2017 年度航运中心建设专项资金——调整优化航运集疏运结构项目绩效评价报告.pdf

财政支出 绩效评价报告 项目名称： 2017年度 航运中心建设专项资金 调整优化航运集疏运结构项目 项目单位： 上海市 交通委员会 主管部门： 上海市 交通委员会 评价机构： 上海元咨投资咨询有限公司 2018年 6月 目 录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）绩效目标 . 20 二、绩效评价工作情况 . 20 （一）绩效评价目的 . 20 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 21 （三）绩效评价原则和方法 . 21 （四）绩效评价的依据 . 21 （五）数据采集方法及过程 . 22 （六）绩效评价实施过程 . 22 三、评价结论和绩效分析 . 23 （一）评价结论 . 23 （二）具体绩效分析 . 33 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 38 （一）主要经验及做法 . 38 （二）存在的问题 . 39 （三）建议和改进措施 . 40 附件 . 41 1 摘要 一、项目概况 受上海市交通委员会委托， 上海元咨投资 有限公司承担 2017 年 度航运中心建设专项资金 调整优化航运集疏运结构项目绩效评 价工作，对项目决策、投入管理、实施管理、财务管理和产出效果， 做出综合评价。 本次绩效评价对象是 2017 年度航运中心建设专项资金 调整 优化航运集疏运结构项目专项经费。航运中心建设专项资金用于 对上 海港开展的长江支线集装箱班轮 项目、发展长三角内河水运、鼓励江 海联运等项目 进行 扶持 ，主要目的是为加快推进上海国际航运中心建 设，优化现代航运集疏运体系结构，提高集装箱水水中转业务比例， 缓解道路运输给本市带来的交通和环境压力，鼓励航运企业集装箱运 输“弃陆走水” 。 项目资金来源为市级财政资金。 2017 年度航运中心建设专项资 金 调整优化航运集疏运结构项目预算资金总额为 1243.75 万元， 实际支出 1242.88万元，预算执行率 99.93%。 项目绩效评价期为 2017 年 1月 1日至 12月 31日。 项目预计扶持箱量为 3170000.00TEU，实际申请扶持箱量为 3619420.50TEU，实际应扶持资金 为 1423.56万元，市交通委于 2017 年扶持箱量为 3219480.75TEU，于 2018 年扶持剩余 399939.75TEU， 即发放扶持资金 180.67万元。 二、 评价结论和绩效分析 我司通过数据采集、访谈等方式，运用指标评价体系，对 2017 年度 航运中心建设专项资金 调整优化航运集疏运结构项目 进行客观评价，最终评分结果为 92.15分，绩效评级为“ 优 ”。 2 项目立项 方面， 2014年开展调整优化航运集疏运结构项目开始 至 2017年，项目一直符合“提高国际航运中心综合服务能力”、“十 三五”时期上海国际航运中心建设规划关于集疏运体系发展等战略目 标，其绩效目标也服务于该决策，但存在未系统性设置绩效目标和指 标的情况。 项目管理 方面， 市交通委制订了上海国际航运中心建设 专项资金管理办法及上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管 理实施细则，对扶持资金预算、申请、审核、发放、监督作出规定， 项目预算执行率达到 99.93%，项目管理基本有效，但存在组织申报 开展公示时间晚于规定时间、保障扶持箱量 准确性制度不完善等问题。 项目绩效 方面， 2017年度企业申报扶持箱量共计 361.94万 TEU，扶 持资金应补尽补，年度扶持项目基本圆满完成。 水路运输比公路运输 持续上升， 达到 87.6%，水水中转比为 46.7%， 扶持箱量同比 2016年 度增加， 在优化上海市航运集疏运结构、鼓励企业“弃路走水”上颇 具成效，并建立了“五定班轮”认定机制。但申请箱量未在 2017年 底全部扶持， 退出机制 和环保机制有待完善。 三、 主要经验 建立规范化操作体系，开展业务的航运企业数量基本维持稳定。 自 2014 年制订试行办法以来，市交通委一直在为开展“五定班轮”、 内河集装箱、江海联运业务的港口和航运企业进行资金扶持， 2016 年度制订了上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细 则，对建立规范化的操作体系，引导航运企业规范化运作有指导性 作用。经过四年的资金扶持，开展三类 业务的航运企业 数量基本维持 稳定， 2017年度新增一家航运企业开展“内河集装箱”业务。 四、存在的问题 1.公示制度实施有待加强。 3 一是三个季度的申报通知公示发布时间晚于细则要求时间。 上 海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则，“每年 1 月、 4 月、 7 月、 10 月中旬，上海市交通委员会在网站发布申报通知”， 但实际市交通委除 10 月中旬及时发布申报通知外，其余均未及时申 报通知。申报通知不发放不及时可能会对扶持资金发放流程有一定影 响。 二是未针对企业扶持箱量进行公示。 公示各企业申请、批准扶持 箱量对确保扶持资金发放准确性有重要作用。目前，市交通委在相关 网站上公示了年度预算支出情况，但未对扶持航运企业的箱量数量进 行公示操作。 2. 长效机制尚有欠缺。 一是“五定班轮”退出机制需完善。 本项目扶持业 务中，“五定 班轮”业务需要进行认定。根据上海市调整优化航运集疏运结构项 目资金管理实施细则，港口企业与航运企业签订了作业协议。 在 港 口企业与航运企业的 协议中约定了关于“五定班轮航线的取消” 的相关条款，对于不符合“五定班轮”业务认定标准的企业，将取消 下一年度的资格 ，但未对本年度内航次不达标进行相关规定 。 二是 缺 少 环保机制。 该项目立项目的之一是“缓解道路运输给本市带来的交 通和环境压力”。集装箱水路集疏运过程中，会对长江、上海周围海 域水质带来影响，市交通委未针对该问题建立相关机制。 五、建议及 改进措施 1.扩大公 示内容范围。 建议在市交通委新一年的组织申报过程中，严格按照 上海市调 整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则中组织申报时间进行 公示；对于成功申请扶持箱量的企业，建议在相关网站上公示公开。 通过公示，可以更好的管理航运专项资金的申请管理和正确性管理。 4 2. 加强机制针对性 建议市交通委在制订新的一轮管理办法制定时，完善协议条款， 对于航运企业“五定班轮”业务在本年度内航次不达标 进行相关规定 。 对于在本年度内航运企业“五定班轮”业务不达标航次达到一定量的 航运企业，取消该航次的“五定班轮”认定；在协议中将控制或降低 环境影响作为条款列入与航运企业的协议。 5 2017年度 航运中心建设专项资金 调整优化航运集疏运结构项目 绩效评价报告 为加强财政支出管理，进一步提高资金使用效率，充分发挥航运 中心建设专项资金 调整优化航运集疏运结构项目的效用，根据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号）等文件精神 的要求，上海元咨投资咨询有限公司接受上海市交通委员会委托，对 其 2017 年度航运中心建设专项资金 -调整优化航运集疏运结构项目 专项资金开展绩效评价。 一、项目基本 情况 （一） 概况 1. 项目立项背景及目的 上海自古以来就是我国重要的河口港。地理位置上， 上海港位于 我国第一大河长江的入海口，是长江中上游航运转海运的中心枢纽 ， 又位于我国南北海岸线的中点，是南北航运的中转站；经济发展上， 上海自改革开放以来一直是对外贸易的重要城市之一。 1996 年 1 月，国务院召开上海国际航运中心建设专题会议， 会 议上决定启动以上海深水港为主体，浙江、江苏的江海港口为两翼的 上海国际航运中心建设 。二十多年来，上海国际航运中心建设在现代 港口集疏运体系建设、现代航运服务体系建设、全球航运资源配置能 力等方面取得了较大提升，在带动长三角和整个长江流域地区经济发 展方面发挥了重要作用。 2014 年 4 月，为加快上海国际航运中心建设，市政府办公厅转 发了上海市交通委员会（以下简称“市交通委”）和上海市财政局（以 6 下简称“市财政局”）共同制订的上海国际航运中心建设专项资金 管理暂行办 法（沪府办 201422 号），明确对调整优化 现代 航运集 疏运结构和加快航运功能性机构集聚、完善现代航运服务功能、提高 航运资源配置能力的项目，以及市政府批准的其他项目予以资金支持。 为落实上海国际航运中心建设专项资金 1调整优化现代航运集疏运结 构的扶持， 2014 年 11 月 24 日，市交通委会同市财政局印发了上 海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则（暂行）（沪交 航 2014830号），该实施细则自 2014年 4月 1日起实施，有效期至 2016年 3月 31日。 2016年，上海市出台上海市推进国际航运中心建设条例，对 航运中心建设专项资金进行了固化，市交通委会同市财政局对已实施 的优化航运集疏运结构项目资金的实施效果进行了评估，并形成了新 的方案。 2016 年 9 月，市府办公厅转发市交通委与市财政局 在 沪府办 201422 号 的基础上 制订的上海国际航运中心建设专项资金管理 办法（沪府办 201677 号）（以下简称“资金管理办法”），同年 11 月，市交通委与市财政局制订了沪交航 20161242 号上海市调 整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则（自 2016年 4月 1日 起执行，有效期至 2020年 12月 31日） , 该文件在 2014年暂行文件 的基础上修改了扶持资金拨付频率为一季度一次。 为加快推进上海国际航运中心建设，优化现代航运集疏运体系结 构，提高集装箱水水中转业务比例，缓解道路运输给本市带来的交通 和环境压力，鼓励航运企业集装箱运输“弃陆走水” ,上海市交通委 员会根据上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则， 1 上海市人民政府贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际 航运中心意见的实施意见 （沪府发 2009 25号） 中确定 7 对上海港开展的长江支线集装箱班轮项目 （ 简称“五定班轮”业务 ） 、 发展长三角内河水运 （ 简称“内河集装箱”业务 ） 、鼓励江海联运等 项目进行扶持（简称“江海联运（ 洋山）”业务） 。 调整优化集疏运结构项目从 2014年试行开始，至 2017年已进行 了 4年。 从 2014年 10月起至 2016年 10月，上海市交通委员会 共计 收到企业 申请 扶持 箱量 662.52万 TEU2，共计 批准扶持资金 2840.7万 元。 但是，随着长三角经济区的不断发展，集装箱量越 来越多，公路 运输方式不断挤压已趋近于饱和的道路交通，因此，持续 优化调整集 疏运结构，鼓励航运企业“弃路走水”依然是必要的。 2. 项目实施情况 本项目计划针对在上海港开展的长江支线集装箱班轮项目、发展 长三角内河水运、鼓励江海联运等项目进行扶持。 本项目计划扶持企业为上海港口企业（ 上海国际港务（集团）股 份有限公司 ）以及在上海港开展上述三项业务的航运企业，不开展上 述项目的航运企业不予资金扶持。 其中，长江支线集装箱班轮业务，是指经营长江及支流港口与上 海港集 装箱内支线“定航线、定船名、定班期、定码头和定人员”的 班轮业务 ；长三角内河水运业务，是指经营安吉、嘉兴、宜兴、德清 和无锡等内河港（不经由长江航道）与上海港内河集装箱直达驳船业 务 ；“江海联运”业务，是指经营外高桥港区，共青港区和太仓上港 正和港区与洋山深水港区间水上定班驳船集疏运业务。 2017年度申请企业如表 1所示 ，申请箱量与资金如表 2所示。 表 1：申请企业一览表 2 TEU： Twenty-feet Equivalent Unit， 20英尺标准集装箱（即：长 20英尺 X 宽 8英尺 X 高 8英尺 6寸）。 8 序号 企业性质 申请时间 （申请扶持箱量范围） 2017.1（ 2016.10.1-2016.12.31） 2017.4（ 2017.1.1-2017.3.31） 2017.7（ 2017.4.1-2017.6.30） 2017.10（ 2017.7.1-2017.9.30） 1 港口 上海国际港务（集团）股份有限公司 上海国际港务（集团）股份有限公司 上海国际港务（集团）股份有限公司 上海国际港务（集团）股份有限公司 2 航运 安吉川达船务有限公司 安吉川达船务有限公司 安吉川达船务有限公司 安吉川达船务有限公司 3 嘉兴内河航运有限公司 嘉兴内河航运有限公司 嘉兴内河航运有限公司 嘉兴内河航运有限公司 4 江苏凯通航运有限公司 江苏凯通航运有限公司 江苏凯通航运有限公司 江苏凯通航运有限公司 5 江苏远洋运输有限公司 江苏远洋运输有限公司 江苏远洋运输有限公司 江苏远洋运输有限公司 6 民生轮船股份有限公司 民生轮船股份有限公司 民生轮船股份有限公司 民生轮船股份有限公司 7 南京恒隆航运有限公司 南京恒隆航运有限公司 南京恒隆航运有限公司 南京恒隆航运有限公司 8 南京众诚航运有限公司 南京众诚航运有限公司 南京众诚航运有限公司 南京众诚航运有限公司 9 上海泛亚航运有限公司 上海泛亚航运有限公司 上海泛亚航运有限公司 上海泛亚航运有限公司 10 上海集海航运有限公司 上海集海航运有限公司 上海集海航运有限公司 上海集海航运有限公司 11 上海新洋山集装箱运输有限公司 上海新洋山集装箱运输有限公司 上海新洋山集装箱运输有限公司 上海新洋山集装箱运输有限公司 12 嵊泗洋山江海联运有限公司 嵊泗洋山江海联运有限公司 嵊泗洋山江海联运有限公司 嵊泗洋山江海联运有限公司 13 无锡苏华船务有限公司 无锡苏华船务有限公司 无锡苏华船务有限公司 无锡苏华船务有限公司 14 中国上海外轮代理有限公司 中国上海外轮代理有限公司 中国上海外轮代理有限公司 中国上海外轮代理有限公司 15 中国外运长江有限公司 中国外运长江有限公司 中国外运长江有限公司 中国外运长江有限公司 16 中艺储运江苏有限责任公司 中艺储运江苏有限责任公司 中艺储运江苏有限责任公司 中艺储运江苏有限责任公司 17 - 浙江普泰航运有限公司 浙江普泰航运有限公司 浙江普泰航运有限公司 9 表 2：企业申请 箱量 及资金 一览表 序号 企业性质 企业名称 五定班轮 内河集装箱 江海联运（洋山） 箱量 (TEU) 金额（元） 箱量 (TEU) 金额（元） 箱量 (TEU) 金额（元） 1 港口 上海国际港务（集团）股份有限公司 1124512.50 56225625.00 325337.00 11386795.00 0.00 0.00 2 航运 安吉川达船务有限公司 0.00 0.00 199598.00 9979900.00 0.00 0.00 3 嘉兴内河航运有限公司 0.00 0.00 98362.00 4918100.00 0.00 0.00 4 江苏凯通航运有限公司 100979.25 2019585.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 江苏远洋运输有限公司 16654.25 333085.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6 民生轮船股份有限公司 56318.50 1126370.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7 南京恒隆航运有限公司 89884.75 1797695.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8 南京众诚航运有限公司 118525.25 2370505.00 0.00 0.00 0.00 0.00 9 上海泛亚航运有限公司 414004.25 8280085.00 4506.00 225300.00 0.00 0.00 10 上海集海航运有限公司 206066.00 4121320.00 0.00 0.00 261118.75 13055937.50 11 上海新洋山集装箱运输有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00 225104.50 11255225.00 12 嵊泗洋山江海联运有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00 233498.25 11674912.50 13 无锡苏华船务有限公司 0.00 0.00 9213.00 460650.00 0.00 0.00 14 中国上海外轮代理有限公司 22189.25 443785.00 0.00 0.00 0.00 0.00 15 中国外运长江有限公司 68694.75 1373895.00 0.00 0.00 0.00 0.00 16 中艺储运江苏有限责任公司 31196.25 623925.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17 浙江普泰航运有限公司 0.00 0.00 13658.00 682900.00 0.00 0.00 10 3. 预算资金来源及使用情况 2016 年 8 月底前，各港航企业根据 过去几年 “五定班轮”业务 量的运行和 变化趋势以及对未来年度的业务量预测情况 ， 匡算出 2017 年的业务量及相应的补贴金额，并提交给 市交通委。市交通委根据预 算管理相关规定编制 2017年度项目资金预算。 本项目总预算为 12437.50万元，其中：“五定班轮”业务预算金 额为 7000 万元，“内河集装箱”业务预算金额为 2337.50 万元 ,“江 海联运（洋山）”业务预算金额为 3100.00 万元。项目为其他一次性 项目，资金用途为政策补贴，资金来源为 市级 财政补助资金。 由于 2017 年度企业申请业务 TEU 量高出计划 TEU 数量，故 2017 年度 10 月申请扶持资金共计 18067342.50 元 未 拨付至扶持企业， 于 2018 年 进行补贴。 详细预算及使用情况详见表 3。 表 3： 2017年度计划资金、实际申请数、实际扶持数 11 业务 名称 企业 性质 申请批次 申请范围 补贴标准 （ 元 /TEU） 计划 实际 资金支出 2018年扶持 箱量（ TEU） 预算（元） 上报箱量 （ TEU） 应扶持资金 （元） 扶持箱量 （ TEU） 实际扶持（元） 未扶持箱 量（ TEU） 金额（元） 五定 班轮 港口 2017年 1月中旬 2016年 10月至 12月 50.00 1000000.00 50000000.00 288975.00 14448750.00 288975.00 14448750.00 0.00 0.00 2017年 4月中旬 2017年 1月至 3月 262552.75 13127637.50 262552.75 13127637.50 0.00 0.00 2017年 7月中旬 2017年 4月至 6月 286051.00 14302550.00 286051.00 14302550.00 0.00 0.00 2017年 10月中旬 2017年 7月至 9月 286933.75 14346687.50 0.00 0.00 286933.75 14346687.50 小计 1000000.00 50000000.00 1124512.50 56225625.00 837578.75 41878937.50 286933.75 14346687.50 航运 2017年 1月中旬 2016年 10月至 12月 20.00 1000000.00 20000000.00 288975.00 5779500.00 288975.00 5779500.00 0.00 0.00 2017年 4月中旬 2017年 1月至 3月 262552.75 5251055.00 262552.75 5251055.00 0.00 0.00 2017年 7月中旬 2017年 4月至 6月 286051.00 5721020.00 286051.00 5721020.00 0.00 0.00 2017年 10月中旬 2017年 7月至 9月 286933.75 5738675.00 271296.75 5425935.00 15637.00 312740.00 小计 1000000.00 20000000.00 1124512.50 22490250.00 1108875.50 22177510.00 15637.00 312740.00 合计 2000000.00 70000000.00 2249025.00 78715875.00 1946454.25 64056447.50 302570.75 14659427.50 内河 集装 箱 港口 2017年 1月中旬 2016年 10月至 12月 35.00 275000.00 9625000.00 60498.50 2117447.50 60498.50 2117447.50 0.00 0.00 2017年 4月中旬 2017年 1月至 3月 78208.00 2737280.00 78208.00 2737280.00 0.00 0.00 2017年 7月中旬 2017年 4月至 6月 89261.50 3124152.50 89261.50 3124152.50 0.00 0.00 2017年 10月中旬 2017年 7月至 9月 97369.00 3407915.00 0.00 0.00 97369.00 3407915.00 小计 275000.00 9625000.00 325337.00 11386795.00 227968.00 7978880.00 97369.00 3407915.00 航运 2017年 1月中旬 2016年 10月至 12月 50.00 275000.00 13750000.00 60498.50 3024925.00 60498.50 3024925.00 0.00 0.00 2017年 4月中旬 2017年 1月至 3月 78208.00 3910400.00 78208.00 3910400.00 0.00 0.00 2017年 7月中旬 2017年 4月至 6月 89261.50 4463075.00 89261.50 4463075.00 0.00 0.00 2017年 10月中旬 2017年 7月至 9月 97369.00 4868450.00 97369.00 4868450.00 0.00 0.00 12 业务 名称 企业 性质 申请批次 申请范围 补贴标准 （ 元 /TEU） 计划 实际 资金支出 2018年扶持 箱量（ TEU） 预算（元） 上报箱量 （ TEU） 应扶持资金 （元） 扶持箱量 （ TEU） 实际扶持（元） 未扶持箱 量（ TEU） 金额（元） 小计 275000.00 13750000.00 325337.00 16266850.00 325337.00 16266850.00 0.00 0.00 合计 550000.00 23375000.00 650674.00 27653645.00 553305.00 24245730.00 97369.00 3407915.00 江海 联运 （洋 山） 航运 2017年 1月中旬 2016年 10月至 12月 50.00 620000.00 31000000.00 163143.50 8157175.00 163143.50 8157175.00 0.00 0.00 2017年 4月中旬 2017年 1月至 3月 180249.00 9012450.00 180249.00 9012450.00 0.00 0.00 2017年 7月中旬 2017年 4月至 6月 202068.25 10103412.50 202068.25 10103412.50 0.00 0.00 2017年 10月中旬 2017年 7月至 9月 174260.75 8713037.50 174260.75 8713037.50 0.00 0.00 合计 620000.00 31000000.00 719721.50 35986075.00 719721.50 35986075.00 0.00 0.00 总计 3170000.00 124375000.00 3619420.50 142355595.00 3219480.75 124288252.50 399939.75 18067342.50 13 4. 项目组织及管理 （ 1）项目组织情况 上海市交通委员会是协调推进国际航运中心建设的职能部门，是 该项目的预算主管部门，其内设机构航运处负责该项目的具体实施。 2016年 8月底前，各港航企业根据当年“五定班轮”、“内河集装箱”、 “江海联运（洋山）”业务量的运行和发展情况，向市交通委提交预 计次年业务量和相应的金额。市交通委根据预算管理相关规定编制 2016年度项目资金预算。 市交通委计划分别于 2017年 1月中旬、 4月中旬、 7月中旬、 10 月中旬在市交通委网站上公告 申报指南 ，各港航企业根据申报指南向 市交通委申请 2016年 10月至 12月、 2017年 1月至 3月、 2017年 4 月至 6 月、 2017 年 7 月至 9 月箱量补贴并提交有关材料。市交通委 审核汇总后，报市财政局。经市财政审核通过后，直接拨付扶持资金 至申请企业。 3项目申报详见表 4。 32017年 10月至 12月 的业务箱量申报由市交通委于 2018年 1月公告申报指南，并在 2018年拨付 扶持资金 。 14 表 4：项目申报情况表 申报组织时间 （公示） 申报扶持时间范围 报送范围 报送材料 报送形式和时间 2017年 3月 8日 2016年 10月 1日至 12月 31日 1长江支线集装箱班轮 业务，即长江及支流港 口与上海港集装箱内支 线“定航线、定船名、 定班期、定码头和定人 员”的班轮业务 ； 2长三角内河水运业 务，即安吉、嘉兴、宜 兴、德清和无锡等内河 港（不经由长江航道） 与上海港内河集装箱直 达驳船业务 ； 3“江海联运”业务， 即外高桥港区、共青港 区和太仓上港正和港区 与洋山深水港区间水上 定班驳船集疏运业务 。 1. 项目资金申请表； 2. 企业工商营业执照复印件； 3. 港航作业协议复印件。 1. 2017年 3月 16日前，请登录上 海 国 际 航 运 中 心 网 （ ）填写完 成项目资金申请表并打印； 2. 2017 年 3 月 16 日前 ,将报送内 容纸质版（加盖公章）寄送至上海 市交通委员会。 2017年 5月 26日 2017年 1月 1日 至 3月 31日 1. 项目资金申请表； 2. 企业工商营业执照复印件； 3.港航作业协议复印件。 1. 2017年 6月 12日前，请登录上 海 国 际 航 运 中 心 网 （ ）填写完 成项目资金申请表并打印； 2. 2017年 6月 12日前，将报送内 容纸质版一式两份（加盖公章）寄 送至上海市交通委员会。 2017年 8月 3日 2017年 4月 1日至 6月 30日 1项目资金申请表 ； 2作业量清单 。 1. 2017年 9月 11日前，请登录上 海 国 际 航 运 中 心 网 （ ）填写完 成项目资金申请表并打印； 15 申报组织时间 （公示） 申报扶持时间范围 报送范围 报送材料 报送形式和时间 2. 2017年 9月 11日前，将报送内 容纸质版一式两份（加盖公章）寄 送至上海市交通委员会。 2017年 10月 19日 2017年 7月 1日至 9月 30日 1. 项目资金申请表 ； 2. 作业量清单 。 1. 2017年 11月 6日前，请登录上 海 国 际 航 运 中 心 网 （ ）填写完 成项目资金申请表并打印 ; 2. 2017年 11月 6日前，将报送内 容纸质版一式两份（加盖公章）寄 送至上海市交通委员会。 2018年 1月 18日 （非 本次绩效评价范围） 2017年 10月 1日至 12月 31日 1. 项目资金申请表 ； 2. 作业量清单 。 1. 2018 年 2 月 5 日前，请登录上 海 国 际 航 运 中 心 网 （ ）填写完 成项目资金申请表并打印； 2. 2018 年 2 月 5 日前，将报送内 容纸质版一式两份（加盖公章）寄 送至上海市交通委员会。 16 2. 项目管理情况 本项目 2016 年度 4 月前按照 上海市调整优化航运集疏运结构 项目资金管理实施细则 （暂行） 进行管理，于 2016年 4月开始实行 上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则 。 表 5： 管理实施细则变化情况 管理办法 施行期 区别点 起 止 支持 范围 支持 标准 拨付频率 上海市调整优化航运集疏 运结构项目资金管理实施 细则（暂行） 2014年 4月 1日 2016年 3月 31日 相同 相同 半年一次 上海市调整优化航运集疏 运结构项目资金管理实施 细则 2016年 4月 1日 2020年 12月 31 日 一季度一 次 （ 1）业务管理情况 市交通委根据上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实 施细则规定的关于支持范围、支持方式等要求进行管理。 扶持范围 根据上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则， 对上海港开展的“五定班轮”业务、内河集装箱业务、江海联运（洋 山）业务进行扶持。 支持方式 根据上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则， 对航运和港口企业在支持范围内实际发生的承运箱量或者装卸箱量， 以政府扶持的方式，对航运企业“五定班轮”业务箱量 20 元 /TEU、 港口企业“五定班轮”业务箱量 50元 /TEU的标准予以扶持；对航运 企业“内河集装箱”业务箱量 50 元 /TEU、港口企业 35 元 /TEU 的标 准进行扶持；对航运企业“江海联运（洋山）”业务箱量 50 元 /TEU 17 的标准进行扶持。 “五定班轮”业务认定 根据上海市调整优化航运集疏运结构项目资金长江支线集装箱 班轮业务认定标准的规定，由上海国际 港务（集团）股份有限公司 具体实施长江支线集装箱班轮业务认定工作，并且，按照上海港长 江内支线五定班轮作业协议范本，与各开展“五定班轮”业务 的航运企业签订协议，协议为一年一签。协议内容包括协议双方的职 责、“五定班轮”航线的取消等内容。 “内河集装箱”及“江海联运（洋山）”业务协议 按照上海港内河集装箱航线作业协议范本及上海港“江海 联运（洋山）”业务作业协议范本，上海国际港务（集团）股份有限 公司与各开展“内河集装箱”、“江海联运（洋山）”业务的航运企业 签订协议，协议为一年一签。 申报 根据上 海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则， 每年 1 月、 4 月、 7 月、 10 月中旬，市交通委在网站发布申报通知， 申请企业根据通知提交有关材料。 市交通委对申报材料进行审核，审核通过后，向市财政局提出拨 付申请。 监控 港口企业成立专用平台，用于登记航运企业航线信息，包括路径、 箱量、时间等，上海市交通委员会可随时登录该专用平台对申请企业 的航线信息进行监控。 18 图 1：项目管理流程图 （ 2）财务管理情况 该项目有专项资金管理办法， 2017 年度按照上海市调整优化 航运集疏运结构项目资金管理实施细则，市交通委对企业每季度申 报的材料进行审核，通过后，向市财政局提出拨付申请。经市财政局 审定后，按照国库集中支付的管理要求，将资金直接拨付到项目实施 企业。 港口企业 航运企业 申请企业 业务 认定 签订 协议 上海 市交通委 员会 上海 市 财政局 申报通知 递交材料 审核 递交 资金拨付 19 图 2： 资金操作流程图 6. 利益相关方 项目的利益相关方主要有： （ 1）上海市交通委员会 上海市交通委员会是该项目的主管单位，其内设机构航运处负责该项 目的具体实施。 （ 2）港口企业：上海国际港务（集团）股份有限公司 （ 3） 2017年申请并获批扶持资金的航运企业。 港口企业及航运企业是本项目的主要受益方，也是本项目财政资金的 20 扶持对象。 （二）绩效目标 按照 上海市预算绩效管理实施办法的要求， 根据绩效目标设定的 原则和核心要素，按照 上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实 施细则 ，结合项目特性， 评价组重新设立了该项目总目标及年度绩效目 标。 1.总目标 加快推进上海国际航运中心建设，优化现代航运集疏运体系结构，提 高集装箱水水中转业务比例，缓解道路运输给本市带来的交通和缓解压力， 鼓励航运企业集装箱运输“弃路走水”，支持港口企业对于 水路集疏运方 式给予持续有效的激励措施。 2.年度绩效目标 （ 1） 产出目标： 完成 扶持 “五定班轮”、“江海联运”、“内河集装箱 （洋山）”业务量 工作，扶持工作按照计划时间组织开展，企业扶持资金 全部补贴。 （ 2） 效果目标：航运集疏运结构持续优化，水运集装箱量对比陆运 集装箱量 高于 81.9%（即 水水中转比率高于 45%4），申请扶持资金箱量高 于去年水平 。 （ 3）影响力目标：建立航运企业业务退出机制及建立绿色航运机制。 二、绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 为加强财政支出有效性，提高财政资金使用效益，根据中华人民共 和国预算法，拟对财政资金进行绩效评价。绩效评价通过指标设计、量 化分析来总结财政支出的效益，从中总结优秀的管理经验与目前忽略的不 4 2015年上海港陆运集装箱量为 2008.7万 TEU，水运集装箱量 1645万 TEU，即水运集装箱 /陆运集装箱为 81.9%； 水水中转比例 =水运集装箱 /总集装箱量。根据 “十三五”时期上海国际航运中心建设规划中 “十二五发展 回顾”中提到“ 2015年，上海港集装箱水水中转比例达 45.0%。” 21 足，用以提高公共服务质量，增强公共资金产出效果。 本项目为财政补贴项目，补贴对象为开展“五定班轮”、“内河集装箱”、 “江海联运（洋山）”项目的港口及航运企业，重点关注市交通委是否按 照 资金管理办法对上述企业进行资金扶持，开展扶持项目是否准时、 是否应补尽补，扶持的箱量数是否准确、无虚假箱量等情况；在确定扶持 资金使用合理、合法、合规的情况下，关注资金使用是否有效，企业是否 在扶持资金推动下持续提高集装箱“弃路走水”、“水水中转”等发展。 （二）绩效评价工作方案制定过程 本次绩效评价工作于 2017年 5月 开始，在借鉴其他同类项目相关经 验的基础上，结合本项目实际情况，本着公平、公正、科学、可操作的原 则，明确了评价对象、评价范围、评价流程以及评价方法，并设计了绩效 评价指标体系 、社会调查方案 等。 （三）绩效评价原则和方法 根据相关政策的要求，以及该项目专项资金使用的特殊性，在评价过 程中采取以下几种评价方法： 1.目标评价法 将项目需完成的工作，以及协商委托方同意后我司设定的绩效目标指标 和项目实际完成情况进行比较。 2.因素分析法 在落实政策过程中，从财务和业务两方面着手，分析在该 项目 实施 过程 中 实行的措施 和取得的 成绩等 。 （四）绩效评价的依据 绩效评价的依据包括但不限于： 1. 上海市人民政府办公厅关于转发市交通委、市财政局制订的 的通知（沪府办 201422 22 号 ）； 2. 上海市人民政府办公厅关于转发市交通委、市财政局制订的 的通知（沪府办 201677号 ）； 3. 上海市推进国际航运中心建设条例 ； 4. 企业协议、申请材料； 5.上海市预算绩效管 理实施办法 （ 沪财绩 201422号 ）等。 （五）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据。定性数据主要通过实地考 察、访谈等社会调查的方式来采集；定量的数据主要通过 市交通委 提供的 数据和实地复核数据相 结合的方式采集。形成数据采集两条线，以保证数 据的真实性和可靠性 。 （六）绩效评价实施过程 绩效评价实施过程包含三个阶段，分别为前期（ 2018年 4月 24日 至 2018 年 5月 31日）、实施（ 2018年 6月 1日 至 2018年 6月 10 日）和撰写评 价报告（ 2018年 6月 11日 -2018年 6月 20日）。 前期工作包括成立评价小组、前期调研等，主要了解项目概况，包括 项目背景及目的、资金管理、