2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目绩效评价报告.docx

浦 东 新 区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目绩效评价报告评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司2018年6月30日浦东新区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目绩效评价报告项目实施单位（盖章）：上海市浦东新区泥城镇人民政府项目主管部门：上海市浦东新区泥城镇人民政府评价委托单位：上海市浦东新区泥城镇人民政府评价中介机构（盖章）：上海立丰税务师事务所有限公司机构负责人：谭志娟目 录报告摘要1一、项目基本概况1（一）项目立项背景和目的1（二）预算安排和实际支出、结转情况3（三）组织管理和实施情况4（四）绩效目标完成情况6二、评价工作实施情况7三、评价结论与指标分析9（一）评价结论9（二）指标分析10四、主要业绩和经验17五、存在的主要问题17六、相关建议和措施17七、报告附件18附件1、基础数据表18附件2、问卷调查汇总分析报告18附件3、访谈汇总分析报告21附件4：评价工作方案24附件5：其他相关附件65报告摘要为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，上海立丰税务师事务所有限公司受上海市浦东新区泥城镇人民政府委托，对浦东新区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目实施绩效评价。一、项目基本情况为贯彻落实中共上海市委、上海市人民政府关于贯彻的实施意见（沪委发201118号）精神，由浦东新区环境保护和市容卫生管理局编制浦东新区镇村级中小河道轮疏规划（20132020），建立健全中小河道轮疏机制，提高中小河道的蓄排水能力、增强水资源调控能力、改善中小河道水环境质量、服务现代农业发展，为改善农村人居环境提供基础保障。按照浦东新区镇村级中小河道轮疏规划（20132020）的要求，泥城镇人民政府设立了河道整治轮疏工程。浦东新区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目预算1390.89万元，主要用于泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程的工程支出。项目由泥城镇人民政府区域发展办公室负责具体实施，起止日期为2017年1月1日-12月31日，工程费用已使用完毕。二、预算收支情况项目总预算1390.89万元，资金全部来源于镇级财政预算。其中：泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程预算安排171.89万元；泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程预算安排568万元；泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程预算安排651万元。项目2017年度实际支出1390.89万元，预算执行率为100%。三、项目评价结论评价小组依据经项目单位论证通过的评价工作方案中确定的评价指标、评价标准和评价方法，结合项目的特性，经过数据采集、问卷调查、访谈，对项目进行了公正、客观地独立评价。项目综合得分为86.47分，绩效状况为“良”。其基本结论如下：项目目标完成情况总体良好，资金使用效果良好，基本实现预期目标，产出和效果较明显。总体组织规范，财务管理制度健全，项目产出按计划及时完成。同时，项目也存在着预算编制不够细化，绩效指标设置不够明确细化等问题。四、主要业绩与经验（一）项目组织机构健全，管理制度健全，有利保障项目顺利实施项目组织机构健全，由项目主管部门、咨询单位、施工单位和监理单位组成。其中，泥城镇区域发展办公室作为主管机构下属部门负责项目实施过程的总协调和总推进。其他各单位也职责明确，在区域办协调管理下相互配合，有序推进工作。同时，项目单位按照浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等制度规范项目工作，有效保障项目顺利实施。（二）各单位齐心协力，推进工程建设按时按质完成项目单位做好项目建设时间规划，紧扣目标，严格按照时间节点完成各阶段工作，各单位密切配合，形成合力，齐心协力推进工程项目建设，确保了工程建设按时按质圆满完成。五、存在的主要问题（一）部分合同条款未约定付款比例、方式，影响合同管理规范性项目前期工作开展过程中，对于合同的签订，部分合同未约定付款比例及方式，存在不规范的情况，如工程协议书约定了合同价款，但对合同价款的支付条件、支付比例、支付方式没有约定，不利于合同管理的规范化。（二）项目未建立后续跟踪管理机制，不利于项目成果的维护项目工程建设竣工后，项目单位未梳理全面系统的后续跟踪管理机制，不利于维护项目实施后中小河道的蓄排水能力、增强水资源调控能力、改善中小河道水环境质量，不利于河道整治轮疏工程成果的维护。六、相关建议和措施（一）明确合同签署内容，规范合同管理，规避风险建议在以后类似项目中，项目单位要加强对合同签订规范性管理。严格按照相关规定签署项目合同书，对于合同的付款条件、付款比例、付款方式等要明确完整，同时增加合同审核程序，有效规避风险，方便项目后期合同的管理。（二）梳理项目实施后续跟踪管理机制建议项目单位梳理项目实施后长效跟踪管理机制，从财力、人力上保障河道整治轮疏成果的维护，进一步提高防洪除涝能力、提高河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展。4浦东新区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目绩效评价报告随着上海市绩效评价工作的持续推进，为加强财政预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理配置公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济更好更快的发展，受上海市浦东新区泥城镇人民政府委托，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）、浦东新区预算绩效管理实施办法(浦府201548号)等规定，在2018年4月至6月期间上海立丰税务师事务所有限公司对浦东新区2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目，进行绩效评价。本着客观公正的原则，特出具此绩效评价报告。一、项目基本概况（一）项目立项背景和目的1.立项背景浦东新区泥城镇位于浦东新区东南部，东南与临港新城主城区和洋山保税港区（物流园区）接壤，西南毗邻临港重装备产业区。2002年7月，撤销泥城镇、彭镇建制，建立新的泥城镇。全镇区域面积61.5平方公里，其中：临港重装备产业区及物流园区27.5平方公里，临港主产业区约6平方公里，泥城社区8.3平方公里，包括都市型产业区1.66平方公里、文化传媒产业园0.5平方公里，基本农田约20平方公里。2012年，全镇辖有11个村、9个居委和1个社区服务中心，户籍人口5.8万人，外来人口1.4万人。镇域内沪芦高速(A2)公路、南芦公路、浦东铁路横贯而过，东距临港新城滴水湖10公里，北距浦东国际机场约30公里。随着临港产业区建设的不断加深，泥城镇也发生着天翻地覆的变化，大量的动拆迁及社区建设，大量外来人口不断涌入泥城镇。虽然经过几年来的建设，泥城社区已基本成形，安置了大量的动迁人口，泥城社区内市政路网建设已基本完善，但河道水网的建设基本没有开展，社区内河道规模偏小，未达到规划规模，无法满足当地防汛除涝的要求。同时，近年来随着泥城镇工业及城市化步伐的不断加快，导致原来城区周边农田逐步变为厂房或商品居住房屋，造成周边河道的污染和萎缩。为贯彻落实中共上海市委、上海市人民政府关于贯彻的实施意见（沪委发201118号）精神，以关于加强郊区镇村级中小河道轮疏工作的实施意见为指导，以区域水利（系）发展规划和浦东新区水利“十二五”规划为依据，重点调查了中小河道的淤积现状和疏浚周期，由浦东新区环境保护和市容卫生管理局编制浦东新区镇村级中小河道轮疏规划（20132020），建立健全中小河道轮疏机制，提高中小河道的蓄排水能力、增强水资源调控能力、改善中小河道水环境质量、服务现代农业发展，为改善农村人居环境提供基础保障。基于以上原因，浦东新区泥城镇人民政府决定对泥城镇周边的河道进行整治轮疏。先后申请设立了泥城镇2014年中小河道整治（轮疏），泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治（轮疏），泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治（轮疏）共三个河道整治轮疏项目。泥城镇区域发展办公室负责具体实施河道整治轮疏工程，主要针对泥城镇横港河、人民新建站引水河、彭一7组引水河、海关蒋港西段、海关万彭河、人民11组支河、中泐7-8组支河、公平盛家路港、8组桥支河、海关老黄沙港、彭庙学士2组支河、北泐站引水河等12条河道的整治（轮疏）；白龙港（镇界-老团芦港）、老团芦港（A30-芦潮港）、陈店中心河（万彭河-马万港）、老马泐港（老团芦港-万彭河）、泥彭河（泐马河-小泐港）、彭五河（小泐港-小横河）、高桥村河（南芦公路-泥彭河）、学士引水河（村宅河-泐马河）彭一2组支河（引水机口-彭一中心河）、十五组南引水河（引水机口-镇界）、彭六1组支河（泥城路-马泐港）、彭六2组支河（泥城路南侧-小泐港）、人民7组支河（机耕2号桥-人民7组东西河）、人民8-9组支河（村宅河-人民中心河）、马厂6组马泐西支河（村宅河-老马泐港）、奶牛场宅河等16条河道的整治（轮疏）；泥城镇泥彭河（小泐港-黄沙港）和小横河（小泐港-老团芦港）2条河道的整治轮疏。项目总投资批复9375.01万元，2017年镇级资金预算安排1390.89万元。2.立项目的通过河道整治轮疏工程的实施，提高防洪除涝能力，提高河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展；改善水环境，满足农业灌溉引水要求；创造一个“天更蓝、地更绿、水更清、居更佳”的生活环境，体现人与自然的和谐统一。（二）预算安排和实际支出、结转情况1.预算安排2017年泥城镇河道整治轮疏项目预算安排1390.89万元。其中：泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程预算安排171.89万元；泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程预算安排568万元；泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程预算安排651万元。2.资金来源预算资金来源于区财政补贴资金和镇政府自筹。土方单价补贴基价按照镇域内平衡计算，前期拆迁费用由镇政府自筹。根据浦东新区村庄改造差别扶持政策，区财政对泥城镇水利专项的补贴比例为82%，其余资金由泥城镇人民政府自筹。3.资金拨付泥城镇2017年度河道整治轮疏工程项目，由泥城镇财政所根据项目实施计划和实际进展，向区财政申请资金，区财政审核通过后拨付资金至财政所。由区域发展办公室根据工程实施进度及合同约定，将资金拨付申请提交至泥城镇财政所，泥城镇财政所审核通过后直接拨付至实施单位。资金拨付流程见下图图1.资金拨付流程图4.预算执行2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目镇级资金预算安排1390.89万元，实际支出1390.89万元。项目预算执行率为100%。2017年度浦东新区泥城镇河道整治轮疏工程项目预算安排与实际支出情况如下所示。单位:万元序号项目名称批复金额2017年度预算金额（镇级）实际支出金额（镇级）预算执行率1泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程964.9171.89171.89100%2泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程3882.18568568100%3泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程4527.84651651100%合计9374.921390.891390.89100%（三）组织管理和实施情况1.项目组织泥城镇财政所：主要负责对项目资金的统筹安排、审核、拨付以及对资金使用单位的监督管理等。泥城镇人民政府：作为项目的主管部门，全面负责项目的实施工作。具体工作由其下属部门区域发展办公室负责开展，包括项目计划的编制、申报；以公开招标方式选取项目的设计、监理、施工单位，并与中标单位签订合同等；开展工程质量监督、指导工作；参与项目验收等工作。施工单位：涉及上海浦东城市建设实业发展有限公司、上海河道建设有限公司等施工单位，主要负责相关工程的具体实施、竣工等工作，并在质量保修期内承担工程质量保修责任。其他单位：通过合同管理确定勘察、测量、设计、监理等单位的职责。各单位履行各自职能，负责具体工作的实施。2.项目管理财务管理制度：主要根据泥城镇人民政府财经内部控制制度、泥城镇关于加强财务管理制度的若干实施意见、关于进一步加强泥城镇财政支出执行管理的通知、泥城镇财政性资金使用审批流程等执行。项目管理制度：主要根据浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等执行。本项目管理流程如下图所示。图2项目管理流程图3.执行情况泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程建设内容全部完成，工程审价已结束，各子项目工程费用已按规定执行完毕，其中：区级配套资金除工程保证金外均已支付，镇级资金已支付完毕。（四）绩效目标完成情况1.项目总目标通过对河道整治轮疏，提高防洪除涝能力，提高河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展；改善水环境，满足农业灌溉引水要求；创造一个“天更蓝、地更绿、水更清、居更佳”的生活环境，体现人与自然的和谐统一。2.业绩目标完成情况（1）数量目标：泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程建设内容全部完成；（2）时效目标：泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程按照合同，在施工期限内全部完成； （3）质量目标：泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程全部按照施工合同，完成竣工验收且合格。3.效果目标（1）项目实施后，提高防洪除涝能力；（2）项目实施后，河道自净能力提高；（3）项目实施后，改善流域水生态环境；（4）项目实施后，美化生活环境；4.社会评价目标泥城镇河道整治轮疏处附近村民对中小河道整治工程满意度达81.59%。表2 绩效目标完成情况表序号绩效目标目标完成情况完成比率一业绩目标1完成泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程，泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程建设内容。全部完成100%2各子项工程按照计划及时完成。及时完成100%3各子项工程质量验收合格。合格100%二效果目标1项目实施后，提高防洪除涝能力；80.18%89.09%2项目实施后，河道自净能力提高；81%90.00%3项目实施后，改善流域水生态环境；80.11%89.01%4项目实施后，美好生活环境；83.96%93.29%5项目长效管理制度建设与执行情况良好。不够健全50%三社会评价目标1村民对项目的满意度达90%。81.59%90.66%二、评价工作实施情况（一）评价目的本次评价的目的是考查“浦东新区泥城镇2017年度河道整治轮疏工程”项目的投入、使用与管理是否必要，经费使用和管理的过程是否规范、经济、有效，是否实现了预期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为浦东新区泥城镇社区卫生服务中心经费的使用提供意见、建议和参考。（二）评价过程1.前期调研评价组从2018年4月初开始到6月中旬，在浦东新区泥城镇人民政府区域发展办公室的配合与协助下，收集项目相关背景资料、项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读。根据浦东新区泥城镇人民政府要求，结合项目特点和实地调研情况，形成项目评价总体思路。2.工作方案制订评价组根据浦东新区绩效评价中心绩效工作方案撰写要求，分析、梳理前期收集项目信息，理清各项目内容要素。并按照项目评价方案初稿的要求与项目评价总体思路，与项目单位，即浦东新区泥城镇人民政府区域发展办公室的相关领导进行沟通，了解项目的实施情况、资金管理情况等，且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。并形成了项目指标体系和方案的初稿。3.评价原则和方法本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法,采取数据对比与抽样调查相结合，同时辅以访谈、研讨等方法,对基础数据进行分析，建立模型，保证绩效评价范围全面，数据准确，程序规范。评分方式确定的一个重要原则是量化原则。为避免主观判断引起的失误，增加定性指标的准确性，尽量对定性指标进行分解，针对分解部分进行打分。4.数据信息采集对项目实施过程中的基础数据，我们采取设计基础数据表式由项目单位填写，并在核实的基础上作为项目评价定量指标的数据来源。数据复核中对单位实际填报与核查有差异的，需进一步深入调查，以体现评价的客观性和科学性。数据的收集由相关部门共同配合。对于定性指标，我们以相关政策文件、预算申请及批复、项目管理各个环节为切入点，采用调查问卷法及实地检查等方法,收集并检查项目实施过程中的档案资料，并以检查结果作为评价依据。为确保问卷调研的全面性和代表性，本次调研问卷调查采取分层随机抽样方式进行。通过访谈、社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的汇总、分析和统计。5.访谈及问卷调查2018年6月上旬至6月中旬，评价组采取抽样和重点选取的方式进行，对项目的受益群众展开了问卷调查。从项目涉及的28条段河道中，每条段随机抽取群众10人，每人发放问卷1份，共计280份。由项目单位和评价组工作人员共同完成问卷的发放与回收，实际回收280份，问卷回收率100%。6月14日，根据工作方案，评价组对泥城镇人民政府区域发展办公室的相关领导进行个别访谈，此次访谈主要对项目评价年度的开展、开展取得的成效与业绩、开展过程中遇见的瓶颈与困难、对后续保障可持续发展的意见与建议等情况进行了解。三、评价结论与指标分析（一）评价结论评价小组依据经项目单位论证通过的评价工作方案中确定的评价指标、评价标准和评价方法，结合项目的特性，经过数据采集、问卷调查、访谈，对项目进行了公正、客观地独立评价。项目综合得分为86.47分，绩效状况为“良”。其基本结论如下：项目目标完成情况总体良好，资金使用效果良好，基本实现预期目标，产出和效果较明显。总体组织规范，财务管理制度健全，项目产出按计划及时完成。同时，项目也存在着预算编制不够细化，绩效指标设置不够明确细化等问题。（二）指标分析1.指标评分表 表4 2017年度泥城镇河道整治轮疏工程项目指标评分表指标名称业绩值得分一级指标权重二级指标三级指标分值A项目决策10%A1项目立项 A11战略目标适应性2适应2A12立项依据充分性2充分2A13项目立项规范性2规范2A2项目目标A21绩效目标合理性2合理2A22绩效指标明确性2不明确0B项目管理23%B1投入管理B11预算合理性3不够合理1B12预算执行率3100.00%2B2财务管理B21财务管理制度健全性2健全2B22财务监控有效性2有效2B23资金使用合规性3合规3B24审价规范性1规范1B3项目实施B31项目管理制度的健全性2健全2B32项目管理制度执行的有效性3有效3B33项目招投标合规性2合规2B34合同管理的规范性2不够规范1.5B35档案资料管理有效性2有效2C项目绩效67%C1项目产出C11工程计划完成率8100.00%8C12工程完成及时情况8及时8C13工程验收质量达标情况8合格8C2项目效果C21河道防洪除涝能力提升情况780.18%5.63C22河道自净能力提高781%5.74C23水生态环境改善状况780.11%5.62C24生活环境改善情况783.96%6.16C25项目长效管理机制建设3不够健全1.5C3社会评价C31村民满意度1081.59%8.32合计10086.472.业绩好的指标项目决策类（1）A11战略目标适应性考察项目与区域发展目标、镇部门战略目标的适应性。根据中共上海市委、上海市人民政府关于贯彻的实施意见（沪委发201118号）、关于加强郊区镇村级中小河道轮疏工作的实施意见、浦东新区环境保护和市容卫生管理局编制的浦东新区镇村级中小河道轮疏规划（20132020）等文件精神，泥城镇对区域内的河道整治轮疏，编制相关预算，支持部门目标实现，符合政策发展重点。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（2）A12立项依据充分性考察用以反映项目立项是否有充分的依据，是否符合国家、市、区相关规定。项目立项依据浦东新区水利发展“十二五”规划浦府201263号、浦东新区水利规划（20122020）浦环保市容2014901号、浦东新区镇村级中小河道轮疏规划（20132020）等文件，通过河道整治轮疏工程的实施，提高泥城镇区域河道防洪除涝能力、河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展，立项依据充分。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（3）A13项目立项规范性考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。项目按照一上、一下，二上、二下的申请预算程序申请，并通过审批，所提交的文件、材料符合相关要求，程序规范。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（4）A21绩效目标合理性考察项目所设定的目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目目标与项目实施的相符情况。本项目目标是评价组依据政府规划与项目实际实施情况整理得出，项目预期提高防洪除涝能力，提高河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展；改善水环境，满足农业灌溉引水要求；创造一个“天更蓝、地更绿、水更清、居更佳”的生活环境，体现人与自然的和谐统一。项目产出与效果业绩按照项目实际情况设定，符合正常业绩水平，预算与目标具有关联性。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。项目管理类（1）B12预算执行率反映预算执行情况。2017年泥城镇河道整治轮疏工程项目预算安排1390.89万元，实际支出1390.89万元。项目预算执行率为100%。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（2）B21财务管理制度健全性考察项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核项目实施单位对资金规范、安全运行的保障情况。项目单位主要主要根据泥城镇人民政府财经内部控制制度、泥城镇关于加强财务管理制度的若干实施意见、关于进一步加强泥城镇财政支出执行管理的通知、泥城镇财政性资金使用审批流程等执行，财务管理制度健全。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（3）B22财务监控有效性考察项目是否为保障资金的安全、规范运行、控制成本等而采取了必要的监控、管理措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。项目单位根据财政专户资金支出审批联签制度等执行相应的财务检查和管理监控。项目具有必要的监控、管理措施。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（4）B23资金使用合规性考察项目资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性。泥城镇区域发展办公室经费的使用符合财务规定，符合项目规定用途，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。根据评分标准，该指标满分3分，得分为3分。（5）B24审价规范性考察项目竣工后，是否按照有关规定和计划进行审价。根据实地调研结果，项目完成后由上海协实建设工程顾问有限公司等第三方出具了审价报告。根据评分标准，该指标满分1分，得分为1分。（6）B31项目管理制度的健全性主要考察与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效。项目实施单位是否建立了保证项目顺利实施的相关制度和措施，用以反映和考核项目顺利实施的保障情况。项目单位主要根据浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等执行。项目管理制度健全。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（7）B32项目管理制度执行的有效性主要考察项目实施单位在项目开展过程中，项目单位是否针对项目开展质量实施风险控制措施，以及措施是否有效。项目实施按照浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等执行，同时由上海浦东新区建设监理有限公司等监理单位按合同约定对项目实施进行监督管理，定期出具监理报告。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（8）B33项目招投标合规性考察项目是否经过招投标程序,以及项目的招投标程序是否合规。项目单位主要根据中华人民共和国政府采购法、上海市政府采购管理办法等规定，实施项目招投标。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。（9）B35档案资料管理有效性考察项目实施过程中，项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档，档案资料管理的健全、到位情况。项目单位对项目合同书、项目可行性研究报告、审价报告、专项审计报告等资料及时归档，档案资料管理到位。根据评分标准，该指标满分2分，得分为2分。项目绩效类（1）C11工程计划完成率考察泥城镇河道整治轮疏工程项目的工程建设内容的实际完成情况，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。根据基础表数据、资料收集核对等，评价小组认为项目完成了泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程；泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程；泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程的建设内容。根据评分标准，该指标满分8分，得分为8分。（2）C12工程完成及时情况根据项目合同及具体实施情况，考察和评价项目工程进度的及时性和合理性。根据合同、审价报告等资料，泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程合同计划开工时间2015.10.18，计划竣工时间2016.4.14；实际开工时间2015.10.20，实际竣工实际2016.4.20。泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程项目计划开工时间2015.11.28，计划竣工时间2016.5.25；实际开工实际2015.8.28，实际竣工时间2016.2.23。开工时间、整体工期未超过计划工期30天。根据评分标准，该指标满分8分，得分为8分。（3）C13工程验收质量达标情况考察项目完成后是否及时组织竣工验收且工程质量、设施设备符合设计规范和要求并验收合格。经评价组调研发现，各期子项目工程质量验收合格。根据评分标准，该指标满分8分，得分为8分。3.业绩欠佳指标项目决策类（1）A22绩效指标明确性考察依据目标设定的指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目目标与项目实施的相符情况。项目在预算申请时，预算单位没有提交专项资金绩效目标申报表等其他申报材料，未提供清晰明确的绩效指标值。根据评分标准，该指标满分2分，得分为0分。项目管理类（1） B11预算合理性用以反映项目预算编制、安排合理情况。本项目预算包括3个子项目，各子项目有预算总价，但未细化到具体的项目、未有具体项目的数量单价。根据评分标准，该指标满分3分，得分为1分。（2）B34合同管理的规范性考察项目合同书订立、合同履行管理是否合法、合规。根据查阅项目单位签订的合同，合同条款包括了当事人的名称；标的；数量；质量；合同价款；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法，但合同条款未约定付款比例及付款方式。根据评分标准，该指标满分2分，得分为1.5分。项目绩效类（1）C21河道防洪除涝能力提升情况考察经整治轮疏后泥城镇防汛保安能力提高情况，为区域发展和人民生活创造安全可靠的环境，以及泥城镇整治轮疏区域村民对河道防洪除涝的满意度。根据问卷调查分析，项目实施后，河道防洪除涝满意度80.18%。根据评分标准，该指标满分7分，得分为5.63分。（2）C22河道自净能力提高考察经整治轮疏后泥城镇河道自净能力提高情况，以及泥城镇整治轮疏区域村民对河道自净能力的满意度。根据问卷调查分析，项目实施后，河道自净能力满意度81%。根据评分标准，该指标满分7分，得分为5.74分。（3）C23水生态环境改善状况项目实施后，水面清洁、水质改善，生态效益显著、治理范围内水生态环境改善，有效改善人居环境，实现规划目标。根据问卷调查分析，项目实施后，河道水质满意度80.11%。根据评分标准，该指标满分7分，得分为5.62分。（4）C24生活环境改善情况项目实施后，岸边无垃圾，岸坡整治长度的大部分为植物护坡，明显改善生活环境。根据问卷调查分析，项目实施后，生活环境改善满意度83.96%。根据评分标准，该指标满分7分，得分为6.16分。（5）C25项目长效管理制度建设考察长效管理机制的健全性及执行情况。根据访谈，项目单位对项目实施后形成的河道按浦东新区相关部门的要求开展日常养护工作，维护项目实施效果，但尚未建立长效管理制度。根据评分标准，该指标满分3分，得分为1.5分。（6）C31村民满意度考察泥城镇相关区域村民对河道整治轮疏工程的满意度。根据问卷调查分析，项目实施后，村民综合满意度81.59%。根据评分标准，该指标满分10分，得分为8.32分。四、主要业绩和经验（一）项目组织机构健全，管理制度健全，有利保障项目顺利实施项目组织机构健全，由项目主管部门、咨询单位、施工单位和监理单位组成。其中，泥城镇区域发展办公室作为主管机构下属部门负责项目实施过程的总协调和总推进。其他各单位也职责明确，在区域办协调管理下相互配合，有序推进工作。同时，项目单位按照浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等制度规范项目工作，有效保障项目顺利实施。（二）各单位齐心协力，推进工程建设按时按质完成项目单位做好项目建设时间规划，紧扣目标，严格按照时间节点完成各阶段工作，各单位密切配合，形成合力，齐心协力推进工程项目建设，确保了工程建设按时按质圆满完成。五、存在的主要问题（一）部分合同条款未约定付款比例、方式，影响合同管理规范性项目前期工作开展过程中，对于合同的签订，部分合同未约定付款比例及方式，存在不规范的情况，如工程协议书约定了合同价款，但对合同价款的支付条件、支付比例、支付方式没有约定，不利于合同管理的规范化。（二）项目未建立后续跟踪管理机制，不利于项目成果的维护项目工程建设竣工后，项目单位未梳理全面系统的后续跟踪管理机制，不利于维护项目实施后中小河道的蓄排水能力、增强水资源调控能力、改善中小河道水环境质量，不利于河道整治轮疏工程成果的维护。六、相关建议和措施（一）明确合同签署内容，规范合同管理，规避风险建议在以后类似项目中，项目单位要加强对合同签订规范性管理。严格按照相关规定签署项目合同书，对于合同的付款条件、付款比例、付款方式等要明确完整，同时增加合同审核程序，有效规避风险，方便项目后期合同的管理。（二）梳理项目实施后续跟踪管理机制建议项目单位梳理项目实施后长效跟踪管理机制，从财力、人力上保障河道整治轮疏成果的维护，进一步提高防洪除涝能力、提高河道自净能力，保障地区社会经济可持续发展。七、报告附件附件1、基础数据表 资金情况表（基表1）单位：万元序号项目名称批复金额2017年度预算金额（镇级）实际支出金额（镇级）预算执行率1泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程964.9171.89171.89100%2泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程3882.18568568100%3泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程4527.84651651100%合计9374.921390.891390.89100%项目计划完成情况表（基表2）序号项目计划内容实际完成情况备注1泥城镇2014年中小河道整治轮疏工程对泥城镇的12条河道长度5598m，疏浚土方65455立方米；新建插板桩护岸2295m,木桩护岸2129m;新建箱涵2座合计14m,直径1000管涵40m,新开河道83m，拆除土坝3座。完成2泥城镇白龙港、老团芦港等16条河道整治轮疏工程16条河道，河道长度22130m；实地开河27930立方米，疏浚土方374167立方米；新建浆砌块石结构2533m,仿木桩结构1334m,插板桩结构386m,木桩结构1005m,结构开挖土方30125立方米，结构回填土方24052立方米；新建直径1200管涵6座合计80m，箱涵2座，拆坝建桥3座；新建防汛道路6333立方米，堤顶绿化1250平方米，岸坡绿化9174平方米，水生植物2614平方米等。完成3泥城镇泥彭河、小横河等2条河道整治轮疏工程泥城镇泥彭河（小泐港-黄沙港）和小横河（小泐港-老团芦港）2条河道。河道长度4233m,工程主要内容：新建护岸结构57762m，疏浚土方95251立方米；疏拓土方356937立方米，结构开挖土方15677立方米，结构回填土方7935立方米；新建A型三维水土保护毯护坡2628m，B型浆砌块石挡墙护岸505m，C型仿木桩护岸1252m,新建桥梁2座，箱涵1座防汛道路13325立方米等。完成管理制度情况表（基表3）项 目行次相关制度执行情况备注财务管理制度1泥城镇人民政府财经内部控制制度、泥城镇关于加强财务管理制度的若干实施意见、关于进一步加强泥城镇财政支出执行管理的通知、泥城镇财政性资金使用审批流程有效执行项目管理制度2浦东新区水利专项工程建设与管理实施细则、浦东新区镇级水利专项工程操作指南（试行）等。有效执行项目管理及产出效果情况表（基表4）项目行次实际情况备注一、过程管理情况1预算合理性2不够合理预算执行率3100.00%财务管理制度健全性4健全财务监控有效性5有效资金使用合规性6合规审价规范性7规范项目管理制