2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴 资金 项目单位：上海市口岸服务办公室 主管部门：上海市口岸服务办公室 委托单位：上海市口岸服务办公室 评价机构：上海社发项目管理服务有限公司 2018 年 9 月 20 日 目 录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 6 （一）概况 . 6 （二）绩效目标 . 21 二、绩效评价工作情况 . 23 （一）绩效评价目的 . 23 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 24 （三）绩效评价原则和评价方法 . 24 （四）数据采集方法及过程 . 25 （五）绩效评价实施过程 . 26 三、评价结论和绩效分析 . 27 （一）评价结论 . 27 （二）具体绩效分析 . 30 四、主要绩效及做法、存在的问题和建议 . 42 （一）主要绩效及做法 . 42 （二）存在的问题 . 43 （三）建议和改进措施 . 45 五、附件 . 46 附件 1：绩效评价指标体系表 . 错误 !未定义书签。 附件 2：基础数据 . 错误 !未定义书签。 附件 3：满意度问卷调查报告 . 错误 !未定义书签。 附件 4：访谈报告 . 错误 !未定义书签。 附件 5：资金拨付凭证 . 错误 !未定义书签。 附件 6：主运维协议 . 错误 !未定义书签。 附件 7：指标工作底稿 . 错误 !未定义书签。 1 摘要 （一）概述 “国际贸易单一窗口”是联合国倡导的一项国际贸易便利措施。 其内涵是指参与国际贸易和运输各方通过单一平台，一次提交标准化 信息和单证，以满足相关法律法规及管理的要求，同时监管部门处理 状态（结果）通过单一平台反馈给申报人。 单一窗口平台系统从 2014 年 由上海亿通国际股份有限公司 开始 建设，从 1.0 版本逐步完善至 3.0 版本。平台涵盖功能板块逐渐增加， 对接口岸和贸易部门数量 持续增加 ，单一窗口平台的使用率和注册企 业数量也持续增加。目前，平台上向企业提供的公共服务均免费。 从单 一窗口平台系统上线之初，一直由亿通公司等专业运维商负 责运营维护，平台运维商通过对使用企业进行收费，维持系统的正常 运维 。 2016 年为进一步优化单一窗口的运维机制，降低企业申报环 节成本，根据国务院关于进一步清理和规范进出口环节收费的通知 （发改价格 2015 1963 号）的要求， 上海市口岸服务办公室（以 下简称：“市口岸办”）要求各运维商 停止收取企业在申报环节所产生 的信息系统费用， 并设置上海国际贸易单一窗口政府运维补贴 资金 （以下简称“运维补贴资金”）项目，由市级财政安排预算 ,用于专项 补贴单一窗口平台系统及应用功能运营维护所产生的费用。 在 2016 年 -2018 年三年政策实施过渡期间，每年预算资金在 16300 万元的额 度内确定，并在下一年审计工作完成后进行清算。 本项目总目标为进一步健全“政府主导、共建共管、协作运维” 的“单一窗口”运营管理模式，在健全单一窗口运维机制的同时拓展 完善系统功能、做好硬件及软件维护，并提供相应的后台与支持服务。 做好单一窗口运维费用的资金保障，确保在单一窗口停止收费后继续 稳定运行，降低企业在通关申报环节 的成本，提高通关效率。此外， 本 项目也旨在进一步提升上海贸易便利化程度， 为实现上海国际航运 中心和国际贸易中心两大目标打下基础。 2 （二）评价结论和绩效分析 2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目总体得分 为 86.74 分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得 7 分，得分 率为 87.5%；项目管理类指标得 24.99 分。得分率为 73.5%；项目绩 效类指标得 54.75 分，得分率为 94.4%。（具体得分情况见表 3-1 以 及附件 7 指标 工作底稿） 2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目在项目决 策中的绩效指标 制定较完善；项目管理中财务管理制度执行情况、运 营成本测算等有待完善；项目产出情况良好，项目效果表现较好。 （三）项目经验与做法、存在问题和建议 1.主要绩效及做法 （ 1）上海单一窗口 平台 实现先行先试作用， 发挥地方特色，并 积极推进与国家单一窗口标准版的功能对接 上海单一窗口平台实现先行先试作用，在结合上海进出口贸易特 点的基础上，发挥地方特色，设置具有上海特色的相关功能。 据统计 2017 年共新增 16 项企业服务功能。 同时，市口岸办 根据国家口岸 管理办公室关于国际贸易“单一窗口”建设的框架意见 等文件 要求 ， 积极 响应国 家政策号召，使上海单一窗口平台先后实现货物申报、舱 单申报、企业资质、贸易许可等 多个 功能板块与国家标准版单一窗口 的对接， 形成中央和地方两级平台、基本“共性”与口岸“特色”相 互融合的一体化环境 。 （ 2） 逐步 完善项目管理制度， 进一步 保障运维工作的有序开展 市口岸办和运维商根据 2016 年资金专项审计和绩效评价工作的 反馈意见，在 上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金使用管理 办 法的基础上，补充完善了上海国际贸易单一窗口运维服务管理办 法等相关制度 ，弥补部分 原有管理漏洞，进一步有效保障了运维工 作的有序开展。 （ 3） 2017 年上海口岸进出口货物 、 船舶申报全覆盖，单一窗口 3 平台整体利用率高 2017 年，上海口岸所有进出口货物 申报 均通过单一窗口平台 完 成 ，平台使用率达到 100%，货物申报量超过 3100 万票；上海口岸所 有船舶 申报 均通过单一窗口平台 完成 ，使用率达到 100%,船舶申报量 超过 35.9 万票 , 平台使用率达到 100%，平台整体利用率高 。 （ 4）单一窗口使用企业和通关涉及政府部门工作人员满意度高 在社会调查过程中， 向政府部门工作人员发放 50 份问卷，整体 满意度达到 90.15%；向企业发放了 299 份调查问卷，整体满意度达 到 96.05%，政府部门工作人员和企业满意度高。 2.存在的问题 （ 1）上 半年 40%运维补贴资金拨付滞后； 运维商制定 计划 时 运 营成本 （物力） 测算 不完善 ；部分协作运维商未专账核算 1）各运维商在 2017 年初就当年运维工作制定了 工作 计划，但 为 完成 整改要求 ， 进一步优化 2017 年运维工作任务安排和资金测算， 运维商上报材料时间较晚， 协议签订时间较晚，上半年 40%运维补贴 资金拨付滞后。 2）根据 单一窗口平台运维工作的相关管理规定 ，资金使用计划 需 与运维工作内容相匹配， 并 结合运维工作量测算。 每项 运维工作任 务的资金测算 一般包括人工成本 和运营成本（物力）。针对运营成本， 在实际 测算过程 中，运维商按照会计科目分类如物业费 等，对运营成 本进行汇总测算，未分摊至每项具体运维任务，且 测算依据不足。 3）在 2017 年实际执行过程中，除海关数据分中心和英得公司 之 外，其余协作运维商均 仍 未对资金支出进行专账核算 （ 2）运维记录管理 制度 不完善，服务 质量指标 不全面 1）根据运维补贴资金使用管理 要求 ， 应 建立完善的协作运维机 制，各运维商应对运维完成记录进行妥善保存，同时保证运维记录的 真实性和完整性，以作为衡量运维工作完成情况的重要依据。但在 2017 年，主运维商仅要 求协作运维商将运维记录保存待查，未 制定 4 关于 运维记录完整性和真实性的抽样核实规定 ，不够完善。 2）根据运维补贴资金使用 管理要求 ，各运维商提供的运维服务， 应在满足统一服务规范和企业内部服务质量要求的基础上，通过季度 运维服务报告中的服务质量指标予以体现。目前，季度运维服务报告 中统计上报的关键性服务质量指标，仅包括客户服务满意度和系统可 用率，指标内容稍显笼统，未完全匹配基础运维任务 。 （ 3） 2016 年 -2018 年运维阶段过后，下一阶段运维管理机制和 资金来源暂 未落实 根据收集到的政策文件和资料显示，目前执行的 上海国 际贸易 单一窗口政府运维补贴资金使用管理办法等文件适用于 2016 年 -2018 年阶段，针对下一阶段的运维管理办法、运维机制和资金来源 等暂 未落实 。 3.建议和改进措施 （ 1） 以后年度，市口 岸办及时拨付运维补贴资金； 运维商完善 运营成本测算，对资金支出 专账核算 或设辅助账 ，强化资金使用管理 1）市口岸办在以后年度，应根据单一窗口运维补贴资金使用管 理规定，及时向主运维商拨付上半年 40%运维补贴资金。 2）运维商在进行资金测算时，应根据基础运维工作分类、结合 工作内容和工作量， 测算每一项运维任务对应的运营成本。 3）由于本 报告于 2018 年 6 月底完成，因此建议协作运维商在 2018 年对成本支出进行专账核算 或 设置辅助账 ；从 2019 年开始的下 一阶段运维过程中，建议由市口岸办 研究 授权主运维商通过购买服务 的方式签订运维合同，并由主运维商对供应商的资金使用进行监督。 （ 2）加强对 运维完成记录 的抽样核实，增加运维服务报告中的 关键性服务质量指标 建议市口岸办授权主运维商，在原有要求运维日志保存待查的基 础上，定期随机抽样，核实 运维服务记录包括考勤记录、工单和运维 日志等资料的真实性、完整性，并在季度运维服务报告中补充 关键性 5 服务质量指标。 （ 3）加 快 完善明确 下一阶段运维机制 2016 年 -2018 年三年运维阶段即将结束，市口岸办应抓紧落 实下一阶段运维管理办法和运维机制的制定，明确下一阶段运维 补贴资金来源和拨付方式等内容。 建议 上海单一窗口平台运维延 续政府补贴模式，长远可探索政府购买服务模式。 若 单一窗口平 台有新增功能，可采取新增信息化项目的方式进行申报。 6 2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金 绩效评价 报告 为了解 2017 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金的绩效 情况，加强运维补贴资金使用和管理的规范性，提升运维工作效率和 效果， 促进协同运维机 构的建立和完善， 上海社发项目管理服务有限 公司（以下简称“社发公司”）接受上海市口岸服务办公室（以下简 称“市口岸办”）委托，对该项目进行绩效评价。为保证评价工作的 科学性和严谨性，社发公司在对项目进行前期调研和分析的基础上编 制了评价工作方案，根据工作方案中的评价方法、评价思路和评价指 标对本项目实施绩效评价。本报告一共分为五个部分，分别介绍了项 目基本情况，评价工作开展情况，评价指标分析，项目绩效提炼和相 关建议，最后附件中主要放置了评价实施过程中收集到的一些评价依 据和工作底稿。报告具体内容如下： 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）立项背景 “国际贸易单一窗口”是联合国倡导的一项国际贸易便利措施。 其内涵是指参与国际贸易和运输各方通过单一平台，一次提交标准化 信息和单证，以满足相关法律法规及管理的要求，同时监管部门处理 状态（结果）通过单一平台反馈给申报人。 2014 年，为贯彻落实十八届三中全会提出的“实现口岸管理部 门信息互换、监管互认、执法互助”要求，同时针对上海电子口岸通 关中存在的各监管部门通关审批系统独立分割企业 、 重复填写、重复 提交申报信息等现实问题，上海市口岸服务办公室（以下简称：“市 7 口岸办” ）联合多个部门提出构建上海国际贸易单一窗口（以下简称： “单一窗口”），使企业集中通过该平台，一次性递交满足监管部门要 求的相关申报资料，并统一在该平台上查询处理结果 等 。上海 亿通 国 际股份有限 公司 （以下简称：“亿通公司”）于 2014 年开始单一窗口 平台 建设， 于 2015 年 6 月 完成 单一窗口 1.0 版本 建设 并上线运行 ， 平台 涵盖 6 个功能板块（货物进出口申报、运输工具申报、支付结算、 企业资质、贸易许可和信息查询）， 对接 17 个口岸和贸易监管部门。 平台 示意图 如 下 所示 。 图 1-1 单一窗口 示意图 2016 年 ，市口岸 办 在 1.0 版本 的基础上，完成 单 一窗口 2.0 版 本 的初步建设 ， 并 对平台功能进行 持续 完善。根据市口岸办 的 工作 计 划 ， 2016 年 共有 28 项 工作任务 ， 包括 优化流程与便利 、 提前申报、 海关申报业务扩展、旅客申报功能扩展 和 加工贸易业务拓展等。经过 2016 年 全年 的工作开展 ，单一窗口 2.0 版本涵盖 9 个功能板块，对 接 22 个口岸和贸易相关部门。 2017 年国务院印发 国务院关于印发全面深化中国（上海）自 由贸易试验区改革开放方案的通知（国发 2017 23 号）， 针对 国 际贸易单一窗口 建设做出了明确指示 ，包括 （ 1）单一窗口基础建设： 贸易 数据协同、简化和标准化；（ 2）单一窗口功能拓展：纳入海空港 8 物流作业功能、保税模块、服务贸易、出口退税等； 实施贸易数据协 同、简化和标准化 等。 根据文件要求， 2017 年 市口岸办 全面实施上 海国际贸易单一窗口 3.0 版，深化自贸区分线分类监管，上海企业可 申报经外地口岸进出的货物，外地企业可申报经上海口岸进出的货 物。 此外 ， 上海国际贸易单一窗口 2017 年 先后实现货物申报、舱单 申报、企业资质、贸易许可等功能板块与国家标准版的 对接， 并 新增 16 项企业服务功能，包 括货物状态分类监管 、加贸业务 和 国际会展 业务等。 目前，单一窗口平台上 向 企业提供 的所有公共服务均免费。 2017 年 ， 单 一窗口平台货物申报企业 4500 家，单一窗口货物 申报 量 超过 3100 万票；船舶申报企业 357 家，船舶申报 量 超过 35.9 万票 ， 实际服务企业数近 27 万余家 。 从 单一窗口平台 系统 上线之初，一直 由 亿通公司等专业运维商负 责运营维护 。 在统一补贴运维费用前，平台运维商通过对使用企业进 行收费，以维持平台 系统 的正常运行和维护。 2016 年为进一步优化 单一窗口的运维机制，降低企业申报环节成本，根据国务院关于进 一步清理和规范进出口环节收费的通知（发改价格 2015 1963 号） 的要求，停 止收取企业在申报环 节所产生的信息系统费用，改由财政 统一安排资金支付运营成本，具体 免费服务清单由上海市口岸服务办 公室负责对外公布，并实施监督。 上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金（以下简称“运维补贴 资金”）项目由市口岸办于 2016 年立项，由市级财政安排预算 ,用于 专项补贴单一窗口平台 系统及 应用功能运营维护所产生的费用 ，主要 包括功能完善、系统维护、市场服务、现场服务、热线服务和综合保 障 6 项基础运维工作。 根据上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资 金使用管理办法的规定，在 2016 年 -2018 年三年政策实施过渡期 间， 每年预算资金在 16300 万元的额度内确定，并在下一年审计工作 完成后进行清算。 在 2016-2017 年的项目实施过程 中 ， 市口岸办负责 9 委托运维商对单一窗口平台进行运维保障，并按进度将运维补贴资金 拨付至主运维商。主运维商亿通公司负责平台整体运维，委托协作运 维商就平台部分功能进行协作运维，协助市口岸办建立健全运维协同 管理制度 ， 并对协作运维商的工作完成 情况进行日常监督 管理 。 为优化项目管理，提高补助资金使用效益， 2017 年市口岸办委 托第三方单位，对 2016 年运维补贴资金开展了专项审计和绩效评价 工作。针对审计和绩效评价工 作中发现的相关问题，市口岸办和运维 商制定了整改方案 ， 逐步完善 相关管理制度，并 初步 建立了协作运维 机制 。 2017 年本项目预算金额为 16177.08 万元，包含 2016 年 20%运维 补贴资金 3136.08 万元、 2017 年当年 80%的运维补贴资金 13040 万元 和专家评审费 1 万元。 2018 年 ， 根据上海国际贸易单一窗口政府 运维补贴资金管理试行办法 规定， 市口岸办 已 委托第三方单位对 2017 年运维补贴资金的使用 进行 了 专项审计， 审计报告建议 向运维 商 下拨 2017 年剩余 20%运维补贴资金尾款 。 （ 2）项目立项目的 “上海国际贸 易单一窗口政府运维补贴资金”项目旨在委托专业 运维商，对单一窗口平台进行运行维护，完善单一窗口平台运维机制， 拓展完善 系统功能， 保障平台的正常运行，从而向报关企业提供免费 高效的公共服务，减轻企业申报环节负担，提升货物通关效率。此外， 本项目也旨在进一步提升上海对外贸易便利化程度，促进通关货物量 增长，为实现上海建成国际航运中心和国际贸易中心两大目标打下基 础。 10 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算资金来源 根据上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金使用管理办法 中的相关规定，本项目每年预算安排在 16300 万元 额度内审核拨付和 清算，具体金额根据实际情况确定。本项目 2017 年预算安排为 16177.08 万元，纳入市口岸办部门预算，资金全部由市级财政安排。 其中包含 2016 年 20%运维补贴资金 尾款 3136.08 万元、 2017 年 80% 运维补贴资金 13040万元和专家评审费 1万元。预算构成如下表所示： 表 1-1 2017 年 预算构成明细汇总表 单位：万元 序号 资金分类 金额 1 2016 年 20%单一窗口平台政府运维补贴资金尾款 3136.08 2 2017 年 上半年 40%单一窗口平台政府运维补贴资金 6520 3 2017 年下半年 40%单一窗口平台政府运维补贴资金 6520 4 专家评审费 1 合计 16177.08 2017 年单一窗口平台政府运维补贴资金由各运维商 按照 主运维 商制定的统一样式上海国 际贸易单一窗口政府运维补贴资金使用计 划表， 结合自身承担的运维工作测算得出。 上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金使用计划表要求各 运维商按照人力成本、设施设备配套及运营成本三大类进行资金测 算，未与运维服务内容完全匹配。为使资金测算与运维服务内容相匹 配，主运维商 在绩效评价工作开展中 ，根据实际运维工作内容 对 2017 年 资金测 算 进行了分拆 ， 分拆 前 后 情况如下表所示。 11 表 1-2 2017 年单一窗口运维补贴资金测算汇总表 （ 分拆 前） 单位：万元 费用类别 序号 支出项目 主运维计划数 协作运维计划 合计 人力成本 1 热线服务 227.9 516.3 744.2 2 市场服务 679.2 332.9 1012.1 3 系统维护 700 329.4 1029.4 4 现场服务 238 251.7 489.7 5 功能完善 140.53 402.5 1807.8 6 综合保障 429.6 220.2 649.8 7 人力小计 3680 2053 5733 设备费 8 设备购置 - 15 15 9 平台设备折旧及租赁 74.5 20.6 95.1 10 其他费用 - - - 11 设备费小计 74.5 35.6 110.1 运营成本 12 场地租赁费费 973.5 652.8 1,626.30 13 物业费 272.7 117.3 390.00 14 水电费 73.9 42.8 116.7 15 邮电费（托管机 房、网络租赁、 通信费） 222.4 337.5 559.9 16 应用系统 专用维护 62.9 35 97.9 17 材料、办公费修理费 94.1 60 154.1 18 差旅费 9 15 24 19 项目用车运行维护费 22 32 54 20 会务费 5 9 14 21 业务接待费 10 10 20 22 其他费用 - 540 540 23 委托业务费 - 4760 4760 24 项目特定支出 - 2100 2100 25 运营成本费小计 1745.5 8711.4 10456.9 费用汇总 26 单一窗口合计 5500 10800 16300 12 表 1-3 2017 年单一窗口运维补贴资金测算 汇总表 （ 分拆 后） 单位：万元 序 号 费用类别 支出项目 测算金额 测算 依据 一级子项 二级子项 1 基础运维 工作 热线服务 人力成本 744.2 （ 1）人力成本由根 据投入项目人数、工 作量及平均工资测 算得出。 （ 2） 运营成本 （包 括 场地租赁费、物业 费、水电费、邮电费 等 ） 按每项基础运维 工作人力成本的占 比，按比例分摊。 运营 成本 1357.41 市场服务 人力成本 1012.1 运营成本 1846.05 系统维护 人 力成本 1029.4 运营成本 1877.61 现场服务 人力成本 489.7 运营成本 893.2 功能完善 人力成本 1807.8 运营成本 3297.4 综合保障 人力成本 649.8 运营成本 1185.22 2 设备费 设备购置 15 由海关分中心提供设备购置清单。 平台设备折旧 95.1 相关 运维商提供了设备折旧清单。 合计 16300 注：各运维资金测算表详见附件 2 表 1-4 2017 年单一窗口运维补贴资金分配表 序 号 公司名称 分配金额 （万元） 备注 1 上海亿通国际股份有限公司 6432.4 包括主运维费用 5500 万元，协作运维费用 932.4 万元。 2 中国电子口岸数据中心上海分中心 9000 - 3 北京九城口岸软件科技有限公司 282.7 - 4 上海榕基软件开发有限公司 226.9 - 5 上海外高桥英得网络信息有限公司 250 - 13 6 上海英迪信息技术有限公司 65 - 7 上海海勃物流软件有限公司 20 - 8 大连龙图信息技术有限公司 20 - 9 杭州高斯信息技术有限公司 3 - 合计 16300 - （ 2）预算资金使用情况 2017 年本项目预算资金 实际支出 金额为 16104.72 万元，预算执 行率为 99.55%。 根据运维管理办法， 每年 运维补贴资 金 分三次支付， 第一次是在预算年度的上半年支付 40%，第二次是在预算年度的下半 年支付 40%，第三次是在预算年度次 年审计结束后支付 20%。 由于 受 到 2016 年审计和绩效评价整改工作的影响 ，各运维商重新 优化 了 2017 年 运维 工作计划、资金测算和人力资源配置，上报资料滞后， 运维协议签订时间滞后，市口岸办 2017 年 上半年 40%运维补贴 资金 拨付也随之滞 后。具体资金拨付情况如下： 1） 2017 年 9 月，在完成 2016 年项目审计和绩效评价 工作后， 市口岸办应将 2016 年 20%运维补贴资金尾款 3136.08 万 元 拨付至各 运维商。在扣除审计中发现的额外收费 71.36 万元后，实际向主运维 商拨付 3064.72 万元。 2） 2017 年 10 月，在重新调整细化工作计划并签订运维合同后， 市口岸办将原计划于上半年拨付的， 2017 年 40%单一窗口平台政府运 维补贴资金 6520 万元拨付至运维商。 3） 2017 年 11 月，市口岸办根据 上海国际贸易单一窗口政府 运维补贴资金管理试行办法规定，按 进度 将 应于下半年拨付的 2017 年 40%运维补贴资金 6520 万元拨付至运维商。 运维补贴资金拨付及使用流程如下： 14 图 1-2 运维补贴资金拨付及使用流程图 3.项目实施情况 （ 1）项目计划实施内容 本项目 预算 资金均用于对单一窗口平台运维商的补贴。 2017 年 单一窗口平台运维共涉及 9 家运维商，包括 1 家主运维商和 8 家协作 运维商，每家运维商承担的功能模块都有所不同。根据运维协议中签 订的内容， 各运维商负责功能模块 如下表所示。 表 1-5 2017 年运维商承担功能模块汇总表 序号 运维商名称 承担功能模块 1 上海亿通国际股份有限公司 1.作为主运维商，主要承担单一窗口基础平台的整体运维服 务工作，包括平台主运维和核心应用运维。 2.作为协作运维商，主要 服务海关、海事、边检、商委等 22 个政府部门，承担应用功能后端系统维护和信息监管等工作。 2 中国电子口岸 数据中心上海 分中心 服务海关部门，承担单一窗口海关客户端与海关应用相关系 统后端通道的维护工作。 3 北京九城口岸 软件科技有限 公司 服务原检验检疫部门，承担单一窗口检验检疫客户端维护工 作。 4 上海榕基软件开发有限公司 服务原检验检疫部门，承担单一窗口检验检疫客户端维护工作。 资金审计 请款申请 资金申请 资金申请 资金分配 资金支付 市财政局 市口岸办 主运维商 协作运维商 审计评估单位 委托审计 额度下达 15 5 上海外高桥英 得网络信息有 限公司 服务自贸区海关和自贸区原检验检疫部门，承担单一窗口自 贸专区的维护工作。 6 上海英迪信息技术有限公司 服务海关部门，承担单一窗口空运舱单申报通道和航空器申报功能的维护工作。 7 上海海勃物流软件有限公司 主要承担单一窗口港航物流跟踪功能的维护工作。 8 大连龙图信息技术有限公司 服务国税局，承担单一窗口出口退税申报功能的维护工作。 9 杭州高斯信息技术有限公司 服务原检验检疫部门 ，承担实验室信息管理系统的维护。 本项目内容是专项补贴单一窗口平台运维成本，用于单一窗口平 台及其应用功能运营维护所产生的费用。根据主运维商和各协作运维 商在单一窗口平台中分担的任务和平台功能保障情况，单一窗口平台 的运维工作大致可以分为两个方面，第一个方面是基础运维工作，包 括功能完善、系统维护、市场服务、现场服务、热线服务和综合保障 六个部分；第二个方面是基础运维工作设施设备的配套。运维工作内 容划分和描述如下表所示。 表 1-6 2017 年运维工作内容汇总表 序 号 类别 具体内容描述 一级明细 二级明细 1 基础运维工作 功能完善 对部署在单一窗口平台上的各个应用功能，根据用户的 反馈意见，以及使用中发现的缺陷等进行修改完善。同 时根据政府部门业务模式变更要求进行的数据规范、功 能优化与系统改造等工作。 系统维护 对单一窗口平台上各类硬件及系统软件的维护保障，主 要包括各类主机、存储、网络、安全设备等硬件设施以 及数据库、系统软件的日常维护、监控、资源优化、故 障排查等工作。 市场服务 包括企业咨询、培训、开户、现场走访，以及与平台使 用有关的需求收集与反馈等工作。 现场服务 包括两种情况： 1）现场驻点 办公及定期现场巡检； 2） 在系统故障无法通过远程方式解决的情况下，到达用户 现场，进行故障排除、并提供技术、业务支持。 热线服务 对外提供热线，接受企业咨询、解答用户使用中遇到的 各类问题以及用户投诉建议等。 16 综合保障 对单一窗口各项运维工作的支持保障，包括人力调度、 财务管理、用车管理，以及各办公设备、办公用品的采 购、维修保养，承接各类业务接待等综合性支持工作。 2 设施设备配套 - 为支持基础运维工作而进行相关设施设备的配套。 注：运维工作内容划分、运维服务内容描述及工作流程由主运维商提供，具体 详见附件 2。 各运维商根据 2017 年各自涉及的单一窗口运维功能模块，制定 了各自需开展的运维服务工作计划 ，测算了相应的工作量 ，具体明细 如下表所示。 17 表 1-7 各运维商涉及运维工作内容明细表 序 号 运维商 运维工作内容 基础运维工作 设施设备 配套 功能完善 系统维护 市场服务 现场服务 热线服务 综合保障 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 1 上海亿通国 际股份有限 公司（主运维 部分） 49 合计 46 人年 21 合计 20 人年 22 合计 20人年 10 合计 10 人年 12 合计 11人年 27 合计 17人年 相关设施 折旧（有 设 施 清 单） 上海亿通国 际股份有限 公司（协作运 维部分） 9 合计 8 人年 5 合计 5人年 5 合计 5 人年 2 合计 2 人年 3 合计 3人年 4 合计 3 人年 2 中国电子口 岸数据中心 上海分中心 2 相 关 人 员 100% 工作 量 2 相 关 人 员 100% 工作 量 6 相关人员 100%工作 量 1 相 关 人 员100%工作量 16 相关人 员 100% 工作量 11 相关人员 100%工作 量 购置运维 工作所需 的电脑等 设备 3 北京九城口 岸软件科技 有限公司 - - 5 相 关 人 员 100% 工作 量 6 相关人员 100%工作 量 4 相 关 人 员100%工作量 4 相关人 员 100% 工作量 - - 12 台服务器折旧 4 上海榕基软 件开发有限 公司 6 相 关 人 员 100% 工作 量 7 相 关 人 员 100% 工作 量 12 相关人员 100%工作 量 5 相 关 人 员100%工作量 7 相关人 员 100% 工作量 10 相关人员 100%工作 量 - 18 序 号 运维商 运维工作内容 基础运维工作 设施设备 配套 功能完善 系统维护 市场服务 现场服务 热线服务 综合保障 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 人数 工作量 5 上海外高桥 英得网络信 息有限公司 4 相 关 人 员 100% 工作 量 - - - - 5 相 关 人 员100%工作量 5 相关人 员 100% 工作量 - - - 6 上海英迪信 息技术有限 公司 2 相 关 人 员 100% 工作 量 1 相 关 人 员 100% 工作 量 2 相关人员 50% 工作 量 4 相 关 人 员100%工作量 4 相关人 员 100% 工作量 - - - 7 上海海勃物 流软件有限 公司 1 相 关 人 员35%工作量 1 相 关 人 员75%工作量 - - - - 1 相关人 员 10% 工作量 1 相关人员 10% 工作 量 - 8 大连龙图信 息技术有限 公司 3 1 人 20%工 作量； 1 人 35%工作 量； 1 人 30%工作量 1 相关人员20%工作量 - - 1 相关人员10%工作量 1 相关人 员 5%工 作量 - - - 9 杭州高斯信 息技术有限 公司 1 相 关 人 员20%工作量 1 相 关 人 员30%工作量 - - - - - - - - - 19 （ 2）项目实际完成情况 1）市口岸办按照 既定的 资金分配计划，完成对 1 家主运维商， 8 家协作运维商的资金补贴。 主运维商也根据资金分配方案向协作运维 商拨付了足额的运维补贴资金。 表 1-8 运维补贴资金分配表 单位：万元 运维商名称 计划补贴资金 实际补贴资金 2016 年 20%运维 补贴资金尾款 2017年 80%运维补 贴资金 2016 年 20%运维补 贴资金尾款 2017 年 80%运维 补贴资 金 上海亿通国际股份 有限公司 1162.08 5145.92 1090.72 5145.92 中国电子口岸数据 中心上海分中心 1800 7,200.00 1800 7,200.00 北京九城口岸软件 科技有限公司 36 226.16 36 226.16 上海榕基软件开发 有限公司 40 181.52 40 181.52 上海外高桥英得网 络信息有限公司 50 200.00 50 200.00 上海英迪信息技术 有限公司 13 52.00 13 52.00 上海海勃物流软件 有限公司 4 16.00 4 16.00 大连龙图信息技术 有限公司 4 16.00 4 16.00 杭州高斯信息技术 有限公司 - 2.40 - 2.40 北京信城通数码科 技有限公司 18 - 18 - 上海市电子商务促 进中心 4 - 4 - 北京思佳信达科技 有限公司 1 - 1 - 广州市尊网商通资 讯科技有限公司 4 - 4 - 合计 3136.08 13040 3064.72 13040 注： 北京信城通数码科技有限公司、上海市电子商务促进中心、北京思佳信达科 技有限公司和广州市尊网商通资讯科技有限公司非 2017 年单一窗口 平台运维 商。杭州高斯信息技术有限公司非 2016 年单一窗口平台运维商。 20 2） 主运维商和协作运维商根据 既定 计划开展了 2017 年 单一窗口 平台运维工作 ，但缺少运维工作记录以证明运维工作是否完成。同时， 主运维商也难以从现有运维总结资料如季度运维服务报告等，对协作 运维商的工作完成情况作出判断。 4.组织及管理 （ 1）项目组织 在本项目中，市财政局负责预算审核、资金拨付和财政监督等工 作；市口岸办负责具体的项目管理、补贴资金拨付，委托主运维商开 展运维工作，并进行监督管理；主运维商需负责单一窗口的主体运维， 并对协 作运维商的运维工作情况和资金使用情况进行跟踪管理； 协作 运维商则主要负责提供单一窗口平台协作运维服务；审计评估单位 对 当年补贴资金的使用情况进行专项审计 。 项目组织结构图如下所示： 图 1-3 项目组织结构图 上海市财政局 预算核定、资金拨 付、财政监督等 市口岸办 项目管理、资金申 请、委托运维、监 督管理等 主运维商 单一窗口主体运 维，监督管理协作 运维商运维工作等 审计评估单位 资金审计，项目评 估等 协作运维商 提供单一窗口协作 运维服务 21 （ 2）项目管理 本项目管理流程为：首先由协作运维商向主运维商提交运维工作 计划，主运维商审核汇总后向市口岸办提交年度工作量测算和资金分 配计划。市口岸办审核通过后与主运维商签订主运维协议，主运维商 再与协作运维商签订协作运维协议 ，并监督执行 。 在运维过程中， 主 运维商要求协作运维商每季度提供运维服务报告，对运维工作完成情 况、运维服务质量进行反馈 。 同时 ，市口岸办也将委托审计评估单位 在年底对当年运维资金的使用情况进行审计评估。 具体的项目管理流程图如下所示。 图 1-4 项目管理流程图 （二）绩效目标 1.总目标 本项目总目标旨在进一步健全“政府主导、共建共管、协作运维” 的“单一窗口”运营管理模式，在健全单一窗口运维机制的同时 拓展 完善系统功能 、做好硬件及软件维护，并提供相应的后台与支持服务， 报备 提交协作 运维工作量 测算 审计评估 委托 审计评估 签订协议 /跟踪检查 运维完成情 况 提交年度工 作量测算及资 金分配计划 签订运维补 贴协议，督促执 行 市口岸办 主运维商 协作运维商 审计评估单位 市财政局 提交运维 服务报告 22 做好 单一窗口运维费用的资金保障，确保在单一窗口停止收费后继续 稳定运行，降低企业在通关申报环节的成本，提高通关效率。此外， 项目也旨在进一步提升上海贸易便利化程度，并为实现上海国际航运 中心和国际贸易中心两大目标打下基础。 2.产出目标 （ 1） 市口岸办完成向主运维商拨付运维补贴资金，主运维商完成 向协作运维商补贴资金的拨付； （ 2） 市口岸办及时向主运维商拨付运维补贴资金，主运维商及时 向协作运维商拨付补贴资金； （ 3）市口岸办足额向主运维商拨付运维补贴资金，主运维商足额 向协作运维商拨付补贴资金。 3.效果目标 （ 1）使用 单一窗口平台的企业在 申报 环节 效率有所提升； （ 2） 2017 年单一窗口平台通关货物量较 2016 年有所增加； （ 3） 2017 年单一窗口平台注册企业数量较 2016 年有所增加； （ 4） 2017 年单一窗口平台系统可用率达到 99.9%及以上； （ 5） 2017 年单一窗口平台 完成 19 项新功能建设 ； （ 6）单一窗口平台上的所有公共服务均免费； （ 7） 2017 年 上海 单一窗口平台与国家标准版 开始 对接； （ 8） 2017 年上海口岸通过单一窗口平台进行货物申报的货物量 至少占上海口岸货物申报总量的 95%及以上； （ 9） 2017 年上海口岸 通过单一窗口平台进行船舶申报量占上海 口岸船舶申报总量的 95%及以上 ； （ 10）使用平台企业满意度达到 85%； （ 11）通关涉及政府部门工作人员满意度达到 85%； （ 12）单一窗口平台运维长效管理机制得到了进一步健全完善 。 23 二、绩效评价工作情况 上海国