080301单元控制性详细规划hk306街坊局部调整直接委托上海市城市规划设计研究院2017年6月目前 成果文件已完成2欧阳社区C080401、C080403、HK088、HK089街坊控详调整（实施深化）直接委托2017年7月3瑞康里地区可实施方案研究直接委托大象建筑设计有限公司上海分公司2017年12月31日4马厂路地区城市更新商业规划与产业策划研究直接委托上海幸福里文化创意产业发展有限公司2017年12月31日5百福里（马厂路）地区城市更新研究直接委托2017年12月31日6上海市虹口区社区规划导则研究直接委托上海同砚建筑规划设计有限公司2017年6月30日7上海市虹口区曲阳街道社区规划直接委托2017年12月31日 上海大华工程造价咨询有限公司 13 续前表序号规划编制名称、主要内容采购方式供应商合同约定提交成果文件时间成果文件完成情况8虹口区舟山路菜场保护方案研究直接委托上海章明建筑设计事务所（有限合伙）2017年6月30日 目前成果文件已完成9上海市虹口区扬子江码头历史建筑前期研究咨询直接委托未约定10上海市虹口区欧阳社区C080401单元、hk095街坊控详调整（实施深化）直接委托上海营邑城市规划设计股份有限公司2017年9月21日11虹口区17、18街坊有机更新与城市设计、直接委托同济大学2017年8月31日12虹口区胜利电影院改造概念方案A直接委托华东建筑设计研究院有限公司2017年4月底13虹口区胜利电影院改造概念方案B直接委托上海妙绪建筑设计有限公司2017年4月底14四川北路南段城市设计研究直接委托上海千尺建筑设计有限公司2017年7月中旬 15上海市虹口区地块推介宣传片直接委托上海漫旗文化传播有限公司2017年11月底16虹口区单元规划编制费集中采购上海市城市规划设计研究院未约定成果文件尚未完成4、项目的组织及管理（1）项目组织及管理机构 上海大华工程造价咨询有限公司 14 项目单位：上海虹口区规划和土地管理局采购代理单位：上海市虹口区政府采购中心服务单位：上海市城市规划设计研究院、上海章明建筑设计事务所（有限合伙）、上海同砚建筑规划设计有限公司、上海妙绪建筑设计有限公司、上海千尺建筑设计有限公司、上海漫旗文化传播有限公司 图1-1项目组织管理架构图（2）项目组织管理流程根据上海市虹口区规划和土地管理局工作职责和各部门分管任务，以及区政府工作要求，2017年规划编制项目涉及业务主管部 虹口区规划和土地管理局预算单位 规划设计单位规划服务单位服务方业务部门（财务科）办公室规划管理科景观风貌科服务方 上海大华工程造价咨询有限公司 15 门有规划管理科、景观风貌科，办公室、财务室协助管理实施。 2017年规划编制项目属于经常性专项业务，每年由上海市虹口区规划和土地管理局上报项目申请费用，经上海市虹口区财政局审核，安排预算资金。上海市虹口区规划和土地管理局根据业务需要和相关管理办法，委托设计、咨询服务单位，完成规划编制，按照合同要求提交成果文件，经业务部门审核，支付设计咨询费。 上海大华工程造价咨询有限公司 16 合同/资金审批表招标（直接委托）确定服务单位签订委托合同填制规划编制管理卡服务单位按要求编制规划设计文件初稿项目单位指导并提出要求征求项目单位或相关单位、公众意见项目单位确定规划编制项目 服务单位出具正式规划设计文件规划设计应用图1-2项目组织管理流程图（3）资金拨付流程项目资金实行预算单位零余额账户管理，依据财政资金管理要 上海大华工程造价咨询有限公司 17 求，按照合同相关条款规定执行资金拨付。服务单位提出支付申请项目单位各科室负责人审核项目单位分管领导审核项目单位财务部门向财政申请资金拨付财政部门资金拨付图1-3项目资金拨付流程图5、利益相关方 （1）预算管理部门：上海市虹口区财政局负责预算审批以及资金拨付。（2）预算单位：上海市虹口区规划和土地管理局编制并提交年度预算计划；按计划实施规划编制工作，委托具有相关资质和能力的设计、咨询单位，完成规划编制任务；签订项目合同，明确规划范围、编制目的、编制内容和编制经费；验收审核成果文件；支付服务费用。（3）项目服务单位：上海市城市规划设计研究院、大象建筑设计有限公司上海分公司等编制单位 根据规划编制要求和合同规定事项，提交合格成果文件。（4）项目相关方：规划范围涉及单位、社区居民规划编制范围内涉及单位及社区居民，对工作、生活、运营的影响。 上海大华工程造价咨询有限公司 18 （二）项目绩效目标1、绩效总目标通过虹口区2017年度规划编制费项目的实施，落实上海市总体城市规划方案，以及细化本区各项规划方案；完成本年度区政府下达的各项指令性任务，为城市建设和运行做好前提准备；通过规划编制，对城市空间资源加以合理配置，使城市经济、社会活动及建设活动能够高效、有序、持续地进行。2、具体绩效目标根据绩效总目标，细化的绩效目标如表1-3所示： 表1-3虹口区2017年度规划编制项目绩效目标表序号产出和效果目标绩效指标目标值备注（目标值来源）1产出数量目标成果文件数量27份预算及编制计划2产出时效目标编制成果及时性及时合同规定3产出质量目标完成既定目标要求， 达到研究深度科学、严谨合同规定4社会效益目标规划应用机制前瞻性、长期性、全局性城市规划编制目的5影响力（可持续建设）目标规划可持续性满足可持续发展要求 上海大华工程造价咨询有限公司 19 二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的1、评价目的通过本次绩效评价，在全面了解项目实施情况的基础上，依据上海市绩效评价相关管理办法并结合项目的特点，对项目财政资金使用的合规性、项目管理状况、项目产出和项目效果等进行评价，总结项目取得的成果及存在的问题，为后续类似项目的建设提供借鉴和参考，以不断提高财政资金使用的质量和效率。2、评价依据 （1）上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）（2）上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要（上海市人民政府2016年1月）（3）上海城市总体规划（2017-2035）（4）建设部发布的城市规划编制办法（2006）（5）城市用地分类与规划用地标准（GBJ137-90）（6）关于发布城市规划设计计费指导意见的通知（2010中规协秘字第022号） （7）城市规划设计计费指导意见的通知（2017年修订版）（二）绩效评价工作方案制定过程1、初步工作方案编制通过前期调研以及对相关文件的解读，并根据绩效评价的基本原 上海大华工程造价咨询有限公司 20 理、原则和特点，结合项目单位申报绩效目标制定绩效评价工作方案。绩效评价工作方案既满足财政支出项目绩效评价的一般要求，又能体现项目自身的特点。2、评审后的修改完善通过专家组的评审，绩效评价小组对项目实施情况进一步深入了解，先后与项目单位、业务科室等进行沟通，按照专家评审意见对工作方案进行了优化与细化。方案完善的重点包括完善项目背景表述、梳理资金情况、详细阐述项目组织和管理，说明绩效目标来源，对指标体系进行了完善。 （三）绩效评价原则、评价方法等1、绩效评价原则（1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。（3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2、评价方法 本项目进行绩效评价时采用比较法、成本效益分析法、公众评判法等方法。（1）比较法：充分运用规划设计行业规范性文件，对比项目实际情况，找出差异与不足，对项目的各项绩效目标进行分析与评价。 上海大华工程造价咨询有限公司 21 （2）公众评判法：通过开展抽样分析，对项目产生的效果进行评判，以评价绩效目标实现程度。（3）因素分析法：综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。（4）其他评价方法。3、数据收集与绩效评价实施过程评价小组在经专家评审后的工作方案指导下，开展绩效评价工作。广泛收集项目资料并分析项目情况，采用深度访谈等方法收集一手数据，通过对资料分析、研究、总结，运用对比法、逻辑分析法对指标 体系评分，得出项目取得的成绩，指出项目存在的问题，提出相关建议。（1）工作方案策划首先与财政局、项目单位财务部门、业务部门等进行沟通与交流，制定绩效评价工作方案，重点对绩效评价各项指标进行分析与设计，并经专家评审后确定绩效评价指标体系。（2）资料收集资料内容涵盖相关政策文件、项目单位主要管理制度文件、部分项目审批程序、项目委托程序和合同、规划编制管理、项目实施成果 等各个方面。为全面了解项目的实施情况，绩效评价组对上述资料进行了详细查阅、记录。（3）分析研究按照制定的绩效评价指标体系，根据以上收集的文献资料、访谈 上海大华工程造价咨询有限公司 22 等，对各项绩效评价指标进行分析与评价。（4）归纳总结在充分调研、分析的基础上，对项目取得的成效与经验、项目存在的问题进行归纳总结，并提出相关建议。（5）形成报告在资料收集、访谈、分析研究、归纳总结的基础上，编制报告初稿，并按照委托方和专家评审的意见对报告进行修改，形成绩效评价最终报告。 上海大华工程造价咨询有限公司 23 三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1、评价结果本次评价在资料查阅、现场调研及访谈基础上，对虹口区2017年度规划编制项目绩效进行逐项打分、客观评价，最终评分结果：总得分为88.0分，绩效评级为“良好”。项目各部分权重和绩效分值如表3-1所示：表3-1虹口区2017年度规划编制项目绩效评分汇总表 指标A.项目决策B.项目管理C.项目绩效合计分值权重10.0 45.0 45.0 100分值9.0 37.0 42.0 88.0得分率90% 82.22% 93.33% 88%2、主要绩效（1）规划编制费项目成果已基本完成，对虹口区未来建设发展具有较强指导意义2017年虹口区规划编制费计划完成27个规划编制费项目，内容涵盖虹口区全区单元规划、嘉兴社区、欧阳社区、曲阳街道社区、四 川北路社区等重点功能区域局部地块控规调整、虹口足球场及提篮桥监狱等业态或功能置换研究、虹口区扬子江码头历史建筑及胜利电影院改造等风貌保护研究等，除虹口区全区单元规划成果文件尚未编制完成，其余成果文件均已完成，对虹口区未来建设发展具有较强指导意义。 上海大华工程造价咨询有限公司 24 （2）项目单位已建立较为齐全的项目相关管理办法，为项目实施提供良好的制度保障项目单位针对规划编制费项目的特点，建立了上海市虹口区规划和土地管理局规划研究机构委托管理办法、虹口区优先推荐参与规划研究机构名册等管理办法，并制定了虹口区规划和土地管理局合同/资金审批表、规划编制管理卡等相关表式，为项目实施提供良好的制度保障。（二）具体绩效分析以绩效评价指标体系三级指标为单位，对项目绩效指标分为较好、需进一步改进类别具体分析。 1、绩效较好的指标A项目决策A1项目立项A1.1战略目标适应性“城市规划”是规范城市建设，研究城市的未来发展、城市的合理布局和综合安排城市各项工程建设的综合部署，是一定时期内城市发展的蓝图，是城市管理的重要组成部分，是城市建设和管理的依据，也是城市规划、城市建设、城市运行三个阶段管理的前提。上海是2400多万市民的家园，美丽城市、美好生活是我们共同的追求。上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中提出把以人为 本、集约高效、绿色低碳、传承文脉的理念全融入城市发展，提高城市设计品质和规划建设水平，进一步提升主城区、新城和集镇功能，实现集约紧凑、功能复合，增强城市的宜居宜业易旅游性。同时根据上海市虹口区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中提出 上海大华工程造价咨询有限公司 25 加强对近现代代表性建筑（历史风貌保护街区）和优秀石库门建筑的保护和利用，对溧阳路、山阴路、多伦路、原犹太难民居住区、提篮桥监狱、石库门风貌街区等历史文化建筑及周边地区，在有效保护的基础上加大多元功能开发力度，进一步优化土地利用结构和项目功能。为了全面落实上述文件，虹口区规划和土地管理局以“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，明确规划工作思路，即做高水平规划、行高标准管理、促高质量项目、创高品质生活。在“做高水平规划”工作方面，重在深化“四个推进”：一是推进重点功能区域规划的调整优化，将虹口重点功能区、重点产业、重大项目和重点诉求 纳入全市总规；二是推进城市重点区域的品质提升，深入南中北三大功能区研究；三是推进重点地段的城市更新，聚焦北部地区；四是推进重点街区风貌保护研究。2017年虹口区规划和土地管理局规划编制内容能够符合相关政策，深入推进虹口区规划建设，具有很好的战略目标适应性。该指标评分2.0分（满分2分）。A1.2项目立项依据充分性项目单位上海市虹口区规划和土地管理局主要职能包括编制全区社会、经济发展与城市建设中长期、近期规划和年度计划；根据本区国民经济和社会发展的总体规划，配合编制本区范围内控制性详细规划，组织编制其他指令性规划，对其他专业系统规划进行综合协调 与平衡；负责本区范围内旧区改造建设的规划协调；协助有关部门做好文物保护单位、历史风貌保护区和优秀历史建筑的保护和规划管理工作等。为贯彻上海市委、市政府加强历史风貌保护的有关精神，落实旧 上海大华工程造价咨询有限公司 26 改地块中历史建筑从“拆、改、留”到“留、改、拆，以保留保护为主”转变的要求；为了丰富地区级文化设施功能，提升文化设施品质和服务水平，强化公共活动中心的能级；为了增强虹口发展新动能，围绕区域内资料，梳理优秀历史建筑，提炼打造金融产业集聚的主要载体和为之服务的公共空间体系，确定后续地块开发或更新，整体环境提升的重点区域和主要策略，知道后续建设，开展相应的城市设计；为了梳理规划范围内的用地、公共空间、交通等现状要素进行梳理分析，提出地块未来发展模式及路径等方面的要求，2017年虹口区规划和土地管理局规划编制内容涵盖本地区规划深化研究、指令性规划、历史风貌研究、空间艺术季四个方面，共27个项目的规划编制项目， 其中部分项目已列入2017年区政府的十余项规划编制研究目录。本项目的立项依据包括中华人民共和国城乡规划法、上海市城乡规划条例、上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、上海市虹口区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、上海市城市更新实施办法、上海市详细规划管理操作规程文件及上海市城乡规划条例，各项立项依据充分，该指标评分2.0分（满分2分）。A1.3项目立项规范性规划编制属于经常性专项类，在一般公共预算拨款支出、服务类下项目列项。2017年规划编制项目均按照相应的立项程序上报规划编制费项目以及预算，并获得虹口区财政局批复后立项。规划编制费 项目的确定均经过规土局党组会议研究决定。项目申报和立项过程符合虹口区财政资金项目规定程序，经过充分论证，项目前期立项规范，该指标评分2.0分（满分2分）。B项目管理 上海大华工程造价咨询有限公司 27 B1投入管理B1.1预算执行率项目预算总金额1095万元，实际执行1094万元。预算执行率为99.91%，满足预算执行率95%-100%的标准，该指标评分4.0分（满分4分）。具体的预算执行情况如下表：表3-2 2017年规划编制项目预算及支出情况单位：万元序号名称预算批复金额预算执行金额备注 1嘉兴社区C080301单元控制性详细规划hk306街坊局部调整设计费1095 152瑞康里地区可实施方案研究设计费253长治路沿线地区保护性开放研究设计费124马厂路地区城市更新商业规划与产业策划研究305上海市虹口区社区规划导则研究406欧阳社区C080401、C080403、HK088、HK089街坊控详调整规划设计费15 7虹口区舟山路菜场保护方案研究设计费208上海市虹口区欧阳社区C080401单元、hk095街坊控详调整（实施深化）规划编制费209虹口区17、18街坊有机更新与城市设计设计费2010虹口区胜利电影院改造概念方案设计费2011虹口区胜利电影院改造概念方案设计费1095 2012四川北路南段城市设计研究规划设计费40 上海大华工程造价咨询有限公司 28 序号名称预算批复金额预算执行金额备注13百福里（马厂路）地区城市更新研究规划设计费4514虹口区风貌保护街坊规划评估技术咨询费尾款10尾款15上海市虹口区地块推介宣传片费用1516武昌路-闵行路街道空间微更新及立面整治提升方案规划设计费1017上海市虹口区扬子江码头历史建筑前期研究咨询费3518上海市虹口区四川社区C080101单元控制性详细规划hk194街坊局部调 整（实施深化）规划设计费4019上海市虹口区曲阳街道社区规划设计费3520虹口区重点风貌街坊深化研究技术服务费3321虹口足球场地区业态与功能研究4022虹口足球场地区城市设计前期研究4523环国际教育园区（原虹口污水处理厂）深化研究及城市规划设计4524虹口犹太小镇保护更新研究45 25提篮桥监狱功能置换空间设计研究2026提篮桥监狱置换功能策划研究4027虹口区单元规划编制费359合计1095 1094B2财务管理B2.1资金使用情况项目资金拨付审批程序和手续完整，且项目单位资金使用符合 上海大华工程造价咨询有限公司 29 行政单位会计准则及虹口区规土局财务管理制度规定，资金使用规范，专款专用的，没有发生挪用现象。该指标评分4.0分（满分4分）。B2.2财务（资产）管理制度健全性项目单位制定了关于印发上海市虹口区规划和土地管理局财务会计制度的通知，会计制度包含会计管理制度和财务管理制度，会计管理制度包括会计岗位职责和内部稽核控制制度、会计核算制度、财务报销管理制度、财务收支审批制度、财务会计报表管理和报告分析制度、会计电算化管理制度、会计工作交接制度、票据使用管理制 度、会计档案管理制度；财务管理制度包括货币资金管理制度、往来款项管理制度、预算管理制度、用款计划（额度）管理制度、会计决算报告和分析管理制度、政府采购管理制度、财政资金国库集中支付管理制度、公务卡管理制度、收入合同管理制度，各项制度健全、规范，该指标评分4.0分（满分4分）。B2.3财务监控有效性项目单位建立了相应地财务内部监控机制，所有相关财务审批均经过相应的审批程序，并制定了虹口区规划和土地管理局合同/资金审批表，所有资金支付需经过相应的审批程序，并由主管领导进 行签发，同时所有的会计凭证资料均分类整理，便于各相关部门进行财务检查和成本核算，该指标评分4.0分（满分4分）。B3项目实施B3.1项目管理制度的健全性 上海大华工程造价咨询有限公司 30 项目单位针对规划编制费项目的特点，建立了上海市虹口区规划和土地管理局规划研究机构委托管理办法、虹口区优先推荐参与规划研究机构名册的管理办法，制定了虹口区规划和土地管理局合同/资金审批表、规划编制管理卡等相关表式，为项目实施提供较好的制度保障。该指标评分5.0分（满分5.0分）。C效果目标C1项目产出C1.3质量达标率（产出质量）抽样成果文件的各子项目实施过程总体规范，提交的各项成果文 件基本能符合合同约定的质量（如虹口胜利电影院改造概念方案、欧阳社区局部地区控制性详规调整、嘉兴社区局部地区控制性详规调整、上海虹口区扬子江码头滨江贯通历史建筑及周边环境研究等），而且部分成果文件已向公众和相关政府职能部门进行意见征询，同时成果文件均需经过相关领导审核通过，成果文件满足相应要求。该指标评分10.0分（满分10.0分）。C2项目效益C2.1社会效益规划应用价值上海市虹口区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中 提出虹口区立足拓展增量、盘活存量、优化结构、提高效率，充分体现以人为本，增加公共绿地和公共空间，提高土地利用效率和产业附加值。按照由南向北、成片开发的原则，加快推进旧房屋征收工作，重点推进南部地区成片改造，加强中部地区以历史风貌保护和开发为主的旧区改造。注重传承城市文化，探索“拆改留修”、“迁而不拆”、 上海大华工程造价咨询有限公司 31 “有迁有留”等多途径开发方法，吸引社会资本参与，加强对近现代代表性建筑（历史风貌保护街区）和优秀石库门建筑的保护和利用，对溧阳路、山阴路、多伦路、原犹太难民居住区、提篮桥监狱、石库门风貌街区等历史文化建筑及周边地区，在有效保护的基础上加大多元功能开发力度。进一步优化土地利用结构和项目功能，推动有条件土地出让，合理安排出让开发节奏，确保土地利用内涵和城区功能品质的提升。2017年虹口区规划编制费内容涵盖虹口区全区单元规划、嘉兴社区、欧阳社区、曲阳街道社区、四川北路社区等重点功能区域局部地块控规调整、虹口足球场、提篮桥监狱等业态或功能置换研究、虹 口犹太小镇保护更新研究、虹口区扬子江码头历史建筑、胜利电影院改造等风貌保护研究等、四川北路南段城市设计研究，符合虹口区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要要求，项目主要成果文件具有很强的规划应用价值，根据评分标准，该指标评分15.0分（满分15.0分）。C2.2影响力规划可持续发展城市规划研究是对城市未来发展、城市合理布局和综合安排城市各项目工程建设的综合部署，是一定时期内城市发展的蓝图，是城市建设和管理的依据。城市规划的基本任务就是实现社会的可持续发 展，可持续发展是城市规划和发展的战略目标。城市的可持续发展是以城市的合理规划为基础的。通过本项目的实施，分析规划范围的功能定位、用地、公共空间、交通、产业等现状要素，能够确定后续地块开发或更新、整体环境提升、文化设施品质和服务水平提升等城市未来发展模式及路径，很好 上海大华工程造价咨询有限公司 32 地引导和控制城市建设，具有相应的前瞻性。虹口区规划编制费项目充分贯彻虹口区发展规划编制要求，加强推进重点功能区域品质提升、重点地段的城市更新以及重点街区风貌保护规划研究工作，通过本项目的实施能够利用已有资源并节约资源，并能实现城市的合理布局，方便群众且具有科学性和可操作性。本项目的实施能够预见并合理地确定虹口区规划范围的发展方向、规模和布局，正确处理全局和局部的关系、长远发展与近期建设的关系，并通过空间上的协调发展和发展的连续性为虹口区可持续发展提供坚实的保障。该指标评分5.0分（满分5分）。 2、绩效需进一步改进的指标A2项目目标A2.1绩效目标合理性项目单位填报相应的绩效目标申报表，绩效目标设置较为简单，绩效目标未能全面充分反映项目实施的正常业绩水平，该指标评分1.5分（满分2分）。A2.2绩效指标明确性项目单位填报相应的绩效目标申报表，绩效指标设置较为简单，如投入和管理目标仅设置“绩效目标的合理性、项目立项的规范性”等 绩效指标，未包含项目管理制度以及项目管理制度执行方面的绩效指标；产出目标设置“计划完成率、完成及时性”，未有“产出质量”方面的绩效指标等，该指标评分1.5分（满分2分）。B3项目实施B3.2采购管理 上海大华工程造价咨询有限公司 33 2017年虹口区规划编制费项目中的虹口区单元规划编制费等通过集中（分散）采购确定中标服务单位和金额，但是评价发现，虹口区规划编制费部分上级指令性规划与设计任务，因时间紧，直接委托设计研究机构，并采用谈判方式确定合同价格，项目采购管理工作有待进一步完善。该指标评分2.0分（满分5.0分）。B3.3项目管理制度执行的有效性合同管理评价发现，个别项目个别合同条款约定自合同签订之日起支付合同总金额的100%不够合理，资金付款进度超过实际工作进度，不符合行业惯例。如中国城市规划协会关于发布城市规划设计计费指导 意见的通知（2010中规协秘字第022号）要求：委托方应按进度分期支付城市规划设计费，在规划设计委托合同签定后支付规划设计