2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估绩效评价报告.pdf

上海市食品药品监督管理局 2017 年 高风险餐饮 单位第三方质控与评估 绩效评价报告 项目名称： 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估 主管部门： 上海市食品药品监督管理局 执法总队 委托单位： 上海市食品药品监督管理局 评价机构：上海立信 佳诚东审会计师事务所 有限公司 2017 年 12 月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）项目基本背景及绩效目标 . 5 （二）预算资金规模、来源及使用情况 . 8 （三）项目组织实施管理情况 . 9 （四）评价依据及数据采集情况 . 12 二、评价结论和绩效分析 . 14 （一）评价结果 . 14 （二）主要绩效及分析 . 15 三、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 28 （一）主要经验及做法 . 28 （二）存在的问题 . 28 （三）改进措施和建议 . 29 附件一：指标体系 . 30 附件二：基础数据表 . 35 附件三：社会调查分析报告 . 38 附件四：访谈分析报告 . 41 附件五：绩效评价工作底稿 . 47 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 1 摘要 概述 食品安全关乎百姓健康，是全社会共同关注的重大民生问题。高 风险餐饮单位以其生产与消费过程的高复杂性、就餐对象的高集中性， 一旦有环节存在缺陷，特别容易造成严重的食品安全事故，是餐饮单 位中需要重点监管的对象。 高风险餐饮单位第三方质控与评估，能够通过其专业能力从整体 上加强对高风险餐饮单位的管理，提高监管效能；而且可依靠第三方 的技术力量帮助高风险餐饮单位提升自身的食品安全管理水平。本项 目 是 为 坚持以人民为中心的发展理念、以建设市民满意的食品安全城 市为目标，按照 “四个最严 ”的要求贯彻食品安全监管工作，不断提升 上海市食品 安全水平 而实施 。 自 2012 年实施，五年来共对全市 760 户次的集体用餐配送单位、中央厨房、团膳外卖企业开展了质控评估， 帮助高风险餐饮单位落实法律法规要求，强化食品安全日常管理及原 料溯源能力，为监管部门及时提供针对高风险餐饮单位的监管决策依 据，弥补了监管部门在人力、物力上存在的客观困难。经过质控评估 的大部分高风险餐饮单位的食品安全管理水平均有显著提升，取得了 良好的社会效益。 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目财政预算共计 40 万元，全部来源于市级财政。 预算资金主要用于 支付 服务提供方齐芬 （上海）生物科技有 限公司 包括现场质控检测、现场质控检测、现场 培训服务、网络信息检查及评估分析等内容的合同价款 39.6 万元， 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 2 已于 2017 年 9 月 30 日支付，预算执行率为 99%。 评价结论及分析结果 1.评分结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过与项目单位沟通确 定的指标评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取 的数据，项目组对本项目进行了独立客观地评价，最终评分结果为 88 分 ，评价等级为 “良 ”。各部分权重和得分情况见 下表 。 绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 12 12 B.项目管理 48 45.5 C.项目绩效 40 30.5 合计 100 88 2.评价结论 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利 进行取得了良好的社会效益。但 针对 工作中 存在的 不足 和 薄弱环节 ， 后续工作仍需关注加强 。 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度 计划详细、目标明确，但 存在因 政府采购流程时间过长，以致后续工 作 压力增大 等问题。 主要经验、问题和建议 （一）主要经验及做法 与服务提供方有多年合作，监督考核力度不断加大 项目自 2012 年开始实施以来，执法总队与齐芬（上海）生物科 技有限公司已经合作 5 年，双方就本项目有着较为深入的了解，在沟 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 3 通及合作上都较为充分。同时，通过不断加大对齐芬公司的监督考核 力度，结合服务合同内容以及招投标文件，完善技术服务量化考核指 标，细化考核内容，并每月定期对齐芬公司的服务质量进行考核，及 时发现问题、及时责令整改，使现场质控服务与项目的总体目标相适 应。 （二）存在的问题 政府采购流程时间过长，以致后续工作 压力增大 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目在 4 月启动， 5 月 委托上海沪港建设咨询有限公司对本项目组织实施公开招标采购，期 间发布延期公告，将招标报名时间由 6 月 1 日延期 至 6 月 13 日。后 因投标的供应商不足 3 家，于 7 月 5 日发布终止公告，采购失败。随 后在 7 月 10 日改为采取单一来源方式组织政府采购，邀请符合条件 的供应商参加报价和谈判，最终确定服务单位为齐芬（上海）生物科 技有限公司，并于 8 月签订服务合同。整个政府采购流程近 4 个月时 间，第三方质控与评估工作在 9 月实质性开展，到 11 月 30 日完成年 度任务的 50%。根据齐芬公司的高风险餐饮单位质控评估月度工作 报告， 9 月完成现场评估 29 户次， 10 月计划评估 20 户次， 11 月计 划评估 16 户次，在 9 月工作报告 的反馈问题中提到项目目标完成有 压力 ， 但后续工作计划未作调增，致使服务期限的后两个月工作量增 大 。通过访谈了解到，齐芬公司与执法总队沟通协商，为保障项目按 时顺利完成，计划于 12 月 31 日前完成剩余 70 户次的评估工作， 2018 年 1 月 1 日至 1 月 31 日完成项目年度总报告。 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 4 （三）改进措施和建议 加快政府采购进程的同时，与服务提供方沟通建立健全反馈机制。 为保障项目顺利有效开展，项目主管部门应尽力督促政府采购环节提 升进度，尽早确定中标单位。同时，应与服务提供方建立起健全的反 馈机制，在发现项目进度滞后时及时加强沟通，调整阶段性工作任务。 齐芬所提交的 9 月质控评估 工作报告中反馈，距离第一轮 70 户次还 有一定差距时，应适当增加以后月度评估任务，并根据齐芬公司所提 出工作中遇到的困难和问题明确下一阶段工作重点。 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 5 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估 绩效评价报告 为全面贯彻落实预算法，深入推进预算绩效管理的要求，加强财 政预算支出的管理工作，强化财政预算支出责任，提高财政资金的使 用效益 ，受 上海市食品药品监督管理局 （以下简称 “市食药监局 ”） 委 托， 上海立信佳诚东审会计师事务所 承担了 上海市食品药品监督管理 局执法总队 （以下简称 “执法总队 ”） 2017 年高风险餐饮单位第三方质 控与评估 项目 的绩效评估工作。绩效评价工作小组通过制定科学合理 的绩效评价指标体系，从项目立项、项目管理、项目绩效和影响力等 方面对该项目做出综合的评价。通过采集基础财务数据、管理制度、 项目阶段性成果等内容，进行调查分析，探索潜在问题与不足，从而 为今后 同类 项目的实施与管理提供一些参考与借鉴。 一、项目基本情况 （一）项目 基本背景及绩效目标 1.立项背景及目的 食品安全关乎百姓健康，是全社会共同关注的重大民生问题。 高 风险餐饮单位以其生产与消费过程的高复杂性、就餐对象的高集中性， 一旦有环节存在缺陷，特别容易造成严重的食品安全事故，是餐饮单 位中需要重点监管的对象。 根据 历年来食品安全监管和风险监测的数据，虽然食品安全总体 状况继续保持有序、可控、稳中向好的态势，但鉴于近年来食品高风 险业态、新兴业态的安全态势不容乐观，且食品安全工作的落实和提 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 6 升是以企业落实主体责任、以贯穿全过程、多环节、各人员的全过程 严格监管指导来实现的，故 上海 市食品安全监管工作 有必要 在现有传 统监管措施的基础上，创新思路，拓展手段，打造全方位的部门监管、 企业落实、社会监督的食品安全共治格局。 上海市委、市政府对此高度重视，坚持以人民为中心的发展理念、 以建设市民满意的食品安全城市为目标，按照 “四个最严 ”的要求贯彻 食品安全监管工作，不断提升上海市食品安全水平。为进一步掌握上 海市高风险餐饮单位的整体情况，及时发现和处置食品安全问题，提 高对高风险餐饮单位的监管效能并提升其食品安全管理水平，上海市 食品药品监督管理局执法大队根据食品安全法及实施条例等有关 规定，通过政府购买服务实施高风险餐饮 单位第三方质控与评估工作， 将有专业资质和技能的社会第三方食品安全技术机构引入食品安全 风险监测和评估体系，借助第三方力量对高风险食品餐饮单位开展全 过程的食品安全风险指控与评估。 高风险餐饮单位第三方质控与评估，能够通过其专业能力从整体 上加强对高风险餐饮单位的管理，提高监管效能；而且可依靠第三方 的技术力量帮助高风险餐饮单位提升自身的食品安全管理水平。 本 项 目自 2012 年实施，五年来共对全市 760 户次的集体用餐配送单位、 中央厨房、团膳外卖企业开展了质控评估，帮助高风险餐饮单位落实 法律法规要求，强化食品安全日常管理及 原料溯源能力，为监管部门 及时提供针对高风险餐饮单位的监管决策依据，弥补了监管部门在人 力、物力上存在的客观困难。经过质控评估的大部分高风险餐饮单位 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 7 的食品安全管理水平均有显著提升，取得了良好的社会效益。 2.项目绩效目标 结合上海市食品药品监督管理局执法总队填报的绩效目标申报 表，并参考齐芬（上海）生物科技有限公司与执法总队签订的第三方 质控与评估项目合同相关内容，对本项目绩效目标进行归纳总结如下： （ 1）项目总目标 借助社会第三方机构专业技术力量，提升被评估高风险餐饮单位 的食品安全管理水平，有效控制高风险餐饮单位 的食品安全风险，优 化食品药品监管部门有限的监管资源；同时以质控与辅导相结合为原 则，为高风险餐饮单位进行人员的在岗培训与指导，帮助企业建立食 品安全风险控制管理标准化流程，提升高风险餐饮单位的食品安全风 险控制能力。 （ 2）年度绩效目标 通过委托第三方专业机构，及时开展高风险餐饮单位的质控与评 估，掌握全市高风险餐饮单位动态，对食品安全状况较差的单位，开 展培训和指导，区市场监管局开展跟踪监查，市执法总队开展抽查， 及时消除食品安全重大隐患，提升食品安全状况和安全管理水平。 产出目标 现场质控检查 完成率 =100%； 现 场质控检测完成率 =100%； 评估分析完成率 =100%； 评估工作达标率 =100%； 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 8 现场质控检查完成及时性 =及时； 现场质控检测完成及时性 =及时； 评估分析完成及时性 =及时。 效果目标 食品安全重大 问题 发生次数 3 次； 对高风险餐饮单位食品安全状况较差的跟踪复查情况 =开展 。 影响力目标 服务购买方满意度 85%； 基层监管单位满意度 85%； 高风险餐饮单位满意度 85%。 （二）预算资金规模、来源及使用情况 1.预算安排及资金来源 执法总队 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估 项目 财政预 算共计 40 万元 ，全部来源于市级财政 。预算明细如下表 1-1： 表 1-1：预算核算明细表 单位：万元 序号 预算明细 明细内容 单价 数量 金额 1 高风险餐饮单位现场质控检查 质控检查 2000 140 户次 28 2 现场质控检测 检测费 600 140 户次 8.4 3 评估与分析 评估费 36000 1 批 3.6 合计 / / / 40 2.实际支出情况 本项目依照 政府采购 流程 确定的服务提供方为齐芬（上海）生物 科技有限公司，合同确定的服务费用为 39.6 万元，执法总队已于 2017 年 9 月 30 日支付全部合同价款，预算执行率为 99%。 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 9 表 1-2：服务费用明细表 单位：万元 序号 明细内容 单价 数量 金额 1 高风险餐饮单位现场质控检查 2000 140 户次 28 2 现场质控检测 600 140 户次 8.4 3 评估与分析 32000 1 批 3.2 合计 / / 39.6 （三）项目组织实施管理情况 1.项目实施内容 根据 2017 年度市食药监局餐饮食品安全监管工作计划， 执法总 队 继续开展针对 上海 市高风险餐饮单位的食品安全质控与评估项目， 通过社会第三方提供的质控技术服务，使监管部门能够及时准确地掌 握高风险餐饮单位在食品安全方面的风险水平及风险防控措施落实 情况，便于监管部门及时制定监管对策。 项目具体实施内容如下： （ 1） 实施 方式 现场质控服务：应安排专业技术人员从事质控与评估。采用 现场质控检查、现场质控检测以及现场培训等方式，对高风 险餐饮单位开展现场质控服务。 网络信息检查服务：对高风险餐饮单位使用 “上海市食品安全 信息追溯平台 ”的情况进行检查评估。 （ 2） 实施 内容 现场质控检查 对高风险餐饮单位的食 品生产经营及运输供应全过程逐项进行 检查和评估，并提供现场质控检查原始记录，重点内容为： 检查质控对象的食品原料采购及储存是否符合要求，包括： 供 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 10 应商资质及票据； 食品原料外包装标签及感官； 食品原料储存 条件。 检查质控对象是否按照许可核定品种、数量加工食品。 检查质控对象的加热保温、冷藏设备是否正常运转。 检查质控对象能否按要求开展自检工作，包括： 实验室基本 设备是否齐全，能否正常工作； 检验人员是否经过培训； 原始 检测记录是否完整、真实。 检查质控对象的内部质控记录是否完整、真实。 检查质 控对象是否按照要求开展留样。 现场质控检测 对高风险餐饮单位的食品生产经营及运输供应全过程逐项进行 关键项检测（使用规范的设备和耗材），并提供现场质控检测记录， 重点内容为： 温度检测。每个检测节点随机抽取 3 件样品，检测并记录其中心 温度，检测节点包括： 膳食分装前温度； 膳食运输前温度； 用餐点食用前膳食温度。 环节表面洁净度检测。每家质控对象随机抽取直接接触食品的环 节表面 10 件，检测其洁净度，样品包括： 膳食盛具； 分装工 作人员双手； 其他分装工具和容器。 消毒水余氯检测。使用余氯试纸对消毒水进行 检测。 时间控制。记录膳食从加工完毕至食用前各环节的时间，包括： 膳食分装时间、装桶时间； 发车时间； 膳食到达用餐点时间； 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 11 食用时间。 现场培训考核服务 对高风险餐饮单位的主要责任人、关键岗位负责人开展法律法规、 规范化操作培训，并进行考核。 对高风险餐饮单位的实验室自检人员进行在岗培训，并进行考核。 网络信息检查 检查质控评估对象 “上海市食品安全信息追溯平台 ”的使用情况。 评估与分析 提供单次质控技术服务评估分析报告 140 份 提供质控技术服务项目年度报告 1 份。 2.项目组织 情况 （ 1） 项目主管部门： 上海市食品药品监督管理局 （ 2） 项目实施单位： 上海市食品药品监督管理局执法总队 （ 3） 委托代理机构： 齐芬（上海）生物科技有限公司 3.项目管理情况 项目实施单位 上海市食品药品监督管理局执法总队 于 2017 年 5 月 5 日 委托上海沪港建设咨询有限公司对 2017 年高风险餐饮单位第 三方质控与评估项目组织实施 公开招标 采购 ，因投标的供应商不足 3 家 ， 采购失败。后在 7 月 改为 采取单一来源方式组织政府采购，邀请 符合条件的供应商参加报价和谈判，最终确定服务单位为齐芬（上海） 生物科技有限公司 ，并于 8 月签订服务合同 。 执法总队 通过合同管理制度、外包服务管理制度等，采取相应的 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 12 管理措施，对 齐芬（上海）生物科技有限公司 进行管理。 （ 四 ） 评价依据及数据采集情况 本次绩效评价在于全面了解 执法总队 2017 年高风险餐饮单位第 三方质控与评估 使用过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标 是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足，为项目在以后年度的 开展提供可行性参考建议。 1.绩效评价依据 （ 1）上海市财政局、上海市民政局、上海市社会团体管理局关 于印发 的通知（沪财绩 2016 18 号 ）； （ 2） 中华人民共和国 食品安全法； （ 3） 上海市实施 办法； （ 4） 上海市食品药品监督管理局执法总队关于印发 的通知（沪 食药监总 2017 6 号 ）； （ 5）上海市食品药品监督管理局关于批复 2017 年财政支出预 算的通知（沪食药监财函 2017 30 号 ） 。 2.绩效评价原则 本次绩效评价遵循以下基本原则： （ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有 效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合 的方法。 （ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠， 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 13 依法公开并接受监督。 （ 3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 3.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价、数据采集和社会调查。 上海市食品药品监督管理局执法总队 2017 年高风险餐饮单位第 三方质控与评估 项目绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项 目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管 理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意 见。整 个评价框架构成体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效 逻辑路径。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支 持。为完成绩效指标的分析评价工作，由项目组依据指标体系设计了 基础表、调查问卷和访谈提纲。 基础表发放给项目单位协助填报并对数据的真实性负责，项目组 对数据进行抽查、核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和 科学性，在数据复核过程中发现的项目承担单位填报的数据与相关资 料有差异的，项目组将做进一步深入调查。问卷调查将采取随机发放 的方式进行，共计发放问卷 70 份。 4.绩效评价实施过程 项目组严格按照工作方案中确定的评价思路，通过研读相关文件 资料、填写基础数据表格、问卷调查、访谈等方法收集相关数据。具 体实施过程如下： 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 14 （ 1） 数据填报和采集 2017 年 12 月，项目组就所需采集的数据与 执法总队 进行沟通， 收集项目资金使用情况、目标完成情况、项目管理制度与执行情况及 项目能力建设情况等相关资料，所有数据经核查后汇总 ，详见附件二 。 （ 2） 社会调查 根据工作方案中确定的调查对象、调查内容和抽样方式， 2017 年 12 月，项目组以问卷调查的形式对 上海市食品药品监督管理局执 法总队 相关 工作 人员 开展满意度调查，共发 放问卷 70 份，实际有效 回收 70 份，有效回收率 100%。根据问卷调查结果，项目组撰写了社 会调查问卷汇总分析报告，详见附件 三 。 2017 年 12 月，项目组对本项目财务及业务相关业务负责人进行 了访谈，了解了项目组织、实施和管理的具体情况，并根据访谈情况 撰写了访谈汇总分析报告，详见附件 四 。 （ 3） 数据分析及撰写报告 2017 年 12 月，项目组根据绩效评价的原理和 市食药监局 的要求， 对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写报告，并与 执 法总队 保持充分的沟通，确保每个观点均有理有据后，形成最终的绩 效评价报告。 二 、评价结论和绩效分析 （一）评价 结果 1.评分结果 本次评分依据绩效评价工作小组制定并通过 与项目单位沟通确 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 15 定 的指标评价体系及评分标准，通过现场收集、问卷调查和访谈获取 的数据，项目组对本项目进行了独立客观地评价，最终评分结果为 88 分 ，评价等级为 “良 ”。各部分权重和得分情况见表 2-1。 表 2-1：绩效评分表 一级指标 权重 得分 A.项目决策 12 12 B.项目管理 48 45.5 C.项目绩效 40 30.5 合计 100 88 2.评价结论 通过调研分析，本项目战略目标长远、年度计划详细、目标明确； 在投入管理与财务管理方面，资金使用基本合规；该项目的顺利进行 取得了良好的社会效益。 但 政府采购环节时间过长 ，后 续工作中仍需 关注薄弱环节的加强。 （二） 主要 绩效 及 分析 本部分从项目立项、项目管理、项目绩效三方面对 本项目 进行 评 分，详细的评价内容见附件 五 ：绩效评价工作底稿。 1.项目决策类 项目决策类指标包括项目立项和项目目标两方面的内容，由 6 个 三级指标构成，权重分为 12 分，实际得分 12 分，得分率 100%。具 体得分情况如下： 表 2-2 项目决策类指标评分结果汇总表 指标名称 指标权重 绩效值 A11.项目目标的适应性 2 2 A12.立项依据的充分性 2 2 A13.立项程序的规范性 2 2 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 16 A14.公共财政的符合性 2 2 A21.绩效目标合理性 2 2 A22.绩效指标明确性 2 2 小计 12 12 A1.项目立项 反映项目与部门战略目标的适应性，考察项目立项是否有充分的 依据，是否符合国家、上海市的相关规定，以及项目的申请、设立过 程是否符合相关要求。 A11.项目目标的适应性： 根据 上海市食品药品监督管理局执法 总队 2017 年行政业务工作要点 ， “强化风险防控，整治突出重点问 题 ”是执法总队 2017 年的一项重点工作，要求开展对重点高风险餐饮 领域的专项检查， 能够支持部门中长期目标的实现 ，且项目符合市发 展政策和优先发展重点。 根据评分标准，指标得满分 2 分。 A12.立项依据的充分性： 新食品安全法 规定食品安全工作实 行预防为主、风险管理、全程控制、社会共治，建立科学、严格个监 督 管理制度，并规定学校、托幼机构、养老机构、建筑工地等集中用 餐单位的主管部门应当加强对集中用餐单位的食品安全教育和日常 管理，降低食品安全风险，及时消除食品安全隐患；上海市实施 办法规定鼓励社会第三方食品检验机 构开展食品安全检验工作 ，该项目的设立是 响应食品安全法律法规的 要求 。 而且通过该项目的开展能够形成食品药品监管部门监管、第三 方技术机构评估、高风险餐饮企业自查 “三位一体 ”的监管模式，提升 高风险餐饮单位自身食品安全管理水平。 符合国家相关法律法规、国 民经济发展规划和党委政府决策，且与 项目实施单位职责密切相关。 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 17 根据评分标准，指标得满分 2 分。 A13.立项程序的规范性： 该 项目 自 2012 年开始实施，根据 中 华人民共和国政府采购法和上海市政府采购管理办法的要求， 对第三方服务项目需要开展政府公开招标确定， 2017 年 提出采购需 求，详细说明采购计划与需求。 在 5 月委托上海沪港建设咨询有限公 司对 2017 年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目组织实施公开招 标采购，因投标的供应商不足 3 家，采购失败。后在 7 月改为采取单 一来源方式组织政府采购，邀请符合条件的供应商参加报价和谈判， 最终确定服务单位为齐芬（上海 ）生物科技有限公司，并于 8 月签订 服务合同。 根据评分标准，指标得满分 2 分。 A14.公共财政的符合性： 高风险餐饮单位第三方质控与评估项目 的开展有助于利用第三方机构的专业技术力量，对其关键人员进行培 训与指导，从根本上解决高风险餐饮单位的标准落实难题，有利于提 升本市的高风险餐饮单位整体的食品安全管理水平，从源头保障全市 公民的饮食安全，符合公共财政的扶持重点和方向。 根据评分标准， 指标得满分 2 分。 A2.项目目标 反映项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际， 考察绩效目标与项目实施的相符情况。 A21.绩效目标合理性： 项目总目标为 借助社会第三方机构专业技 术力量，提升被评估高风险餐饮单位的食品安全管理水平，有效控制 高风险餐饮单位的食品安全风险，优化食品药品监管部门有限的监管 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 18 资源；同时以质控与辅导相结合为原则，为高风险餐饮单位进行人员 的在岗培训与指导，帮助企业建立食品安全风险控制管理标准化流程， 提升高风险餐饮单位的食品安全风险控制能力。 年度绩效目标 为通过 委托第三方专业机构，及时开展高风险餐饮单位的质控与评估，掌握 全市高风险餐饮单位动态，对食品安全状况较差的单位，开展培训和 指导，区市场监管局开展跟踪监查，市执法 总队开展抽查，及时消除 食品安全重大隐患，提升食品安全状况和安全管理水平。 目标依据充 分且符合客观实际。 根据评分标准，指标得满分 2 分。 A22.绩效指标明确性： 本项目 所填报的绩效目标申报表将年度绩 效目标细化为产出目标、效果目标和影响力目标，且绩效指标清晰可 衡量 。根据评分标准，指标得满分 2 分。 2.项目管理类 项目管理类指标包括投入管理、财务管理和项目实施三方面内容， 由 17 个三级指标构成，权重分 48 分，实际得分 45.5 分。各指标的 业绩值和绩效分值详见表 2-3。 表 2-3 项目管理类指标评分结果汇总表 二级指标 三级指标 指标权重 绩效值 B1.投入管理 B11.预算执行率 5 5 B12.资金到位率 2 2 B13.到位及时率 2 2 B2.财务管理 B21.资金使用的合规性 6 6 B22.财务（资产）管理制度健全性 3 3 B23.财务监控有效性 3 3 B3.项目实施 （购买主体） B31.项目管理制度的健全性 3 3 B32.项目管理制度执行的有效性 3 3 B33.服务项目采购的规范性 3 3 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 19 二级指标 三级指标 指标权重 绩效值 B34.服务合同的管理和执行 3 3 B35.监督机制的有效性 3 1.5 B4.项目实施 （社会组织） B41.项目管理制度的健全性 2 2 B42.项目管理制度执行的有效性 2 2 B43.服务合同的执行和管理 2 2 B44.监督机制的有效性 2 1 B45.服务资源配置的合理性 2 2 B46.服务项目的组织和管理 2 2 合计 48 45.5 B1.投入管理 B11.预算执行率： 执法总队 2017 年高风险餐饮单位第三方质控 与评估项目财政预算共计 40 万元，依照政府采购流程确定的服务提 供方为齐芬（上海）生物科技有限公司，合同确定的服务费用为 39.6 万元，执法总队已于 2017 年 9 月 30 日支付全部合同价款，预算执行 率为 99%。 根据评分标准，指标得满分 5 分。 B12.资金到位率： 执法总队 与中标单位 齐芬（上海）生物科技有 限公司 签订合同，合同金额为中标价格即 39.6 万元， 全部为 财政预 算资金。目前资金均到位。 根据评分标准，指标得满分 2 分。 B13.到位及时率： 执法总队 与 齐芬（上海）生物科技有限公司 通 过合同约定 收到发票后 30 日内支付全部合同价款。经了解，齐芬（上 海）生物科技有限公司于 9 月 4 日开出发票， 执法总队 三支队 9 月 11 日提出经费使用申请，经部门审核和分 管领导批准及财务审核后 于 9 月 14 日同意预算报销， 9 月 30 日支付全部合同价款 39.6 万元。 根据评分标准， 指标得满分 2 分。 B2.财务管理 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 20 B21.资金使用的合规性： 项目实际支出资金全部用于第三方服务 合同价款的支付， 项目资金使用根据规定进行单独核算， 符合 项目预 算批复的用途，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况 ，资金使 用合规 。 根据评分标准，指标得满分 6 分。 B22.财务（资产）管理制度健全性： 项目的财务资金管理按照 上 海市食品药品监督管理局财务内部控制制度及 执法总队 财务管理办 法执行，财务管理制度对资金规范、安全运行能够有效保障。 根据评 分标准，指标得满分 3 分。 B23.财务监控有效性： 项目按照相应的资金内部监控运行管理机 制执行，资金拨付申请、审批手续完整，未发现违反财务管理制度的 情况。 根据评分标准，指标得满分 3 分。 B3.项目实施（购买主体） B31.项目管理制度的健全性： 执法总队 通过合同管理制度对 齐芬 （上海）生物科技有限公司 进行管理， 合同条款中约定了技术服务的 期限、方式、内容，明确了双方责任， 能够保障绩效目标的顺利实现。 根据评分标准，指标得满分 3 分。 B32.项目管理制度执行的有效性： 项目实施符合相关业务管理规 定且为达到项目质量要求采取了必要的措施。如 要求服务提供方每月 汇报评估进度并反馈问题 ，及时监督质控任务把握进度 。 根据评分标 准，指标得满分 3 分。 B33.服务项目采购的规范性： 2017 年 5 月上海市食品药品监督 管理局执法总队委托上海沪港建设咨询有限公司对 2017 年高风险餐 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 21 饮单位第三方质控与评估项目组织实施公开招标采购， 招标工作准备 了内容完整的招标文件，包括服务需求及要求、投标人须知、廉政承 诺、评标办法等，但 因投标的供应商不足 3 家，采购失败。后在 7 月 改为采取单一来源方式组织政府采购，邀请符合条件的供应商参加报 价和谈判，最终确定服务单位为齐芬（上海）生物科技有限公司，并 于 8 月签订服务合同。 服务项目的采购未见不符合法律法规规定之处， 同时按照公平性原则进行招投标。 根据评分标准，指标得满分 3 分。 B34.服务合同的管理和执行： 执法总队 同 齐芬（上海）生物科技 有限公司 就高风险餐饮单位第三方质控与评估项目 签订了 技术服务 合同 ，内容包括 质控对象、技术服务的方式、技术服务的内容（现场 质控检查、现场质控检测、现场培训服务、网络信息检查、评估与分 子） 、技术服务费用及支付方式 等 。 根据评分标准，指标得满分 3 分。 B35.监督机制的有效性： 执法总队 对项目实施过程进行有效监督， 如每月对服务 提供 方进行考核，并形成 单次质控技术服务评估分析报 告 和年度报告等。 但 因项目采购流程时间过长，实质开展相较于往年 推迟 4 个月 。 根据评分标准，指标得满分 1.5 分。 B4.项目实施（社会组织） 齐芬（上海）生物科技有限公司 在 高风险餐饮单位第三方质控 与 评估 项目中承担 现场质控检查、现场质控检测、现场培训服务、网络 信息检查、评估与分析的职责 。 B41.项目管理制度的健全性 :齐芬（上海）生物科技有限公司 2016 年成为全国首家获得餐饮行业 CNAS 检验认可的第三方监管机构， 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 22 针对本项目编制了相应的评估文件，包括高风险餐饮单位第三方质 控评估流程图、高风险餐饮单位第三方现场检查评估作业指导书、 检查工作控制程序、高风险餐饮单位第三方质控评估检查表 等， 对检查工作进行规范管理 。 并 明确技术负责人、市场部、检查部、行 政部、监督员、授权签字人、文档管理员的职责，并细化控制程序（检 查工作业务受理及评审 -检查项目抽样和样品标识管理 -分配检查任 务 -检查任务的策划和实施 -检查报告或证书的编制 -记录保存 ） 。 与项 目直接相关的业务管理制度比较健全、完善，对项目绩效目标的顺利 实现基本能够有效保障。根据评分标准，指标得 2 分。 B42.项目管理制度执行的有效性 :齐芬（上海）生物科技有限公 司 在具体评估时 按照合同约定及检查工作控制程序进行实施， 依 据检查任务组建现场检查组，授权具有能力的检查员进行现场检查， 并按规定编制检查报告， 符合 业务管理规定。此外，积极加强与执法 总队的沟通，每月报送高风险餐饮单位 质控评估 月度工作报告 ， 汇报工作进度，列示评估结果较差的高风险餐饮单位，向食药局执法 总队提出工作中存在的问题或困难，并对下 月的评估工作 做 出计划安 排。 项目实施符合相关业务管理规定，为达到项目质量要求而采取了 必要的措施。根据评分标准，指标得 2 分。 B43.服务合同的执行和管理 :齐芬（上海）生物科技有限公司 按 照合同要求履行工作，项目实施按照服务合同约定内容进行，相关管 理到位。根据评分标准，指标得 2 分。 B44.监督机制的有效性 :齐芬（上海）生物科技有限公司 每月接 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 23 受 执法总队三支 队 的月度考核，并提交高风险餐饮单位质控评估月 度工作报告，及时汇报工作进度，反馈评估工作问题、困难，并对 下月的评估工作做出计划安排 。在高风险餐饮单位质控前一周，齐芬 公司主动与企业沟通，主要包括质控单位的经营类别、生产加工车间 平面图、主要产品的工艺流程图、生产时间、冷却时间以及配送时间 等，对项目实施过程进行了有效监督。 但因项目采购流程时间过长， 实质开展相较于往年推迟 4 个月进行，服务单位未根据进度及时跟进， 应对措施不足。 根据评分标准，指标得 1 分。 B45.服务资源配置的合理性 :齐芬（上海）生物科技有限公司 为 本项目的实施安排 2 个 固定 评估组，每组 2 人，共 4 名评估员 。 人员 配置合理，基本能够满足项目需求 。设备主要包括温度仪、检测仪、 余氯试纸等， 设 施设备配备充足 ， 能够满足项目需求。根据评分标准， 指标得 2 分。 B46.服务项目的组织和管理 : 齐芬（上海）生物科技有限公司成 立 了由外联组、检查组、审核组和内勤组 等 10 余人的 高风险餐饮单 位第三方评估项目组， 专门负责项目的总体进度安排、项目执行、与 招标方的沟通以及项目的后勤保障工作等。 针对项目的管理，齐芬工 作有系统的项目管理流程图（详见附件 二 ） ， 服务项目的组织和管理 流程具有科学性，标准化程度高。根据评分标准，指标得 2 分。 3.项目绩效类 项目绩效类指标包括项目产出和项目效益两方面内容，由 12 个 三级指标构成，权重分 40 分，实际得分 30.5 分。各指标的业绩值和 2017年高风险餐饮单位第三方质控与评估项目绩效评价报告 24 绩效分值详见表 2-4。 表 2-4 项目绩效类指标评分结果汇总表 三级指标 指标权重 绩效值 C11.现场质控检查完成率 3 1.5 C12.现场质控检测完成率 3 1.5 C13.评估分析完成率 3 1.5 C14.评估工作达标率 6 4 C15.现场质控检查完成及时性 2 1 C16.现场质控检测完成及时性 2 1 C17.评估分析完成及时性 2 1 C21.食品安全重大问题发生次数 4 4 C22.对高风险餐饮单位食品安全状况较差的跟踪复查 情况 3 3 C31.服务购买方满意度 4 4 C32.基层监管单位满意度 4 4 C33.高风险餐饮单位满意度 4 4 合计 40 30.5 C1.项目产出 反映的是项目产出情况，包括数量、质量和时效三类具体目标。 C11. 现场质控检查完成率 ： 根据 高风险餐饮单位第三方质控 与评估委托服务合同 的约定，齐芬公司需在合同服务期限（ 2017 年 8 月 1 日 -2018 年 1 月 31 日）内 完成 140 户次的现场质控检查。根 据齐芬公司所提供的 2017 年 11 月高风险餐饮单位质控评估月度工 作报告 ，截至 2017 年 11 月 10 日，齐芬公司共完成现场质控检查 70 户次