2017 年上海市监狱总医院医用单平板数字 X 线机绩效评价报告.pdf

财政 项目 支出绩效评价 报告 项目名称： 2017年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X线机 项目单位： 上海市监狱总医院 主管部门： 上海市监狱管理局 委托单位： 上海市监狱管理局 评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司 2018 年 6月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 3 （一）项目概况 . 3 （二）项目绩效目标 . 8 二、绩效评价工作情况 . 10 （一）绩效评价目的 . 10 （二）绩效评价原则、评价方法 . 10 （三）数据采集方法及过程 . 12 （四）绩效评价工作情况 . 12 三、评价结论和绩效分析 . 13 （一）评价结论 . 13 （二）具体绩效分析 . 16 四、主要经验及做法、存在问题和建议 . 26 （一）主要经验及做法 . 26 （二）存在的问题 . 27 （三）建议和改进措施 . 28 附件 1 绩效评价综合表 . 29 附件 2 满意度调查报告 . 35 附件 3 访谈报告 . 39 附件 4 工作底稿 . 41 1 摘要 一、概述 为提高上海市监狱总医院的医疗业务能力，保障医疗诊断的正确 性，缩短医疗诊断时间，避免 因 误诊、错诊延误患者病情，上海市监 狱总医院决定对 2007年购置的单平板数字 X线机进行设备更新采购， 并设立了 2017年上海市监狱总医院医用单平板数字 X线机项目。 本项目为一次性设备采购项目， 2017 年共安排预算 180 万元， 资金来源于市财政资金，用于购置一台医用单平板数字 X线机。 本项目 2017年实际支出 179万元 ，预算执行率为 99.44%。当年 共购置医用单平板数字 X 线机一台，并于 2017 年 10 月 31 日 进行了 验收，验收合格后投入正常使用 。 二、评价结论和绩效分析 通过评价， 2017年上海市监狱总医院单平板数字 X线机项目的绩 效得分为 92.3分， 评价等级 属于 “优 ”。 根据绩效分析，本项目立项 依据充分，符合上海市监狱总医院的 战略规划，项目设立与单位职责密不可分 ，预算编制合理，资金使用 合规，财务制度及设备管理制度健全且执行有效，政府采购流程合规， 按计划完成了设备采购并验收，且验收一次性通过，医务人员满意度 为 93.33%，管理人员满意度为 95%。但本项目 采购 合同条款中缺少了 违约条款 、 解决争议 及质保金金额 的方法， 未对设备供应商起到约束 作用，使得设备到货时间晚于合同约定时间 。 三、经验教训和建议 （一）主要经验及做法 设备管理制度健全，项目实施流程规范 2 上海市监狱总医院在上海市监狱局对固定资产相关制度的基础 上，又根据单位自身的特点，针对医用设备制定了设备科工作管理 制度及流程，对 医疗设备采购、大型设备采购、医用材料用品、仓 库管理、仪器设备安装、仪器设备调试、仪器设备验收、仪器设备使 用、设备档案管理、医疗设备维修、医疗设备清点、医疗设备更新、 医疗设备报废、医疗设备操作使用、医疗设备意外事件应急等 各环节 进行了详细的规定并绘制了流程图，使上海市监狱总医院在进行设备 采购时能够有据可循，确保了项目实施流程的规范性。 （二）存在的问题 1.合同内容有所缺失，缺少项目风险控制，导致设备未能及时到 货 在 2017 年上海市监狱总医院单平板数字 X 线机的设备供应合同 书中缺少了合同法中要求的违约条款及解决争议的方法，且对履 约保证金及质量保证金的约定金额均为 0元 ， 无法对设备供应商起到 约束作用，也导致本项目的设备在合同约定的 90天内未能完成供货， 设备到货不及时。 2.尚未开展设备报废流程，不利于固定资产管理 截至 此次评价结束之前 ， 2007 年购置的医用单平板数字 X 线机 虽然已停止使用，但仍然尚未开展设备报废流程，不符合固定资产管 理的相关要求，不利于进行固定资产管理。 （三）建议和改进措施 1.增加违约条款及质保金金额，加强项目实施风险控制 项目组建议项目单位在今后类似的设备采购项目中，可在与设备 供应商签订的合同中增加违约条款， 并增加质保金金额，起到 约束设 备供应商的服务质量以及服务效率，提高服务供应商的服务态度，并 3 加强项目实施过程中的风险控制，保障项目高效及时完成。 2.尽快开展 原 设备报废流程， 保障设备 管理制度 有效 执行 项目组建议项目单位尽快开展原设备报废流程，保障设备管理制 度的有效执行。 根据项目组访谈了解到，项目单位计划于 2018 年完成原设备的 报废 工作。 2017 年上海市监狱总医院医用单平板数字 X 线机项目 绩效评价报告 受 上海市监狱管理局 委托， 上海玄钥管理咨询有限公司根据上 海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【 2014】 22号） 和 上海市监狱 管理局 的要求 ， 对 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机 项目进行绩效评价。 项目组对本项目进行了取数、调研以及分析之后 ， 形成了本次 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机 项目 绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一） 项目 概况 1.立项背景及目的 （ 1） 项目 立项背景 上海市监狱总医院 位于浦东新区周浦镇繁荣路 478号，是全市唯 一一所对全市政法系统内罪犯、犯罪嫌疑人、劳改人员进行医疗卫生 防治病、预防保健、戒毒康复的 公立 二级乙等综合医院。 2007年， 上海市监狱总医院 购入了一台医用单平板数字 X线机， 直至 2017年已使用了近 10年， 已至上海市监狱总医院规定的 报废年限， 并 出现了 单次 服务 时间长，配件老化严重 ，易出现故障 等 情况，影响 4 到 了 上海市监狱总医院 的诊断效率 以及诊断的正确率 。 为 保障医疗诊断的正确性，缩短医疗诊断时间，避免误诊、错诊 导致延误患者病情， 提高 上海市监狱总医院 的 医疗业务能力， 上海市 监狱总医院 决定对 2007年购置的单平板数字 X线机进行 设备 更新 采购 ， 并设立了 2017年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X线机项目。 本次评价的项目为一次性设备采购类项目。 （ 2）项目目的 通过开展本项目，提高医院诊断效率及正确率，避免误诊、错诊 导致延误患者病情的情况，为全市政法系统罪犯及犯罪嫌疑人提供更 好的医疗临床诊断和治疗服务，提升 上海市监狱总医院 整体医疗水平。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算安排情况 上海市监狱总医院医用单平板数字 X 线机年初预算为 180 万元， 资金来源于市财政资金，列入上海市监狱总医院部门预算。具体预算 编制明细如表 1-1所示： 表 1-1 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机预算编制明细 单位：万元 设备名称 数量（套） 单价 单价来源 预算金额 医用单平板数字 X线机 1 180 市场询价 180 （ 2）资金使用情况 截至 2017 年 12 月 31 日，本项目共支出 179 万元，全部用于购 置医用单平板数字 X 线机，预算执行率为 99.44%，预算执行情况见 表 1-2： 表 1-2 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机预算执行情况 单位：万元 5 年初预算 实际支出 预算执行率 180 179 99.44% （ 3）资金拨付流程 本项目 资金拨付 按财政直接支付流程进行支付，由上海市监狱总 医院 相关科室将申报材料（合同、发票等）经由监狱总医院分管领导 和主管领导签字后，交由财务科审核 后 向市财政报送请款申请，市财 政审核通过后，由代理银行将资金直接支付至设备供应商，即上海溥 丰实业有限公司，具体资金拨付流程如图 1-1所示： 图 1-1 资金拨付流程 3.项目实施情况 2017 年 6 月 9 日， 上海市监狱总医院 委托上海市政府采购中心 对 单平板数字 X 线机进行公开招标，经过专家评审后，于 2017 年 7 月 17 日确定上海溥丰实业 有限公司 为单平板数字 X 线机的设备供应 商，并于 2017年 7月 21日签署了合同。 合同签订后， 上海溥丰实业有限公司 于 2017 年 10 月 20 日完成 了供货，并于 2017年 10月 23日通过了 上海市监狱总医院 的验收。 本项目具体实施情况如表 1-3所示： 6 表 1-3 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机具体实施情况 项目名 称 计划实施 内容 实际实施内容 2017年 上海市监 狱总医院 医用单平 板数字 X 线机 于年底前 通过政府 采购 购置 单平板数 字 X线机 一台 1.于 2017年 6月 9日委托上海市政府采购中心进行公开 招标，开始进行 集中 采购； 2.于 2017年 7月 17 日确定上海溥丰实业有限公司作为 单 平板数字 X线机供应商； 3.于 2017年 7月 21 日与上海溥丰实业有限公司签订合 同，要求 90天内交付设备； 4.于 2017年 10月 20日收到上海溥丰实业有限公司交付 的设备； 5.于 2017年 10月 23日完成验收； 6.于 2017年 10月 31日入库并开始使用。 4.组织及管理 （ 1） 项目组织情况 上海市监狱管理局为本项目的主管单位，负责对项目立项进行审 批。 上海市监狱总医院 为本项目的项目单位，负责确定本项目的预算 资金，制定项目的实施计划，监督项目的实施等工作。 上海市政府采购中心为本项目的招标代理机构，负责对医用单平 板数字 X线机进行公开招标。 上海溥丰实业有限公司为本项目的设备供应商，负责提供设备并 对设备进行安装。 （ 2） 项目组织管理流程 1）预算申请及批复 本项目由 上海市监狱总医院 根据 放射科 上报的设备需求，经党委 会同意后，编入当年 上海市监狱总医院 预算内并上报主管单位上海市 7 监狱管理局，由上海市财政局对本项目预算进行批复。 2） 政府采购 上海市监狱总医院 于 2017 年 6 月 9 日 委托上海市政府采购中心 进行公开招标，并 于 2017年 7月 17日 确定设备供应商 为上海溥丰实 业有限公司 。 3）签订合同 由 上海市监狱总医院 于 2017年 7月 21日 与上海溥丰实业有限公 司签订 设备购置 合同。 4）设备到货安装 上海溥丰实业有限公司 于 2017 年 10 月 20 日将单平板数字 X 线 机运输至上海市监狱总医院 并进行安装。 5）设备 验收 入库 由 上海市监狱总医院 于 2017 年 10 月 23 日根据货物的技术规格 要求和质量标准组织验收，于 2017 年 10 月 31 日登记入库并开始使 用。 项目管理流程详见下图 1-2： 8 图 1-2 管理流程 （二） 项目 绩效目标 1.总目标 9 通过项目的实施，为 上海市监狱总医院 已 到报废年限的设备进行 更换，保证设备的稳定运行，满足医院的业务要求，提升就诊环境、 条件和 医疗水平 ，提高诊断的准确性和服务质量。 2.年度绩效目标 设备采购及验收完成率 100%； 设备首次验收合格率 100%； 设备按合同约定时间及时交付； 设备在投入使用后，在质保期限内 因 质量问题引起的故障 数为 0； 购买的设备全部投入使用； 更新设备后，设备诊断准确率及设备诊断效率 较 2016 年提高 大于等于 0%； 为设备配备了有资质的专门操作人员； 建立了设备 维护、人员培训等长效管理制度； 医疗人员及管理人员满意度均高于 95%。 3.分解绩效目标 表 1-4 2017 年医用单平板数字 X 线机项目年度绩效目标分解表 目标 类型 绩效内容 目标名称 标杆值 标杆值来源 产出 目标 数量目标 设备采购完成率 100% 合同约定 设备验收完成率 100% 合同约定 质量目标 设备验收合格率 100% 计划标准 设备运行稳定性 未发生故 障 计划标准 时效目标 设备交付及时性 及时 计划标准 效果 目标 社会效益 设备投入使用率 100% 计划标准 设备诊断准确率 100% 计划标准 10 目标 类型 绩效内容 目标名称 标杆值 标杆值来源 设备诊断效率提高情况 提高 计划标准 工作需求符合情况 符合 计划标准 满意度目 标 医疗人员满意度 95% 计划标准 管理人员满意度 95% 计划标准 可持续目 标 操作人员到位情况 到位 计划标准 长效管理制度建设情况 健全 计划标准 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次评价从 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机项 目 产生的效果角度出发，力求从绩效的角度发现该项目中取得的成绩 和产生的问题，优化财政支出管理改革，为下一步实施绩效预算奠定 基础。具体目标如下： 1.通过评价，了解 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机项目 的基本情况，对项目背景和目的、项目内容和现状、项目预 算做深入调研和分析； 2.通过评价，了解 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机项目 的产出和效果情况，及整体绩效状况； 3.通过评价，发掘 2017 年 上海市监狱总医院 医用单平板数字 X 线机项目 所产生的实际价值； 4.通过评价，从绩效的角度发现该项目在 决策、实施和管理过程 中存在的问题，寻求解决方案，为进一步深化项目管理工作提供依据， 促进 上海市监狱总医院 管理优化，提升 上海市监狱总医院 的工作效率， 建立健全目标化管理制度，推进预算绩效管理。 （二）绩效评价原则、评价方法 11 1.评价原则 （ 1）科学规范原则 根据关于印发 的通知（沪财 绩 201422 号）中对绩效评价的相关要求，对数据进行收集整理， 并对其中的问题及时发现及时处理，保证报告的科学、规范。 （ 2）公开公正原则 从评价目标的设计、指针体系的研发及设计、数据填报、 符合 、 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 3）相关性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由 上海市监狱总医院 项目 负责人填报资料，项目组根据填报的资料，在进行汇总、分析、评价 的基础上，独立开展评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.评价指标体系 指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的 依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报。 3.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过研究、 解读 上海市监狱总医院 的相关政策文献，来获取项目 概况、绩效指针等有用信息。 （ 2）标杆法 对于项目实施情况，通过与最佳值进行对比，算出绩效值。 （ 3）社会调查法 主要包括问卷调查、访谈等，获得相关资料。 12 （ 4）数据采集法 通过现场合规性检查、项目资料查阅，提取项目相关资料。 （ 5）抽样 符合 法 对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 20% 的比例进行抽样 符合 。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过 实地考察、面对面访谈，问卷调研等社会调查的方式来采集。 定量数据的采集主要通过被评价单位填报数据和实地采集数据 相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠 性，此外， 项目组组 会对所有数据进行全面审核和 符合 ，并对重要数 据进行实地采集。 （四）绩效评价工作情况 2018 年 5 月，在接受上海 市监狱管理局 的委托之后，项目组与 上海市监狱总医院 的项目 负责人 、财务人员进行了多次沟通，并经过 了前期调研，在了解被评价项目基本情况之后，明确了绩效评价的指 标体系，经历了数据采集、社会调查、实地考察等环节，最终撰写完 成了本次绩效评价报告。 1.资料填报和采集 2018年 5月 7日 2018年 5月 15日，由 上海市监狱总医院 填 写基础表，并回馈相关数据。截止 5 月 15 日所有数据经核查后汇总 完成。 2.访谈 2018年 5月 15日 2018年 5月 20日，针对本项目开展情况、 管理措施和项目管理的经验、困难与建议等问题进行访问和了解，项 13 目组开展了访谈工作。访谈对象主要包括： 上海市监狱总医院 项目管 理人员及财务人员。访谈方式为上门访谈。最后项目组集中撰写了访 谈报告。（具体详见附件 3） 3.问卷调查 2018年 5月 20日 2018年 6月 4日，项目组对本项目涉及受 益群体（ 管理人员以及医务人员 ）进 行问卷调查。在通过问卷录入、 分析、整理后，形成社会调查满意度报告（具体详见附件 2）。 4.资料分析及撰写报告 2018年 6月 4日 2018年 6月 15日，项目组根据绩效评价的 原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写 报告，在规定时间内上报委托方 。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 本次评价 运用由 项目组组 制定的评价指标体系及评分标准，通过 数据采集、问卷调查及访谈，对 2017 年上海市监狱总医院医用单平 板数字 X线 项目绩效进行客观评价，最终评分结果：综合得分为 92.3 分， 评价等级为 “优 ”1。其中，项目决策类指标权重共 10分，得 8分， 得分率为 80%；项目管理类指标权重共 33 分，得 30.55 分，得分率 为 92.58%；项目绩效类指标权重共 57分，得 53.75分，得分率为 94.3%。 各 部分权重和绩效分值如下表 3-1所示 ： 表 3-1 项目绩效得分表 评价指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 10 8 1 1绩效得分 90 分以上为“优”， 75 分 -90 分为“良”， 60 分 -75 分为“合格”， 60 分以下为“不合格”。 14 评价指标 权重 业绩值 得分 A1 项目立项 6 6 A11战略目标适应性 2 适应 2 A12 立项依据充分性 2 充分 2 A13 项目立项规范性 2 规范 2 A2 项目目标 4 2 A21 绩效目标设置合理 性 2 已填报绩效目标申报表，但未设 置合理产出目标 1 A22 绩效指标明确性 2 细化为具体绩效指标，但不够清 晰可衡量 1 B 项目管理 33 30.95 B1 投入管理 5 4.95 B11 预算执行率 3 99.44% 2.95 B12 预算编制合理性 2 合理 2 B2 财务管理 7 7 B21 资金合规性 3 合规 3 B22 财务管理制度健全 性 2 健全 2 B23财务监控有效性 2 有效 2 B3 项目实施 21 19 B31 项目单位管理制度 健全性 5 健全 5 B32 项目管理执行有效 性 2 有效 1.4 B33采购流程合规性 8 合规 8 B34合同内容完整性 4 无违约责任 、 解决争议的方法 ， 质保金为 0 2 B35 合同执行有效性 2 执行有效 2 C 项目绩效 57 52.25 15 评价指标 权重 业绩值 得分 C1 项目产出 21 18 C11 设备采购完成率 5 100% 5 C12 设备验收完成率 5 100% 5 C13 设备 验收合格率 4 100% 4 C14 设备交付及时性 3 不 及时 0 C15 设备运行稳定性 4 未发生故障 4 C2 项目效益 36 35.75 C21 设备投入使用率 5 100% 5 C22 设备诊断准确率提 高情况 5 100% 5 C23 设备诊断效率提高 情况 5 提高 5 C24 工作需求符合情况 4 符合 4 C22 操作人员到位情况 4 到位 4 C23 长效管理制度建设 情况 3 健全 3 C24 医疗人员满意度 5 93.33% 4.75 C26 管理人员满意度 5 95% 5 总分 100 92.3 2.主要绩效 2017 年上海市监狱总医院医用单平板数字 X 线机 项目整体绩效 处于优秀 水平。具体来说： 从项目决策来看， 本项目立项十分必要， 立项依据充分，符合上海市监狱总医院的战略规划，项目设立 与 项目 职责 密不可分 ，项目目的明确，立项依据充分，过程规范，但绩效指 标及目标 设置 较为不合理、不清晰 。 在项目管理方面，本 项目预算编制依据 合理 ，预算执行率 99.44%； 项目资金 使用合规，财务管理制度健全，设备管理制度健全且执行有 16 效，政府采购流程合规，服务合同执行有效，项目档案管理完整，但 在服务合同中缺少违约责任以及解决争议的方法 ，且项目单位尚 未开 展原设备报废流程 。 在项目绩效方面，从项目产出来看， 本项目设备采购及验收按计 划完成，且一次性验收通过，投入使用后在保修期内未发生故障，但 设备到货时间超过合同约定时间。从项目效果来看，本项目采购的医 用单平板数字 X线机已全部投入使用，更新后设备诊断准确率、诊断 速度均有所提高，设备 完全符合上海市监狱总医院的工作需求。从长 效管理来看，上海市监狱总医院已配备 2名专门设备使用人员，并制 定了健全的设备维护管理制度。从满意度上来看，医务人员满意度为 93.33%，管理人员满意度为 95%。 （二）具体绩效分析 1.项目决策 （ 1） A11 战略目标适应性 权重 2分，得 2分 项目组根据本项目的实施内容以及相关背景材料，梳理了本项目 的实施目的。 本项目实施的主要目的是 提高医院诊断效率及正确率避 免误诊、错诊导致延误患者病情的情况，更好地为全市政法系统罪犯 及犯罪嫌疑人提供医疗临床诊断和治疗服务，提升医疗水平 。 而上海市监狱总医院是 一家对全市政法系统内罪犯、犯罪嫌疑人、 劳改人员进行医疗卫生防治病、预防保健、戒毒康复的二级乙等综合 医院。 因此本项目能够支持上海市监狱总医院目标的实现，与上海市 监狱总医院部门职能相适应，购买需求必须 、合理且清晰 。因此该指 标得满分。 （ 2） A12 立项依据充分性 权重 2分，得 2分 项目组核对了项目单位提供的立项依据文件，认为 本项目立项符 17 合中共上海市委、上海市人民政府贯彻“中共中央、国务院关于深 化医药卫生体制改革的意见”的实施意见（沪委发 201110号）： “对符合区域卫生规划的公立医院基本建设、大型设备购置、重点学 科建设等发展建设支出，经专家论证和有关部门批准后，纳入政府专 项补助项目库，由政府根据项目轻重缓急和承受能力逐年统筹安排 。” 的相关精神，立项依据充分且合理。故该指标得满分。 （ 3） A13 项目立项规范性 权重 2分，得 2分 项目组核对了本项目立项的相关材料并经过与项目单位访谈后得 知，本项目由上海市监狱总医院在通过了党委会同意后向上海市监狱 管理局申请项目立项，并提交 2017 年设备购置经费绩效管理申报 报告等相关立项申报文件，在文件中明确项目立项依据、立项必要 性、立项可行性等内容。 因此本项目按规定程序申请设立，且提交的 文件、材料符合相关要求，故该指标得满分。 （ 4） A21 绩效目标设置合理性 权重 2 分，得 1分 本项目在预算申报时已填报了上海市监狱总医院财政支出项目 绩效目标申报表 ，表中项目单位填报的“绩效总目标”及“年度绩 效目标”如下： 绩效总目标：检查的准确率和满意率提高。 年度绩效目标：检查的准确率和满意率提高。 由于该绩效目标未能体现其产出和效果，因此本项目绩效目标设 置较为不合理，该指标得 1分。 （ 5） A22 绩效指标明确性 权重 2分，得 1分 根据项目组获取的上海市监狱总医院财政支出项目绩效目标申 报表，项目单位在该表中对绩效指标的设置如表 3-1所示： 表 3-1 项目单位绩效指标设置情况 18 分解目标 原单位申报 指标内容 指标目标值 投入和管理目标 资产产权明确性 资产明确 设备完好率 100% 监理规范性 规范 产出目标 财政投入乘数 =2 效果目标 完成率 100% 影响力目标 满意度 95% 由此可知，项目单位在编制预算时虽然将绩效目标细化成了绩效 指标，但绩效指标不够清晰、可衡量，未与年度计划相对应，未体现 正常的业绩水平，因此该项目绩效指标较不明确，该指标得 1分。 2.项目管理 （ 1） B11 预算执行率 权重 3 分，得 2.95分 根据项目组从项目单位财务系统中导出的项目预算编制以及预算 执行情况，本项目年初预算金额为 180万元，实际支出 179万元，预 算执行率为 99.44%，因此，该指标得 2.95分。 （ 2） B12 预算编制合理性 权重 2分，得 2分 根据项目组从项目单位财务系统中导出的年初预算编制明细以及 项目组对项目单位的访谈情况，项目单位在年初预算编制时对该型号 的医用单平板数字 X线机进行了市场询价，在了解到市场价格后确定 了本项目编制明细中的设备单价为 180 万元。另根据项目单位需求， 2017 年将要报废的医用单平板数字 X 线机共 1 台，因此确定了预算 编制明细中的设备数量为 1 台。由此得出 2017 年上海市监狱中医院 医用单平板数字 X线机年初预算。 因此， 项目组认为本项目预算编制依据充分，且符合该设备的行 业标准，故本 项目预算编制合理，该指标得满分。 19 （ 3） B21 资 金使用合规性 权重 3分，得 3分 项目组核对了本项目明细账以及相关会计凭证， 本项目资金使用 符合国家法规以及财务管理制度， 设备科将本项目相关的中标通知书、 项目合同、发票等资料提交财务部门，财务部门 符合 项目执行部门提 供的项目材料后，报上海市监狱管理局审核，并向市财政申请支付。 根据项目组合规性检查的情况，本 项目资金拨付有完整的审批流 程及手续，项目资金不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，故 本项目资金使用合规，该指标得满分。 （ 4） B22 财务管理制度健全性 权重 2 分，得 2分 根据项目单位提供的材料，上海市监狱管理局于 2015 年 5 月 11 日制定了各监狱行政事业单位统一使用的上海市监狱管理局行政事 业单位内部财务控制制度，在该制度中，包括了预算业务的控制、 收入及结余内部控制以及支出业务的内部控制等，其内部控制制度完 整、科学、合理，符合财务会计制度的规定，因此项目组认为上海市 监狱总医院 财务管理制度健全，该指标得满分。 （ 5） B23 财务 监控 有效性 权重 2分，得 2分 项目组查阅了项目单位提供的会计凭证 及相关绩效跟踪报告，认 为本项目根据合同约定确定了资金使用计划，在资金使用的过程中按 上海市监狱管理局行政事业单位内部财务控制制度中对财务支出 的要求采取了相应的审批流程，并且在项目实施的过程中进行了绩效 跟踪评价，因此本项目财务管理制度执行有效，该指标得满分。 （ 6） B31 项目管理制度健全性 权重 5 分，得 5分 根据项目单位提供的资料 ， 在 上海市监狱管理局行政事业单位 内部财务控制制度中提出了固定资产业务流程的相关规定，包括申 请购置、政府采购、组织验收等等，在上海市监狱总医院总务科于 20 2011 年制定的 设备 科工作管理制度及流程中也对医疗设备的采 购、仓库管理、 验收、 报废、 档案管理等等进行了规定， 具体管理制 度涉及内容如下： 设备采购 包括医疗设备采购制度以及大型设备采购制度，针对一般医疗设 备采购，规定项目单位在购置设备之前，需做好前期论证工作；需查 验供应商提供的医疗器械注册证、医疗器械经营企业许可证、 医疗器械生产企业许可证等证件；购置医疗设备需由使用科室提 出申请，填写论证，报医务科、总务科，经医院医疗设备管理委员会 讨论后批准采购；医疗设备需以政府采购办批准方式进行采购 ；合同 或协议书需由医院领导或经办人交院长审核后 正式签订。 仓库管理 项目单位在仓库管理制度中对入库和领用均进行了规定，入 库时需在核对名称、规格、型号、产地厂牌、包装、数量、外观质量、 有效期无误后方可入库；领用时需由领物部门主任或护士长填写申请 单，由仓库保管员根据申请单审核配货，设备科长审批通过后由 领物 部门主任或护士长 核对、收货并签字确认。 设备验收 在仪器与器械安装、调试、验收及使用管理制度中，项目单 位对设备验收进行了相关规定，对于万元以上的设备，需由总务科、 使用部门、供应商三方当场当面验收，确 认设备外包装无破损后开箱 清点配件数与装箱单，验收通过后由供货方工程技术人员进行安装、 调试，设备正常运行后由总务科、使用部门、供应商填写仪器设备 安装验收报告。 设备报废 21 根据医疗设备更新、报废制度，年份大于 10年以上或属淘汰 产品已不适应临床的仪器设备，在经过核实和鉴定后，由总务科提出 报废、更新报告，报院部研究决定后一次性处理。 档案管理 在医疗设备档案资料管理制度中，项目单位规定凡是作为固 定资产的各种国产和国外引进的医疗器械设备均应按项目建立档案， 档案包括技术文件、购置申请、论证报告、请示和批 复、报价订货单、 合同单、发票复印件、运输、开箱、安装调试、验收单、索赔等管理 过程中形成的各种文件资料，且对设备档案要求统一保管、编目。 因此本项目管理制度健全，该指标得满分。 （ 7） B32 项目管理执行有效性 权重 2 分，得 1.6分 项目组组核对了项目单位提供的相关资料以及各管理制度，项目 单位已按上海市监狱管理局行政事业单位内部财务控制制度以及 设备科工作管理制度及流程中的相关制度 进行了医用设备采购申 请，委托上海市政府采购中心进行了公开招标，确定了设备 供应商， 并组织对设备进行了验收，对医疗设备的相关档案进行了整理 。 但在设备报废方面，由于原设备为 2007年购置，已满管理制度中 规定的 10 年报废时间，根据项目组调查访谈，截至目前原设备虽已 停止使用，但项目单位尚未开展报废流程，预计原设备将于 2018 年 完成报废程序。 故本项目报废流程暂未执行，该指标得 1.6分。 （ 8） B33 采购管理合规性 权重 8分，得 8分 项目组核对了项目单位提供的相关材料。项目单位 在采购医用单 平板数字 X线机时，委托了上海市政府采购中心进行了公开招标，在 确定了中标供应商后签订了合同， 项目组核对了项目单位的招标文件、 22 中标文件以及合同，确认本项目中中标文件内容与招标需求书相吸引， 合同中的内容与招标需求书中的内容相对应，且合同 约定的交货期 90 天 符合正常的工期及可操作性，因此本项目选择了合适的政府采 购方式，并按规定进行了采购，采购流程合理且合规，故该指标得满 分。 （ 9） B34 签约合同内容规范性 权重 4 分，得 2分 根据 合同法的相关规定，合同中必须包括的内容有：“ 当事 人的名称或者姓名和住所；标的；数量；质量 ；价款或者报酬；履行 期限及地点和方式；违约责任；解决争议的方法。” 在项目单位提供的合同中， 规定了当事人的名称、标的、数量、 质量、价款、履行期限及地点，但没有针对违约责任以及解决争议的 方法， 且在合同内容中，履约保证金及质量保证金的金额均为 0，缺 少了对项目实施过程中的风险控制， 因此该指标得 2分。 （ 10） B35 合同执行有效性 权重 2分，得 2分 项目单位于 10 月 23 日对到货的 医用单平板数字 X 线机 进行了验 收，验收通过后于 11 月 27 日支付了该设备全款 17.9 万元，符合合 同条款中“验收合格后一次性付款”的付款方式，因此上海市监狱总 医院按合同约定履行了职责，合同执行有效，该指标得 满分。 3.项目绩效 （ 1） C11 设备采购完成率 权重 5分，得 5分 上海市监狱总医院因 2007年购置的医用单平板数字 X线机于 2017 年已到报废年限，故计划采购一台医用单平板数字 X线机对原机器进 行更新，实际采购 X 线机一台，设备采购完成率 100%，故该指标得 满分。 （ 2） C12 设备验收完成率 权重 5分，得 5分 23 本项目共购置医用单平板数字 X 线机一台，项目组核对了本项目 的设备验收单，共有一台设备完成了验收，故本项目设备验收完成率 为 100%，该指标得满分。 （ 3） C13 设备 验收合格率 权重 4分，得 4分 本项目共验收设备一台， 验收合格设备共 一 台，故本项目设备首 次验收合格率为 100%，该指标得满分。 （ 4） C14 设备交付及时性 权重 3分，得 0分 项目组根据项目单位提供的设备 采购合同书，该项目合同签订时 间为 2017年 7月 21日，约定的交付时间为合同签订生效后 90天内， 因此在 10月 19日之前交货则设备交付及时，而本项目实际交货日期 为 10月 20日，晚于合同约定交货时间，因此该项目设备交付不及时， 该指标不得分。 （ 5） C15 设备运行稳定性 权重 4分，得 4分 根据项目单位反馈的基础数据采集表及问卷调查，本项目中购置 的医用单平板数字 X线机在质保期内尚未发生故障，故该指标得满分。 （ 6） C21 设备投入使用率 权重 5分，得 5分 根据项目单位提供的入库单、领用单以及项目组实地考察，本项 目共购置 医用单平板数字 X线机 1台，投入使用的医用单平板 X线共 1台，设备投入使用率为 100%，故该指标得满分。 （ 7） C22 设备诊断准确率 权重 5分，得 5分 根据项目单位反馈的基础材料清单，本项目购置的医用单平板数 字 X线机截至目前共使用 500人次，其中尚未发生误诊的情况，因此 设备诊断准确率为 100%，该指标得满分 。 （ 8） C23 设备诊断效率提高情况 权重 5 分，得 5分 根据 项目单位访谈及满意度调查，原设备单次使用时长约为 1 分 24 钟，更新设备后单次使用时长约为 30 秒，但根据 设备使用人员即医 务人员的满意度调查反馈， 医务人员对设备诊断效率的满意度为 80%， 因此项目组 认为在更换了 该 医用设备之后，设备诊断效率有了较大提 高，故该指标得 5分。 （ 9） C24 工作需求符合情况 权重 4分，得 4分 项目组根据对项目单位的访谈得知，该设备主要用于进行体检， 预计每年体检扫描人次可达 6000人次 /年，另根据 设备使用人员即医 务人员的满意度调查反馈， 医务人员对设备的工作需求符合情况满意 度为 100%， 故项目组 认为购置该设备完全符合工作的需要，因此该 指标得满分。 （ 10） C25 操作人员到位情况 权重 4 分，得 4分 根据项目组对项目单位的访谈及实地调研，上海市监狱总医院共 配备了 2名 有资质的 专门人员操作单平板数字 X线机，操作人员到位， 故该指标得满分。 （ 11） C26 长效管理制度建设情况 权重 3分，得 3 分 在上海市监狱总医院制定的设备科工作管理制度及流程中， 对医疗设备维修保养 、医疗器械临床安全控制与风险控制、医疗设备 安全管理及检查制度等 相关长效管理制度， 具体管理制度内容如下： 设备维修保养制度 在医疗设备维修保养制度中，项目单位规定每周一由设备维 修人员下科室巡回维修保养，发现问题后就地解决，及时处理，并做 好相关维修保养记录。 医疗器械临床安全控制与风险控制 在医疗器械临床安全控制与风险管理制度和安全检测报告制度 中，项目单位规定由医院管理人员、医护人员、医学工程人员组成医 25 院医疗器械风险管理体系，对医疗器械进行安全风险分析、评估、控 制，定期监测和建档，以保证医疗设备应用的安全、有效。 医疗设备安全管理及检查制度 在医疗设备安全管理及检查制度中，项目单位对直接接触人 体的诊断检查和医疗仪器设备，要求每半年做一次绝缘电阻及漏电检 查，对 X光放射仪器必须严格遵守使用及维修操作规程，维修带高压 电的一起、设备时需由两人以上进行，且在有关水源、气源、电源处 挂上：“无关人员不得启动”等标签。 因此本项目长效管理制度健全，该指标得满分。 （ 12） C27 医疗人员满意度 权重 5分，得 4.75分 医疗人员整体满意度为 93.33%，其中对医用设备性能的满意度为 100%，对医用设备诊断准确率的满意度为 100%，对医用设备诊断速 度的满意度为 80%，对工作效率提高情况的满意度为 80%，对培训效 果的满意度为 100%，对工作需求符合性的满意度为 100%，具体如图 3-2所示： 图 3-2 医务人员满意度 （ 13） C28 管理人员满意度 权重 5分，得 5分 100% 100% 80% 8