2017 年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告.pdf

上海国际问题研究院 2017 年一带一路智库纽带建设项目 绩效评价报告 项目名称：2017年度一带一路智库纽带建设项目 项目单位：上海国际问题研究院 主管部门：上海国际问题研究院 委托单位：上海国际问题研究院 评价机构：上海立信资产评估有限公司 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 2 二一八年六月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 6 （一）项目概况 . 6 （二）项目绩效目标 . 11 二、绩效评价工作情况 . 13 （一）绩效评价目的 . 13 （二）评价指标设计过程 . 13 （三）绩效评价原则、评价方法 . 15 （四）绩效评价实施过程 . 16 三、评价结论和绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 （二）绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 38 （一）主要经验及做法 . 38 （二）存在的问题 . 40 （三）相关建议 . 41 附件一：指标体系 . 43 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 3 附件二：基础数据汇总 . 51 附件三：访谈记录 . 54 附件四：社会调查问卷样卷 . 57 附件五：绩效评价工作底稿 . 59 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 1 摘要 概述 上海国际问题研究院（简称：国研院）前身为上海国际问题研究 所，成立于1960年，2008年正式更名为上海国际问题研究院，现为 隶属于上海市人民政府的高级研究机构和知名智库，曾分别被评为中 国十大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。 2013 年，国家主席习近平先后提出共建“丝绸之路经济带”和 “21 世纪海上丝绸之路”的“一带一路”国际经济合作倡议，得到 国际社会高度关注。2014 年，在中央经济工作会议上，将“一带一 路”提升为国家战略。为响应国家需求，为一带一路发展提供建设性 意见，国研院设立一带一路智库纽带建设项目，旨在通过与海内外智 库研究机构建立沟通合作机制、共同举办学术研讨会、互派访问学者 等方式，充分发挥智库研究优势、网络优势和资源优势，加强对沿线 国家（地区）全方位、多层次研究，深化完善“一带一路”智库合作联 盟，实现优势互补、资源互利、信息互通，大力推动成果共享，为 “一 带一路”建设提供专业智力支撑。 上海国际问题研究院是综合性研究国际政治、经济、文化、安全 战略以及我国对外关系的研究机构，属于正局级事业单位，由财政全 额拨款。根据预算批复，2017 年一带一路智库纽带建设项目预算为 360.00万元，其中联合研究项目179.00万元、提升话语权项目106.00 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 2 万元、智库交流精英项目75.00万元；实际支出为374.00万元，超支 14.00 万元，超支资金由部门学术交流经费结余部分补足，预算执行 率为104%，本年度项目未进行预算调整，项目无经营性收入。 评价结论及分析结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院2017年度一带一路智库纽带建设项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为83.85分。 绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10.00 8.00 B.项目管理 25.00 18.50 C.项目绩效 65.00 57.35 合计 100.00 83.85 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算编制准确性、项目实施效果量 化与项目产出及时完成情况上的不足，后续工作中仍需关注薄弱环节 的加强。 主要经验、问题和建议 （一）主要经验 1.对接国家战略规划需要，单独设立一带一路智库纽带建设项目， 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 3 并取得丰硕学术研讨成果 一带一路作为新时代国家级顶层合作战略始终保持着高速稳步 发展，在促进周边联动国家经济发展、实现多边贸易共赢等方面取得 丰硕发展成果。在此背景下，为进一步推动智库服务一带一路战略发 展，2017 年国研院将一带一路相关工作从以往学术交流工作经费项 目中独立出来，设立为经常性项目，并在全年取得丰硕的学术成果， 其中包括获得国家领导人和上海市政府批示4次，相关成果采纳领导 有国务院副总理张高丽和张春兰、上海市委副书记及市长应勇等，为 一带一路建设提供专业智力支撑。 2.积极配合上海市智库建设专项行动，共同促进上海市发挥一带 一路建设的桥头堡作用 国研院依托自身智库优势，积极配合上海市一带一路建设工作， 通过互派学者访问、举办国际、国内重大专题会议、接待来访人事等 工作，不断加强国内外智库的交流联动，深化完善“一带一路”智库合 作联盟，能够有效促进充分发挥上海各类智库研究优势、网络优势和 资源优势，为加强相关沿线国家（地区）智库资源整合、政策沟通、 人才交流搭建高端平台。 （二）存在的问题 1.项目效果目标设定不够量化，部分项目实施内容效果未体现 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 4 项目实施内容包括外事接待活动、组团学术出访活动、以及智库 交流精英项目等内容，该部分内容短期效果量化难度较大，在项目效 果中未能得到有效体现，量化程度较低。 2.项目预算存在超支现象，预算编制准确性有待提高 2017 年度一带一路智库纽带建设项目经费预算为 360 万元，实 际支出为374万元，超支14万元，预算执行率为104%。项目组经调 研了解到，超支主要因为一带一路智库纽带建设项目是2017年新增 项目，项目在实施中存在着不确定形势变化，比如多家一带一路国家 智库积极与国研院签订联合研究课题项目造成的预算超支等，超支理 由不够充分。 3.出版国际展望丛书计划未完成，人才培养储备有待丰富 一带一路作为国家顶层发展战略，在发展过程中面临着诸多挑战 和机遇，急需充足的智力支撑。2017 年，上海国研院计划出版国际 展望丛书2本，实际未出版，据了解相关丛书尚处于撰写过程中，未 完成该项产出，系相关人才储备不足，造成该项产出效率落后。 （三）相关建议 1.细化项目实施内容，量化相关项目实施效果 国研院应从项目内容设立必要性和目的角度出发，通过智库功能 的具体实现、著作的发行数量及其获奖情况、文章的引用情况等方面 对相关项目实施内容成果予以考察，实现有效量化项目实施效果。 2.立足项目预决算报告，提高预算编制准确性，及时进行预算调 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 5 整工作 国研院在今后的工作中，应总结以往预算与决算的差异，对预算 明细进行独立归纳和分析，整理超支部分明细账，查找超支原因并进 一步规范，并进行及时的项目预算调整申请，增强项目预算编制的准 确性和预算执行合规性。 3.加强人才队伍建设，助力国研院智库建设 国研院在计划制定过程中应立足实践，充分考虑各方面客观因素， 加强一带一路相关人才培养，增强专业研究领域或新兴、拓展领域的 人才储备实力，进一步充分发挥上海各类智库研究优势、网络优势和 资源优势，面向一带一路沿线城市开展合作交流，为中共中央和上海 市政府相关决策提供丰富学术理论参考。 上海国际问题研究院 2017年一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 为全面贯彻落实预算法，深入推进预算绩效管理，提高财政资金 使用效益，促进我国一带一路智库纽带建设的长效发展，受上海国际 问题研究院委托，上海立信资产评估有限公司承担了上海国际问题研 究院2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价工作。绩效评价 工作小组通过制定科学合理的绩效评价指标体系，从项目立项、项目 管理、项目绩效等方面对该项目做出综合的评价，形成本评价报告。 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 6 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 上海国际问题研究院（简称：国研院）前身为上海国际问题研究 所，成立于1960年，2008年正式更名为上海国际问题研究院，现为 隶属于上海市人民政府的高级研究机构和知名智库。针对我国经济发 展情况和国际形势变化，上海国际问题研究院始终坚持中共中央和上 海市政委的领导，深入学习党的十九大精神，贯彻落实中共中央关 于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议，围绕中国外 交和上海发展面临的重大问题开展战略性和前瞻性研究，曾分别被评 为中国十大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。 2013 年，国家主席习近平在出访中亚和东南亚国家期间，先后 提出共建“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的“一带 一路”国际经济合作倡议，得到国际社会高度关注。2014 年，在中 央经济工作会议上，将“一带一路”提升为国家战略。2015 年，国 家发展改革委、外交部、商务部联合发布了推动共建丝绸之路经济 带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动，明确阐述了推进“一带一 路”建设的总体构想，确立了共建原则、框架思路、合作重点、合作 机制、中国各地方开放态势等。为响应国家需求，为一带一路发展提 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 7 供建设性意见，上海国际问题研究所设立一带一路智库纽带建设项目， 主要用于举办国际国内学术交流会、出版期刊和丛书、安排研究骨干 进行访问交流等工作。 本项目旨在通过与海内外智库研究机构建立沟通合作机制，共同 举办学术研讨会，互派访问学者，充分发挥智库研究优势、网络优势 和资源优势，加强对沿线国家（地区）全方位、多层次研究；通过探 索建设国家级丝路信息数据库，深化完善“一带一路”智库合作联盟， 实现优势互补、资源互利、信息互通，大力推动成果共享，为 “一带 一路”建设提供专业智力支撑。 2.项目立项依据 标准联通共建“一带一路”行动计划 （2018-2020年）； 推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景 与行动； “一带一路”建设海上合作设想（以下简称设想）； 推进“一带一路”建设科技创新合作专项规划； 上海服务国家“一带一路”建设发挥桥头堡作用行动方案； 中国对外投资合作发展报告（2016）； 文化部“一带一路”文化发展行动计划（20162020年）。 3.项目预算及使用情况 上海国际问题研究院是综合性研究国际政治、经济、文化、安全 战略以及我国对外关系的研究机构，属于正局级事业单位，由财政全 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 8 额拨款。 根据预算批复，2017年一带一路智库纽带建设项目预算为360.00 万元，其中联合研究项目179.00万元、提升话语权项目106.00万元、 智库交流精英项目75.00万元；实际支出为374.00万元，超支14.00 万元，超支资金由部门学术交流经费结余部分补足，预算执行率为 104%，本年度项目未进行预算调整，项目无经营性收入。具体支出 明细如下表1-1： 表1-1：预算明细表 序号 构成项目名称 预算金额（万元） 备注 1 联合研究项目 179.00 社会科学研究 2 提升话语权项目 106.00 社会科学研究 3 智库交流精英项目 75.00 社会科学研究 合计 360.00 3.项目实施内容 2017 年，上海国际问题研究院在贯彻落实 2017 年“一带一路” 国际合作高峰论坛精神和实施标准联通“一带一路”行动计划 （2015-2017）的基础上，围绕推进“一带一路”建设新阶段的总体 要求和重点任务，结合标准化工作实际，对一带一路智库纽带建设项 目实施内容进行完善。主要通过共同举办学术研讨会、进行合作课题 研究和互派访问学者，与海内外相关研究机构建立沟通、合作机制， 定期出版杂志、丛书，对一带一路战略进行分析和研究，从而提供政 策咨询和研究建议。主要工作内容如下： 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 9 1.联合研究项目：通过举办、参加中美全球经济秩序对话、一国 两制、一带一路、国际金砖中心建设与金融体系研究、周边安全秩序 建构等各类大型一带一路相关会议和论坛，与国内外研究人员进行沟 通交流； 2.提升话语权项目：通过参加CQISS与Foreign Affairs研究会、 国际顾问交流研讨会等交流会，出版 CQISS 英文期刊、国际展望丛 书等书籍，为国家战略发声； 3.智库交流精英项目：与CSIS、SWP、DIE等国际知名智库互派 访问学者，进行学术培训，加强与世界各国交流合作。 具体来讲，2017 年国研院充分在对接国家“一带一路”建设的 新要求和高峰论坛成果清单基础上，聚焦2017-2020年重点领域专项 行动，通过智库纽带建设项目与各方共同推进上海发挥服务国家“一 带一路”建设桥头堡作用，为更长远的发展夯实基础。项目主要合作 国家包括老挝、泰国、巴基斯坦、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、印度 等一带一路沿线国家，也包括国家战略合作国，如英国、法国、德国、 土耳其等，项目以推动国家一带一路发展为核心，聚焦中美关系、中 韩关系、台湾问题、绿色能源问题、中欧建交、中亚合作发展等诸多 我国长期热点和国际时事，聚集国内外广大学者展开了丰富的学术研 讨，为我国多个政治经济领域的发展提供专业智力支撑。 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 10 4.项目的组织及管理 上海国际问题研究院对一带一路智库纽带建设项目的管理按照 外事活动管理的原则执行，遵循事前请示、内网流程审批、事后入档 的原则，未经审批，各部门或个人不得自行接待，通过制度和办公自 动化系统等方式，对外事活动接待、因公出国境审批、学术研讨会等 事项进行有效地监督和管理。具体管理流程如下： （1）访问学者接待流程 （2）学术研讨会管理流程 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 11 5.项目利益相关方 项目重点合作单位中国极地研究所、国际海洋局极地考 察中心、外交部条法司、上海市港澳办等，合作内容主要是 单位聘请国研院专家提供相关领域学术智力支撑； 项目实施单位上海国际问题研究院； 项目联动方国内外知名智库、相关国内外学术来访人员 等，主要就会议热点共同进行学术交流等； 项目受益方上海市政府及其他各省市政府、相关合作单 位、中共中央等。 （二）项目绩效目标 1.项目总目标 通过共同举办学术研讨会、进行合作课题研究和互派访问学者， 与海内外相关研究机构建立沟通、合作机制，定期出版杂志、丛书， 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 12 对一带一路战略进行研究，从而为一带一路战略提供政策咨询和研究 建议。 2.年度绩效目标 认真学习全面贯彻党的十九大精神，深刻领会习近平总书记关于 推进“一带一路”建设的系列重要讲话精神，认真落实习近平总书记 在第 39 届国际标准化组织(ISO) 大会对标准化工作的指示要求，坚 持需求导向、标准引领、创新合作、互利共赢、滚动实施原则，充分 发挥智库研究优势、网络优势和资源优势，促进国家有关一带一路相 关战略和政策研究和相关人才培养，在拓展“一带一路”智库网络、 提高专业智力保障水平的同时，搭建高端国际学术合作平台。 2017年度项目具体目标如下： 产出目标： （1）联合研究专题会议召开次数9次； （2）CQISS期刊出版期数4期； （3）出版国际展望丛书2本； （4）提升话语权专题会议召开次数2次； （5）外事接待活动批次300人； （6）组团学术出访活动50次 （7）智库交流精英项目完成情况：完成； 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 13 效果目标： （1）相关论文发表数10篇； （2）相关专著出版数2篇； （3）相关研究报告发表数2篇 （4）政策使用对象满意度：90%； （5）社会媒体评价情况：良好。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 通过本次绩效评价，回顾2017年上海国际问题研究院在一带一 路智库纽带建设项目的实施过程，发现不足之处并查明原因，提出相 关的科学合理的建议，从而推进一带一路智库建设进程，深度完善国 内外智库合作联盟，提升一带一路战略研究水平。 （二）评价指标设计过程 由于本项目为社科类项目，项目的产出和效果更多的体现在社会 影响等方面，且周期性较长，与经济类项目相比，社科类项目比较难 以量化。通过与预算单位进行充分沟通后，项目组根据绩效评价的基 本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由项目组按照逻辑分析法 独立研制适合本项目绩效评价的指标体系。 按照逻辑分析法，2017 年一带一路智库纽带建设项目绩效评价 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 14 指标体系包括项目决策、项目管理和项目绩效三部分内容，由三级指 标构成；一级指标和二级指标按照财政项目支出绩效评价共性指标 框架设置；三级指标，产出类和效益类指标，针对本项目特点进行 个性化设计，在设置共性指标时也参考财政项目支出绩效评价共性 指标框架的相关内容；根据各个部分和绩效指标的重要程度，并考 虑项目实施和管理对项目绩效的影响等因素设定各项指标的权重。在 指标设置时，注重其科学性、实用性、可实现性和可操作性，尽可能 地设计客观性的量化指标，并适当使用定性指标。 本项目评价对资金管理和工作成效两方面进行重点评价，根据可 收集到的材料和数据，针对项目的绩效目标设立个性化产出、效果目 标，产出目标从联合研究会议召开次数、CQISS期刊出版期数、出版 国际展望丛书本数、提升话语权专题会议召开次数、外事接待活动批 次、组团学术出访活动场次、召开国际、国内会议、智库交流精英项 目完成情况，以及项目完成及时性进行考量，效果目标从相关论文发 表数、相关专著出版数、相关研究报告发表数、对国家有关一带一路 战略和政策研究促进情况、对国家有关一带一路战略舆论传播水平提 升情况、一带一路相关人才培养促进情况、政策使用对象满意度和社 会媒体评价情况等方面进行考量，确保充分体现和真实反映本项目绩 效目标的完成情况和绩效状况以及评价的政策需要。 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 15 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠， 依法公开并接受监督。 （3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。 上海国际问题研究院 2017 年度一带一路智库纽带建设项目绩效 评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项 目绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面， 客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评价框架构 成体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体 系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。为完成绩效 指标的分析评价工作，由项目组依据指标体系设计了基础表和访谈 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 16 提纲。 基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组 对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和 科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资 料有差异的，项目组将做进一步深入调查。 （四）绩效评价实施过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、访谈等方法收集相关数据。具体实施过程 如下： 1.数据填报和采集 2018年05月，项目组就所需采集的数据与上海国际问题研究院 相关责任处室进行沟通，收集项目资金使用情况、目标完成情况、项 目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经 核查后汇总。 2.社会调查 根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式，2018 年06月，采取电话访谈的形式对相关受益对象进行了访谈，了解了 项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况撰写了访谈汇总 分析报告。政策使用者：2017 年国研院合作单位包括上海市友外交 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 17 部政策司、上海市政协、德国艾伯特基金会上海办公室、上海国际战 略问题研究会等数十家，评价小组挑选其中五家进行访谈，访谈记录 见附件三。 3.数据分析及撰写报告 2018年06月，项目组根据绩效评价的原理和上海市国际问题研 究院的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写 报告，并与上海国际问题研究院保持充分的沟通，确保每个观点均有 理有据后，形成最终的绩效评价报告。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过专家组论证的指标 评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对上海国际问题研究院2017年度一带一路智库纽带建设项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为83.85分。各部分权重和得 分情况见表2-1。 表2-1：绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 10.00 8.00 B.项目管理 25.00 18.50 C.项目绩效 65.00 57.35 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 18 合计 100.00 83.85 2.评价结论 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。但仍存在预算编制准确性、项目实施效果量 化与项目产出及时完成情况上的不足，后续工作中仍需关注薄弱环节 的加强。 （二）绩效分析 本部分从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对上海国际问题 研究院2017年度一带一路智库纽带建设项目进行绩效评价，详细的 评价内容见附件四：绩效评价工作底稿。 1.项目决策类 项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面的内容，由5个 三级指标构成，权重分为10分，实际得分8分，得分率80%。 A1项目立项 反映的是一带一路智库纽带建设项目立项情况，主要考察项目立 项是否符合支持部门发展目标、是否有充分的依据、是否符合国家本 市的相关规定，以及项目的申请、设立过程是否符合相关要求。各分 指标的绩效分值如下表所示： 表3-1：一带一路智库纽带建设项目项目立项指标 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 19 三级指标 指标权重 绩效值 A11.战略目标适应性 2.00 2.00 A12.立项依据充分性 2.00 2.00 A13.项目立项规范性 2.00 2.00 小计 6.00 6.00 A11.战略目标适应性：上海国际问题研究院（前身为上海国际问 题研究所）建立于1960年，隶属于上海市人民政府，被评为中国十 大智库和全球十大智库，在国内外享有较高声誉。国研院的宗旨和任 务是为我国的现代化建设服务，为上海的对外开放和经济发展服务。 主要研究美国、日本、欧洲、俄罗斯以及亚太地区形势，侧重大国关 系和周边环境问题。在国际关系理论研究和国际形势动态研究的基础 上，就当代国际政治、经济以及安全领域的重大问题进行综合性的中、 长期研究，以研究报告等形式向有关政府部门和机构提供咨询服务， 以期刊杂志等形式为社会和公众普及国际知识。 一带一路智库纽带项目是在全面贯彻党的十九大精神，深刻领会 习近平总书记关于推进“一带一路”建设的系列重要讲话精神基础上 设立的项目，其旨在通过共同举办学术研讨会、进行合作课题研究和 互派访问学者等方式，对一带一路战略进行研究，从而为一带一路战 略提供政策咨询和研究建议。项目研究成果有利于促进我国与沿线国 家标准化战略对接和标准体系相互兼容，推动中国标准国际化，为推 进一带一路建设提供坚实的专业理论基础。在中共中央和上海市委市 政府的领导下，一带一路智库纽带项目联合国内外优秀智库，搭建研 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 20 究合作平台，有助于发挥上海在一带一路建设中的桥头堡作用。因此， 我们认为，一带一路智库纽带建设项目与部门职能和战略目标完全相 符，也符合发展政策和优先发展重点，该指标业绩值为100.00%，绩 效分值为2.00分。 A12.立项依据充分性：一带一路战略是在习近平系列讲话精神下， 由中共中央和政府推进的重大决策，对我国经济发展和世界经济发展 均衡性具有深远的战略意义。本项目旨在从战略和政策的角度对我国 一带一路问题进行专题研究，通过共同举办学术研讨会、进行合作课 题研究和互派访问学者，与海内外相关研究机构建立沟通、合作机制， 定期出版杂志、丛书等方式，为中央和上海市政府提供推进一带一路 战略发展方面的咨询。国研院设立本项目是贯彻落实推动共建丝绸 之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动和2017年“一带 一路”国际合作高峰论坛精神的表现，能够从战略和政策角度对我国 推进一带一路战略中遇到的国际政治、经济和安全问题及中国的对外 关系问题建言献策；并通过媒体，帮助广大公众更好地了解我国一带 一路战略发展趋势及重大热点问题。因此，我们认为，一带一路智库 纽带建设项目的立项依据充分，与项目实施单位职责密切相关，A12 立项依据充分性指标得满分2.00分。 A13.项目立项规范性：国研院一带一路智库纽带建设项目在2017 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 21 年设立，根据调研，国研院按照相关要求将项目列入部门预算，向财 政申报项目当年的预算及绩效目标，项目立项规范合理，该指标得满 分2.00分。 A2项目目标 反映的是一带一路智库纽带建设项目绩效目标设定情况，包括绩 效目标的合理性和绩效指标的明确性。 表3-2:一带一路智库纽带建设项目项目目标指标 三级指标 指标权重 绩效值 A21.绩效目标合理性 2.00 1.00 A22.绩效指标明确性 2.00 1.00 小计 4.00 2.00 A21.绩效目标合理性：项目总目标在于通过共同举办学术研讨会、 进行合作课题研究和互派访问学者，与海内外相关研究机构建立沟通、 合作机制，定期出版杂志、丛书，对一带一路战略进行研究，从而为 一带一路战略提供政策咨询和研究建议。2017 年年度绩效目标包括 召开联合研究专题会议召开次数9次、CQISS期刊出版4期数、出版 2本国际展望丛书、召开提升话语权专题会议2次、开展外事接待300 人次、开展组团学术出访活动50场次、发表相关论文10篇、出版相 关专著2篇、发表相关研究报告2篇、完成智库交流精英项目，促进 国家有关一带一路战略和政策研究，提升国家有关一带一路战略舆论 传播水平，促进一带一路相关人才培养，获得社会媒体良好评价，政 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 22 策使用对象满意度达到90%等。 总体上，项目设定的绩效目标依据充分，能够反映预期产出和效 果，但参照项目实际绩效情况，部门产出指标设置偏低，根据评分标 准，该指标得1.00分。 A22.绩效指标明确性：投入管理指标方面设置了预算编制合理性、 预算执行率90%两个指标;产出方面设置了联合研究专题会议召开 计划完成率、CQISS期刊出版计划完成率、出版国际展望丛书计划完 成率、提升话语权专题会议计划完成率、外事接待活动计划完成率、 组团学术出访活动计划完成率、智库交流精英项目完成情况等多个指 标，标杆值参照年度绩效目标；效果目标方面设置了论文发表完成率、 专著出版完成率、研究报告出版完成率、促进国家有关一带一路战略 和政策研究情况、政策使用对象满意度90%的指标；影响力方面设 置了社会媒体评价情况和信息共享及时性两个目标。 整体上，设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，能够反映和考核 绩效目标与实际实施情况的相符情况；但部分效果指标量化程度不够， 没有得到有效反映，如外事接待效果、智库纽带精英建设成效等。根 据评分标准，指标得1.00分。 2.项目管理类 B类指标，即一带一路智库纽带建设项目的管理类指标，包括项 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 23 目的投入管理、财务管理以及项目实施三方面得内容，由8个三级指 标构成，权重分为25分，实际得分18.5分，得分率74%。 B1投入管理 反映的是项目预算编制的合理性，以及项目预算执行的进度。 表3-3:一带一路智库纽带建设项目投入管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B21.预算编制合理性 3.00 1.00 B22.预算执行率 3.00 1.50 小计 6.00 2.50 B11.预算编制准确性：2017年度一带一路智库纽带建设项目经费 预算为360万元，整体上预算编制合理，但实际支出为374万元，超 支14万元。项目组经调研了解到，超支主要因为一带一路智库纽带 建设项目是2017年新增项目，项目在实施中存在着不确定形势变化， 比如多家一带一路国家智库积极与国研院签订联合研究课题项目造 成的预算超支等。根据评分标准，该指标得1.00分。 B12.预算执行率：2017年度一带一路智库纽带建设项目经费预 算为360万元，实际支出为374万元，预算执行率为104%，国研院 当年度财政资金预算整体执行良好，但存在超值现象。根据评分标准， 该指标业绩值为104%，每超出1%扣权重的5%，得分为1.50分。 B2财务管理 反映的是一带一路智库纽带建设项目资金使用情况、财务管理制 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 24 度健全性和财务监控的有效性。各分指标的业绩值和绩效分值如下表 所示： 表3-4：一带一路智库纽带建设项目财务管理指标 三级指标 指标权重 绩效值 B21.资金使用情况 4.00 3.00 B22.财务管理制度健全性 3.00 3.00 B23.财务监控的有效性 2.00 2.00 B24.会计信息质量 2.00 2.00 小计 11.00 10.00 B21.资金使用情况:在一带一路智库纽带建设项目资金使用方面， 国研院在严格遵守国家相关法律法规的基础上，按照市财政局的预算 编制规定对2017年度项目预算进行编制，经院领导集体审议通过后， 按有关程序上报，并严格按照预算批复对项目资金进行调整。在资金 使用过程中，按照“量入为出、统筹兼顾、保证重点、收支平衡”的原 则，严格控制各项支出，由财务科负责国研院预算内外各项收支的统 一核算，并对支出实行监督、管理。 国研院的支出必须按照预算和事业单位经费列报口径及支出标 准等规定列支，做到专项经费专款专用。财务科应定期分析国研院全 部经费使用情况，并及时上报院领导。所有经费支出报销的原始单据 必须合法有效，要求做到内容完整、填写规范、大小写金额相符、不 得任意涂改等。财务科应指定专门人员先对原始凭证的合法性、完整 性等内容进行审核，再由经办人员按国研院的审核、审批权限批准后 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 25 报销。项目组并未发现截留、挤占、挪用等违规情况。 但本项目2017年预算执行率为104%，超过100%，经了解超出 部分主要在于本项目因首次立项，在项目实施过程中存在不确定形势 变化，超支14万元由学术交流经费进行补足，未经预算调整程序审 批，不符合专款专用和相关预算管理规定，据此指标扣1分，得分为 3.00分。 B22.财务管理制度健全性:通过项目调研，国研院认真贯彻执行 中华人民共和国会计法、事业单位会计制度和企业会计制度 等法律、法规，同时为规范会计核算行为，保证财务管理工作依法有 序进行，确保各项资金正常运转及合理使用，结合国研院业务要求制 定了财务会计相关管理办法，包括：会计人员岗位责任制度、日常经 费管理办法、科研活动经费管理办法（包括会议经费、外事接待、外 埠会议等）、课题经费管理办法（包括院课题以及外部申请、委托课 题）、人才基金管理办法（包括人才引进、骨干培训、科研津贴、学 术成果评奖等）、票据管理办法及会计档案管理办法。 为全面推进创新型国际问题研究智库的建设，进一步完善国研院 科研外事活动制度化建设，国研院制定了上海国际问题研究院科研 外事活动经费管理办法，明确了外事接待，国内、国际学术研讨会， 外埠出差费用及组团出访以及参加国外研讨会等费用的详细分配。例 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 26 如，外事接待中宴请标准控制在每人每次300元以内，接待用工作餐 控制在每人每次80元以内（特殊情况另行处理）；国内、国际学术研 讨会中，会议期间的宴请标准控制在每人每次300元以内，工作餐控 制在每人每次200元以内（特殊情况另行处理）。出国经费参照财政 部外交部印发的临时出国人员费用开支标准和管理办法。根据评 分标准，指标得满分3.00分。 B23.财务监控有效性:资金拨付申请、审批手续完整，未见不符 合规定的情况。此外，国研院还参照国家有关规定，制定了上海国 际问题研究院因公国内和市内出差报销规定（试行），规定费用超出 国家规定者由院长基金予以补贴。国研院人员国内和市内公务出差报 销实行分级审批和主管院领导集体负责制。国研院人员因公需要国内 出差者应先从内网填写国内出差申请登记表，经内网流转，手续齐全 后方可报销。凡院自筹资金承担的组团出访活动或出国参加研讨会， 由该团负责经费的同志认真编制出访计划，按实填写出访预算，通过 院审批程序后交财务科。根据评分标准，最终业绩值为100.00%，绩 效值为2.00分。 B24.会计信息质量：未见上海国际问题研究院相关会计记录出现 不真实、不完整等情况。根据评分标准，最终业绩值为100.00%，绩 效值为2.00分。 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 27 B3项目实施 反映的是一带一路智库纽带建设项目组织架构及团队建设情况、 项目管理制度制定及落实情况、项目的审核及监督机制建立和落实情 况。各分指标的绩效分值如下表所示： 表3-5：一带一路智库纽带建设项目实施指标 三级指标 指标权重 绩效值 B31.项目管理制度健全性 4.00 2.00 B32.项目管理制度执行情况 4.00 4.00 小计 8.00 6.00 B31.项目管理制度健全性：目前国研院与一带一路智库纽带建设 项目有关的财务制度包括财务管理办法、会计人员岗位责任制度、 财务票据管理办法、会计档案管理办法等；与本项目经费管理 有关的内部控制制度包括预算管理和编审办法、日常经费管理办 法、专项经费管理办法、上海国际问题研究院科研人员考核办法 与奖励标准（试行稿）等；以及其他制度包括科研考核标准、人 事管理制度、人才基金科研经费管理办法等。此外为加强院内人 员因公出国，2016 年出台的上海国际问题研究院因公出国（境） 管理规定以及关于购买公务机票的管理细则，进一步规范因公 出国（境）申报流程，提高因公出国（境）相关手续的办理效率。各 项制度均按照国家相关法律法规及国研院的实际情况设计，制度内容 上海国际问题研究院 2017年度一带一路智库纽带建设项目绩效评价报告 28 详实、操作性强，对于规范一带一路智库纽带建设项目在学术交流、 人员出国派遣、研讨会议接待等方面起到有效作用。 但对于互派访问学者、与国内外相关研究机构建立合作机制、外 埠出差费用及组团出访以及参加国内外研讨会等方面，除了在财务方 面有明确的规定外，在业务流程及各自权责等方面并未进行了规定， 缺乏相应的风险防范制度。根据评分标准，指标扣2分，实际得