2017 年合作交流综合信息服务平台建设运维项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年合作交流综合信息服务平台建设运维 项目 项目单位：上海市 人民政府 合作交流办公室 主管部门： 上海市人民政府合作交流办公室 委托单位： 上海市人民政府合作交流办公室 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一 八 年 六 月 目 录 摘 要 . I 前 言 . 1 一、基本情况 . 1 （一）项目基本背景及绩效目标 . 1 1、立项背景及目的 . 1 2、项目立项依据 . 2 3、绩效目标 . 2 （二）预算资金规模、来源及使用情况 . 4 1、预算资金来源 . 4 2、预算资金使用情况 . 4 （三）项目组织实施管理情况 . 5 1、项目内容及实施情况 . 5 2、项目组织及管理 . 5 （四）评价依据及数据采集情况 . 7 1、评价目的 . 7 2、评价范围和依据 . 8 3、数据采集方法及过程 . 9 二、评价结论和绩效分析 . 11 （一）评价结果 . 11 （二）主要绩效及分析 . 11 三、存在问题和改进措施建议 . 14 （一）存在问题 . 14 （二）建议及改进措施 . 14 I 摘 要 受 上海市人民政府合作交流办公室（以下 简称 “市合作 交流办 ”） 委托，上海科技咨询有限公司于 2018 年 5 月开始，针对 “ 2017 年 合 作交流综合信息服务平台建设 运维 项目 ” 财政资金支出情况开展绩效 评价工作。通过案卷研究、调研访谈等必要的评价程序，运用绩效分 析和统计方法，对项目管理情况、资金使用情况以及取得的效益情况 等进行评价，并在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报 告。 一、项目基本情况 为确保合作交流综合信息服务平台的正常运行，提升市合作交流 办内部网络协同水平和日常工作效率，优化市合作交流办相关业务工 作开展及文件办理流程， 2017 年 市合作交流办 实施 了 合作交流综合 信息服务平台 建设运维项目。 该运维项目主要内容包括：负责平台服 务器托管服务；各地驻沪机构信息共享系统的安全运 维；两厅两室接 受驻外办报送信息系统的安全运维；区县招商引资项目信息交流系统 的安全运维；区域经济合作信息发布系统的安全运维；综合信息报送 系统的安全运维。 该项目预算金额 为 19.369 万元，全部来源于市级财政资金 ，实 际 支出 19.000 万元，预算执行率为 98.09%。从实施情况来看， 项目 有效 完成了相关网络平台以及相关应用系统的维护工作， 防止平台受 各种 外来因素侵害及干扰，确保了 合作 交流综合信息服务平台 安全 、 有效 地 运行 。 II 二、评价结论及 主要绩效 该项目总体得分为 87.12 分。财政支出绩效评价等级为 良好 。其 中 ， 项目决策类指标满分值为 10分，项目得分为 9分，得分率为 90%； 项目管理类指标满分值为 25 分，项目得分为 16.94 分，得分率为 67.76%；项目绩效类指标满分值为 65 分，项目得分为 61.18 分，得 分率为 94.12%。 项目绩效得分情况表 指标 满分值 评价分值 得分率 A项目决策 10 9.00 90% B项目管理 25 16.94 67.76% C项目绩效 65 61.18 94.12% 合计 100 87.12 87.12% 项目主要绩效如下： 1、 通过项目实施，市合作交流办 内部网络办公环境得到提升， 为日常办公信息化和便捷化提供了有效支撑。 通过 对 合作 交流综合信 息服务平台相关子系统的运维，确保了系统的安全运行 ， 不受各种外 来因素侵害和干扰， 为市合作交流办日常办公信息化和便捷化提供了 有效支撑 。 2、 通过项目 实施， 平台 故障 等 相关 问题 得到了及时解决，用户 满意度 达到 预期目标。 通过 对 平台 的运维， 提升 了 平台的 安全 性 和稳 定性， 及时 解决了平台 出现 的相关故障，用户对平台的综合满意度达 89.13%， 实现 了 85%的预期目标 。 III 三、存在问题及改进建议 主要问题： 1、 项目 实施 方案 和 过程管理有待进一步完善 。 经评价调研反馈， 系统运维服务单位按要求完成了相关系统运维工作，但从提供的 项目 资料来看， 项目 实施 方案不够 明确和细化 ， 项目过程资料不够规范完 整 。 2、 项目人力资源配置有待进一步完善。 当前市合作交流办信息 化 运维 工作主要靠外包方式，市合作交流办内仅由党办秘书处某负责 人 1人兼任，主要负责信息化工作的沟通协调，难以确保相关运维服 务定期对接工作的开展，一定程度影响了市合作交流办信息化工作的 有效管理。 改进建议： 1、进一步 细化和 完善 方案 ， 加强 运维工作的过程管理 。 建议市 合作交流办结合前期项目实施经验， 在 项目启动前进一步细化运维工 作实施 方案 ，明确 相关内容及 具体要求， 同时在 运维 过程 中 加强监督 和管理 ， 确保项目财政资金使用效益得到进一步提升。 2、加强信息化人力资源配置，确保信息化 运维 项目管理有序开 展。 针对市合作交流办信息化项目管理工作人手不足的现状，建议在 充分利用第三方管理服务的同时，配备专职人员，加强日常工作指导， 优化工作进度安排，固化工作时间安排，确保信息化 运维 工作有序开 展。 1 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）文件规定， 上海市人民政府合作交流办公室（以下简称“市合作交流办”） 委托 本公司于 2018 年 5 月起针对 “ 2017年合作交流综合信息服务平台建 设运维 项目 ” （以下简称 “ 该 项目 ” ）财政资金支出情况开展绩效评价 工作。为落实 绩效 评价工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项 目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情 况具体如下。 一、基本情况 （一 ）项目 基本 背景及绩效目标 1、立项背景及目的 为提升市合作交流办内部交流的协同和信息交互，提升工作效率， 通过联网协同，改变原来采用纸质协作办公的方式，市合作交流办建 立了上海市合作交流综合信息服务平台。对系统进行运行维护是系统 建成后的日常工作，为保证平台的安全、有效运行，需要对平台进行 维护，以期进一步完善与强化信息化建设，为相关用户提供更加优质 的服务，提升用户满意度。 2017 年 平台 建设 运维工作主要 内容 为 ： 负责 平台服务器托管； 各地驻沪机构信息共享系统的安全运维；两厅两室接受驻外办报送信 2 息系统的安全运 维；区县招商引资项目信息交流系统的安全运维；区 域经济合作信息发布系统的安全运维；综合信息报送系统的安全运维。 2、项目 立项依据 （ 1） 上海市人民政府关于印发 的通知（沪府发 2016 80号）； （ 2）上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范； （ 3）上海市经济信息化委、市财政局关于做好 2017年度市本 级信息化项目支出预算有关工作的通知 （沪经信推 2016 190号）。 3、绩效目标 （ 1） 总目标 该项目的总体目标是： 通过对合作交流综合信息服务平台进行软 件和硬件 进行 维护，优化平台相关功能，确保合作交流综合信息服务 平台的正常运行，提升市合作交流办内部网络协同水平和日常工作效 率，优化市合作交流办相关业务工作开展及文件办理流程，进一步促 进市合作交流办信息化办公。 （ 2） 年度目标 该项目 2017 年年度目标为：围绕上述总体目标， 一是按计划完 成 综合信息服务平台的年度运维工作； 二是每月对系统服务器进行定 期 巡检， 降低系统运行故障率，确保全年无重大运行故障发生； 三是 实现全年 7*24 小时运维服务，及时处理解决各类故障；四是 提升用 户的满意度，争取达到 85%以上。 （ 3） 项目目标分解 围绕项目总体目标和年度目标，评价工作组 按照投入和管理 、 产 3 出、效果、影响力 四 方面梳理了绩效目标。其中， 投入和管理目标包 括 投入管理、财务管理及实施管理目标； 产出目标包括数量目标、质 量目标、时效目标；效果目标 为 社会效益 ； 影响力目标包括可持续影 响和 综合 满意度。具体内容如下： 产出目标 数量目标： 完成平台服务器的托管任务；完成各地驻沪机构信息 共享系统安全运维；完成两厅两室接受驻外办报送信息系统的安全运 维；完成区县招商引资项目信息交流系统的安全运 维；完成区域经济 合作信息发布系统的安全运维；完成综合信息报送系统的安全运维。 质量目标 ： 故障重复发生率为 0； 故障修复及时 性 满足要求。 时效目标： 所有 运维工作均要求及时完成。 效果目标 社会效益： 平台反应速度 和 平台操作便捷度 明显提升； 用户访问 界面 设计便捷友好； 平台安全性满足平台安全评测要求 。 影响力目标 可持续影响： 建立了应急预案；项目管理人员配置机制合理；统 统设施齐全、功能完善；建有长效管理机制。 综合 满意度： 服务对象满意度 85%以上。 表 1：项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 投入和管 理目标 投入管理 预算执行率 100% 预算编制合理性 任务相关性、政策相符性及 经济合理性强 财务管理 财务制度健全性 财务管理相关制度健全且严 格执行 4 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 资金使用合规性 资金使用范围符合法律法规 和规定的用途、审批流程规 范 实施管理 立项管理规范性与有效 性 运维方案与合同制定规范有 效 过程管理规范性与有效 性 运维实施和运维台账管理规 范有效 验收管理规范性与有效 性 运维验收工作管理规范有效 产出目标 数量目标 运维工作完成率 100% 质量目标 故障发生率 全年无重大故障发生 故障规定时间内修复率 30分钟内响应， 24小时内修复。 运维时间保障情况 全年 7*24小时运维服务 时效目标 运维工作完成及时率 100% 效果目标 社会效益 平台反应速度提升情况 提升 平台操作便捷度提升情 况 提升 用户访问界面友好度 页面设计便捷友好 平台安全 性 满足平台安全评测要求 影响力目 标 可持续目 标 系统故障应急处理预案 建立科学合理的应急处理预 案 人力资源建设情况 项目管理 人员配置机制合理 系统设施完备性 统统设施齐全、功能完善 长效维护机制建立情况 建有长效管理机制 综合满意 度 服务对象的满意度 85% （二）预算资金规模、来源及使用情况 1、预算资金来源 根据 市财政局的预算批复，本次评价的 2017 年合作交流综合信 息服务平台建设运维 项目预算金额 为 19.369 万元， 全部来源于市级 财政资金。 2、预算资金 使用情况 根据市 合作交流办 提供的项目支出明细，该项目实际使用财政资 5 金 19.00万元，预算执行率为 98.09%。 （三）项目组织实施管理情况 1、项目 内容及 实施情况 项目内容： 负责平台服务器托管 服务 ；各地驻沪机构信息共享系 统的安全运维；两厅两室接受驻外办报送信息系统的安全运维；区县 招商引资项目信息交流系统的安全运维；区域经济合作信息发布系统 的安全运维；综合信息报送系统的安全运维。 实施情况： 按照 计划完成相关内容 。 2、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目主管单位： 市合作交流办，负责 项目统筹管理，工作指导以 及管理制度的制定。 项目实施 部门 ：市合作交流办党办秘书处，负责项目申报、项目 政府采购、后期管理等工作。 项目协同部室：市合作交流办综合财务处，负责项目年度预算编 制上报、后期拨款等财务管理工作。 项目服务供应商： 上海东方数据广播有限公司 ，负责具体运维工 作。 6 图 1：项目组织 管理 架构图 （ 2）项目实施管理流程 项目申报：市合作交流办按照 2017 年度 运维项目需求，根据 上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范的要求，编 制 2017 年度运维项目预算，向市经信委进行项目申报。市经信委审 核通过后，出具项目立项审核意见。 预算报批：在报送 2017 年部门财政预算时，市合作交流办综 合财务处根据 信息化运维 项目审核意见，同时将 2017 年度市合作交 流办运维项目预算报市财政局审批。 项目采购：根据审批的项目财政预算，市合作交流办 委托 上海 信息投资咨询有限公司 具体负责开展 项目的采购工作。 项目实施：根据采购结果，市合作交流办与服务供应商签订项 目合同，并正式开展项目实施；市合作交流办在项目实施过程中组织 相关监督与 管理 工作。 上海市人民政府合作 交流办公室 统筹管理、工作指导、 管理制度的制定 上海市人民政府合作交流 办 公室 党办秘书处 项目申报、项目政府采购、项 目组织实施，验收管理 等 上海东方数据广播有限公司 上海市人民政府合作交流办 公室综合财务处 项目预算 报批 、后期拨款等 7 项目验收：项 目实施完成后，市合作交流办组织相关验收工作。 验收通过后，项目 实施完成。 （四）评价依据及数据采集情况 1、 评价目的 按照上海市财政局 关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件要求， 2017 年合作交流综合信 息服务平台建设运维 项目 财政支出绩效评价将在充分调研的基础上， 从项目决策、项目管理、项目绩效等维度考查项目总体管理及执行表 现，以期通过评价达到优化资源配置、提高财政资金使用效益、强化 预算主管部门预算绩效管理的目的。具体而言，评价目的主要包括以 下三个方面： （ 1）根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求，对项目的目 标制定与完成、财务资金使用与管理、项目执行、项目产出及效益、 能力建设及影响力等内容进行客观、公正地评价，如实反映项目财政 支出绩效。 （ 2）加强财政支出项目责任部门的自主监督和管理，强化部 门 支出责任，客观反映财政资金使用成效和存在问题，提出改进项目执 行薄弱环节的建议，从而提高财政支出项目的管理水平和执行绩效， 提高预算主管部门的公共服务水平。 （ 3）通过对项目投入产出效益分析和可持续发展要素分析，为 项目管理部门项目后期管理决策提供参考依据，为其进一步优化资源 配置和项目制度建设、强化项目预算绩效管理提供有力支撑。 8 2、 评价范围和依据 （ 1）评价范围 本次绩效评价的对象是 “ 2017 年合作交流综合信息服务平台建 设运维 项目 ”， 评价范围包括项目的前期立项、中期管理以及后期绩 效产出三大环节。具体评价范围如 下： 项目前期立项：包括项目的立项依据、绩效目标设立情况等。 项目中期管理：包括项目的资金管理、实施管理、监督管理等 具体管理环节。 项目绩效产出：包括项目的产出效益、社会效益、受益群体满 意度等绩效产出环节。 （ 2）评价依据 关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）； 关于印发 的通知（沪财绩 2018 14 号）； 上海市经济信息化委关于市政府合作交流办 2017 年度信息 化项目支出预算的审核意见（沪经信推 2016 693 号）； 项目单位内部各项管理制度； 项目招投标文件、合同协议 及运维总结报告 等。 9 3、 数据采集方法及过程 （ 1） 数据来源 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要数 据来源和取数方式，要求项目主管部门及具体实施单位提供真实有效 的数据信息，并要求各单位提供各类数据和信息的相关佐证材料，对 数据和信息进行综合评判。同时还将网上信息查询、实地考察、满意 度调查等多种渠道作为获取更多有效项目信息和数据的补充方式。 （ 2） 调查过程 案卷研究： 通过项目单位获取项目立项、过程管理和项目总结 等相关案卷资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析， 并确定评价要素指标。具体案卷材料如下表： 表 2 项目案卷清单 序号 案卷名称 获取来源 考察内容 1 a市 合作交流办 职能概况 b项目绩效目标申报表 c项目年初预算情况 项目单位网站 项目单位提供 项目立项 2 a项目立项依据 b项目申请用款表 c项目招投标文件 d市 合作交流办 项目管理文件 清单 项目单位提供 项目管理、项目 绩效目标 3 a项目 巡检记录表 b项目运维总结报告 d项目支出明细表 项目单位提供 项目实施、项目 绩效完成情况 调研访谈： 通过实地调研访谈和电话访谈，与项目单位管理人 员和相关人员进行交流，了解项目实施情况，具体访谈情况详见下表： 10 表 3 项目访谈情况表 序号 访谈时间 访谈对象 访谈内容 1 2017年 5月 下 旬 项目负责人 召开项目启动会、了解项目基本实施情况、立项情况、管理制度等。 2 财务负责人 了解财务结算流程以及财务管理情况。 3 2017年 6月上旬 相关负责人 了解项目具体实施情况、招投标情况以 及对评价过程中所发现的问题进行沟通 确认。 问卷调查。 通过满意度问卷对受益群体进行满意度调查，了解 项目受益群体对项目实施、项目管理和项目效果的总体满意度，本次 问卷调研主要 是对项目单位的满意度调研， ，调研问卷发放回收情况 详见下表： 表 4：项目问卷调研情况 调研 对象 调研 样本数 有效回收 样本数 样本 回收率 市合作交流办各处室相关人员 30 23 76.67% 11 二 、评价结论和绩效分析 （一）评价 结果 2017 年合作交流综合信息服务 平台建设运维 项目总体得分为 87.12 分 。 该项目财政支出绩效评价等级为： 良好。 （二） 主要绩效及分析 1、主要绩效 （ 1） 通过项目实施，市合作交流办内部网络办公环境得到提升， 为日常办公信息化和便捷化提供了有效支撑。 通过 对 合作 交流综合信 息服务平台相关子系统的运维，确保了系统的安全运行 ， 不受各种外 来因素侵害和干扰， 为市合作交流办日常办公信息化和便捷化提供了 有效支撑 。 （ 2）通过 项目 实施， 平台 故障 等问题 得到了及时解决，用户满 意度 达到 预期 目标。 通过 对 平台 的运维， 提升了 了 平台的 安全 性 和稳 定性， 及时 解决了平台 出现 的相关故障，用户对平台的综合满意度达 89.13%， 实现 了 85%的预期目标 。 2、具体分析 该项目绩效评价主要是对财政资金管理与使用情况及整个项目 产生的绩效进行客观、公正的评价。 绩效 评价内容主要包括项目决策 的科学性、项目管理的规范性和项目绩效的有效性。 具体指标分析详 见附件。 12 表 5：项目绩效评价得分情况表 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 满分值 得分情况 A项目决 策 10% A1项目立项 6% A1.1战略目标 适应性 2% / 2 2.00 A1.2立项依据 充分性 2% / 2 2.00 A1.3项目立项 规范性 2% / 2 2.00 A2项目目标 4% A2.1绩效目标 合理性 2% / 2 2.00 A2.2绩效指标 明确性 2% / 2 1.00 B项目管 理 25% B1资金管理 13% B1.1资金投入 与执行情况 6% B1.1.1预算编制 合理性 3 2.00 B1.1.2预算执行 率 3 2.94 B1.2资金管理 制度健全性 2% / 2 2.00 B1.3资金使用 合规性 5% / 5 5.00 B2项目管理 12% B2.1项目立项 管理情况 6% B2.1.1政府采购 规范性 3 2.00 B2.1.2运维合同 及方案签订管理 落实情况 3 2.00 B2.2项目过程 管理制度建立 与落实情况 3% / 3 1.00 B2.3项目验收 管理制度建立 与落实情况 3% / 3 0.00 C项目绩 效 65% C1.项目产出 28% C1.1数量目标 12% C1.1.1平台运维 任务完成情况 12 12.00 C1.2质量目标 10% C1.2.1故障重复 发生率 5 5.00 C1.2.2故障修复 及时率 5 4.56 C1.3时效目标 6% C1.3.1平台运维 工作完成及时率 6 6.00 C2项目效益 37% C2.1社会效益 19% C2.1.1重大故障 发生次数 4 4.00 C2.1.2平台安全 性能提升情况 5 4.35 C2.1.3平台反应 速度提升情况 5 4.57 C2.1.4平台操作 便捷性与访问界 面友好度 5 3.70 13 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 满分值 得分情况 C2.2可持续效 益 8% C2.2.1长效管理 与维护机制 2 2.00 C2.2.2人员配置 保障情况 2 1.00 C2.2.3故障应急 处理预案 2 2.00 C2.2.4信息化设 施完备性 2 2.00 C2.3综合 满意 度 10% C2.3.1用户满意 程度 10 10.00 合计 100 87.12 14 三 、 存在问题和改进措施建议 （ 一 ）存在问题 1、 项目 实施 方案 和 过程管理有待进一步完善 。 经评价调研反馈， 系统运维服务单位按要求完成了相关系统运维工作，但从提供的 项目 资料来看， 项目 实施 方案不够 明确和细化 ， 项目过程资料不够规范完 整 ， 可考核性有待提高。 2、 项目人力资源配置有待进一步完善。 当前市合作交流办信息 化 运维 工作主要靠外包方式，市合作交流办 内仅由党办秘书处某负责 人 1人兼任，主要负责信息化工作的沟通协调，难以确保相关运维服 务定期对接工作的开展，一定程度影响了市合作交流办信息化工作的 有效管理。 （ 二 ）建议及改进措施 1、进一步 细化和 完善 方案 ， 加强 运维工作的过程管理 。 建议市 合作交流办结合前期项目实施经验， 在 项目启动前进一步细化运维工 作实施 方案 ，明确 相关内容及 具体要求， 同时在 运维 过程 中 加强监督 和管理 ， 确保项目财政资金使用效益得到进一步提升。 2、加强信息化人力资源配置，确保信息化 运维 项目管理有序开 展。 针对市合作交流办 信息化项目管理工作人手不足的现状，建议在 充分利用第三方管理服务的同时，配备专职人员，加强日常工作指导， 优化工作进度安排，固化工作时间安排，确保信息化工作有序开展。