2017 年度图书资料购置项目支出绩效评价报告.pdf

财政项目支 出绩效评价 报告 项 目名 称：2017 年度 图 书资 料购置 项目 项 目单 位： 上海博 物馆 委 托单 位： 上海博 物馆 评 价机 构： 上海社 会科 学院 政府绩 效评 估中 心 2018 年 6 月1 目 录 摘 要 . 2 前 言 . 6 一、项目 基本情 况 . 6 （一）项 目概况 . 6 1、 项目立项背景 及 目的 . 6 2、 预算资金来源 及 使用情况 . 7 3、 项目实施情况 . 8 4、 项目组织及管 理 . 10 （二）项 目绩效 目 标 . 12 1、 总目标 . 12 2、 年度绩效目标 . 12 二、绩效 评价工 作 情况 . 14 （一）绩 效评价 目 的 . 14 （二）绩 效评价 设 计过程 . 14 （三）绩 效评价 框 架 . 14 （四）证 据收集 方 法 . 20 （五）绩 效评价 实 施过程 . 20 （六）本 次绩效 评 价的局限 性 . 21 三、评价 结论和 绩 效分析 . 21 （一）评 价结论 . 21 1、 评价结果 . 21 2、 主要绩效 . 21 （二）具 体绩效 分 析 . 22 四、主要 做法、 存 在的问题 和建议 . 错误! 未定 义书签。 （一）主 要经验 及 做法 . 错误! 未 定义书签。 （二）存 在的主 要 问题 . 30 （三）建 议和改 进 举措 . 错误! 未 定义书签。2 摘 要 一、 概述 上海博物 馆图书 资 料购置专项 的绩 效 总目标是 ：通过 做 好图书资 料采编等 常规工 作 、开展古 籍文献 研 究、提升 图书数 字 化程度、 推进 龙吴路图 书馆建 设 和东馆图 书馆设 计 建设，提 高图书 馆 为上海博 物馆 学术研究 和业务 开 展服务的 水平。2017 年图书资料购 置项 目预算安 排 1750000 元，实 际到 位预算资金1750000 元。2017 年图书 资料购置 经 费实际支 出经费1755123.45 元 ， 预算执 行率为100.3% 。 项 目由上海 博 物馆图 书馆 负 责实施 。 图书 资料购 置 专项资金 由市级 财 政预算安 排， 纳入上海 博物馆 部 门预算。 二 、评 价结 论和 绩效 分析 2017 年图书 资料购 置专项绩 效评价 总 得分 90.1 分，绩效 评级为 “优”。 其中项 目 决策得分10 分（满 分10 分） ，项目 管 理得分23.2 分 （满分25 分） ， 项目绩效 得分56.9 分 （满分65 分） 。 专项绩效 目标 完成情况 ： （1 ） 投入目标 ：2017 年图书资 料购置 专项全年 财政拨款1750000 元，实 际 支 出 1755123.45 元，预 算 执 行 率 100.3, 资金使 用 略超预算 。 专项的财 务管理 制 度和实施 管理制 度 得到有效 执行， 财 政资金使 用的 合规性和 有效性 情 况良好。 （2 ） 产出目标 ： 较 好地完成 图书资 料 采购 、 编目 等常规 业务 ， 完 成数字化 、古籍 研 究、硬件 设施建 设 等方面 2017 年度工 作计划。 （3 ） 效益和 影响力 目标 ： 通过专项 实 施 ， 满足 上海博 物 馆研究工 作之图书 参考资 料 需要，使 服务对 象 满意，提 高文献 研 究水平， 进一 步健全长 效机制 ， 为项目可 持续发 展 提供保障 。3 三、主要做法、 存在的问题和建 议 （ 一） 主要 做法 1 、 有序开展常规业务工作 。2017 年上 海博物馆 图书馆 共 采购图书 2231 册，订 阅境内 外报刊989 种；新 书编目2596 册，期 刊装订1138 册；盘点 善本古 籍 库，加强 古籍编 目 工作，补 录大库 未 贴条码的 漏编 图书；借 出图书1500 册次，还回图 书1343 册次；修复 图 书154 册； 向读者推 送新书 介 绍21 篇。新 增文献 交流单位1 家， 受 赠书刊1649 种1721 册，赠出书 刊870 种873 册， 接收移交 图书16 件22 册。 2 、 加快推进图书数字化工 作 。 （1 ） 古籍 数字化工 作继续 顺 利推进。 2017 年完成 了第三 期15 万页古 籍扫描 ， 并与上 博信息 中 心 、 青铜 研究 部合作研 发印章 子 系统；碑 帖数字 化 二期工作 完成， 碑 帖数据库 系统 进一步得 到完善 。 （2 ）数据库资 源进一 步扩大。 续约“ 中 国知网” 和 “读秀” ， 馆 内读 者一年内 “中国 知 网”检索 次数逾 38 万次 ， 下载次 数近1.9 万；使 用 读秀5 万多次， 参 考咨询超过2.6 万 页，全文 下载 4000 多次。 上博图 书馆先后 为读者 开 通“中华 经典古 籍 库”试用 、中 国知网的 期刊、 报 纸、工具 书总库等7 个库全库免费 试用 、爱如生 数 字化技术 研究中 心 的 金石库 等3 个古代典 籍 、 大报 编 等近代 文 献开通试 用。 3 、 科研工作 取得较好成效 。2017 年 ， 上博图书 馆参加 了 “汲古慧 今：上海 市古籍 保 护工作十 年成果 展 ”，总结 了上博 图 书馆十年 古籍 保护工作 ，展示 了 成果和特 藏图书 。 研究人员 参加了 “ 中国索引 学会 第五次全 国会员 代 表大会暨 学术研 讨 会”等 6 次国内 学 术会议并 在会 议上发表 论文。2017 年上博图书馆 出版 著作3 部、发表 论 文17 篇，1 部著作获第20 届华 东地区古 籍优秀 图 书评奖会 二等奖 。 4 、 加 强硬件设施管理和建 设 。 （1 ） 总 部书库调 整。 办公 完全撤出 善本库、 善本书 房 、碑帖库 ，上述 三 库安装门 禁，实 行 二人同时 进出4 和进出登 记制度 。 大库书架 维护 2 次 ，大库、 期刊库 安 装类目标 识架 标 。（ 2 ） 龙吴路 第 二图书馆 建设。 书 库清理， 采购并 安 置书架， 配置 各类设备 设施， 完 成第二书 库的图 书 入库。 （二 ）存 在的 主要 问题 1 、 现有资料和设备功能还 未能很好地满足读者需 求。 本 次评估对 上海博物 馆业务 部 门和职能 部门分 别 按 50%、20%比例抽 样进行了 上海 博物馆图 书馆服 务 对象满意 度调查 ， 回收有效 问卷 98 份 。 统计结果显 示，受访 者对“ 电 子阅览功 能满意 度” 、“智 能化设 备 应用满意 度” 两个问题 的满意 度 分别为73.47%、71.43%。问卷中 “您对 上海博物 馆 图书馆日 常工作 和 未来发展 有什么 意 见建议？ ”有41 人 作出回 答， 其 中5 人提出扩大 数 据库范围 和实现 电 子资料在 图书馆 外 使用的功 能。 15 人希望增 加图书 采购，加 快更新 速 度。说明 上博图 书 资料现有 供给 还不够精 准。客 观 上，库房 紧张、 资 料涨价而 预算不 够 限制了上 博图 书馆的发 展完善 。 另一方面 ，读者 的 意见建议 也反映 出 上博图书 馆数 字化建设 的力度 还 需加强， 在图书 资 料选择上 还需深 入 研究分析 。 2 、 服务细化程度不高 。 问卷 调查 中有6 人提出完善阅 览空 间和设 施的意见 建议， 包 括桌面不 整洁、 灯 光不够亮 、温度 太 低。有 5 人希 望完善图 书流通 环 节，增加 借还书 渠 道，加快 图书上 架 与归位； 4 人 希望获得 更多新 书 资讯，方 便书目 检 索浏览等 。反映 出 上博图书 馆的 服务意识 和服务 水 平还有待 加强。 3 、 管理 制度 还需改进 。 根据服 务对象 满意度调 查， 总受 访人数98 人 ，有 73 人认为上 海博物馆 图书馆 制 度合理， 占比74.49%；4 人认为 不合理， 占调查 总 数的4.08%；16 人 认为需要 改进， 占 比 21.43%。总 体满意度 低于80%，管理制度 还需要 进 一步完善 。5 （三 ）建 议和 改进 举措 1 、适当增加 专项预算，提 高数字出版物采购 比重。 在 库房 紧 张， 而读者对 数字化 资 料的需求 又比较 大 的情况下 ，建议 适 当增加图 书购 置经费， 用以购 买 数字出版 物。为 有 效使用经 费，建 议 对市场上 现有 的数字出 版物进 行 更深入的 调查和 遴 选，购买 其中适 合 文博图书 馆且 性价比较 高的产 品 ，以更好 地满足 业 务部门需求 。在 符 合规定的 前提 下，建议 考虑购 买 可以在移 动终端 上 阅览的产 品，以 及 图书馆统 一购 置一些价 格不高 的 阅读器。 2 、 优化环境 ， 提升服务 。 建议 对图书 馆开放空 间进行 更 合理的规 划，从整 洁度、 光 亮度、室内 温度 等 细节处营 造一个 让 读者感到 愉悦 放松的文 博图书 馆 氛围。 3 、 完善图书管理制度 。 建 议上博 图书 馆在同行 交流中 多 了解图书 管理制度 方面的 有 益做法， 结合智 能 化管理的 趋势， 并 充分考虑 上海 博物馆的 实际情 况 ，尽快修 订完善 图 书管理制 度。6 前 言 为贯彻财 政支出 预 算绩效管 理思想 ， 强化预算 支出责 任 理念，受 上海博物 馆委托 ， 上海社会 科学院 政 府绩效评 估中心 作 为第三方 绩效 评价中介 机构 ， 承 担2017 年图书资料 购置专项 资金绩 效 评价工作 。 本 次评价方 式为绩 效 后评价， 绩效评 价 工作按照 上海 市 预算绩效 管理 实施办法 （ 沪财绩201422 号）的要 求展开。 一、项目基本情 况 （ 一） 项目 概况 1 、项目立项 背景及目的 上海博物 馆是一 座 大型的中 国古代 艺 术博物馆 ，其收 藏 、研究、 展览和教 育以中 国 古代的艺 术品为 重 点，馆藏 文物近 102 万件，其中 珍贵文物14 万余件 ； 有十多 个业务 部 门， 其中7 个部 门 涉及文物 、 文 物保护、 考古研 究 。内部专业 图 书馆的建设是 博物馆 业 务及研究 工作 之必需， 是馆藏 珍 贵图书资 料保护 及 研究之必 需。上海博 物 馆 图书 馆 主要为馆 内学科 部 门业务人 员服务 ， 并开展图 书文献 整 理，版本 目录 学研究、 现代化 文 博信息处 理与应 用 的专业图 书信息 部 门。 上海博物 馆图 书馆 应具备与 上海博 物 馆发展目 标和整 体 工作相适 应的信息 储存 、 服 务 质量与信 息使用 管 理 、 馆藏文 献资料 的 科研水平 。 因此，上海 博 物馆 图书馆需直 接 参与上海博 物馆“ 十 三五”发 展规 划 提出的 东馆项 目 图书馆建设 、 “数 字上博” 建设中 的 古籍数字 化、 电子图书 资料数 据 服务等项目 ，以 及 学术研究 中古籍 整 理研究任务 ， 并需为 上海博 物 馆“十三 五”发 展 规划制 定的“ 四 大学科” 等特 色项目、 基础业 务 发展目标 服务。 上海博物 馆设立 上 海博物馆 图书资 料 购置专项 ，由上 海 博物馆图7 书馆(图书资 料室) 负责。专 项设立 目 的是：顺利推进 上博“ 十 三五” 发展规划 中图书 馆 的任务、 做好图 书 资料采编 等常规 工 作，开展 古籍 文献研究 ，提升 图 书数字化 程度， 推 进龙吴路 图书馆 建 设和东馆 图书 馆设计建 设，提 高 为上海博 物馆学 术 研究和业 务开展 服 务的水平 。 2 、预算资金 来源及使用情 况 （1 ）资金预 算与来源 图书资料 购置专 项 资金由市 级财政 预 算安排， 纳入上 海 博物馆部 门预算。2017 年图书资料购 置经费 项 目预算年 初批复为 1750000 元， 实际到位 预算资金1750000 元。项目时 间为2017 年1 月 1 日至2017 年12 月31 日。 （2 ）预算执 行 2017 年图书 资料购 置专项资 金预算1750000 元，实 际支出 1755123.45 元，预 算执行率100.3% 。 表 1 2017 年度图书资料 购置 专项资金预算 执行情况 单 位：元 一 级项目 二 级项目 一 级项目 预 算金额 实 际支出 余额 预 算执行率 图书购置 电子图书 1060000 1043812.93 50000 16187.07 98.5% 进口图书 105988.1 内版图书 887824.83 报刊购置 数据库年费 570000 607088.52 99916 -37088.52 106.5% 国内报刊 112455.1 进口报刊 394717.42 整理维护装订材料 120000 104222 104222 15778 86.7% 合计 1750000 1755123.45 1755123.45 -5123.45 100.38 3 、 项目 实施 情况 （1 ） 实施流 程： 图书： 报刊： 图书新书书目选择或部门提出需求 单种价格大于5000元由分管领导审批 向书商发出订购单 货到后，三人核对，馆长审核无误后报销、填入库单 敲章、贴条码、编目分类 移交大库或各部门 每年定时向各部门征订 汇总订阅情况报馆长审批 分别向邮局、杂志社等发出订阅清单 境内报刊由收发室发各部门，图书馆报刊上架， 境外报刊由图书馆发到各部门 过刊装订、借阅9 （2 ）实施内 容： 2017 年图书 资料购 置专项资 金”执 行 部门为上海 博 物馆 图书馆。 根据上海 博物馆 和 本部门工 作计划 ， 上海博物 馆图书 馆 开展五个方 面 工作（表2 ） ： 表 2 2017 年图书资料购 置专项资金 实施内 容 一级 类别 二级 项目 实施 内容 常规图书采 购、编 目、流 通、 交流、新 书推送等业 务工作 采购、编目、流 通 、修复工作 （ 20161107-201 71102 ） 采购图 书2231 册 ，订 阅境内 外 报刊 989 种 新书编 目 2596 册 ；期 刊装订 1138 册； 盘点 善本 古籍库 ， 加强 古籍编 目工 作， 补录 大库 未贴条 码的 漏编 图书 借出图 书1500 册 次， 还回图 书 1343 册次 修复图 书154 册 向 读 者推 送新 书介绍 21 篇 图书交流 （20171102 前） 受赠书 刊1649 种 1721 册 赠出书 刊870 种 873 册 接收移 交图书 16 件22 册 新增文 献交 流单 位1 家 古籍数字化 和电子读物 服务 古籍数 字化 古籍数 字化 计划 三期 完成15 万页 古籍 扫描 ， 合作 研 发了印 章子 系统 碑帖数 字化 二期 工作 完成 ，碑帖 数据 库系 统进 一步 得到完 善 电子读 物 续约知网 和 读秀 完成爱 如生“ 基本 古籍库 ”服务 器安装 和设 置并 开通 使用 ，开 通爱如 生3 种古代 典籍 、4 种近代 文献 的试 用 开通“ 中华 经典 古籍 库” 试用 开通中国 知网 的全库 试用 主要学术活 动和学 术 成果 参展 参加“ 汲古慧 今： 上海市 古籍保 护工作 十年 成果展 ”，总 结了 上博图 书馆十 年古 籍保护 工作， 展板展 出了 我馆制 作的反 映我 馆十年 古籍 保护 方面 成果 和我馆 特藏 两部 图书 学术会 议 参加“ 汲古慧 今 沪台 论坛暨 第三届 海峡 两岸古 籍保护 高峰 论坛” 等 6 次 国内 学术 会议 并 在会 议上 发表 论文 文字成 果 2017 发表论 著3 部 、 论文17 篇 ，完成 潜 徽录 的整 理 成果获 奖 1 部 著作 获第 20 届华 东地 区古籍 优秀 图书 评奖 会华 东地区 古籍 优秀图 书奖 二等 奖 硬件设施管 理建设 总部书库 管理 办公完 全撤 出善 本库 、善 本书房 、碑 帖库 善本库 、善本 书房 、碑帖 库安装 门禁， 实行 二人同 时进出 和进 出登记 制度 大库书 架维 护2 次 大库、 期刊 库安 装类 目标 识架标 辟出空 间设 置古籍 扫描 室 龙吴路 书库 建设 书库清理 ，采 购并 安置 书架 ，配置 各类 设备 设施 完成第 二书 库的 图书 入库 ，开始 整理 上架 图书馆 东馆 建设 研制方 案， 向上 博汇 报并 听取意 见 队伍建设和 招聘 招聘两 名新 职工10 工作交 流 培训 8 位职 工分 别参 加了 岗位 培训、 业务 培训 或文 化交 流进修 班 接待 接待美 国、 台湾 地区 以及 国内同行 业务 交流 来访 7 批，内 容涉 及古籍 保护 与管 理、 图书 修复、 图 书馆 建设 和 未来 发展等 去访 本部门 人员 同行 前往 本市 高校图 书馆 交流 学 习2 次 4 、项目组织 及管理 （1 ）组织情 况 上海博物 馆图书 资 料购置专 项由上 海 博物馆图书 馆( 图书 资料室) 负责，该 图书馆 系 主要为馆 内学科 部 门业务人 员服务 ， 并开展图 书文 献整理， 版本目 录 学研究、 现代化 文 博信息处 理与应 用 的专业图 书信 息部门 。 全馆 共15 名职工 ， 分 采编、 库保和古 籍三个 组 ， 部门工作 职 责见表3 ： 表 3 上 海博物馆 图书馆 分组 与职能 分组 职能 具体 内容 采编组 专业图书资 料采编 采购、征集各种载体的专业图书资料，在内 容上保持文物、博物馆专业特色；根据国家 标准将图书文献予以著录(包括分类、编目、 入库等)。 库保组 专业图书资 料库保 库房安全，维护有关设备，保持正常运作， 维护图书资料整洁有序并予以修复。 专业图书资 料流通服务 保证图书正常流通，做好协调、导览工作； 为馆内业务人员复印、翻拍本馆所藏图书资 料；为馆内业务人员推荐、介绍专业电子读 物的使用；配合各学科部门的课题研究等工 作，提供信息咨询，办理各种业务资料的采 购、订阅；定期陈列新出书刊，公布新编书 目，介绍国内外学术动态。 古籍组 古籍的采、 编、库房保 管、提阅 古籍编目岗位主要负责古籍和碑帖编目、古 籍盘点、善本和碑帖提阅；古籍整理、古籍 数字化、古籍盘点、古籍国资平台登录。 全馆 科研工作 馆藏文献的版本、目录学研究及整理工作， 按计划完成课题； 开展馆藏图书的评鉴工作， 编写书目提要、读书札记；专业信息使用管 理现代化探索(包括媒体转换、 资料共享、 功 能开发等)。 专人负责 交流工作 同国内外有关机构的资料交换、信息交流。11 （2 ）管理措 施与制度 图书资料 购置专 项 遵循上海 博物馆 及 上海博物 馆图书 馆 制定的相 关管理制 度和措 施 。 财务管理 规定具 体 包括： 上 海博物 馆 专项资金 管理条 例 、 上海 博物馆财 政支出 绩 效评价管 理暂行 办 法 、 上 海博物 馆 财务报销 审批 管理制度 及实施 细 则 ， 财 务收支 预 决算管理 规定 、 预算专项 用款 计划申报 的规定 等。 业务管理 规定包 括： 上海博物馆 图书 馆善本图 书管理 办 法 （修 改 稿） 、 文 献资源 采 集工作细 则 、 上 海博物馆 图书馆 古 籍善本图 书管 理办法 、 上海 博 物馆图书 管理制 度 、 上 海博物 馆图书 使用管理 办 法 。 （3 ）资金管 理 图书资料 购置专 项 的资金管 理主要 遵 循上海博 物馆制 定 的上海 博物馆专 项资金 管 理条例 、 预算 专 项用款计 划申报 的 规定 、 上海 博物馆财 务报销 审 批管理制 度及实 施 细则 。 上海博 物 馆专项资 金管 理条例 对专项 资 金的申请 和批复 做 了明确规 定，同 时 规定专项 资金 的各项支 出，须 按 申报内容 和金额 进 行报销， 所有报 销 内容均应 经得 起内审部 门的检 查 。各部门 的专项 资 金在年度 预算的 总 额度内， 按季 度申报和 使用； 专 项资金支 出，严 格 按照项目 预算中 所 列科目， 凭合 法的票据 及相应 的 合同， 经分管 领导 和/ 或部门负 责人签 字后报销 。 专 项资金必 须专款 专 用，各部 门负责 人 严格把好 资金的 支 出关，不 得将 资金用于 与本项 目 无关的开 支。财 务 处负责对 专项资 金 的使用进 行监 督， 严格审 核把关， 内审部门 对各专 项 资金的使 用情况 进 行跟踪审 计， 发现问题 及时纠 正。 预算专项用 款计 划申报的 规定 旨 在加强预 算单 位专项用 款计划 管 理，按照 上海市 国 库集中支 付的有 关 规定科学 编制12 分月用款 计划， 该 规定明确 了预算 批 复前管理 要求和 日 常预算执 行要 求。 上 海博物 馆财 务报销审 批管理 制 度及实施 细则 对 报 销审批流 程、 审批权限 、 公 务接 待费、 公务用 车购 置和运行 维护费 、 因公出国 （境 ） 费、差旅 费、会 议 费、劳务 费、课 题 费等报销 做出了 明 确的说明 。 （ 二） 项目 绩效 目标 1 、总目标 通过做好 图书资 料 采编等常 规工作 、 开展古籍 文献研 究 、 提升图 书 数字化程 度、推 进 龙吴路图 书馆建 设 和东馆图 书馆设 计 建设，提 高图 书馆为上 海博物 馆 学术研究 和业务 开 展服务的 水平。 2 、年度绩效 目标 年度绩效 目标是 完 成年度各 项工作 计 划，具体 如表 4 ： 表 4 上 海博物馆图书 馆2017 年度 工作计划 计划项目 计划内容 加强服 务和 提升 功能 龙吴路 新书 库的 软硬 件设 施建设 旧藏复 本图 书入 藏龙 吴路 书库 加强编 目工 作， 规范 图书 管理 张应流 先生 、何 惠鉴 先生 、沈宗 威先 生捐 赠图 书的 编目整 理和入 藏 继续古 籍善 本的 规范 著录 工作 推进“ 古籍 数字 化” 项目 开展古 籍数 字化 系统 三期 ，新增 “印 谱子 系统 ” 开展碑 帖数 字化 二期 加强库 房管 理 善本书 库、 书房 、碑 帖库 房安装 门禁 ，实 现库 房保 管人员 二人同 时入 库制 度 根据审 计要 求， 开展 善本 图书盘 点工 作 队伍建 设 招聘编 目人 员， 加强 新书 编目和 旧藏 古籍 的规 范编 目工作 招聘库 保咨 询人 员， 负责 龙吴路 第二 书库 的库 保咨 询 主要学 术研 究 编撰 徐森 玉有 朋书 札 继续整 理冒 氏 潜徽 录 收集资 料并 编撰 匋 斋学 谱 编撰 上海 博物 馆藏 上海 方志叙 录 根据2017 年图书资 料购置经 费项目 绩 效目标申 报表和 年 度工作计 划，2017 年图书资 料购置专 项绩效 目 标具体分 为投入 目 标、产出 目标 和效益目 标（表5）。13 表 5 2017 年 图书资料购 置 专项绩效目标 分 解目 标内容 绩效 内容 指标 内容 指 标目 标值 投 入 目 标 投入财政资金 总额1750000 元，用于2017 年图书资料购 置专项 ， 预算合 理，专款专用， 统一管理 ， 使用 合理 。 项目财务 和组织实施管 理制度得到有 效执行 ， 确保财 政资金使用合 规性和有效性。 投入管理 预算执行率 100% 预算合理性 合理 财务管理 财务管理制度 健全 资金使用情况 合规 项目实施 实施管理制度 健全 实施管理制度执行 情况 有效 产 出 目 标 按规定按计划 完成图书资料 购置年度计划。 项目 产出 图书管理常规业务 完成率 100% 数字化工作完成率 100% 科研及学术交流完 成率 100% 硬件建设完成率 100% 项目完成及时率 100% 效 益 目 标 通过项目实 施，提升上海博 物馆图书馆管 理效能和服务 水平 ， 提升文献 研究水平 ，建 立 健全长效管理 机制 ， 为项目可 持续发展提供 充分保障。 项目 效益 提升图书管理效能 及服务能力 明显提升 提升文献研究水平 明显提高 长效管理机制 与保障 建立健全的长效管理 机制并有效执行 ， 为项 目可持续发展提供制 度、资金、人力资源 服务对象 满意度 10014 二、绩效评价工 作情况 （ 一） 绩效 评价 目的 通过对2017 年图书 资料购置 专项进 行 绩效后评 价 ， 达到两 个目的 ： 一是根据 绩效目 标 ， 客观公 正地评价2017 年图书资料 购置 专项资金 使 用的合理 性和有 效 性，总结 经验， 发 现问题， 为今后 优 化专项资 金的 分配和使 用提供 意 见和建议 ；二是 通 过评价， 进一步 优 化绩效评 价指 标体系 ， 进一 步加强 和规范图书 资 料购置专项的 预算和 支 出管理工 作， 为完成2019 年度预 算的绩效 目标编 制 提供参考 和依据 ， 为今后开 展预 算绩效管 理提供 经 验和借鉴 。 （ 二） 绩效 评价 设计 过程 绩效评价 设计过 程 分成三个 阶段： 1 、 沟通调研 ， 形 成 工作框架 。 评估组 仔细研读 上海博 物馆“十 三五”发 展规划 等 相关资料 ， 与上海 博 物馆相关 处室进 行 现场沟通 ， 在资料研 读和沟 通 调研的基 础上提 炼 绩效评价 重点， 形 成图书资 料购 置专项的 绩效评 价 工作框架 和工作 流 程。 2 、 研讨分析 ， 凝炼 指标体系 。 在确 定 评价框架 和评价 重 点的基础 上，通过 收集资 料 和研究分 析，总 结 专项特点 ，评估 组 提出评价 指标 体系初稿 。 3 、 理清思路 ， 确 定 工作方案 。 评估组 理清评价 思路 ， 设 计评价工 作方案， 并根据 委 托方的要 求，修 改 完善工作 方案。 （ 三） 绩效 评价 框架 1 、绩效评价 原则和范围 绩效评价 原则包 括 ： （1 ） 独立性 原则 。 作为独立 的第三 方 开展绩效 评价 ， 公 开公平公 正。 （2 ） 重要性原 则 。 在开展绩 效评价 工 作时 ， 抓住 项目的 特点 ， 反15 映项目要 求的核 心 内容。 （3 ） 系统性 原则 。 评价时应 当将定 量 指标与定 性指标 相 结合 ， 定 量指标应 量化， 定 性指标可 衡量， 系 统反映财 政支出 所 产生的社 会效 益、经济 效益、 环 境效益和 可持续 影 响等。 （4 ）可比性 原则。 在22 号文的 框架下 开展评价 工作， 对 同类评 价对象要 设定共 性 的绩效评 价指标 ， 以便于评 价标准 的 规范和评 价结 果可相互 比较。 （5 ） 经济性 原则 。 评价工作 考虑现 实 条件和可 操作性 ， 符合成本 效益原则 。能够 恰 当反映目 标的实 现 程度。 绩效评价 范围 ： 本 次绩效评 价的范 围 是 2017 年图书资料 购置专项 资金，评 价期限为2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日。 2 、绩效评价 指标体系 绩效评价 指标体 系 如表6 所示。16 表 6 2017 年上海博物馆 图书资料购置 经费 项目绩效后评价指 标体系 一级 指标 二级 指标 三级 指标 权 重 指标 解释 评分 标准 数据 来源 A 项 目 决 策 10 A1 项目立项 6 A11 战略 目标适 应性 2 专项设立与战略目标的适 应性， 专项设立是否符合上 博相关规划的战略目标 （1） 专项设立是否符合 上海博物馆 “十三五”发展规划的战略目标， 是，得1 分；否，得0 分。 （2） 专项设立与 上 海博物馆 “十三 五” 发展规划 战略目标的吻合程度， 吻合度高，得1 分；低，得0 分。 规划文件： 上海博物 馆 “十三五” 发展规划 A12 立项 依据充 分性 2 立项是否有充分依据， 是否 符合相关决策文件， 是否能 支撑上博部门职能的履行 （1） 立项是否符合相关决策文件， 是， 得1 分；否，得0 分。 （2） 本专项是否能够支撑上博部门职 能的履行， 是， 得1 分 ；否 ，得 0 分。 决策文件： 上海博物 馆2017 年工作计划 A13 项目 立项规 范性 2 专项的申请、 设立过程是否 符合相关要求， 反映立项的 规范情况 （1）专项设立是否符合规定的程序， 是，得1 分；否，得0 分。 （2） 专项设立是否有相应的申请文件 和审批文件，是，得1 分；否，得0 分。 项目申请和审批文件 A2 项目目标 4 A21 绩效 目标合 理性 2 专项所设立的绩效目标是 否依据充分， 是否符合客观 实际， 反映专项绩效目标与 专项实施的相符情况 （1） 专项是否为促进事业发展所必需 的，是，得1 分；否，得0 分。 （2） 专项预期产出和效果是否符合实 际水平，是，得1 分；否，得0 分。 绩效目标申报表 A22 绩效 目标明 确性 2 专项绩效目标是否清晰、 细 化、 可衡量等， 反映专项绩 效目标与专项实施的相符 情况 （1） 绩效目标是否清晰、 可衡量， 是， 得1 分；否，得0 分。 （2）绩效目标是否与预算额相匹配， 是，得1 分；否，得0 分。 绩效目标申报表17 B 项 目 管 理 25 B1 投入管理 8 B11 预算 执行率 5 预算执行率=实际支出数/ 预算数， 反映专项预算执行 的进度 70%预算执行率100%，指标得分= 权重分*（B11-70%）/（100%-70%） ； 预算执行率低于70%，不得分； 100%预算执行率105%，得4 分； 105%预算执行率110%，得3 分， 以此类推，超预算越多，得分递减。 经费预算表， 经费决算 表 B11 预算 合理性 3 编制预算的依据充分、 合理、科学 （1）编制预算的计算依据是否充分， 充分，得1 分；不充分，得0 分。 （2） 预算编制是否合理科学， 是， 得 2 分；较合理，得1 分；否，得0 分。 经费预算表 B2 财务管理 8 B21 财务 管理制 度健全 性 4 专项的财务管理制度是否 健全、完善和有效 （1）是否制定相应的资金管理办法， 是,得1 分；否,得0 分。 （2） 资金管理办法是否符合相关财务 会计制度的规定， 是, 得1 分 ；否,得0 分。 （3）资金管理办法是否健全，健全， 得2 分；较健全，得1 分；不健全， 得0 分。 财务管理制度， 内控制 度 B22 资金 使用情 况 4 项目资金使用是否符合财 务管理制度的规定， 用以反 映和考核项目资金使用的 规范性和安全性 （1） 资金使用是否符合资金管理办法 的规定， 符合， 得1 分； 不符合， 得0 分。 （2） 资金使用是否有完整审批程序和 手续，有，得1 分；无，得0 分。 （3） 资金使用是否符合预算规定的用 途， 是否专款专用， 是， 得2 分； 否， 得0 分。 经费预算表， 经费决算 表18 B3 项目 实施 9 B31 实施 管理制 度健全 性 4 项目实施管理制度是否健 全、完善和有效 根据项目实施管理制度的健全程度分 别得权重分的100%、80%和60%。 项目实施管理制度 B32 实施 管理制 度执行 有效性 5 项目实施管理制度是否有 效执行以及质量控制情况 根据项目实施管理制度执行的有效程 度分别得权重分的100%、80%和60%。 项目实施管理制度， 项 目总结，调研访谈 C 项 目 绩 效 65 C1 项目 产出 35 C11 图书 管理常 规业务 完成率 10 2017 年图书采购、编目、 修复、 流通和交流等日常工 作完成情况 图书管理常规工作完成率=100%-未完 成工作所占权重 项目计划，项目总结 C12 数 字化工 作完成 率 7 2017 年古籍和碑帖数字化 工作和电子读物服务工作 完成情况 古籍数字化工作完成率=100%-未完成 工作所占权重 项目计划，项目总结 C13 科研 及学术 交流完 成率 6 2017 年馆藏文献研究、评 鉴， 以及学术交流工作完成 情况 图书文献科研工作完成率=100%-未完 成工作所占权重 项目计划，项目总结 C14 硬件 建设完 成率 5 2017 年图书馆新场馆建 设，老场馆设施更新完善 、 图书放置完成情况 硬件建设工作完成率=100%-未完成工 作所占比重 项目计划，项目总结 C15 项目 完成及 时率 7 项目是否按计划进度及时 完成 项目完成及时率=按计划进度完成的 工作项数/计划完成的工作总项数 项目计划，项目总结19 C2 项目 效益 30 C21 提升 图书管 理效能 及服务 能力 9 项目实施对提高上博图书 管理的效能、 提升为馆内业 务人员服务的能力方面的 作用 根据项目实施对提高图书管理效能及 服务能力的作用程度分别得权重分的 100%、90%、80%、70%和60%。 项目总结，调研访谈， 问卷调查 C22 提 升文献 研究水 平 6 项目实施对发挥上博图书 馆文献研究能力的促进作 用 根据项目实施对图书文献研究能力的 促进作用分别得权重分的100%、90% 、 80%、70%和60%。 项目总结，调研访谈 C23 长效 管理机 制与保 障 6 项目是否建立健全的长效 管理机制并有效执行， 为项 目可持续发展提供充分的 人力、物力等资源保障 工作机制健全性、资金保障、人力资 源保障三个小项各2 分权重分，根据 实际情况分别得小项权重分的100%、 90%、80%、70%和60%。 项目总结，调研访谈 C24 服 务对象 满意度 9 服务对象其他部门的 工作人员对上博图书馆工 作的评价 服务对象满意度得分=问卷调查中服 务对象对上博图书馆总体满意率*权 重 问卷调查20 3 、绩效标准 参见：附件2 “ 绩效 评价指标 体系工 作 底稿” 4 、评价方法 项目组综 合运用 了 文献研究 、资料 对 比分析、 数据分 析 、座谈访 谈、制度 核查、 案 卷研究等 方法开 展 绩效评价 工作。 具体参见 ：附件2 “ 绩效评价 指标体 系 工作底稿 ”。 （ 四） 证据 收集 方法 评估组综 合运用 以 下方法收 集证据 ： 1 、 文件研读 。 通过 研读与图书 资 料购置 专项有 关的上 海 博物馆及 其相关业 务部门 的 文件资料 来获取 证 据。 2 、 文档检查 。 通过 检查图书 资料购 置 专项实施 的过程 文 件和总结 统计文档 获取信 息 。 3 、 调研访谈 。 评估 组通过和 专项实 施 过程中相 关业务 部 门的工作 人员进行 交流访 谈 获取信息 。 具体参见 ：附件2 “ 绩效评价 指标体 系 工作底稿 ”中“ 数 据来 源”。 4 、问卷调查 。 评估 组通过问 卷调查 项 目服务对 象对 2017 年图书 馆工作的 满意度 。 （ 五） 绩效 评价 实施 过程 绩效评价 实施过 程 分四个阶 段： 第一阶段 ：前期 调 研，准确 掌握项 目 基本情况 ； 第二阶段 ：确定 绩 效评价工 作方案 ； 第三阶段 ：调查 取 数，实施 绩效评 价 工作； 第四阶段 ：完成 绩 效评价报 告。21 （ 六） 本次 绩效 评价 的局 限性 本次绩效 评价的 局 限性主要 在于： 由 于文献研 究是一 项 十分专业 的工作 ， 成 果的同 行 专家评价 较难收 集 ， 市级学术 评奖也 非 每年开展 ， 故仅以成 果统计 比 较来反映 项目对 提 升文献研 究水平 的 作用，效 度不 是很理想 。 三、评价结论和 绩效分析 （ 一） 评价 结论 1 、评价结果 根据2017 年图书资 料购置专 项绩效 评 价指标体 系中各 评 价指标的 评分标准 ，结合 访 谈调查等 取得数 据 ，得出以 下评价 结 果：专项 绩效 评价总得分90.1 分 ， 绩效评级 为“ 优” 。 其 中项目 决策 得分10 分（ 满 分10 分） ，项目 管 理得分23.2 分（满 分25 分） ，项目 绩 效得分56.9 分（满分65分 ）。 根据 上 海市预 算 绩效管理 实施办 法 规定 ： 绩效得 分 在 90 分以 上的，绩 效评级 为 优；绩效 得分在 75 分-90 分范围内 的， 绩效评级 为 良。本次 “2017 年图书资料 购置专项 资金”的