2017 年度上海市公安局出入境管理局上缴公安部证件工本费绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称：2017年度上海市公安局出入境管理局上缴公安部证件工本费 项目单位：上海市公安局出入境管理局 主管部门：上海市公安局 委托单位：上海市公安局出入境管理局 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2018年6月 目 录 摘 要 . I 一、项目基本情况 . 1 （一）项目概况 . 1 （二）项目的绩效目标 . 7 二、绩效评价工作情况 . 7 （一）绩效评价目的 . 7 （二）绩效评价原则、评价依据 . 8 （三）评价组织实施过程 . 9 （四）绩效评价的局限性 . 10 三、评价结论和绩效分析. 10 （一）评分结论 . 10 （二）绩效分析 . 10 四、主要成绩和经验做法. 17 五、存在的问题和建议 . 17 （一）存在的主要问题 . 17 （二）建议和改进措施 . 18 附件1 工作底稿 . 19 附件2 社会调查满意度报告 . 30 附件3 基础表 . 37 I 摘 要 近年来，随着我国改革开放的不断加深，以及人民生活水平的提高，出入境 人员数呈现几何式增长，上海作为一个国际大都市，每年的出入境人口更是位于 全国前列，因此带动了出入境管理局出入境办证业务的迅速发展。 如何合理有效地使用上缴公安部证件工本费专项财政支出，完善出入境管理 局出入境证件办理业务，是出入境管理局相关部门面临的重要工作之一。现根据 财政部关于印发的通知（财预2011 285号）、关于印发的通知（沪财绩2014 22 号）、上海市公安局经费支出（项目）绩效评价管理暂行办法（试行） （沪公警保发201277号）等文件要求，对2017年度上缴公安部证件工本费 专项支出项目进行绩效评价，以进一步提高经费支出的科学性、效率性和效益性。 现将评价结果报告如下： （一）评价结论 2017 年度上缴公安部工本费预算为 2016 年度发行证件的实际支出，2017 年度上缴公安部证件工本费预算数为199,067,820元，实际上缴数为197,283,500 元，预算执行率为 99.10%。通过文献研究、项目单位基础数据填报、问卷调查 获取的数据，绩效评价组进行了独立客观的评价，项目绩效评价综合得分为90.88 分，评价等级为“优”，其中，项目决策得分为 13.2 分，得分率 88%，项目管 理得分25分，得分率100.00%，项目绩效得分52.68分，得分率87.80%。 总体来看，项目绩效较高，特别是费用上缴及时性、费用上缴数量达标率、 投诉处理完成情况、市民满意度等指标得分较高，反映了项目综合绩效状况。相 对而言，废证率指标及绩效指标合理性等还有待提高。 （二）主要成绩和经验做法 制度保障工作开展，市民满意度高。制定了全面的证件管理制度，涵盖证件 收货签发、启封清单、使用、调配、保管、交接及应急冲突处置等各环节，细化 工作措施，确保证件管理工作规范化开展，提高了证件管理的有效性。2017 年 度按照公安部要求及时足额上缴2016年度出入境证件工本费，对市民的投诉问 II 题处理及时，市民满意度达到96.25%。 （三）存在的主要问题 1.绩效指标设置科学合理性有待加强 从项目实施的角度设置了年度总体目标，通过项目实施即发行出入境证件达 到维护出入境管理工作的正常运行以及出入境证件在政府公共管理和服务领域 延伸应用的目的，目标设置明确合理，但部分指标值设置有合理性有待加强。如， 项目效果指标中关于工作人员满意度指标，与项目实施内容相关性不高；证件制 作废证率指标值设置为0%，指标值设置不够科学客观；产出目标多为证件制作 完成率及证件制作废证率等内容，未设置预计制作、签发证件数量目标等，指标 设置不全面。 2.部分类型的证件废证率有待降低 根据2016年度各类证件废证率梳理情况，年度废证率为0.115%，整体情况 较好，但部分种类的证件废证率存在未达到行业标准（0.5%）要求的情况，如普 通签证废证率为0.82%，电子台胞证废证率为0.74%，中国公民出入境通行证废 证率为0.66%，居留许可废证率为0.55%。造成废证的原因多为资料信息错误、 证件质量、操作失误等，其中设备故障导致的废证率为主要因素，因设备故障导 致的废证数量占总废证数量的68.83%。 （四）建议和改进措施 1.建议加强预算支出绩效意识，科学合理设置绩效目标 绩效指标设置应与项目实施内容及绩效目标相关，指标值设置应科学合理。 建议增设产出指标关于证件制作数量、证件发行数量等指标；废证率指标值可参 考行业平均值设置，但为了提高常规项目工作规范，调动工作积极性，指标值设 置应具备挑战性及前瞻性，可参考近几年废证率趋渐稳定的数值，将其作为目标 值。 2.建议加强证件制作过程管理，逐步降低证件废证率 通过对2016年度各类证件废证率的梳理，普通签证、电子台胞证、中国公 民出入境通行及居留许可证废证率超出行业标准值，主要原因为设备故障，建议 III 出入境管理局加强对设备使用的管理以及设备日常维护维修管理，降低设备故障 风险，避免因设备故障导致废证率的增长，提高证件发行工作效率。 1 前 言 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用效 率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变，提高资 源配置效率，推进政府管理科学化的重要抓手。本次绩效评价是根据 上海市财政局、上海市公安局的预算绩效管理要求，由上海闻政管理 咨询有限公司对 2017年度上缴公安部证件工本费财政支出的项目决 策、项目管理、项目绩效做出绩效综合评价。 通过绩效评价，有助于管理部门了解上海市出入境证件制作工作 的运行情况，明确绩效目标，总结现有的经验做法，并及时发现不足， 对以后年度的计划安排、资金下拨和工作开展，有着深远的指导意义。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景 护照是一个国家的公民在境外的唯一身份证明，是一个国家主权 的象征，也是一个国家形象的代表，因此其具有重要的使用功能和外 交象征意义，而作为护照等出入境证件签发的第一步，该类证件的制 作就显得尤为重要。中华人民共和国护照法规定各省市县的出入 境管理机构为我国普通护照的签发主体。 2012年5月15日起，全国统一受理、签发电子普通护照，原有 的97-2版护照作废，2015年9月21日启用2015版台湾居民来往大 陆通行证（电子台胞证），电子证件对于制作流程、制作设备和制作 人员的技术提出了更高的要求。针对这一问题，公安部连续下发了关 于做好启用电子护照筹备工作的通知（公境技20091423号文）、 关于组织实施电子护照签发关键设备采购工作的通知（公境技 20102764 号文）、电子普通护照制作质量检验规范（公境 技20111290号文）、关于全国统一启用电子普通护照的通知 （公境技2012484号文）等文件。上海市公安局出入境管理局根 2 据公安部相关文件要求积极部署相关工作，制订了上海市公安局出 入境管理局空白出入境证件保管工作规定及上海市公安局出入境 管理局证照处工作规范及操作流程等工作规定和规范。 近年来，随着我国改革开放的不断加深，以及人民生活水平的提 高，出入境人员数呈现几何式增长，由此带来了相关出入境业务数量 的猛增。上海作为一个国际大都市，每年的出入境人口更是位于全国 前列。因此，上海市公安局出入境管理局出入境办证业务发展迅速， 各类出入境证件制作量巨大，从而也带来了证件工本费经费的逐年增 长。通过对上缴公安部证件工本费支出项目进行绩效评价，了解项目 实施及经费使用情况，发现问题并给予建议，确保项目绩效目标的实 现。 2.项目实施情况 （1）项目内容和规模 此次绩效评价项目为 2017 年度出入境管理局上缴公安部证件工 本费，该项目为经常性经费。“上缴公安部证件工本费”为直接工本 费，是出入境管理局向公安部购买护照等各类出入境证件、签证和签 注贴纸所需上缴公安部的费用。2017 年度上缴公安部证件工本费列 入2017年度预算支出，2017年预算支付的证件工本费中证件实际是 在2016年使用。故报告中项目产出和项目效果数据以2016年度数据 为准。 （2）项目期限 上缴公安部证件工本费项目实施周期为2017年1月1日至2017 年12月31日。证件实际使用年度为2016年1月1日至2016年12 月31日。 3.资金来源和使用情况 （1）资金来源 3 2017 年度上缴公安部证件工本费项目预算资金来源于市级财政 资金， 根据二一七年财政支出预算通知书文件，2017 年度项 目预算为19,906.782万元。预算编制情况如表1-1所示。 （2）资金使用情况. 2017 年度出入境管理局上缴公安部证件工本费预算安排金额为 199,067,820元，推测签发数量为7302500证次。2017年3月根据公 安部关于上缴2016年度出入境证照工本费的通知（公境传2017 185号），2017年度需上缴公安部证件工本费为197,283,500元，证 件实际签发数量为5,399,676证次，预算执行率为99.10%。 4 表1-1 2016年度出入境证件工本费预算安排及使用情况表 序 号 证件名称 缴费 标准 2016年度证件工本费预算 2016年度证件工本费结算 2016年 计划量 2016年 审批量 2016年已 追加量 2016年推测 年签发量 收费金额（元） 发行数量 缴费金额（元） 1 电子普通护照 100 1280000 1280000 1280000 128,000,000 1280000 128,000,000 2 电子往来港澳通行证 50 800000 800000 750000 37,500,000 750000 37,500,000 3 前往港澳通行证 25 100 100 100 2,500 100 2,500 4 大陆居民往来台湾通行证 15 750000 750000 600000 9,000,000 524000 7,860,000 5 一次有效台胞证 25 12000 12000 12000 300,000 12000 300,000 6 出入境通行证（本式） 10 5000 5000 5000 50,000 5000 50,000 7 出入境通行证（单页） 10 300 300 300 3,000 300 3,000 8 外国人普通签证 20 25000 25000 25000 500,000 25000 500,000 9 外国人团体签证 100 5000 5000 16000 21000 2,100,000 21000 2,100,000 10 外国人出入境通行证 - 50 50 50 100 0 100 0 11 往来港澳签注 - 700000 700000 700000 0 330000 0 12 大陆居民前往台湾签注 - 800000 800000 800000 0 520000 0 13 五年有效台胞证 - 11000 11000 11000 0 0 0 14 外国人 居留许 可证 一年以内 80 220000 220000 220000 （190000预 估） 8,849,440 108256 8,660,480 一年（含）至三 年 160 12,454,880 69837 11,173,920 三年（含）以上 200 308,000 2830 566,000 15 外国人 永久居 申请费 600 0 627 376,200 证件费 300 0 614 184,200 5 序 号 证件名称 缴费 标准 2016年度证件工本费预算 2016年度证件工本费结算 2016年 计划量 2016年 审批量 2016年已 追加量 2016年推测 年签发量 收费金额（元） 发行数量 缴费金额（元） 留证 丢失、损坏补办 600 0 12 7,200 16 电子护照塑封膜 - 1280000 1250000 1250000 0 1250000 0 17 卡式证件防伪膜 - 811000 811000 811000 0 0 0 18 出入境证件转印膜 - 830000 830000 830000 0 500000 0 19 证件塑封膜 - 17000 17000 17000 0 0 0 合计 7,302,500 199,067.820.00 5,399,676 197,283,500.00 6 4.项目的组织与管理 （1）项目组织情况 公安部出入境管理局：接受空白证件的申请和发放以及证件工本 费的统计和收取。 上海市财政局：接受并审核项目预算申请，提出审核意见，对预 算资金进行安排、拨付、管理及监督。 上海市公安局：项目主管部门，负责对汇总的项目预算进行审核， 并向市财政局进行预算申报及项目实施过程的监管。 上海市公安局出入境管理局：作为项目预算单位，负责项目立项， 年度工本费预算编制，证件管理及追加申请，并在年度预算批复后， 根据公安部出入境管理局通知及时、足额上缴上一年度证件工本费。 本项目主要涉及科室有办公室和证照处，具体工作内容如下： 办公室主要负责出入境证件预算和采购管理工作，负责对仓库的 监管，根据统计数据，对废证进行核实、清点并统一销毁。 证照处负责制定全年各类出入境证件的需求计划量，对各类证件 进行质量检查，废证号码及时录入并定期汇总至办公室。 （2）项目管理情况 1）预算申请与批复 该项目的预算申报流程严格遵守市财政局下发的市级部门预算 编制指南中的“二上二下”原则，但由于单位性质特殊，流程中增 加了内部审核阶段，具体内容如下：“局内审核上报”时，出入境管 理局警务保障组制订下年度证件制作工本费项目预算后，将其汇总到 办公室，办公室将此预算纳入部门总预算后上报市公安局计财处；“ 局 内 审核下达”时，由市局警务保障部对此预算申请进行审批，初步确 定项目经费，然后下发给出入境管理局警务保障组；“一上一下”时， 警务保障组根据实际情况对预算进行调整，通过市公安局上报市财政 7 局，市财政局审批后，下达“预算控制数”；“二上二下”时，警务 保障组根据“预算控制数”，调整预算编制内容，形成正式的预算报 批财政，经过市人大批准后，市财政局向市公安局下达预算数，由市 公安局警务保障部通知出入境管理局。 2）资金使用过程 2017 年预算资金批复后，上海市公安局出入境管理局根据公安 部出入境管理局下发的关于上缴 2016年度出入境证照工本费的通 知，于规定时间内在相应财务管理系统上及时、足额上缴工本费。 （二）项目的绩效目标 1.总目标 支持本市出入境管理工作的正常运行、出入境秩序的正常维护， 以及出入境证件在政府公共管理和服务领域的延伸应用。 2.年度目标 （1）建立合理、明确的财务制度和项目实施管理体系，预算执 行率达100%; （2）出入境证件制作数量完成率达到100%，废证率控制在标准 范围内(0.5%），规范上缴数量达标、上交及时等； （3）提高办证申请人员的满意度，达到90%； （4）确保有一支可靠的、稳定的技术人员和管理人员队伍，并 建立健全相关长效管理制度。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价遵循财政部关于印发的通知（财预2011285号）、关于印发的通知（沪财绩201422号）、上海市公 安局经费支出（项目）绩效评价管理暂行办法（试行）（沪公警保 8 发201277 号）等文件精神，从财政支出专项资金的角度对项目 绩效进行综合评价，分析绩效目标达成度及由此展开的社会效益和经 济效益，在此基础上提出有针对性的建议，旨在增强上海市公安局出 入境管理局 2017年度上缴公安部证件工本费财政支出资金的有效利 用度，加强财政支出绩效评价工作管理，通过绩效评价，发现该项目 在资金使用及业务管理方面存在的问题，并提出相关改进意见及措 施，进一步保证上海市出入境管理工作的正常运行、出入境秩序的正 常维护。 （二）绩效评价原则、评价依据 财政支出绩效评价是提高公共服务质量、提升公共支出有效性的 手段，通过指标设计和量化分析检验公共支出的效果，从项目决策、 项目管理、项目绩效和影响力因素等方面，综合考察项目的完成情况、 取得的成绩及效益，分析政府管理过程中的问题及原因并针对性地提 出政策建议。 根据财政部关于印发的通知 （财预2011285 号）、关于印发的通知（沪财绩201422号）、上海市公安局经费支出（项 目）绩效评价管理暂行办法（试行）（沪公警保发201277号） 等文件全面推行以结果为导向的绩效预算管理的相关要求，本次绩效 评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等原则，按照从 投入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合上海市公安 局出入境管理局 2017 年度上缴公安部证件工本费项目实际开展情 况，运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实 施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精 细化水平。 本次绩效评价所依据的主要政府文件有： 1.中华人民共和国护照法（主席令第50号）； 9 2.电子普通护照制作质量检验规范（公境技20111290号）； 3.关于全国统一启用电子普通护照的通知（公境技2012484 号）； 4.财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）； 5.关于印发的通知（沪财绩 201422号）； 6.上海市公安局出入境管理局证照处工作规范及操作流程； 7.上海市公安局经费支出（项目）绩效评价管理暂行办法（试 行）的通知（沪公警保发201277号）； 8.上海市公安局经费支出（项目）绩效评价管理暂行办法（试 行）（沪公警保发201277号）。 9.关于下达2017年财政支出预算的通知； 10.关于印发的通知（公境证（2016）1346号）。 （三）评价组织实施过程 1.前期调研、方案形成 2018 年 5 月期间，评价组与项目各关联方进行访谈，收集项目 预算申请及批复资料、决算资料，了解项目成果情况等；之后根据了 解到的情况设计项目绩效评价指标体系和实地调研方案，并结合项目 单位意见修改。 2.调研时间 2018 年 6 月上旬，评价组开始进行社会调研，统计相关受益人 的满意度，进行市民满意度调查，调查共发放200份问卷，实际回收 200份有效问卷。 3.数据分析及撰写报告 2018 年 6 月中旬，评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集 10 的数据进行分析和评分，并提炼结论撰写报告。 （四）绩效评价的局限性 2017 年度上缴公安部证件工本费项目对于社会、经济发展的贡 献是多方面的，部分间接产生的效果无法准确量化或无法在短期内衡 量，因此，很难清晰反映全部2017年度上缴公安部证件工本费项目 的绩效。 三、评价结论和绩效分析 （一）评分结论 运用评价组研发的指标评价体系及评分标准，通过基础数据填 报、问卷调查和访谈获取的数据，评价组对上海市公安局出入境管理 局 2017年度上缴公安部证件工本费项目进行了独立客观的评价，最 终评分结果为90.88分，评价结论为“优”1，各部分权重和得分情况 见表3-1。各指标打分情况及依据见附件1工作底稿。 表3-1 项目整体绩效分值 指标 A.项目决策 B.项目管理 C.项目绩效 合计 权重 15 25 60 100 分值 13.2 25 52.68 90.88 得分率 88.00% 100.00% 87.80% 90.88% （二）绩效分析 1.项目决策 项目决策指标总分为 15分（见表3-2），得分为13.2 分，得分 率88%。满分指标为“战略目标适应性”“立项依据充分性”“项目 立项规范性”和“绩效目标合理性”。 表3-2 项目决策指标得分表 指标 权重（分） 目标值 业绩值 得分 得分率 A 项目决策 15 - - 13.2 88.00% 1绩效评价结果采用综合评分顶级的方法，总分值为100分，绩效评级分为优、良、合格、不合格。评价得 分高于90分（含90分）的，绩效评级为优；得分在75分（含75分）90分的，绩效评级为良；得分在 60（含60分）75分的，绩效评级为合格；得分在60分以下的，绩效评级为良； 11 指标 权重（分） 目标值 业绩值 得分 得分率 A1 项目立项 9 - - 9 100.00% A101 战略目标适应性 3 适应 适应性高 3 100.00% A102 立项依据充分性 3 充分 适应性高 3 100.00% A103 项目立项规范性 3 规范 规范 3 100.00% A2 绩效目标 6 - - 4.2 70.00% A201 绩效目标合理性 3 合理 不够科学合理 1.2 40.00% A202 绩效指标合理性 3 合理 合理 3 100.00% “A101 战略目标适应性”指标：本项目符合出入境管理局部门 战略目标及规划；该项目符合上海市“十三五”规划提高国际影响力 中“改善外籍人士就业、居留许可等行政事务服务水平，加强窗口单 位、公共场所的外语信息服务，提高便利化程度”的要求，提高市民 国际交流能力，符合上海市推进全球卓越城市建设的发展政策，该指 标得满分。 “A102立项依据充分性”指标：根据中华人民共和国护照法 （主席令第50号）、出入境管理法（主席令第57号）、关于 全国统一启用电子普通护照的通知（公境传2012484号）、上 海市公安局关于港澳居民特殊人才及家属申请来沪定居的受理审批 办法（沪公通字201538 号）、关于上海市公安局出入境管 理局2016 年的工作计划等政策文件要求，该项目立项目标是“支 持本市出入境管理工作的正常运行、出入境秩序的正常维护，以及出 入境证件在政府公共管理和服务领域的延伸应用”，立项依据充分， 与战略目标和单位基本职能和工作计划适应性高，故该指标得满分。 “A103 项目立项规范性”指标：该项目是经常性项目，项目单 位（上海市公安局出入境管理局）根据 2017 年度工作计划，向预算 主管单位（上海市公安局计财处）提交项目申请书，由预算主管单位 向上海市市级财政提交部门预算申请。项目申请书内容包括：项目的 立项依据、预算测算依据、公用经费和专项经费预算申报表等内容。 经评价组调研，该项目符合申报条件和流程，相关预算申报的文件资 料详细、真实。申报流程严格遵守相关预算申报流程，该项指标得满 12 分。 “A202绩效目标合理性”指标：项目总体目标设置较科学合理， 明确了项目是预计达到的效果，通过项目实施能够达到支持本市出入 境管理工作的正常运行、出入境秩序的正常维护，以及出入境证件在 政府公共管理和服务领域的延伸应用的目的，绩效目标设置与项目实 施内容和相应的预算关联性较强，该项指标得满分。 “A202 绩效指标合理性”指标：依据上海市人民政府办公厅转 发市财政局的上海市财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（沪 府办发20111号）、上海市公安局经纬保障部关于印发上海市 公安局绩效经费支出（项目）绩效评价管理暂行办法（试行）的通知 （沪公警保发201277 号）文件要求，项目单位在提交预算申请 时应同时提交本绩效目标，该项目启动了绩效目标跟踪，年初设立了 明确的绩效目标，并分解绩效指标。部分指标设置不够科学合理，与 项目实施内容相关性不高。如产出目标不全面，未明确预计制证量及 发放量，效果指标中工作人员满意度指标与项目实施内容相关度不 高。另外，部分指标值设置不够科学合理，如证件制作废证率指标值 设置为0%，指标值设置不够客观。酌情扣除60%的权重分，该指标 得分为1.2分。 2.项目管理 项目管理指标总分为25分（见表3-3），得分为25分，得分率 100.00%。其中，满分指标为“预算资金到位率”“预算执行率”“专 款专用率”“资金使用情况”“财务制度健全性”。 表3-3 项目管理指标得分表 指标 权重（分） 目标值 业绩值 得分 得分率 B 项目管理 25 - - 25 100.00% B1 资金投入管理 8 - - 8 100.00% B101 预算执行率 4 95% 99.10% 4 100.00% B102 专款专用率 4 100% 100% 4 100.00% B2 财务管理 7 - - 7 100.00% 13 指标 权重（分） 目标值 业绩值 得分 得分率 B201 资金使用情况 3 规范 规范 3 100.00% B202 财务制度健全性 4 健全 健全 4 100.00% B3 实施管理 10 - - 10 100.00% B301 证件管理制度健全及 执行情况 5 健全 健全 5 100.00% B302 制证管理制度健全及 执行情况 5 规范 规范 5 100.00% “B101 预算执行率”指标：根据预算批复资料和支出凭证，上 缴公安部证件费预算数为199,067,820元，实际支出数为197,283,500 元，上缴公安部工本费预算执行率为99.10%，该指标得满分。 “B102 专款专用率”指标：依据项目单位提供的明细账、原始 凭证、2017 年度上缴公安部证件工本费项目经费明细表等相关资料 进行核证，该项目资金支出符合申请内容，该项目专款专用率100%， 该项指标得满分。 “B201 资金使用情况”指标：根据项目单位提供的资金支出明 细，本项目资金支出均符合部门资金管理办法、预算批复和合同规定 用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准， 该项指标得满分。 “B202财务制度健全性”指标：项目单位的财务制度文件包括： 上海市公安局公安经费预算管理规定（试行）（沪公发2006 486号）、上海市公安局财务管理办法（试行）（沪公发2012 283号），文件中规定了预算、收入、支出、转账、财务监控等内容， 审计制度根据中华人民共和国审计法相关内容执行。该项目财务 管理制度健全，该项指标得满分。 “B301证件管理制度健全及执行情况”指标：公安部2016年发 布关于印发，对证件管理进行规范要求。出入境管理局制定了上海市 公安局出入境管理局空白出入境证件保管工作规定证照处证件定 点盘点制度本市区县公安出入境管理办公室空白签注管理使用工 14 作规范（试行）出入境证件双规管理制度证照处证件调配制 度证照处废证统一回收制度证照处证件收货签发制度证 照处证件保管制度证照处证件启封清单制度证照处证件使用 制度，建立了全面的证件管理制度，为证件的日常管理提供了依据， 在日常证件使用中按照制度规范操作，有明确的空白证件领用记录。 该指标得满分。 “B302 制证管理制度健全及执行情况”指标：制定了出入境 管理局证照处岗位规范电子护照制证岗（一体机）工作规范电 子护照制证、加注岗（分体机）工作规范电子护照制作间管理制 度规范证件制作行为，包括证件的使用规范、制证设备的维护工作。 日常按照制度执行有效。该指标得满分。 3.项目绩效 项目绩效指标总分为60分（详见表3-4），得52.68分，得分率 87.80%。其中，项目产出部分总分43分，得35.68分，得分率82.98%； 项目效果部分总分22分，得22分，得分率100.00%。 表3-4项目绩效指标得分表 指标 权重（分） 目标值 业绩值 得分 得分率 C 项目绩效 60 - - 52.68 87.80% C1 项目产出 43 - - 35.68 82.98% C101 出入境证件签发数量 完成率 6 100% 73.94% 2.88 48.00% C102 证件制作及时性 5 及时 部分及时 4.8 96.00% C103 证件制作废证率 10 0.5% 部分达标 6 60.00% C104 费用上缴及时性 10 及时 及时 10 100.00% C105 费用上缴数量达标率 8 100% 100% 8 100.00% C106 应办尽办率 4 100% 100% 4 100.00% C2 项目效果 22 - - 22 100.00% C201 投诉处理完成情况 4 妥善处理 妥善处理 4 100.00% C202市民满意度 6 95% 96.25% 6 100.00% C203组织机构健全性 3 健全 健全 3 100.00% C204工作人员配备合理性 4 合理 合理 4 100.00% 15 “C101 出入境证件签发数量完成率”指标：根据上海公安出 入境办证情况（证次）以及六处关于2016年度证件工本费预算 的情况说明，2016 年度计划签发数量为 7302500 证次，实际完成 5399676证次，出入境证件签发数量完成率为73.94%，酌情扣除52% 的权重分，该项指标得2.88分。 “C102 证件制作及时性”指标：根据社会调查问卷及时为在规 定时间内拿到证件，不及时分为三种原因：自身原因，出入境管理局 原因，第三方原因。在200份有效问卷中，4份选择不及时，其中2 份因自身原因导致的不及时，另外两份因出入境管理局原因导致的不 及时。出入境证件制作及时率为98.00%，依据评分标准，扣除4%的 权重分，该指标得分为4.8分。 “C103证件办理废证率”指标：根据出入境内部统计资料，2016 年度制证量为5,529,621证次，废证量为6,370证次，废证率为0.115%。 未超过行业标准值（0.5%），得 60%的权重分。但是各类证件中电 子台胞证（0.737%）、中国公民出入境通行证（0.664%）、居留许 可（0.553%）、普通签证（0.815%）均高于行业标准。依据评分标 准，扣除40%的权重分，该指标得6分。 “C104 费用上缴及时性”指标：公安部出入境管理局关于上 缴 2016 年度出入境证照工本费的通知（公境传2017185 号） 要求于2017年8月15日前及时上缴本项经费。上海市公安局出入境 管理局根据文件要求，分别于2017年3月22日、3月30日登录市 局财务网上核销管理系统及时上缴项目经费。依据评分标准，该指标 得满分。 “C105费用上缴数量达标率”指标：根据公安部出入境管理局 关于上缴2016年度出入境证照工本费的通知（公境传2017 185号），2016年度应上缴工本费197,283,500元，出入境管理局按 照通知要求实际上缴经费为197,283,500元，上缴经费足额达标，达 16 标率为100%。依据评分标准，该指标得满分。 “C106应办尽办率”指标：根据项目单位内部统计数据，符合 证件办理相关规定的办证申请均受理，2016年实际制证数量为 5529621证次，应办尽办率为100%，该项指标得满分。 “C201投诉处理完成情况”指标：2016年针对证件发放窗口及 证件问题的投诉共1起，通过12345热线工作交办单流转，已经答复 来电人并妥善处理。该指标得满分。 “C202 市民满意度”指标：根据社会调研结果，市民满意度为 96.25%，其中，市民对现场工作人员的专业程度满意度为 97.50%、 对现场工作人员办事效率满意度为 97.70%、对现场业务办理程序的 简捷、清晰程度的满意度为 96.20%、对业务申办的时间长度的满意 度为（如护照、港澳通行证等）满意度为 93.80%、对业务收费标准 （如签注、证件工本费、证件投递费用等）的满意度为 94.50%、对 证件质量的满意度为97.80%。依据评分标准，该指标得满分。 “C203 组织机构健全性”指标：根据中华人民共和国普通护 照受理、审批，签发工作规范文件上海市公安局出入境管理局普 通护照受理、审批、签发工作规范以及项目单位的调研、取数，了 解各相关部门分工。中国公民出国（境）证件管理处：负责护照、通 行证、大陆证的受理和审批；外国人证件管理处：负责外国人签证、 居留证的受理和审批；口岸签证处：负责口岸签证的受理、审批、签 发；证照处：负责口岸签证类所有证件、签证的制作和签发；办公室： 负责工本费等预算编制执行工作。其中，办公室和证照处负责组织管 理本项目。该项目组织机构健全，职能分工清晰，有利于项目工作的 顺利展开，该指标得满分。 “C204 工作人员配备结构合理性”指标：在项目跟踪过程中对 出入境管理局相关部门的人员配备情况进行基本了解，证照处共有 63人，其中管理人员13名，制证人员28人，其他22人。管理人员 17 配备合理，人员分工和权力责任分配详细、具体，充分保障了项目的 开展。该指标得满分。 四、主要成绩和经验做法 制度保障工作开展，市民满意度高。制定了全面的证件管理制度， 涵盖证件收货签发、启封清单、使用、调配、保管、交接及应急冲突 处置等各环节，细化工作措施，确保证件管理工作规范化开展，提高 了证件管理的有效性。2017 年度按照公安部要求及时足额上缴2016 年度出入境证件工本费，对市民的投诉问题处理及时，市民满意度达 到96.25%。 五、存在的问题和建议 （一）存在的主要问题 1.绩效指标设置科学合理性有待加强 从项目实施的角度设置了年度总体目标，通过项目实施即发行出 入境证件达到维护出入境管理工作的正常运行以及出入境证件在政 府公共管理和服务领域延伸应用的目的，目标设置明确合理，但部分 指标值设置有合理性有待加强。如，项目效果指标中关于工作人员满 意度指标，与项目实施内容相关性不高；证件制作废证率指标值设置 为 0%，指标值设置不够科学客观；产出目标多为证件制作完成率及 证件制作废证率等内容，未设置预计制作、签发证件数量目标等，指 标设置不全面。 2.部分类型的证件废证率有待降低 根据2016年度各类证件废证率梳理情况，年度 废 证率为0.115%， 整体情况较好，但部分种类的证件废证率存在未达到行业标准（0.5%） 要求的情况，如普通签证废证率为 0.82%，电子台胞证废证率为 0.74%，中国公民出入境通行证废证率为 0.66%，居留许可废证率为 0.55%。造成废证的原因多为资料信息错误、证件质量、操作失误等， 18 其中设备故障导致的废证率为主要因素，因设备故障导致的废证数量 占总废证数量的68.83%。 （二）建议和改进措施 1.建议加强预算支出绩效意识，科学合理设置绩效目标 绩效指标设置应与项目实施内容及绩效目标相关，指标值设置应 科学合理。建议增设产出指标关于证件制作数量、证件签行数量等指 标；废证率目标值可参考行业值设置，但为了提高常规项目工作规范， 调动工作积极性，指标值设置应具备挑战性及前瞻性，可参考近几年 废证率趋渐稳定的数值，将其作为目标值。 2.建议加强证件制作过程管理，逐步降低证件废证率 通过对 2016 年度各类证件废证率的梳理，普通签证、电子台胞 证、中国公民出入境通行及居留许可证废证率超出行业标准值，主要 原因为设备故障，建议出入境管理局加强对设备使用的管理以及设备 日常维护维修管理，降低设备故障风险，避免因设备故障导致废证率 的增长，提高证件发行工作效率。 19 附件1 工作底稿 一级指 标 二级指标 三级指标 权重 指标解释 目标值 评分 依据 评分标准 评分过程 得分 A 项目 决策 A1 项目立 项 A101 战略目标适 应性 3 考察项目是否符合出入境 管理局部门战略目标及规 划以及上海市发展政策，项 目战略目标适应性是否高 适应 通用 标准 考察项目是否符合 出入境管理局部门 战略目标及规划以 及上海市发展政 策，出现一处不符 合扣除100%权重 分。 本项目符合出入境管理局部门战略目标 及规划；该项目符合上海市“十三五”规 划提高国际影响力中“改善外籍人士就 业、居留许可等行政事务服务水平，加强 窗口单位、公共场所的外语信息服务，提 高便利化程度”的要求，提高市民国际交 流能力，符合上海市推进全球卓越城市建 设的发展政策，该指标得满分。 3 A102 立项依据充 分性 3 考察项目立项的依据文件 是否充分，是否与国家和地 区的战略目标、发展规划以 及部门的基本职能和工作 计划相适应 充分 通用标准 有国家、市区或 区级政策依据、部 门规划文件；符 合部门职能及工作 计划。以上两项内 容各占50%，符合 要求得权重分满 分；否则扣除相应 权重分 根据中华人民共和国护照法（主席令 第50号）、出入境管理法（主席令 第57号）、关于全国统一启用电子普 通护照的通知（公境传2012484号）、 上海市公安局关于港澳居民特殊人才 及家属申请来沪定居的受理审批办法 （沪公通字201538号）、关于上 海市