2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目绩效评价报告.pdf

上海市徐汇区财政 项目 支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年 徐汇区 八公园创建全国文明城区项目 项目单位： 上海市 徐汇区公园管理所 项目主管部门：上海市 徐汇区 绿化和市容管理局 委托单位：上海市徐汇区财政局 评价机构：上海 众华资产评估有限公司 2018 年 07 月 10 日 撰稿人：孙玉婷、张知敏 复审人：赵培武 终审人：王云飞 目录 摘要 . 1 一、项目概况 . 5 （一）项目立项的背景和目的 . 5 （二）项目情况说明 . 7 （三）项目绩效目标 . 7 （四）项目预算执行情况 . 8 （五）项目完成情况 . 9 （六）项目的相关方及其关联 . 11 （七）项目的组织及管理 . 11 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）评价目的 . 15 （二）评价依据 . 15 （三）评价方案制定过程 . 16 （四）绩效评价体系 . 16 （五）绩效评价实施情况 . 18 三、绩效结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 （二）绩效分析 . 20 四、评价意见 . 26 五、其他需说明的情况 . 26 附件一：绩效评价指标体系 . 28 附件二：评价指标评分底稿 . 35 附件三 访谈情况汇总分析报告 . 55 附件四 调查问卷样张及调查 结果汇总分析报告 . 58 附件五：上海市园林绿化项目中标（交易成交）通知书 . 63 五、附件 . 错误！未定义书签。 （一）附件一：绩效评价指标体系 . 错误！未定义书签。 （二）附件二：评价指标评分底稿 . 错误！未定义书签。 （三）附件三 访谈情况汇总分析报告 . 61 （三）附件四：上海市园林绿化项目中标（交易成交）通知书 . 69 1 摘要 一、项目概况 为了积极响应中央文明办组织开展的 第五届全国文明城市（区） 的评选工作和区创建全国文明城区动员大会上提出的要求，顺利通过 第五届全国文明城市（区）评选，徐汇区精神文明办公室（以下简称 “区文明办”）列徐汇区区属八家公园（襄阳公园、衡山公园、徐家汇 公园、光启公园、东安公园、漕溪公园、桂林公园和康健园）为“创 全”迎检的重点区域。上海市徐汇区绿化和市容管理局（以下简称“区 绿容局”）根据区创建全国文明城区办公室（以下简称“区创全办”） 的要求，积极进行工作部署，设立 2017 年徐汇区八公园创建全国文明 城区项目，目的是确保在创全评选环节，公园面貌达到创全的要求 。 本项目由区绿容局下属事业单位徐汇区公园管理所全面负责 8 家公园 的“创全”工作，工作内容包括“创全”氛围的布置宣传、绿化景观 的提升、建筑设施的维修等方面。具体工作内容由通过公开招投标中 标的日常养护单位“上海徐汇园林发展有限公司”实施，由上海绿色 都市建设监理咨询有限公司负责施工监理，由上海新域工程建设咨询 有限公司负责项目竣工审价。项目预算金额为 475.3459 万元（氛围的 布置宣传 96.6110 万元、绿化景观的提升 187.1280 万元、建筑设施的 维修 171.4751 万元、施工监理费 15.2818 万元、财务监理费 4.85 万 元）。 通过本项目的实施，对 8 家公园进行了绿化补种、景点制作、设 施维修、全面提升创全氛围。根据全国文明城区测评体系要求， 在公园内布置了“讲文明树新风”、“社会主义核心价值观”、“文明旅 游”等相关公益广告。在 2017 年 9 月有 2 家公园被中央文明办检查， 总体情况良好， 2017 年徐汇区被评为全国文明城区。 2 二、绩效评价情况 （一）评价结论 该项目的绩效评价总体得分为 92.06 分，评价等级为“优秀”。项 目决策类指标权重 15 分，得分 15 分，得分率 100%；项目管理类指标 权重 25 分，得分 20 分，得分率 80%； 项目绩效类指标权重 60 分，得 分 57.06 分，得分率 95%。 评价组认为，上海市徐汇区公园管理所根据创建全国文明城区的 工作要求，积极、有序地开展创全氛围宣传布置、绿化景观提升、 建筑设施维修等工作，严格根据相关管理规定的要求做好招投标、过 程跟踪、验收等各个环节管理工作，最终 2 个抽检公园在迎检过程中 总体情况良好。上海市徐汇区以直辖市城区第一名的优异成绩获评全 国文明城区。 （二）预算执行情况 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目属于一次性项目，该 项目的主要资金来源为区级财政资金。 2017 年 10 月 30 日区绿 容局申 请追加 2017年徐汇区八公园创建全国文明城区项目资金 475.35万元， 徐汇区财政局于 2017 年 11 月 21 日对关于申请追加徐汇区区属八个 公园“创全国文明城区”经费的函（徐绿容 201755 号）进行批复， 同意调整该项目预算金额 475.35 万元。 项目实际支出 474.4853万元，预算执行率为 99.8%。 （三）项目实施及绩效情况 2017年 5月 1日 -2017年 8月 30日，上海徐汇园林发展公司按合同约 定完成了对 8家公园绿化补种、景点制作、设施维修、创全氛围布置等 工程。 2017年 9月实地迎检， 8家公园 中的 2家公园被中央文明办检查，总 体情况良好 。 3 项目年度绩效目标完成情况如下： （ 1）根据全年计划布置的创全展架、宣传板及插牌数量，创全展 架、宣传板及插牌安置数量达 100%； （ 2）根据绿化景观更换记录及现场照片，绿化景观提升完成率达 100%； （ 3）根据建筑设施维修记录及现场照片，建筑设施维修完成率达 100%； （ 4）根据工程竣工质量评估报告，工程质量验收合格，验收合格 率达 100%； （ 5）按计划时限完成下达的创全工作，在指示规定时间内完成项 目的推展工作，用以反映执行创全任务的及时程度，及时性达 100%。 （ 6）根据问卷调查结果就徐汇区市民对八公园创全宣传品、宣传 内容的知晓程度进行调查，徐汇区市民知晓率达 86.25%； （ 7）根据问卷调查结果徐汇区市民对该项目政策的满意程度进行 调查，满意率达 72.25%； （ 8）根据全国文明城市测评体系的有关指标要求，发布的测 评结果考核：徐汇区年考核排名第一。 三、经验、问题和建议 （一）主要经验 实施部门 、 施工单位 、 监理单位协同机制完善 ， 保障项目按期完 成 为了确保在创全评选环节，公园面貌达到创全的要求。接到创全 工作任务后，公园管理所第一时间召集施工单位上海徐汇园林发展 有 限公司、工程监理单位 上海绿色都市建设监理咨询有限公司、投资监 理单位上海新域工程建设监理有限公司共同推进项目，并建立定期沟 4 通和例会机制，最大限度保障项目在迎检前按时完成。 四、其他需说明的情况 （一）创全后公园日常养护力度有待加强，以保障创全成果的可 持续性 评价组关注到在创全工作结束后 ， 8个 公园在景观养护和设施维修 方面的养护频次 均 有所减弱 ，创全期间养护频次约为平时的 2倍。从现 场探勘结果及市民满意度调查来看，创全后各公园的景观面貌较创全 期间确实有所下降，创全期间基本可以做到地面无垃圾，创全后则难 以达到。 评 价组建议 ， 公园管理所应进一步加大对于各公园日常养护工作 的投入力度 ， 保障公园景观和设施的及时维护和维修 ，使徐汇区各公 园的景观面貌能长期达到全国文明城区的要求。 （二）资金申请为事后申请，未在事前申请预算 评价组关注到该项目年初未安排预算 ， 系公园管理所当年直接委 托徐汇园林发展有限公司实施 ， 完工后再向区财政申请追加经费 ，与 财政资金预算管理和采购管理的要求存在差异。 建议公园管理所今后实施类似临时项目时，应在事前申请追加经 费预算，并按要求执行政府采购程序，规范管理财政资金。 5 2017 年徐汇区八公园创 建全国文明城区 财政支出绩效评价报告 引言 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）和 徐汇区预算绩效管理实施办法（徐财绩 2015 2 号）等文件的规 定，本公司受上海市徐汇区财政局委托，对上海市徐汇区绿化和市容 管理局的 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目（以下简称“八 公园创全项目”）进行绩效评价。 一、项目概况 （一）项目立项的背景 和目的 全国文明城市（区）是我国城市的最高荣誉，是指在全面建设小 康社会，推进社会主义现代化建设新的发展阶段，坚持科学发展观， 经济和社会各项事业全 面进步，物质文明、政治文明、精神文明与生 态文明建设协调发展，精神文明建设取得显著成就，市民整体素质和 文明程度较高的城市。全国文明城市（区）称号是反映我国城市整体 文明水平的综合性荣誉称号。 2016 年 11 月 29 日下午， 徐汇区举办区创建全国文明城区动员大 会。会上提出要求，一要充分认识创建全国文明城区的重要意义。创 全是建设徐汇、发展徐汇的重要抓手，是改善民生、服务群众的重要 载体，是凝聚队伍、鼓舞士气的重要力量，全区各级干部必须统一思 想、形成共识，持续深入推进全国文明城区创建工作。二要加快推进 全国文明城区创建的各项 任务。要立足创建标准的全面掌握，理清各 6 项创建任务和测评要求；立足 2017 年 工作的全面安排，始终把创全作 为工作主线；立足当前面临的迎检任务，把突击当作一种常态，让常 态赶上突击时的力度和强度，真正在创全上下苦功、下真功。三要全 面形成文明城区创建的整体合力。要加强组织领导，形成“党委统一 领导、党政齐抓共管、文明办组织协调、部门各负其责、全社会积极 参与”的创建格局；加强条块协作，合力攻坚，牢固树立全区“一盘 棋”的理念；加强区域联动，全面动员区域各方力量积极参与创建， 提升创建工作的知晓率和支持率；加强督查问责，实行常 态检查，加 大问责力度与考核力度，充分发挥各方监督作用，及时发现问题、改 进工作。 为了积极响应中央文明办组织开展的第五届全国文明城市（区） 的评选工作和区创建全国文明城区动员大会上提出的要求，顺利通过 第五届全国文明城市（区）评选，徐汇区文明办列徐汇区区属八家公 园（襄阳公园、衡山公园、徐家汇公园、光启公园、东安公园、漕溪 公园、桂林公园和康健园）为“创全”迎检的重点区域。上海市徐汇 区绿化和市容管理局（以下简称“区绿容局”）根据区创全办的要求， 积极进行工作部署，开设 2017年徐汇区八公园创建全国文明城区项目， 其目的是 确保在创全评选环节，公园面貌达到创全的要求。 2017 年 5 月 1 日 -2017 年 8 月 30 日，区绿容局 委托上海徐汇园林 发展公司具体实施八公园创建全国文明城区项目，包括绿化补种、小 品维修、创全氛围布置等工程。于 2017 年 9 月委托上海绿色都市建设 监理咨询出具了施工情况的质量评估报告 。 9 月份实地迎检，八公园中的两个公园被中央文明办检查，总体情 况良好。 2017 年 10 月，区绿容局 申请办理后续资金结算工作，包括委托审 价单位出具审价报告，依据审价结果向区财政局提出付款申请，最后 7 于 2017 年 12 月完成付款结算工作。 （二）项 目 情况说明 1.评价对象 本次评价 对象是 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目。项 目涉及徐汇区属 8 个公园，公园面积约 16,695 平方米。 2.评价范围 本次绩效评价范围包括项目专项资金投入的 475.35 万元，及其所 涉及的资金管理、项目管理情况以及项目实施的成效情况。 3.评价时段 本次绩效评价时间段为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。 （ 三 ） 项目绩效目标 1.总目标：在第五届全国文明城市（区）的评选工作中，经徐汇 区文明办决定，将徐汇区区属八家公园列为“创全”迎检的重点区域。 区绿容局为确保检查 工作的顺利开展，全面提升公园景观和氛围、维 修建筑设施， 营造体现区域特色、创全氛围浓厚的公园面貌。 2.项目年度绩效目标： 投入目标 ： 根据项目审计审价结果全额支付八公园创建全国文明 城区经费； 产出目标 ： （ 1）根据全年计划布置的创全展架、宣传板及插牌数量，创全展 架、宣传板及插牌安置数量达到 100%； （ 2）根据绿化景观更换记录及现场照片，绿化景观提升完成率达 到 100%； （ 3）根据建筑设施维修记录及现场照片，建筑设施维修完成率达 到 100%； （ 4）根据工程竣工质量评估报告，工程质量验收合格，验收合格 8 率达到 100%； （ 5）按计划时限完成下达的创全工作，在指示规定时间内完成项 目的推展工作，用以反映执行创全任务的及时程度，及时性达到 100%。 效果目标 ： （ 1）根据问卷调查结果就徐汇区市民对八公园创全宣传品、宣传 内容的知晓程度进行调查，徐汇区市民知晓率达到 80%以上； （ 2）根据问卷调查结果徐汇区市民对该项目政策的满意程度进行 调查，满意率达到 80%以上； （ 3）根据全国文明城市测评体系的有关指标要求，发布的测 评结果考核：年考核排名第一得满分。 （四）项目预算执行情况 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目 属于一次性项目，该 项目的主要资金来源为区级财政资金。 2017 年 2 月 8 公园创全项目概 算约为 480 万，见下表 1-1： 表 1-1 2017 年 2 月份八公园创全项目概算汇总表 单位：万元 序 号 公园名称 创全氛围布置 园林绿化工程 园林土建工程 合价 1 桂林公园 0.70 2.82 23.46 26.97 2 襄阳公园 16.59 23.09 32.71 72.39 3 东安公园 8.07 15.41 26.20 49.68 4 衡山公园 3.78 10.31 0.62 14.71 5 光启公园 3.58 6.50 12.77 22.86 6 漕溪公园 57.47 71.98 29.84 159.29 7 康健公园 3.94 31.75 24.26 59.94 8 徐家汇公园 8.25 36.20 30.10 74.56 合计 85.09 172.16 123.80 381.04 9 2017 年 10 月 30 日上海市徐汇区绿化和市容管理局申请追加 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目资金 475.35 万元，徐汇区财政 局于 2017 年 11 月 21 日对关于申请追加徐汇区区属八个公园“创全 国文明城区”经费 的函（徐绿容 201755 号）进行批复，同意调整该 项目预算金额 475.35 万元。 项目实际支出 474.4853 万元，八公园创全项目整体预算执行率 99.8%，项目预算执行情况明细如表 1-2 所示： 表 1-2 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区预算执行明细 单位：万元 序 公园名称 面积 : 平米 氛围布置 宣传 绿化景观 提升 建筑设施 维修 监理 合计 实际支出 额 付款执 行率 1 桂林公园 278 4 3.5 33 上海 徐汇 园林 发展 公司 40.5 40.5 100% 2 襄阳公园 1962 17.5 18 21.8 57.3 57.3 100% 3 东安公园 1550 7.2 13 30.8 51 51 100% 4 衡山公园 1005 7.2 6.5 2.8 16.5 16.5 100% 5 光启公园 641 5.2 5 16.8 27 27 100% 6 漕溪公园 4522 28 76 14.8 118.8 118.8 100% 7 康健 公 园 3358 12.7 23 45 80.7 80.7 100% 8 徐汇公园 3379 14.2 27 22 63.2 63.2 100% 8 公园尾差 0.611 -0.5249 0.128 0.2141 0.2141 100% 9 施工监理 上海绿色都市建设监理咨询 15.5 15.5 14.4212 93% 10 财务监理 上海新域工程建设监理 4.85 4.85 4.85 100% 合计 16695 96.61 171.48 187.13 20.35 475.564 474.4853 99.8% 注 ： 因该项目为事后申请项目 ，预算金额 为 475.35 万元，执行金 额为 474.49 万 ，预算 执行率为 99.8%。 8 个公园横向对比中，漕溪公园总支出 118.8 万元（面积 4522 平 方米），是光启公园总支出 27 万元（面积 641 平方米）， 4 倍多，其中 绿化景观提升漕溪公园为 76 万元，是光启公园 5 万元 15 倍多。 （五）项目完成情况 10 该项目截止 2017 年 12 月 31 日，已全部完成。各公园完成情况如 下表 1-3 所示。 表 1-3 2017 年徐汇区八公园创建全国 文明单位实施内容 序 号 公园 名称 氛围布置宣传 绿化景观提升 建筑设施维修 1 桂林 公园 布置中型创全宣传板 65 个； 小型插牌 103 块； 布置南门地被花境 ，布置面 积约 278 平方米； 门卫室漏水处理；全面粉刷及维修北 门；南门防撞柱划线；维修八仙台、 地坪、盲道、盲文导游牌；导向牌油 漆、修理围墙瓦片、内墙涂料； 2 襄阳 公园 布置大型创全固定钢结构展 架 16 个、中型创全宣传板 97 块、小型插牌 301 块（含 固卫类插牌及灯架招风旗）； 大部分更换大草坪、大草坪 花坛、模纹花坛草花；局部 更换草坪；更换共计面积 1962 平方米。 公园东面围墙安装及墙面处理；安装 油漆告示牌、警示牌、导向牌；粉刷 公园围墙；整修办公区域；安装儿童 游乐场围栏；新增汀路；廊亭墙面涂 料；维修盲道、盲文导游 牌； 3 东安 公园 布置大型创全固定钢结构展 架 2 个、中型创全宣传板 95 块、小型插牌 208 块； 两块草坪进行全部更换；补 种部分地被；总面积 1550 平 方米。 粉刷整修南门、门卫室、游艺场；加 固雪松等乔木；处理北门水池；维修 导向牌、大门匾额、便民服务设施、 地坪、茅草亭、盲道； 4 衡山 公园 布置大型创全固定钢结构展 架 5 个，中型创全宣传板 55 块，小型插牌 301 块（含固 卫类插牌） 更换草坪；补种部分地被； 补种面积约 1005 平方米。 维修导向牌；制作盲道、盲文导游牌； 5 光启 公园 布置大型创全喷绘展架 2 个、中 型创全宣传板 45 块、 小型插牌 154 块； 局部更换草坪；补种地被； 布置门口草花；布置总面积 641 平方米。 新装民工宿舍围墙；整修仓库；内部 装修办公室；维修导向牌、地坪、盲 道；外墙栏杆油漆； 6 漕溪 公园 布置大型创全固定钢结构展 架及大型喷绘展架 37 个、中 型创全宣传板 178 块、小型 插牌 208 块； 迎检示范公园；大面积改造 和新增低矮灌木、道路花卉、 花坛花镜、草坪等；总面积 4522 平方米。 迎检示范公园；维修堆场围墙大门； 安装湖面及花坛围栏；拆除安装卫生 间风扇、导向牌、警示牌、石凳；改 造花坛；墙面处理；维修盲道； 7 康健 公 园 布置大型创全固定钢结构展 架 3 个、中型创全宣传板 172 块、小型插牌 410 块； 大面积更换两块大草坪；补 种部分地被；总面积 3358 平 方米。 处理堆场；更换烧水器；安装西门门 卫室雨蓬；更换井盖；油漆木扶手、 铁件；维修垃圾库房、地坪、盲道； 拆除大型破损科普设施； 8 徐家 汇公 园 布置大型创全固定钢结构展 架 10 个、中型创全宣传板 164 块、小型插牌 800 块（含 固卫类插牌）； 部分草坪更换为更加耐阴的 地被；补种部分区域；布置 小红楼窗台花卉；总面积 3379 平方米。 维修公园地坪、挡土墙、桥面板、盲 道、盲 文导游牌；油漆衡山路宛平路 栏杆；更新庭院灯灯罩；制作导游牌； 11 （ 六 ）项目的相关方 及其关联 1.相关政府部门、单位及其管理职责 徐汇区绿化和市容管理局 作为项目的主管部门，负责对项目资金 预算调整的申请及项目的总体管理指导。 徐汇区公园管理所作为 徐汇区绿化和市容管理局 下属部门，负责 八公园创全项目的日常具体管理及监督，确保项目正常运行。 区财政局负责项目财政性资金预算调整的审核、资金拨付和财政 监督。 2.项目受益者 项目受益者为徐汇区各公园的游客。 3.项目其他利益相关者及其与项目的关联 徐汇区公园管理所委托上 海徐汇园林发展有限公司负责项目具体 工作的实施； 委托上海绿色都市建设监理咨询有限公司进行项目工程监理； 委托上海新域工程建设咨询有限公司进行项目结算审价工作。 注 1：该项目为事后资金申请项目，鉴于该项目的特殊性及不可预见性，徐汇 区公园管理所通过“三重一大”的程序直接委托上海徐汇园林发展有限公司为该 项目的服务供应商。 因该项目为临时设立 ， 时间紧迫 ，故徐汇区公园管理所通过 “三重一大”的程序直接委托上海绿色都市建设监理咨询有限公司为该项目的施 工监理，上海新域工程建设咨询有限公司为该项目的投资监理。 注 2：上海徐汇园 林发展有限公司为区属园林公司并承担 2017 年徐汇区区属 八公园的日常养护工作，上海绿色都市建设监理咨询有限公司和上海新域工程建 设咨询有限公司为徐汇区公园管理所长期合作单位且上海新域工程建设咨询有限 公司在徐汇区财政库供应商名单中；鉴于该项目前期并无项目资金支持，需要垫 资，仅有上述三家公司适合作为该项目的服务供应商。 （ 七 ）项目的组织及管理 1.项目组织结构 12 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目组织结构图如下： 徐汇区公园管理所 负责日常具体管理及监督 徐汇区财政局 负责项目财政性资金预 算调整的审核、资金拨 付和财政监督 上海徐汇园林发展有限 公司 负责项目的具体工作实 施 2017 年徐汇区八公 园创建全国文明城区 项目 建筑设施维修 绿化景观提升 氛围布置宣传 徐汇区绿化和市容管理局 负责项目的总体管理指导 徐汇区绿化和市容 管理局 申请对项目资金预 算调整 徐汇区 文明办 /区宣传部 /区人大 实地检查，指出问题和整改意见 上海新域工程建设 咨询有限 公司 结算审价 上海绿色都市建设 监理咨询有限公司 工程监理 13 2.项目管理流程 徐汇区公园管理所 对 2017年徐汇区八公园创建全国文明城区项目 所涉及的氛围布置宣传、绿化景观提升、建筑设施维修等内容直接委 托上海徐汇园林发展有限公司进行施工，并签订 2017 年徐汇区八公园 创建全国文明城区项目合同，暂定合同造价 456.00 万元，工程竣工验 收后以结算价为准。 徐汇区公园管理所直接委托上海绿色都市建设监理咨询有限公司 对 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目进行工程监理，并签订 建设工程监理合同，签约酬金根据工程造价按实结算。 徐汇区公园管理所直接委托上海新域工程建设咨询有限公司对 2017 年徐汇区八公园创建全国文明 城区项目进行审价，并签订 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目建设工程造价咨询合同。 2017 年 11 月，上海新域工程建设咨询有限公司出具 2017 年徐汇区八公园 创建全国文明城区项目审价报告（新字 17-SJ-658），审定造价 455.2141 万元。 3.资金拨付流程 2017 年 10 月 30 日，区绿化局签发关于申请追加徐汇区区属八 个公园“创全国文明城区”经费的函（徐绿容 201755 号），向徐汇 区财政局申请追加在第五届全国文明城市（区）的评选工作中徐汇区 区属八家公园创全费用。 2017 年 11 月 1 日，上海新域 工程建设监理出具了审价报告，委托 时间是 2017 年 10 月 20 日 -2017 年 11 月 1 日，审核其工程造价的合理 性，审价收费 4.85 万元。 审价结果具体如下： 14 序 项目名称 送审造价 审定造价 核减额 核减率 1 绿化 1926964.55 1871280.11 55684.44 2.89% 2 土建 1990765.89 1714750.9 276014.99 13.86% 3 创全氛围布置 966109.59 966109.59 0 0.00% 合计 4883840.03 4552140.6 331699.43 6.79% 2017 年 11 月 21 日，上海市徐汇区人民政府公文处理单，徐汇区 财政局同意关于安排区公园管理所 创全国文明城区 经费的请示。 2017 年 12 月 1 日，徐汇公园管理所收到财政下拔的资金。 2017 年 12 月 6 日，徐汇公园管理所对三家单位进行付款 :对徐汇 园林付款 455.2141 万元 ;对上海新域工程建设监理支付 4.85 万元，对 上海绿色都市建设监理咨询支付 14.4212 万元。 2017 年 12 月 6 日，结余款项退给上级财政 0.8647 万元。其中公 园多付 0.1861 万元，工程监理费少付 1.0508 万元。 预算申请的资金 高估的部分就是上海绿色都市建设监理咨询工程监理费，收费额 =工程 造价 /500*16.5*0.8 专业系数 *1.2 浮动系数。 本次申请时，按照审价前的工程造价申请的，应当按照审价后的 工程造价进行申请了 154,720元，而实际支付 144,212元。见下表，二 者相差 10508元。 监理费计算表 项目 造价 监理费 送审前造价 4883840.03 154720 送审后造价 4552140.6 144212 差异 331699 10508 公园管理所再将资金拨付给实施徐汇区八公园创建全国文明 城区 项目工作的项目服务公司。项目资金拨付流程如下图所示。 15 图 1-3 资金拨付流程图 二、 绩效评价工作情况 （一） 评价目的 本次绩效评价目的是对该项目进展情况、资金使用及执行情况和 取得的成效进行评价，总结经验，发现问题，提出改进的意见和建议。 （ 1） 对项目决策科学性、项目管理规范性及绩效目标实现程度三 方面的评价要求。 （ 2） 根据项目特性，结合财政部门、主管部门和项目单位的需求， 设定特殊评价目的，例如项目的组织架构分析、管理质量控制、项目 管理体制分析等，使绩效评 价发挥更大的效益。 （二） 评价依据 1.项目业务文件 创全 成功 ， 区文明办出具证明 区公园管理所项目负责人根据合同及审价报告提出 预算调整申请 区绿容局 申请追加徐汇区区属八个公园“创全国文 明城区”经费 区财政局审核无误后，同意列徐汇区八公园创建全 国文明城区项目支出调整预算，将资金支付给公园 管理所 区公园管理所根据合同约定拨付资金给服务单位 16 全国文明城市测评体系（ 2017 版） 2.绩效评价管理文件 上海市财政局上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）； 上海市徐汇区财政局徐汇区预算绩效管理实施办法（徐财绩 2015 2 号）； 上海市人民政府办公厅上海市人民政府办公厅转发市财政局关 于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发 2013 55 号）。 （三）评价方案制定过程 绩效评价小组研读了项目相关文件，安排了调研、访谈。经绩效 评价小组内部多次研讨后，初拟了工作方案、 指标体系、问卷及访谈 内容，并提交区财政局，由区财政局安排专家评审会并由专家提出修 改意见，绩效评价小组根据专家组修改意见，对方案作了相应调整， 最终确定绩效评价方案、指标体系、问卷及访谈内容。 （四）绩效评价体系 1.指标体系设计的总体思路 指标设计思路：根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结 合绩效目标，评价小组按照逻辑分析法，独立编制科学的指标体系。 2.指标体系 （ 1）指标体系的共性指标从财政项目支出绩效评价共性指标框 架中选择，个性指标则根据该项目的实践情况及所具有的特点制定。 其中： A.项目产出指 标中，分别设置了完成、时效和质量指标，分别为 “创全展架、宣传板及插牌数量”、“绿化景观提升完成率”、“建筑设 施维修完成率”、“验收合格率”、“创全工作及时性”等；用以考评项 目计划完成的完整度、项目质量及时效目标的实现程度。 17 B.项目效果指标中，根据项目绩效目标，在效果指标中，利用“徐 汇区市民知晓度”、“徐汇区市民的满意度”、“全国文明城区测评排名” 来考察项目实施后的社会效益；另外从可持续目标方面考察联，从而 设置“项目长期规划及实施计划制定情况”、“创全展架、宣传板后续 利用率”、“绿化景观、建筑设施后续维护率 ”指标。 （ 2）指标设计依据：对于定性指标，一般通过问卷及访谈采集相 关数据，在实施过程中根据项目的符合度进行打分。对于计划标准， 一般以 100%为满分。对于历史标准，一般不低于项目实施前一年度水 平作为保底分，能做到一定提升给予加分。对于其他指标，依据其特 征给予增减计分。 （ 3）权重设计思路：本方案综合评价表中各指标的权重，由项目 组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性产 生，专家论证后将根据专家意见，应用层次分析法重新测算。 （ 4）数据来源及取数方式：指标体系包括基础表、案卷研究和财 务资料等多 方面来取数。基础表是支持评价的基础数据，根据被评价 单位提供的相关文件、合同、凭证及报告等资料汇总分析数据。 （ 5）评价标准：依据绩效评价基本原理，按照 上海市 预算绩效 管理实施办法 分别按照计划标准、行业标准、历史标准等制定。 （ 6）评价方法主要包括以下几方面： A.项目决策类指标，主要采取相关政策文件、预算文件的核查核 对，收集与项目有关的政策文件作为评价证据； B.投入管理及资金使用合规性类指标，主要检查预算文件、预算 批复、资金拨付原始凭证、发票、账簿账册、项目预算，以合规性、 真实性检查为主，获取相关证据； C.产出与效果类指标，主要采用审案卷研究方式，获取项目实施 过程中、实施完成后相关指标的实际数值，通过编制评价工作基础底 18 稿方式归纳运用相关证据； D.项目社会评价类指标，主要采用问卷调查方法和访谈调查方法， 分别听取项目成果使用单位负责人及职工对项目的评价，编制问卷调 查统计报告与访谈会议纪要，作为评价证据。 （五）绩效评价实施情况 2018 年 5 月 7 日 ，评价小组在前期调研基础上，完成了绩效评价 工作方案并报送区财政。经专家组评审，于 5 月 10 日 通过方案。评价 小组自 2018 年 5 月 11 日至 6 月 8 日，根据方案要求，经过财 务检查、 数据收集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写，完成了绩效评价 报告。 1.现场调查 2018 年 5 月 11 日至 5 月 14 日，绩效评价小组对徐汇区下属 8 个 公园进行现场调查。调查内容主要包括公园内部管理情况、设施洁净 齐全情况、公园面貌整体情况、项目成效方面等。 2.资金使用情况检查 2018 年 5 月 15 日至 5 月 16 日，绩效评价小组对公园管理所进行 资金使用情况检查，资金使用情况具体内容包括财政专项资金是否存 在截留、挪用、挤占财政专项资金的情况、资金支付审批情况、资金 支付所需材料齐备情况、支出范围和支出标准合规性等。 财务内控机 制情况，包括是否专账核算、资金管理制度执行情况等。 3.访谈及社会调查 2018 年 5 月 17 日至 6 月 8 日，绩效评价小组就项目成果应用情况 满意度分别徐家汇公园、康健园、光启公园、东安公园、桂林公园、 漕溪公园内的游园游客（项目成果的直接受益对象）进行了访谈和问 卷调查。根据方案要求，绩效评价小组对选取的被调查人员现场发放 问卷，并直接回收。根据样本量要求，项目成果应用情况满意度，实 19 际回收 200 份问卷，有效问卷 200 份。绩效评价小组根据问卷调查数 据，撰写了社会满意度分析报告，详见附件六。 三、绩效 结论 和绩效分 析 （一）评价结论 通过业务数据统计、访谈、问卷调查等方式取得的信息，使用评 价小组编制的 2017年徐汇区八公园创建全国文明城区项目财政支出绩 效评价指标和评分标准，对该项目的绩效客观评价的得分结果为 92.06 分，评价等级为“优秀”。 评价组认为，上海市徐汇区公园管理所根据创建全国文明城区的 工作要求，积极、有序地开展创全氛围宣传布置、绿化景观提升、 建筑设施维修等工作，严格根据相关管理规定的要求做好招投标、过 程跟踪、验收等各个环节管理工作，最终 2 个抽检公园在迎检过程中 总体情况良好。上海市徐汇区以直辖市城区第一 名的优异成绩获评全 国文明城区。 详见下表： 指标 A.项目决策 B.项目管理 C.项目绩效 合计分值 权重 15 25 60 100 分值 15 20 57.06 92.06 20 （二）绩效分析 1.项目决策分析 指标 权重 业绩值 绩效分值 A1-1 战略目标适应性 3 100% 3 A1-2 项目立项规范性 3 100% 3 A2-1 项目范围清晰度 2 100% 2 A2-2 绩效目标合理性 2 100% 2 A2-3 政府采购合规性 3 100% 3 A3-1 预算匹配 性 2 100% 2 合计 15 100% 15 （ A1-1）战略目标适应性高 为了积极响应中央文明办组织开展的第五届全国文明城市（区） 的评选工作和区创建全国文明城区动员大会上提出的要求，顺利通过 第五届全国文明城市（区）评选，徐汇区文明办列徐汇区区属八家公 园（襄阳公园、衡山公园、徐家汇公园、光启公园、东安公园、漕溪 公园、桂林公园和康健园）为“创全”迎检的重点区域。 2017 年徐汇 区八公园创建全国文明城区项目作为布置宣传创全氛围、提升公园绿 化景观、维修公园建筑设施，从而达到创全标准的一项项目，与上海 市及区级 战略目标高度关联，符合发展政策和优先发展重点，对项目 工作目标的实现提供了有效的支持。 本指标权重分 3 分，业绩值为 100%，绩效得分 3 分。 （ A1-2）项目立项规范 区绿容局 依据全国文明城市测评体系等文件精神，根据八公 园创全项目实际工作量与审价报告，申请项目预算金额调整，向徐汇 区财政局申报了 2017 年徐汇区八公园创建全国文明城区项目。经区财 政局审核项目通过后，最后八公园创全项目予以立项。 本指标权重分 3 分，业绩值为 100%，绩效得分 3 分。 21 （ A2-1）项目范围清晰度 该项目内容包括漕溪公园、东安公园、光启 公园、桂林公园、衡 山公园、康健园、襄阳公园、徐家汇公园共 8 个徐汇区区属公园氛围 布置宣传、绿化景观提升及建筑设施维修。项目服务覆盖区域、服务 对象等范围清晰。 本指标权重分 2 分，业绩值为 100%，绩效得分 2 分。 （ A2-2）绩效目标合理性 该项目的具体绩效目标，是由评价小组经调研、与项目单位共同 论证，根据关于印发 的通知（徐财 绩 20152 号）中对绩效目标管理要求，结合指向明确、依据充分、具 体细化、合理可行的原则进行归纳总结的。项目绩效目标准确反映了 项目核心内容，围绕该项目需求 涵盖了各类考核指标，绩效目标与部 门职能职责密切相关、项目预期产出符合正常的业绩水平。 本指标权重分 2 分，业绩值为 100%，绩效得分 2 分。 （ A2-3）政府采购合规性 政府采购合规性的 指标权重分 3 分，得分为 3 分。 政府是否进行 了 8 家公园日常养护的招投标，监理的招投标，工程造价招投标。每 项 1 分共 3 项，一项没有完成扣 1 分，以 0 分为限。 通过公开招投标三项工作内容分别如下 :日常养护单位由上海徐 汇园林发展有限公司负责 ,合同金额 455.21 万元 ; 施工监理单位由上 海绿色都市建设监理咨询有限公司负责 , 合同金额 15.5万元 ; 竣工审 价单 由上海新域工程建设咨询有限公司负责项目 , 合同金额 4.85 万 元。 本指标权重分 3 分，业绩值为 100%，绩效得分 3 分。 A21 预算匹配性的指标权重分 2 分，得分为 2 分。总体上来看项目 预算和目标是相匹配的。一方面预算资金的总额 475.3459 万元 与项目 22 实施内容相匹配，表现为 8 个徐汇区区属公园氛围的布置宣传 96.6110 万元、绿化景观的提升 187.1280 万元、建筑设施的维修 171.4751 万 元、施工监理费 15.2818 万元、财务监理费 4.85 万元组成。 另一方面预算资金的流向与目标指标的设定相一 致，